證券從業(yè)資格考試試題

1、2009年5月證券從業(yè)資格考試真題一、單選題1、依照中華人民共和國(guó)刑法規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于（ ）A 瀆職罪B 操縱證券市場(chǎng)罪 C 金融詐騙罪D 妨害對(duì)公司、企業(yè)的治理秩序罪2 . （ ）是一種按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系A(chǔ) 交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)B 層次結(jié)構(gòu)C 價(jià)值結(jié)構(gòu)D 品種結(jié)構(gòu)3. 在股份有限公司中，簽署公司股票是（ ）的職權(quán)。A 董事會(huì) B 股東會(huì) C 董事會(huì) D 董事長(zhǎng)4 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不能夠被用于因（ ）造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A 技術(shù)故障 B 操作失誤 C 不可抗力 D 經(jīng)營(yíng)不善5 . 證券發(fā)行人是指（ ）A 為籌措資金而發(fā)行債券、股票

2、等證券的交易主體B 為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體C 為等措資金而發(fā)行國(guó)債的政府機(jī)關(guān)D . 為使已有資金獲得更好的流通而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體6中華人民共和國(guó)證卷法規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)重要的原始憑證的保存期許多于（ ）A . 5 年 B . 10 年 C . 15 年 D . 20 年7 政府發(fā)行證券的品種僅限于( )A 銀行票據(jù) B 基金 C 債券 D股票8 證券投資人是指（ ）A 通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人B 通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人C 通過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人D 各類機(jī)構(gòu)法人和自然人9 貼現(xiàn)發(fā)行方式一般用于以下期限債券的發(fā)行（ ）。A ，長(zhǎng)

3、期債券 B 中期債券 C ，短期優(yōu)券 D 任何期限10 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)足指（ ）A 為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu) B 從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)C、為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門D、通過(guò)證券市場(chǎng)籌集資金的公司（企業(yè)）11 報(bào)據(jù)我國(guó)政府對(duì) WTO 的承諾同意外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金治理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過(guò)（ ）A . 33 % B . 49 % C . 50 % D . 25%12 證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序能夠分為（ ）A 發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng) B 場(chǎng)外幣場(chǎng)與交易所市場(chǎng) C 主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng) D 二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)13 . （ ） 是指在經(jīng)濟(jì)運(yùn)

4、行過(guò)程中，資金供求雙方運(yùn)用各種金觸工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動(dòng)。A 直接融資 B 間接觸資 C 資金融通 D 回購(gòu)14 優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（ ）A 參與優(yōu)先股 B 可累積優(yōu)先股 C 可贖回優(yōu)先股 0 股息可調(diào)整優(yōu)先股1 5 優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股稱為（ ）A 參與優(yōu)先股 B 可累積優(yōu)先股 C 可贖回優(yōu)先股 0 股息可調(diào)整優(yōu)先股16 某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，該股東最多能夠投（ ）票。A . 1100 B . 110 C. 11000 D. 1117 規(guī)定了票面利率，但足債券持有人必須在

5、債券到期時(shí)一次性獲得還本討息，存續(xù)期間沒(méi)有利息支付的債券是（ ） 18 . ETF 基金的發(fā)行量取決于（）。A 墓礎(chǔ)指數(shù) B 投資者的數(shù)量 C 每股造單位凈值的高低 D 發(fā)行所處國(guó)家19 與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無(wú)關(guān)的是（ ）A 公司盈利B 銀行存款利率C 各種有價(jià)證券的價(jià)格波動(dòng)D 金融市場(chǎng)的波動(dòng)20 某股票預(yù)期本年的每股收益為 3 元，依照分配預(yù)期股息為每股2元，市場(chǎng)利率為10%，則該股票的市場(chǎng)價(jià)格應(yīng)為（ ）。A . 30 元 B . 20 元 C . 15 元 D.無(wú)法預(yù)測(cè)21 在風(fēng)險(xiǎn)性上，相對(duì)來(lái)講要大（ ）要大一些。A 公司債券 B 政府債券 C 政府保證債券 D 金融債券22

