2010公共政策課程2

1、研究生院公共政策課程講義第一部分 什么是公共政策第二部分 中國(guó)的公共政策模式第三部分 公共政策過程的宏觀把握（上）第四部分 公共政策過程的宏觀把握（下）第五部分 公共政策分析的理論與方法第一部分 什么是公共政策一 公共政策的基本定義二 中國(guó)公共政策分析年度報(bào)告述評(píng)一 公共政策的基本定義公共政策的定義等，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界并沒有統(tǒng)一的看法，原因在于公共政策學(xué)作為一門新興學(xué)科，吸收了眾多學(xué)科的成果，在實(shí)踐中又幾乎覆蓋了人類社會(huì)的所有領(lǐng)域，所謂“精確”的定義在理論和實(shí)踐上都會(huì)限制公共政策學(xué)的發(fā)展。（一）公共政策分析的基本知識(shí)點(diǎn)中國(guó)的公共政策教材已經(jīng)有數(shù)十種，盡管在結(jié)構(gòu)上有所不同，但是涉獵的主要知識(shí)點(diǎn)大同小

2、異，可列出一些具有代表性的教材的主要結(jié)構(gòu)。表1 中國(guó)公共政策教材的基本體系教材基本結(jié)構(gòu)陳慶云主編公共政策分析，北京大學(xué)出版社2008年版（1）公共政策分析的基本理論與框架；（2）政府、市場(chǎng)與公共政策的關(guān)系分析；（3）公共政策系統(tǒng)分析；（4）公共政策完體的構(gòu)建分析；（5）公共政策方案的制定分析；（6）公共政策內(nèi)容的執(zhí)行分析；（7）公共政策效果的評(píng)價(jià)分析；（8）公共政策分析方法論；（9）公共政策過程中的分析方法；（10）公共政策分析模型與框架；（11-12）公共政策分析的量化方法寧騷主編公共政策學(xué)，高等教育出版社2003年版（1）公共政策學(xué)的學(xué)科要素；（2）公共政策的研究視角和路徑；（3）政策研究

3、的資料搜集與分析方法；（4）公共政策的本質(zhì)、構(gòu)成與功能；（5）政策系統(tǒng)與政策行為者；（6）公共政策過程的理論模型；（7）公共政策問題的形成與認(rèn)定；（8）公共政策的規(guī)劃與抉擇；（9）公共政策執(zhí)行；（10）公共政策的評(píng)估與監(jiān)控；（11）公共政策的變動(dòng)、終結(jié)與周期；（12）公共政策的研究及其應(yīng)用張國(guó)慶現(xiàn)代公共政策導(dǎo)論，北京大學(xué)出版社1997年版（上篇）現(xiàn)代公共政策概論：（1）現(xiàn)代公共政策的緣起與發(fā)展；（2）現(xiàn)代公共政策的主要研究范疇；（3）現(xiàn)代公共政策與環(huán)境；（4）現(xiàn)代公共政策研究中的若干基本范疇；（5）現(xiàn)代公共政策質(zhì)量與現(xiàn)代政府公共行政能力；（中篇）制定和執(zhí)行公共政策；（6）現(xiàn)代公共政策問題的形成

4、；（7）現(xiàn)代公共政策規(guī)劃；（8）現(xiàn)代公共政策執(zhí)行；（9）現(xiàn)代公共政策評(píng)估；（下篇）現(xiàn)代公共政策分析的方法論：（10）現(xiàn)代公共政策的方法論基礎(chǔ)；（11）現(xiàn)代公共政策的理論模型；（12）現(xiàn)代公共政策的定性分析方法；（13）現(xiàn)代公共政策的定量分析方法；（13）當(dāng)代公共政策的困境與發(fā)展陳振明主編政策科學(xué)，中國(guó)人民大學(xué)出版社1998年版（緒論）政策科學(xué)的“研究綱領(lǐng)”；（1）政策內(nèi)容與實(shí)質(zhì)；（2）政策系統(tǒng)；（3）公共決策體制；（4）政策制定；（5）政策執(zhí)行；（6）政策評(píng)估；（7）政策監(jiān)控；（8）政策終結(jié)與周期；（9）政策研究方法論；（10）政策價(jià)值觀；（結(jié)論）改善公共決策系統(tǒng)，提高公共政策質(zhì)量甘華敏主編公

