易方達平穩(wěn)增長證券投資基金

1、. 易方達平穩(wěn)增長證券投資基金2021年半年度報告摘要：.；第 PAGE 1 頁 共 NUMPAGES 29 頁 易方達平穩(wěn)增長證券投資基金2021年半年度報告摘要2021年6月30日基金管理人：易方達基金管理基金托管人：中國銀行股份送出日期： 二一年八月二十八日重要提示基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛偽記載、誤導性陳說或艱苦脫漏，并對其內容的真實性、準確性和完好性承當個別及連帶的法律責任。本半年度報告曾經三分之二以上獨立董事簽字贊同，并由董事長簽發(fā)?；鹜泄苋酥袊y行股份根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2021年8月20日復核了本報告中的財務目的、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務會計報告

2、、投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛偽記載、誤導性陳說或者艱苦脫漏。基金管理人承諾以老實信譽、勤勉盡責的原那么管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募闡明書及其更新。本半年度報告摘要摘自半年度報告正文，投資者欲了解詳細內容，應閱讀半年度報告正文。本報告中財務資料未經審計。本報告期自2021年1月1日起至6月30日止?；鸷喗榛鸶厩闆r基金簡稱易方達平穩(wěn)增長混合基金主代碼110001買賣代碼 110001基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2002年8月23日基金管理人易方達基金管理基金托管人中

3、國銀行股份報告期末基金份額總額2,214,385,293.78份基金合同存續(xù)期不定期基金產品闡明投資目的追求資本在低風險程度下的平穩(wěn)增長。投資戰(zhàn)略本基金經過在股票和債券之間相對平衡的資產配置實現(xiàn)降低風險、穩(wěn)定收益的目的。正常情況下，本基金資產的配置比例范圍是：股票資產30%65%；債券資產30%65%；現(xiàn)金資產不低于5%。其中投資于具有繼續(xù)開展才干的上市公司的資產比例不低于本基金股票投資總資產的80%。業(yè)績比較基準上證A股指數(shù)。風險收益特征本基金屬于證券投資基金中的低風險種類。正常情況下，本基金將控制基金資產凈值動搖的規(guī)范差P不超越上證A股指數(shù)動搖的規(guī)范差M的65%置信度為90；在此前提下，經

4、過合理配置股票和債券資產比重，并將股票投資集中于具有繼續(xù)開展才干的上市公司，努力實現(xiàn)股票市場上漲期間基金資產凈值漲幅不低于上證A股指數(shù)漲幅的60，股票市場下跌期間基金資產凈值下跌幅度不超越上證A股指數(shù)跌幅的50?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯こ袒鸸芾砣嘶鹜泄苋朔Q號易方達基金管理中國銀行股份信息披露擔任人姓名張南唐州徽聯(lián)絡0203879900801066594855電子郵箱cscefundstgxxplbank-of-china客戶效力400 881 8088955660203879948801066594942信息披露方式 登載基金半年度報告正文的管理人互聯(lián)網網址efunds基金半年度報告?zhèn)渲玫?/p>

5、點廣州市體育西路189號城建大廈28 樓主要財務目的和基金凈值表現(xiàn)主要會計數(shù)據(jù)和財務目的金額單位：人民幣元3.1.1 期間數(shù)據(jù)和目的報告期2021年1月1日 至 2021年6月30日本期已實現(xiàn)收益-125,513,275.85本期利潤-664,257,798.58加權平均基金份額本期利潤-0.2859本期基金份額凈值增長率-18.90%3.1.2 期末數(shù)據(jù)和目的報告期末(2021年6月30日)期末可供分配基金份額利潤0.2437期末基金資產凈值2,754,097,638.12期末基金份額凈值1.244注：1. 所述基金業(yè)績目的不包括持有人認購或買賣基金的各項費用，計入費用后實踐收益程度要低于所

6、列數(shù)字。2. 本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入不含公允價值變動收益扣除相關費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益?；饍糁当憩F(xiàn)3.2.1基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較階段份額凈值增長率份額凈值增長率規(guī)范差業(yè)績比較基準收益率業(yè)績比較基準收益率規(guī)范差過去一個月-4.53%0.83%-7.51%1.53%2.98%-0.70%過去三個月-14.56%0.98%-22.88%1.64%8.32%-0.66%過去六個月-18.90%0.92%-26.86%1.45%7.96%-0.53%過去一年-15.50%1.15%-19.07%1.7

7、5%3.57%-0.60%過去三年-14.36%1.31%-37.30%2.25%22.94%-0.94%自基金合同生效起至今208.92%1.10%42.86%1.79%166.06%-0.69%3.2.2 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較 易方達平穩(wěn)增長證券投資基金份額累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率歷史走勢對比圖2002年8月23日至2021年6月30日注：1基金合同中關于基金投資比例的商定：1 本基金持有一家上市公司的股票，不超越本基金資產凈值的10%；2 本基金與由本基金管理人管理的其它基金持有任何一家公司發(fā)行的證券的總和，不超越該

