《科技信息分析》

1、第七章 科技信息分析/xinxifenxi/default.asp7.1 科技發(fā)展戰(zhàn)略信息分析 7.2 科學前沿與發(fā)展態(tài)勢分析 7.3 技術預見與專利信息分析 7.4 科技競爭力評價 本章內(nèi)容7.1 科技發(fā)展戰(zhàn)略信息分析7.1.1科技發(fā)展戰(zhàn)略信息分析的概念類型7.1.2科技發(fā)展態(tài)勢監(jiān)測分析 7.1.3科技發(fā)展趨勢分析7.1.4科技發(fā)展戰(zhàn)略對策分析 7.1.1科技發(fā)展戰(zhàn)略信息分析的概念與類型（1）科技發(fā)展戰(zhàn)略信息分析的概念戰(zhàn)略信息科技戰(zhàn)略信息分析科技戰(zhàn)略信息分析，就是圍繞國家科技發(fā)展的決策需要，在掌握有關信息的基礎上，運用現(xiàn)代技術手段和戰(zhàn)略信息分析方法，揭示科技發(fā)展規(guī)律和發(fā)展態(tài)勢，預測科技發(fā)展趨

2、勢和未來前景，提出科技發(fā)展的政策和對策建議，從而形成能滿足國家科技戰(zhàn)略決策需要的情報信息的研究過程。 1科技發(fā)展態(tài)勢監(jiān)測分析 2科技發(fā)展趨勢預測分析 3科技發(fā)展戰(zhàn)略對策分析（2）科技發(fā)展戰(zhàn)略信息分析的類型7.1.1科技發(fā)展戰(zhàn)略信息分析的概念與類型 研究內(nèi)容上的側重和區(qū)別科技發(fā)展態(tài)勢監(jiān)測分析監(jiān)測報道科技發(fā)展戰(zhàn)略領域的最新消息對科技發(fā)展戰(zhàn)略形勢和狀態(tài)進行客觀、準確的反映易言之，在實時監(jiān)測的基礎上通過信息分析揭示科技發(fā)展戰(zhàn)略領域的基本態(tài)勢例如中科院文獻情報中心的科技動態(tài)監(jiān)測快報英國的全球科技跟蹤網(wǎng)站日本的科學技術趨勢韓國科技信息研究所開發(fā)的用于趨勢性信息分析的信息系統(tǒng)等 科技發(fā)展趨勢預測分析對某些國

3、家、機構或學科領域戰(zhàn)略對象的未來發(fā)展趨勢進行預測，做出基本的趨勢判斷作為國家或機構制定科技發(fā)展中長期規(guī)劃的參考依據(jù)。例如中國科技信息研究所的科技發(fā)展預測與評論中科院的科技發(fā)展報告、高科技 發(fā)展報告美國NSF根據(jù)國會通過的國家科技政策、組織和優(yōu)先法的規(guī)定， 每5年一次組織進行的科學技術5年展望等 科技發(fā)展戰(zhàn)略對策分析在科技發(fā)展態(tài)勢監(jiān)測分析、科技發(fā)展趨勢預測分析的基礎上分析科技發(fā)展戰(zhàn)略目標、重點和關鍵的對策措施提出行動計劃和政策建議其側重點是科技發(fā)展的戰(zhàn)略措施分析例如美國能源部科學辦公室為美國政府在能源方面提供的長期計劃、優(yōu)先領域和發(fā)展戰(zhàn)略建議蘭德公司近60年來采用許多預測方法進行的長期政策分析（

4、LTPA）主要國家技術預見計劃所得出的戰(zhàn)略對策和政策建議等 研究流程上和研究內(nèi)容上的緊密聯(lián)系TextText相互關聯(lián)相互制約相互促進態(tài)勢監(jiān)測往往包含了趨勢預測的內(nèi)容趨勢預測或預見研究也包含了態(tài)勢分析或對策研究是以數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)頁、圖書期刊、專家知識等為數(shù)據(jù)源以科技信息動態(tài)監(jiān)測、信息抽取、技術組群聚類和關聯(lián)分析、監(jiān)測指標、概念層次、數(shù)據(jù)可視化等技術為支撐對科技發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃、科技發(fā)展環(huán)境與需求、特定技術領域、技術項目、科技文獻、技術專利、研發(fā)主體等對象的監(jiān)測與分析7.1.2 科技發(fā)展態(tài)勢監(jiān)測分析易言之，科技發(fā)展戰(zhàn)略態(tài)勢分析關鍵要素如下監(jiān)測對象監(jiān)測內(nèi)容監(jiān)測技術方法（1）科技發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃監(jiān)測對主要國家

