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1、風險防控協(xié)同機制在防范化解重大風險課題中的應用探究摘要:本文從“目標、組織、制度、手法、信息等多個層面出發(fā),探究了將協(xié)同 機制用于建設領域重大風險防范與化解工作中的必要性及可行性,為重大風險的 防范及化解工作提供新思路。關鍵詞:重大風險的防范與化解;建設領域;協(xié)同機制Research on the Application of Risk Prevention and Control CooperativeMechanism in Preventing and Resolving Major RisksWei Chen, Zheng MinChina shipping environment t
2、echnology (Shanghai) Co., Ltd, Shanghai 200135, ChinaAbstract: This paper explores the necessity and feasibility of applying collaborative mechanism to the preventing and resolving major risks in the social field from the perspectives of objectives, organization, system, techniques and information,
3、providing new ideas for the prevention and resolution of major risks.Key words: major risk prevention and resolution, construction field, coordination mechanism1刖言近年來,防范化解重大風險工作在建設項目推進過程中受到越來越多的關注。 其中,風險的評估、研判機制的完善超前于風險防控協(xié)同機制與防控責任機制的 發(fā)展。而后者往往約束著前者的效果體現(xiàn)。從目前國內(nèi)風險防控機制研究現(xiàn)狀來看,研究領域現(xiàn)主要集中在經(jīng)濟領域, 如經(jīng)濟轉型期的風險防范與應
4、對等,研究對象關注風險研判機制、決策風險評 估機制方面,對風險防控協(xié)同機制方面的研究較少。從目刖協(xié)同機制的相關研究 現(xiàn)狀來看,研究主要集中在環(huán)境治理、應急預案等領域,如城市固體廢棄物協(xié)同 治理機制、環(huán)境治理與綠色發(fā)展協(xié)同機制等,對建設項目領域的風險防控 協(xié)同機制關注較少。因此,本文從防范化解重大風險課題出發(fā),以“完善風險防控協(xié)同機制為研 究方向,從目標、組織、制度、手法、信息多個層面,探究將風險防控協(xié)同機制 應用于建設項目推進過程中風險化解的必要性及可行性。2風險防控協(xié)同機制的構建必要性風險分析和防控的整體框架貫穿風險對象的始終,包括風險發(fā)生前的預判和 分析,也包括風險發(fā)生前、中、后期的防控。
5、完善風險防控機制,必須從風險的 風險研判機制、決策風險的評估機制入手,提高風險發(fā)生前的預判準確度和分析 的完整性;同時,需從風險防控協(xié)同機制和風險防控責任機制入手,健全風險防 控的組織、制度保障,為建設項目推進過程中的風險防控及應急響應提供有效支 撐。自建設項目風險評估工作開展以來,風險發(fā)生前的預判和分析,包括具有指 導性的風險評估和評價指南的出臺,以及全國各省、市相關部門關于風險評估專 項實施意見的下發(fā),正逐步將建設項目風險評估工作推向正軌”。這對完善風險 防控機制,建立健全風險研判機制都起到了很好的促進作用,但也逐步突顯示出 風險防控協(xié)同機制在整個風險分析和防控框架建設過程中的相對滯后性。
