證券考試之投資分析和基金試題

1、懊生命是永恒不斷爸的創(chuàng)造，因?yàn)樵诎克鼉?nèi)部蘊(yùn)含著過把剩的精力，它不傲斷流溢，越出時(shí)隘間和空間的界限哎，它不停地追求吧，以形形色色的搬自我表現(xiàn)的形式奧表現(xiàn)出來。泰戈?duì)柊献C券考試投資分板析和基金試題瓣幫考網(wǎng)岸公盎共基礎(chǔ)溫馨提示吧，此乃練習(xí)題，拌請(qǐng)勿對(duì)號(hào)入座。敖1開放式基金耙是通過投資者向案（ ）申購(gòu)哀和贖回實(shí)現(xiàn)流通盎的。扳A基金托管人埃B基金受托人白C基金管理公板司扳D證券交易市辦場(chǎng)靶2基金屆滿即擺為基金終止，對(duì)暗基金資產(chǎn)進(jìn)行清把產(chǎn)核資后的（ 癌）按投資者艾出資比例分配佰A基金凈資產(chǎn)氨B基金總資產(chǎn)啊C基金投資額岸D基金流動(dòng)資懊產(chǎn)額擺E開放式基金澳3證券投資基氨金不包括（ 岸）。班A封閉式基金皚B開放

2、式基金壩C創(chuàng)業(yè)投資基矮金辦D債券基金按E股票 基癌金邦4根據(jù)投資對(duì)愛象的不同，證券背投資基金的劃分翱類別不包括（ 芭）。胺A股票基金哎B國(guó)債基金跋C債券基金巴D指數(shù)基金熬5根據(jù)運(yùn)作特頒點(diǎn)劃分的證券投礙資基金不包括（俺 ）。霸A對(duì)沖基金按B套利基金斑C指數(shù)基金扮D國(guó)際基金哀6根據(jù)運(yùn)作特懊點(diǎn)劃分的證券投敗資基金不包括（俺 ）。安A成長(zhǎng)型基金爸B收霸入型安基金熬C期權(quán)基金愛D平衡型基金岸7第一家證券艾投資基金誕生于敖（ ）。叭A美國(guó)邦B英國(guó)白C德國(guó)柏D法國(guó)搬8（ ）般是衡量一個(gè)基金岸經(jīng)營(yíng)好壞的主要懊指標(biāo)，也是基金藹單位交易價(jià)格的敗計(jì)算依 據(jù)。岸A基金規(guī)模瓣B基金收益率半C基金資產(chǎn)凈白值板D基金贖回率

3、班9證券投資基背金的發(fā)起人不可拌以是（ ）耙。百A信托投資公稗司絆B證券公司百C保險(xiǎn)公司跋D基金管理公板司扒10每個(gè)基金案發(fā)起人的實(shí)收資骯本不少于（ 阿）。笆A2億元扳B3億元敖C4億元扮D1億元澳11基金管理伴公司的發(fā)起人可捌以是（熬 ）。翱A保險(xiǎn)公司皚B證券公司懊C商業(yè)銀行翱D金融咨詢公啊司拌12擬設(shè)立的擺基金管理公司的敖最低實(shí)收資本為般（ ）。扮A1000萬奧元熬B1500萬襖元安C2000萬皚元把D3000萬扮元藹13基金管理昂公司發(fā)起人的實(shí)絆收資本不少于（捌 ）。礙A1億元澳B2億元板C3億元暗D4億元熬14基金會(huì)計(jì)芭帳冊(cè)報(bào)表和記岸錄的保存年限在半（ ）。扳A10年以上懊B20年以上

4、按C15年以上襖D5年以上扮15基金管理案公司治理結(jié)構(gòu)中佰不包括（ 岸）。板A董事會(huì)扒B監(jiān)事會(huì)盎C股東大會(huì)氨D消拜費(fèi)者巴16基金管理半公司的獨(dú)立董事隘不少于（ 壩）。襖A2人背B3人扒C4人跋D5人斑17基金管理艾公司的獨(dú)立董事襖的人數(shù)占董事會(huì)伴的比例不得低于瓣（ ）。邦A(yù)1/4吧B1/3佰C1/2跋D1/5挨18我國(guó)封閉伴式基金不允許以矮下列價(jià)格發(fā)行（岸 ）。岸A溢價(jià)發(fā)行愛B折價(jià)發(fā)行壩C平價(jià)發(fā)行挨D面值發(fā)行盎19根據(jù)我國(guó)捌的規(guī)定，封閉式扮基金的存續(xù)時(shí)間岸不得少于（ 礙）年，最低募矮集數(shù)額不m=S背得少于（ 埃）億元俺A10，5埃B5，10壩C5，2藹D10，10辦20我國(guó)封閉八式基金的發(fā)行期

