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1、泓域/教育辦公電子設(shè)備項(xiàng)目工程組織與管理手冊(cè)教育辦公電子設(shè)備項(xiàng)目工程組織與管理手冊(cè)目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc111534489 一、 項(xiàng)目基本情況 PAGEREF _Toc111534489 h 2 HYPERLINK l _Toc111534490 二、 公司簡介 PAGEREF _Toc111534490 h 4 HYPERLINK l _Toc111534491 公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc111534491 h 6 HYPERLINK l _Toc111534492 公司合并利潤表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc11
2、1534492 h 6 HYPERLINK l _Toc111534493 三、 國際工程咨詢服務(wù)投標(biāo) PAGEREF _Toc111534493 h 7 HYPERLINK l _Toc111534494 四、 工程咨詢服務(wù)費(fèi)用計(jì)算 PAGEREF _Toc111534494 h 15 HYPERLINK l _Toc111534495 五、 編制工程標(biāo)底或最高投標(biāo)限價(jià) PAGEREF _Toc111534495 h 21 HYPERLINK l _Toc111534496 六、 簽訂合同 PAGEREF _Toc111534496 h 22 HYPERLINK l _Toc11153449
3、7 七、 工程項(xiàng)目承發(fā)包管理模式 PAGEREF _Toc111534497 h 24 HYPERLINK l _Toc111534498 八、 工程項(xiàng)目業(yè)主方管理模式 PAGEREF _Toc111534498 h 28 HYPERLINK l _Toc111534499 九、 工程項(xiàng)目的分類 PAGEREF _Toc111534499 h 36 HYPERLINK l _Toc111534500 十、 工程項(xiàng)目的特征 PAGEREF _Toc111534500 h 38 HYPERLINK l _Toc111534501 十一、 投資偏差分析 PAGEREF _Toc111534501 h
4、 41 HYPERLINK l _Toc111534502 十二、 合同價(jià)款支付 PAGEREF _Toc111534502 h 46 HYPERLINK l _Toc111534503 十三、 施工圖預(yù)算的編制與審查 PAGEREF _Toc111534503 h 50 HYPERLINK l _Toc111534504 十四、 設(shè)計(jì)概算的編制與審查 PAGEREF _Toc111534504 h 64 HYPERLINK l _Toc111534505 十五、 項(xiàng)目規(guī)劃進(jìn)度 PAGEREF _Toc111534505 h 78 HYPERLINK l _Toc111534506 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)
5、度計(jì)劃一覽表 PAGEREF _Toc111534506 h 78 HYPERLINK l _Toc111534507 十六、 經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià) PAGEREF _Toc111534507 h 79 HYPERLINK l _Toc111534508 營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表 PAGEREF _Toc111534508 h 80 HYPERLINK l _Toc111534509 綜合總成本費(fèi)用估算表 PAGEREF _Toc111534509 h 81 HYPERLINK l _Toc111534510 利潤及利潤分配表 PAGEREF _Toc111534510 h 83 HYPER
6、LINK l _Toc111534511 項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表 PAGEREF _Toc111534511 h 85 HYPERLINK l _Toc111534512 借款還本付息計(jì)劃表 PAGEREF _Toc111534512 h 88項(xiàng)目基本情況(一)項(xiàng)目投資人xx有限公司(二)建設(shè)地點(diǎn)本期項(xiàng)目選址位于xxx(以選址意見書為準(zhǔn))。(三)項(xiàng)目選址本期項(xiàng)目選址位于xxx(以選址意見書為準(zhǔn)),占地面積約34.00畝。(四)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃12個(gè)月。(五)投資估算本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算,項(xiàng)目總投資15658.21萬元,其中:建設(shè)投資12
7、399.06萬元,占項(xiàng)目總投資的79.19%;建設(shè)期利息172.14萬元,占項(xiàng)目總投資的1.10%;流動(dòng)資金3087.01萬元,占項(xiàng)目總投資的19.71%。(六)資金籌措項(xiàng)目總投資15658.21萬元,根據(jù)資金籌措方案,xx有限公司計(jì)劃自籌資金(資本金)8632.05萬元。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測(cè)算,本期工程項(xiàng)目申請(qǐng)銀行借款總額7026.16萬元。(七)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)1、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入(SP):27800.00萬元。2、年綜合總成本費(fèi)用(TC):24135.28萬元。3、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年凈利潤(NP):2664.09萬元。4、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率(FIRR):10.47%。5、全部投資回收期(Pt):7.16年(
8、含建設(shè)期12個(gè)月)。6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)(BEP):14508.93萬元(產(chǎn)值)。(八)主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積22667.00約34.00畝1.1總建筑面積39025.55容積率1.721.2基底面積12920.19建筑系數(shù)57.00%1.3投資強(qiáng)度萬元/畝358.652總投資萬元15658.212.1建設(shè)投資萬元12399.062.1.1工程費(fèi)用萬元10961.772.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元1107.132.1.3預(yù)備費(fèi)萬元330.162.2建設(shè)期利息萬元172.142.3流動(dòng)資金萬元3087.013資金籌措萬元15658.213.1自籌資金萬元
9、8632.053.2銀行貸款萬元7026.164營業(yè)收入萬元27800.00正常運(yùn)營年份5總成本費(fèi)用萬元24135.286利潤總額萬元3552.127凈利潤萬元2664.098所得稅萬元888.039增值稅萬元938.3310稅金及附加萬元112.6011納稅總額萬元1938.9612工業(yè)增加值萬元6852.3013盈虧平衡點(diǎn)萬元14508.93產(chǎn)值14回收期年7.16含建設(shè)期12個(gè)月15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率10.47%所得稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬元-350.97所得稅后公司簡介(一)基本信息1、公司名稱:xx有限公司2、法定代表人:沈xx3、注冊(cè)資本:780萬元4、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼:xxxxxxxxx
10、xxxx5、登記機(jī)關(guān):xxx市場(chǎng)監(jiān)督管理局6、成立日期:2013-12-147、營業(yè)期限:2013-12-14至無固定期限8、注冊(cè)地址:xx市xx區(qū)xx(二)公司簡介公司在“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)、社會(huì)參與”的總體原則基礎(chǔ)上,堅(jiān)持優(yōu)化結(jié)構(gòu),提質(zhì)增效。不斷促進(jìn)企業(yè)改變粗放型發(fā)展模式和管理方式,補(bǔ)齊生態(tài)環(huán)境保護(hù)不足和區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)的短板,走綠色、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展道路,不斷優(yōu)化供給結(jié)構(gòu),提高發(fā)展質(zhì)量和效益。牢固樹立并切實(shí)貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念,以提質(zhì)增效為中心,以提升創(chuàng)新能力為主線,降成本、補(bǔ)短板,推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。公司注重發(fā)揮員工民主管理、民主參與、民主監(jiān)督的作用,建立了工會(huì)組