5、共政策（上、下），中國(guó)國(guó)際廣播出版社2002年版（1）理解公共政策；（2）經(jīng)濟(jì)政策；（3）政治政策；（4）社會(huì)政策；（5）科技文教政策郭巍青現(xiàn)代公共政策分析，中山大學(xué)出版社2000年版（1）公共政策分析概說；（2）公共政策問題的建構(gòu)；（3）公共政策方案的制定；（4）公共政策的執(zhí)行；（5）公共政策的監(jiān)控；（6）公共政策的定性問題；（7）公共政策的定量問題；（8）公共政策的系統(tǒng)分析；（9）公共政策的比較分析；（10）建立公共政策分析新范式可持續(xù)發(fā)展角度的透視國(guó)外的公共政策教材與國(guó)內(nèi)教材有的較為接近，有的差距較大，可以列出幾種教材的結(jié)構(gòu)。表2 外國(guó)公共政策教材的基本體系教材基本結(jié)構(gòu)（美）威廉N鄧恩公

6、共政策分析導(dǎo)論（第二版），中國(guó)人民大學(xué)出版社2003年版（1）導(dǎo)言：政策制定過程中的政策分析；（第一部分）政策分析的方法論：（2）政策分析的歷史背景；（3）政策分析的結(jié)構(gòu)框架；（4）政策論證的功能；（第二部分）政策分析的方法：（5）構(gòu)建政策問題；（6）預(yù)測(cè)政策未來；（7）建議政策行動(dòng)；（8）政策執(zhí)行情況的檢測(cè)；（9）結(jié)論：政策績(jī)效評(píng)價(jià)邁克爾豪利特、M拉米什公共政策研究：政策循環(huán)與政策子系統(tǒng)，三聯(lián)書店2006年版（第一部分）導(dǎo)論：（1）政策科學(xué)與政治學(xué)；（2）公共政策理論探討；（第二部分）行動(dòng)主體、機(jī)構(gòu)與工具：（3）行動(dòng)主體與機(jī)構(gòu)：評(píng)估政府的政策能力；（4）政策工具；（第三部分）公共政策過程：（

7、5）議程設(shè)定：政策決定因素和政策窗口；（6）政策規(guī)劃：政策社群和政策網(wǎng)絡(luò)；（7）公共政策決策：超越理性主義、漸進(jìn)主義和非理性主義；（8）政策執(zhí)行：政策設(shè)計(jì)與政策工具選擇；（9）政策評(píng)估：政策分析與政策學(xué)習(xí)；（第四部分）結(jié)論：（10）政策風(fēng)格、政策范式和政策循環(huán)；（11）公共政策仍在進(jìn)行中托馬斯戴伊理解公共政策（第十一版），北京大學(xué)出版社2006年版（英文）（1）政策分析：政府在做什么，他們?yōu)槭裁催@樣做并導(dǎo)致了什么不同結(jié)果；（2）政策模型：對(duì)理解公共政策的幫助；（3）政策規(guī)劃過程：決策-制定活動(dòng)；（4）犯罪判定：公共政策的理性與非理性；（5）健康與福利：尋求理性主義；（6）教育：群體斗爭(zhēng)；（7）

8、經(jīng)濟(jì)政策：增量的作用；（8）稅收政策：特殊利益的斗爭(zhēng)；（9）國(guó)際貿(mào)易與移民：精英與群眾的沖突；（10）環(huán)境政策：外部因素與利益；（11）公民權(quán)：精英與群眾的相互影響；（12）美國(guó)聯(lián)邦主義：制度化與公共政策；（13）防衛(wèi)政策：重大游戲戰(zhàn)略；（14）國(guó)土安全：恐怖主義與非約束力條約；（15）政策評(píng)估：發(fā)現(xiàn)一個(gè)法律通過后會(huì)發(fā)生什么（美）戴維L韋默等政策分析理論與實(shí)踐，上海譯文出版社2003年版（第一部分）引論：（1）引例；（2）什么是政策分析；（3）走近職業(yè)道德；（第二部分）概念基礎(chǔ)：（4）效率與理想化競(jìng)爭(zhēng)模型；（5）公共政策原理：市場(chǎng)失靈；（6）公共政策原理：競(jìng)爭(zhēng)體制的其他限制；（7）公共政策原理

