證券市場(chǎng)基礎(chǔ)密押題2（二部）附答案

1、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)密押題2（二部）復(fù)制您的姓名： 填空題 *_您的部門： 單選題 *二部一組二部二組二部三組【單選】下列關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的表述中，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A股票價(jià)格指數(shù)期貨以股票價(jià)格指數(shù)作為基礎(chǔ)變量B股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的C股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積D股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的(正確答案)答案解析：答案解析：本題考查股票價(jià)格指數(shù)期貨相關(guān)內(nèi)容。A選項(xiàng)說(shuō)法正確，股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易。B選項(xiàng)說(shuō)法正確，股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)

2、性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。C選項(xiàng)說(shuō)法正確，股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積。D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，股票價(jià)格指數(shù)期貨以現(xiàn)金（并非實(shí)物）結(jié)算。故本題選D選項(xiàng)?！締芜x】根據(jù)（）規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。 單選題 *A公司法B中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則(正確答案)C證券法D證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例答案解析：答案解析：本題考查證券法的相關(guān)規(guī)定。A選項(xiàng)不符合題意，公司法是規(guī)定公司的設(shè)立、組織、運(yùn)營(yíng)、變更、解散、股東權(quán)利與義務(wù)和公司內(nèi)部、外部關(guān)系的法律，因此公司法不涉及題干所述內(nèi)容。B選項(xiàng)符合題意，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶

3、管理規(guī)則主要涉及證券賬戶方面的規(guī)則。根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則的規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。C選項(xiàng)不符合題意，證券法主要是規(guī)范證券產(chǎn)品發(fā)行和交易的法律。D選項(xiàng)不符合題意，證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例主要關(guān)注的是證券公司監(jiān)管方面的內(nèi)容。故本題選B選項(xiàng)?！締芜x】股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，（）會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。 單選題 *A中國(guó)人民銀行B證券業(yè)協(xié)會(huì)C財(cái)政部D證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)答案解析：本題考查證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的政策措施對(duì)股票價(jià)格的影響。為保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，各國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所會(huì)制定相應(yīng)的政策措施和作出一定的制度

4、安排。其中，當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。因?yàn)閲?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。故本題選D選項(xiàng)?！久麕燑c(diǎn)撥】A選項(xiàng)不符合題意，中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，主要在國(guó)務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定。B選項(xiàng)不符合題意，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券業(yè)協(xié)會(huì)是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，使證券市場(chǎng)健康發(fā)展。C選項(xiàng)不符合題意，財(cái)政部是我國(guó)負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)的國(guó)務(wù)院組成部門?！締芜x】證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通（）賬戶。 單選題

5、 *A證券交收B資金交收C擔(dān)保資金D專用資金(正確答案)答案解析：本題考查證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。故本題選D選項(xiàng)。【單選】下列關(guān)于ABS產(chǎn)品的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證CDOB.狹義的ABS主要是以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標(biāo)的資產(chǎn)C擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具D期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)(正確答案)答案解析：本題考查資產(chǎn)支持證券（ABS）

6、的內(nèi)容。A選項(xiàng)正確，ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證CDO。B選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤，狹義的ABS主要是基于某一類同質(zhì)資產(chǎn)，如汽車貸款、信用卡貸款、住宅權(quán)益貸款、學(xué)生貸款、設(shè)備租賃等為標(biāo)的資產(chǎn)的證券化產(chǎn)品，也有期限在一年以下的ABCP（資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)）。C選項(xiàng)正確，CDO對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)資產(chǎn)則是一系列的債務(wù)工具，如高息債券、新興市場(chǎng)企業(yè)債或國(guó)家債券、銀行貸款，甚至傳統(tǒng)的MBS等證券化產(chǎn)品。故本題選D選項(xiàng)。【單選】下列關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行股票條件的說(shuō)法，正確的是（）。 單選題 *A發(fā)行人的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得在控股股東、實(shí)際控制人中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，發(fā)行人的出納可以在控股股東

7、、實(shí)際控制人中兼職B最近36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)的人員不得擔(dān)任發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員C發(fā)行人最近12個(gè)月內(nèi)不得違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重D發(fā)行人與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易(正確答案)答案解析：本題考查主板上市的相關(guān)規(guī)定。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行人財(cái)務(wù)人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且最近12個(gè)月內(nèi)不得受到證券交易所公開譴責(zé)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行人不得在最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、

8、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。D選項(xiàng)正確，發(fā)行人與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。故本題選D選項(xiàng)。【單選】基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入（）。 單選題 *A當(dāng)期損益(正確答案)B流動(dòng)負(fù)債C資本公積D基金資產(chǎn)原值答案解析：本題考查基金估值的內(nèi)容?；鹳Y產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入當(dāng)期損益。故本題選A選項(xiàng)?！締芜x】中小非金融企業(yè)應(yīng)在集合票據(jù)發(fā)行文件中約定（ ），包括應(yīng)對(duì)任一企業(yè)及信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)主體信用評(píng)級(jí)下降或財(cái)務(wù)狀況惡化、集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)下降以及其他可能影響投資者利益情