11、織,并通過明確職工代表大會(huì)各項(xiàng)職權(quán)、組織制度、工作制度,進(jìn)一步規(guī)范廠務(wù)公開的內(nèi)容、程序、形式,企業(yè)民主管理水平進(jìn)一步提升。圍繞公司戰(zhàn)略和高質(zhì)量發(fā)展,以提高全員思想政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和履職能力為核心,堅(jiān)持戰(zhàn)略導(dǎo)向、問題導(dǎo)向和需求導(dǎo)向,持續(xù)深化教育培訓(xùn)改革,精準(zhǔn)實(shí)施培訓(xùn),努力實(shí)現(xiàn)員工成長與公司發(fā)展的良性互動(dòng)。(三)公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額6604.075283.264953.05負(fù)債總額3646.082916.862734.56股東權(quán)益合計(jì)2957.992366.392218.49公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2
12、019年度2018年度營業(yè)收入12669.6310135.709502.22營業(yè)利潤1973.641578.911480.23利潤總額1687.541350.031265.65凈利潤1265.65987.21911.27歸屬于母公司所有者的凈利潤1265.65987.21911.27國際工程咨詢服務(wù)投標(biāo)()投標(biāo)準(zhǔn)備如果工程咨詢單位準(zhǔn)備參加某項(xiàng)咨詢項(xiàng)目的投標(biāo),首先應(yīng)做好投標(biāo)前的準(zhǔn)備工作,主要是組織咨詢投標(biāo)團(tuán)隊(duì)和編寫咨詢單位實(shí)力介紹文件;加強(qiáng)與客戶的溝通,進(jìn)行深入的調(diào)查研究,以獲取更詳細(xì)的相關(guān)信息,努力爭取被列入招標(biāo)短名單中。組織咨詢項(xiàng)目的投標(biāo)團(tuán)隊(duì)一個(gè)好的投標(biāo)團(tuán)隊(duì)是爭取獲得咨詢項(xiàng)目的基本保證。咨詢
13、單位要通過投標(biāo)團(tuán)隊(duì)編制一系列的文件,表現(xiàn)本單位的實(shí)力和水平,以贏得客戶的信任。投標(biāo)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)由有經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)技術(shù)人員、工程管理人員和商務(wù)人員組成,必要時(shí)也應(yīng)有法律人員參加。這個(gè)團(tuán)隊(duì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)具有更全面的知識(shí)和更豐富的工作經(jīng)驗(yàn),并具有組織管理才能,能充分發(fā)揮全體成員的積極性,同時(shí),還應(yīng)具備勇于開拓與不斷進(jìn)取的精神。投標(biāo)團(tuán)隊(duì)在項(xiàng)目咨詢招標(biāo)初期應(yīng)做好以下工作:認(rèn)真填報(bào)、及時(shí)遞交資格預(yù)審申請(qǐng)文件,積極爭取列入短名單中。編制并主動(dòng)向招標(biāo)人提交本咨詢單位“實(shí)力介紹文件”,讓招標(biāo)人充分了解本單位的實(shí)力、水平和信譽(yù)。加強(qiáng)與客戶的聯(lián)系,詳細(xì)了解客戶對(duì)咨詢服務(wù)的要求。通過各種渠道,盡可能收集與項(xiàng)目有關(guān)的信息資料。了解項(xiàng)
14、目所在國家或地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法律、自然條件等方面的情況。研究制定初步的投標(biāo)計(jì)劃,認(rèn)真考慮承擔(dān)咨詢?nèi)蝿?wù)的專家人選。編寫咨詢單位實(shí)力介紹文件實(shí)力介紹文件是介紹咨詢單位情況的材料。通過這份材料向客戶宣傳本咨詢單位的服務(wù)范圍、專業(yè)特長、科技水平和綜合實(shí)力,說明以往所取得的工程咨詢業(yè)績,使新客戶開始了解本咨詢單位,使老客戶了解本咨詢單位新的進(jìn)步和成果,為進(jìn)入短名單創(chuàng)造條件。咨詢單位實(shí)力介紹文件的內(nèi)容一般包括:咨詢單位的背景與機(jī)構(gòu)。介紹咨詢單位的歷史和背景、參加國際、國內(nèi)組織及注冊(cè)情況、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)(包栝分支機(jī)構(gòu))的情況等。咨詢單位的資源情況。介紹咨詢單位的人力資源,包括人員和專業(yè)構(gòu)成、
15、工作經(jīng)驗(yàn)、主要咨詢?nèi)藛T的業(yè)務(wù)簡歷和水平;咨詢單位擁有的設(shè)備資源,其中包括勘測(cè)設(shè)備、試驗(yàn)室和試驗(yàn)設(shè)備、分析儀器以及計(jì)算機(jī)和專用軟件等;咨詢單位的財(cái)務(wù)狀況等。咨詢單位的業(yè)務(wù)與經(jīng)驗(yàn)。介紹咨詢單位的資質(zhì)、業(yè)務(wù)領(lǐng)域和服務(wù)范圍,已完成的工程咨詢項(xiàng)目的情況,包括獨(dú)立或合作承擔(dān)的咨詢項(xiàng)目的客戶、地點(diǎn)、規(guī)模和技術(shù)特點(diǎn),咨詢單位提供的咨詢服務(wù)形式、內(nèi)容、完成的時(shí)間和完成的質(zhì)量等。咨詢單位的榮譽(yù)和信譽(yù)。結(jié)合具體工程實(shí)例,介紹咨詢單位在科技進(jìn)步和提高投資效益等方面的咨詢成果,曾經(jīng)獲得的國際組織、項(xiàng)目所在國、當(dāng)?shù)卣?、客戶的表彰和?jiǎng)勵(lì)的情況。文件中列舉的數(shù)字、圖表、照片應(yīng)真實(shí)可靠,維護(hù)咨詢單位的良好信譽(yù)和形象。(二)投
16、標(biāo)文件的編制工程咨詢服務(wù)的投標(biāo)文件通常采用“建議書”的形式,建議書分為技術(shù)建議書和財(cái)務(wù)建議書。咨詢單位在通過資格預(yù)審進(jìn)入了短名單,并購買了招標(biāo)文件之后,應(yīng)立即著手建議書的編制工作。編制準(zhǔn)備工作在正式編制建議書之前,應(yīng)充分做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,以便能編寫出高水平的咨詢服務(wù)投標(biāo)文件。這些準(zhǔn)備工作包括:認(rèn)真研究招標(biāo)文件。咨詢項(xiàng)目的招標(biāo)文件是編制建議書的基本依據(jù)。通過認(rèn)真分析研究,明確需要咨詢單位提供的咨詢服務(wù)的類型、工作內(nèi)容、工作的深度和進(jìn)度要求,所需要的咨詢專家的專業(yè)和資歷,以及客戶可能給予的協(xié)助等。充分了解工程項(xiàng)目的有關(guān)信息。一份高質(zhì)量的技術(shù)建議書,在很大程度上取決于對(duì)工程項(xiàng)目的背景、所處環(huán)境及相關(guān)
17、條件的深入了解。調(diào)查研究通常可以采用資料查詢、實(shí)地考察、與客戶及其相關(guān)咨詢單位會(huì)晤等方式。除了具體掌握項(xiàng)目本身的信息之外,還應(yīng)全面了解項(xiàng)目所在地的地理、地質(zhì)、水文、氣象等數(shù)據(jù)。對(duì)于海外項(xiàng)目還要了解當(dāng)?shù)氐恼巍⒔?jīng)濟(jì)、社會(huì)、人文等方面的情況。合理選配執(zhí)行任務(wù)的咨詢專家。為了滿足客戶對(duì)咨詢專家和服務(wù)質(zhì)量的要求,咨詢單位在技術(shù)建議書中應(yīng)明確提出咨詢專家的人選,介紹每位專家的專業(yè)特長、工作簡歷,著重介紹與咨詢項(xiàng)目相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)。項(xiàng)目組的組長應(yīng)選擇經(jīng)驗(yàn)豐富、業(yè)績突出的專家擔(dān)任,并合理選配項(xiàng)目組的成員。技木建議書的編制技術(shù)建議書應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件中投標(biāo)人須知、委托服務(wù)范圍的要求編制,典型的技術(shù)建議書可參考下述結(jié)
