紀(jì)檢案件談話筆錄的制作紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)之四

1、本文檔如對你有幫助，請幫忙下載支持!紀(jì)檢案件談話筆錄的制作一一紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)之四（2011-12-09 104156）轉(zhuǎn)載標(biāo)簽：反腐敗反腐攻略基礎(chǔ)知識紀(jì)檢監(jiān)察教育 分類：反腐倡廉談話筆錄（上）一一制作依據(jù)和例文評析巨海軍談話筆錄，顧名思義，就是辦案人員對談話過程的文字記錄。初核（查）、立案調(diào)查、審理、申訴案件辦理過程中都需要制作談話筆錄。這里重點探討立案調(diào)查階段制作的談話筆錄，也可以 稱作案件調(diào)查筆錄或調(diào)查筆錄。一、制作依據(jù)中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)案件檢查工作條例第二十九條第（二）項規(guī)定，收集證言，應(yīng)對出證人提出要求，講明責(zé)任。證言材料要一人一證，可由證人書寫，也可由調(diào)查人員作筆錄，并 經(jīng)本人

2、認(rèn)可。所有證言材料應(yīng)注明證人身份、出證時間，并由證人簽字、蓋章或押印。證人要求 對原證作出部分或全部更改時，應(yīng)重新出證并注明更改原因，但不退原證。與證人談話，調(diào)查人 員不得少于二人。收集被侵害人的陳述、被調(diào)查人的陳述，適用本項規(guī)定。中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)案件檢查工作條例實施細(xì)則第三十三條第3項規(guī)定，調(diào)查人員與被調(diào)查人、證人、受侵害人談話時，應(yīng)制作談話筆錄。中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)案件檢查工作條例實施細(xì)則附式規(guī)定了談話筆錄的基本樣式。各級紀(jì)律檢查機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定樣式印制本機關(guān)的談話筆錄格式。中共中央紀(jì)委關(guān)于進一步加強和規(guī)范辦案工作的意見規(guī)定，調(diào)查人員與被調(diào)查人、證人、受侵害人談話時，應(yīng)現(xiàn)場制作談話

3、筆錄。談話筆錄應(yīng)符合談話時的客觀情況，做到全面、詳細(xì)、 準(zhǔn)確，被調(diào)查人、證人、受侵害人要逐頁在談話筆錄上簽名。黨政紀(jì)案件調(diào)查方案均可按照案 件檢查工作條例實施細(xì)則的要求制作。本文檔如對你有幫助，請幫忙下載支持!.在辦案實踐中，多種調(diào)查取證方式相比，談話取證的難度相對較大。在與調(diào)查對象談話前，辦案人員往往會根據(jù)調(diào)查方案就某一具體問題制訂談話提綱，這種方法被實踐證明是切實可 行的，特別是對辦案新手而言，更有必要掌握這種方法，因為它是幫助我們理清談話思路、深入 分析案情的重要環(huán)節(jié)。需要注意的是，制訂談話方案并不意味著能夠順利完成談話任務(wù)，談話過 程中不能完全依賴于談話提綱，有時遇到的比我們事先預(yù)計的

4、要復(fù)雜得多，我們隨時都有可能對 談話思路作出調(diào)整。談話提綱不一定要形成書面材料，辦案人員可事先打好“腹稿”，做到胸有成 竹。.在制訂調(diào)查方案和談話提綱時，我們一定要把問題考慮得復(fù)雜一些，把困難估計得嚴(yán)重 一些，多預(yù)測幾種對我們不利的情況，分別加以分析提出對策，這樣我們才能把問題分析透徹、 研究透徹，遇到困難或問題時，我們才不的至于束手無策。毛澤東同志講過，隨時都有兩種方法 可以比較。這一觀點對于制訂調(diào)查方案和談話提綱尤為重要，我們一定要運用到辦案工作的具體 實踐中去。.調(diào)查方案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，調(diào)查工作大的方向和思路已經(jīng)明確，隨著工作的不斷深入，常 常會出現(xiàn)諸多新的情況和問題，我們應(yīng)當(dāng)及時對調(diào)查方