9、況的有效措施。 單選題 *A投資者保護(hù)機(jī)制(正確答案)B償債保障措施C資金償付安排D信用增進(jìn)措施答案解析：本題考查企業(yè)集合票據(jù)的內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)在集合票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，包括應(yīng)對(duì)任一企業(yè)及信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)主體信用評(píng)級(jí)下降或財(cái)務(wù)狀況惡化、集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)下降以及其他可能影響投資者利益情況的有效措施。故本題選A選項(xiàng)。【單選】下列最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金是（）。 單選題 *A封閉式基金B(yǎng)公司型基金C開放式基金(正確答案)D投資者保護(hù)基金答案解析：本題考查基金的風(fēng)險(xiǎn)。開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)及贖回的基金，因此可能存在大量贖回的

10、風(fēng)險(xiǎn)。故本題選C選項(xiàng)?！締芜x】國(guó)債承銷團(tuán)成員單期國(guó)債最低承銷額（含追加承銷部分）按各期國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的一定比例計(jì)算，甲類和乙類成員分別為（）。 單選題 *A.2%、0.5%B.5%、0.2%C.1%、0.2%(正確答案)D.5%、0.5%答案解析：本題考查國(guó)債承銷的內(nèi)容。按各期國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的一定比例計(jì)算，國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員最低承銷額（含追加承銷部分）為當(dāng)期（次）國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的1%；乙類為0.2%。故本題選C選項(xiàng)。【單選】如果計(jì)算股價(jià)指數(shù)，就需要將計(jì)算期的（）轉(zhuǎn)化為指數(shù)值。 單選題 *A股價(jià)或市值B股價(jià)C平均股價(jià)或市值(正確答案)D市值答案解析：本題考查股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟及方法。股

11、票價(jià)格指數(shù)的編制步驟共四步：（1）選擇樣本股。（2）選定某基期。（3）計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正。（4）指數(shù)化。其中，在指數(shù)化過(guò)程中，如果計(jì)算股價(jià)指數(shù)，就需要將計(jì)算期的平均股價(jià)或市值轉(zhuǎn)化為指數(shù)值，即將基期平均股價(jià)或市值定為某一常數(shù)（通常為100、1000或10），并據(jù)此計(jì)算計(jì)算期股價(jià)的指數(shù)值。故本題選C選項(xiàng)?！締芜x】投資人可通過(guò)辦理（），實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。 單選題 *A轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)(正確答案)B變更管理人業(yè)務(wù)C份額轉(zhuǎn)換D非交易過(guò)戶答案解析：本題考查開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管。開放式基金份額轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人申請(qǐng)將其托管在某一交易賬戶中的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)出并

12、轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的行為。因此，投資人可通過(guò)辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道（或網(wǎng)點(diǎn)）的需要。故本題選A選項(xiàng)?！締芜x】按（）分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。 單選題 *A收益保障性B聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品C嵌入式衍生產(chǎn)品D發(fā)行方式(正確答案)答案解析：本題考查結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的分類。A選項(xiàng)不符合題意，按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類；其中前者又可進(jìn)一步細(xì)分為本金保障型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。B選項(xiàng)不符合題意，按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商

13、品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。C選項(xiàng)不符合題意，按嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等類別。D選項(xiàng)符合題意，按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。故本題選D選項(xiàng)?！締芜x】可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。 單選題 *A抵押債券B普通股票(正確答案)C擔(dān)保債券D優(yōu)先股票答案解析：本題考查可轉(zhuǎn)換債券的概念。可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票。故本題選B選項(xiàng)?！締芜x】股東大會(huì)

14、是股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。 單選題 *A全體股東(正確答案)B全體員工C公司高級(jí)管理人員D持股5%以上的股東答案解析：本題考查股東大會(huì)的相關(guān)內(nèi)容。股東大會(huì)是股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。故本題選A選項(xiàng)。【單選】經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可簡(jiǎn)稱為（）。 單選題 *A.RQFIIB.QDII(正確答案)C.ETFD.QFII答案解析：本題考查合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念及其字母表示。A選項(xiàng)不符合題意，RQFII代表人民幣合格境外投資者，人民幣合格境外投資者是指

15、經(jīng)主管部門審批的境外基金管理公司、證券公司的香港子公司，可以運(yùn)用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券市場(chǎng)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)主體。B選項(xiàng)符合題意，QDII代表合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。C選項(xiàng)不符合題意，ETF代表交易所交易基金，ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。D選項(xiàng)不符合題意，QFII代表合格境外投資者，合格境外投資者是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局發(fā)布的合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦

16、法規(guī)定條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。故本題選B選項(xiàng)?！久麕燑c(diǎn)撥：考生在熟悉掌握各名詞的基本概念后也要重點(diǎn)關(guān)注下各個(gè)名詞對(duì)應(yīng)的英文簡(jiǎn)稱。】【單選】基金資產(chǎn)凈值是指資金資產(chǎn)總值減去（）后的價(jià)值。 單選題 *A基金負(fù)債(正確答案)B各類證券的價(jià)值C證券基金的費(fèi)用D基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款答案解析：本題考查基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算?；鹳Y產(chǎn)凈值是指資金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。故本題選A選項(xiàng)?！締芜x】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，其凈資產(chǎn)需要（）萬(wàn)元以上。 單選題 *A.1000B.100C.300D.500(