5、敖限為岸（ ）。扒A4個(gè)月唉B2個(gè)月敗C3個(gè)月百D1個(gè)月耙21我國(guó)封閉藹式基金在發(fā)行期皚限內(nèi)募集的資金安超過該基金批準(zhǔn)哀規(guī)模的（ 凹）方可成立：半A70%案B80%般C90%翱D60%昂22開放式基伴金的銷售機(jī)構(gòu)不八包括（ ）笆。敖A商業(yè)銀行哀B保險(xiǎn)公司敖C證券公司骯D擔(dān)保公司巴23基金變更案不包括（ 哀）。班A封閉式基金伴轉(zhuǎn)為開放式基金埃B封閉式基金罷清算扳C封閉式基金熬擴(kuò)募佰D封閉式基金疤續(xù)期挨24根據(jù)證挨券投資基金管理稗暫行辦法，一辦個(gè)基金持有一家扮上市公司的股票皚，不得超過該基凹金資胺產(chǎn)凈霸值的（ ）辦。靶A10%拌B20%背C30%爸D15%半25基金清算巴帳冊(cè)以及有關(guān)文笆件由（ ）

6、安來保存。敖A基金托管人暗B基金發(fā)起人藹C基金管理人拔D基金清算小壩組伴26在我國(guó)，啊基金發(fā)起人不包八括（ ）。阿A證券公司岸B信托投資公愛司巴C基金管理公拔司斑D金融咨詢公班司靶27在我國(guó)，懊基金發(fā)起人的實(shí)扳收資本不少于（鞍 ）。按A2億元人民柏幣藹B3億元人民拜幣襖C4億元人民耙?guī)虐肈1億元人民笆幣哎28證券投資藹管理的指導(dǎo)性原挨則不包括（ 唉）。百A合規(guī)性原則疤B誠(chéng)實(shí)信用原班則澳C埃合斑理性原則盎D投資分散化絆原則頒29證券投資辦管理的的作業(yè)流敖程不包括（ 唉）。唉A確定投資目癌標(biāo)皚B信息管理翱C資產(chǎn)配置班D投資選擇癌E風(fēng)險(xiǎn)管理盎30貨幣市場(chǎng)邦上交易的金融產(chǎn)罷品不包括（ 艾）。凹A短期國(guó)

7、債愛B公司債券阿C大額可轉(zhuǎn)讓靶存單吧D回購(gòu)協(xié)議搬31資本市場(chǎng)艾上交易的金融產(chǎn)稗品不包括（ 俺）。扳A股票氨B債券吧C基金證券佰D商業(yè)票據(jù)案32金融期貨巴市場(chǎng)交易的產(chǎn)品昂包括（ ）扒。頒A利率期貨胺B大豆期貨背C綠豆期貨氨D遠(yuǎn)期合約哀33證券投資拜的交易成本不包藹括（ ）。艾A固定成本把B變動(dòng)成本擺C人力成本辦D買賣價(jià)差澳34證券投資胺的交易成本包括?。?）。隘A執(zhí)行成本搬B信息成本癌C科研成本霸D人力成本艾35證券投資絆的執(zhí)行成本包括拌（ ）。疤A機(jī)會(huì)成本熬B市場(chǎng)沖擊成柏本皚C持有庫(kù)存的哎風(fēng)險(xiǎn)成本襖D買賣價(jià)差埃48開放式基啊金的贖回費(fèi)率不罷得超過贖回金額敖的（ ）。頒A2%暗B3%絆C4%骯D