6、無(wú)面額股票的價(jià)值與公司資產(chǎn)價(jià)值（ ）A . 同方向向變化 B 反方向變化 C 相等 D. 無(wú)關(guān)23 阻礙股票價(jià)格最差不多的因素是（ ）A 預(yù)期信息 B 分配政策 C 稅收政策 0 股本結(jié)構(gòu)24 股息率可調(diào)整優(yōu)先股的股息率變化要緊由（ ）決定。A 公司經(jīng)營(yíng)狀況 B 市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或銀行存款利率變化C 贖回條件D 轉(zhuǎn)換條件25 債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利的是（ ）A ，附有贖回選擇權(quán)條款的債券 B 附有出售選擇權(quán)條款的債券C 附可轉(zhuǎn)換條款的債券D 附交換條款的債券26 債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利的是（ ）。A附有贖回選擇權(quán)條款的債券；

7、B. 附有出售選擇權(quán)條款的債券C附可轉(zhuǎn)換條款的債券D. 附交換條款的債券27 在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使（ ）A 看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格上升B 看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格下降C 看漲期權(quán)價(jià)格下降看跌期權(quán)價(jià)格上升D 看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格下降28 債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司將通股股票的選擇權(quán)的是（ ）A 附有贖回選擇權(quán)條款的債券B 附有出出售選擇權(quán)條款的債券C 附可轉(zhuǎn)換條款的債券D 附交換條款的債券29 商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券是（ ）。A

8、混合資本債B 證券公司債C 商業(yè)銀行次級(jí)債D 保險(xiǎn)公司次級(jí)債30.混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)（ ）、列于股權(quán)資本（ ）。A ，之前：之前 B 之前：之后 C 之后：之前 D 之后：之后31 在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)位的（ ）。A 利率 B 價(jià)格 C 存在形式 D 幣種32 由于國(guó)債的年利率固定，又有國(guó)家信用作為保證。因而國(guó)債基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于（ ）。A 成長(zhǎng)型投資者 B 激進(jìn)型投資者 C 穩(wěn)健型投資者 D 收益型投資者33 貨幣市場(chǎng)基金是（ ）的一種基金。A 以商業(yè)票據(jù)、國(guó)庫(kù)券、公司債券為投資對(duì)象B 以銀行債券為投資對(duì)象C 以上市股票為投資對(duì)象D 以

9、貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象34 . 成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（ ）分類。A. 組織形式 B 投資標(biāo)的 C 規(guī)模大小 D . 投資日標(biāo)35 . （ ）要緊投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券以獵取當(dāng)期的最大收入為目的。A .成長(zhǎng)型基金 B 平衡型墓金 C 收入型基金 D 貨幣型基金36 . （ ）是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性擬開(kāi)放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。A 平衡型基金 B 交易所交易的開(kāi)放是基金C 貨幣型基金 D 指數(shù)型基金37 . （ ）是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也確實(shí)是基金的投資人。A ，基金份額持有人 B ，證券交易所 C 托管人 D 基金治理公司38

10、 基金資產(chǎn)凈值是指（ ）A 基金資產(chǎn)總值除以基金總份額后的價(jià)值B 基金資產(chǎn)總值減去基金治理費(fèi)后的價(jià)值C ，基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值D 基金資產(chǎn)總值減去基金治理費(fèi)和基金托管費(fèi)后的價(jià)值39 對(duì)看漲期權(quán)而言若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格現(xiàn)在為（ ）A 實(shí)位期權(quán) B 虛位期權(quán)C 平價(jià)期權(quán) D 零價(jià)期權(quán)40. 期權(quán)費(fèi)等于（ ）。A. 內(nèi)在價(jià)值 B. 時(shí)刻價(jià)值C. 內(nèi)在價(jià)值減時(shí)刻價(jià)值D. 內(nèi)在價(jià)值加時(shí)刻價(jià)值41 在期權(quán)的到期日，期權(quán)的時(shí)刻價(jià)值為（ ）A 正值 B 負(fù)值 C 零 D 正值或負(fù)值42 可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了一般股票的（ ）A. 遠(yuǎn)期合約 B. 期貨合約C. 看跌期權(quán) D. 看漲期權(quán)43. 可轉(zhuǎn)換債

11、券的最要緊的金融特征是（ ）A 持有人能夠?qū)D(zhuǎn)為一般股B 發(fā)行人有權(quán)贖回C 雙重選擇權(quán)D 發(fā)行人有權(quán)修正轉(zhuǎn)換價(jià)格44 可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般（ ）機(jī)同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券。A 低于 B 高于 C 等于 D 等于或高于45 將可轉(zhuǎn)換債券視為一般的債券所具有的價(jià)值稱為（ ）。A 理論價(jià)值 B 轉(zhuǎn)換價(jià)值 C 投資價(jià)俏 D 市場(chǎng)價(jià)值46 某債券面額為1000元，期限為 5 年期，票面利率為10 % 現(xiàn)以900元的發(fā)行價(jià)向全社會(huì)公開(kāi)發(fā)行投資者持有該債券二年后以 990 元售出則投資者的單利持有期收益率為（ ） .A . 14.15 %B . 14.44 %C . 15.45 %D . 12.