5、的科技戰(zhàn)略規(guī)劃進行歷時性監(jiān)測對主要國家的科技戰(zhàn)略規(guī)劃的民同進行比較（2）科技發(fā)展環(huán)境與需求監(jiān)測科技發(fā)展環(huán)境包括一般環(huán)境和具體環(huán)境科技需求監(jiān)測主要指科學技術的實際需求社會的需求 經(jīng)濟的需求（3）特定技術領域監(jiān)測對高新技術領域特定技術研發(fā)現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢的監(jiān)測、分析和評估（4）技術項目監(jiān)測對重大技術創(chuàng)新項目的實施主體、社會需求、技術狀態(tài)、研發(fā)進展、市場前景及項目管理等方面的狀態(tài)和進展進行監(jiān)測分析（5）科技文獻、技術專利和研發(fā)主體監(jiān)測對不同科技領域的文獻數(shù)量、數(shù)量變化情況以及分布態(tài)勢的監(jiān)測分析文獻作者、研究機構、所在國家、研究主題、文獻類型、引用狀況、文獻日期等是監(jiān)測分析的重要指標7.1.3 科技發(fā)展

6、趨勢預測分析科技發(fā)展戰(zhàn)略趨勢預測從整體上看，經(jīng)歷了從技術預測（Technology Forecast）到技術評估（Technology Assessment），再到技術預見（Technology Foresight）的發(fā)展過程。第二次世界大戰(zhàn)之后到20世紀80年代，科技發(fā)展戰(zhàn)略信息分析主要是以定量預測為特點的技術預測。但科技是一柄雙刃劍，在給人類帶來福音的同時也帶來了一些負面效應，為了在技術開發(fā)和選擇中趨利避害，70年代開始技術評估受到重視。80年代中期開始，科技與經(jīng)濟社會的聯(lián)系日益密切，單純從技術角度進行預測的局限性日益明顯，涵蓋技術、經(jīng)濟、社會等綜合因素的技術預見開始興起，并逐漸成為科技發(fā)

7、展戰(zhàn)略趨勢預測的主導模式。（1）技術預測探索性預測立足于現(xiàn)有技術，做出關于未來技術發(fā)展的預報要解決的問題未來可能出現(xiàn)什么樣的新機器、新技術、新工藝怎樣對它們進行度量，或者說它們可能達到什么樣的性能水平什么時候可能達到這樣的性能水平們出現(xiàn)的可能性如何、可靠性怎樣四個因素 ：定性因素、定量因素、定時因素、概率因素規(guī)范性預測在假設探索性預測所預言的未來技術革新確能實現(xiàn)的情況下，指出實現(xiàn)這些技術的方式或方法主要建立在系統(tǒng)分析的基礎上，將預測系統(tǒng)分解為各個單元，并且對各單元的相互聯(lián)系進行研究常用的方法矩陣分析法目標樹法統(tǒng)籌法系統(tǒng)分析法技術關聯(lián)分析預測法產(chǎn)業(yè)關聯(lián)分析預測法等典型案例二戰(zhàn)后美國空軍科技顧問團

8、邁向新的地平線（Towards New Horizons ）報告對二十年后重要軍事科技的預測1964年美國軍方發(fā)表的機密預測報告（Project Forecast）美國國家科學基金會的科學：永無止境的前沿（Science: The Endless Frontier）日本2000年以前所進行的7次德爾菲法技術預測等（2）技術評估是解決技術社會發(fā)展問題的方法和決策活動，也是一種管理技術和政策工具，具有多重價值觀以及跨學科和預測的性質常分為“技術驅動型評估”和“問題驅動型評估”三種戰(zhàn)略模式早期預警性技術評估（EWTA）建構性技術評估（CTA）整合性技術評估（ITA）EWTACTAITA理論假設科學和

9、技術發(fā)展的各種社會影響是可以被預測的；決策者能公正地利用這些預測進行決策。技術動力學研究和技術的社會建構思潮；決策者難以保證決策過程中的公正性。技術動力學研究和技術的社會建構思潮；實事求是地思維。產(chǎn)生原因技術的社會負面影響日益顯著EWTA的科林格里奇困境工業(yè)企業(yè)對技術的經(jīng)濟效益的特別要求分析方法靜態(tài)分析，技術是既定狀態(tài)，重視分析結果。動態(tài)分析，技術是待定狀態(tài)，重視技術的建構過程。動態(tài)分析，技術是待定狀態(tài)，重視在R&D同時對技術進行合理的修正。強調技術的社會作業(yè)負面的負面和正面負面和正面技術評估委員會的參與者政治家、社會科學家政治家、社會科學家、技術工程師（技術已完成）、股東權益人、普通的技術消

10、費者正在R&D技術工程師、專業(yè)TA咨詢師、技術工程師（技術已完成）、股東權益人、普通的技術消費者實施途徑通過對技術的社會負面影響進行預測，從而對其進行控制。增加決策參與者的范圍，提高TA的公正性。增強那些R&D人員的社會責任心，降低研發(fā)成本，提高研發(fā)的經(jīng)濟效益。表7-3 三種TA戰(zhàn)略模式的主要區(qū)別基本環(huán)節(jié)明確對象技術和評估范圍影響識別和影響分析個別評價和綜合評價政策分析代表機構美國技術評估辦公室（OTA,1994年起被取消）法國國會科技評估辦公室（OPECST）荷蘭技術評估辦公室（NOTA）歐洲科學技術選擇評估組織（STOA）英國科學技術國會辦公室（POST）德國技術評估局（TAB）等（3）技