5、案進行調(diào)整和修正，使之更加符合辦案工 作的客觀實際。這種在堅持調(diào)查工作基本方向前提下的調(diào)整和修正，只要它符合調(diào)查方案的基本 精神，一般不再對調(diào)查方案進行書面修改，但要及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報溝通，取得領(lǐng)導(dǎo)的同意、認(rèn)可和 支持。以全程錄音、錄像。被調(diào)查人認(rèn)可違紀(jì)事實且有條件的，應(yīng)要求本人寫出親筆陳述。監(jiān)察機關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法第二十一條規(guī)定，詢問證人應(yīng)當(dāng)個別進行， 必要時經(jīng)證人同意可以錄音、錄像。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)場制作調(diào)查筆錄。二、例文評析中共X X縣紀(jì)律檢查委員會本文檔如對你有幫助，請幫忙下載支持!談話筆錄時間：2000年8月19日 地點：XX招待所302室調(diào)查人：劉大強張健偉 記錄人：張健偉 談話對象

6、：馬亞章 性別：男 年齡：49歲政治面貌：中共黨員文化程度：大專民族：漢單位、職務(wù)：XX市政府常務(wù)副市長電話：xX X談話內(nèi)容：.問：我們是XXX紀(jì)檢機關(guān)的辦案人員，現(xiàn)在向你調(diào)查有關(guān)情況，你要如實講清問題。如果隱瞞事實或出具偽證，要承擔(dān)紀(jì)律責(zé)任。答：明白。.問：你是何時擔(dān)任XX 市政府副市長的，分管過哪方面的工作？答：我是1994年6月，由市商業(yè)局局長升任為副市長，當(dāng)時分管商貿(mào)、科技、文教衛(wèi)生。1997年2月任常務(wù)副市長，分管財經(jīng)、城建、人事編制等。.問：你是否認(rèn)識xx市匯友房地產(chǎn)開發(fā)公司經(jīng)理李強？答：認(rèn)識，李強是我中學(xué)的同學(xué)，后來他下海搞房地產(chǎn)開發(fā)。.問：你和李強有什么交往？答：在我擔(dān)任副市

7、長之前，我與李強沒有什么交往。 我任副市長后，在一次城市規(guī)劃開發(fā)會議上，偶然相遇，之后，李強不斷打電話找我，有時請我一起吃飯，交往慢慢多起來。.問：李強求你幫助他解決過什么問題或辦過什么事？答：李強多次找我為他辦事。如：批地皮，批開發(fā)項目工程，安排人員等，我都拒絕了。.問：你談一下，匯友房地產(chǎn)開發(fā)公司開發(fā)金融一條街工程的情況。答：這是1999年初的事情，當(dāng)時市政府決定將南城區(qū)河林路北段開發(fā)改建為金融一條街，建筑面積15萬平方米，投資3個億。工程項目是采取公開招投標(biāo)白方式，選擇開發(fā)商，當(dāng)時有4、5家開發(fā)商參加投標(biāo)，匯友房地產(chǎn)開發(fā)公司參加了投標(biāo)并中標(biāo)。本文檔如對你有幫助，請幫忙下載支持!.問：李強

8、為開發(fā)金融街工程是否找過你？答：找過。有一次他請我吃飯時， 他告訴我想拿到金融街工程項目，并要我為他說一說話， 他還說他的公司是如何有實力，以前開發(fā)承建的工程都是被評為優(yōu)質(zhì)工程。當(dāng)時，我告訴他必須參 加投標(biāo)，才能有機會拿到金融街的工程項目。.問：接著講。答：有一次召開市長辦公會， 市建委匯報金融街開發(fā)工作進展情況，談到幾家開發(fā)商報名投標(biāo)時，我在會上專門講了匯友房地產(chǎn)開發(fā)公司的實力情況，并要市建委注意了解這個公司的開發(fā)能力。之后，我曾打電話告訴李強做好投標(biāo)的準(zhǔn)備工作。投標(biāo)前，我也向參加評標(biāo)人員介紹了匯友公司的情況。經(jīng)過投標(biāo)競爭，招標(biāo)組提出傾向匯友公司中標(biāo)的意見，我批示同意了。.問：匯友公司在開發(fā)