12、25 %47 某投資組合中有 債券1000萬(wàn)元，A種股票 2000萬(wàn)元 B 種股票 2000萬(wàn)元，債券的收益率為10 . A 和 B 種股票的收益率分不為 15 和 20 % 則該投資組合的收益率為（ ） .A 15 % B . 21 C . 16 % D . 10 %48 , 上題中若 A 公司在發(fā)放股息后決定以 l : 2 的比例拆股。拆股消息公布后公司股票價(jià)格為（ ） .A 15 % B . 16 % C . 17 % D . 18 %49 屬于分期付息債券的是（ ）A 附息債券B 貼現(xiàn)債券C 零息債券D 一次還本付息債券 模擬試題網(wǎng)50買入債券后持至期滿取得利息收入和按面值償還的本金現(xiàn)

13、在投資者擬到的收益率是（ ）。A 直接收益率 B 到期收益率 C 持有期收益率 0 贖回收益率51. 上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采納（ ）發(fā)行A. 代銷方式 B 全額包銷 C 自銷方式 D 余額包銷52. 發(fā)行人與證券公司在承銷中雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任體現(xiàn)在（ ）中。A 公司章程 B 業(yè)務(wù)托付書 C 證券承銷協(xié)議 0 驗(yàn)證筆錄53 證券公司財(cái)務(wù)治理的目標(biāo)是（ ） .A 防范風(fēng)險(xiǎn) B 保持流淌性C 每股收益最大化 D 公司價(jià)值最大化54. 證券公司從每年的（ ）中提取交易風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金，用于彌補(bǔ)證券交易的損失。A. 營(yíng)業(yè)收入價(jià)理 B. 治理費(fèi)用C. 營(yíng)業(yè)利潤(rùn) C. 稅后利潤(rùn)55. 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

14、包括證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所、律師事務(wù)所，證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和（ ）等機(jī)構(gòu)。A 證券交易所 B 證券業(yè)協(xié)會(huì) C. 證券沙龍 D 證券公司56 客戶托付證券公司買賣證券，從開(kāi)始到結(jié)束，大致通過(guò)的流程是（ ）。A 辦理股東賬戶一托付一開(kāi)戶一交割B 辦理股東賬戶一開(kāi)戶一托付一交割C 托付一辦理股東賬戶一開(kāi)戶一交割D 辦理股東帳戶一托付一交割一開(kāi)戶57 有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)（ ）負(fù)責(zé)A 董事會(huì) B 股東會(huì) C 董事長(zhǎng) D . 公司全體職員58. 依照中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格不能夠（ ）票面金額。A 高于 B 低于 C 等于 D . 無(wú)關(guān)于59 （ ）

15、是提高市場(chǎng)效率的關(guān)鍵。A 信息公開(kāi) B 加強(qiáng)監(jiān)管力度 C 各項(xiàng)制度合法化 D 正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)60 . （ ）是證券法律制度的核心任務(wù)A ，保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金B(yǎng) 保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定C 促進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大D 愛(ài)護(hù)公眾投資者的合法權(quán)利二、多選題61.股票賬面價(jià)值又稱為（ ）。A. 股票面值 B.股票內(nèi)在價(jià)值C. 股票凈值 D.每股凈收益62 依據(jù) 中華人民共和國(guó)證券法 規(guī)定。下列講法中符合公開(kāi)發(fā)行的特點(diǎn)的是（ ）A . 向不特定對(duì)象發(fā)行證券B 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人C . 行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開(kāi)發(fā)行的行為D 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò) 500 人63 ,下列選項(xiàng)中

16、是債券與股票的相同點(diǎn)的是（ ）A .發(fā)行方法相同B .兩者的收益率相互阻礙C .兩者差不多上等措資金的手段D .兩者都屬于有價(jià)證券64. 不同類不的證券在（ ）方面有不同的特點(diǎn)。A. 期限 B 參與權(quán) C. 收益水平 D 發(fā)行成本65 其他條件不變期權(quán)的權(quán)利期間越長(zhǎng)，期權(quán)的（ ）越大。A 內(nèi)在價(jià)值 B 時(shí)刻價(jià)值 C 市場(chǎng)價(jià)格 D 履約價(jià)值66. 金觸期貨的要緊交易制度有A 保證金及其杠桿作用B . 標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C 集中交角制度D 不限倉(cāng)制度67. 基金資產(chǎn)總值包含（ ) .A 基金治理費(fèi)用B 基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款C 基金所擁有的各類證券的價(jià)值 D 基金其他投資所形成的價(jià)值。68