18、構(gòu)形式和內(nèi)容編寫:(1)概述。介紹投標(biāo)單位(包括合作者)名稱;說明建議書的結(jié)構(gòu)與主要內(nèi)容;簡述投標(biāo)單位承擔(dān)該咨詢項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì),所選派專家的經(jīng)驗(yàn)和特長,所建議的咨詢方案的可行性和先進(jìn)性。(2)投標(biāo)單位概況。簡要敘述本單位的情況,相當(dāng)于咨詢單位實(shí)力介紹文件的摘要。如果與其他單位聯(lián)合投標(biāo),還應(yīng)介紹合作單位的情況,說明聯(lián)合體的組成結(jié)構(gòu)和各成員之間的分工、協(xié)作方式等。(3)工程咨詢的經(jīng)驗(yàn)。介紹本單位資質(zhì)、工程經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績,重點(diǎn)說明曾經(jīng)在類似項(xiàng)目、類似地區(qū)、類似自然條件下完成的咨詢?nèi)蝿?wù)的情況。特別是近幾年完成的項(xiàng)目,尤其是海外項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)。其表達(dá)應(yīng)圖文并茂,充分展示本單位的技術(shù)水平、工作經(jīng)驗(yàn)和承擔(dān)該咨詢項(xiàng)目的優(yōu)
19、勢(shì)。(4)對(duì)本項(xiàng)目的理解。闡述項(xiàng)目的背景及其對(duì)所在地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)發(fā)展的影響;項(xiàng)目的特征、技術(shù)指標(biāo)與環(huán)境條件;影響本項(xiàng)目的關(guān)鍵因素和敏感性因素等。對(duì)委托服務(wù)范圍的理解與建議。闡述對(duì)委托服務(wù)范圍內(nèi)每項(xiàng)任務(wù)的工作內(nèi)容與深度的理解,在執(zhí)行任務(wù)中與項(xiàng)目相關(guān)單位的協(xié)調(diào),對(duì)委托服務(wù)范圍提出改進(jìn)意見和合理化建議。完成任務(wù)的方法與途徑。詳細(xì)描述為完成任務(wù)擬采取的方法、途徑和步驟,包括:完成咨詢?nèi)蝿?wù)的總體方案與計(jì)劃、各子項(xiàng)任務(wù)的劃分、工作標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)措施、質(zhì)量保證體系、提交成果的方式、內(nèi)容和時(shí)間。本部分為技術(shù)建議書的核心內(nèi)容。工作進(jìn)度計(jì)劃。在充分考慮項(xiàng)目所在地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)、法律法規(guī)、自然條件、宗教信仰和風(fēng)俗習(xí)慣
20、等因素的基礎(chǔ)上,編制切實(shí)可行的工作進(jìn)度計(jì)劃,以文字、圖表等形式表明項(xiàng)目的總體進(jìn)度安排,各子項(xiàng)任務(wù)開始與結(jié)束的時(shí)間及其相互銜接。咨詢?nèi)藛T工作安排。介紹項(xiàng)目組組長和成員的組成,簡述主要咨詢?nèi)藛T資歷和工作經(jīng)驗(yàn);咨詢單位總部對(duì)項(xiàng)目組的支持;項(xiàng)目組每個(gè)成員的任務(wù)分工及其工作時(shí)間安排計(jì)劃。咨詢?nèi)藛T的工作安排可用橫道圖表示,并作為財(cái)務(wù)建議書中費(fèi)用估算的時(shí)間依據(jù)。需要客戶提供的協(xié)助。根據(jù)委托服務(wù)范圍,列出為完成咨詢?nèi)蝿?wù)所需要客戶提供的協(xié)助,包括:提供相關(guān)文件、基礎(chǔ)資料、輔助設(shè)施與設(shè)備,以及人員的協(xié)助和配合;幫助辦理咨詢專家的入境、出境手續(xù),以及咨詢單位使用的儀器設(shè)備進(jìn)出關(guān)手續(xù)等。附件。技術(shù)建議書的附件通常包括
21、:委托服務(wù)范圍;咨詢單位從事類似咨詢項(xiàng)目實(shí)例(按招標(biāo)文件的格式和要求填寫);項(xiàng)目組成員和咨詢單位主要支持人員簡歷(按招標(biāo)文件的格式和要求填寫);咨詢單位實(shí)力介紹;客戶要求的其他文件資料。財(cái)務(wù)建議書的編制財(cái)務(wù)建議書也稱商務(wù)建議書,咨詢單位應(yīng)按照招標(biāo)文件的要求編寫。通常在招標(biāo)文件投標(biāo)人須知規(guī)定了財(cái)務(wù)建議書的內(nèi)容和格式,其中包括要求填寫的表格和數(shù)據(jù)等。財(cái)務(wù)建議書的內(nèi)容一般包括:咨詢費(fèi)用估算方法及財(cái)務(wù)建議書的編制說明;咨詢費(fèi)用總金額,包括:咨詢?nèi)藛T的酬金、可報(bào)銷費(fèi)用和不可預(yù)見費(fèi)的金額;咨詢?nèi)藛T酬金的估算明細(xì);可報(bào)銷費(fèi)用估算明細(xì);不可預(yù)見費(fèi)估算;附件,包括支付程序和支付方式;由注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的咨詢單位資
22、產(chǎn)負(fù)債表和損益表、社會(huì)福利明細(xì)表等。(三)合同談判派出談判小組工程咨詢單位在接到客戶的談判通知后,應(yīng)準(zhǔn)時(shí)派出談判小組前往指定地點(diǎn)參加合同談判。談判小組一般應(yīng)由編寫建議書的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)與法律人員、項(xiàng)目組組長等人組成。談判小組組長應(yīng)具有廣博的業(yè)務(wù)知識(shí)、豐富的工程咨詢經(jīng)驗(yàn)和一定的合同談判經(jīng)驗(yàn),能夠?qū)φ勁兄械膯栴}及時(shí)作出應(yīng)對(duì)和決策。談判小組組長應(yīng)持有公司法定代表人簽署的授權(quán)書,證明他有資格代表本單位進(jìn)行談判以達(dá)成具有法律效力的協(xié)議。談判準(zhǔn)備在談判前要做好談判的準(zhǔn)備:擬定出談判大綱,列出咨詢單位希望在談判中需要解決的問題和解決方案;確定談判小組組長的授權(quán)范圍;整理好談判使用的參考資料。談判圍繞合同文件進(jìn)
23、行,并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行商談,最終明確界定甲乙雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù),并達(dá)成協(xié)議后結(jié)束。進(jìn)行合同談判,從咨詢單位的角度應(yīng)特別注意下列問題:區(qū)分合同生效期和咨詢服務(wù)開始日期;明確“不可抗力”的具體含義,以及在不可抗力出現(xiàn)時(shí),咨詢單位應(yīng)采用的對(duì)策和應(yīng)得到的合理補(bǔ)償;咨詢單位需要客戶提供的支持應(yīng)詳細(xì)開列出來,并作為合同的一部分;明確支付的細(xì)節(jié),如支付方式、支付時(shí)間、外匯支付方式和比例、延期支付的補(bǔ)償?shù)?;明確稅務(wù)、保險(xiǎn)等方面雙方各自應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù);明確爭端解決的程序、方法,如雙方同意采用仲裁解決爭端,應(yīng)寫明仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則、仲裁地點(diǎn)等。雙方通過談判取得一致意見并簽署協(xié)議書之后,咨詢項(xiàng)目就進(jìn)人實(shí)施準(zhǔn)備階
24、段。工程咨詢服務(wù)費(fèi)用計(jì)算不同的工程咨詢項(xiàng)目,簽訂不同類型的合同,采用不同的計(jì)費(fèi)方式。常用的咨詢服務(wù)收費(fèi)方式有人月費(fèi)單價(jià)法、按日計(jì)費(fèi)法、成本加酬金計(jì)費(fèi)法、總價(jià)法、工程造價(jià)百分比法以及顧問費(fèi)法等方法。如何選用計(jì)費(fèi)方式,完全取決于咨詢項(xiàng)目的工作內(nèi)容和性質(zhì)、采用的合同類型等。咨詢服務(wù)范圍非常明確,且咨詢單位可以控制費(fèi)用的項(xiàng)目,可以采用總價(jià)法、工程造價(jià)百分比法,也可以采用成本加固定酬金法;而咨詢服務(wù)范圍不太明確或難以準(zhǔn)確確定范圍的項(xiàng)目,可以按照咨詢專家提供服務(wù)時(shí)發(fā)生的費(fèi)用計(jì)費(fèi),采用人月費(fèi)單價(jià)法、按日計(jì)費(fèi)法及顧問費(fèi)法更為適合。(一)人月費(fèi)單價(jià)法人月費(fèi)單價(jià)法是目前國際上廣泛采用的一種工程咨詢服務(wù)費(fèi)用的估算方
25、法,也是國際競爭性工程咨詢招標(biāo)常用的費(fèi)用計(jì)算方法。應(yīng)用人月費(fèi)單價(jià)法計(jì)算工程咨詢服務(wù)費(fèi)用,由酬金、可報(bào)銷費(fèi)用和不可預(yù)見費(fèi)三部分組成。酬金咨詢項(xiàng)目的酬金部分由承擔(dān)咨詢?nèi)蝿?wù)全體成員酬金總和構(gòu)成。每位咨詢?nèi)藛T的酬金數(shù)額等于他(她)的人月費(fèi)率乘以其人月數(shù)。人月費(fèi)率。人月費(fèi)率也稱月酬金,由咨詢?nèi)藛T的基本工資、社會(huì)福利費(fèi)、海外津貼與艱苦地區(qū)津貼,以及咨詢單位管理費(fèi)和利潤組成。基本工資。咨詢單位付給咨詢?nèi)藛T的月工資,不包括其他額外收入。社會(huì)福利費(fèi)。咨詢單位為工作人員支付的社會(huì)保障費(fèi)及其他福利和津貼費(fèi)。主要有:退休基金;休假日工資(包括公共假日、每年咨詢單位規(guī)定的休假、病假等);各種津貼費(fèi),如住房津貼、交通津貼
