2022年咨詢工程師(投資)《項(xiàng)目決策分析與評價》知識點(diǎn)總結(jié)

1、C項(xiàng)目決策分析與評價目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc95510751 C項(xiàng)目決策分析與評價 PAGEREF _Toc95510751 h I HYPERLINK l _Toc95510752 第一章 緒論 PAGEREF _Toc95510752 h 1 HYPERLINK l _Toc95510753 第一節(jié) 項(xiàng)目目標(biāo)與項(xiàng)目決策 PAGEREF _Toc95510753 h 1 HYPERLINK l _Toc95510754 第二節(jié) 項(xiàng)目決策分析與評價的任務(wù)和基本要求 PAGEREF _Toc95510754 h 12 HYPERLINK l _Toc

2、95510755 第三節(jié) 項(xiàng)目前期咨詢成果 PAGEREF _Toc95510755 h 12 HYPERLINK l _Toc95510756 第二章 項(xiàng)目規(guī)劃及其報(bào)告 PAGEREF _Toc95510756 h 18 HYPERLINK l _Toc95510757 第一節(jié) 概述 PAGEREF _Toc95510757 h 18 HYPERLINK l _Toc95510758 第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告的編制 PAGEREF _Toc95510758 h 20 HYPERLINK l _Toc95510759 第三節(jié) 企業(yè)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告的編制 PAGEREF _Toc95510759 h

3、 23 HYPERLINK l _Toc95510760 第四節(jié) 園區(qū)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告的編制 PAGEREF _Toc95510760 h 26 HYPERLINK l _Toc95510761 第五節(jié) 規(guī)劃環(huán)境影響評價 PAGEREF _Toc95510761 h 29 HYPERLINK l _Toc95510762 第六節(jié) 項(xiàng)目占用土地及其合理性分析評價 PAGEREF _Toc95510762 h 31 HYPERLINK l _Toc95510763 第三章 項(xiàng)目可行性研究及其報(bào)告 PAGEREF _Toc95510763 h 35 HYPERLINK l _Toc95510764 第一

4、節(jié) 概述 PAGEREF _Toc95510764 h 35 HYPERLINK l _Toc95510765 第二節(jié) 可行性研究報(bào)告的主要內(nèi)容 PAGEREF _Toc95510765 h 37 HYPERLINK l _Toc95510766 第三節(jié) 部分行業(yè)或項(xiàng)目類別可行性研究報(bào)告的特點(diǎn) PAGEREF _Toc95510766 h 56 HYPERLINK l _Toc95510767 第四節(jié) 可行性研究報(bào)告的附文、附表與附圖 PAGEREF _Toc95510767 h 61 HYPERLINK l _Toc95510768 第四章 項(xiàng)目申請報(bào)告 PAGEREF _Toc955107

5、68 h 61 HYPERLINK l _Toc95510769 第一節(jié) 概述 PAGEREF _Toc95510769 h 61 HYPERLINK l _Toc95510770 第二節(jié) 項(xiàng)目申請報(bào)告的編制 PAGEREF _Toc95510770 h 63 HYPERLINK l _Toc95510771 第五章 資金申請報(bào)告 PAGEREF _Toc95510771 h 66 HYPERLINK l _Toc95510772 第一節(jié) 概述 PAGEREF _Toc95510772 h 66 HYPERLINK l _Toc95510773 第二節(jié) 資金申請報(bào)告的編制 PAGEREF _T

6、oc95510773 h 68 HYPERLINK l _Toc95510774 第六章 項(xiàng)目評估 PAGEREF _Toc95510774 h 69 HYPERLINK l _Toc95510775 第一節(jié) 概述 PAGEREF _Toc95510775 h 69 HYPERLINK l _Toc95510776 第二節(jié) 規(guī)劃評估的內(nèi)容和要點(diǎn) PAGEREF _Toc95510776 h 71 HYPERLINK l _Toc95510777 第三節(jié) 可行性研究報(bào)告評估的內(nèi)容和要點(diǎn) PAGEREF _Toc95510777 h 72 HYPERLINK l _Toc95510778 第四節(jié)

7、項(xiàng)目申請報(bào)告評估的內(nèi)容和要點(diǎn) PAGEREF _Toc95510778 h 73 HYPERLINK l _Toc95510779 第五節(jié) 資金申請報(bào)告評估的內(nèi)容和要點(diǎn) PAGEREF _Toc95510779 h 74 HYPERLINK l _Toc95510780 第六節(jié) 政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目評估的內(nèi)容和要點(diǎn) PAGEREF _Toc95510780 h 75 HYPERLINK l _Toc95510781 第七節(jié) 項(xiàng)目評估質(zhì)量控制 PAGEREF _Toc95510781 h 75 HYPERLINK l _Toc95510782 第七章 建設(shè)方案研究與比選 PAGERE

8、F _Toc95510782 h 78 HYPERLINK l _Toc95510783 第一節(jié) 概述 PAGEREF _Toc95510783 h 78 HYPERLINK l _Toc95510784 第二節(jié) 建設(shè)方案的主要研究內(nèi)容 PAGEREF _Toc95510784 h 80 HYPERLINK l _Toc95510785 第三節(jié) 建設(shè)方案的比選方法 PAGEREF _Toc95510785 h 91 HYPERLINK l _Toc95510786 第八章 社會評價 PAGEREF _Toc95510786 h 98 HYPERLINK l _Toc95510787 第一節(jié) 概

9、述 PAGEREF _Toc95510787 h 98 HYPERLINK l _Toc95510788 第二節(jié) 社會評價的內(nèi)容 PAGEREF _Toc95510788 h 100 HYPERLINK l _Toc95510789 第三節(jié) 社會評價的主要方法 PAGEREF _Toc95510789 h 103 HYPERLINK l _Toc95510790 第四節(jié) 社會評價的組織實(shí)施和報(bào)告編寫 PAGEREF _Toc95510790 h 105 HYPERLINK l _Toc95510791 第五節(jié) 社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc95510791 h 106 HYPERL

10、INK l _Toc95510792 第九章 不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc95510792 h 107 HYPERLINK l _Toc95510793 第一節(jié) 概述 PAGEREF _Toc95510793 h 107 HYPERLINK l _Toc95510794 第二節(jié) 不確定性分析方法 PAGEREF _Toc95510794 h 109 HYPERLINK l _Toc95510795 第三節(jié) 投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析流程和方法 PAGEREF _Toc95510795 h 111 HYPERLINK l _Toc95510796 第四節(jié) 投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對策 PAGERE

11、F _Toc95510796 h 117 HYPERLINK l _Toc95510797 第十章 項(xiàng)目后評價及其報(bào)告 PAGEREF _Toc95510797 h 119 HYPERLINK l _Toc95510798 第一節(jié) 概述 PAGEREF _Toc95510798 h 119 HYPERLINK l _Toc95510799 第二節(jié) 項(xiàng)目后評價報(bào)告的主要內(nèi)容 PAGEREF _Toc95510799 h 122第一章 緒論第一節(jié) 項(xiàng)目目標(biāo)與項(xiàng)目決策1、項(xiàng)目含義和目標(biāo)（1）項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)是指項(xiàng)目建設(shè)對國家、地區(qū)、部門或行業(yè)要達(dá)到的整體發(fā)展目標(biāo)所產(chǎn)生的積極影響和作用。（