17、正確答案)答案解析：本題考查會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件。按照通知的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一即：凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元。故本題選D選項(xiàng)。【單選】關(guān)于債券回購(gòu)交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A回購(gòu)交易是一種超短期的金融工具，具有短期融資的屬性B投資債券回購(gòu)交易方式的投資者從買賣價(jià)格差獲利C債券的回購(gòu)交易是質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在私募債券上(正確答案)D運(yùn)作方式上，回購(gòu)交易結(jié)合現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)答案解析：本題考查債券回購(gòu)交易的相關(guān)內(nèi)容。A選項(xiàng)說(shuō)法正確，回購(gòu)交易是一種超短期的金融工具，通常只有24小時(shí)（但也有幾周、幾個(gè)月的情況），具有短期融資的屬性。B選

18、項(xiàng)說(shuō)法正確，債券經(jīng)紀(jì)人向投資者臨時(shí)出售一定的債券，同時(shí)簽約在一定的時(shí)間內(nèi)以稍高價(jià)格買回來(lái)，債券經(jīng)紀(jì)人從中取得資金再用來(lái)投資，而投資者從價(jià)格差中得利。C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，債券的回購(gòu)交易是質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在政府債券上（并非私募債券）。D選項(xiàng)說(shuō)法正確，從運(yùn)作方式上看，回購(gòu)交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)。故本題選C選項(xiàng)。【單選】目前，我國(guó)的開放式基金的估值頻率為（）估值。 單選題 *A每個(gè)交易日(正確答案)B每?jī)蓚€(gè)交易日C每五個(gè)交易日D每三個(gè)交易日答案解析：本題考查我國(guó)開放式基金的估值頻率。我國(guó)的開放式基金于每個(gè)交易日估值，并于下一交易日公告份額凈值，因此我國(guó)的開放式基金的估值頻率為每個(gè)交易

19、日估值。故本題選A選項(xiàng)。【單選】可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度的一項(xiàng)證券結(jié)算基本原則是（）。 單選題 *A凈額結(jié)算制度B分級(jí)結(jié)算制度C貨銀對(duì)付交收制度(正確答案)D證券實(shí)名制答案解析：【對(duì)啊網(wǎng)小花老師解析】本題考查貨銀對(duì)付原則的基本內(nèi)容。A選項(xiàng)不符合題意，凈額結(jié)算是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對(duì)軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付。B選項(xiàng)不符合題意，在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。C選項(xiàng)符合題意，貨銀對(duì)付交收制度是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。D選項(xiàng)不符合

20、題意，證券實(shí)名制是指投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。故本題選C選項(xiàng)?！久麕燑c(diǎn)撥】貨銀對(duì)付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交手過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金?！締芜x】我國(guó)基金行業(yè)的自律性組織是（）。 單選題 *A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)D證券交易所答案解析：本題考查中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位。A選項(xiàng)不符合題意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序

21、，保障其合法運(yùn)行。B選項(xiàng)不符合題意，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。C選項(xiàng)符合題意，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)基金行業(yè)的自律性組織。D選項(xiàng)不符合題意，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。故本題選C選項(xiàng)?！締芜x】我國(guó)金融債券最主要的發(fā)行主體是（）。 單選題 *A國(guó)家開發(fā)銀行(正確答案)B中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C中國(guó)工商銀行D中國(guó)進(jìn)出口銀行答案解析：本題考查我國(guó)金融債券最主要的發(fā)行主體。1999年以后，我國(guó)金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中以國(guó)家開發(fā)銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。故本題選A選項(xiàng)。【單選】中期票據(jù)是（

22、）發(fā)行的債務(wù)融資工具。 單選題 *A出票人B非金融企業(yè)(正確答案)C簽發(fā)人D中國(guó)人民銀行答案解析：本題考查中期票據(jù)的發(fā)行主體。中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。故本題選B選項(xiàng)?！締芜x】金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)力的（）有償讓渡。 單選題 *A互相B多方面C雙方面D單方面(正確答案)答案解析：本題考查金融期權(quán)的相關(guān)內(nèi)容。金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓度。期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)；期權(quán)的賣方則在收取

23、了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。故本題選D選項(xiàng)?！締芜x】可能單獨(dú)或共同引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在因素稱為（）。 單選題 *A風(fēng)險(xiǎn)源(正確答案)B風(fēng)險(xiǎn)損失C風(fēng)險(xiǎn)事件D風(fēng)險(xiǎn)敞口答案解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)源的概念。A選項(xiàng)符合題意，風(fēng)險(xiǎn)源是指可能單獨(dú)或共同引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要素。B選項(xiàng)不符合題意，風(fēng)險(xiǎn)損失是風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)造成的影響，通常以金額表示，例如股價(jià)變化對(duì)持有者帶來(lái)的損失或收益。C選項(xiàng)不符合題意，風(fēng)險(xiǎn)事件是指特定的引發(fā)損失（或收益）的事件。D選項(xiàng)不符合題意，風(fēng)險(xiǎn)敞口也被稱為風(fēng)險(xiǎn)暴露，一般指未被對(duì)沖或未加保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)。故本題選A選項(xiàng)。【單選】金融資產(chǎn)的持有者為了資金