6、在風險防控的整體框架中,風險防控協(xié)同機制是預判轉化為預案的重要 支撐。重點建設項目推進全過程是包含眾多參與方的復雜體,具有涉及面廣、階 段性強等特點。僅以建設項目前期來說,流程上就可能涉及發(fā)展改革、規(guī)劃、環(huán) 保、國土等多個政府部門及所在地街鎮(zhèn)、居村委等基層組織。而目前,各部門和 參與方之間基于所轄權限的信息溝通相當有限,且相互之間缺乏協(xié)同工作,從而 導致建設項目實施推進困難、各類潛在風險和問題突顯時間滯后等,而這些都可 能進一步增加風險處置的復雜性和難度。因此,為了進一步提高防控能力,完善風險分析與防控的整體框架,支撐風 險防控措施的具體落實,構建風險防控協(xié)同機制具有其必要性和緊迫性。3風險防
7、控協(xié)同機制的構建要素風險防控協(xié)同機制的具體內(nèi)容是指協(xié)調(diào)兩個或兩個以上不同資源或個體,相 互協(xié)作完成某一目標。建設項目多個參與方可從目標協(xié)同一致、組織和制度層面 的關系協(xié)同、手法和信息層面的共享協(xié)同等多方面展開探索,建立健全建設項目 推進的風險防控協(xié)同機制。3.1目標協(xié)同目標協(xié)同是指以防范化解重大風險,推進工程實施作為相互協(xié)作完成的共同 目標。目前,建設項目前期所開展的各項風險評估工作正是建立這種共同目標的 方式之一。社會學家克拉克(Lee B, Clarke)在談及組織與風險感知中,將組 織(organization)感知風險并且對某些不確定性做出預案的通常方法是通過對這 些不確定性進行分級和
8、計算,以控制不確定性轉變?yōu)轱L險。這些對風險預防和管 理的文件被稱為空想文檔(fantasy documents)”。正是這些社會穩(wěn)定風險分 析和評估的文件使得組織及其成員可以清晰地將一些策略和風險聯(lián)系起來,從而 確保其隨時有既定方式發(fā)現(xiàn)和應對風險。建設項目推進過程中,各參與方目標呈現(xiàn)多樣化,如投資成本、進度安排、 安全管控、環(huán)境影響等。而將推進工程實施,防范化解工程推進過程中的重大風 險作為各參與方的共同目標,有助于各參與者間就相關風險認知方面形成共識, 并在應對風險時能夠采取必要的應對聯(lián)動。3.2組織協(xié)同、制度協(xié)同組織協(xié)同、制度協(xié)同是指通過聯(lián)席會議或搭建溝通聯(lián)動平臺,形成組織上、 制度上保障
9、風險防控協(xié)同得以實現(xiàn)。在風險的風控協(xié)同機制中,組織聯(lián)動關系既發(fā)生在參與方之間,又發(fā)生在參 與方自身內(nèi)部。以重點建設項目為例,在不同建設階段可能涉及到多領域、多層 面的聯(lián)動。例如,項目前期需辦理各類開工前手續(xù)階段,而各相關政府部門間呈 現(xiàn)為制度上的協(xié)同關系以及職能上的接序性互依關系;而在相關部門內(nèi)部往往呈 現(xiàn)為科室間責任機制的協(xié)同關系。在建立起組織協(xié)同、制度協(xié)同的方式方法上,目前往往采用由建設主管單位 牽頭、搭建溝通聯(lián)動平臺的方式來組建協(xié)同。此外,也有以應急預案的形式來構 建協(xié)同關系一一應急預案中明確了相關責任主體,并通過跨部門合作來落實協(xié)同 方式,從而保證項目推進過程中遇到突發(fā)問題時,組織內(nèi)部
10、協(xié)同應對問題行為的 實現(xiàn)。在防范化解重大風險方面,面對建設項目推進過程中可能遭遇的各類風險和 問題,風控機制存在松散化的困境。要打破這一困境,需要從構建風控的協(xié)同 機制入手,并從重大風險跨部門協(xié)同的角度提升風險防控和化解的能力。如果在 重大風險的防范及化解工作中缺少統(tǒng)籌和協(xié)調(diào),會導致應對準備不足、效率低下 以及相關方之間的角色沖突等問題,協(xié)調(diào)過程難以實現(xiàn)。因此,組織協(xié)同、制度協(xié)同是首先建立在目標協(xié)同的基礎上,由一個牽頭主 體以會議或預案實施小組的方式開展;同時,應加強針對性,不同領域的參與者 應通過協(xié)同方案的制定與修訂、聯(lián)合培訓等熟悉彼此的協(xié)作方式。這在建設項目 推進過程中相關風險應對措施的落