12、2）項(xiàng)目的具體目標(biāo)項(xiàng)目的具體目標(biāo)是指項(xiàng)目投資建設(shè)要達(dá)到的直接效果。不同性質(zhì)項(xiàng)目的具體目標(biāo)也是有不同的。效益目標(biāo)指項(xiàng)目要實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、環(huán)境效益、生態(tài)效益的目標(biāo)值。規(guī)模目標(biāo)對項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模確定的目標(biāo)值。功能目標(biāo)指對項(xiàng)目功能的定位。市場目標(biāo)對項(xiàng)目產(chǎn)品（或服務(wù)）目標(biāo)市場及市場占有份額的確定.（3）項(xiàng)目目標(biāo)與宏觀規(guī)劃發(fā)展目標(biāo)的一致性2、項(xiàng)目決策的含義和原則2.1 決策的含義決策過程可以分為信息收集、方案構(gòu)造設(shè)計(jì)、方案評價、方案抉擇四個相互聯(lián)系的階段。這四個階段相互交織、往復(fù)循環(huán)，貫穿于整個決策過程。根據(jù)決策對象的不同，可分為投資決策、融資決策、營銷決策等；根據(jù)決策目標(biāo)的數(shù)量，可分為單目標(biāo)決策和

13、多目標(biāo)決策；根據(jù)決策問題面臨條件的不同，可分為確定型決策、風(fēng)險(xiǎn)型決策和不確定型決策。2.2 投資項(xiàng)目的劃分投資項(xiàng)目從項(xiàng)目性質(zhì)、經(jīng)營主體、資金來源等多個方面劃分，不同的項(xiàng)目在其決策要求、決策程序等方面都有所不同。劃分標(biāo)準(zhǔn)分類投資項(xiàng)目性質(zhì)新建項(xiàng)目、技術(shù)改造項(xiàng)目、改擴(kuò)建項(xiàng)目、更新改造項(xiàng)目等融資主體（信用體系）新設(shè)項(xiàng)目法人項(xiàng)目、既有項(xiàng)目法人項(xiàng)目投資規(guī)模大型項(xiàng)目、中型項(xiàng)目、小型項(xiàng)目資金性質(zhì)一般國內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目、外商投資項(xiàng)目（含外商獨(dú)資、中外合資項(xiàng)目、中外合作項(xiàng)目）、港、澳、臺投資項(xiàng)目等投資管理需要綜合平衡的項(xiàng)目、完全競爭性項(xiàng)目、政策調(diào)控或限制類項(xiàng)目經(jīng)營主體政府投資項(xiàng)目、企業(yè)投資項(xiàng)目、外商投資項(xiàng)目、境外投資項(xiàng)

14、目、資本運(yùn)作項(xiàng)目（聯(lián)合、兼并、收購、重組等）投資主體政府投資-公共項(xiàng)目、私人投資-競爭性項(xiàng)目、特許經(jīng)營項(xiàng)目（BOT、PPP等）決策程序?qū)徟?xiàng)目，包括政府、企業(yè)；核準(zhǔn)項(xiàng)目，包括國家和地方投資主管部門；備案項(xiàng)目，包括國家和地方投資主管部門；債權(quán)人決策，對所有舉債項(xiàng)目。2.3 投資項(xiàng)目決策的含義和類別從不同決策者的角度，投資項(xiàng)目決策可分為三類：（1）企業(yè)投資項(xiàng)目決策企業(yè)投資項(xiàng)目決策，是指企業(yè)根據(jù)自身總體發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，自身資源條件、在市場競爭中的地位以及項(xiàng)目產(chǎn)品所處生命周期中的階段等因素，以獲得經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和提升持續(xù)發(fā)展能力為目標(biāo)，做出是否投資建設(shè)項(xiàng)目的決定。企業(yè)投資項(xiàng)目原則上應(yīng)由企業(yè)依法依規(guī)

15、自主決策投資，同時按照有關(guān)規(guī)定滿足備案或政府核準(zhǔn)要求。（2）政府投資項(xiàng)目決策政府投資項(xiàng)目決策，是指政府有關(guān)投資管理部門根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、滿足國家經(jīng)濟(jì)安全和社會公共需求、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展，按照政府投資的范圍和政府投資的目標(biāo)，做出是否投資建設(shè)項(xiàng)目的決定。（3）金融機(jī)構(gòu)貸款決策金融機(jī)構(gòu)貸款決策，是指銀行等金融機(jī)構(gòu)遵循“獨(dú)立審貸、自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，依據(jù)申請貸款的項(xiàng)目法人單位信用水平、經(jīng)營管理能力和還貸能力以及項(xiàng)目盈利能力，作出是否貸款的決定。2.4 政府投資項(xiàng)目與企業(yè)投資項(xiàng)目決策的區(qū)別（1）投資主體不同，決策人不同政府投資項(xiàng)目的投資主體是政府有關(guān)投資管理部門，投資

16、方式一般是政府直接投資、注入資本金、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等。以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。企業(yè)投資項(xiàng)目的投資主體是企業(yè)或個人，采用的投資方式一般是直接投資、合作（合伙）投資等方式。按照誰投資誰決策的原則，政府投資的決策人是政府有關(guān)投資管理部門或授權(quán)代表，企業(yè)投資的決策人是出資人或出資人代表。（2）決策內(nèi)容和程序不同政府直接投資、注入資本金的投資項(xiàng)目要求編制的項(xiàng)目建議書（或初步可行性研究報(bào)告）和項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，分別是政府投資主管部門立項(xiàng)和決策的依據(jù)。項(xiàng)目建議書（或初步可行性研究報(bào)告）的批復(fù)為立項(xiàng)，項(xiàng)目立項(xiàng)后，可納入政府投資年度計(jì)劃，作為編制可行性研究報(bào)告的依據(jù)，政府投資主管部

17、門依據(jù)可行性研究報(bào)告的結(jié)論作為投資決策的依據(jù)。項(xiàng)目決策后，轉(zhuǎn)入實(shí)施準(zhǔn)備階段。企業(yè)投資項(xiàng)目的決策依據(jù)是項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，并按照規(guī)定履行備案手續(xù)，必要時可以按照政府投資項(xiàng)目程序，編制初步可行性研究報(bào)告，通常企業(yè)投資項(xiàng)目用企業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃代替初步可行性研究或投資機(jī)會研究。企業(yè)編制的項(xiàng)目申請報(bào)告，是政府投資主管部門從行政許可的角度辦理核準(zhǔn)的依據(jù)。項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案后，轉(zhuǎn)入實(shí)施階段。申請政府投資補(bǔ)助、貸款貼息的投資項(xiàng)目以及政府轉(zhuǎn)貸的外國政府貸款和國際金融組織貸款等，應(yīng)單獨(dú)報(bào)送資金申請報(bào)告予以審批。（3）投資范圍不同政府投資資金一般只投向市場不能有效配置資源的社會公益服務(wù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境