11、術預見（技術前瞻）是在技術預測、技術評估的基礎上發(fā)展形成的一個新的綜合性科技預測領域涵蓋了趨勢和時間點兩個向度，主要根據(jù)技術自主發(fā)展的邏輯進行預測。技術預見在進行具體的技術分析和趨勢判斷的時候，仍需借助技術預測、技術評估的方法（1）科技發(fā)展目標分析是一定時期國家科學技術發(fā)展的總方向要明確表述未來一定時期內(nèi)科技發(fā)展方向、任務及所要達到的基本目的美國政府的科技戰(zhàn)略制定的基本目標英國21世紀科技發(fā)展的主要戰(zhàn)略目標中國到2020年科學技術發(fā)展的總體目標7.1.4 科技發(fā)展戰(zhàn)略對策分析（2）科技發(fā)展重點領域分析根據(jù)本國科技發(fā)展優(yōu)勢、劣勢條件和經(jīng)濟社會發(fā)展的需要所確定的若干重點支持的科技領域，或在科技領域

12、中可以起帶頭作用、能實現(xiàn)重點突破而應該得到優(yōu)先發(fā)展的若干學科或技術領域在當前流行的技術預見研究中被稱為“國家關鍵技術選擇”中國中長期科技發(fā)展的重點領域及其優(yōu)先主題美國技術預見所提出的研發(fā)投資的重點領域是日本第8次技術預見所提出的6大領域涵蓋了前100項重點課題技術領域技術類別技術子類專項技術合計38130375信息與通信932103環(huán)境3622能源61426生命系統(tǒng)42259制造42058材料21444運輸61542其他4721表7-4 國際關鍵技術清單領域（3）科技發(fā)展戰(zhàn)略思想和發(fā)展對策措施分析科技發(fā)展戰(zhàn)略思想是指導科學技術發(fā)展的總原則、總政策、總構想，一般用精煉清晰的語言進行表達科技發(fā)展對

13、策措施是一段時間內(nèi)為完成科技發(fā)展目標所采取的主要對策以及包括人、財、物在內(nèi)的各項條件保證。 帶頭學科與當采學科科學前沿領域的識別知識圖譜7.2 科學前沿與發(fā)展態(tài)勢分析凱德洛夫的帶頭學科理論如果把一定范圍內(nèi)的尚未解決的問題提到了科學進步的首要位置，同時社會物質生活的發(fā)展也依靠這些問題的解決，那么，正是提出和解決這些問題的科學，在一定時間內(nèi)成了自然科學的帶頭學科。7.2.1 帶頭學科與當采學科在這個時期，這個學科決定了整個其他自然科學學科的發(fā)展，并為它們提供自己的概念、規(guī)模以及研究自然現(xiàn)象的方法。帶頭學科的更替具有周期性和加速性。 更替的周期性單個學科和一組學科輪流成為帶頭學科。某一帶頭學科完成了

14、它對整個科學增長的主導作用以后，便 讓位給一組學科，經(jīng)過一段時間后，又被另一個十分明確的帶頭學科所取代，如此循環(huán)往復，失去科學不斷更新和發(fā)展。更替的加速性帶頭學科更替的周期不斷縮短，一個或一組學科作為帶頭學科引領其他學科發(fā)展的輪流更替日益加快。 從近代科學興起后，帶頭學科的替代結構200年力學100年化學、物理學和生物學50年微觀物理學25年控制論、原子能科學和宇宙航行學1213年分子生物學 凱德洛夫提出了帶頭學科更替周期的一個經(jīng)驗公式： 其中tn表示某一（組）帶頭學科的延續(xù)時間，n為帶頭學科序號，奇數(shù)為單一帶頭學科，偶數(shù)為一組帶頭學科。該公式表明，帶頭學科的持續(xù)周期從200年起對半遞減。 我

15、國學者趙紅洲的當采學科理論科學的能級結構如果采用具有一定模糊度的笛卡兒坐標，以不同運動級別的結合能（E，取對數(shù)）為橫軸，以不同物質層次的空間尺度（Y，取對數(shù)）為縱軸，則科學史上十幾個重要的自然常數(shù)（表征著不同學科的物質層次和運動結合能的大?。┌l(fā)現(xiàn)的年代T在層級坐標上的分布接近一條對角線（圖7-1）；表明科學的發(fā)現(xiàn)總是沿著由宏觀物質層次向微觀物質層次、由結合能低的運動級別向結合能高的運動級別不斷發(fā)展和轉移，這就是科學發(fā)展的能級結構。 當采學科理論如果把人們對自然界的由表及里、由淺到深的認識過程比作礦藏的采掘過程，則在不同的歷史時期，總有一個物質層次中的某種運動級別是人們認識的主要對象，研究這種運

