學(xué)習(xí)新證券法學(xué)習(xí)心得

1、2020年3月1日，新修訂的證券法正式施行，這是我國資本市場改革發(fā)展歷史上一件具有里程碑意義的大事。為了更好地深入推進新證券法的學(xué)習(xí)貫徹落實，積極營造與上海國際金融中心地位相適應(yīng)的市場法治環(huán)境，推進上海資本市場改革發(fā)展再上新臺階，按照國務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知要求以及證監(jiān)會的部署安排，7月31日，上海證監(jiān)局組織召開學(xué)習(xí)貫徹落實新證券法培訓(xùn)交流會，邀請全國人大法工委經(jīng)濟法室副主任王翔做證券法修訂內(nèi)容的專題輔導(dǎo)報告。轄區(qū)5家市場主體代表做了學(xué)習(xí)貫徹落實新證券法的交流發(fā)言。上海轄區(qū)上市公司、新三板掛牌公司、擬上市公司、證券公司、期貨公司、基金管理公司、私募基金管理人、證券投

2、資咨詢公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、四家協(xié)會等各類主體代表現(xiàn)場參會。上海市高級人民法院、上海市人民檢察院、上海市金融工作局、上海市國資委等上海地方有關(guān)部門，證監(jiān)會系統(tǒng)在滬單位代表列席會議。會上，上海證監(jiān)局黨委書記、局長兼上?；榫志珠L程合紅就深入學(xué)習(xí)貫徹新證券法、大力推進資本市場改革發(fā)展、服務(wù)上海國際金融中心建設(shè)提出五項要求，并做了工作部署。一是深入學(xué)習(xí)，全面準(zhǔn)確理解和把握新證券法的精神內(nèi)涵與各項要求。特別是要深刻學(xué)習(xí)領(lǐng)會新證券法有關(guān)促進市場改革發(fā)展、規(guī)范市場主體行為、保護投資者合法權(quán)益、提高違法成本等重要規(guī)定的精神與內(nèi)容。二是對照檢查，進一步提高轄區(qū)各類市場行為的規(guī)范化水平。認(rèn)真對照新證券

3、法等法律法規(guī)在證券發(fā)行、市場交易、信息披露、證券期貨機構(gòu)審慎經(jīng)營、投資者適當(dāng)性管理、證券服務(wù)機構(gòu)勤勉盡責(zé)要求等方面的制度規(guī)定，全面開展自查，逐項對標(biāo)檢查，主動校驗整改。三是堅守底線，著力激發(fā)上海資本市場活力。高度重視對市場風(fēng)險的防范，確保上海轄區(qū)不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險，不發(fā)生損害投資者權(quán)益、影響社會穩(wěn)定的惡性群體性事件，不發(fā)生嚴(yán)重擾亂市場秩序的資本市場違法犯罪活動，對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等堅決“零容忍”。同時，落實好“不干預(yù)”原則，尊重市場主體民事權(quán)利的重要基礎(chǔ)地位，不斷健全市場體制機制，用好用足新證券法賦予的空間，支持市場機構(gòu)依法開展組織管理創(chuàng)新、產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新和科技創(chuàng)新，進一步增強市場活力。四是圍繞

4、大局，充分發(fā)揮資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的作用。進一步發(fā)揮科創(chuàng)板作用，促進國際金融中心和科技創(chuàng)新中心同步發(fā)展，抓住創(chuàng)業(yè)板、新三板改革重大機遇，為上海中小企業(yè)發(fā)展做好服務(wù)，利用好并購重組市場化改革措施，推進債券市場發(fā)展，發(fā)揮期貨市場作用和私募基金“最先一公里”作用，更好地服務(wù)上海地方經(jīng)濟發(fā)展。五是乘勢而上，推進上海資本市場改革發(fā)展再上新臺階。對標(biāo)國際金融中心建設(shè)要求，探索打造具有更高開放度的證券期貨國際金融平臺體系機制，總結(jié)完善科創(chuàng)板注冊制制度機制，支持促進科創(chuàng)板做大做優(yōu)做強，利用好自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)“特殊經(jīng)濟功能區(qū)”和浦東開發(fā)開放再出發(fā)政策優(yōu)勢，當(dāng)好資本市場金融改革“排頭兵”和“先行者”。程合紅要求轄