26、、生活津貼等;獎(jiǎng)金;社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi);健康和醫(yī)療費(fèi);其他費(fèi)用。社會(huì)福利費(fèi)一般取基本工資的某個(gè)百分比計(jì)算。海外津貼與艱苦地區(qū)津貼。是咨詢單位發(fā)給在海外或在艱苦地區(qū)執(zhí)行咨詢?nèi)蝿?wù)的工作人員的補(bǔ)助費(fèi),其數(shù)額根據(jù)不同的國別和地區(qū)以及生活條件的艱苦程度來確定。咨詢單位管理費(fèi)。該項(xiàng)費(fèi)用是咨詢單位用于行政管理和業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)方面的費(fèi)用,一般以單位的年度費(fèi)用支出為依據(jù),.可以采用基本工資的某個(gè)百分比計(jì)算。根據(jù)一些國際金融組織的規(guī)定,社會(huì)福利費(fèi)、咨詢單位管理費(fèi)可分別按與基本工資的比例關(guān)系計(jì)算,所占比例要根據(jù)上年度(世界銀行規(guī)定為前3年)咨詢單位損益表、社會(huì)福利費(fèi)明細(xì)表和管理費(fèi)明細(xì)表中的實(shí)際數(shù)據(jù)確定。因此,在財(cái)務(wù)建議書中報(bào)
27、價(jià)時(shí),應(yīng)附有經(jīng)過注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的損益表、福利明細(xì)表和管理費(fèi)明細(xì)表作為證明材料。咨詢單位利潤。指稅前利潤,通常以基本工資、社會(huì)福利費(fèi)和咨詢單位管理費(fèi)之和的百分比來計(jì)算。以上5部分相加就得出項(xiàng)目咨詢?nèi)藛T的人月費(fèi)率。在工程咨詢市場(chǎng)上,由于咨詢?nèi)藛T來自不同的國家,技術(shù)水平不同,咨詢項(xiàng)目的復(fù)雜程度不同,人月費(fèi)率的數(shù)額彼此相差很大。來自.美國、加拿大等發(fā)達(dá)國家的咨詢專家的人月費(fèi)率較高,而來自印度、馬來西亞等發(fā)展中國家的咨詢專家的人月費(fèi)率較低。我國咨詢專家在海外執(zhí)行咨詢?nèi)蝿?wù),按國際慣例計(jì)算人月費(fèi)率時(shí),必須考慮到我國基本工資包含的內(nèi)容和國外不同,報(bào)價(jià)不宜過低,避免造成誤解,被國外同行和客戶認(rèn)為我國咨詢專
28、家水平低,并影響咨詢單位的收益。人月數(shù)的計(jì)算。人月數(shù)是以月數(shù)計(jì)算的咨詢?nèi)藛T的工作時(shí)間。根據(jù)委托服務(wù)范圍對(duì)咨詢?nèi)蝿?wù)所作的說明,可確定預(yù)期的咨詢工作類型和范圍、工作深度和進(jìn)度,編制詳細(xì)的作業(yè)計(jì)劃、專業(yè)分工與人員配備,.以及相應(yīng)的進(jìn)度計(jì)劃。進(jìn)度計(jì)劃通常以簡單直觀的“橫道圖”表示,作為計(jì)算各位咨詢?nèi)藛T工作月數(shù)的依據(jù)。由此可以很容易地得到每個(gè)咨詢?nèi)藛T的人月數(shù)。利用已計(jì)算出的人月費(fèi)率和人月數(shù)相乘,可以分別計(jì)算出每個(gè)咨詢?nèi)藛T的酬金。項(xiàng)目的全部咨詢?nèi)藛T的酬金之和就是應(yīng)支付的咨詢服務(wù)費(fèi)中的酬金部分??蓤?bào)銷費(fèi)用可報(bào)銷費(fèi)用是為執(zhí)行咨詢服務(wù)任務(wù)而發(fā)生的工作費(fèi)用,預(yù)算中包括:國際與國內(nèi)交通旅行費(fèi);食宿費(fèi)(世行、亞行規(guī)定
29、每一類地區(qū)有對(duì)應(yīng)的食宿標(biāo)準(zhǔn));通訊費(fèi);各種資料的編制、打印、復(fù)印、郵寄費(fèi);辦公設(shè)備、用品費(fèi);為當(dāng)?shù)靥峁┑脑O(shè)施和服務(wù)所付的費(fèi)用;其他工作費(fèi)用。以上各項(xiàng)花費(fèi)為可報(bào)銷費(fèi)用,客戶按具體開支準(zhǔn)予報(bào)銷。不可預(yù)見費(fèi)不可預(yù)見費(fèi)是指在執(zhí)行咨詢?nèi)蝿?wù)的過程中發(fā)生在酬金和可報(bào)銷費(fèi)用之外的費(fèi)用。例如由于工作量額外增加而導(dǎo)致的咨詢專家酬金;由于通貨膨脹、匯率波動(dòng)而引起的成本費(fèi)用的增加等。該項(xiàng)費(fèi)用相當(dāng)于客戶的備用金,通常取酬金和可報(bào)銷費(fèi)用之和的5%15%。如果不發(fā)生上述情況,客戶則不支付這項(xiàng)費(fèi)用。按以上方法估算出咨詢?nèi)藛T的酬金、可報(bào)銷費(fèi)用和不可預(yù)見費(fèi)并相加,即得出按人月費(fèi)單價(jià)法計(jì)算的咨詢服務(wù)費(fèi)用的數(shù)額。(二)按日計(jì)費(fèi)法按日
30、計(jì)費(fèi)法是按咨詢?nèi)藛T的工作日數(shù)計(jì)算所需費(fèi)用的計(jì)費(fèi)方法,即以每日費(fèi)率乘以相應(yīng)的工作日數(shù),加上其他非工資性的工作支出,如差旅費(fèi)、辦公費(fèi)等。計(jì)算工作日時(shí),應(yīng)按每日8小時(shí)計(jì)算,并應(yīng)包括咨詢?nèi)藛T為執(zhí)行咨詢?nèi)蝿?wù)時(shí)所付出的全部時(shí)間,如旅途時(shí)間等。對(duì)于加班工作時(shí)間應(yīng)相應(yīng)地提高費(fèi)率。(三)成本加酬金法成本加酬金法是在經(jīng)雙方討論同意的估算成本的基礎(chǔ)上,再加一筆酬金的計(jì)費(fèi)方法。酬金可以是雙方事先商定的固定數(shù)目的金額或按成本的某個(gè)百分比計(jì)取,這里所說的成本包括咨詢?nèi)藛T的工資與各種社會(huì)福利費(fèi),辦公費(fèi)、差旅費(fèi)等可報(bào)銷費(fèi)用,以及咨詢項(xiàng)目的管理費(fèi);而酬金包含咨詢單位的利潤、咨詢專家的獎(jiǎng)金等。酬金的數(shù)額大小依據(jù)服務(wù)范圍和復(fù)雜程度
31、確定,酬金的組成分項(xiàng)需要單列出來并依照日程表或根據(jù)進(jìn)度目標(biāo)支付。如果咨詢?nèi)藛T與客戶雙方商定需要增加人員以便按原定期限完成任務(wù),則通常增付給他們的只是成本費(fèi)用,而不增加酬金或利潤。(四)總價(jià)法總價(jià)法是工程咨詢單位與客戶針對(duì)某項(xiàng)咨詢?nèi)蝿?wù)商定的以總價(jià)計(jì)算咨詢服務(wù)費(fèi)用的方法。根據(jù)咨詢?nèi)蝿?wù)的具體情況和雙方協(xié)議,可分為固定總價(jià)和調(diào)值總價(jià)等形式。固定總價(jià)是指雙方一旦就總支付費(fèi)用達(dá)成協(xié)議,支付費(fèi)用的總金額就被固定下來,不因?qū)嶋H執(zhí)行的咨詢?nèi)蝿?wù)比預(yù)計(jì)的工作量大而增加費(fèi)用。如果原計(jì)劃咨詢?nèi)蝿?wù)有較大變更或增加新的內(nèi)容,工作量增加的部分應(yīng)另外協(xié)商計(jì)算費(fèi)用。調(diào)值總價(jià)常用于服務(wù)時(shí)間較長(如一年以上)的咨詢?nèi)蝿?wù),在合同條款中
32、通常雙方商定:如果在咨詢?nèi)蝿?wù)執(zhí)行過程中出現(xiàn)通貨膨脹等情況,合同總價(jià)可根據(jù)合同規(guī)定的方法作適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。(五)工程造價(jià)百分比法工程造價(jià)百分比法是按工程建設(shè)項(xiàng)目總投資(估算或概算)的某個(gè)百分比計(jì)算咨詢費(fèi)用。一般情況下,工程造價(jià)低的項(xiàng)目取費(fèi)百分比高一些,工程造價(jià)高的項(xiàng)目取費(fèi)百分比低一些;工程難度大、技術(shù)復(fù)雜的項(xiàng)目取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)高于工程難度小、技術(shù)不復(fù)雜的項(xiàng)目。根據(jù)咨詢服務(wù)內(nèi)容的不同取費(fèi)高低可以有較大差異。國際金融組織,如世界銀行不主張采用工程造價(jià)百分比法計(jì)算工程咨詢費(fèi)用,認(rèn)為不利于降低工程成本。(六)顧問費(fèi)法顧問費(fèi)法是客戶在一段時(shí)間內(nèi)聘用個(gè)人咨詢專家或咨詢單位提供咨詢服務(wù),以支付顧問費(fèi)的方式計(jì)算咨詢費(fèi)用。這