16、動級別的學科即為當采學科。 圖7-1幾個重要常數(shù)的發(fā)現(xiàn)年代 帶頭學科和當采學科的關系當采學科是常態(tài)學科，其價值在于將社會對科技發(fā)展的需要同科學發(fā)展的內(nèi)在邏輯統(tǒng)一起來，立足于科學的社會應用。帶頭學科則是革命性學科，其價值主要在于對科學發(fā)展的指導意義，立足于對前沿學科的把握。 聚類號含文獻數(shù)專業(yè)或學科141核結構物理232粒子物理學3180生物醫(yī)學59核磁諧振124多變量統(tǒng)計學1310板塊構造學1792化學2712酶晶體結構297視覺神經(jīng)生理學304核反應理論325固體物理學（合金理論）415固體物理學（半導體通常理論）553固體物理學（臨界現(xiàn)象）565計算機科學（最小值方法）943光散射（生物細

17、胞）985數(shù)字分類993固體物理學（晶體理論）1024癌表7-7 專業(yè)或學科聚類文獻數(shù) 圖7-2 專業(yè)關聯(lián)結構圖 什么是前沿領域？按照學術界的一般理解，就是具有前瞻性、先導性和探索性，對學科未來發(fā)展有重大影響和引領作用的領域，是培育學科創(chuàng)新能力的主要基礎。Small和Griffith首先提出了使用共被引分析來描述一個活躍的研究領域。7.2.2 科學前沿領域的識別 共被引分析識別研究前沿的步驟1收集某一主題相關的文獻及其參考文獻字段，并建立被引文索引2截取被引用次數(shù)超過一定閾值的論文（高被引論文）作為研究對象3建立引用矩陣，其中列元素是源文獻，行元素是被引用文獻4采用單鏈聚類方法對被引用文獻進行

18、聚類分析5根據(jù)共被引頻率，使用多維尺度分析繪制出研究前沿的結構圖6使用該文獻簇中在文獻題目中經(jīng)常出現(xiàn)的詞語或短語命名 科學知識圖譜，是顯示科學知識發(fā)展進程與結構關系的一種圖形。由于它是以科學知識為計量研究對象的，所以屬于科學計量學的范疇。當它在以數(shù)學方程式表達科學發(fā)展規(guī)律的基礎上進而以曲線形式將科學發(fā)展規(guī)律繪制成二維圖形時，便成為最初的知識圖譜。7.2.3 知識圖譜 引文分析理論與方法共引分析理論與方法鏈接分析理論和方法多元統(tǒng)計分析理論與方法詞頻分析理論與方法社會網(wǎng)絡分析方法可視化理論與方法 知識圖譜繪制的主要方法 （1）引文分析理論與方法所謂引文分析（Citation Analysis）利用

19、各種數(shù)學、統(tǒng)計學方法和比較、歸納、抽象、概括等邏輯方法對科學期刊、論文、著者等各種分析對象的引用與被引用現(xiàn)象進行分析以揭示其數(shù)量特征和內(nèi)在規(guī)律的一種文獻計量分析方法。引文分析大致有三種類型：引文數(shù)量研究-用于對科學家、出版物和科學機構的定性和定量評估；引文結構（網(wǎng)狀關系、鏈狀關系）研究-用于揭示學科的發(fā)展與聯(lián)系，并展望未來前景等；引文主題（相關性）研究-用于揭示科學的結構以及進行信息檢索。（2）共引分析理論與方法 共引（Co-citation）又稱同被引即兩篇文獻同時被后來的一篇或多篇文獻所引用共引分析以具有一定學科代表性的一批文獻為分析對象利用聚類分析、多維尺度等多元統(tǒng)計分析方法借助計算機軟

20、件，把眾多分析對象之間錯綜復雜的共引網(wǎng)狀關系簡化為數(shù)目相對較少的若干類群之間的關系并以直觀的知識圖譜展現(xiàn)出來在此基礎上分析研究對象所代表的學科及文獻的結構和特點優(yōu)勢：客觀性、分類原則的科學性和數(shù)據(jù)的有效性引文分析的理論和方法是共引分析的基礎，共引分析是引文分析與關聯(lián)分析、聚類分析等相結合的產(chǎn)物，是經(jīng)文分析的內(nèi)生增長點共引分析引文分析關聯(lián)分析聚類分析 耦合分析（Coupling Analysis）源自M. M. Kessler在1963年提出的“文獻耦合”（Bibliographic Coupling）幾篇文獻具有相同的參考文獻而形成的耦合關系（可定義相應的耦合強度）。包括文獻耦合分析、期刊耦合