5、區(qū)各市場主體制定專門的新證券法學(xué)習(xí)方案，控股股東、實際控制人主動強化股權(quán)意識，董監(jiān)事高管、關(guān)鍵崗位人員發(fā)揮好關(guān)鍵少數(shù)作用，主動學(xué)、帶頭學(xué)，董事會秘書、合規(guī)風(fēng)控人員強化中堅力量，廣泛組織發(fā)動從業(yè)人員全面學(xué)、細(xì)致學(xué)、反復(fù)學(xué)，同時發(fā)揮好媒體力量，加大對廣大投資者的宣傳教育，要讓守法合規(guī)、誠實守信成為全體市場參與者的內(nèi)心認(rèn)同，把外在襄求轉(zhuǎn)化為思想共識和行動自覺，證監(jiān)局也要按照新證券法規(guī)定，積極轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，改進監(jiān)管方式，做好監(jiān)管服務(wù)，加強與上海有關(guān)部門單位的協(xié)作配合，共同營造上海轄區(qū)風(fēng)清氣正的市場環(huán)境。2020年3月1日，最新修訂的證券法正式生效?！吧壈妗钡淖C券法以全面推行注冊制為基本定位，提高了投

6、資者保護水平，加重了對違法行為的懲處力度，壓實了中介機構(gòu)市場“看門人”的法律職責(zé)。作為我國資本市場的頂層設(shè)計、根本大法，新證券法的修訂和出臺標(biāo)志著我國資本市場的市場化和法治化邁上新臺階，將對上市公司、中介機構(gòu)、投資者等各方市場參與主體及其從業(yè)人員產(chǎn)生十分深遠(yuǎn)的影響。對此，國務(wù)院等國家機關(guān)、證監(jiān)會和交易所等市場監(jiān)管機構(gòu)及證券與期貨協(xié)會、上市公司協(xié)會等行業(yè)協(xié)會表現(xiàn)出高度關(guān)注國務(wù)院、證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、上市公司協(xié)會等接連發(fā)文，要求上市公司加強對新證券法的學(xué)習(xí)和貫徹落實工作。公司作為“A+H”上市公司，如何認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹新證券法的規(guī)定和要求，既是繼續(xù)保障公司規(guī)范運行的必然要求，也是公司進一步促進公司治理

7、水平提高、提升企業(yè)形象和價值，加強和規(guī)范公司董監(jiān)高及相關(guān)人員更好履職的迫切需要。自新證券法經(jīng)全國人大常委會審議通過公布后，公司即著手開展學(xué)習(xí)貫徹新證券法的“熱身運動”，通過邀請中介機構(gòu)協(xié)助梳理新證券法的修訂情況、制作內(nèi)部學(xué)習(xí)資料供董辦等一線工作人員學(xué)習(xí)參考、積極組織公司相關(guān)人員參加上市公司協(xié)會等機構(gòu)舉辦的相關(guān)培訓(xùn)等，為新證券法實施后的進一步學(xué)習(xí)貫徹進行了“預(yù)熱”。新證券法實施后，公司笫一時間再次邀中介機構(gòu)協(xié)助對相關(guān)修訂重點進行梳理，結(jié)合監(jiān)管機構(gòu)對修訂權(quán)威解讀編制的學(xué)習(xí)手冊，組織內(nèi)部學(xué)習(xí)，及時將法律修訂的重點和監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等對學(xué)習(xí)貫徹實施的要求，向控股股東、董監(jiān)高及相關(guān)部門和單位進行傳達。

8、做好新證券法的學(xué)習(xí)貫徹，不能只是“刮一陣風(fēng)”，還要“咬定青山不放松”、“銘于心、踐于行”。為此，公司在新證券法公布后，一直積極利用四川證監(jiān)局、上交所、四川上市公司協(xié)會等提供的專題培訓(xùn)機會，及時將他們的要求傳達給公司的控股股東、主要股東，董監(jiān)高及其他相關(guān)工作人員；為便于相關(guān)人員自行開展學(xué)習(xí)，編輯、印制相關(guān)專題學(xué)習(xí)資料供控股股東、主要股東，董監(jiān)高及相關(guān)人員學(xué)習(xí)參考；公司還通過微信、電子郵件、面談等多種渠道、多種方式，組織開展了多層次的學(xué)習(xí)研討；在控股股東披露增持公司H股計劃后，還主動就新證券法有關(guān)股東增持等的新規(guī)與公司控股股東、主要股東等進行學(xué)習(xí)交流。在公司披露年度報告等重要事項的關(guān)鍵時間節(jié)點，公