9、這個工程時找過你嗎？答：匯友公司在開發(fā)金融街工程中，因資金不足要停工，銀行也不給貸款，這時李強又找我協(xié)調(diào)資金。我通過市商業(yè)銀行給他貸款1個億，用于工程開發(fā)。.問：李強與你有什么經(jīng)濟交往？答：李強認(rèn)為我?guī)椭境袛埩私鹑诮止こ?，又協(xié)調(diào)了貸款，很感謝。要送給我點錢表示一下，被我拒絕了。后來，他到我家，當(dāng)時我不在，我老伴在家，李強把50萬元現(xiàn)金放下就走了。此事老伴告訴了我。我打電話給李強，批評他不能這樣，叫他把錢拿走。他說，有時間來取。過了半年他也不來拿，我也不好給他送去。當(dāng)時，我兒子購房缺錢，就用了這50萬元中的30萬元，后來，女兒出國又用去了 20萬元。這樣至今這50萬元也沒有退給李強。.問：

10、以上說的都是事實嗎。答：是。.問：我們做了談話筆錄，你看一下有什么需要修改補充的，如沒有，請簽字。答：行。以上記錄我看過，與我講的一致。本文檔如對你有幫助，請幫忙下載支持!馬亞章（按指印）2000年8月19日這是案件檢查文書的寫作和運用 （劉麗英主編）中一份筆錄示例，結(jié)構(gòu)形式比較規(guī)范。例 文中的編號完全是為了便于評析而加的，實際記錄時不寫。談話筆錄首部，是案件檢查工作條例實施細(xì)則規(guī)定的固定格式。實踐證明，對首部內(nèi)容 的填寫應(yīng)當(dāng)注意三個問題：一是筆錄標(biāo)題，基層紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)印制談話筆錄時，可統(tǒng)一制成“XX 縣紀(jì)委監(jiān)察局談話筆錄”，使用起來比較方便。二是談話對象的聯(lián)系方式，應(yīng)當(dāng)將談話對象的辦公 電話

11、、住宅電話、手機號碼全部記錄下來，不要等派上用場時再去查詢。三是家庭住址，談話筆 錄首部的規(guī)定格式中沒有設(shè)計，一些紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)在印制本機關(guān)的談話筆錄時增加了談話對象的 住址，這是非?？扇〉?。在辦案過程中，有時我們需要直接到談話對象住處找人，但又不便于向 別人了解，如果在第一次談話時注意弄清楚這個情況，就會給調(diào)查取證帶來方便。例文共有12句問話。第1句問話，采取“四告知”開頭法，即告知身份、告知來意、告知要 求、告知責(zé)任，這種方法在辦案實踐中的運用比較普遍，但多次使用時會略顯拘束。談話對象個 性特點的多樣性決定了談話方法不可能千篇一律?！八母嬷笔钦勗捄椭谱鞴P錄的基本要求，但如 何把話說得讓人易

12、于接受、樂于接受，避免引起談話對象的對立和反感情緒，值得每個辦案人員 研究和探討。比如告知談話對象作偽證或隱匿證據(jù)要承擔(dān)責(zé)任，不一定每次談話都必須事前告知，可以根據(jù)具體情況在事中或事后進行，也可以滲透在對談話對象的思想動員和教育之中，讓談話 對象自己去體味和領(lǐng)會這層意思。第2句問話的用意在于了解與談話對象有關(guān)的一些個人信息和簡歷。但問話設(shè)計的內(nèi)涵太 小，只涉及了談話對象的任現(xiàn)職時間和分管工作，談話對象的答話因此受到很大限制，如參加工 作時間、入黨時間和主要工作經(jīng)歷等相關(guān)內(nèi)容都記不上去。不如將問話改為“請談你個人的基本情 況”涵蓋的內(nèi)容寬泛。這樣，不僅包括了原問話涉及的內(nèi)容，凡與談話對象個人有關(guān)