21、分析、作者耦合分析、學科耦合分析表示文獻、期刊、作者、學科各自間具有主題、內(nèi)容相似性可做相關的文獻、學科內(nèi)容分析，作者群體分析和科學發(fā)生演進分析等（3）鏈接分析理論和方法鏈接分析（Linkage Analysis指超鏈分析（Hyperlink Analysis），也稱網(wǎng)絡鏈接分析就是運用網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫、數(shù)學分析軟件等工具利用數(shù)學（主要是統(tǒng)計學和拓撲學）和情報學方法對網(wǎng)絡鏈接自身屬性、鏈接對象、鏈接網(wǎng)絡等各種對象進行分析以便揭示其數(shù)量特征和內(nèi)在規(guī)律并用以解決各方面問題的一種研究方法。網(wǎng)絡鏈接可分為內(nèi)容相關性鏈接結構相關鏈接功能相關鏈接其他鏈接如虛假鏈接、無效鏈接等鏈接分析的指標Inlink（Inbo

22、und Link，指向本地的鏈接）指一個網(wǎng)絡信息資源（包括網(wǎng)頁、網(wǎng)站、域等）被其他網(wǎng)絡信息資源鏈接的數(shù)量Outlink（Outbound Link，引向外部的鏈接）指一個網(wǎng)絡信息資源鏈接到其他網(wǎng)絡信息資源的數(shù)量Selflink（自鏈）指網(wǎng)絡信息資源自身內(nèi)部的鏈接鏈接分析可視為引文分析的網(wǎng)絡延伸理論鏈接分析通過對鏈接進行數(shù)量上的統(tǒng)計分析，可用于評價網(wǎng)頁和網(wǎng)站，測度網(wǎng)絡影響因子（Web Impact Factor）；利用鏈接分析，可提高搜索引擎效率；運用計算機科學和拓撲學知識，通過分析鏈接網(wǎng)絡來研究網(wǎng)絡結構；鏈接分析結合社會網(wǎng)絡分析可以分析、研究、繪制網(wǎng)絡信息知識圖譜，展示網(wǎng)絡信息、知識的分布結構

23、、演化規(guī)律等。（4）多元統(tǒng)計分析理論與方法多元統(tǒng)計分析是從經(jīng)典統(tǒng)計學中發(fā)展起來的一個分支，是一種綜合分析方法，能夠在多個對象和多個指標互相關聯(lián)的情況下分析它們的統(tǒng)計規(guī)律“維度降低技術”是多元統(tǒng)計分析的一個特征，主要包括 因子分析（主成分分析）多維尺度分析聚類分析。（5）詞頻分析理論與方法詞頻分析方法是文獻計量學的基本分析方法，也是一種內(nèi)容分析方法。齊普夫定律（齊普夫第一定律）詞頻分析分類標題（目錄）詞頻分析關鍵詞詞頻分析摘要詞頻分析內(nèi)容詞頻分析引文詞頻分析混合詞頻分析（6）社會網(wǎng)絡分析方法社會網(wǎng)絡（Social Network），又稱人際網(wǎng)絡（Human Network），指的是社會行動者（A

24、ctor）及其間的關系的集合。社會網(wǎng)絡由節(jié)點（Nodes）和聯(lián)系（Links）組成?！肮?jié)點”是指各個社會行動者，而社會網(wǎng)絡中的“聯(lián)系”或“邊”指的是行動者之間的各種社會關系。社會網(wǎng)絡分析（Social Network Analysis，SNA）就是要對社會網(wǎng)絡中行為者之間的關系進行量化分析和研究。社會網(wǎng)絡分析是在數(shù)學、心理學、人類學等交叉領域中發(fā)展起來的，可以從多個不同角度對社會網(wǎng)絡進行分析，包括中心性分析、凝聚子群分析、核心邊緣結構分析以及結構對等性分析等。（7）可視化理論與方法 情報領域的可視化，通常被稱作信息可視化（Information Visualization），有時也被稱作數(shù)據(jù)可

25、視化（Data Visualization)。所謂信息可視化，就是將抽象數(shù)據(jù)用可視的形式表示出來，以利于分析數(shù)據(jù)、發(fā)現(xiàn)規(guī)律和支持決策。信息可視化突出優(yōu)點是： 提供了一條直觀理解大量數(shù)據(jù)的途徑。 可以發(fā)現(xiàn)沒有預想到的現(xiàn)象。 能夠發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)本身的問題。可視化技術的算法：神經(jīng)網(wǎng)絡SOM（Self-Organizing Feature Map） Pathfinder Network（PFNET） 能夠發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)本身的問題。 （1）確定研究主題宏觀層面的全學科或比較大的學科微觀層面的小學科或某學科中的某一研究方向、某研究專題、某個國家在某個學科的研究狀況等 知識圖譜繪制的步驟（2）選擇數(shù)據(jù)源該數(shù)據(jù)源是否包含