17、在經(jīng)濟(jì)生活中，證券公司的功能有（ ） A 媒介資金供求B 繁榮證券市場(chǎng)C 優(yōu)化資源配置D 維護(hù)證券市場(chǎng)的有序進(jìn)展69 證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律治理體現(xiàn)在愛(ài)護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同進(jìn)展方面且體表現(xiàn)為（ ）。A 從業(yè)人員的資格治理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B 制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范C 為專門崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D 制定證券業(yè)行為準(zhǔn)則和法規(guī)70 .股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法能夠分為（ ）A 一般股票和優(yōu)光股票B 記名股票和不記名股票C A 股、 B 股和藍(lán)籌股 D 有面額股票和無(wú)面額股票71 股東權(quán)益包括（ ） .A 資本公積B 利潤(rùn)C(jī) 股本D 盈余公積72 下面關(guān)于有面額股票

18、的講法中正確的有（ ） .A 股票票面上記載有一定金額B 能夠明確表示每一股所代表的股權(quán)比例C 為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)D 我國(guó) 公司法 規(guī)定發(fā)行價(jià)不得低于票面金額73 股份有限公司的一般特征包括（ ）A 具備獨(dú)立法人資格B 以股份籌資方式組建C 股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓D 所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離74. 依據(jù)2003年對(duì)國(guó)有資產(chǎn)治理體制改革的規(guī)定，我國(guó)各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)治理體系的架構(gòu)由三個(gè)差不多層面構(gòu)成，分不是（ ）A 國(guó)有資產(chǎn)治理委員會(huì)及其辦事機(jī)構(gòu)B 國(guó)資控股公司C 國(guó)資成分的企業(yè)D 國(guó)有商業(yè)銀行75. 發(fā)行股息率可調(diào)整有限股票是為了適應(yīng)（ ）。A 金融市場(chǎng)的不穩(wěn)定 B. 公司盈利的不穩(wěn)定C 各種有價(jià)

19、證券的價(jià)格波動(dòng)D 銀行存款利率的波動(dòng)76. 國(guó)有股包括（ ）。A 國(guó)家股B 國(guó)有法人股C 非流通股D 發(fā)起人股77 ，按證券的性質(zhì)不同，證券市場(chǎng)可分為（ ）A 場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)B 股票市場(chǎng)C 場(chǎng)外市場(chǎng)D 債券市場(chǎng)78 關(guān)于證券市場(chǎng)的產(chǎn)生具有推動(dòng)作用的因素有（ ）A 社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展B 股份制的進(jìn)展C 信用制度的進(jìn)展D . 國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)展79 下列選項(xiàng)中既能夠是證券發(fā)行人，也能夠是證券投資者的有（ ）A 工商企業(yè) B 金融機(jī)構(gòu) C ，個(gè)人 D 政府及其機(jī)構(gòu)121. 非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易也不能在其他證券交易市場(chǎng)交易。（ ）122. 上市證券的種類多于非上市證券的種類。（ ）123.

20、 公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券（ ）124. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券公司、銀行和貿(mào)易公司。（ ）125. 阻礙有價(jià)證券價(jià)格的因素要緊有預(yù)期收入和市場(chǎng)利率，因此有價(jià)證券的價(jià)格實(shí)際上是資本化的收入。（ ）127 ，證券投資基金治理人負(fù)責(zé)監(jiān)督基金治理人保管基金資產(chǎn) （ ）128 只有當(dāng)貨幣資本與產(chǎn)業(yè)資本相分離貨幣資本本身取得一種社會(huì)性質(zhì)時(shí)，公司股票和債券等信用工具才會(huì)被充分運(yùn)用。（ ）129 證券投資基金是指一種通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金，由基金針理人治理和托管為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。（ ）130 優(yōu)先股收益一般高