33、同企業(yè)雇用顧問律師類似,適合于持續(xù)時(shí)間較長,又需要依靠咨詢專家的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)隨時(shí)提供咨詢服務(wù)的項(xiàng)目。顧問費(fèi)的數(shù)額高低與工程咨詢服務(wù)的性質(zhì)、工作內(nèi)容和價(jià)值有關(guān),也與咨詢專家的經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識(shí)和技術(shù)水平有關(guān)。顧問費(fèi)的支付方式可以按月支付,或按雙方事先商定的其他方式支付。編制工程標(biāo)底或最高投標(biāo)限價(jià)標(biāo)底和最高投標(biāo)限價(jià)編制要求招標(biāo)人可根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)決定是否編制標(biāo)底。招標(biāo)項(xiàng)目編制標(biāo)底的,應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)、投資概算,依據(jù)有關(guān)計(jì)價(jià)辦法,參照有關(guān)工程定額,結(jié)合市場(chǎng)供求狀況,綜合考慮投資、工期和質(zhì)量等方面的因素合理確定。標(biāo)底由招標(biāo)人自行編制或委托中介機(jī)構(gòu)編制,任何單位和個(gè)人不得強(qiáng)制招標(biāo)人編制或報(bào)審標(biāo)底,或干預(yù)其確定
34、標(biāo)底。一個(gè)招標(biāo)工程只能編制一個(gè)標(biāo)底。招標(biāo)項(xiàng)目可以不設(shè)標(biāo)底,進(jìn)行無標(biāo)底招標(biāo)。招標(biāo)人設(shè)有最高投標(biāo)限價(jià)的,應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中明確最高投標(biāo)限價(jià)或者最高投標(biāo)限價(jià)的計(jì)算方法。招標(biāo)人不得規(guī)定最低投標(biāo)限價(jià)。標(biāo)底保密及使用要求工程標(biāo)底編制完成后應(yīng)及時(shí)封存,在開標(biāo)前應(yīng)嚴(yán)格保密,所有接觸過工程標(biāo)底的人員都有保密責(zé)任,不得泄露。對(duì)設(shè)有標(biāo)底的招標(biāo)項(xiàng)目,招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在開標(biāo)時(shí)公布標(biāo)底。標(biāo)底只能作為評(píng)標(biāo)的參考,不得以投標(biāo)報(bào)價(jià)是否接近標(biāo)底作為中標(biāo)條件,也不得以投標(biāo)報(bào)價(jià)超過標(biāo)底上下浮動(dòng)范圍作為否決投標(biāo)的條件。簽訂合同招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)有效期內(nèi)并在自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi),按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。招標(biāo)人
35、和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。招標(biāo)文件要求中標(biāo)人提交履約保證金的,中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提交;拒絕提交的,視為放棄中標(biāo)項(xiàng)目。履約保證金不得超過中標(biāo)合同金額的10%。招標(biāo)人要求中標(biāo)人提供履約保證金的,招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向中標(biāo)人提供工程款支付擔(dān)保。招標(biāo)人不得擅自提高履約保證金,不得強(qiáng)制要求中標(biāo)人墊付中標(biāo)項(xiàng)目建設(shè)資金。合同中確定的建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)內(nèi)容、合同價(jià)格應(yīng)當(dāng)控制在批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)及概算文件范圍內(nèi);確需超出規(guī)定范圍的,應(yīng)當(dāng)在中標(biāo)合同簽訂前,報(bào)原項(xiàng)目審批部門審查同意。凡應(yīng)報(bào)經(jīng)審查而未報(bào)的,在初步設(shè)計(jì)及概算調(diào)整時(shí),原項(xiàng)目審批部門一律不予承認(rèn)。招標(biāo)人不得直接指定分包人,對(duì)于不具備分包條件或者
36、不符合分包規(guī)定的,招標(biāo)人有權(quán)在簽訂合同或者中標(biāo)人提出分包要求時(shí)予以拒絕。發(fā)現(xiàn)中標(biāo)人轉(zhuǎn)包或違法分包時(shí),可要求其改正;拒不改正的,可終止合同,并報(bào)請(qǐng)有關(guān)行政監(jiān)督部門查處。監(jiān)理人員和有關(guān)行政部門發(fā)現(xiàn)中標(biāo)人違反合同約定進(jìn)行轉(zhuǎn)包或違法分包的,應(yīng)當(dāng)要求中標(biāo)人改正,或者告知招標(biāo)人要求其改正;對(duì)于拒不改正的,應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)有關(guān)行政監(jiān)督部門查處。中標(biāo)通知書發(fā)出后,中標(biāo)人放棄中標(biāo)項(xiàng)目的,無正當(dāng)理由不與招標(biāo)人簽訂合同的,在簽訂合同時(shí)向招標(biāo)人提出附加條件或者更改合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的,或者拒不提交所要求的履約保證金的,取消其中標(biāo)資格,投標(biāo)保證金不予退還;給招標(biāo)人的損失超過投標(biāo)保證金數(shù)額的,中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)對(duì)超過部分予以賠償;沒有提交投
37、標(biāo)保證金的,應(yīng)當(dāng)對(duì)招標(biāo)人的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。招標(biāo)人無正當(dāng)理由不與中標(biāo)人簽訂合同,給中標(biāo)人造成損失的,招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)給予賠償。招標(biāo)人最遲應(yīng)當(dāng)在與中標(biāo)人簽訂合同后5日內(nèi),向中標(biāo)人和未中標(biāo)的投標(biāo)人退還投標(biāo)保證金及銀行同期存款利息。工程項(xiàng)目承發(fā)包管理模式工程項(xiàng)目承發(fā)包管理模式是指業(yè)主單位向項(xiàng)目實(shí)施單位購買產(chǎn)品或服務(wù)的方式。根據(jù)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)與施工工作的一體化程度,可以對(duì)工程項(xiàng)目的承發(fā)包方式進(jìn)行分類。1.傳統(tǒng)的發(fā)包模式傳統(tǒng)的發(fā)包模式即是DBB(設(shè)計(jì)招標(biāo)建造)模式,將設(shè)計(jì)、施工分別委托不同單位承擔(dān)。該模式的核心組織為“業(yè)主咨詢工程師承包商”。我國自1984年學(xué)習(xí)魯布革水電站引水系統(tǒng)工程項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)以來,先后實(shí)施
38、的“招標(biāo)投標(biāo)制”“建設(shè)監(jiān)理制”“合同管理制”等均參照這種傳統(tǒng)模式。目前我國大部分工程項(xiàng)目采用這種模式。這種模式由業(yè)主委托咨詢工程師進(jìn)行前期的可行性研究等工作,待項(xiàng)目立項(xiàng)后再進(jìn)行設(shè)計(jì),設(shè)計(jì)基本完成后通過招標(biāo)選擇承包商。業(yè)主和承包商簽訂工程施工合同和設(shè)備供應(yīng)合同,由承包商分別與分包商和供應(yīng)商單獨(dú)訂立分包及材料的供應(yīng)合同并組織實(shí)施。業(yè)主單位一般指派業(yè)主代表(可由本單位選派,或從其他公司聘用)與咨詢方和承包商聯(lián)系,負(fù)責(zé)有關(guān)的項(xiàng)目管理工作。施工階段的質(zhì)量控制和安全控制等工作一般授權(quán)監(jiān)理工程師進(jìn)行。從業(yè)主方的視角而言,該模式的優(yōu)缺點(diǎn)如下:(1)優(yōu)點(diǎn):1)由于這種模式長期、廣泛地在世界各地采用,因而管理方法
39、成熟,各方對(duì)有關(guān)程序熟悉;2)業(yè)主可自由選擇設(shè)計(jì)人員,便于控制設(shè)計(jì)要求,施工階段也比較容易掌控設(shè)計(jì)變更;3)可自由選擇監(jiān)理、人員監(jiān)理工程;4)可采用各方均熟悉的標(biāo)準(zhǔn)合同文本(如FIDIC“施工合同條件”),有利于合同管理和風(fēng)險(xiǎn)管理。(2)缺點(diǎn):1)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招投標(biāo)建造的周期較長,監(jiān)理工程師對(duì)項(xiàng)目的工期不易控制;2)管理和協(xié)調(diào)工作較復(fù)雜,業(yè)主管理費(fèi)較高,前期投入較高;3)對(duì)工程總投資不易控制,特別在設(shè)計(jì)過程中對(duì)“可施工性”考慮不夠時(shí),容易產(chǎn)生變更,從而引起較多的索賠;4)出現(xiàn)質(zhì)量事故時(shí),設(shè)計(jì)和施工雙方容易互相推倭責(zé)任。2.DB(DesignBuild,設(shè)計(jì)建造)模式DB模式是指工程總承包企業(yè)按照合