24、安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的國(guó)際資金流動(dòng)被稱為（）。 單選題 *A投機(jī)性資金流動(dòng)B套利性資金流動(dòng)C國(guó)際間接投資D保值性資金流動(dòng)(正確答案)答案解析：本題考查保值性資金流動(dòng)的概念。A選項(xiàng)不符合題意，投機(jī)性資金流動(dòng)是指投資者利用國(guó)際市場(chǎng)上金融資產(chǎn)或商品價(jià)格的波動(dòng)，進(jìn)行高拋低吸而形成的資金流動(dòng)。B選項(xiàng)不符合題意，套利性資金流動(dòng)是利用各國(guó)金融市場(chǎng)上利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)。C選項(xiàng)不符合題意，國(guó)際間接投資也就是國(guó)際證券投資，是指在國(guó)際證券市場(chǎng)上發(fā)行和交易中長(zhǎng)期有價(jià)證券所形成的國(guó)際資本流動(dòng)。D選項(xiàng)符合題意，保值性資金的流動(dòng)又被稱為避險(xiǎn)性資金流動(dòng)或資本外逃，它是指金融資產(chǎn)的持有者為了

25、資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的短期資金流動(dòng)。故本題選D選項(xiàng)。【單選】歐洲債券票據(jù)所使用的貨幣一般是可自由交換的貨幣，主要為（ ）。 單選題 *A美元(正確答案)B歐元C英鎊D日元答案解析：本題考查可自由兌換貨幣的相關(guān)內(nèi)容。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元；其次還有歐元、英傍、日元等；也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。故本題選A選項(xiàng)?！締芜x】長(zhǎng)期國(guó)債的償還期限一般為（）。 單選題 *A.10年B.5年以上C.10年以上(正確答案)D.15年以上答案解析：本題考查長(zhǎng)期國(guó)債的償還期限。長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在10年以上的國(guó)債。故本題選C選項(xiàng)。【名師點(diǎn)撥】國(guó)債的償還期限是國(guó)債

26、的存續(xù)時(shí)間，以此為標(biāo)準(zhǔn)，習(xí)慣上把國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。短期國(guó)債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國(guó)債。中期國(guó)債是指償還期限在1年或1年以上的國(guó)債。長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在10年以上的國(guó)債。【單選】銀行間債券市場(chǎng)短期債券信用等級(jí)劃分為（）。 單選題 *A四等六級(jí)(正確答案)B三等六級(jí)C三等九級(jí)D四等九級(jí)答案解析：本題考查銀行間債券市場(chǎng)短期債券信用等級(jí)劃分。銀行間債券市場(chǎng)短期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分為四等六級(jí)。故本題選A選項(xiàng)?！久麕燑c(diǎn)撥：請(qǐng)考生注意區(qū)分銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)與短期期債券信用等級(jí)的不同?！俊締芜x】2005年5月，中國(guó)人民銀行發(fā)布文件，允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)向（

27、）發(fā)行短期融資券。 單選題 *A合格機(jī)構(gòu)投資者(正確答案)B所有投資者C個(gè)人投資者D注冊(cè)投資者答案解析：本題考查短期融資券的相關(guān)內(nèi)容。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。2005年5月，中國(guó)人民銀行發(fā)布文件，允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)向合格機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行短期融資券。故本題選A選項(xiàng)?！締芜x】歷史地看，我國(guó)財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括（）。 單選題 *A合并名稱B合并發(fā)行C合并托管D合并賬戶(正確答案)答案解析：本題考查財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債的方式。財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采取合并名稱、合并發(fā)行、合并托管的方

28、式。因此不包括合并賬戶。故本題選D選項(xiàng)?！締芜x】在無(wú)紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過(guò)對(duì)（）來(lái)實(shí)現(xiàn)占有無(wú)紙化證券。 單選題 *A公司的控制B實(shí)物的控制C證券賬戶的控制(正確答案)D資金賬戶的控制答案解析：本題考查無(wú)紙化相關(guān)內(nèi)容。在無(wú)紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存入證券登記結(jié)算系統(tǒng)，以電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過(guò)戶行為。因此在無(wú)紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過(guò)對(duì)證券賬戶的控制來(lái)實(shí)現(xiàn)占有無(wú)紙化證券。故本題選C選項(xiàng)。【單選】為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。 單選題 *A回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)B證券發(fā)行市場(chǎng)(正確答案)C證券流通市場(chǎng)D同業(yè)拆借市場(chǎng)答案解析：本題考查證券發(fā)行市場(chǎng)的意義

29、。政府、企業(yè)以及個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能出現(xiàn)暫時(shí)閑置的貨幣資金，因此證券發(fā)行市場(chǎng)提供了各種各樣的投資機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化。為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能。故本題選B選項(xiàng)?！締芜x】我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行采?。?）。 單選題 *A發(fā)審委制度B核準(zhǔn)制C保薦制度D審批制(正確答案)答案解析：本題考查我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行方式。企業(yè)債券由國(guó)家發(fā)改委進(jìn)行審核，根據(jù)企業(yè)債券管理?xiàng)l例（2011年修訂），企業(yè)債券發(fā)行實(shí)行審批制。故本題選D選項(xiàng)?！締芜x】最早的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量方法是（）。 單選題 *A.名義值法(正確答案)B.波動(dòng)性法C.敏感性法D.VaR方法答案解析：本題考查VaR方法的歷