21、于一般股。（ ）131 股票盡管具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性特征。（ ）132 在我國(guó)企業(yè)的股份制改造中，原來(lái)一些全民所有制企業(yè)改組為股份公司，從性質(zhì)上講，這些全資所有制企業(yè)的資產(chǎn)屬于闊家所有，因此在改組為股份公司時(shí)，就折成國(guó)家股。（ ）133 在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在一般股票之前但在破產(chǎn)清算時(shí)一般股票排在優(yōu)先股票之前。（ ）134 人多數(shù)國(guó)家的股票差不多上無(wú)面額股票（ ）135 股份公司的股東大會(huì)不必每年召開(kāi)一次年會(huì)，只是出現(xiàn)董書會(huì)認(rèn)為必要或監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)等情形時(shí)，才召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。（ ）136 ，憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證而不是債券發(fā)行人制定

22、的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券（ ）137 紅籌股是指收益豐厚股價(jià)相對(duì)穩(wěn)定的各種股票。（ ）138 ，股東大會(huì)做出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)公司持有的本公司股份能夠參與表決（ ）139一般來(lái)講，當(dāng)以后市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。（ ）l40金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高因此金融債券往往也有良好的信譽(yù)（ ）141 償還性是指?jìng)療o(wú)規(guī)定的償還期限，但債務(wù)人必須償還本金。（ ）142 市場(chǎng)利率會(huì)不斷變化但債券在市場(chǎng)上的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般專門少有波動(dòng)。（ ）143 債券發(fā)行者名稱，這一要素指明了該債券的債務(wù)主體既明確了債券發(fā)行人應(yīng)履行對(duì)債權(quán)人償還本息的義務(wù)也為債權(quán)人到期追索本

23、金和利息提供了依據(jù)。（ ）144 發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的被動(dòng)負(fù)債金融機(jī)構(gòu)有更大的主動(dòng)權(quán)和靈活性（ ）145 在一級(jí)市場(chǎng) ETF 的申購(gòu)和贖回一般都都規(guī)定了數(shù)量限制即一個(gè)構(gòu)造單位及其整數(shù)倍數(shù)，低于一個(gè)構(gòu)造單位的申購(gòu)和贖回不予同意。投資者在申購(gòu)和贖回時(shí)能夠使用現(xiàn)金。（ ）l46 對(duì)基金治理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦理將會(huì)專門阻礙白己從事資產(chǎn)的運(yùn)用和投資決策。（ ）147 我國(guó)規(guī)定基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告。無(wú)須召開(kāi)基金持有人大會(huì)。（ ）148 債券和股票作為有價(jià)證券體系中的一員，是虛擬資本它們本身無(wú)價(jià)俏但又差不多上真實(shí)資本的代表。（ ）1

24、49 基金資產(chǎn)凈值是衡最一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的要緊指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。（ ）150 封閉式基金在證券交易所上市其價(jià)格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到市場(chǎng)供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政治環(huán)境等多種因素的阻礙，因此其價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離 （ ）151. 基金資產(chǎn)的估值對(duì)象是基金的單位凈值。（ ）152. 基金托管人能夠代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款帳戶等基金資產(chǎn)賬戶。（ ）153 基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的（ ）154 一般地講，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易然而，可作期貨交易的金融工其卻未必可作期權(quán)交易 （ ）155 在期貨市場(chǎng)上，金融

25、期貨的市場(chǎng)價(jià)格與其理論價(jià)格不完全一致，期貨理論價(jià)格總是圍繞著市場(chǎng)價(jià)格而波動(dòng)。（ ）156 人們利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值，在幸免價(jià)格不利變動(dòng)造成損失的同時(shí)，也必須完全放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益。（ ）157 在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格上漲使看跌期權(quán)價(jià)格下降。（ ）158 . 認(rèn)股權(quán)證沒(méi)有杠桿作用。（ ）159. 股票指數(shù)期權(quán)沒(méi)有可作為實(shí)物交割的且體股票，采取現(xiàn)金軋差的方法結(jié)算。（ ）160. 證券發(fā)行注冊(cè)實(shí)行公開(kāi)治理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。發(fā)行人不僅要完全公開(kāi)有關(guān)信息，不得有重大遺漏，同時(shí)要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任。（ ）161. 余額包銷是指承銷商按照固定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由發(fā)行方負(fù)責(zé)收回的承銷方式。（ ）162 世界各國(guó)的證券交易市場(chǎng)都有專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券的存管和結(jié)算，在每一周的放后一個(gè)交易日結(jié)束后對(duì)證券和資金進(jìn)行清算、交收、過(guò)戶使買入者得到證券賣出若得到相應(yīng)的資金。（ ）163 證券投資者是指以取的利息、股息或資本收益為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)。（ ）164 交易者先在期貨市場(chǎng)買進(jìn)期貨，