40、同約定,承擔(dān)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工,以及大多數(shù)材料和工程設(shè)備的采購,但業(yè)主可能保留對(duì)部分重要工程設(shè)備和特殊材料的采購權(quán)。該模式通常采用總價(jià)合同,但允許價(jià)格調(diào)整,也允許某些部分采用單價(jià)合同。業(yè)主聘用咨詢單位進(jìn)行項(xiàng)目管理,管理的內(nèi)容包括設(shè)計(jì)管理和施工監(jiān)理等。該模式由于采用總價(jià)合同,承包商承擔(dān)了大部分責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn),常用于房屋建筑和大中型土木、電力、水利、機(jī)械等工程項(xiàng)目。由于設(shè)計(jì)工作由承包商負(fù)責(zé),減少了索賠;施工經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛉谌朐O(shè)計(jì)過程中,有利于提高可建造性;對(duì)投資和完工日期有實(shí)質(zhì)的保障。但業(yè)主無法參與設(shè)計(jì)單位的選擇,對(duì)最終設(shè)計(jì)和細(xì)節(jié)的控制能力降低,總價(jià)包干可能影響項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工質(zhì)量。3.EPC/T(Engi
41、neerProcurementConstruction/Turnkey,設(shè)計(jì)采購施工/交鑰匙)模式EPC/T模式指工程總承包企業(yè)按照合同約定,承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作,并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé),使業(yè)主獲得一個(gè)現(xiàn)成的工程,由業(yè)主“轉(zhuǎn)動(dòng)鑰匙”就可以運(yùn)行。1999年國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)在對(duì)原有的合同文本進(jìn)行全面修訂的基礎(chǔ)上,出版了設(shè)計(jì)采購施工/交鑰匙工程合同條件(銀皮書)。EPC工程管理模式代表了現(xiàn)代西方工程項(xiàng)目管理的主流。EPC模式的重要特點(diǎn)是充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用,促使承包商、設(shè)計(jì)師、建筑師共同尋求最經(jīng)濟(jì)、最有效的方法實(shí)施工程項(xiàng)目。當(dāng)然在
42、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí),仍然要按合同的要求對(duì)工程項(xiàng)目及其中的設(shè)備進(jìn)行相應(yīng)的嚴(yán)格檢查與驗(yàn)收。EPC模式為我國現(xiàn)有的工程項(xiàng)目建設(shè)管理模式的改革提供了新的變革動(dòng)力。通過EPC工程項(xiàng)目公司的總承包,可以比較容易地解決設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)轉(zhuǎn)整個(gè)過程的不同環(huán)節(jié)中存在的突出矛盾,使工程項(xiàng)目實(shí)施獲得優(yōu)質(zhì)、高效、低成本的效果。EPC模式主要適用于化工、冶金、電站、鐵路等專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)復(fù)雜的大型基礎(chǔ)設(shè)施工程,以及含有機(jī)電設(shè)備的采購和安裝的工程項(xiàng)目等。4.DBO(DesignBuildOperate,設(shè)計(jì)施工運(yùn)營)模式DBO模式是指由一個(gè)承包商設(shè)計(jì)并建設(shè)一個(gè)公共設(shè)施或基礎(chǔ)設(shè)施,并且運(yùn)營該設(shè)施,滿足在工程使用期間公共部門的
43、運(yùn)作要求。承包商負(fù)責(zé)設(shè)施的維修保養(yǎng),以及更換在合同期內(nèi)已經(jīng)超過其使用期的資產(chǎn)。該合同期滿后,資產(chǎn)所有權(quán)移交給公共部門。該模式目前通常應(yīng)用于污水處理領(lǐng)域,F(xiàn)IDIC于2008年發(fā)行了第一版設(shè)計(jì)一施工一運(yùn)營合同條件(金皮書)。相比傳統(tǒng)的發(fā)包模式,該模式下承包商不僅承擔(dān)工程的設(shè)計(jì)施工,在移交給業(yè)主之前的一段時(shí)間內(nèi)還要負(fù)責(zé)其所建設(shè)工程的運(yùn)營。DBO模式不涉及項(xiàng)目融資,承包商收回成本的唯一途徑就是公共部門的付款,項(xiàng)目所有權(quán)始終歸公共部門所有。設(shè)計(jì)和施工成本在竣工時(shí)由政府全額支付(或者有些情況下在竣工后分期支付),運(yùn)營期間由政府部門對(duì)承包商的運(yùn)營服務(wù)付費(fèi)。DBO模式下,責(zé)任主體比較單一,比較明確,風(fēng)險(xiǎn)全部
44、轉(zhuǎn)移給DBO的主體,設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營三個(gè)過程均由一個(gè)責(zé)任主體來完成。DBO模式也可以優(yōu)化項(xiàng)目的全壽命周期成本。從時(shí)間角度看,DBO合同可以減少不必要的延誤,使施工的周期更為合理;從質(zhì)量角度看,DBO合同可以保證項(xiàng)目質(zhì)量長期的可靠性;從財(cái)務(wù)角度看,DBO合同下僅需要承擔(dān)簡單的責(zé)任而同時(shí)擁有長期的承諾保障。但是DBO模式責(zé)任范圍的界定容易引起較多爭議,招標(biāo)的過程也較長,需要專業(yè)的咨詢公司的介入。工程項(xiàng)目業(yè)主方管理模式業(yè)主是工程項(xiàng)目的總策劃者、總組織者和總集成者,因此其管理模式很大程度上決定了項(xiàng)目管理的總體框架。根據(jù)業(yè)主方項(xiàng)目管理的能力水平以及工程項(xiàng)目的復(fù)雜程度,業(yè)主的管理模式可分為業(yè)主自行管理模式
45、和委托管理模式。(一)業(yè)主自行管理模式業(yè)主自行管理模式即業(yè)主方主要依靠自身力量進(jìn)行工程項(xiàng)目管理,在項(xiàng)目策劃及實(shí)施過程中,也經(jīng)常聘用投資咨詢公司、監(jiān)理公司等協(xié)助進(jìn)行部分管理,但主要工作由業(yè)主方自行完成。自行管理方式可以充分保障業(yè)主方對(duì)工程項(xiàng)目的控制,可以隨時(shí)采取措施以保障業(yè)主利益的最大化,但也具有組織機(jī)構(gòu)龐大、專業(yè)力量不足、管理資源利用率低等缺點(diǎn),對(duì)于缺少連續(xù)性項(xiàng)目的業(yè)主而言,不利于管理經(jīng)驗(yàn)的積累等。(二)業(yè)主委托管理模式近年來,由于社會(huì)分工體系的進(jìn)一步深化,以及工程項(xiàng)目技術(shù)含量的不斷增大,工程項(xiàng)目管理對(duì)高質(zhì)量專業(yè)化管理的要求也越來越迫切,委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目管理成為一種趨勢(shì)。1項(xiàng)目管理(Pro
46、ject Management,PM服務(wù)模式項(xiàng)目管理服務(wù)是指從事工程項(xiàng)目管理的企業(yè)受業(yè)主委托,按照合同約定,代表業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的組織實(shí)施進(jìn)行全過程或若干階段或部分內(nèi)容的管理和服務(wù)。項(xiàng)目管理企業(yè)按照合同約定,在工程項(xiàng)目決策階段,可為業(yè)主編制可行性研究報(bào)告,進(jìn)行可行性分析和項(xiàng)目策劃;在工程項(xiàng)目的準(zhǔn)備和實(shí)施階段,可為業(yè)主提供招標(biāo)代理、設(shè)計(jì)管理、采購管理、工程監(jiān)理、施工管理和試運(yùn)行(竣工驗(yàn)收)等服務(wù),代表業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量、安全、進(jìn)度、費(fèi)用、合同、信息等管理和控制。項(xiàng)目管理企業(yè)不直接與該工程項(xiàng)目的總承包企業(yè)或勘察、設(shè)計(jì)、供貨、施工等企業(yè)簽訂合同。項(xiàng)目管理企業(yè)一般應(yīng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任。該