9、司還主動與交易所溝通、請教，及時將交易所對新證券法實施的新要求在公司內(nèi)部進行傳達，并在年度報告編制中，及時落實新證券法對披露時間、披露內(nèi)容、披露格式等的相關(guān)要求，確保年度報告的編制和披露質(zhì)量。后續(xù)，公司將繼續(xù)加強新證券法的學(xué)習(xí)、貫徹和落實，進一步領(lǐng)會新證券法的新要求和監(jiān)管理念，不斷促進和提高公司的治理水平和質(zhì)量。今年3月1日施行的新證券法對完善證券市場基礎(chǔ)制度，保障資本市場改革發(fā)展具有重要意義，作為證券公司，我們堅決擁護，認(rèn)真學(xué)習(xí)，力求貫徹落實新證券法的各項基本要求本次修訂后的新證券法體現(xiàn)了證券市場基礎(chǔ)制度的市場化、法治化、國際化，有利于資本市場全面深化改革落實落地，對有效防控市場風(fēng)險、提高上

10、市公司質(zhì)量、促進服務(wù)實體經(jīng)濟功能發(fā)揮、維護投資者合法權(quán)益等諸多方面具有非常重要而深遠(yuǎn)的意義。同時.，本次修訂新增了“投資者保護”專章，對投教工作的要求提升到新的高度，從多方面、多維度為投資者保護提供了新的路徑，高度契合資本市場的實際需要，具有鮮明的中國特色社會上義*去治特色。為了進一步貫徹落實新證券法投資者保護相關(guān)要求，紅塔證券積極組織開展了一系列工作。公司邀請律師面向全體員工進行培訓(xùn)，組織全轄結(jié)合自身業(yè)務(wù)匚作有針對性地深入學(xué)習(xí)新證券法及各項配套落地的監(jiān)管規(guī)定，并通過開展新證券法知識競賽，以多種學(xué)習(xí)形式，促進全員深入理解新證券法修訂的重要意義，全面把握修訂要點，深刻認(rèn)識投資者教育與保護工作的重

11、要性。同時.，公司以此為契機，梳理公司章程及內(nèi)部相關(guān)制度，深化內(nèi)部制度建設(shè)水平，提升工作本領(lǐng)。一直以來，紅塔證券在依法合規(guī)經(jīng)營的過程中，始終將投資者教育與保護工作放在重要位置。在公司開展投教工作的過程中，得到了各級監(jiān)管機構(gòu)的幫助指導(dǎo)和大力支持，使公司的投教工作能夠不斷深化。公司從組織、人員、機制、資金等各方面入手，并將投教工作納入考核體系，全面深化投教工作。公司著力打造了具備民族特色的投資者教育基地，并以此為依托，輸出高質(zhì)量的投教產(chǎn)品，積極轉(zhuǎn)發(fā)各級監(jiān)管機構(gòu)的投教資訊，全方位、多渠道、多層次開展投資者教育與保護工作。公司投教基地還新建了新證券法專欄，展示本次證券法的修訂歷程、亮點等內(nèi)容。今年，公

12、司計劃結(jié)合自身日常開展的“投教大講堂”、“投教高校行”、“云南民族地區(qū)投教行”等特色活動，指定專門投教講師就新證券法有關(guān)內(nèi)容進行公益巡講。通過一系列的舉措，為新證券法的落實落地營造了良好的宣傳輿論氛圍，促進法治觀念深入人心，引導(dǎo)投資者學(xué)法、懂法、守法、川法。今年5月中旬，公司投教基地有望獲得國家級投教基地的授牌。在今后的工作中，紅塔證券將在各級監(jiān)管單位的指導(dǎo)下，嚴(yán)格依照新證券法的要求，不斷強化落實投資者教育與保護的各項舉措，持續(xù)做好宣傳教育，促進社會公眾建立理性投資、依法維權(quán)意識，為資本市場中小投資者權(quán)益保護貢獻積極力量。本次證券法修訂總結(jié)了多年來我國證券市場改革發(fā)展、監(jiān)管執(zhí)法、風(fēng)險防控的實踐