18、保護(hù)、重大科技進(jìn)步、社會管理、國家安全等公共領(lǐng)域的項(xiàng)目，以非經(jīng)營性項(xiàng)目為主，原則上不直接投資于經(jīng)營性項(xiàng)目，對確需支持的經(jīng)營性項(xiàng)目，主要采取資本金注入方式，也可以適當(dāng)采取投資補(bǔ)助、貸款貼息等方式。企業(yè)投資項(xiàng)目主要是以經(jīng)營性項(xiàng)目為主，凡法律法規(guī)未禁入的領(lǐng)域均可以投資，部分非經(jīng)營性項(xiàng)目或公益項(xiàng)目政府可以采取PPP（政府和社會資本合作模式）等特許經(jīng)營方式吸收企業(yè)或個人投資。（4）決策過程和管理模式不同政府投資項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目審批制。采用直接投資和資本金注入方式的項(xiàng)目，對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、社會公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的項(xiàng)目，要在咨詢機(jī)構(gòu)評估、專家論證、公眾參與、風(fēng)險(xiǎn)評估等科學(xué)論證基礎(chǔ)上，嚴(yán)格審批項(xiàng)目建

19、議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。加強(qiáng)政府投資事中事后監(jiān)管。政府投資項(xiàng)目實(shí)行代理建設(shè)、項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督、重大項(xiàng)目稽查、竣工驗(yàn)收和政府投資責(zé)任追究等制度，建立后評價制度。企業(yè)投資項(xiàng)目由企業(yè)自行決策，政府備案，政府僅對極少數(shù)關(guān)系國家安全和生態(tài)安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)（公共安全戰(zhàn)略布局）。實(shí)行備案制的投資項(xiàng)目，不再設(shè)置任何前置條件，備案機(jī)關(guān)通過投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺或政務(wù)服務(wù)大廳提供備案服務(wù)。外商投資項(xiàng)目實(shí)行負(fù)面清單制度。2.5 項(xiàng)目決策應(yīng)遵循的原則（1）科學(xué)決策原則方法科學(xué)。依據(jù)充分。數(shù)據(jù)可靠。（2）民主決策原則專家論證。獨(dú)立咨詢。公眾參與：對政府投資項(xiàng)

20、目和企業(yè)投資的重大項(xiàng)目，特別是關(guān)系社會公共利益的建設(shè)項(xiàng)目，在項(xiàng)目決策過程中采取多種公眾參與形式，廣泛征求各個方面的意見和建議，以使決策符合社會公眾的利益訴求。（3）效益（效果）最大化原則對于企業(yè)投資項(xiàng)目，必須遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，提高投資效益，這是企業(yè)投資經(jīng)營性項(xiàng)目決策的基本原則；對于政府投資的非經(jīng)營性項(xiàng)目，社會效益和生態(tài)環(huán)境效益應(yīng)為決策優(yōu)先考慮的目標(biāo)，主要滿足社會需求和社會公共利益。（4）風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任原則按照“誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的要求，完善投資項(xiàng)目決策的責(zé)任制度，健全政府投資責(zé)任追究制度。（5）可持續(xù)發(fā)展原則必須牢固樹立以人為本、創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，像對待生命一

21、樣對待生態(tài)環(huán)境，要求項(xiàng)目建設(shè)不能超越當(dāng)?shù)鼗騾^(qū)域范圍內(nèi)的資源和環(huán)境的承載力。3、項(xiàng)目決策程序3.1 我國投資項(xiàng)目決策程序發(fā)展歷程關(guān)于投資體制改革的決定：凡使用政府資金的項(xiàng)目一律實(shí)行審批管理；對于不使用政府資金由企業(yè)投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批管理，分別實(shí)施核準(zhǔn)制或備案制等相應(yīng)的決策程序。3.2 審批制項(xiàng)目決策程序本節(jié)所稱的審批制項(xiàng)目決策程序，主要是指采取直接投資和資本金注入的政府投資項(xiàng)目。政府投資項(xiàng)目實(shí)行審批制，包括審批項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。除特殊情況影響重大的項(xiàng)目需要審批開工報(bào)告外，一般不再審批開工報(bào)告，同時應(yīng)嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、概算審批工作。（1）編制項(xiàng)目建議

22、書（初步可行性研究報(bào)告）實(shí)行審批制的項(xiàng)目，應(yīng)是明確列入政府投資計(jì)劃內(nèi)的重大項(xiàng)目，并與中期財(cái)政規(guī)劃相銜接。該類項(xiàng)目必須依據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃及國家宏觀調(diào)控總體要求，編制三年滾動政府投資計(jì)劃；建立覆蓋各地區(qū)、各部門的政府投資項(xiàng)目庫，未入庫項(xiàng)目原則上不予安排政府投資。（2）項(xiàng)目建議書的受理與審批項(xiàng)目建議書編制完成后，按照規(guī)定的程序和事權(quán)，報(bào)送項(xiàng)目審批部門審批。申請安排中央預(yù)算內(nèi)投資3000萬元及以上的項(xiàng)目，以及需要跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域統(tǒng)籌的項(xiàng)目，由國家發(fā)展改革委審批或者由國家發(fā)展改革委委托中央有關(guān)部門審批，其中特別重大項(xiàng)目由國家發(fā)展改革委核報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)；其余項(xiàng)目按照隸屬關(guān)系，由中央有關(guān)部門審批

23、后抄送國家發(fā)展改革委。項(xiàng)目審批部門對符合有關(guān)規(guī)定、確有必要建設(shè)的項(xiàng)目，批復(fù)項(xiàng)目建議書（一般稱項(xiàng)目立項(xiàng)），并將批復(fù)文件抄送城鄉(xiāng)規(guī)劃、自然資源、環(huán)境保護(hù)等部門。如有必要，項(xiàng)目審批部門在受理項(xiàng)目建議書后委托入選的工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。項(xiàng)目審批部門在批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書之后，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公示。（3）編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)編制可行性研究報(bào)告，并按照有關(guān)規(guī)定取得相關(guān)行政許可或?qū)彶橐庖?。?jīng)國務(wù)院及有關(guān)部門批準(zhǔn)的專項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃中已經(jīng)明確的項(xiàng)目，部分改擴(kuò)建項(xiàng)目，以及建設(shè)內(nèi)容單一、投資規(guī)模較小、技術(shù)方案簡單的項(xiàng)目，可以簡化相關(guān)文件內(nèi)容和審批程序。（4）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的受理與

24、審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制完成后，由項(xiàng)目單位按照原申報(bào)程序和事權(quán)向原項(xiàng)目審批部門申報(bào)可行性研究報(bào)告，并應(yīng)附以下文件：城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（需要時）；自然資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見（需要時）；環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件（需要時）；項(xiàng)目的節(jié)能評估報(bào)告書、節(jié)能評估報(bào)告表或者節(jié)能登記表（需要時）；社會穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)評價（需要時）；根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。在項(xiàng)目審批部門受理項(xiàng)目可行性研究報(bào)告后，一般按規(guī)定時限委托相應(yīng)入選工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目評估。承擔(dān)咨詢評估任務(wù)的工程咨詢機(jī)構(gòu)不得承擔(dān)同一項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告的編制工作。特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評議制