13、的情況，包括本文檔如對你有幫助，請幫忙下載支持!自然情況、工作經(jīng)歷、是否受過黨政紀(jì)處理等內(nèi)容都被涵蓋了進去，調(diào)查人員能夠更加全面地獲 取談話對象的個人信息。第3、4. 5句問話是談話切入正題時的過渡，這個過渡處理得非常自然、平滑，基本上看不 出雕飾的痕跡。第6、7、8、9句問話是被調(diào)查人幫助請托人承攬工程并為請托人協(xié)調(diào)解決工程資金的情況， 記錄上反映的這部分內(nèi)容非常簡練，層次也很清晰。辦案實踐中大多數(shù)情況下都這樣處理，只不 過應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)查需要在詳略掌握上有所不同而已。第10句問話觸及到了問題的實質(zhì)?？上栐挼脑O(shè)計與上文銜接不夠，給人一種“斷裂”感。 可將這句問話改為兩句，第一句問：“李強感謝過

14、你對他們公司的幫助嗎？”答：“感謝過。事后， 他來我家送過50萬元，我老伴收下了。 ”接著再問：“你談一下李強給你送這50萬元的過程”，下 面將原問話的答語全部記錄上去。第11、12句為筆錄的結(jié)語。筆錄尾部主要包括談話對象簽署意見、 簽名和注明時間。這些應(yīng)在談話對象看完筆錄后辦理。在辦案實踐中，有時會遇到談話對象拒不簽字的情況，對這種情況的處理，辦案法規(guī)有明確的規(guī) 定，即由調(diào)查人員注明原因，并請在場人進行見證。筆者認(rèn)為，這一規(guī)定是為應(yīng)對談話對象拒不 簽字的情形設(shè)置的底線，是“沒有辦法的辦法”。調(diào)查人員不到萬不得已，不要輕易這樣處理。對 出現(xiàn)的這種情況，調(diào)查人員一定要深入查找談話對象拒不簽字的原

15、因，實事求是地糾正筆錄中的 問題，對談話對象提出的合理意見應(yīng)予采納，在不違背客觀事實的前提下進行修改，使談話對象 認(rèn)可筆錄內(nèi)容。對沒有閱讀能力的談話對象，調(diào)查人員作好談話筆錄后，應(yīng)當(dāng)向其宣讀，為了穩(wěn)妥起見，宣 讀時可請談話對象的成年家庭成員見證。談話對象、見證人應(yīng)在談話筆錄上簽署意見并按指印。本文檔如對你有幫助，請幫忙下載支持!這份筆錄僅是一份模擬筆錄，為我們在辦案過程中制作談話筆錄提供了一定的借鑒，但與實 際工作中的談話筆錄還有一定差距。除了存在上面分析的一些問題外，在違紀(jì)構(gòu)成要件的體現(xiàn)、 違紀(jì)事實要素的反映、重點內(nèi)容和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的凸現(xiàn)、與物證書證的結(jié)合等方面還有待于進一步完 善，這是辦案實踐