30、史演變。最早的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量方法是名義值法，即如果起初投資的成本為W，便認(rèn)為投資風(fēng)險(xiǎn)為w，其可能會(huì)全部損失。故本題選A選項(xiàng)?！締芜x】證券投資基金在中國(guó)的臺(tái)灣地區(qū)稱為 （）。 單選題 *A證券投資信托基金(正確答案)B共同基金C集合投資基金D單位信托基金答案解析：本題考查證券投資基金在不同國(guó)家和地區(qū)的稱謂。A選項(xiàng)符合題意，證券投資基金在日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)被稱為證券投資信托基金。B選項(xiàng)不符合題意，證券投資基金在美國(guó)主要指共同基金。C選項(xiàng)不符合題意，證券投資基金在歐洲一些國(guó)家被稱為“集合投資基金”或“集合投資計(jì)劃”。D選項(xiàng)不符合題意，證券投資基金在英國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)被稱為單位信托基金。故本題選A選項(xiàng)。【單

31、選】下列關(guān)于我國(guó)證券交易所理事會(huì)的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效B理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席C理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次(正確答案)D理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告答案解析：本題考查證券交易所理事會(huì)的有關(guān)內(nèi)容。A選項(xiàng)正確，理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效。B選項(xiàng)正確，理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，理事會(huì)會(huì)議至少每季度召開一次（并非每半年）。D選項(xiàng)正確，理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。故本題選C選項(xiàng)?！締芜x】下列不屬

32、于股票特征的是（）。 單選題 *A收益性B風(fēng)險(xiǎn)性C保本性(正確答案)D流動(dòng)性答案解析：本題考查股票的特征。股票的特征有：（1）收益性；（2）風(fēng)險(xiǎn)性；（3）流動(dòng)性；（4）永久性；（5）參與性。C選項(xiàng)，保本性不是股票的特征。故本題選C選項(xiàng)?！締芜x】全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。 單選題 *A.3B.2(正確答案)C.1D.5答案解析：本題考查全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票轉(zhuǎn)讓方式根據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）的規(guī)定，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有兩家從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供

33、做市報(bào)價(jià)服務(wù)。故本題選B選項(xiàng)。【單選】我國(guó)的混合資本債券的清償順序是（）。 單選題 *A位于一般債務(wù)之前B位于次級(jí)債務(wù)之前C位于股權(quán)資本之后D位于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后(正確答案)答案解析：本題考查混合資本債券的概念。我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。故本題選D選項(xiàng)?！締芜x】為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯報(bào)本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)（）。 單選題 *A財(cái)政部和中國(guó)人民銀行(正確答案)B財(cái)政部C國(guó)家統(tǒng)計(jì)局D中國(guó)人民銀行答案解析：本題考查

34、憑證式國(guó)債的承銷程序。為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，承擔(dān)憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)財(cái)政部及中國(guó)人民銀行。故本題選A選項(xiàng)?！締芜x】國(guó)債期貨屬于（）。 單選題 *A商品期貨B股權(quán)類期貨C利率期貨(正確答案)D外匯期貨答案解析：本題考查利率期貨的內(nèi)容。A選項(xiàng)不符合題意，商品期貨是指標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約，主要包括農(nóng)副產(chǎn)品、金屬產(chǎn)品、能源產(chǎn)品等幾大類。B選項(xiàng)不符合題意，股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。C選項(xiàng)符合題意，利率期貨是以一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨，主要是各類固定收益金融工具。以國(guó)債期貨為主的債

35、券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。D選項(xiàng)不符合題意，外匯期貨又被稱為貨幣期貨，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約，是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)。故本題選C選項(xiàng)?！締芜x】既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（ ）。單選題 *A基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)B基金份額持有人C基金托管人(正確答案)D基金投資顧問機(jī)構(gòu)答案解析：【對(duì)啊網(wǎng)小花老師解析】本題考查基金當(dāng)事人的內(nèi)容。基金的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。其中，基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕际菫榛鸱蓊~持有人提供服務(wù)的主要機(jī)構(gòu)。因此，基金管理人、基金托

36、管人既是基金當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。故本題選C選項(xiàng)。【單選】下列不是國(guó)際債券主要計(jì)價(jià)貨幣的是（）。 單選題 *A美元B英鎊C日元D港幣(正確答案)答案解析：本題考查國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣。國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，因此，其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。因此，港幣不屬于國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣，故本題選D選項(xiàng)?！締芜x】經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國(guó)第一只投資基金是（）。 單選題 *A淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(正確答案)B建業(yè)基金C武漢證券投資基金D呂久基金答案解析：本題考查我國(guó)基金的發(fā)展。1992年11月，國(guó)內(nèi)第一家

37、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的公司型封閉式投資基金淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金正式設(shè)立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國(guó)首家在證券交易所上市交易的投資基金。故本題選A選項(xiàng)?！締芜x】根據(jù)證券賬戶管理規(guī)則相關(guān)規(guī)定，（）對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。 單選題 *A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)人民銀行C中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(正確答案)D證券公司答案解析：本題考查證券賬戶的管理單位證券賬戶管理規(guī)則第四條規(guī)定，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。故本題選C選項(xiàng)?！締芜x】目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)

38、格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。 單選題 *A中央銀行B商業(yè)銀行(正確答案)C保險(xiǎn)公司D證券交易所答案解析：本題考查結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義。目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。故本題選B選項(xiàng)?！締芜x】我國(guó)證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。 單選題 *A全國(guó)人大B地方人民政府C國(guó)務(wù)院D國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)答案解析：本題考查證券交易所的設(shè)立。我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。設(shè)立證券交易所必須制定章程，證券