25、度。對于項(xiàng)目單位缺乏相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)的直接投資項(xiàng)目，項(xiàng)目審批部門在批復(fù)可行性研究報(bào)告時要求實(shí)行代理建設(shè)制度（簡稱“代建制”），通過招標(biāo)方式選擇具備工程管理經(jīng)驗(yàn)和能力的機(jī)構(gòu)，作為項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施。（5）轉(zhuǎn)入項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備階段，組織初步設(shè)計(jì)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告是確定建設(shè)項(xiàng)目的依據(jù)。項(xiàng)目單位可依據(jù)批復(fù)文件，按照規(guī)定要求向城鄉(xiāng)規(guī)劃、自然資源等部門申請辦理規(guī)劃許可、正式用地手續(xù)等，并委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位組織初步設(shè)計(jì)。對于政府以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。3.3 核準(zhǔn)制項(xiàng)目的核準(zhǔn)程序?qū)嵭泻藴?zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目，僅需向政府提交項(xiàng)目申請報(bào)告（書），不再經(jīng)過批

26、準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和開工報(bào)告程序。政府對企業(yè)提交的項(xiàng)目申請報(bào)告，主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)（維利生重共壟）。實(shí)行企業(yè)投資核準(zhǔn)制項(xiàng)目的核準(zhǔn)程序一般為：（1）編制項(xiàng)目申請報(bào)告（書）屬于核準(zhǔn)目錄內(nèi)的企業(yè)投資項(xiàng)目，在完成企業(yè)內(nèi)部決策之后，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目申請單位自主編制或委托工程咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請報(bào)告。（2）報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告由地方政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)按照地方政府的有關(guān)規(guī)定，向相應(yīng)地方的核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告。由國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)的地方企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)由項(xiàng)目所在地省級政府發(fā)展改革部門、

27、行業(yè)管理部門提出初審意見后，分別向國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院行業(yè)管理部門報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告。屬于國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)權(quán)限的項(xiàng)目，項(xiàng)目所在地省級政府規(guī)定由省級政府行業(yè)管理部門初審的，應(yīng)當(dāng)由省級政府發(fā)展改革部門與其聯(lián)合報(bào)送。國務(wù)院有關(guān)部門所屬單位、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)、中央管理企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當(dāng)分別由國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，直接由國務(wù)院有關(guān)部門、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)、中央管理企業(yè)分別向國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院行業(yè)管理部門報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告，并分別附項(xiàng)目所在地省級政府發(fā)展改革部門、行業(yè)管理部門的意見。應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目，由國家發(fā)展和改革委審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。（3）

28、項(xiàng)目受理與項(xiàng)目核準(zhǔn)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請書后，應(yīng)當(dāng)從下列方面對項(xiàng)目進(jìn)行審查：（公共安全戰(zhàn)略布局）是否危害經(jīng)濟(jì)安全、社會安全、生態(tài)安全等國家安全；是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)政策；是否合理開發(fā)并有效利用資源；是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響。實(shí)行核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目，政府部門要依托投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺或政務(wù)服務(wù)大廳實(shí)行并聯(lián)核準(zhǔn)。精簡投資項(xiàng)目準(zhǔn)入階段的相關(guān)手續(xù)，只保留選址意見、用地（用海）預(yù)審以及重特大項(xiàng)目的環(huán)評審批作為前置條件；按照并聯(lián)辦理、聯(lián)合評審的要求，相關(guān)部門要協(xié)同下放審批權(quán)限，探索建立多評合一、統(tǒng)一評審的新模式。在一定領(lǐng)域、區(qū)域內(nèi)先行試點(diǎn)企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制，探索創(chuàng)新以政策性條件

29、引導(dǎo)、企業(yè)信用承諾、監(jiān)管有效約束為核心的管理模式。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對項(xiàng)目予以核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)出具核準(zhǔn)文件；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知企業(yè)并說明理由。由國務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由國務(wù)院投資主管部門根據(jù)國務(wù)院的決定向企業(yè)出具核準(zhǔn)文件或不予核準(zhǔn)的書面通知。3.4 備案制項(xiàng)目決策程序除核準(zhǔn)目錄范圍以外的企業(yè)投資項(xiàng)目，一律實(shí)行備案制。實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，由企業(yè)自主決策，按照屬地原則，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前通過在線平臺將下列信息告知備案機(jī)關(guān)：企業(yè)基本情況；項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容；項(xiàng)目總投資額；項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。備案機(jī)關(guān)收到規(guī)定的全部信息即為備案；企業(yè)告知的信息不全的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)企業(yè)補(bǔ)正。

30、企業(yè)需要備案證明的，可以要求備案機(jī)關(guān)出具或者通過在線平臺自行打印。已備案項(xiàng)目信息發(fā)生較大變更的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時告知備案機(jī)關(guān)。備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)已備案項(xiàng)目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或者實(shí)行核準(zhǔn)管理的，應(yīng)當(dāng)及時告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準(zhǔn)手續(xù)，并通知有關(guān)部門。備案機(jī)關(guān)不得對備案項(xiàng)目設(shè)置任何前置條件。項(xiàng)目備案申請單位依據(jù)項(xiàng)目備案通知書和項(xiàng)目備案代碼，辦理規(guī)劃、土地、施工、環(huán)保、消防、市政、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等后續(xù)手續(xù)。3.5 政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目決策程序?qū)嵤㏄PP項(xiàng)目決策程序的項(xiàng)目，一般仍應(yīng)納入正常的基本建設(shè)程序，按照審批制項(xiàng)目決策程序要求，編制項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和

31、相應(yīng)的立項(xiàng)、決策審批。（1）識別、篩選適用PPP模式備選項(xiàng)目，列入項(xiàng)目年度和中期開發(fā)計(jì)劃（2）項(xiàng)目準(zhǔn)備，組織編制實(shí)施方案，交聯(lián)審機(jī)構(gòu)審查縣級（含）以上地方人民政府可建立專門協(xié)調(diào)機(jī)制，指定項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，及時從項(xiàng)目儲備庫或社會資本提出申請的項(xiàng)目中篩選條件成熟的建設(shè)項(xiàng)目，組織編制實(shí)施方案報(bào)告，交聯(lián)審機(jī)構(gòu)審查。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)對公共服務(wù)類項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證。通過驗(yàn)證的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核；未通過驗(yàn)證的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證。經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過的，不再采用PPP模式。3.6 資金申請報(bào)告的申報(bào)與審批根據(jù)中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理辦法國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目管理

32、暫行辦法國際金融組織和外國政府貸款投資項(xiàng)目管理暫行辦法的有關(guān)規(guī)定，對適用上述規(guī)定范圍內(nèi)的企業(yè)投資項(xiàng)目，需要報(bào)送資金申請報(bào)告，單獨(dú)審批。投資補(bǔ)助和、貼息資金均為政府投資性無償投入，重點(diǎn)用于市場不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟(jì)和社會領(lǐng)域，主要包括公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目、保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境的投資項(xiàng)目、促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的投資項(xiàng)目、推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的投資項(xiàng)目和符合國家有關(guān)規(guī)定的其他項(xiàng)目。國外貸款屬于國家主權(quán)外債，按照政府投資資金進(jìn)行管理。主要用于公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展以及適應(yīng)當(dāng)前引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和管理理念的新需求等

