公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)-股票上市公告

1、.：.； PAGE 7 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)那么第 7 號(hào)股票上市公告書目 錄第一章 總那么第二章 上市公告書第一節(jié) 重要聲明與提示第二節(jié) 概覽第三節(jié) 緒言第四節(jié) 發(fā)行人概略第五節(jié) 股票發(fā)行與股本構(gòu)造第六節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及中心技術(shù)人員第七節(jié) 同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)買賣第八節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料第九節(jié) 其他重要事項(xiàng)第十節(jié) 董事會(huì)上市承諾第十一節(jié) 上市引薦人及其意見第三章 附那么公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)那么第 7 號(hào)股票上市公告書第一章 總 那么第一條 為規(guī)范初次公開發(fā)行股票公司上市的信息披露行為，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)(以下簡稱“)、(以下簡稱“)等法律、法規(guī)和中

2、國證券監(jiān)視管理委員會(huì)以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)那么。第二條 在中華人民共和國境內(nèi)初次公開發(fā)行股票并懇求在經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的證券買賣所上市的公司(以下簡稱 “發(fā)行人)，應(yīng)按本準(zhǔn)那么編制上市公告書。 發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司參照本準(zhǔn)那么執(zhí)行。第三條 本準(zhǔn)那么的規(guī)定是對(duì)發(fā)行人上市公告書信息披露的最低要求。不論本準(zhǔn)那么能否有明確規(guī)定，凡在招股闡明書披露日至本上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對(duì)投資者投資決策有艱苦影響的信息，均應(yīng)披露。本準(zhǔn)那么某些詳細(xì)要求對(duì)發(fā)行人確實(shí)不適用的，發(fā)行人可針對(duì)實(shí)踐情況，在不影響披露內(nèi)容完好性的前提下作出適當(dāng)修正，并予以書面闡明。發(fā)行人未披露本準(zhǔn)那么規(guī)定內(nèi)容的，應(yīng)以書

3、面方式報(bào)告證券買賣所贊同，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。第四條 由于商業(yè)等特殊緣由致使某些信息確實(shí)不便披露的，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會(huì)懇求豁免。第五條 發(fā)行人應(yīng)在上市公告書有關(guān)部分簡要披露發(fā)行人及其所屬行業(yè)在業(yè)務(wù)、市場競爭和盈利等方面的現(xiàn)狀及前景，并向投資者簡述相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。第六條 發(fā)行人在招股闡明書及其摘要中披露的一切信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完好、公平、及時(shí)，尤其要確保所披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料有充分的根據(jù)。所援用的財(cái)務(wù)報(bào)告、盈利預(yù)測報(bào)告如有應(yīng)由具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資歷的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)或?qū)徍?。第七條 在不影響信息披露的完好性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引征的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)展適當(dāng)技術(shù)處置，以

4、防止反復(fù)和堅(jiān)持文字簡約。第八條 自招股闡明書核準(zhǔn)日至股票上市首日不超越三個(gè)月，且招股闡明書及其援用的財(cái)務(wù)資料尚未失效的，可適當(dāng)簡化刊登有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料，但應(yīng)作必要的附注闡明。招股闡明書曾經(jīng)失效，或其援用的財(cái)務(wù)資料已失效的，應(yīng)補(bǔ)充披露最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。特別情況下可懇求適當(dāng)延伸，但至多不超越一個(gè)月。第九條 在編制上市公告書時(shí)還應(yīng)遵照如下普通要求：一援用的數(shù)據(jù)應(yīng)提供資料來源，現(xiàn)實(shí)應(yīng)有充分、客觀、公正的根據(jù)。二援用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別闡明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位。三發(fā)行人可根據(jù)有關(guān)規(guī)定或其他需求，編制上市公告書外文譯本，但應(yīng)保證中、外文文本的一致性，并在外

5、文文本上注明：“本上市公告書分別以中、英(或日、法等)文編制，在對(duì)中外文本的了解上發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。四上市公告書應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209295毫米(相當(dāng)于規(guī)范的A4紙規(guī)格)。五上市公告書封面應(yīng)載明發(fā)行人的稱號(hào)、“上市公告書的字樣、公告日期等，可載有發(fā)行人的外文稱號(hào)、徽章或其他標(biāo)志、圖案等。 六上市公告書不得刊登任何有祝賀性、恭維性或廣告性的詞句。第十條 發(fā)行人應(yīng)在其股票上市五日前，將上市公告書全文刊登在至少一種由中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊及中國證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上，并將上市公告書文本備置于發(fā)行人住所、擬上市的證券買賣所住所、有關(guān)證券運(yùn)營機(jī)構(gòu)住所及其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，以供公眾查閱。 第十