11、實方面,有著保駕護航的重要作用。3.3手法協(xié)同、信息協(xié)同手法協(xié)同、信息協(xié)同是指通過統(tǒng)一的風險應對和信息公開方式。在風險的風控協(xié)同機制中,通過組織協(xié)同建立起來的協(xié)同平臺,有助于協(xié)調(diào) 參與各方在風險應對和處置手法上保持統(tǒng)一,具體可表現(xiàn)為對問題的統(tǒng)一準確的 答復口徑、根據(jù)不同風險類型配套相應的處置方式等等。同時,協(xié)同參與各方可 通過手法、信息協(xié)同,從而實現(xiàn)有關風險信息間的共享,避免遺漏問題,為優(yōu)化 風險應對措施提供多元化的配合與支持。同時,也有利于協(xié)同參與各方間目標協(xié) 同的穩(wěn)固。4風險防控協(xié)同機制的構建效果由目標協(xié)同為基礎,組織和制度協(xié)同為保障,手法和信息協(xié)同為體現(xiàn)的風險 防控協(xié)同機制,可以將建設項
12、目的各參與方之間形成一股合力,擰成一股繩。這 一方面有利于建設項目推進過程中風險處置措施的落實,另一方面也有助于明確 責任分工,提高工作效率,從而形成協(xié)同效應的良性循環(huán),從源頭上提升風險抵 御和處置的能力與水平。正是重大風險防范與化解的需要,催生了構建風險防控協(xié)同機制的需求,這 首先表現(xiàn)為目標協(xié)同的需求,即以防范化解重大風險、推進工程實施作為相互協(xié) 作完成的共同目標。目標協(xié)同是協(xié)同機制構建的基礎。基于共同的風險化解目標,可由建設項目 主管單位牽頭,以會議或小組的形式將相關參與方聯(lián)系在一起,基于相關制度的 保障,形成職責明確的組織協(xié)同方式。具體表現(xiàn)為,在處置建設項目推進過程中 遇到的問題時,參與
13、各方采取有利于防范化解重大風險的方式,共同致力于優(yōu)化 項目推進工作中,從而產(chǎn)生良性的協(xié)同效應。這種協(xié)同效應的產(chǎn)生一方面有利于 化解建設項目推進過程中遇到的問題與風險,另一方面也有利于提升參與各方在 重大風險防范與化解中的主動性和能動性。風險防控協(xié)同機制的構建不僅僅是為 了單個建設項目的順利推進和風險化解,更是為了從協(xié)同過程中不斷提取經(jīng)驗, 加強合作,最終獲得從源頭上提升風險抵御和處置的能力的協(xié)同循環(huán)效果。圖1風險防控協(xié)同機制的構建效果示意圖從某市政建設項目前期工作實際經(jīng)驗來看,雖然在該項目推進過程中參與各方之間尚未 建立起完整的風險防控協(xié)同機制,但在應對部分階段性問題時,各方已顯現(xiàn)出協(xié)同應對重
14、大 風險的趨勢。例如,在該項目方案前期,建設部門通過召開專題會議的形式多次征求相關方 意見,將推進工程順利實施、防范化解工程推進過程中的重大風險作為共同目標。此外,建設單位緊緊依托相關基層組織及各職能部門,并以相關制度為支撐,提高起其 應對項目推進過程中各類問題與風險的能力。例如,在開展該項目規(guī)劃設計方案公示的工作 期間,建設單位即以風險應急預案的形式,將該項目建設所涉及的街鎮(zhèn)、相關職能部門組織 起來,明確了相關公示意見的收集者、現(xiàn)場接待者等人員,并形成了對相關問題的統(tǒng)一、準 確的答復口徑以及與不同風險類型配套的處置方式等。而從該項目信息公示階段的反饋情況 來看,上述措施的執(zhí)行有效保證了居民意
15、見的快速回復和妥善處理,也從實踐中驗證了風險 協(xié)同防控機制的卓越成效。4總結與討論本文從目標、組織、制度、手法、信息多個層面出發(fā),探究了風險防控協(xié)同機制的構建 依據(jù)、組成要素及協(xié)同效果等,凸顯了將協(xié)同機制應用于建設項目推進過程中的風險防控工 作的可行性及必要性,為建設項目重大風險的防范與化解以及風險防控協(xié)同機制的構建提供 了框架性的參考。理論來源于實踐,實踐是檢驗真理的唯一標準。經(jīng)濟社會的發(fā)展必然伴隨著各類客觀存 在的風險,而風險防控協(xié)同機制構建的方法、其在重大風險防范與化解中的應用方式等,還 有待在實踐操作中加以摸索與探討。主要參考文獻:【1】國務院發(fā)展研究中心.打好防范化解重大風險攻堅戰(zhàn):思路與對策J.管理師姐,(1): 1-15;【2】張其春.城市固體廢棄物治理機制研究一一一個協(xié)同治理的分析框架J.江南大
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