33、。（1）投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目制定工作方案，發(fā)布申報(bào)公告或通知政府投資主管部門首先制定工作方案，發(fā)布投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目申報(bào)公告或通知。編制資金申請報(bào)告需要申請投資補(bǔ)助或者貼息資金的項(xiàng)目，申請單位按要求編制項(xiàng)目資金申請報(bào)告。資金申請報(bào)告的初審和申報(bào)通常資金申請報(bào)告按照項(xiàng)目性質(zhì)和歸口分類管理要求，對企業(yè)申報(bào)項(xiàng)目匯總，項(xiàng)目匯總申報(bào)單位按照工作方案要求，對資金申請報(bào)告進(jìn)行初審，將符合條件的項(xiàng)目報(bào)送相應(yīng)審批機(jī)關(guān)，并對審核結(jié)果和申報(bào)材料的真實(shí)性、合規(guī)性負(fù)責(zé)。應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院或者國家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)的項(xiàng)目，可以在報(bào)送可行性研究報(bào)告或者項(xiàng)目申請報(bào)告時一并提出資金申請，不再單獨(dú)報(bào)送資金申請報(bào)告。也可在項(xiàng)目經(jīng)審批或者

34、核準(zhǔn)后，單獨(dú)報(bào)送資金申請報(bào)告；按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)由地方政府審批的政府投資項(xiàng)目，應(yīng)在可行性研究報(bào)告或者初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)后提出資金申請報(bào)告；按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由地方政府核準(zhǔn)或者備案的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)在核準(zhǔn)或者備案后提出資金申請報(bào)告。資金申請報(bào)告的受理、批復(fù)和下達(dá)對于使用中央政府資金的項(xiàng)目，國家發(fā)展改革委或相應(yīng)部門按規(guī)定要求受理資金申請報(bào)告及相應(yīng)的附件。國家發(fā)展改革委受理資金申請報(bào)告后，視具體情況對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審查，確有必要時可以委托相關(guān)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評審。項(xiàng)目單位被列入聯(lián)合懲戒合作備忘錄黑名單的，國家發(fā)展改革委不予受理其資金申請報(bào)告。資金申請報(bào)告可以單獨(dú)批復(fù)，或者在下達(dá)年度投資計(jì)劃時合并批復(fù)。批復(fù)資金申請報(bào)告應(yīng)當(dāng)

35、確定給予項(xiàng)目的投資補(bǔ)助或貼息金額，并根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施和資金安排情況，一次或分次下達(dá)投資計(jì)劃。采用貼息方式的，貼息資金總額根據(jù)項(xiàng)目符合貼息條件的貸款總額，按當(dāng)?shù)刭N息率和貼息年限計(jì)算確定。貼息率應(yīng)當(dāng)不高于當(dāng)期銀行中長期貸款利率的上限。對于補(bǔ)助地方的數(shù)量多、范圍廣、單項(xiàng)資金少的和下達(dá)年度投資規(guī)模計(jì)劃時無法明確到具體項(xiàng)目的，國家發(fā)展改革委可以打捆或切塊下達(dá)年度投資計(jì)劃。對于使用地方政府財(cái)政資金的，應(yīng)按照地方政府有關(guān)具體規(guī)定執(zhí)行。（2）國際金融組織和外國政府貸款項(xiàng)目國外貸款屬于國家主權(quán)外債，按照政府投資資金進(jìn)行管理。編制國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃是項(xiàng)目對外開展工作的依據(jù)。借用國外貸款的項(xiàng)目必須

36、納入國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃。國家發(fā)展改革委按照國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、外債管理及國外貸款使用原則和要求，編制國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃，并據(jù)此制定、下達(dá)年度項(xiàng)目簽約計(jì)劃。申報(bào)納入國外貸款備選項(xiàng)目國務(wù)院行業(yè)主管部門、省級發(fā)展改革部門、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)向國家發(fā)展改革委申報(bào)納入國外貸款規(guī)劃的備選項(xiàng)目。國務(wù)院行業(yè)主管部門申報(bào)的項(xiàng)目，由地方政府安排配套資金、承擔(dān)貸款償還責(zé)任或提供貸款擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)同時出具省級發(fā)展改革部門及有關(guān)部門意見。申報(bào)納入國外貸款規(guī)劃的備選項(xiàng)目材料應(yīng)包括：項(xiàng)目簡要情況；項(xiàng)目建設(shè)必要性；擬申請借用國外貸款的類別或國別；貸款金額及用途；貸款償還責(zé)任。納入國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)

37、劃的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)區(qū)別不同情況履行相應(yīng)審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)：1）由中央統(tǒng)借統(tǒng)還的項(xiàng)目，按照中央政府直接投資項(xiàng)目進(jìn)行管理，其項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告由國家發(fā)展改革委審批或?qū)徍撕髨?bào)國務(wù)院審批。2）由省級政府負(fù)責(zé)償還或提供還款擔(dān)保的項(xiàng)目，按照省級政府直接投資項(xiàng)目進(jìn)行管理，其項(xiàng)目審批權(quán)限，按國務(wù)院及國家發(fā)展改革委的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。除應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院及國家發(fā)展改革委審批的項(xiàng)目外，其他項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告均由省級發(fā)展改革部門審批，審批權(quán)限不得下放。3）由項(xiàng)目用款單位自行償還且不需政府擔(dān)保的項(xiàng)目，參照核準(zhǔn)目錄的規(guī)定辦理。凡核準(zhǔn)目錄所列的項(xiàng)目，其項(xiàng)目申請書分別由省級發(fā)展改革部門、國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或由國家發(fā)展改革委審

38、核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)；核準(zhǔn)目錄之外的項(xiàng)目，報(bào)項(xiàng)目所在地省級發(fā)展改革部門備案。編制、提交項(xiàng)目資金申請報(bào)告項(xiàng)目納入國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃并完成審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)后，項(xiàng)目用款單位應(yīng)按國家規(guī)定要求編制項(xiàng)目資金申請報(bào)告并須向所在地省級發(fā)展改革部門提出項(xiàng)目資金申請報(bào)告。項(xiàng)目資金申請報(bào)告由省級發(fā)展改革部門初審后，報(bào)國務(wù)院發(fā)展改革部門審批；國務(wù)院行業(yè)主管部門、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)的項(xiàng)目資金申請報(bào)告，直接報(bào)國家發(fā)展改革委審批。由國務(wù)院及國家發(fā)展改革委審批的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，可行性研究報(bào)告中應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目資金申請報(bào)告內(nèi)容，不再單獨(dú)審批項(xiàng)目資金申請報(bào)告。項(xiàng)目資金申請報(bào)告的審批國家發(fā)展改革委按規(guī)定條件受理項(xiàng)目資