26、了所要研究主題的絕大多數(shù)權威核心期刊，即數(shù)據(jù)源的覆蓋率問題在現(xiàn)有的條件下能否獲得該數(shù)據(jù)源，即數(shù)據(jù)源的可獲性問題該數(shù)據(jù)源是全文數(shù)據(jù)庫還是文摘型數(shù)據(jù)庫（3）確定分析單元期刊：可反映學科或主題之間的關系，體現(xiàn)整個科學或某一學科的總體結構論文：可通過這些關鍵思想的聯(lián)系以及論文群之間的聯(lián)系提示出思想學派、學科專業(yè)或主題領域之間的關系作者：可揭示作者所體現(xiàn)出的各種思想學術流派之間的關系，以及作者群所體現(xiàn)出的學科專業(yè)間的關系，并勾勒不同學科領域核心作者圖譜詞和短語：可揭示文獻間“詞”級別的關系，以及熱點詞集，從而揭示學科或主題領域間的關聯(lián)（4）選擇分析對象文獻和期刊的選擇一般以被引次數(shù)為根據(jù)作者的選擇以被尋

27、次數(shù)、咨詢權威專家或協(xié)會會員列表等權威數(shù)據(jù)源為依據(jù)詞的選擇一般以詞頻為依據(jù)（5）搜集相關數(shù)據(jù)（6）選擇合適的軟件工具SPSSCitespaceTDA自編軟件（7）對檢索結果進行清理（8）利用文獻計量方法繪制科學（9）結果的解釋說明 （1）SPSS/SAS/MATLAB（2）Bibexcel（3）HistCiteTM（4）Citespace（5）Pajek 知識圖譜繪制的工具（6）UCINET（7）NetDraw（8）Mage（9）Visone技術預見專利信息分析：內(nèi)涵、指標與程序專利信息分析的典型方法及其實現(xiàn) 7.3.1 7.3.27.3.3 7.3 技術預見與專利信息分析 7.3.1 技術預

28、見的內(nèi)涵與特點OECD的報告認為：系統(tǒng)研究科學、技術、經(jīng)濟和社會在未來的長期發(fā)展狀況，以選擇那些能給經(jīng)濟和社會帶來最大化利益的共性技術APEC的定義是：系統(tǒng)研究科學、技術、經(jīng)濟、環(huán)境和社會在未來的長期發(fā)展狀況，以選擇那些能給經(jīng)濟和社會帶來最大化利益的共性技術和戰(zhàn)略基礎研究領域。國際上公認英國Sussex大學馬丁定義：對未來較長時期內(nèi)的科學、技術、經(jīng)濟和社會發(fā)展進行系統(tǒng)研究，其目標就是要確定具有戰(zhàn)略性的研究領域，以及選擇那些對經(jīng)濟和社會利益具有最大化貢獻的共性技術 7.3.1 技術預見 技術預見的6個特點對未來的探索過程必須是系統(tǒng)的，強調以系統(tǒng)性分析工具為基礎的操作模式著眼于遠期未來，時間范圍一

29、般是5至30年；透過對未來科技發(fā)展與政治、經(jīng)濟、社會與文化變遷長遠的思考，提高對未來大環(huán)境變得趨勢的意識與應變能力不僅關注未來科技的推動因素（science/technology push），而且著眼于市場的拉動作用（market pull）主要對象是戰(zhàn)略性的研究領域（側重于科學）和共性新技術（側重于技術）必須關注未來技術可能產(chǎn)生的社會效益 技術預見是政府、研發(fā)機構和產(chǎn)業(yè)部門間一個咨詢、對話、互動的過程，通過建立持續(xù)而有意義的互動關系，刺激知識和信息的交換，研判創(chuàng)新的機會、利益與風險，建立集體化的創(chuàng)新模式，達成資源分配的共識技術預見的框架即技術預見的內(nèi)容、方法以及它們之間的相互關系（1）日本的

30、預見框架1971年始，日本每5年進行一次技術預見調查 2005年5月13日，日本文部科學省科學技術政策研究所發(fā)布了第8次技術預見調查報告，作為日本制定第三期國家科學技術基本計劃的依據(jù)。 技術預見的框架 社會經(jīng)濟需求調查從技術應用的需求角度進行研究，為特爾菲調查和情景分析提供科學依據(jù)。 快速發(fā)展的科學研究領域調查以引文分析方法為基礎有利于了解天新的研究領域和比較各國的科技研究水平有助于日本中長期科技政策的制定情景分析主要是為了把握未來發(fā)展而對技術層面需求開展的調查特爾菲調查主要以技術應用為中心，但也涉及一部分科學與社會領域的調查 （2）中國的技術預見框架中國未來20 年技術預見研究”是中國科學院

31、高技術研究與發(fā)展局批準立項的知識創(chuàng)新工程重要方向項目旨在構建官產(chǎn)學研互動平臺和溝通、協(xié)商與協(xié)調機制，使各方對未來技術發(fā)展趨勢及其作用達成共識，并據(jù)此相應調整各自的戰(zhàn)略 技術預見的方法數(shù)量化的預測方法（mathematical）非量化的情景、遠景分析(qualitative scenarios or visions)新的預測方法專家咨詢法（關鍵技術法）深入研究法特爾非法情境分析法頭腦風景法技術地圖法 各國或地區(qū)技術預見的目標相似各國或地區(qū)技術預見領域趨同技術預見充分結合本國經(jīng)濟社會發(fā)展的需求形成了規(guī)范的預見方法（特爾菲法、情境分析法等）對戰(zhàn)略決策產(chǎn)生了較大影響 主要國家技術預見的特點及其比較 專