16、中應(yīng)當(dāng)引起注意的。三、注意事項紀(jì)檢監(jiān)察公文對案件調(diào)查筆錄結(jié)構(gòu)要求作了詳細(xì)講述，同時指出了制作案件調(diào)查筆錄應(yīng)注意的一些基本問題，這些是我們制作調(diào)查筆錄的基本遵循，辦案人員一定要將這些要求牢記在心，外化于行。制作案件調(diào)查筆錄是辦案人員的基本功之一，除了上述要求外，需要注意的問題還有 很多，下一節(jié)將專門撰文闡述調(diào)查筆錄的基本框架和各個部分、各個層次中需要注意的一些具體 問題。談話筆錄（下）一一制作談話筆錄過程中應(yīng)注意的幾個問題 巨海軍調(diào)查筆錄是固定被調(diào)查人陳述、受侵害人陳述、證人證言等言詞證據(jù)的書面記錄，是人證與 書證、物證等證據(jù)結(jié)合的有效載體，是案件調(diào)查過程的真實反映，在案件調(diào)查中起著極為重要的

17、作用。筆者結(jié)合學(xué)習(xí)和辦案工作實踐，就制作調(diào)查筆錄應(yīng)注意的問題談些粗淺的體會和認(rèn)識。（一）開頭部分1談話伊始，調(diào)查人應(yīng)向被調(diào)查人告知有關(guān)事項，取得被調(diào)查人對調(diào)查工作的支持。主要包 括兩方面的內(nèi)容：一是介紹身份，說明來意，二是要求被調(diào)查人如實提供與案件有關(guān)的情況，同 時說明提供虛假情況和隱匿證據(jù)要承擔(dān)的責(zé)任。在辦案實踐中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)查對象、場合、環(huán)境 的不同靈活采取不同的方法，向被調(diào)查人講清這兩個方面的問題， 達到讓其配合組織調(diào)查的目的。應(yīng)當(dāng)注意的是，對同一調(diào)查對象進行多次談話時，如果被調(diào)查人能夠配合組織調(diào)查，再次談話時 對這部分內(nèi)容的記錄應(yīng)盡量做到簡潔、明快，直奔主題。本文檔如對你有幫助，請幫忙

18、下載支持!2向被調(diào)查人全面了解基本情況。這既是調(diào)查談話的一項基本程序和要求，也是向被調(diào)查人 獲取信息的基礎(chǔ)性工作。調(diào)查談話和記錄時要全面弄清被調(diào)查人的姓名（包括曾用名）、民族、出生年月、籍貫、住址、聯(lián)系電話、文化程度、本人身份、政治面貌、入黨時間、參加工作時間、 學(xué)習(xí)和工作簡歷、受懲處情況、現(xiàn)任職務(wù)和級別、分管或承擔(dān)的工作，是否人大代表或政協(xié)委員。 對整個案件來講，這些要素都是不可缺少的。其中的任何一個未搞清楚，都可能給辦案工作和 領(lǐng)導(dǎo)決策帶來不便。被調(diào)查人的基本情況體現(xiàn)在調(diào)查筆錄上，是很簡短的一段話，能滿足寫調(diào)查 報告等辦案材料的要求就行。但在實際工作中，則應(yīng)當(dāng)全面詳盡的了解，對相關(guān)情況的了

19、解越多 越有利于辦案工作。特別是被調(diào)查人工作經(jīng)歷方面的內(nèi)容，更應(yīng)該做詳盡、細(xì)致的了解。通過了 解被調(diào)查人的基本情況和工作經(jīng)歷，對被談話人的閱歷有個基本判斷，對其應(yīng)對組織調(diào)查的能力 做到心中有數(shù)，為調(diào)查工作的順利進行奠定基礎(chǔ)。同時，對被調(diào)查人親屬的基本情況和主要社會 關(guān)系也應(yīng)一并了解，主要了解他們在哪些單位工作，與案件有無直接或間接聯(lián)系，是否會為案件 檢查工作設(shè)置障礙，從而為案件調(diào)查獲取大量的第一手資料。3.要了解清被調(diào)查人所在單位的有關(guān)情況。包括單位的性質(zhì)、規(guī)格、內(nèi)設(shè)機構(gòu)、分支機構(gòu)、 與有關(guān)部門的隸屬關(guān)系、職務(wù)設(shè)置、領(lǐng)導(dǎo)分工以及財務(wù)部門、人事部門、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的有關(guān) 情況。同時，要重點了解該