8、證券的10%；3 基金投資于股票、債券的比例不低于本基金資產總值的80%；投資于國家債券的比例不低于本基金資產凈值的20%；4 投資于股票和債券資產的比例均不低于基金資產凈值的30%；5 法律法規(guī)規(guī)定的其它比例限制。因基金規(guī)?；蚴袌雒土易兓瘜е峦顿Y組合不符合上述規(guī)定時，基金管理人應在合理期限內進展調整，以符合上述規(guī)定。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。 2本基金的建倉期為六個月，建倉期終了時各項資產配置比例符合基金合同商定。3本基金自基金合同生效至報告期末的基金份額凈值增長率為208.92%，同期業(yè)績比較基準收益率為42.86%。管理人報告 基金管理人及基金經理情況4.1.1 基金管理人及其管理基

9、金的閱歷經中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字20014號文同意，易方達基金管理成立于2001年4月17日，注冊資本1.2億元。截至2021年6月30日，公司的股東為廣東粵財信托、廣發(fā)證券股份、廣東盈峰投資控股集團、廣東省廣晟資產運營和廣州市廣永國有資產運營。公司現(xiàn)有全國社保基金投資管理人、企業(yè)年金投資管理人、QDII 和特定資產管理業(yè)務資歷。自成立以來，易方達基金管理秉承“取信于市場，取信于社會的目的，堅持“在誠信規(guī)范的前提下，經過專業(yè)化運作和團隊協(xié)作實現(xiàn)繼續(xù)穩(wěn)健的增長的運營理念，努力以規(guī)范的運作、良好的業(yè)績和優(yōu)質的效力，為投資者發(fā)明最正確的報答。截至2021年6月30日，易方達基金管理共管理1只封鎖式基金

10、、21只開放式基金，詳細包括基金科瑞和易方達科訊股票型基金、易方達科匯靈敏配置混合型基金、易方達科翔股票型基金、易方達平穩(wěn)增長基金、易方達戰(zhàn)略生長基金、易方達50指數(shù)基金、易方達積極生長基金、易方達貨幣市場基金、易方達穩(wěn)健收益?zhèn)突?、易方達深證100買賣型開放式指數(shù)基金、易方達價值精選股票型基金、易方達戰(zhàn)略生長二號混合型基金、易方達價值生長混合型基金、易方達加強報答債券型基金、易方達中小盤股票型基金、易方達行業(yè)領先企業(yè)股票型基金、易方達滬深300指數(shù)基金、易方達深證100買賣型開放式指數(shù)基金聯(lián)接基金、易方達亞洲精選股票型基金、易方達上證中盤買賣型開放式指數(shù)基金、易方達上證中盤買賣型開放式指

11、數(shù)基金聯(lián)接基金。同時，公司還管理著多個全國社?；稹⑵髽I(yè)年金基金和特定客戶資產管理投資組合。4.1.2 基金經理或基金經理小組及基金經理助理簡介姓名職務任本基金的基金經理期限證券從業(yè)年限闡明任職日期離任日期侯清濯本基金的基金經理、易方達科訊股票型基金基金經理、基金投資部總經理助理2007-07-12-9年碩士研討生，曾任易方達基金管理行業(yè)研討員。注：1.此處的“任職日期和“離任日期分別為公告確定的聘任日期和解聘日期。2.證券從業(yè)的含義服從行業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定。管理人對報告期內本基金運作遵規(guī)守信情況的闡明本報告期內，本基金管理人嚴厲遵守等有關法律法規(guī)及基金合同、基金招募闡明書等有關基金法律文件的規(guī)

12、定，以取信于市場、取信于社會投資公眾為目的，本著老實信譽、勤勉盡責的原那么管理和運用基金資產，在控制風險的前提下，為基金份額持有人謀求最大利益。在本報告期內，基金運作合法合規(guī)，無損害基金份額持有人利益的行為。管理人對報告期內公平買賣情況的專項闡明4.3.1 公平買賣制度的執(zhí)行情況本基金管理人主要經過建立有紀律、規(guī)范化的投資研討和決策流程來確保公平對待不同投資組合，真實防備利益保送。本基金管理人規(guī)定了嚴厲的投資權限管理制度、投資備選庫管理制度和集中買賣制度等，并注重買賣執(zhí)行環(huán)節(jié)的公平買賣措施，以“時間優(yōu)先、價錢優(yōu)先作為執(zhí)行指令的根本原那么，對在同一個買賣系統(tǒng)中買賣的組合，啟用投資買賣系統(tǒng)中的公平

13、買賣模塊，以盡能夠確保公平對待各投資組合。本報告期內，公平買賣制度總體執(zhí)行情況良好。4.3.2 本投資組合與其他投資風格類似的投資組合之間的業(yè)績比較無。4.3.3 異常買賣行為的專項闡明本報告期內，未發(fā)現(xiàn)本基金有能夠導致不公平買賣和利益保送的異常買賣。管理人對報告期內基金的投資戰(zhàn)略和業(yè)績表現(xiàn)的闡明4.4.1報告期內基金投資戰(zhàn)略和運作分析2021年上半年，市場開展可分為兩個階段。一季度A股市場整體處于箱體震蕩的格局，市場處于上下兩難的猶疑之中：一方面，較好的經濟數(shù)據(jù)對當期的估值程度有較強的支撐作用；另一方面，企業(yè)盈利程度幾乎到達歷史最高程度、向上彈性曾經不大，刺激政策卻存在隨時退出的能夠。期間大