39、交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故本題選D選項(xiàng)?！緩?fù)選】下列關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，正確的有（）。.是證券行業(yè)自律性組織.不具有獨(dú)立法人地位.采取經(jīng)紀(jì)制的組織形式.權(quán)力機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì) 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D.、答案解析：本題考查證券業(yè)協(xié)會(huì)的內(nèi)容。項(xiàng)正確，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)自律性組織。項(xiàng)錯(cuò)誤，證券業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人，具有獨(dú)立法人地位。項(xiàng)錯(cuò)誤，項(xiàng)正確，證券業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制的組織形式，會(huì)員大會(huì)為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。故本題選B選項(xiàng)。【復(fù)選】資本市場(chǎng)包括（）。.股票市場(chǎng).債券市場(chǎng).股票債券衍生品市場(chǎng).中長(zhǎng)期資金借貸品市場(chǎng) 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、

40、D.、答案解析：本題考查資本市場(chǎng)的基本內(nèi)容。資本市場(chǎng)是長(zhǎng)期金融市場(chǎng)或長(zhǎng)期資金市場(chǎng)，是為一年以上資本性或準(zhǔn)資本性融資產(chǎn)品提供發(fā)行和交易服務(wù)的有形或無(wú)形的市場(chǎng)總和。資本市場(chǎng)包括股票及衍生品市場(chǎng)、債券及衍生品市場(chǎng)、中長(zhǎng)期資金借貸品市場(chǎng)。故本題選B選項(xiàng)。【復(fù)選】一般不需要資產(chǎn)作擔(dān)保的債券有（）。.政府債券.金融債券.少數(shù)經(jīng)營(yíng)良好，信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券.一般公司發(fā)行的公司債券 單選題 *A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析：本題考查信用公司債券的相關(guān)內(nèi)容。信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。項(xiàng)符合題意，一般來(lái)說(shuō)，政府債券無(wú)須提供擔(dān)保，因?yàn)檎莆諊?guó)

41、家資源，可以征稅，所以政府債券安全性最高。項(xiàng)符合題意，金融債券大多數(shù)也可免除擔(dān)保，因?yàn)榻鹑跈C(jī)構(gòu)作為信用機(jī)構(gòu)，本身就具有較高的信用。項(xiàng)符合題意，少數(shù)經(jīng)營(yíng)良好，信譽(yù)卓著的大公司，也可發(fā)行信用公司債券。項(xiàng)不符合題意，大多數(shù)公司發(fā)行債券被要求提供某種形式的擔(dān)保，因此一般公司發(fā)行的公司債券不符合本題要求。故本題選A選項(xiàng)?！緩?fù)選】關(guān)于基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收，下列說(shuō)法中，正確的有 （）。.基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，以管理人為增值稅納稅人.基金買入交易不征收印花稅.對(duì)基金取得的股利收入，由上市公司在支付時(shí)代扣代繳20%的個(gè)人所得稅.對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的債券差價(jià)收入征收企業(yè)所得稅 單選

42、題 *A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析：本題考查基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生稅收的相關(guān)內(nèi)容。項(xiàng)說(shuō)法正確，基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，以管理人為增值稅納稅人。項(xiàng)說(shuō)法正確，基金賣出股票按照0.1%的稅率征收交易印花稅，買入交易不征收印花稅，即對(duì)印花稅實(shí)行單向征收。項(xiàng)說(shuō)法正確，對(duì)基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時(shí)代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入、股權(quán)的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。故本題選A選項(xiàng)?！緩?fù)選】我國(guó)的

43、社會(huì)保險(xiǎn)基金包括（）保險(xiǎn)基金。.基本養(yǎng)老.失業(yè).基本醫(yī)療.工傷和生育 單選題 *A.、B.、C.、D.、(正確答案)答案解析：本題考查社會(huì)保險(xiǎn)基金的相關(guān)內(nèi)容。社會(huì)保險(xiǎn)基金，是指社會(huì)保險(xiǎn)制度確定，為了保障公民在年老、疾病、工傷、失業(yè)、生育等情況下獲得物質(zhì)幫助而建立的，主要由用人單位和個(gè)人繳費(fèi)構(gòu)成，包括基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金、工傷保險(xiǎn)基金、失業(yè)保險(xiǎn)基金和生育保險(xiǎn)基金，用于公民養(yǎng)老、醫(yī)療、工傷、失業(yè)、生育等各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)待遇的當(dāng)期發(fā)放。故本題選D選項(xiàng)?！緩?fù)選】資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。.具有不少于50名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師.凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合

44、計(jì)不少于2000萬(wàn)元.質(zhì)量控制制度等健全并有效執(zhí)行 單選題 *A.、B.、C.、(正確答案)D.、答案解析：本題考查資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格的條件。按照通知的規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過(guò)吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年；（2）質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，項(xiàng)說(shuō)法正確；（3）具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師（并非50名），其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人，項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤；（4）凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元，項(xiàng)說(shuō)法正確；（5）按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)

45、責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金；（6）半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上；（7）最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元，項(xiàng)說(shuō)法正確。故本題選C選項(xiàng)?！緩?fù)選】作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)（）。.可以用貨幣出資.可以用其他形式的資產(chǎn)，如實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán).非貨幣出資的資產(chǎn)無(wú)須進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，可直接談判商定.非貨幣出資資產(chǎn)不得高估或者低估作價(jià) 單選題 *A.、B.、C.、D.、(正確答案)答案解析：本題考查法人股認(rèn)購(gòu)股份的相關(guān)內(nèi)容。作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體在認(rèn)購(gòu)股