13、經(jīng)驗，在深入分析證券市場運行規(guī)律和發(fā)展階段性特點的基礎(chǔ)上作出了一系列新的制度改革完善，為資本市場的長期平穩(wěn)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，也對上市公司提出了更高的要求。鳳凰傳媒今年以來圍繞貫徹落實新證券法，開展了以下幾個方面的工作。一、深刻領(lǐng)會新法精髓，確保公司治理與時俱進。公司積極組織公司董監(jiān)高、相關(guān)部門人員、控股股東相關(guān)人員參加權(quán)威機構(gòu)組織的新證券法培訓(xùn)，學(xué)習(xí)其在完善證券發(fā)行制度、完善證券交易制度、完善上市公司收購制度、強化信息披露要求、強化投資者保護、顯著提高證券違法違規(guī)成本、強化監(jiān)管執(zhí)法和風(fēng)險防控等方面的重要變化，了解監(jiān)管的意圖，掌握最新的規(guī)定，力爭做到知法懂法守法用法。通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)，公司相關(guān)人員既感

14、到壓力倍增，也感覺充滿希望。壓力來自于法規(guī)對公司治理的要求越來越高，違法違規(guī)的成本顯著提高，注冊制的推行勢必將導(dǎo)致公司面臨兩極分化，許多公司存在被邊緣化的可能；希望在于鳳凰傳媒作為連續(xù)三年被上交所評為信息披露A檔的公司，具備良好的基礎(chǔ)，只要能及時順應(yīng)法規(guī)變化，提高公司治理和內(nèi)控水平，將有機會在眾多上市公司中脫穎能出，借助資本市場實現(xiàn)更好的發(fā)展。目前，公司已經(jīng)根據(jù)新法要求，對公司內(nèi)幕知情人管理制度等規(guī)章制度進行了優(yōu)化調(diào)整。二、提高信息披露質(zhì)量，為價值判斷提供充分依據(jù)。注冊制的核心之一就是在法律規(guī)制與監(jiān)管部門的有效監(jiān)督之下，市場主體進行充分、及時與可核查的信息披露。本次證券法修訂，將信息披露單列一

15、章，突出強化了市場信息披露的相關(guān)要求，主要內(nèi)容包括:擴大信息披露義務(wù)人的范圍;完善信息披露的內(nèi)容；強調(diào)應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息等。這些規(guī)定總體上有助于提升上市公司質(zhì)量,進一步發(fā)揮資本市場功能,為各參與主體打造更優(yōu)質(zhì)的環(huán)境。上交所也于今年2月發(fā)布了關(guān)于認(rèn)真貫徹執(zhí)行新做好上市公司信息披露相關(guān)工作的通知。除了確保真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平外，鳳凰傳媒信息披露力爭做到簡明清晰、通俗易懂，便于投資者閱讀和理解。在披露年報的過程中，積極披露行業(yè)信息，包括公司的業(yè)務(wù)模式、競爭優(yōu)勢和分板塊經(jīng)營數(shù)據(jù)等，為投資者的價值判斷提供充分的信息；并根據(jù)新法要求，將保證范圍從董事、高管拓寬到監(jiān)

16、事。在進行自愿披露時，堅持謹(jǐn)慎性原則，尤其是在回復(fù)上證E互動平臺投資者問題時，公司能夠做到客觀理性，杜絕蹭熱點行為。三、加強投資者關(guān)系管理，有效維持投資者利益。公司始終高度重視投資者關(guān)系管理工作，通過券商策略會、投資者見面會、邀請投資者調(diào)研、電話會議、上證E互動平臺等多種方式，與各類投資者保持暢通的交流。新法頒布后，公司重視程度進一步提高，尤其是疫情期間，投資者對在線教育發(fā)展、疫情影響等問題十分關(guān)心，我們克服困難加大了與投資者溝通的力度，通過中金公司、招商證券、方正證券等知名券商組織了多場電話會議，與機構(gòu)投資者充分交流；今年以來，已通過上證e互動平臺，答復(fù)各類問題共29個，及時解答中小投資者關(guān)

17、心的問題。2019年年報、2020年第一季度報告披露后，我們及時地在上交所平臺組織了業(yè)績說明會，與投資者就經(jīng)營發(fā)展?fàn)顩r，現(xiàn)金分紅等重要事項進行充分交流。公司始終堅持以高比例現(xiàn)金分紅回報投資者。公司上市以來，已累計實施現(xiàn)金分紅45.81億元，占募集資金的106.09%,在上市公司中居于前列。近兩年,公司現(xiàn)金分紅比例接近60%,得到了廣大投資者的認(rèn)可。2020年是資本市場的法治建設(shè)年和全面深化改革的關(guān)鍵推進年，中國證券市場歷經(jīng)30年的高速發(fā)展，成為金融體系的重要組成部分。隨著新修訂的中華人民共和國證券法（下簡稱新證券法）落地、普及，一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場已然呈現(xiàn)在我們面前。