14、盤股小盤股猛烈分化，小盤股相對于大盤股有明顯的超額收益。二季度A股市場根本處于單邊下跌的格局。從4月份開場，基于政府對以房地產為代表的周期性行業(yè)調控加劇，并且存在進一步緊縮的能夠，與宏觀經濟親密相關的周期性行業(yè)深度殺跌。同時，一部分定價過高的中小板、創(chuàng)業(yè)板股票，開場出現(xiàn)較大的分化。本基金年初在銀行、建材、汽車等周期類板塊配置比例較高，在一季度市場的猛烈分化中，基金表現(xiàn)弱于比較基準。本基金在二季度大幅降低了股票倉位，主要減持了地產、工程機械、煤炭行業(yè)等相關股票，對估值程度偏高的小盤股、題材股仍采取逃避態(tài)度。一季度末制定的謹慎的投資戰(zhàn)略在二季度下跌過程逐漸表達出效果，使得基金業(yè)績可以戰(zhàn)勝比較基準。

15、 對由預期變化引起的市場調整，本基金雖在年初有所預判，并試圖建立高流動性、低估值的股票組合進展防御，但對于市場構造猛烈分化預備缺乏，未能獲得預期的效果。在債券配置方面，第一季度本基金相對比較謹慎，二季度根據(jù)市場的變化及時調整了投資戰(zhàn)略，提高債券倉位和組合久期，以配置央票為主，并適當配置收益率較高的信譽債，在關注持有期收益的同時使得組合流動性堅持在較高程度。4.4.2報告期內基金的業(yè)績表現(xiàn)截至報告期末，本基金份額凈值為1.244元，本報告期份額凈值增長率為-18.90%，同期業(yè)績比較基準收益率-26.86%。管理人對宏觀經濟、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望本基金以為，中國如今的經濟構造中傳統(tǒng)的周期

16、性行業(yè)依然處于支柱位置，占比極高，但在宏觀調控、本身過高基數(shù)的雙重負面要素下，增速必然下降；以新技術、新業(yè)態(tài)為代表新經濟行業(yè)雖然暫時生長較快，但缺乏相應的政策扶持和跟進，繼續(xù)性還有待察看，而且在整體經濟中比例過小。這樣的經濟構造，注定中國的經濟轉型是個漫長而苦楚的過程。展望下半年，估計從三季度開場早期緊縮、調控政策將逐漸表達出效果，各項宏觀數(shù)據(jù)將出現(xiàn)增速環(huán)比下降的趨勢。假設政府引導中國經濟轉型的決心在短期內不動搖，宏觀層面對現(xiàn)有以投資為主導的GDP增長方式不采取支持的態(tài)度，指數(shù)在下半年能夠震蕩反彈，但創(chuàng)出新高的能夠性微乎其微。中國股市、乃至中國經濟都正面臨著挑戰(zhàn)，挑戰(zhàn)醞釀著超越和希望。中國經濟

17、曾經踏上漫長而艱苦的構造轉型之路，途中會存在反復、曲折，會閱歷波折、苦楚，本基金置信太陽明天一定會升起，也置信中國經濟一定會找到屬于本人的新的開展之路。未來消費、醫(yī)療、教育、新資料、節(jié)能等多個領域都有能夠成為中國經濟新的支柱，中國企業(yè)也將不斷生長，中國資本市場也會不斷有牛股誕生。本基金將加強自下而上的深化研討，發(fā)掘能繼續(xù)生長、符合經濟增長方式轉型的生長型公司，同時，適量配置流動性好、平安邊沿大、長期價值顯著的周期性公司，積極增持可轉債，爭取構建穩(wěn)健而不失進取的權益類組合。短期內在經濟根本面的支撐下，隨著資金緊張局面的緩解，債券市場有望繼續(xù)上漲。長期來看，本基金要關注經濟下滑的程度終究有多深，畢

18、竟目前債券市場對未來經濟前景的反映有能夠過度悲觀。信譽產品由于信譽利差曾經處于歷史低位，面臨的調整風險也比較大，因此未來本基金的債券組合仍將堅持適中的久期，有選擇地參與信譽債的投資。管理人對報告期內基金估值程序等事項的闡明本基金管理人按照新會計準那么、中國證監(jiān)會相關規(guī)定和基金合同關于估值的商定，對基金所持有的投資種類進展估值。本基金托管人根據(jù)法律法規(guī)要求履行估值及凈值計算的復核責任。本基金管理人設有估值委員會，公司營運總監(jiān)擔任估值委員會主席，研討部、投資開展部、監(jiān)察部和核算部指定人員擔任委員。估值委員會擔任組織制定和適時修訂基金估值政策和程序，指點和監(jiān)視整個估值流程。估值委員會成員具有多年的證

19、券、基金從業(yè)閱歷，熟習相關法律法規(guī)，具備行業(yè)研討、風險管理、法律合規(guī)或基金估值運作等方面的專業(yè)勝任才干。基金經理可參與估值原那么和方法的討論，但不參與估值原那么和方法的最終決策和日常估值的執(zhí)行。本報告期內，參與估值流程各方之間不存在任何艱苦利益沖突?；鸸芾砣宋春炇鹋c估值相關的定價效力。管理人對報告期內基金利潤分配情況的闡明本基金本報告期內未實施利潤分配。托管人報告報告期內本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明本報告期內，中國銀行股份以下稱“本托管人在易方達平穩(wěn)增長證券投資基金以下稱“本基金的托管過程中，嚴厲遵守及其他有關法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的有關規(guī)定，不存在損害基金份額持有人利益的行為，完全盡