39、金申請報(bào)告，其審批的條件是：a）符合國家利用國外貸款的政策及使用規(guī)定；b）符合國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃；c）項(xiàng)目已按規(guī)定履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)；d）國外貸款償還和擔(dān)保責(zé)任明確，還款資金來源及還款計(jì)劃落實(shí)；e）國外貸款機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目貸款已初步承諾。國務(wù)院及國家發(fā)展改革委對項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或資金申請報(bào)告的批準(zhǔn)文件，是對外談判、簽約和對內(nèi)辦理轉(zhuǎn)貸生效、外債登記、招標(biāo)采購和免稅手續(xù)的依據(jù)。未經(jīng)國務(wù)院及國家發(fā)展改革委審批可行性研究報(bào)告或資金申請報(bào)告的項(xiàng)目，有關(guān)部門和單位不得對外簽署貸款協(xié)定、協(xié)議或合同，外匯管理、稅務(wù)、海關(guān)等部門及銀行不予辦理相關(guān)手續(xù)。為適應(yīng)新形勢下利用國外貸款的新要求，國家發(fā)展改革委、財(cái)政

40、部要求依據(jù)“頂層設(shè)計(jì)、簡政放權(quán)、公開透明”的原則，進(jìn)一步研究優(yōu)化整合國外貸款管理程序，以充分利用國外優(yōu)惠貸款資源支持國家重點(diǎn)領(lǐng)域改革。3.7 企業(yè)自主決策的投資項(xiàng)目根據(jù)決策要求不同： 國內(nèi)企業(yè)境內(nèi)投資項(xiàng)目國內(nèi)企業(yè)境外投資項(xiàng)目 企業(yè)投資項(xiàng)目 中外合資、合作項(xiàng)目外商投資項(xiàng)目 外商獨(dú)資項(xiàng)目（1）國內(nèi)企業(yè)境內(nèi)投資項(xiàng)目國內(nèi)企業(yè)境內(nèi)投資項(xiàng)目除核準(zhǔn)目錄規(guī)定的核準(zhǔn)類項(xiàng)目外，一律實(shí)行備案制，其項(xiàng)目投資決策完全由企業(yè)自己做主。（2）外商投資項(xiàng)目對于外商投資項(xiàng)目，政府對企業(yè)提交的項(xiàng)目申請書或備案申請，除從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行審核外，還要從市

41、場準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行審核。境外投資者不得投資外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單中禁止外商投資的領(lǐng)域；投資外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單之內(nèi)的非禁止投資領(lǐng)域，須進(jìn)行外資準(zhǔn)入許可；投資有股權(quán)要求的領(lǐng)域，不得設(shè)立外商投資合伙企業(yè)。根據(jù)外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法，對各類外商投資項(xiàng)目管理，實(shí)行核準(zhǔn)和備案兩種方式分類管理，分別為：外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)決策程序?qū)τ谕馍掏顿Y準(zhǔn)入負(fù)面清單中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）限額及以上的鼓勵類項(xiàng)目，總投資（含增資）限額及以上的限制類（不含房地產(chǎn)）項(xiàng)目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)；對于外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單限制類的房地產(chǎn)項(xiàng)目和總投資（含增資）限額以下的其他限制類項(xiàng)目，由省級政

42、府核準(zhǔn)。外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）限額以下鼓勵類項(xiàng)目，由地方政府核準(zhǔn)。由地方政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，省級政府可以根據(jù)本地實(shí)際情況具體劃分地方各級政府的核準(zhǔn)權(quán)限。按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其決策程序?yàn)椋篴）編制項(xiàng)目申請報(bào)告（書）項(xiàng)目申請單位按國家有關(guān)要求和內(nèi)容編制項(xiàng)目申請報(bào)告，并向項(xiàng)目所在地省級發(fā)展改革部門報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告。b）項(xiàng)目申請報(bào)告初審對需要國家發(fā)展改革委或國務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目所在地省級發(fā)展改革部門對項(xiàng)目申請報(bào)告提出初審意見后，向國家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告。計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告，并附項(xiàng)目

43、所在省級發(fā)展改革部門的意見。c）受理項(xiàng)目申請報(bào)告對于可能會對公共利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)時應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評議制度。d）項(xiàng)目申請報(bào)告核準(zhǔn)審批對予以核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)向項(xiàng)目申請單位出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、自然資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面決定通知項(xiàng)目申請人，說明理由，并告知項(xiàng)目申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。外商投資項(xiàng)目備案程序?qū)τ诓辉诤藴?zhǔn)目錄和外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單規(guī)定核準(zhǔn)范圍以外的外商投資項(xiàng)目，由地方政府投資主管部門備案。（3）境外投資項(xiàng)目根據(jù)企業(yè)

44、境外投資管理辦法和關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見，將境外投資分為鼓勵、限制和禁止類，實(shí)施分類管理。境外投資項(xiàng)目是國內(nèi)各類法人（簡稱投資主體）以新建、購并、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項(xiàng)目，以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目。國家根據(jù)不同情況對境外投資項(xiàng)目分別實(shí)行核準(zhǔn)和備案管理。其核準(zhǔn)或備案的主流程與外商投資項(xiàng)目策劃與決策程序相近，但仍需從維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全、符合產(chǎn)業(yè)政策、保障公共利益、資本項(xiàng)目管理等公共管理角度進(jìn)行項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案管理。境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)程序?qū)嵭泻藴?zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項(xiàng)目。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)是國家發(fā)

45、展改革委。敏感類項(xiàng)目分類類型涉及敏感國家和地區(qū)的項(xiàng)目a）與我國未建交的國家和地區(qū)；b）發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū)；c）根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)；d）其他敏感國家和地區(qū)涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目a）武器裝備的研制生產(chǎn)維修；b）跨境水資源開發(fā)利用；c）新聞傳媒；d）根據(jù)我國法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請報(bào)告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交。投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展大額非敏感

46、類項(xiàng)目的，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交大額非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告表，將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委。投資主體提交的大額非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告表內(nèi)容不完整的，國家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在收到之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。逾期不告知的，視作內(nèi)容完整。大額非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。大額非敏感類項(xiàng)目，是指中方投資額3億美元及以上的非敏感類項(xiàng)目。境外投資項(xiàng)目備案程序根據(jù)企業(yè)境外投資管理辦法，實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項(xiàng)目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項(xiàng)目。投資主體備案機(jī)關(guān)中央管理企業(yè)國家發(fā)展改革委地方企業(yè)，

47、且中方投資額3億美元及以上的國家發(fā)展改革委地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的注冊地的省級政府發(fā)展改革部門實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向備案機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目備案表并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向備案機(jī)關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向備案機(jī)關(guān)提交。國家發(fā)展改革委對申請備案的境外投資項(xiàng)目，主要從是否屬于備案管理范圍，是否符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策，是否符合國家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定，是否危害國家主權(quán)、安全、公共利益，以及投資主體是否具備相應(yīng)投資實(shí)力等進(jìn)行審核。并按規(guī)定時限對符合備案條件的境外投資項(xiàng)目出具備案通知書；對不予備案的境

48、外投資項(xiàng)目，以書面決定方式通知申報(bào)單位并說明理由，投資主體享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。4、項(xiàng)目決策責(zé)任根據(jù)投資體制改革和現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，要建立投資決策責(zé)任追究制度，明確項(xiàng)目投資決策相關(guān)單位的職責(zé)和責(zé)任。（1）政府投資主管部門在項(xiàng)目決策過程中，政府投資主管部門對項(xiàng)目的審批（核準(zhǔn)）以及向國務(wù)院提出審批（核準(zhǔn)）的審查意見承擔(dān)責(zé)任，著重審查項(xiàng)目是否符合國家宏觀調(diào)控政策、發(fā)展建設(shè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，是否維護(hù)了經(jīng)濟(jì)安全和公眾利益，資源開發(fā)利用和重大布局是否合理，能耗指標(biāo)是否先進(jìn)，節(jié)能措施是否合理，是否有效防止出現(xiàn)壟斷，是否有利于防范和化解社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等。（2）項(xiàng)目（法人）單位項(xiàng)目（法人）單