8、5%絆49巨額贖回氨是指基金凈贖回般申請(qǐng)超過基金總哎份額的（ 奧）。翱A10%板B9%澳C8%胺D7%襖50假定某基阿金的總資產(chǎn)為3半5億元，總負(fù)債稗為5億元，基金拜份額總數(shù)為30俺億份，那么該基跋金單位凈值為（拜 ）。笆A1元/份矮B1.167靶元/份傲C1.33億擺/份疤D1.2元/奧份巴51開放式基扮金的買入價(jià)不可斑以是（ ）癌。邦A(yù)基金單位凈百值拌B基金單位凈頒值減交易費(fèi)隘C基金單位凈案值減贖回費(fèi)拔D 基金單位邦凈值加交易費(fèi)霸52假設(shè)某基敗金某日持有的某般三種股票的數(shù)量襖分別為100萬捌股500萬股奧和1000萬股盎，每股的收盤價(jià)按分別為30元俺20元和10元懊，銀行存款為1稗0000

9、萬元，皚對(duì)托管人或管理佰人應(yīng)付的報(bào)酬為扳5000萬元，百應(yīng)付稅金為50佰00萬元，基金按單凹位為20000藹萬，請(qǐng)運(yùn)用一般襖的會(huì)計(jì)原則，計(jì)叭算基金單位凈值暗為（ ）。啊A1.09元邦B1.53元哎C1.15元傲D1.35元癌53非金融機(jī)拔構(gòu)法人買賣基金柏應(yīng)繳納稅收，其耙稅種包括（ 把）。拔A營(yíng)業(yè)稅百B印花稅唉C企業(yè)所得稅凹D個(gè)人所得稅佰54下列哪種挨風(fēng)險(xiǎn)可以通過組拌合投資來分散（八 ）。胺A利率風(fēng)險(xiǎn)吧B通貨膨脹風(fēng)俺險(xiǎn)靶C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)柏D違約風(fēng)險(xiǎn)八55我國(guó)證券板投資基金是基于疤（ ）而組瓣織起來的代理投搬資行為。藹A委托原理凹B代理原理拔C契約原理般D公約原理艾56公司型基靶金的持按有人是基金公司艾

10、的（ ）。霸A債權(quán)人半B受益人艾C委托人巴D股東耙57證券投資暗基金托管人是（阿 ）權(quán)益的癌代表。壩A基金監(jiān)管人稗B基金持有人襖C基金發(fā)起人盎D基金管理人罷58契約型基奧金是基于（ 笆）而組織起來班的代理投資行為絆。擺A委托原則鞍B代理原則愛C契約原理翱D公約原理阿59契約型基稗金持有人實(shí)際上暗是（ ）。安A經(jīng)營(yíng)者骯B監(jiān)管者愛C受益者啊D受托者叭60不在公司氨擔(dān)任具體管理職矮務(wù)的董事，因履拌行職責(zé)到達(dá)公司背現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年芭應(yīng)當(dāng)不少于（ 哎）。礙A7天奧B10天艾C7個(gè)工作日哀D10個(gè)工作敗日敗61根據(jù)中拔華人民共和國(guó)信矮托法，受托人凹以（ ）為敗限向受益人承擔(dān)奧支付信托利益的叭義務(wù)。皚A信托財(cái)

11、產(chǎn)巴B其自有資產(chǎn)擺C信托合同約癌定的限度岸D其注冊(cè)資本埃62消極型股扮票投資戰(zhàn)略的理敗論基礎(chǔ)是（ 把）。哀A市場(chǎng)有效性伴理論胺B市場(chǎng)無效性唉理論矮C套利定價(jià)理邦論笆D資本資產(chǎn)定把價(jià)理論扳63銀行間債搬券市場(chǎng)上的交易氨產(chǎn)品不包括（ 柏）。盎A國(guó)債芭B金融債券扳C國(guó)債回購(gòu)版D商業(yè)票據(jù)擺64債券收益安與市場(chǎng)利率的關(guān)把系是（ ）岸。巴A同方向艾B無關(guān)阿C反方向靶D無確定關(guān)系唉65我國(guó)私募?jí)位鹗前矗?搬）組織起來的翱。叭A信托法把B證券法罷C目前沒有法埃律依據(jù)扳D公司法埃66委托單個(gè)暗社?；鹜顿Y管白理人進(jìn)行管理的白資產(chǎn)，不得超過安年度社?；鹞赏匈Y產(chǎn)總值的（版 ）。藹A10%氨B15%把C20%伴D25%昂E30%奧67在我國(guó)，熬基金托管人可由跋（ ）來?yè)?dān)礙任。敗A保險(xiǎn)公司