20、職盡責地履行了應盡的義務。托管人對報告期內本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的闡明本報告期內，本托管人根據(jù)及其他有關法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定，對本基金管理人的投資運作進展了必要的監(jiān)視，對基金資產凈值的計算、基金份額申購贖回價錢的計算以及基金費用開支等方面進展了仔細地復核，未發(fā)現(xiàn)本基金管理人存在損害基金份額持有人利益的行為。托管人對本半年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完好發(fā)表意見本報告中的財務目的、凈值表現(xiàn)、收益分配情況、財務會計報告注：財務會計報告中的“金融工具風險及管理部分未在托管人復核范圍內、投資組合報告等數(shù)據(jù)真實、準確和完好。半年度財務會計報告未經審計資產負

21、債表 會計主體： 易方達平穩(wěn)增長證券投資基金報告截止日：2021年6月30日單位：人民幣元資 產本期末2021年6月30日上年度末2021年12月31日資 產：銀行存款359,311,909.1694,799,608.73結算備付金3,958,889.865,637,424.02存出保證金1,549.121,379,032.85買賣性金融資產2,380,750,485.653,679,626,330.20其中：股票投資1,276,454,334.002,448,457,887.40基金投資-債券投資1,104,296,151.651,231,168,442.80資產支持證券投資-衍生金融資產-

22、買入返售金融資產-應收證券清算款5,912,778.6818,257,892.67應收利息12,579,414.861,707,226.73應收股利-應收申購款734,061.31685,739.65遞延所得稅資產-其他資產-資產總計2,764,386,088.643,802,093,254.85負債和一切者權益本期末2021年6月30日上年度末2021年12月31日負 債：短期借款-買賣性金融負債-衍生金融負債-賣出回購金融資產款-應付證券清算款-應付贖回款2,284,223.857,442,245.74應付管理人報酬3,533,608.004,848,748.90應付托管費588,934.

23、68808,124.83應付銷售效力費-應付買賣費用2,039,054.702,401,052.54應交稅費620,382.99620,382.99應付利息-應付利潤-遞延所得稅負債-其他負債1,222,246.301,227,947.41負債合計10,288,450.5217,348,502.41一切者權益：實收基金2,214,385,293.782,466,755,885.35未分配利潤539,712,344.341,317,988,867.09一切者權益合計2,754,097,638.123,784,744,752.44負債和一切者權益總計2,764,386,088.643,802,09

24、3,254.85注：報告截止日2021年6月30日，基金份額凈值1.244元，基金份額總額2,214,385,293.78份。利潤表 會計主體： 易方達平穩(wěn)增長證券投資基金本報告期：2021年1月1日 至 2021年6月30日單位：人民幣元項 目本期2021年1月1日 至 2021年6月30日上年度可比期間2021年1月1日 至 2021年6月30日一、收入-628,395,981.27909,665,646.161.利息收入11,790,006.4320,899,026.78其中：存款利息收入974,205.301,204,435.14債券利息收入10,590,038.6919,694,59

25、1.64資產支持證券利息收入-買入返售金融資產收入225,762.44-其他利息收入-2.投資收益損失以“-填列-101,513,380.04-32,533,541.52其中：股票投資收益-112,650,232.48-80,027,370.42基金投資收益-債券投資收益1,706,322.3531,583,009.39資產支持證券投資收益-衍生工具收益-股利收益9,430,530.0915,910,819.513.公允價值變動收益損失以“-號填列-538,744,522.73920,817,529.344.匯兌收益損失以“號填列-5.其他收入損失以“-號填列71,915.07482,631.

26、56減：二、費用35,861,817.3155,592,724.851管理人報酬24,193,861.6930,950,348.422托管費4,032,310.355,158,391.423銷售效力費-4買賣費用6,250,708.4919,222,811.295利息支出1,156,980.6632,011.47其中：賣出回購金融資產支出1,156,980.6632,011.476其他費用227,956.12229,162.25三、利潤總額虧損總額以“-號填列-664,257,798.58854,072,921.31減：所得稅費用-四、凈利潤凈虧損以“-號填列-664,257,798.5885

27、4,072,921.31一切者權益基金凈值變動表會計主體： 易方達平穩(wěn)增長證券投資基金本報告期：2021年1月1日 至 2021年6月30日單位：人民幣元工程本期2021年1月1日 至 2021年6月30日實收基金未分配利潤一切者權益合計一、期初一切者權益基金凈值2,466,755,885.351,317,988,867.093,784,744,752.44二、本期運營活動產生的基金凈值變動數(shù)本期利潤-664,257,798.58-664,257,798.58三、本期基金份額買賣產生的基金凈值變動數(shù)凈值減少以“-號填列-252,370,591.57-114,018,724.17-366,389

