基金設(shè)立流程

1、基金設(shè)立流程LT基金設(shè)立流程一、基金管理公司成立條件（一）公司設(shè)立1 、注冊(cè)資本：法律未明確規(guī)定作為私募基金管理人的公司注冊(cè)資本的特別要求。但根據(jù)關(guān)于私募基金管理人近期入會(huì)相關(guān)工作安排的通知中規(guī)定已設(shè)立的私募基金公司入會(huì)條件，最低的實(shí)繳資本需達(dá)到 1000 萬(wàn)。、名稱及經(jīng)營(yíng)范圍：根據(jù)協(xié)會(huì)要求律師對(duì)私募基金管理人的核查內(nèi)容，需對(duì)公司的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有“基金管理 ”、“投資管理 ”、“資產(chǎn)管理 ”、“股權(quán)投資 ”、“創(chuàng)業(yè)投資 ”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。所以，私募基金管理人在公司設(shè)立之初，應(yīng)在其名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中含有以上與私募基

2、金管理人業(yè)務(wù)密切相關(guān)的字樣。同時(shí)，私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍要符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第 22條所規(guī)定的專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為私募基金管理業(yè)務(wù)；公司的工商經(jīng)營(yíng)范圍或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù) 中，不兼營(yíng)可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、不兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、不兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。在私募基金管理人設(shè)立時(shí)經(jīng)營(yíng)范圍的確定應(yīng)嚴(yán)格遵守專業(yè)化原則。否則，私募基金公司需進(jìn)行整改并做工商變更登記。- 2 -、登記人員：私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)具備基金從業(yè)資格，故私募基金管理人高管崗位設(shè)置應(yīng)符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。高管人員包括：法定代表人 執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總

3、經(jīng)理（如有）和合規(guī) 風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少 2 名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其中法定代表人和風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須取得從業(yè)資格。同時(shí)，高管人員應(yīng)無(wú)犯罪記錄、未受過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分；未在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息；未被列入 失信被執(zhí)行人名單；未在“信用中國(guó) ”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。私募基金管理人擬在工商登記時(shí)列為公司高管人員之 前，應(yīng)核查該人員是否具備上述條件。、注冊(cè)地：注冊(cè)地一般應(yīng)與營(yíng)業(yè)場(chǎng)所一致。注冊(cè)地如系租賃，需要提供租賃合同。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與注冊(cè)地不一致，在申請(qǐng)入會(huì)時(shí)，協(xié)會(huì)屆時(shí)會(huì)要求申請(qǐng)機(jī)構(gòu)充分說(shuō)明原由，法律意見(jiàn)書(shū)也需就此不一致進(jìn)行充分的披露。

4、（二）公司設(shè)立后應(yīng)完善的相關(guān)方面1 、公司制度：公司應(yīng)當(dāng)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。根據(jù)擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、 機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集- 3 -1 、特定對(duì)象確定，出具投資者調(diào)查問(wèn)卷、投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書(shū)；2 、基金推介書(shū)；3 、管理人與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)；4 、管理人進(jìn)行合資格投資者驗(yàn)證，投資者提供資產(chǎn)證明文件或收入證明文件；5 、設(shè)立募集結(jié)算資金專用賬戶及托管賬戶；6 、簽署基金合同：有限合伙類基金簽署合伙協(xié)議公司類基金簽署公司章程契約型基金簽署基金合同；7 、給投資者24小時(shí)冷靜期；8 、管理人對(duì)投資者進(jìn)行回訪確認(rèn)；9 、如需要進(jìn)行工商登記的基金主體，辦理工商登記；10 、按基金合同約定募資款到位；（四）基金備案基金管理人按照