49、位對項(xiàng)目的申報(bào)程序是否符合有關(guān)規(guī)定、申報(bào)材料是否真實(shí)、是否按照經(jīng)審批或核準(zhǔn)的建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)負(fù)責(zé)，并承擔(dān)投資項(xiàng)目的市場前景、技術(shù)方案、資金來源、經(jīng)濟(jì)效益等方面的風(fēng)險(xiǎn)。對于政府投資項(xiàng)目，在投資決策時，項(xiàng)目（法人）單位有下列行為之一的，投資主管部門和有關(guān)部門責(zé)令限期整改、暫停項(xiàng)目或者暫停資金撥付；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，三年內(nèi)禁止其負(fù)責(zé)使用政府投資資金項(xiàng)目的管理工作，并視情節(jié)輕重依法追究其行政或法律責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，主要包括：提供虛假情況騙取政府投資資金的；未按規(guī)定履行有關(guān)程序擅自開工的；未經(jīng)批準(zhǔn)擅自提高或者降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，改變建設(shè)內(nèi)容，擴(kuò)大或者縮小投資規(guī)模的；轉(zhuǎn)移

50、、侵占或者挪用建設(shè)資金的；未及時辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)，或者未經(jīng)竣工驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格即交付使用的；已經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，無正當(dāng)理由未及時實(shí)施或者完成的；其他嚴(yán)重違反本條例規(guī)定的行為。企業(yè)法人或投資者依照“誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，依法依規(guī)自主決策投資項(xiàng)目。（3）咨詢機(jī)構(gòu)工程咨詢單位對咨詢質(zhì)量負(fù)總責(zé)。主持該咨詢業(yè)務(wù)的人員對咨詢成果文件質(zhì)量負(fù)主要直接責(zé)任，參與人員對其編寫的篇章內(nèi)容負(fù)責(zé)。實(shí)行咨詢成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，形成工程咨詢成果質(zhì)量追溯機(jī)制。咨詢機(jī)構(gòu)對工程項(xiàng)目策劃的每個質(zhì)量控制點(diǎn)（前期準(zhǔn)備、現(xiàn)場調(diào)研、撰寫報(bào)告等）嚴(yán)格把關(guān)。根據(jù)工程咨詢行業(yè)管理辦法，承擔(dān)編制任務(wù)的工程咨詢單位，不得承擔(dān)同一

51、事項(xiàng)的評估咨詢?nèi)蝿?wù)。承擔(dān)評估咨詢?nèi)蝿?wù)的工程咨詢單位，與同一事項(xiàng)的編制單位、項(xiàng)目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。工程咨詢單位有下列行為之一的，由發(fā)展改革部門責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告處罰并從備案名錄中移除；已獲得資信評價等級的，由開展資信評價的組織取消其評價等級。根據(jù)國家發(fā)展改革委委托投資咨詢評估管理辦法的規(guī)定，咨詢評估機(jī)構(gòu)有下列情形之一，包括：咨詢評估報(bào)告有重大失誤或質(zhì)量低劣；咨詢評估過程中有違反本辦法規(guī)定的行為；累計(jì)兩次拒絕接受委托任務(wù)；累計(jì)兩次未在規(guī)定時限或者經(jīng)批準(zhǔn)的延期時限內(nèi)完成評估任務(wù)；其他違反國家法律法規(guī)規(guī)定的行為。國家發(fā)展改革委可以依據(jù)情節(jié)輕

52、重對其提出警告、從承擔(dān)國家發(fā)展改革委委托咨詢評估任務(wù)的評估機(jī)構(gòu)中刪除，并依據(jù)工程咨詢單位資格管理的有關(guān)規(guī)定做出相應(yīng)處罰，并對違法違規(guī)行為建立信用記錄，納入國家統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺。（4）其他政府相關(guān)職能部門環(huán)境保護(hù)主管部門根據(jù)投資體制改革精神，環(huán)境影響評價除部分特殊項(xiàng)目外不再作為項(xiàng)目審批和核準(zhǔn)前置條件，但從項(xiàng)目決策內(nèi)容和要求來看，環(huán)境影響評價的結(jié)論將影響項(xiàng)目決策的依據(jù)文件和結(jié)果，因此，在項(xiàng)目可行性研究階段，應(yīng)著力做好技術(shù)方案和環(huán)保篇章，避免與環(huán)境影響評價產(chǎn)生過大偏差。自燃資源主管部門；安全衛(wèi)生和消防等主管部門建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行安全預(yù)評價，安全預(yù)評價是項(xiàng)目安全評價工作中的重要一環(huán)。盡管從

53、建設(shè)項(xiàng)目管理程序上，安全預(yù)評價已經(jīng)不再作為項(xiàng)目審批的前置條件（改為部門間征求意見），但從項(xiàng)目決策內(nèi)容和要求來看，安全預(yù)評價的結(jié)論，將影響項(xiàng)目決策的依據(jù)文件和結(jié)果，職業(yè)衛(wèi)生和消防的專項(xiàng)審查也會直接影響項(xiàng)目的方案。城市規(guī)劃主管部門；相關(guān)行業(yè)主管部門；其他有關(guān)主管部門。（5）金融機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)按照國家有關(guān)規(guī)定對申請貸款的項(xiàng)目獨(dú)立審貸，對貸款風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。第二節(jié) 項(xiàng)目決策分析與評價的任務(wù)和基本要求 1、項(xiàng)目決策分析與評價的任務(wù)項(xiàng)目決策與分析，貫穿于項(xiàng)目從規(guī)劃研究到可行性研究的全過程。在項(xiàng)目決策分析與評價過程中，應(yīng)完成以下主要任務(wù)：（1）分析項(xiàng)目建設(shè)的可能性、與產(chǎn)業(yè)政策的符合性、與地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的符合性以及城鄉(xiāng)

54、規(guī)劃等相應(yīng)政策的符合性，與公司發(fā)展戰(zhàn)略的符合性，研究項(xiàng)目運(yùn)營發(fā)展所必需的條件。（2）分析項(xiàng)目建設(shè)的必要性，推薦符合市場需求的產(chǎn)品（服務(wù)）方案和建設(shè)規(guī)模。（3）比較并推薦先進(jìn)、可靠、適用的項(xiàng)目建設(shè)方案。（4）估算項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營所需的投資和費(fèi)用，計(jì)算分析項(xiàng)目的盈利能力、償債能力與財(cái)務(wù)生存能力。（5）從經(jīng)濟(jì)、社會、資源及環(huán)境影響的角度，分析評價項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營所產(chǎn)生的外部影響，分析評價項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性、與所處的社會環(huán)境是否和諧以及資源節(jié)約和綜合利用效果。（6）分析項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)，并提出防范和降低風(fēng)險(xiǎn)的措施。（7）在上述分析評價歸納總結(jié)的基礎(chǔ)上，分析項(xiàng)目目標(biāo)的可能實(shí)現(xiàn)程度，判別項(xiàng)目建設(shè)的必要性和技術(shù)經(jīng)濟(jì)