28、,315.74其中：1.基金申購款53,781,116.7820,679,342.4974,460,459.272.基金贖回款-306,151,708.35-134,698,066.66-440,849,775.01四、本期向基金份額持有人分配利潤產生的基金凈值變動凈值減少以“-號填列-五、期末一切者權益基金凈值2,214,385,293.78539,712,344.342,754,097,638.12工程上年度可比期間2021年1月1日 至 2021年6月30日實收基金未分配利潤一切者權益合計一、期初一切者權益基金凈值3,372,797,636.60724,892,827.854,097,6

29、90,464.45二、本期運營活動產生的基金凈值變動數(shù)本期利潤-854,072,921.31854,072,921.31三、本期基金份額買賣產生的基金凈值變動數(shù)凈值減少以“-號填列-539,826,950.93-183,998,948.99-723,825,899.92其中：1.基金申購款92,567,043.4233,451,994.05126,019,037.472.基金贖回款-632,393,994.35-217,450,943.04-849,844,937.39四、本期向基金份額持有人分配利潤產生的基金凈值變動凈值減少以“-號填列-五、期末一切者權益基金凈值2,832,970,685.

30、671,394,966,800.174,227,937,485.84報表附注為財務報表的組成部分。本報告6.1至6.4，財務報表由以下?lián)稳撕炇穑夯鸸芾砉緭稳耍毫禾模鞴軙嬋蝿論稳耍簭垉?yōu)造，會計機構擔任人：陳榮報表附注6.4.1 基金根本情況易方達平穩(wěn)增長證券投資基金(以下簡稱“本基金)經中國證券監(jiān)視管理委員會以下簡稱“中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字200240 號文的核準，由易方達基金管理作為基金發(fā)起人向社會公開發(fā)行募集，基金合同于2002 年8月23 日正式生效，初次設立募集規(guī)模為4,678,106,974.62 份基金份額。本基金為契約型開放式基金，存續(xù)期限不定。本基金的基金管理人為易方

31、達基金管理，注冊登記機構為易方達基金管理，基金托管人為中國銀行股份。6.4.2 會計報表的編制根底本財務報表系按照中國財政部2006 年2 月公布的和38 項詳細會計準那么、其后公布的運用指南、解釋統(tǒng)稱“企業(yè)會計準那么以及其他相關規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會制定的、中國證監(jiān)會制定的、關于證券投資基金執(zhí)行估值業(yè)務及份額凈值計價有關事項的通知、第3 號、中國證監(jiān)會2021 年2 月8 日公布的及其他中國證監(jiān)會公布的相關規(guī)定而編制。6.4.3 遵照企業(yè)會計準那么及其他有關規(guī)定的聲明本財務報表符合企業(yè)會計準那么的要求，真實、完好地反映了本基金2021 年6 月30 日的財務情況以及2021 年半年度的運營成果

32、和基金凈值變動情況等有關信息。6.4.4 本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致的闡明本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致。6.4.5過失更正的闡明本基金本報告期無會計過失。6.4.6 稅項 6.4.6.1 印花稅根據(jù)財政部、國家稅務總局財稅字200784號文的規(guī)定，自2007年5月30日起，調整證券股票買賣印花稅稅率，由原先的1調整為3；經國務院同意，財政部、國家稅務總局決議，自2021年4月24日起，調整證券股票買賣印花稅稅率，由原先的3調整為1；經國務院同意，財政部、國家稅務總局決議，自2021年9月19日起，調整由出讓方按證券股票買賣印花稅稅率

33、交納印花稅，受讓方不再征收，稅率不變；根據(jù)財政部、國家稅務總局財稅字2005103號文的規(guī)定，股權分置改革過程中因非流通股股東向流通股股東支付對價而發(fā)生的股權轉讓，暫免征收印花稅。6.4.6.2 營業(yè)稅、企業(yè)所得稅根據(jù)財政部、國家稅務總局財稅字200478號文，自2004年1月1日起，對證券投資基金封鎖式證券投資基金，開放式證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續(xù)免征營業(yè)稅和企業(yè)所得稅；根據(jù)財政部、國家稅務總局財稅20211號文的規(guī)定，對證券投資基金從證券市場中獲得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入，股權的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅;根據(jù)財政

34、部、國家稅務總局財稅字2005103號文的規(guī)定，股權分置改革中非流通股股東經過對價方式向流通股股東支付的股份、現(xiàn)金等收入，暫免征收流通股股東應交納的企業(yè)所得稅。6.4.6.3 個人所得稅根據(jù)財政部、國家稅務總局財稅字2002128號文，對基金獲得的股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及儲蓄利息收入，由上市公司、債券發(fā)行企業(yè)及金融機構在向基金派發(fā)股息、紅利收入、債券的利息收入及儲蓄利息收入時代扣代繳20%的個人所得稅；根據(jù)財政部、國家稅務總局財稅字2005107號文的規(guī)定，自2005年6月13日起，對證券投資基金從上市公司分配獲得的股息紅利所得，按照財稅2005102號文規(guī)定，扣繳義務人在代扣代