47、模式由項(xiàng)目管理企業(yè)按合同約定管理內(nèi)容代替業(yè)主進(jìn)行管理與協(xié)調(diào),即代行發(fā)包人(業(yè)主)的管理職責(zé)。一般情況下,從項(xiàng)目建設(shè)一開始就對(duì)項(xiàng)目全過程進(jìn)行管理,可以充分發(fā)揮項(xiàng)目管理企業(yè)經(jīng)理的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)勢(shì),做到專業(yè)的人做專業(yè)的事,且管理思路前后統(tǒng)一,確保項(xiàng)目目標(biāo)的一致性和有效持續(xù);當(dāng)業(yè)主同時(shí)開發(fā)多個(gè)項(xiàng)目時(shí),可以避免本單位項(xiàng)目管理人員經(jīng)驗(yàn)不足的缺陷,有效避免失誤和損失;業(yè)主方可以比較方便地提出必要的設(shè)計(jì)和施工方面的變更,通過專業(yè)的項(xiàng)目管理人員與設(shè)計(jì)單位溝通,可提高溝通效率和質(zhì)量。但該模式也會(huì)出現(xiàn)一些問題,例如,對(duì)于沒有合約管理經(jīng)驗(yàn)的業(yè)主在簽署合同時(shí),往往對(duì)項(xiàng)目管理企業(yè)的職責(zé)不易明確,管理過程中出現(xiàn)問題難以追究責(zé)
48、任。因而,目前委托項(xiàng)目管理模式主要用于大型項(xiàng)目或復(fù)雜項(xiàng)目,特別適用于業(yè)主管理能力不強(qiáng)的項(xiàng)目。2.頂目管理承包(Project Managemen tContracting,PMC)模式PMC模式是指由業(yè)主通過招標(biāo)方式聘請(qǐng)項(xiàng)目管理承包商,作為業(yè)主代表或業(yè)主的延伸,對(duì)項(xiàng)目全過程進(jìn)行集成化管理。該模式下,PMC承包商須與業(yè)主簽訂合同,并與業(yè)主聘用的咨詢單位、專業(yè)咨詢顧問密切合作,對(duì)工程進(jìn)行計(jì)劃、管理、協(xié)調(diào)和控制。業(yè)主一般不與施工單位和材料、設(shè)備供應(yīng)商簽訂合同,但對(duì)某些專業(yè)性很強(qiáng)的工程內(nèi)容和工程專用材料、設(shè)備,業(yè)主可直接與施工單位和材料、設(shè)備供應(yīng)商簽訂合同。業(yè)主與PMC承包商所簽訂的合同既包括管理服務(wù)
49、的內(nèi)容,也包括工程施工承包的內(nèi)容。PMC作為一種項(xiàng)目管理模式,并沒有取代原有的項(xiàng)目前期工作和項(xiàng)目實(shí)施工作。其本質(zhì)上只是受業(yè)主委托,代表業(yè)主對(duì)原有的項(xiàng)目前期工作和項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行管理、監(jiān)督和指導(dǎo),是工程公司或項(xiàng)目管理公司利用其管理經(jīng)驗(yàn)、人才優(yōu)勢(shì)在項(xiàng)目管理領(lǐng)域的拓展。PMC模式可充分發(fā)揮管理承包商在項(xiàng)目管理方面的專業(yè)技能,統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與施工,減少矛盾;管理承包商負(fù)責(zé)管理整個(gè)施工前階段和施工階段,有利于減少設(shè)計(jì)變更;業(yè)主與管理承包商的合同關(guān)系簡單、組織協(xié)調(diào)比較有利,可以提早開工,可采用快速路徑法施工,縮短項(xiàng)目工期。其缺點(diǎn)是,由于業(yè)主與施工承包商沒有合同關(guān)系,控制施工難度較大;業(yè)主對(duì)工程費(fèi)用也
50、不能直接控制,存在很大風(fēng)險(xiǎn)。3代理型CM(Construction Management)模式CM模式又稱階段發(fā)包方式或快速軌道方式,與設(shè)計(jì)圖紙全部完成之后才進(jìn)行招標(biāo)的傳統(tǒng)的連續(xù)建設(shè)模式不同,其特點(diǎn)是:由業(yè)主委托的CM方式項(xiàng)目負(fù)責(zé)人(以下簡稱CM經(jīng)理)與設(shè)計(jì)單位、咨詢工程師組成一個(gè)聯(lián)合小組,共同負(fù)責(zé)組織和管理工程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和施工。在項(xiàng)目的總體規(guī)劃、布局和設(shè)計(jì)時(shí),要考慮到控制項(xiàng)目的總投資,在主體設(shè)計(jì)方案確定后,完成一部分工程的設(shè)計(jì),即對(duì)這一部分工程進(jìn)行招標(biāo),發(fā)包給一家承包商施工,由業(yè)主直接與承包商簽訂施工承包合同。CM模式可以縮短工程項(xiàng)目從規(guī)劃、設(shè)計(jì)到竣工的周期,整個(gè)工程可以提前投產(chǎn),節(jié)約投資
51、,減少投資風(fēng)險(xiǎn),較早地取得收益;CM單位或CM經(jīng)理早期即介入設(shè)計(jì)管理,因而設(shè)計(jì)者可聽取CM經(jīng)理的建議,預(yù)先考慮施工因素,以改進(jìn)設(shè)計(jì)的可施工性,還可運(yùn)用價(jià)值工程改進(jìn)設(shè)計(jì),以節(jié)省投資;可以先進(jìn)行分項(xiàng)設(shè)計(jì),分項(xiàng)競爭性招標(biāo),并及時(shí)施工,因而設(shè)計(jì)變更較少。但分項(xiàng)招標(biāo)可能導(dǎo)致承包費(fèi)用較高,因而要做好分析比較,研究項(xiàng)目分項(xiàng)的多少,充分發(fā)揮專業(yè)分包商的專長。采用代理型CM模式時(shí),CM經(jīng)理作為業(yè)主的代理,按照項(xiàng)目規(guī)模、服務(wù)范圍和時(shí)間長短收取服務(wù)費(fèi),一般采用固定酬金加管理費(fèi)(成本補(bǔ)償合同)。業(yè)主在各施工階段和承包商簽訂工程施工合同。在代理型CM模式的情況下,業(yè)主可自由選定建筑師/工程師進(jìn)行設(shè)計(jì);在招標(biāo)前可確定完整
52、的工作范圍和項(xiàng)目原則;也可以有完善的管理與技術(shù)支持。但是在明確整個(gè)項(xiàng)目的成本之前,投入較大;索賠與變更的費(fèi)用可能較高,業(yè)主方投資風(fēng)險(xiǎn)很大;由于分階段招標(biāo),CM經(jīng)理不可能對(duì)進(jìn)度和成本作出保證。4.風(fēng)險(xiǎn)型CM模式對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)型CM模式來說,CM經(jīng)理在開發(fā)和設(shè)計(jì)階段相當(dāng)于業(yè)主的顧問,在施工階段擔(dān)任總承包商的角色,一般業(yè)主要求CM經(jīng)理提出保證最大工程費(fèi)用(GMP)以保證業(yè)主的投資控制。如工程結(jié)算超過GMP,由CM經(jīng)理的公司賠償;如果低于GMP,節(jié)約的投資歸業(yè)主,但可按約定給予CM經(jīng)理公司一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)性提成。GMP包括工程的預(yù)算總成本和CM經(jīng)理的酬金,但不包括業(yè)主方的不可預(yù)見費(fèi)、管理費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)、土地費(fèi)、拆
53、遷費(fèi)和其他業(yè)主自行采購、發(fā)包的工作費(fèi)用等。.5.“代建制”模式1993年開始,針對(duì)政府投資項(xiàng)目投資部門、管理部門與建設(shè)單位三方之間存在的利益矛盾沖突,以及由此導(dǎo)致的投資質(zhì)量效益不佳、過程無法有效控制等問題,我國部分省市通過采用招標(biāo)或直接委托等方式,將一些基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)公益性的政府投資項(xiàng)目委托給一些有實(shí)力的專業(yè)公司,由這些公司代替業(yè)主對(duì)項(xiàng)目實(shí)施管理,并在改革中不斷對(duì)這種方法加以完善,逐步發(fā)展成為現(xiàn)在的項(xiàng)目代建制度。國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定(國發(fā)2004號(hào))指出:對(duì)非經(jīng)營性政府投資項(xiàng)目加快推行“代建制”,即通過招標(biāo)等方式,選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施,嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資、質(zhì)量和工期,竣工
54、驗(yàn)收后移交給使用單位?!按ㄖ啤笔侵竿顿Y方通過規(guī)定的程序,委托或聘用具有相應(yīng)資質(zhì)的工程管理公司或具備相應(yīng)工程管理能力的其他企業(yè),代理投資人或建設(shè)單位組織和管理項(xiàng)目建設(shè)的模式?!按ㄖ啤笔且环N特殊的項(xiàng)目管理方式?!按ㄖ啤背?xiàng)目管理的內(nèi)容外,還包括項(xiàng)目策劃,報(bào)批,辦理規(guī)劃、土地、環(huán)評(píng)、消防、市政、人防、綠化、開工等手續(xù),采購施工承包商和監(jiān)理服務(wù)單位等內(nèi)容。目前,“代建制”的運(yùn)作模式主要有兩種:(1)“委托代理合同”模式。由“項(xiàng)目法人”(或“項(xiàng)目業(yè)主”)采用招標(biāo)投標(biāo)方式選定一個(gè)工程管理單位作為“代建單位”,與“代建單位”(受托方)簽訂“代建合同”。由代建單位代行項(xiàng)目業(yè)主的職能,依據(jù)國家有關(guān)法律、法