6、一條 發(fā)行人可將上市公告書刊載于其他報(bào)刊和網(wǎng)站，但其披露時(shí)間不得早于在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和網(wǎng)站的披露時(shí)間。第十二條 上市公告書在披露前，任何當(dāng)事人不得泄露有關(guān)的信息，或利用這些信息謀取利益。第十三條 發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后十日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券買賣所。第十四條 發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)保證上市公告書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完好性，承諾其中不存在虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說或艱苦脫漏，并承當(dāng)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。第二章 上市公告書第一節(jié) 重要聲明與提示第十五條 發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)在上市公告書顯要位置作如下重要聲明與提示：“本公司董事會(huì)保證上市公告書的真實(shí)性

7、、準(zhǔn)確性、完好性，全體董事承諾上市公告書不存在虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說或艱苦脫漏，并承當(dāng)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任?！案鶕?jù)、等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本公司董事、高級(jí)管理人員已依法履行誠信和勤勉盡責(zé)的義務(wù)和責(zé)任。“證券買賣所、中國證監(jiān)會(huì)、其他政府機(jī)關(guān)對(duì)本公司股票上市及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不闡明對(duì)本公司的任何保證。“本公司提示寬廣投資者留意，凡本上市公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者查閱XX年XX月XX日刊載于XX(報(bào)刊)的本公司招股闡明書摘要，及刊載于XX網(wǎng)站的本公司招股闡明書全文。第十六條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)告出具了帶闡明段的無保管意見的審計(jì)報(bào)告的，發(fā)行人應(yīng)作如下重要提示： “XX會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本公

8、司財(cái)務(wù)報(bào)告出具了有闡明段的無保管意見的審計(jì)報(bào)告，請(qǐng)投資者留意閱讀該審計(jì)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表附注。本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)已作詳細(xì)闡明，請(qǐng)投資者留意閱讀。第二節(jié) 概 覽第十七條 發(fā)行人應(yīng)在上市公告書設(shè)一概覽，提示性地闡明本上市公告書的關(guān)鍵內(nèi)容，以使投資者盡快了解上市公告書的主要內(nèi)容。概覽部分的內(nèi)容主要包括: 一股票簡稱；二股票代碼；三總股本；四可流通股本；五本次上市流通股本；六對(duì)初次公開發(fā)行股票前股東所持股份的流通限制及期限；七初次公開發(fā)行股票前股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾；八上市地點(diǎn)；九上市時(shí)間；十股票登記機(jī)構(gòu)；十一上市引薦人。第三節(jié) 緒 言第十八條 發(fā)行人應(yīng)在緒言部分披露：一編制上市公告

9、書根據(jù)的法律、法規(guī)稱號(hào)；二股票發(fā)行核準(zhǔn)的部門和文號(hào)、發(fā)行數(shù)量和價(jià)錢等；三股票上市的同意單位和文號(hào)、上市地點(diǎn)、股票簡稱和代碼等；四 本上市公告書與招股闡明書所刊載內(nèi)容的關(guān)系。第四節(jié) 發(fā)行人概略第十九條 發(fā)行人應(yīng)披露：一發(fā)行人的根本情況，包括發(fā)行人中英文稱號(hào)、注冊(cè)資本、法定代表人、住所、運(yùn)營范圍、主營業(yè)務(wù)、所屬行業(yè)、電子郵箱、董事會(huì)秘書；二發(fā)行人的歷史沿革，應(yīng)闡明發(fā)行人的設(shè)立及開展主要?dú)v程，歷次股權(quán)變動(dòng)情況等；三發(fā)行人的主要運(yùn)營情況，主要包括發(fā)行人在產(chǎn)品、技術(shù)、人才等方面的優(yōu)勢(shì)和優(yōu)勢(shì)，主要財(cái)務(wù)目的，擁有的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)、政府特許運(yùn)營權(quán)和非專利技術(shù)，享有的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策等。第五節(jié) 股票發(fā)行與股本構(gòu)造

10、第二十條 發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前初次公開發(fā)行股票的情況，主要包括：一發(fā)行數(shù)量；二發(fā)行價(jià)錢；三募股資金總額；四發(fā)行方式；五配售比例如有；六配售主要對(duì)象如有；七發(fā)行費(fèi)用總額及工程；八每股發(fā)行費(fèi)用。第二十一條 發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前初次公開發(fā)行股票的承銷情況，包括社會(huì)公眾認(rèn)購股票后由承銷商包銷股票的數(shù)量、主承銷商及承銷團(tuán)成員分銷比例及數(shù)量等。第二十二條 發(fā)行人應(yīng)披露注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本次上市前初次公開發(fā)行股票所募股資金的驗(yàn)資報(bào)告，以及募股資金入帳情況，包括入帳時(shí)間、入帳金額、入帳帳號(hào)與開戶銀行。第二十二條 發(fā)行人應(yīng)披露上市前股權(quán)構(gòu)造及各類股東的持股情況，主要包括：一按發(fā)起人股、社會(huì)公眾股等披露股權(quán)