9、：分配和其他目標(biāo)；（8）公共干預(yù)的限制：政府失靈；（9）糾正市場(chǎng)失靈和政府失靈：一般政策；（第三部分）政策分析的實(shí)踐：（10）如何面對(duì)政策問題；（11）目標(biāo)/備選方案矩陣；（12）成本效益分析；（13）關(guān)于采納和實(shí)施的策略性考慮：（第四部分）在組織的環(huán)境中進(jìn)行政策分析：（14）官僚體制中的成本效益分析；（15）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在什么時(shí)候是有價(jià)值的；（第五部分）結(jié)論：（16）好好作分析從不同教材的結(jié)構(gòu)中，可以歸納出公共政策的基本知識(shí)點(diǎn)：（1）公共政策的界定；（2）公共政策問題構(gòu)建；（3）公共政策的制定或規(guī)劃；（4）公共政策的執(zhí)行；（5）公共政策的評(píng)估與監(jiān)控；（6）公共政策分析的理論方法。（二）公共政策的

10、定義國(guó)內(nèi)比較有代表性的對(duì)公共政策的定義，可以舉出四種：陳慶云等人認(rèn)為：“公共政策是政府、非政府公共組織和民眾在對(duì)社會(huì)公共事務(wù)共同管理中所制定的行為準(zhǔn)則或行為規(guī)范?！标愓衩鞯热苏J(rèn)為：“政策是國(guó)家機(jī)關(guān)、政黨及其他政策團(tuán)體在特定時(shí)期為實(shí)現(xiàn)或服務(wù)于一定社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化目標(biāo)所采取的政治行為或規(guī)定的行為準(zhǔn)則，它是一系列謀略、法令、措施、辦法、方法、條例的總稱。” 張金馬認(rèn)為：“公共政策是黨和國(guó)家用以規(guī)范、引導(dǎo)有關(guān)機(jī)構(gòu)、團(tuán)體和個(gè)人行動(dòng)的準(zhǔn)則和指南，其表達(dá)形式有規(guī)章、行政命令、政府首腦的書面或口頭聲明和指示以及行動(dòng)計(jì)劃和策略?！睂庲}等人認(rèn)為：“公共政策是公共權(quán)力機(jī)關(guān)經(jīng)由政治過程所選擇和制定的為解決公共問題

11、、達(dá)成公共目標(biāo)、以實(shí)現(xiàn)公共利益的方案?！眹?guó)外學(xué)者關(guān)于公共政策的定義，可列舉幾例：（1）托馬斯戴伊：“政府選擇要做或者不做的事情”。（2）威廉詹金斯：“由政治行動(dòng)主體或行動(dòng)主體團(tuán)體在特定的情境中制定的一組相關(guān)聯(lián)的決策，包括目標(biāo)選擇、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段、這些政策原則上是行動(dòng)主體力所能及的”。（3）詹姆斯安德森：“某一行動(dòng)主體或一群行動(dòng)主體解決問題或相關(guān)事務(wù)的一個(gè)有意識(shí)的行動(dòng)過程”。（4）伍羅德威爾遜：“公共政策是由政治家即具有立法權(quán)者制定的、由行政人員執(zhí)行的法律和法規(guī)”。（5）拉斯韋爾與卡普蘭：“公共政策一種具有目標(biāo)、價(jià)值與策略的大型計(jì)劃”。（6）戴維伊斯頓：“公共政策是政治系統(tǒng)權(quán)威決定的輸出，是對(duì)全

12、社會(huì)的價(jià)值作有權(quán)威的分配”。 從上述定義可以看出，對(duì)公共政策的理解，至少應(yīng)包括以下幾個(gè)方面：（1）制定公共政策的主體，是擁有合法權(quán)威的政府，包括立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)以及由它們授權(quán)的有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門。（2）制定公共政策的目的，是為了解決社會(huì)公共問題，這些問題歸根到底是一個(gè)公共資源分配問題。（3）公共政策可以體現(xiàn)為法律、政令、計(jì)劃、方案、程序安排等，并構(gòu)成一定的政策體系，如總政策、基本政策和具體政策，一般政策和特殊政策，長(zhǎng)期、中期、短期政策等。（4）公共政策是選擇過程的產(chǎn)物，是由政府做出的“公共選擇”。（5）公共政策是知識(shí)運(yùn)用的產(chǎn)物，不僅反映政府的政治立場(chǎng)（利益傾向和價(jià)值傾向），還反映政府的