18、作為證券領(lǐng)域的基本法，新證券法是維護資本市場平穩(wěn)運行的基本法則，也是約束各市場主體公平參與市場競爭的核心規(guī)范，特別是在加強投資者權(quán)益保護方面做出的系統(tǒng)性完善，將對我國資本市場平穩(wěn)發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。一、深刻把握新證券法對投資者保護的重要性投資者是我國資本市場的重要參與者，其合法權(quán)益能否得到切實保護關(guān)乎投資者對資本市場的信心，一定程度上決定了資本市場的穩(wěn)定和繁榮。一直以來,中國證監(jiān)會、協(xié)會堅持把保護投資者合法權(quán)益作為工作出發(fā)點和落腳點，在有關(guān)政府部門、上市公司、發(fā)行人、中介機構(gòu)、新聞媒體等單位的積極參與和大力推動下，投資者保護工作取得一定成效。但隨著市場體量不斷增大，金融創(chuàng)新和產(chǎn)品服務(wù)日趨復(fù)雜，市

19、場參與者守法意識強弱不均，加之法律法規(guī)、制度安排未能及時跟進，投資者知情權(quán)被侵害、分紅權(quán)被剝奪、上市公司財務(wù)造假等時有發(fā)生，尤其對于中小投資者，因資金、信息、知識結(jié)構(gòu)等處于相對劣勢，抵抗資本市場風(fēng)險能力較弱，受到的沖擊更為強烈。新證券法一經(jīng)推出，立即引發(fā)社會各界廣泛關(guān)注，新證券法按照頂層制度設(shè)計要求，進一步完善了證券市場基礎(chǔ)制度，為證券市場全面深化改革落實落地，提高上市公司質(zhì)量、保護投資者權(quán)益等，提供了堅強的法治保障。新形勢下，學(xué)習(xí)貫徹落實新證券法既是各資本市場參與主體的必修課程，更是滿足監(jiān)管要求、抓住市場機遇的當(dāng)務(wù)之急。二、新證券法開啟投資者權(quán)益保護新征程新修訂的證券法是在系統(tǒng)總結(jié)我國證券市

20、場改革發(fā)展、監(jiān)管執(zhí)法、風(fēng)險防控的實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上，作出的重大修改和完善，從加強投資者權(quán)益保護的角度來看,新證券法回應(yīng)了市場長期以來的重要呼聲和訴求，極大緩解了證券市場30年來積累的堵點、痛點，在完善投資者保護制度、推行注冊制、強化信息披露義務(wù)、提高違法違規(guī)成本等方面做了有益嘗試，出現(xiàn)了一系列積極變化：（-）全面推行注冊制。新證券法按照全面推行注冊制的基本定位，對證券發(fā)行制度作出進一步完善。一是精簡優(yōu)化證券發(fā)行條件，將發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)“具有持續(xù)盈利能力”的要求，改為“具有持續(xù)經(jīng)營能力”。二是調(diào)整證券發(fā)行程序，取消發(fā)行審核委員會制度，強化證券發(fā)行中的信息披露義務(wù)等。三是明確分步實施，考慮到注冊制改革是一

21、個漸進過程，新證券法授權(quán)國務(wù)院對證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟進行規(guī)定，為有關(guān)板塊和證券品種分步實施注冊制留出了必要的法律空間。全面推行注冊制對凈化資本市場生態(tài)、提升上市公司質(zhì)量、保護投資者權(quán)益具有重要意義。（二）進一步優(yōu)化投資者保護制度。新證券法完善了上市公司現(xiàn)金分紅制度，提出了適應(yīng)我國國情的證券民事訴訟制度，初步確立了先行賠付、強制調(diào)解和股東權(quán)利代為行使征集制度，特別是規(guī)定了投資者保護機構(gòu)可以作為訴訟代表人，按照“明示退出、默示加入”的訴訟原則，依法為受害投資者提起民事?lián)p害賠償訴訟，解決了中小投資者訴訟過程中維權(quán)難度較高、信息溝通不暢、起訴金額偏小、訴訟耗費精力多等難點。（三）進一步細(xì)