11、構(gòu)造；二披露最大十名股東的稱號(hào)、持股數(shù)、持股比例等。第六節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及中心技術(shù)人員第二十四條 發(fā)行人應(yīng)簡要披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及中心技術(shù)人員的情況，包括姓名、年齡、性別、國籍或在境外的永久居留權(quán)、學(xué)歷、職稱、在發(fā)行人的職務(wù)等。以上人員在招股闡明書披露日至上市公告書刊登日期間有變動(dòng)的，應(yīng)特別注明。第二十五條 發(fā)行人應(yīng)按招股闡明書準(zhǔn)那么的有關(guān)規(guī)定，分別按個(gè)人持股、家屬持股、法人持股等類別，披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及中心技術(shù)人員持有發(fā)行人股份的簡況。第二十六條 發(fā)行人如按規(guī)定設(shè)置有認(rèn)股權(quán)，應(yīng)披露認(rèn)股權(quán)方案的主要內(nèi)容、執(zhí)行情況，已發(fā)放認(rèn)股權(quán)的行權(quán)情況等。第二十七條 發(fā)行人應(yīng)

12、披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及中心技術(shù)人員所持股份鎖定的情況及契約性安排，以及上述人員自愿鎖定所持股份聲明的主要內(nèi)容。第七節(jié) 同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)買賣第二十八條 發(fā)行人應(yīng)按招股闡明書準(zhǔn)那么的有關(guān)規(guī)定，簡要披露有關(guān)同業(yè)競爭的情況，發(fā)行人關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系以及發(fā)生的艱苦關(guān)聯(lián)買賣的情況。第八節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料第二十九條 發(fā)行人應(yīng)按本準(zhǔn)那么的有關(guān)要求簡要披露在招股闡明書中披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及初次公開發(fā)行后的艱苦財(cái)務(wù)變化如有。第三十條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)告出具規(guī)范無保管意見的審計(jì)報(bào)告的，發(fā)行人應(yīng)在上市公告書中闡明；出具帶闡明段的無保管意見的審計(jì)報(bào)告的，發(fā)行人應(yīng)披露審計(jì)報(bào)告的全文及相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)表附注，發(fā)行人

13、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)對(duì)該審計(jì)意見涉及事項(xiàng)的闡明。第三十一條 發(fā)行人應(yīng)轉(zhuǎn)載在招股闡明書已披露過的主要財(cái)務(wù)目的。發(fā)行人補(bǔ)充最近一期未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的，應(yīng)補(bǔ)充披露該期上述財(cái)務(wù)目的。第三十二條 發(fā)行人應(yīng)簡要披露在招股闡明書中披露的盈利預(yù)測數(shù)據(jù)。第九節(jié) 其他重要事項(xiàng)第三十三條 發(fā)行人應(yīng)披露股票初次公開發(fā)行后至上市公告書公告前已發(fā)生的能夠?qū)Πl(fā)行人有較大影響的其他重要事項(xiàng)，主要包括： 一主要業(yè)務(wù)開展目的的進(jìn)展；二所處行業(yè)或市場艱苦變化；三主要投入、產(chǎn)出物供求及價(jià)錢的艱苦變化；四艱苦投資；五艱苦資產(chǎn)股權(quán)收買、出賣；六發(fā)行人住所的變卦；七艱苦訴訟、仲裁案件；八艱苦會(huì)計(jì)政策的變動(dòng)；九會(huì)計(jì)師事務(wù)所的變動(dòng)；十發(fā)生新的艱苦負(fù)債或艱苦債項(xiàng)發(fā)生變化；十一其他應(yīng)披露的艱苦事項(xiàng)。第十節(jié) 董事會(huì)上市承諾第三十四條 發(fā)行人應(yīng)列示自上市之日起董事會(huì)作出的承諾。董事會(huì)應(yīng)承諾嚴(yán)厲遵守、等法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并自股票上市之日起作到：一承諾真實(shí)、準(zhǔn)確、完好、公允和及時(shí)地公布定期報(bào)告，披露一切對(duì)投資者有艱苦影響的信息，并接受中國證監(jiān)會(huì)、證券買賣所的監(jiān)視管理；二承諾發(fā)行人在知悉能夠?qū)善眱r(jià)錢產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響的任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的音訊后，將及時(shí)予以公開廓