46、份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價(jià)出資。但對(duì)其他形式資產(chǎn)必須進(jìn)行評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)，、項(xiàng)說(shuō)法正確，項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。故本題選D選項(xiàng)。【復(fù)選】關(guān)于開放式基金，下列說(shuō)法正確的有（）。.認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買基金的費(fèi)率通常要比申購(gòu)期優(yōu)惠.在認(rèn)購(gòu)時(shí)，基金份額在投資者認(rèn)購(gòu)后確認(rèn).申購(gòu)基金時(shí)，基金價(jià)格已知.基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格通常為1元/份 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D.、:答案解析：本題考查開放式基金的相關(guān)內(nèi)容。項(xiàng)說(shuō)法正確，認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買基金的費(fèi)率要比申購(gòu)期優(yōu)惠。因?yàn)樵谡J(rèn)購(gòu)期內(nèi)購(gòu)買基金，基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格通常為1元/份，而申購(gòu)基金時(shí)，基金申購(gòu)價(jià)格

47、未知。項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)產(chǎn)生的利息在基金合同生效時(shí)，自動(dòng)轉(zhuǎn)換為投資者的基金份額，基金份額在基金合同生效時(shí)確認(rèn)（并非在投資者認(rèn)購(gòu)后確認(rèn)）。項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，申購(gòu)基金時(shí)，基金申購(gòu)價(jià)格未知（并非已知）。項(xiàng)說(shuō)法正確，基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格通常為1元/份。故本題選B選項(xiàng)。【復(fù)選】基金投資的外部風(fēng)險(xiǎn)包括（）。.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn).經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn).信用風(fēng)險(xiǎn).政策風(fēng)險(xiǎn) 單選題 *A、B、C、(正確答案)D、答案解析：本題考查基金投資的外部風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，基金投資面臨著外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。其中，外部風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。故本題選C選項(xiàng)?！緩?fù)選】我國(guó)開放式基金利

48、潤(rùn)分配方式包括（）。.贈(zèng)送基金份額.現(xiàn)金分紅.分紅再投資.固定紅利 單選題 *A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析：本題考查我國(guó)開放式基金利潤(rùn)分配的方式。一般開放式基金的分紅方式有兩種：（1）現(xiàn)金分紅；（2）紅利再投資。故本題選A選項(xiàng)?！久麕燑c(diǎn)撥：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般開放式基金利潤(rùn)分配默認(rèn)的方式為現(xiàn)金分紅。開放式基金的基金份額持有人也可以事先選擇分紅再投資方式?；鸱蓊~持有人事先未作出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金分配開放式基金利潤(rùn)?！俊緩?fù)選】關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。.金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格.金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念.金融衍生工具是指建

49、立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格（或數(shù)值）變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品.溫室氣體排放不能成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量 單選題 *A.、B.、C.、(正確答案)D.、答案解析：本題考查金融衍生工具的相關(guān)內(nèi)容。項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格（或數(shù)值）變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品（并非金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格）。項(xiàng)說(shuō)法正確，金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念。項(xiàng)說(shuō)法正確，金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格（或數(shù)值）變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，金融衍生工具基礎(chǔ)的變量種類繁多，主要是各類資產(chǎn)價(jià)格、價(jià)格指數(shù)、利率、匯率、

50、費(fèi)率、通貨膨脹率以及信用等級(jí)等等；近些年來(lái)，某些自然現(xiàn)象（如氣溫、降雪量、霜凍、颶風(fēng)）甚至人類行為（如選舉、溫室氣體排放）也逐漸成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。故本題選C選項(xiàng)?！緩?fù)選】下列有關(guān)企業(yè)債券和公司債券的表述中，正確的是（）。.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于非生產(chǎn)性支出，但可用于彌補(bǔ)虧損.發(fā)行企業(yè)債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)額不得低于人民幣3000萬(wàn)元.發(fā)行公司債券后，發(fā)行人累計(jì)公司債券余額不超過(guò)凈資產(chǎn)額的40%.發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的投向需符合政府產(chǎn)業(yè)政策 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D.、答案解析：本題考查企業(yè)債券和公司債券相關(guān)內(nèi)容。項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券

51、法第十六條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。項(xiàng)說(shuō)法正確，公開發(fā)行企業(yè)債券需要符合的條件之一即，股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于6000萬(wàn)元。項(xiàng)說(shuō)法正確，發(fā)行公司債券后，發(fā)行人累計(jì)公司債券余額不超過(guò)凈資產(chǎn)額的40%。項(xiàng)說(shuō)法正確，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌資金應(yīng)當(dāng)按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途用于本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。故本題選B選項(xiàng)?！緩?fù)選】根據(jù)保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)范圍分級(jí)管理辦法，我國(guó)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)包括（）。.責(zé)任保險(xiǎn).農(nóng)業(yè)保險(xiǎn).意外傷害保險(xiǎn).信用保證保險(xiǎn) 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D.、答案解析