32、利信息分析的內(nèi)涵專利信息（patent information）：蘊涵在各種專利文獻中的技術信息、經(jīng)濟信息、法律信息和其他有關權利人的各種信息的總和。7.3.2 專利信息分析：內(nèi)涵、指標與程序專利信息分析：通過對專利信息進行多方面的加工、整理和分析，形成決策和行動所需要的專利情報。專利具有新穎性、創(chuàng)造性和實用性的特點 專利信息分析的價值從技術的角度看，可以洞察技術發(fā)展態(tài)勢，預測技術發(fā)展方向從經(jīng)濟的角度看，可以為企業(yè)競爭和國家產(chǎn)業(yè)政策制定提供依據(jù)從法律角度看，可以為技術保護和技術貿(mào)易提供幫助 專利信息的基礎分析指標專利分類號發(fā)明人或專利權人專利申請日（優(yōu)先權時間）專利申請國專利族指標 專利信息的

33、拓展分析指標 專利信息分析的主要指標專利信息的拓展分析指標（2）創(chuàng)新活動指標1）專利增長率： 2）技術生命周期（1）關聯(lián)度指標 1）技術關聯(lián)度指標 2）當前影響力指標3）技術實力指標 4）科學關聯(lián)度指標5）科學實力指標（4）專利實施率（actualization rate of patent, ARP）指標（3）強勢技術（revealed technology advantage, RTA）指標 專利信息分析的流程目標確定與分析準備專利數(shù)據(jù)采集專利分析方法與工具選擇專利數(shù)據(jù)分析結果反饋 （1）專利地圖分析 專利地圖（ Patent Map ）是將專利信息進行圖表化歸納，使其具有類似地圖指向功能

34、的形象稱呼專利地圖比較公認的定義：由各種與專利相關的資料訊息，以統(tǒng)計分析方法，加以縝密及精細剖析整理制成各種可分析解讀的圖表訊息，使其具有類似地圖的指向功能專利地圖分為專利管理圖和專利技術圖兩種專利地圖制作步驟7.3.3 專利信息分析的典型方法及實現(xiàn)專利地圖分類專利管理圖歷年專利動向圖（常用折線圖、散點圖或柱狀圖表示）（圖7-10、圖7-11）技術生命周期圖（常用折線圖表示）（圖7-12）各國專利占有比例圖（常用餅圖表示）（圖7-13）主要競爭公司分析圖（常用長條圖表示）（圖7-14）重要專利引用族譜表（常用表格表示）（表-11）IPC（國際專利分類 ）分析圖（常用長條圖表示）（圖7-15）圖

35、7-10 納米壓印專利授權數(shù)（1996-2006）圖7-11 納米壓印基本專利數(shù)量 圖7-12 某技術領域的技術生命周期圖7-13 1997-2001年各國授權專利中本國申請量情況 圖7-14 電動汽車技術領域主要競爭公司分布圖圖7-15 電動汽車技術領域國際專利分類分析專利技術圖專利技術分布鳥瞰表（可用專利數(shù)-技術/功效類別圖、技術/功效年代分布圖來表示）（圖7-16、圖7-17）專利技術領域累計圖（常用雷達圖表示）（圖7-18）專利技術功效矩陣表（常用矩陣表格表示）（表7-12）問題/解決方案圖（表7-13、圖7-19） 圖7-16 專利數(shù)-技術/功效類別圖7-17 技術/功效年代分布目的

36、功能目的1目的2目的3目的4技術功能1技術功能2技術功能3技術功能4表7-12 專利技術功效矩陣表圖7-18 某技術領域技術類別分布雷達圖圖7-19 半導體激光器技術領域問題/解決方案 （2）專利引文分析 是利用各種數(shù)學與統(tǒng)計學的方法及比較、歸納、抽象、概括等邏輯方法，對專利文獻的引用和被引現(xiàn)象進行分析研究，從而揭示其數(shù)量特征和內(nèi)在規(guī)律的一種研究方法專利引文分析的對象是專利引文數(shù)據(jù)專利引文分類：專利引文和非專利引文實例基于專利引文的技術與科學關聯(lián)度分析基于專利引證地圖的產(chǎn)業(yè)結構關系分析7.3.3 專利信息分析的典型方法及實現(xiàn) 7.4 科技競爭力評價國家科技競爭力評價科研機構的競爭力評價科技成果