20、單位的主要職責(zé)，特別是要了解清楚與被調(diào)查人違紀(jì)行為有關(guān)的職責(zé)。這些情況在案件調(diào)查過程中隨時都有可能派上用場，有時甚至?xí)ν黄瓢讣鸬讲豢珊鲆暤耐苿?作用。（二）主體部分首先要注意開頭和主體部分的平穩(wěn)過渡。開頭部分談完后，一般情況下切入正題時都要有個 過渡。調(diào)查人應(yīng)當(dāng)從被調(diào)查人履行職責(zé)的情況入手，引出所要調(diào)查的違紀(jì)問題。通常的做法是， 先讓被調(diào)查人主動陳述自己的違紀(jì)問題，若其拒不交待，再根據(jù)調(diào)查情況有針對性的提問。比如,本文檔如對你有幫助，請幫忙下載支持!可以問被調(diào)查人是否認(rèn)識有關(guān)當(dāng)事人，與有關(guān)當(dāng)事人之間是什么關(guān)系， 與有關(guān)當(dāng)事人的交往情況，有無經(jīng)濟上的往來等。1要記清楚違紀(jì)問題發(fā)生的背景。背景

21、是引起違紀(jì)問題的客觀原因，是違紀(jì)問題發(fā)生的前提 條件。調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)把這部分內(nèi)容反映清楚。例如，某人為了辦成某件事情向有關(guān)國家工作人員 行賄，該人要辦的事情在當(dāng)時所處的大環(huán)境就是行賄的背景，在記錄違紀(jì)問題前，應(yīng)先記清與這 件事情有關(guān)的情況和背景，便于我們?nèi)媪私膺`紀(jì)問題發(fā)生的原因。2要記清楚違紀(jì)問題發(fā)生的全過程。重點記錄違紀(jì)問題發(fā)生的時間、人物、相關(guān)人員的對話， 送錢（物）或收錢（物）的方式方法，包括錢或物品的包裝狀態(tài)，具體送收錢物時的場景、動作 和相關(guān)人的對話，以及與案件有關(guān)的其他情況，都要原汁原味的加以記載。特別是對體現(xiàn)違紀(jì)行 為的構(gòu)成要件、重要情節(jié)和談話對象提供的案件線索，應(yīng)當(dāng)盡量記得詳細(xì)

22、具體，力求按原話記載。調(diào)查筆錄中使用的措辭要符合談話時的語境，盡量避免使用容易產(chǎn)生歧義的詞句和方言，對關(guān)鍵 性的話語要盡量引用原話。這一部分是談話和記錄的核心內(nèi)容，其地位和作用舉足輕重。不論是 談話還是記錄，一定要做到詳盡、嚴(yán)謹(jǐn)、重點突出、邏輯性強。具體講就是“三圍繞”、“四注意”、“一防止”：“三圍繞”就是談話和記錄要緊緊圍繞違紀(jì)問題的“六要素”（即違紀(jì)問題發(fā)生的時間、地 點、手段、情節(jié)、后果和有關(guān)人員的責(zé)任）進行，緊緊圍繞違紀(jì)行為的構(gòu)成要件進行，緊緊圍繞 違紀(jì)問題發(fā)生的主客觀原因進行；“四注意”就是既要注意記錄證明被調(diào)查人有違紀(jì)行為的內(nèi)容， 也要注意記錄證明被調(diào)查人無違紀(jì)行為的內(nèi)容，既要注意記錄可能加重被調(diào)查人責(zé)任的情節(jié)，也 要注意記錄可能減輕被調(diào)查人責(zé)任的情節(jié)；“一防止”就是防止因記錄不到位給有關(guān)人員翻供以可 乘之機。.要注意將人證與書證、物證結(jié)合起來。在談話過程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)查工作需要適時向被調(diào)查人出示取得的書證