13、知識(shí)水平。（6）公共政策是一種行為準(zhǔn)則或行為規(guī)范，具有明確的作用對(duì)象或政策客體，具有一定的政策功能。（三）公共政策的領(lǐng)域?qū)舱哳I(lǐng)域的分類有多種，我們可以采用的是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科學(xué)技術(shù)、政治、法律五大領(lǐng)域的分類。（四）公共政策的系統(tǒng)表3 公共政策系統(tǒng)要點(diǎn)表要素主要內(nèi)容補(bǔ)充主體（一）官方?jīng)Q策者：（1）立法機(jī)關(guān)；（2）行政機(jī)關(guān)；（3）司法機(jī)關(guān)；（4）執(zhí)政黨；（二）非官方參與者：（1）利益集團(tuán)；（2）政黨；（3）大眾傳媒；（4）思想庫；（5）公民陳振明只將立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、政黨、利益集團(tuán)、公民列為主體（現(xiàn)代政策研究組織單列于主客體之外）；寧騷分為直接主體和間接主體客體（一）直接客體：社會(huì)問題（二）

14、間接客體：目標(biāo)群體環(huán)境（1）經(jīng)濟(jì)環(huán)境；（2）政治環(huán)境；（3）社會(huì)文化環(huán)境；（4）國(guó)際環(huán)境陳振明分為社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況、體制或制度條件、政治文化、國(guó)際環(huán)境工具（一）自愿性工具：（1）家庭與社區(qū)；（2）自愿者組織；（3）市場(chǎng)（二）強(qiáng)制性工具：（1）管制；（2）公共企業(yè)；（3）直接提供；（三）混合型工具：（1）信息與規(guī)勸；（2）補(bǔ)貼；（3）產(chǎn)權(quán)拍賣；（4）稅收與使用者付費(fèi)岳經(jīng)綸：組織為本的工具、權(quán)威為本的工具，財(cái)政為本的工具和信息為本的工具系統(tǒng)構(gòu)成寧騷：（一）主體系統(tǒng)：（1）政策制定；（2）政策執(zhí)行；（3）間接主體；（二）支持系統(tǒng)：（1）信息傳播；（2）政策咨詢；（3）政策監(jiān)控；（4）政策評(píng)估；（三）政策

15、反饋系統(tǒng)運(yùn)行陳振明：（1）政策主體、客體與政策環(huán)境的相互關(guān)系；（2）政策系統(tǒng)的劃分；（3）政策系統(tǒng)運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié) 公共政策從橫切面看，是各領(lǐng)域政策的總和；從縱切面看，則是由元政策、基本政策、具體政策構(gòu)成的一個(gè)邏輯意義的完整系統(tǒng)。（1）元政策。（2）基本政策。（3）具體政策。（五）公共政策的基本功能（1）強(qiáng)制功能。由政策主體制約、禁止政策對(duì)象不做什么或政策主體不愿見到的行為。（2）引導(dǎo)功能。政府依據(jù)特定的目標(biāo)，通過政策對(duì)人們的行為和事物的發(fā)展加以引導(dǎo)。（3）調(diào)控功能。政府運(yùn)用政策工具，對(duì)社會(huì)公共事務(wù)所出現(xiàn)的社會(huì)矛盾進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制。（4）分配功能。政府通過公共政策實(shí)現(xiàn)價(jià)值或利益的分配。表4 公共政

16、策基本特征和主要功能表要素內(nèi)容補(bǔ)充基本特征（1）階級(jí)性（2）整體性（3）超前性（4）層次性（5）多樣性（6）合法性寧騷：（1）政治性、權(quán)威性和強(qiáng)制性；（2）公共性與偏好性統(tǒng)一；（3）應(yīng)然與實(shí)然統(tǒng)一；（4）回應(yīng)性與普遍性統(tǒng)一主要功能（1）導(dǎo)向功能（2）調(diào)控（管理）功能（3）分配功能陳振明等增加：（1）制約性功能；（2）象征性功能（六）公共政策分析研究的問題表5 公共政策分析要點(diǎn)表要素主要內(nèi)容補(bǔ)充分析對(duì)象（1）政策問題；（2）政策目標(biāo)；（3）政策方案；（4）政策模型；（5）政策資源；（6）政策評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；（7）政策效果；（8）政策環(huán)境；（9）政策信息分析原則（1）系統(tǒng)性原則；（2）預(yù)測(cè)原則；（3）協(xié)調(diào)原則；（4）分解綜合原則；（5）民主原則分析視角寧騷：（1）政治學(xué)視角；（2）管理學(xué)視角；（3）經(jīng)濟(jì)學(xué)視角；（4）社會(huì)學(xué)視角（一）對(duì)公共政策過程的研究，包括公共政策問題的形成、公共政策方案的制定、公共政策的執(zhí)行、