22、化信息披露要求。新證券法提出了信息披露需遵循的各項新要求，一是擴大信息披露義務(wù)人的范圍，完善信息披露內(nèi)容，如明確上市公司收購人應(yīng)當(dāng)披露增持股份的資金來源。二是強調(diào)信披的兜底標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息。三是規(guī)范信息披露義務(wù)人的自愿披露行為。四是增加信息披露要求，除原有的真實、準(zhǔn)確、完整外，還要求簡明清晰、通俗易懂，確保信披內(nèi)容“看得懂、用得上”。（四）加大違法違規(guī)行為處罰力度。新證券法明確了發(fā)行人控股股東、實際控制人在欺詐發(fā)行、信息披露違法中的過錯推定、連帶賠償責(zé)任等，并進一步加大處罰力度，如對欺詐發(fā)行行為的罰額從原來最高可處募集資金5%的罰款,提高至募集資金的1

23、倍；對上市公司信息披露違法行為，從原來最高可處60萬元罰款，提高至1000萬元；對發(fā)行人控股股東、實際控制人組織、指使從事虛假陳述行為，或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致虛假陳述的，規(guī)定最高可處以1000萬元罰款等。三、踐行新證券法、保護投資者權(quán)益，我們在行動作為資本市場的建設(shè)者、參與者，長江證券堅持把學(xué)習(xí)貫徹新證券法作為保護投資者權(quán)益、提升自身專業(yè)能力、規(guī)范公司治理體系的重要工作狠抓落實。自2019年12月28日第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過新證券法后，公司便積極組織全員深入學(xué)習(xí)貫徹有關(guān)內(nèi)容，引導(dǎo)投資者了解證券法知識，切實維護投資者合法權(quán)益。(-)扎實推進投資者教育工作。投資者教育是投資者保護

24、的一項基礎(chǔ)性工作，做好投資者教育關(guān)鍵在于做好風(fēng)險揭示、適當(dāng)性管理、法律法規(guī)宣導(dǎo)等，提升投資者風(fēng)險識別能力、風(fēng)險防范能力，核心在于服務(wù)投資者，陪伴投資者共同成長。長江證券堅持主動承擔(dān)投資者教育的主體職責(zé)，采取一系列舉措宣傳普及新證券法知識。我們通過公司官網(wǎng)、微信公眾號發(fā)布專題文章，積極籌備“515全國投資者保護宣傳日”，宣導(dǎo)資本市場新政；組織員工通過視頻直播、遠(yuǎn)程會議、社交媒體、答題競賽等方式向投資者傳遞法規(guī)知識，幫助投資者增強風(fēng)險意識，提高自我保護能力。在中國證監(jiān)會、協(xié)會的指導(dǎo)和幫助下，公司組建專班，改造升級投資者教育基地，豐富投教內(nèi)容，積極開展“315理性投資從我做起”“投資者教育進白校”等

25、系列活動，取得了明顯成效，獲得了監(jiān)管部門和社會各界的廣泛肯定。(二)積極履行資本市場“守門人”職責(zé)。長江證券嚴(yán)格履行中介機構(gòu)職責(zé)，持續(xù)夯實基本功，當(dāng)好資本市場“守門人”。.增強員工執(zhí)業(yè)能力。公司積極開展新證券法的全面解讀，在要求全員深入學(xué)習(xí)研討證券法的基礎(chǔ)上，多次組織專題普法培訓(xùn)，幫助員工及時了解證券法的修訂內(nèi)容，通過全公司合規(guī)知識測試，以考促學(xué)、學(xué)以致用，幫助員工準(zhǔn)確理解法律規(guī)定，強化全員知法守法意識。就新證券法規(guī)定的禁止性行為，結(jié)合監(jiān)管案例與風(fēng)險事件，針對一線員工開展員工執(zhí)業(yè)行為專題教育，要求員工知法、懂法、守法，增強執(zhí)業(yè)能力。.強化制度建設(shè)。圍繞新證券法的要求，公司全面梳理完善了內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控制度，組織修訂合規(guī)管理制度、全面風(fēng)險管理制度、違規(guī)行為處分暫行辦法等一系列規(guī)章制度，將新證券法有關(guān)內(nèi)容以內(nèi)部規(guī)章制度的形式沉淀固化。公司狠抓考核問責(zé)，對損害投資者合法權(quán)益等違規(guī)行為嚴(yán)肅追責(zé)、嚴(yán)懲不貸，實現(xiàn)有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)。同時，在“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念的引領(lǐng)下，公司將“忠誠”作為踐行證券基金行業(yè)文化的主線貫穿于經(jīng)營管理全過程，忠誠于法律法規(guī)、忠誠于崗位職責(zé)、忠誠于客戶，引導(dǎo)員工自覺堅守合規(guī)底線、珍惜職業(yè)聲譽、恪守職業(yè)道德。.