35、繳個人所得稅時，減按50%計算應納稅所得額；根據(jù)財政部、國家稅務總局財稅字2005103號文的規(guī)定，股權分置改革中非流通股股東經過對價方式向流通股股東支付的股份、現(xiàn)金等收入，暫免征收流通股股東應交納的個人所得稅。6.4.7 關聯(lián)方關系6.4.7.1 本報告期存在控制關系或其他艱苦利害關系的關聯(lián)方發(fā)生變化的情況本報告期內存在控制關系或其他艱苦利害關系的關聯(lián)方未發(fā)生變化。6.4.7.2 本報告期與基金發(fā)生關聯(lián)買賣的各關聯(lián)方關聯(lián)方稱號與本基金的關系易方達基金管理基金管理人、基金銷售機構中國銀行股份以下簡稱“中國銀行基金托管人、基金銷售機構廣發(fā)證券股份(以下簡稱“廣發(fā)證券)基金管理人股東、基金銷售機構

36、注：以下關聯(lián)買賣均在正常業(yè)務范圍內按普通商業(yè)條款訂立。6.4.8 本報告期及上年度可比期間的關聯(lián)方買賣6.4.8.1 經過關聯(lián)方買賣單元進展的買賣6.4.8.1.1股票買賣金額單位：人民幣元關聯(lián)方稱號本期2021年1月1日 至 2021年6月30日上年度可比期間2021年1月1日 至 2021年6月30日成交金額占當期股票成交總額的比例成交金額占當期股票成交總額的比例廣發(fā)證券305,279,539.947.81%-6.4.8.1.2權證買賣本基金本報告期及上年度可比期間未發(fā)生經過關聯(lián)方買賣單元進展的權證買賣。6.4.8.1.3債券買賣金額單位：人民幣元關聯(lián)方稱號本期2021年1月1日 至 20

37、21年6月30日上年度可比期間2021年1月1日 至 2021年6月30日成交金額占當期債券成交總額的比例成交金額占當期債券成交總額的比例廣發(fā)證券20,706,365.7415.55%-6.4.8.1.4應支付關聯(lián)方的傭金金額單位：人民幣元關聯(lián)方稱號本期2021年1月1日 至 2021年6月30日當期傭金占當期傭金總量的比例期末應付傭金余額占期末應付傭金總額的比例廣發(fā)證券259,488.827.94%259,488.8212.79%關聯(lián)方稱號上年度可比期間2021年1月1日 至 2021年6月30日當期傭金占當期傭金總量的比例期末應付傭金余額占期末應付傭金總額的比例-注：上述傭金按市場傭金率計

38、算，以扣除由中國證券登記結算有限責任公司收取的證管費、經手費和適用期間內由券商承當?shù)淖C券風險結算基金后的凈額列示。向關聯(lián)方支付的買賣傭金采用公允的買賣傭金比率計算。關聯(lián)方買賣單元租用合同范圍還包括傭金收取方為本基金提供的證券投資研討成果和市場信息效力。6.4.8.2關聯(lián)方報酬6.4.8.2.1 基金管理費單位：人民幣元工程本期2021年1月1日 至 2021年6月30日上年度可比期間2021年1月1日 至 2021年6月30日當期發(fā)生的基金應支付的管理費24,193,861.6930,950,348.42其中：支付銷售機構的客戶維護費582,593.05736,949.51注：基金管理費按前一

39、日的基金資產凈值的1.5%的年費率計提。計算方法如下：H=E1.5%/當年天數(shù)H為每日應計提的基金管理費E為前一日的基金資產凈值基金管理費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前兩個任務日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。6.4.8.2.2基金托管費單位：人民幣元工程本期2021年1月1日 至 2021年6月30日上年度可比期間2021年1月1日 至 2021年6月30日當期發(fā)生的基金應支付的托管費4,032,310.355,158,391.42注：基金托管費按前一日的基金資產凈值的0.25%的年費率計提。計算方法如下：H=E0.25%/當年天數(shù)H為每日應計提的基金托管

40、費E為前一日的基金資產凈值基金托管費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前兩個任務日內從基金資產中一次性支取。 6.4.8.3 與關聯(lián)方進展銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)買賣單位：人民幣元本期2021年1月1日 至 2021年6月30日銀行間市場買賣的各關聯(lián)方稱號債券買賣金額基金逆回購基金正回購基金買入基金賣出買賣金額利息收入買賣金額利息支出中國銀行100,508,039.73379,752,436.27-983,920,000.00345,134.85上年度可比期間2021年1月1日 至 2021年6月30日銀行間市場買賣的各關聯(lián)方稱號債券買賣金額基金逆回購基金正回購基

41、金買入基金賣出買賣金額利息收入買賣金額利息支出中國銀行-21,977,253.77-6.4.8.4各關聯(lián)方投資本基金的情況6.4.8.4.1 報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金的情況本報告期內和上年度可比期間基金管理人未運用固有資金投資本基金。6.4.8.4.2 報告期末除基金管理人之外的其他關聯(lián)方投資本基金的情況無。6.4.8.5 由關聯(lián)方保管的銀行存款余額及當期產生的利息收入單位：人民幣元關聯(lián)方稱號本期2021年1月1日 至 2021年6月30日上年度可比期間2021年1月1日 至 2021年6月30日期末余額當期利息收入期末余額當期利息收入中國銀行359,311,909.16949