52、：本題考查財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)。財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司的基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)包括：（1）機(jī)動(dòng)車保險(xiǎn)；（2）企業(yè)/家庭財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)及工程保險(xiǎn)（特殊風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)除外）；（3）責(zé)任保險(xiǎn)；（4）船舶/貨運(yùn)保險(xiǎn)；（5）短期健康/意外傷害保險(xiǎn)。故本題選B選項(xiàng)?！緩?fù)選】屬于證券市場(chǎng)萌芽階段標(biāo)志性事件的有（）。.1602年，荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一家證券交易所.1773年，英國(guó)的第一家證券交易所成立，并于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn).1790年，成立了美國(guó)第一家證券交易所費(fèi)城證券交易所.1817年，成立紐約證券交易會(huì)，并于1863年改名為“紐約證券交易所” 單選題 *A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析：本題考查證

53、券市場(chǎng)的萌芽。證券市場(chǎng)萌芽階段標(biāo)志性事件包括：（1）1602年，荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一家證券交易所；（2）1649年，英國(guó)成立了世界上第一家股份制商業(yè)銀行英格蘭銀行；（3）1773年，英國(guó)的第一家證券交易所成立，并于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)；（4）1790年，成立了美國(guó)第一家證券交易所費(fèi)城證券交易所；（5）1817年，成立紐約證券交易會(huì)，并于1863年改名為“紐約證券交易所”。因此，、項(xiàng)符合題意，故本題選A選項(xiàng)。【復(fù)選】影響股票投資價(jià)值的外部因素有（）。.宏觀經(jīng)濟(jì)因素.行業(yè)因素.增股.市場(chǎng)因素 單選題 *A.、B.、C.、(正確答案)D.、答案解析：本題考查影響股票投資價(jià)值的

54、外部因素。一般來(lái)講，影響股票投資價(jià)值的外部因素主要包括：宏觀經(jīng)濟(jì)因素、行業(yè)因素及市場(chǎng)因素。故本題選C選項(xiàng)。【復(fù)選】公募基金的特點(diǎn)包括（）。.基金份額的投資金額要求較低.可以向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣.基金募集對(duì)象不確定.在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D.、答案解析：本題考查公募基金的特點(diǎn)。公募基金是指面向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額，募集資金而設(shè)立的基金。項(xiàng)符合題意，公募基金的基金份額投資金額要求較低，適合中小投資者參與。項(xiàng)符合題意，公募基金可以向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣。項(xiàng)符合題意，公募基金的基金募集對(duì)象不固定、不確定。

55、項(xiàng)不符合題意，公募基金必須遵守有關(guān)的法律法規(guī)，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管并定期公開相關(guān)信息（并非在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少）。故本題選B選項(xiàng)?！緩?fù)選】關(guān)于基金的信息披露，下列說(shuō)法中，正確的有（）。.虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為.誤導(dǎo)性陳述是指致使投資者對(duì)其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述.重大遺漏是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策.只有虛假記載屬于嚴(yán)重的違法犯罪行為，誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏不屬于犯罪行為 單選題 *A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析：本題考查基金的信息披露中相關(guān)概念的理解。

56、項(xiàng)說(shuō)法正確，虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。項(xiàng)說(shuō)法正確，誤導(dǎo)性陳述是指致使投資者對(duì)其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述。項(xiàng)說(shuō)法正確，重大遺漏是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策。項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏均將擾亂市場(chǎng)正常秩序，侵害投資者的合法權(quán)益，屬于嚴(yán)重的違法犯罪行為。故本題選A選項(xiàng)?！緩?fù)選】中小企業(yè)板塊設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于（）。.避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn).擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面.避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過(guò)小帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn).逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗(yàn) 單選題 *A.、B.、C、D.、(正確答

57、案)答案解析：本題考查中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)。中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要有四個(gè)方面：（1）暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場(chǎng)發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)符合題意；（2）在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性，項(xiàng)符合題意；（3）在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過(guò)小帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)符合題意；（4）在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行，目的在于有針對(duì)性地解決市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)，項(xiàng)符

58、合題意。故本題選D選項(xiàng)。【復(fù)選】基金管理人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有的情形包括 （）。.基金中基金持有其他單只基金，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之二十.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn).基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量.一只基金持有其他基金（含貨幣市場(chǎng)基金），其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之十 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D.、答案解析：本題考查基金管理人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的禁止情形?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：（1）一只基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值超過(guò)基金

59、資產(chǎn)凈值的百分之十；（2）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的百分之十；（3）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量，、項(xiàng)符合題意；（4）一只基金持有其他基金（不含貨幣市場(chǎng)基金），其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之十，但基金中基金除外，項(xiàng)不符合題意；（5）基金中基金持有其他單只基金，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之二十，或者投資于其他基金中基金，項(xiàng)符合題意；（6）基金總資產(chǎn)超過(guò)基金凈資產(chǎn)的百分之一百四十；（7）違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止

60、的其他情形。故本題選B選項(xiàng)?！緩?fù)選】關(guān)于普通股股東的表決權(quán)，下列表述正確的有（）。.普通股股東對(duì)公司重大決策的參與權(quán)是平等的.普通股股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán).對(duì)于普通股股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票數(shù)而定.普通股股東委托的代理人，可以行使股東的一切權(quán)利 單選題 *A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析：本題考查普通股股東的表決權(quán)相關(guān)內(nèi)容。項(xiàng)說(shuō)法正確，普通股股東對(duì)公司重大決策的參與權(quán)是平等的。項(xiàng)說(shuō)法正確，股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。項(xiàng)說(shuō)法正確，普通股股東而言，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股份股票分?jǐn)?shù)而定，所持每一股份有一表決權(quán)。項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，股東可以委托代理人