55、規(guī),辦理有關(guān)審批手續(xù),自主選擇工程服務(wù)商和承包商并與其簽署相關(guān)合同。項(xiàng)目建成后協(xié)助委托人組織項(xiàng)目的驗(yàn)收。(2)以常設(shè)性事業(yè)單位為主,實(shí)行相對(duì)集中的專業(yè)化管理。即成立政府投資項(xiàng)目建設(shè)管理機(jī)構(gòu),全權(quán)負(fù)責(zé)公益性項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施,建成后移交使用單位。如深圳市借鑒香港做法,成立工務(wù)局,作為負(fù)責(zé)政府投資的市政工程和其他重要公共工程建設(shè)專門管理機(jī)構(gòu),代表政府行使項(xiàng)目業(yè)主職能。從工程項(xiàng)目的代建范圍來劃分,“代建制”的實(shí)施方式分為全過程代建和兩階段代建。(1)全過程代建。即委托單位根據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書,面向社會(huì)招標(biāo)選擇代建單位,由代建單位根據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書,從項(xiàng)目的可研報(bào)告開始介入,負(fù)責(zé)可研報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工
56、圖設(shè)計(jì)、招標(biāo)采購、建設(shè)實(shí)施乃至于竣工驗(yàn)收的全過程管理。(2)兩階段代建。即將建設(shè)項(xiàng)目分為項(xiàng)目前期工作階段代建和項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段代建。1)前期代建。由投資人直接委托或招標(biāo)選擇前期代理單位,根據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書,協(xié)助編制可行性研究報(bào)告,完成項(xiàng)目報(bào)批手續(xù),通過招標(biāo)落實(shí)設(shè)計(jì)單位,辦理并取得規(guī)劃許可證和土地使用證,協(xié)助完成土地使用拆遷工作,以及初步設(shè)計(jì)概算的批復(fù)等代建管理工作。2)實(shí)施期工程代建。根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算,對(duì)施工圖設(shè)計(jì)、授權(quán)代建人辦理開工申請(qǐng)報(bào)告,辦理并取得施工許可證,通過招標(biāo)選擇施工單位、監(jiān)理單位等,組織管理協(xié)調(diào)工程的施工建設(shè)實(shí)施,履行工程如期竣工驗(yàn)收和移交等交付使用的代建管理工作職責(zé)。
57、負(fù)責(zé)組織簽署保修合同,以確保工程項(xiàng)目在保修期內(nèi)的正常使用。依據(jù)基本建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)成本管理規(guī)定(財(cái)建2016504號(hào)),政府設(shè)立(或授權(quán))、政府招標(biāo)產(chǎn)生的代建制項(xiàng)目,代建管理費(fèi)由同級(jí)財(cái)政部門根據(jù)代建內(nèi)容和要求,按照不高于項(xiàng)目建設(shè)管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)核定,計(jì)入項(xiàng)目建設(shè)成本。對(duì)于建設(shè)地點(diǎn)分散、點(diǎn)多面廣以及使用新技術(shù)、新工藝等的項(xiàng)目,代建管理費(fèi)確需超過本規(guī)定確定的開支標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)按照有關(guān)權(quán)限進(jìn)行審核批準(zhǔn)與備案。代建管理費(fèi)核定和支付應(yīng)當(dāng)與工程進(jìn)度、建設(shè)質(zhì)量結(jié)合,與代建內(nèi)容、代建績效掛鉤,實(shí)行獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。同時(shí)滿足按時(shí)完成項(xiàng)目代建任務(wù)、工程質(zhì)量優(yōu)良、項(xiàng)目投資控制在批準(zhǔn)概算總投資范圍3個(gè)條件的,可以支付代建單位利潤或獎(jiǎng)勵(lì)資金
58、,代建單位利潤或獎(jiǎng)勵(lì)資金一般不得超過代建管理費(fèi)的10%,需使用財(cái)政資金支付的,應(yīng)當(dāng)事前報(bào)同級(jí)財(cái)政部門審核批準(zhǔn);未完成代建任務(wù)的,應(yīng)當(dāng)扣減代建管理費(fèi)。6.設(shè)計(jì)管理核式設(shè)計(jì)管理模式通常是指由同一單位向業(yè)主提供設(shè)計(jì)和施工管理服務(wù)的項(xiàng)目管理方式。設(shè)計(jì)管理模式可以通過兩種形式實(shí)施。業(yè)主與設(shè)計(jì)一管理公司和施工總承包商分別簽訂合同,由設(shè)計(jì)一管理公司負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行管理。該模式通常以設(shè)計(jì)單位為主,可對(duì)總承包商或分包商采用階段發(fā)包方式,從而加快工程進(jìn)度。設(shè)計(jì)一管理公司的設(shè)計(jì)能力相對(duì)較強(qiáng),能充分發(fā)揮其在設(shè)計(jì)方面的長項(xiàng);但施工管理能力較差,因此無法有效管理施工承包商。工程項(xiàng)目的分類依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn),工程項(xiàng)目有
59、著不同的分類方式。按投資來源,分為政府投資項(xiàng)目、企業(yè)投資項(xiàng)目、利用外資項(xiàng)目及其他投資項(xiàng)目;按建設(shè)性質(zhì),分為新建項(xiàng)目、改建項(xiàng)目、擴(kuò)建項(xiàng)目和更新改造項(xiàng)目;按項(xiàng)目用途,分為生產(chǎn)性項(xiàng)目和非生產(chǎn)性項(xiàng)目;按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,分為工業(yè)項(xiàng)目、交通運(yùn)輸項(xiàng)目、農(nóng)林水利項(xiàng)目和社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目等;按照項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)特征,分為經(jīng)營性項(xiàng)目、公益項(xiàng)目和其他項(xiàng)目。政府主管部門根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管的需要,依據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)將工程項(xiàng)目分為大型、中型和小型項(xiàng)目。不同類別的工程項(xiàng)目,在管理上既有共性要求,又存在一些差別。國際上對(duì)項(xiàng)目分類主要以項(xiàng)目的產(chǎn)出物性質(zhì)、服務(wù)對(duì)象、主要效益特點(diǎn)、對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)、資金來源等幾個(gè)方面為依據(jù)。(1)生產(chǎn)類項(xiàng)目(Productive S
60、ector Projects):包括工業(yè)和農(nóng)業(yè)類。這類項(xiàng)目的主要特點(diǎn)有:項(xiàng)目直接為社會(huì)生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品;在為社會(huì)提供產(chǎn)品的同時(shí),為社會(huì)提供財(cái)政稅收和直接積累;此類項(xiàng)目可以完全市場(chǎng)化運(yùn)作;項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益明顯;投資資金來源可以完全由資本市場(chǎng)籌集,一般無需動(dòng)用政府預(yù)算或財(cái)政資金,主要依靠資本市場(chǎng)融資。但是,農(nóng)業(yè)項(xiàng)目則比較特殊,產(chǎn)品對(duì)社會(huì)十分重要,但往往財(cái)務(wù)效益較差,加之農(nóng)業(yè)的從業(yè)人員多,社會(huì)影響大,許多國家都對(duì)本國農(nóng)業(yè)采取特殊的資助政策。(2)基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目(Infrastructure Sector Projects):包括交通、通信、供電、供氣、供排水設(shè)施等項(xiàng)目。此類項(xiàng)目的特點(diǎn)是:項(xiàng)目為生產(chǎn)類行業(yè)和人
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