《證券投資基金》XXXX年習題-第十章

1、.：.；第十章 基金監(jiān)管一、單項選擇題1基金管理人該當自基金合同生效之日起 個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關商定。A12B9C6D32基金監(jiān)管的首要目的是 。A降低系統(tǒng)風險B保證市場的公平、效率和透明C維護投資者利益D推進基金業(yè)的開展3基金管理公司的設立須經 同意。A中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會B中國證監(jiān)會C證券買賣所D國家工商管理局4中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設立懇求之日起 個月內，以謹慎監(jiān)管原那么依法審查，做出同意或不予同意的決議。A3B4C5D65基金管理公司以下事項變卦不需經中國證監(jiān)會同意的有 。A變卦股東、注冊資本或者股東出資比例B計提風險預備金C修正章程D變卦稱號、住所

2、6因證券市場動搖、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的要素致使基金投資不符合有關投資比例的，基金管理人該當在 個買賣日內進展調整。A30B15C10D57貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個買賣日均不得超越 天。A30B60C90D18082007年，中國證券業(yè)協(xié)會設立了 ，擔任聯(lián)絡與業(yè)務交流任務。A基金公會B基金業(yè)行會C基金公司會員部D證券投資基金業(yè)委員會9 是日常監(jiān)管的重點。A內部控制監(jiān)管B公司治理監(jiān)管C基金準入D運營運作監(jiān)管10以下不屬于基金募集懇求資料的是 A懇求報告B基金合同草案C招募闡明書草案D上市公告書11假設基金稱號顯示投資方向的，該當有 以上的非現(xiàn)金基金資產屬于投

3、資方向確定的內容。A80%B75%C85%D90%12基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為 。A1個月B3個月C半年D1年13對履行基金托管職責的監(jiān)視不包括 。A在監(jiān)視基金投資運作中，能否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關權責，能否建立并及時維護相關監(jiān)視系統(tǒng)，能否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提示基金管理公司并報告中國證監(jiān)會B能否建立科學合理、控制嚴密、運轉高效的內部控制體系C在辦理基金的清算交割事宜中，能否能保證清算的及時高效，同時又保證基金財富的平安與獨立D在辦理與基金托管業(yè)務相關的信息披露事項中，能否及時、真實、準確、完好地履行信息披露業(yè)務，能否在基金年度報告中的托管人報告中獨立

4、、客觀地發(fā)表意見14督察長該當在知悉能夠影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的信息之日起 個任務日內向中國證監(jiān)會報告。A3B4C5D615懇求高級管理人員任職資歷，該當具備 以上基金、證券、銀行等金融相關領域的任務閱歷及與擬任職務相順應的管理閱歷。A1年B2年C3年D5年二、多項選擇題1基金監(jiān)管的原那么詳細表現(xiàn)為 。A依法監(jiān)管B“三公原那么C自在原那么D監(jiān)管的延續(xù)性和有效性原那么2基金管理公司變卦運營范圍，中國證監(jiān)會將對基金管理公司的 等相關內容進展審查和評議，做出相關決議。A投資決策與研討分析體系的建立與執(zhí)行B公平買賣與防備利益保送相關制度的建立與執(zhí)行C公司監(jiān)察稽核與內部風險控制體系的

5、建立與執(zhí)行D人員隊伍及人力資源管理情況3以下關于風險預備金的說法正確的選項是 。A提取風險預備金的主要目的是提高基金管理公司的收益B2007年之后按照不低于基金管理費收入的5%計提風險預備金C風險預備金余額到達基金資產凈值的1%時可不再提取D風險預備金制度已成為維護基金份額持有人利益的重要措施4證券投資基金業(yè)委員會的主要職責有 。A調查、搜集、反映業(yè)內意見和建議B研討、論證業(yè)內相關政策與方案C草擬或審議證券投資基金業(yè)務有關規(guī)那么、執(zhí)業(yè)規(guī)范、任務指引和自律公約D協(xié)助開展業(yè)內教育培訓、國際交流與協(xié)作5以下關于基金投資范圍的說法正確的選項是 。A股票基金應有60%以上的資產投資于般票B基金不得投資有

6、鎖定期但鎖定期不明確的證券C貨幣市場基金可投資于股票、可轉債、剩余期限超越397天的債券等D貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具6中國證監(jiān)會于2006年8月和2007年9月先后發(fā)布通知規(guī)范基金管理公司提取風險預備金。風險預備金主要用于賠償因公司 等給基金財富或基金份額持有人呵斥的損失。A違法違規(guī)B違反基金合同C技術缺點D操作失誤7督察長不得有以下行為 。A擅離任守，無故不履行職責B違反規(guī)定授權他人代為履行職責C兼任能夠影響其獨立性的職務或者從事能夠影響其獨立性的活動D對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者艱苦風險隱患隱瞞不報或者做出虛偽報告8當基金管理公司、基金托管銀行、基金托管部門或者其高級管