42、,577.70166,730,623.921,346.326.4.8.6 本基金在承銷期內參與關聯(lián)方承銷證券的情況金額單位：人民幣元本期2021年1月1日 至 2021年6月30日關聯(lián)方稱號證券代碼證券稱號發(fā)行方式基金在承銷期內買入數(shù)量單位：股/張總金額廣發(fā)證券300043星輝車模公開發(fā)行40,7841,793,680.32廣發(fā)證券002353杰瑞股份公開發(fā)行63,2213,761,649.50廣發(fā)證券300060蘇州恒久公開發(fā)行50010,400.00上年度可比期間2021年1月1日 至 2021年6月30日關聯(lián)方稱號證券代碼證券稱號發(fā)行方式基金在承銷期內買入數(shù)量單位：股/張總金額 - -

43、- - - 6.4.8.7其他關聯(lián)買賣事項的闡明本基金本報告期及上年度可比期間無須作闡明的其他關聯(lián)買賣事項。6.4.9 期末2021年6月30日本基金持有的流通受限證券6.4.9.1 因認購新發(fā)/增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券金額單位：人民幣元受限證券類別：股票證券代碼證券稱號勝利認購日可流通日流通受限類型認購價錢期末估值單價數(shù)量單位：股 期末本錢總額期末估值總額備注300070碧水源2021-04-122021-07-21新股流通受限69.0093.2059,2884,090,872.005,525,641.60-002385大北農2021-03-312021-07-09新股流通受限35

44、.0032.32114,4224,004,770.003,698,119.04-002407多氟多2021-05-062021-08-18新股流通受限39.3941.6537,0991,461,329.611,545,173.35-002399海普瑞2021-04-282021-08-06新股流通受限148.00117.0354,9148,127,272.006,426,585.42-002387黑牛食品2021-04-022021-07-13新股流通受限27.0036.9657,3671,548,909.002,120,284.32-002393力生制藥2021-04-152021-07-2

45、3新股流通受限45.0040.12107,3434,830,435.004,306,601.16-002389南洋科技2021-04-022021-07-13新股流通受限30.0055.1933,4971,004,910.001,848,699.43-002146榮怒放展2021-09-042021-09-07非公開發(fā)行流通受限12.508.961,760,00013,750,000.0015,769,600.00-600458時代新材2021-05-202021-05-18非公開發(fā)行流通受限27.1827.49300,0008,154,000.008,247,000.00-002405四維圖

46、新2021-05-062021-08-18新股流通受限25.6033.1867,8381,736,652.802,250,864.84-002092中泰化學2021-04-192021-04-20非公開發(fā)行流通受限16.3316.541,000,00016,330,000.0016,540,000.00-注：(1)榮盛房地產開展股份于2021年5月26日流通受限期內每10股送2股紅股，派1元人民幣現(xiàn)金，同時以資本公積金向全體股東每10股轉增4股。(2)以上“可流通日中，部分證券的日期是根據(jù)上市公司公告估算的流通日期。6.4.9.2期末持有的暫時停牌等流通受限股票金額單位：人民幣元股票代碼股票稱

47、號停牌日期停牌緣由期末估值單價復牌日期復牌開盤單價數(shù)量股期末本錢總額期末估值總額備注000001深開展A2021-06-30艱苦事項17.40-1,200,09823,593,577.7620,881,705.20-601318中國平安2021-06-29艱苦事項44.55-1,999,92595,586,206.5589,096,658.75-6.4.9.3 期末債券正回購買賣中作為抵押的債券6.4.9.3.1 銀行間市場債券正回購截至本報告期末2021年6月30日止，本基金從事銀行間市場債券正回購買賣構成的賣出回購證券款余額為0，無抵押債券。6.4.9.3.2 買賣所市場債券正回購截至本報

48、告期末2021年6月30日止，本基金從事證券買賣所債券正回購買賣構成的賣出回購證券款余額為0，無抵押債券。6.4.10有助于了解和分析會計報表需求闡明的其他事項無。投資組合報告期末基金資產組合情況 金額單位：人民幣元序號工程金額占基金總資產的比例%1權益投資1,276,454,334.0046.17其中：股票1,276,454,334.0046.172固定收益投資1,104,296,151.6539.95其中：債券1,104,296,151.6539.95 資產支持證券-3金融衍生品投資-4買入返售金融資產-其中：買斷式回購的買入返售金融資產-5銀行存款和結算備付金合計363,270,799.

49、0213.146其他各項資產20,364,803.970.747合計2,764,386,088.64100.00期末按行業(yè)分類的股票投資組合金額單位：人民幣元代碼行業(yè)類別公允價值占基金資產凈值比例A農、林、牧、漁業(yè)-B采掘業(yè)46,067,972.851.67C制造業(yè)795,080,091.5328.87C0 食品、飲料95,377,035.143.46C1 紡織、服裝、皮毛-C2 木材、家具-C3 造紙、印刷-C4 石油、化學、塑膠、塑料35,504,119.771.29C5 電子1,848,699.430.07C6 金屬、非金屬195,599,976.607.10C7 機械、設備、儀表222

50、,666,471.708.08C8 醫(yī)藥、生物制品244,083,788.898.86C99 其他制造業(yè)-D電力、煤氣及水的消費和供應業(yè)-E建筑業(yè)2,744,500.000.10F交通運輸、倉儲業(yè)-G信息技術業(yè)24,290,754.640.88H零售和零售貿易29,863,215.481.08I金融、保險業(yè)357,112,557.9012.97J房地產業(yè)15,769,600.000.57K社會效力業(yè)5,525,641.600.20L傳播與文化產業(yè)-M綜合類-合計1,276,454,334.0046.35期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細金額單位：人民幣元序號股票代碼股