37、評價科技競爭力是一個國家（地區(qū)）科技總量、科技實力、水平以及發(fā)展?jié)摿Φ囊环N綜合體現(xiàn)，它是構成國際競爭力的重要組成部分和關鍵性要素。7.4.1 國家科技競爭力評價重要評價系統(tǒng)經(jīng)濟合作與發(fā)展組織OECD的評價系統(tǒng)世界經(jīng)濟論壇（WEF）科技國際競爭力評價系統(tǒng)瑞士國際管理發(fā)展學院（IMD）的科技國際競爭力評價系統(tǒng)聯(lián)合國開發(fā)計劃署（UNDP）人類發(fā)展報告中有關科學技術的評價系統(tǒng)英克爾斯的現(xiàn)代化評價系統(tǒng)等IMD的國際競爭力測度指標體系國內(nèi)經(jīng)濟國際化程度政府管理金融政策基礎設施企業(yè)管理 科學技術 國民素質經(jīng)濟績效政府效率企業(yè)效率基礎設施序號評價指標序號評價指標序號評價指標1R&D支出總額9企業(yè)每千人R&D人

38、數(shù)17國民在國外獲取專利2人均R&D支出10基礎研究18專利和版權保護3R&D支出占GDP的比重11理工科學位19有效地專利數(shù)4企業(yè)R&D支出12科技論文20專利產(chǎn)出率5企業(yè)人均R&D支出13學?？茖W教育狀況21批準授予國民專利數(shù)6全國R&D總人口14青年隊科技的興趣22批準授予國民專利年平均增長率7全國每千人R&D人數(shù)15諾貝爾獎8企業(yè)R&D人員數(shù)16人均諾貝爾獎表7-19 2002年度IMD的科技競爭力評價指標 WEF的科技競爭力評價體系更注重從體制與政策評價的角度研究科技競爭力的變化用技術指標來表征一個國家科技競爭力的強弱認為科技競爭力是指一個國家作為政治和經(jīng)濟實體不斷產(chǎn)生有商業(yè)意義的創(chuàng)

39、新潛力，它不僅反映已實現(xiàn)的技術創(chuàng)新水平，而且反映一個國家為建立促進創(chuàng)新的環(huán)境所具備的基礎條件、所進行的投資和所實施的政策聯(lián)合國開發(fā)計劃署（UNDP）人類發(fā)展報告提供的科技競爭力比較的方法和途徑首次使用了“技術成就指標（TAI）”。TAI體現(xiàn)的是一個國家在創(chuàng)造技術、傳播技術和培養(yǎng)人的技能等方面所達到的水平，衡量的是各國創(chuàng)造注重一個國家作為整體參與創(chuàng)造和利用技術的情況，從技術創(chuàng)造、新技術應用、傳統(tǒng)技術應用和人的技能培養(yǎng)四個方面對一國科技競爭力作出綜合評價。OECD提出的“新科技指標”人力資源的流動基于專利的指標創(chuàng)新的經(jīng)濟價值科技系統(tǒng)活動與網(wǎng)絡服務業(yè)的科技活動企業(yè)的創(chuàng)新公司的創(chuàng)新能力與吸收能力產(chǎn)業(yè)R

40、&D的國際化政府對創(chuàng)新的支持信息與通信技術中國科學評價研究中心世界大學科研競爭力排行榜世界科研機構（包括大學、研究院所）科研競爭力排行榜（分22個學科專業(yè)）世界大學科研競爭力分基本指標排行榜數(shù)據(jù)來源ESIDII7.4.2 科研機構的競爭力評價基本科學指標ESI數(shù)據(jù)庫：專門收集和反映世界各國22個主要學科的論文被引情況的權威工具；德溫特專利創(chuàng)新引文索引數(shù)據(jù)庫（DII）：索引了世界各個專利局和組織的全部專利，全面而權威。中國科學評價研究中心提出的指標體系世界大學科研競爭力科研生產(chǎn)力論文發(fā)表數(shù)科研影響力論文總被引次數(shù)高被引論文數(shù)進入排行的學科數(shù)科研創(chuàng)新力熱門論文數(shù)專利指標科研發(fā)展力高被引論文占有率一級指標二級指標科研生產(chǎn)力論文發(fā)表數(shù)科研影響力論文被引次數(shù)高被引論文數(shù)科研創(chuàng)新力專利數(shù)熱門論文數(shù)科研發(fā)展力高被引論文占有率一級指標二級指標科研生產(chǎn)力論文發(fā)表數(shù)科研影響力論文被引次數(shù)高被引論文數(shù)進入排名學科數(shù)科研創(chuàng)新力專利數(shù)熱門論文數(shù)科研發(fā)展力高被引論文占有率表7-20 世界科研機構分22個學科科研競爭力評價指標體系表7-21 世界大學科研競爭力評價指標體系 同行評價起源于300多年前，1937年，美國NACC開始引用 ；40年代，ONR利用；1950年，NSF采用主要應用選擇應該受到資助的研究項目選擇值得在雜志或其他出版物上刊載的論文 在科學和技術領域