7、理人員有以下 情形時，中國證監(jiān)會依法對相關高級管理人員出具警示函、進展監(jiān)管說話。A業(yè)務活動能夠嚴重損害基金財富或者基金份額持有人的利益B基金管理公司的治理構造、內部控制制度不健全、執(zhí)行不力。導致出現(xiàn)或者能夠出現(xiàn)艱苦隱患，能夠影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責C高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居D違反誠信、謹慎、勤勉、忠實義務9中國證監(jiān)會對基金管理公司設立懇求采取的審查方式包括 。A征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見B采取專家評審對懇求資料的內容進展審查C采取調查核實方式對審請資料的內容進展審查D自受理之日起5個月內現(xiàn)場檢查基金管理公司設立預備情況10中國證監(jiān)會對基金托

8、管部門內部控制的監(jiān)視包括 。A托管銀行各機構、部門和崗位職責能否堅持相對獨立B基金資產、托管銀行自有資產、其他資產的保管能否嚴厲分別C在辦理基金的清算交割事宜中，能否保證清算的及時高效，同時又保證基金財富的平安與獨立D托管銀行托管業(yè)務部門的崗位設置該當權責清楚、相互制衡等三、判別題1只需獲得基金托管資歷的商業(yè)銀行，也可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產管理業(yè)務的托管。 2中國證監(jiān)會對基金管理公司內部控制情況的監(jiān)視檢查不是日常監(jiān)管的重點。 3對于各銷售機構信息管理平臺的建立，中國證監(jiān)會及其各地方證監(jiān)局主要經過現(xiàn)場檢查方式實施監(jiān)視。 4基金財富可以用于向他人提供貸款或者提供擔保。 5基金管理

9、公司設立分支機構，應向中國證監(jiān)會報送懇求資料。 6督察長由總經理提名，董事長聘任，并應經全體獨立董事贊同。 7假設基金稱號顯示投資方向的，該當有80%以上的非現(xiàn)金基金資產屬于投資方向確定的內容。 8公司總經理對存在問題不整改或者整改未到達要求的，督察長應向公司董事會、但是可以不向中國證監(jiān)會報告。 9股票基金應有60%以上的資產投資于股票。 10持有基金管理公司股權未滿3年的股東，不得將所持股權出讓。 答案部分一、單項選擇題1【正確答案】 C【答案解析】 參見教材P250【答疑編號5089】2【正確答案】 C【答案解析】 參見教材P227【答疑編號5090】3【正確答案】 B【答案解析】 參見教

10、材P235【答疑編號5091】4【正確答案】 D【答案解析】 參見教材P235【答疑編號5092】5【正確答案】 B【答案解析】 參見教材P235236【答疑編號5093】6【正確答案】 C【答案解析】 參見教材P250【答疑編號5094】7【正確答案】 D【答案解析】 參見教材P252【答疑編號5095】8【正確答案】 C【答案解析】 參見教材P232233【答疑編號5096】9【正確答案】 A【答案解析】 參見教材P239【答疑編號5097】10【正確答案】 D【答案解析】 參見教材P244【答疑編號5098】11【正確答案】 A【答案解析】 參見教材P250【答疑編號5099】12【正確

11、答案】 D【答案解析】 參見教材P251【答疑編號5100】13【正確答案】 B【答案解析】 參見教材P241【答疑編號5101】14【正確答案】 A【答案解析】 參見教材P260【答疑編號5102】15【正確答案】 C【答案解析】 參見教材P256【答疑編號5103】二、多項選擇題1【正確答案】 ABD【答案解析】 參見教材P228229【答疑編號5104】2【正確答案】 ABCD【答案解析】 參見教材P235【答疑編號5105】3【正確答案】 CD【答案解析】 參見教材P239【答疑編號5106】4【正確答案】 ABCD【答案解析】 參見教材P233【答疑編號5107】5【正確答案】 AB

12、D【答案解析】 參見教材P249【答疑編號5108】6【正確答案】 ABC【答案解析】 參見教材P211【答疑編號5109】7【正確答案】 ABCD【答案解析】 參見教材P259【答疑編號5110】8【正確答案】 ABD【答案解析】 參見教材P260【答疑編號5111】9【正確答案】 ABCD【答案解析】 參見教材P235【答疑編號5112】10【正確答案】 ABD【答案解析】 參見教材P241【答疑編號5113】三、判別題1【正確答案】 錯【答案解析】 參見教材P241【答疑編號5114】2【正確答案】 錯【答案解析】 參見教材P239【答疑編號5115】3【正確答案】 對【答案解析】 參見教材P243【答疑編號5116】4【正確答案】 錯【答案解析】 參見教材P251【答疑編號5117】5【正確答案】 對【答案解