51、票稱號數(shù)量股公允價值占基金資產凈值比例1601166興業(yè)銀行4,499,965103,634,193.953.762600585海螺水泥6,199,86099,879,744.603.633601318中國平安1,999,92589,096,658.753.244600276恒瑞醫(yī)藥2,000,00078,140,000.002.845601169北京銀行6,000,00072,780,000.002.646600000浦發(fā)銀行5,200,00070,720,000.002.577000528柳 工3,499,81064,501,498.302.348002399海普瑞461,88354,05

52、4,167.491.969000951中國重汽2,950,00050,445,000.001.8310002007華蘭生物926,37741,761,075.161.52注：投資者欲了解本報告期末基金投資的一切股票明細，應閱讀登載于 HYPERLINK efunds efunds網站的半年度報告正文。報告期內股票投資組合的艱苦變動7.4.1 累計買入金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的股票明細金額單位：人民幣元序號股票代碼股票稱號本期累計買入金額占期初基金資產凈值比例1601318中國平安125,182,391.473.312600089特變電工73,529,436.291.9430023

53、99海普瑞64,652,246.681.714000729燕京啤酒62,659,661.951.665600383金地集團56,194,864.521.486600066宇通客車54,121,381.601.437600900長江電力53,111,078.891.408000581威孚高科53,091,863.501.409600600青島啤酒49,716,923.841.3110002202金風科技47,176,080.281.2511601601中國太保41,233,768.721.0912002007華蘭生物39,621,675.921.0513600888新疆眾和37,639,852.

54、200.9914600596新安股份36,926,187.950.9815600115東方航空32,927,929.240.8716600664哈藥股份31,784,061.780.8417600522中天科技28,713,953.800.7618000528柳 工28,669,066.160.7619000839中信國安27,202,794.070.7220601166興業(yè)銀行26,590,473.000.70注：買入金額按買賣成交金額成交單價乘以成交數(shù)量填列，不思索相關買賣費用。7.4.2 累計賣出金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的股票明細金額單位：人民幣元序號股票代碼股票稱號本期累

55、計賣出金額占期初基金資產凈值比例1600104上海汽車118,917,985.103.142600048保利地產112,321,950.162.973000651格力電器101,227,592.782.674000157中聯(lián)重科99,847,877.132.645000951中國重汽91,327,949.172.416000528柳 工81,596,780.412.167600031三一重工63,471,450.781.688600585海螺水泥63,425,931.051.689600089特變電工62,721,567.601.6610600383金地集團56,890,845.451.501

56、1600900長江電力52,764,334.651.3912600657信達地產50,913,486.431.3513600348國陽新能43,307,879.201.1414600115東方航空42,500,249.631.1215601328交通銀行41,085,583.031.0916601601中國太保38,166,497.201.0117000792鹽湖鉀肥37,622,670.910.9918601699潞安環(huán)能37,261,969.450.9819002202金風科技35,938,154.730.9520000983西山煤電34,460,394.510.91注：賣出金額按買賣成交

57、金額成交單價乘以成交數(shù)量填列，不思索相關買賣費用。7.4.3 買入股票的本錢總額及賣出股票的收入總額單位：人民幣元買入股票本錢成交總額1,735,573,251.49賣出股票收入成交總額2,258,972,796.69注：“買入股票本錢或“賣出股票收入均按買賣成交金額成交單價乘以成交數(shù)量填列，不思索相關買賣費用。期末按債券種類分類的債券投資組合金額單位：人民幣元序號債券種類公允價值占基金資產凈值比例1國家債券-2央行票據(jù)1,061,513,000.0038.543金融債券-其中：政策性金融債-4企業(yè)債券42,783,151.651.555企業(yè)短期融資券-6可轉債-7其他-8合計1,104,29

58、6,151.6540.10期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細金額單位：人民幣元序號債券代碼債券稱號數(shù)量張公允價值占基金資產凈值比例1090103809央行票據(jù)384,500,000441,765,000.0016.042100103210央行票據(jù)323,000,000300,450,000.0010.913090104609央行票據(jù)461,700,000166,838,000.006.064080103508央行票據(jù)351,500,000152,460,000.005.545115001*ST釩債1363,28334,112,273.701.24期末按公允價值占基金資

59、產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細本基金本報告期末未持有資產支持證券。期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細本基金本報告期末未持有權證。投資組合報告附注7.9.1 本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調查，或在報告編制日前一年內遭到公開譴責、處分的情形。7.9.2 本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。7.9.3期末其他各項資產構成單位：人民幣元序號稱號金額1存出保證金1,549.122應收證券清算款5,912,778.683應收股利-4應收利息12,579,414.865應收申購款734,061.316其他應收款-7待攤費用-8其他-9合計20,364,803.977.9.4 期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情況的闡明金額單位：人民幣元序號股票代碼股票稱號流通受限部分的公允價值占基金資產凈值比例(%)流通受限情況闡明1601318中國平安89,096,658.753.24艱苦事項停牌2002399海普瑞6,426,585