55、的可行性，提出研究結(jié)論。（8）對項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營的有關(guān)問題及應(yīng)采取的措施提出必要的建議。在實(shí)際工作中，政府投資項(xiàng)目和企業(yè)投資項(xiàng)目決策分析與評價的任務(wù)有所區(qū)別，應(yīng)根據(jù)具體項(xiàng)目情況，有側(cè)重的完成相應(yīng)任務(wù)。2、項(xiàng)目決策分析與評價的基本要求（1）貫徹以人為本、和諧發(fā)展的理念（2）資料數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠（3）方法科學(xué)經(jīng)驗(yàn)判斷法：最大缺點(diǎn)是容易受個人主觀認(rèn)識的限制數(shù)學(xué)分析法：定量分析方法試驗(yàn)法：對一些經(jīng)不起失誤的重大決策問題，尤其是缺乏經(jīng)驗(yàn)的新問題，仍不失為一種可行的方法。（4）定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主（5）動態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動態(tài)分析為主動態(tài)分析指標(biāo)主要有內(nèi)部收益率、凈現(xiàn)值、凈年值等指標(biāo)

56、。靜態(tài)分析指標(biāo)不能準(zhǔn)確反映項(xiàng)目費(fèi)用與效益的價值量，但指標(biāo)計(jì)算簡便、易于理解，主要有靜態(tài)投資回收期、總投資收益率等指標(biāo)。（6）項(xiàng)目多方案比較與優(yōu)化多方案比選，也可以采用專家評分法、目標(biāo)排序法等方法進(jìn)行綜合評價優(yōu)化選擇。第三節(jié) 項(xiàng)目前期咨詢成果 1、項(xiàng)目前期主要咨詢成果的類型項(xiàng)目決策分析與評價是一個由粗到細(xì)、由淺到深的遞進(jìn)過程。在這個過程中，主要包括項(xiàng)目規(guī)劃、項(xiàng)目投資機(jī)會研究、項(xiàng)目初步可行性研究（項(xiàng)目建議書）、項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目評估、項(xiàng)目后評價等內(nèi)容。（1）項(xiàng)目規(guī)劃研究報(bào)告本書所指的項(xiàng)目規(guī)劃屬于發(fā)展規(guī)劃中的專項(xiàng)規(guī)劃，主要是指產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和園區(qū)發(fā)展規(guī)劃。（2）投資機(jī)會研究報(bào)告投資機(jī)會

57、研究的目的投資機(jī)會研究，也稱投資機(jī)會鑒別，是指為尋找有價值的投資機(jī)會而進(jìn)行的準(zhǔn)備性調(diào)查研究。其目的是發(fā)現(xiàn)有價值的投資機(jī)會。投資機(jī)會研究的內(nèi)容和研究重點(diǎn)投資機(jī)會研究的內(nèi)容包括市場調(diào)查、供需分析、投資政策、稅收政策研究等，其研究重點(diǎn)是分析投資環(huán)境，從而發(fā)現(xiàn)有價值的投資機(jī)會。投資機(jī)會研究的成果是機(jī)會研究報(bào)告。需要指出的是，在實(shí)際操作中，機(jī)會研究逐步被企業(yè)發(fā)展規(guī)劃或產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃所替代。（3）初步可行性研究報(bào)告初步可行性研究的目的初步可行性研究，也稱預(yù)可行性研究，是在投資機(jī)會研究的基礎(chǔ)上，對項(xiàng)目方案進(jìn)行初步的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)分析和社會、環(huán)境評價，對項(xiàng)目是否可行作出初步判斷。初步可行性研究的主要目的是判斷項(xiàng)目是

58、否有必要性，是否值得投入更多的人力和資金進(jìn)行可行性研究。初步可行性研究的內(nèi)容、重點(diǎn)和深度要求初步可行性研究的內(nèi)容與可行性研究基本一致，只是深度有所不同。重點(diǎn)是從宏觀上分析論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可能性。初步可行性研究的深度介于投資機(jī)會研究和可行性研究之間。初步可行性研究的成果是初步可行性研究報(bào)告或者項(xiàng)目建議書。需要指出的是，不是所有項(xiàng)目都必須進(jìn)行初步可行性研究，小型項(xiàng)目或者簡單的技術(shù)改造項(xiàng)目，在選定投資機(jī)會后，可以直接進(jìn)行可行性研究。（4）項(xiàng)目建議書對于政府投資項(xiàng)目項(xiàng)目建議書是立項(xiàng)的必要程序，應(yīng)按照程序和要求編制和報(bào)批項(xiàng)目建議書。對于企業(yè)投資項(xiàng)目，企業(yè)自主決策過程中，企業(yè)根據(jù)自身需要也會自主選擇

59、前期不同階段的研究成果作為立項(xiàng)的依據(jù)。政府投資項(xiàng)目，初步可行性研究報(bào)告可以代替項(xiàng)目建議書，企業(yè)投資項(xiàng)目也可參照執(zhí)行。實(shí)際工作中，企業(yè)投資項(xiàng)目往往省略了機(jī)會研究和項(xiàng)目建議書的決策程序，許多投資者往往依據(jù)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，直接進(jìn)入項(xiàng)目可行性研究階段，用企業(yè)發(fā)展規(guī)劃代替了機(jī)會研究和初步可行性研究，具體操作中，投資者可根據(jù)所處行業(yè)和市場形勢結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)，自主選擇操作程序。（5）可行性研究報(bào)告可行性研究是建設(shè)項(xiàng)目決策分析與評價階段最重要的工作?？尚行匝芯康某晒强尚行匝芯繄?bào)告。（6）項(xiàng)目申請報(bào)告根據(jù)我國現(xiàn)行投資管理規(guī)定，對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益（公共安全戰(zhàn)略布局）

60、的企業(yè)投資項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)管理。企業(yè)為獲得項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對擬建項(xiàng)目的行政許可，按核準(zhǔn)要求報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告（即項(xiàng)目申請書）。項(xiàng)目申請書按照申報(bào)企業(yè)性質(zhì)分為企業(yè)投資（國內(nèi)企業(yè)境內(nèi)投資）項(xiàng)目申請書、外商投資項(xiàng)目申請書、境外投資項(xiàng)目申請書。（7）資金申請報(bào)告資金申請報(bào)告是企業(yè)為獲得政府補(bǔ)貼性質(zhì)資金（財(cái)政專項(xiàng)資金和財(cái)政貼息等）支持、國際金融組織或者外國政府貸款（簡稱國際金融組織貸款），按照政府相關(guān)要求而編制的報(bào)告。（8）項(xiàng)目評估報(bào)告項(xiàng)目評估是投資項(xiàng)目前期和項(xiàng)目投資決策過程中的一項(xiàng)重要工作。不同的委托主體，不同階段的項(xiàng)目前期咨詢成果，對評估的內(nèi)容及側(cè)重點(diǎn)的要求會有所不同。項(xiàng)目評估的咨詢成果是咨詢評估報(bào)告。（9