出讓市場換來了技術進步？──對中國引進外資策略的分析

1、.：.；出讓市場換來了技術提高？對中國引進外資戰(zhàn)略的分析自世紀年代初以來，中國吸引外商直接HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml投資的金額僅次于美國，居開展中國家之首。截至年月底，中國已累計同意設立外商投資企業(yè),個，實踐運用外資金額,.億美圓，在華投資的國家和地域已超越個，全球最大的家HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml跨國公司中已有多家來華投資。 外資的大量流入給中國帶來了可以看得見的利益：首先，添加了國內(nèi)總產(chǎn)出、出口、HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.sht

2、ml稅收和就業(yè)；其次，提高了國民和國內(nèi)企業(yè)的HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml市場競爭認識，推進了中國市場HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml經(jīng)濟的構(gòu)成和開展。然而，過去多年的實際闡明：迄今為止，中國經(jīng)過吸引外商直接投資來推進本國HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml工業(yè)的技術提高和產(chǎn)業(yè)生長的戰(zhàn)略卻效果不彰，實施“以市場換技術戰(zhàn)略的結(jié)果是中國一方面出讓了市場，而國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的生長卻日益減緩。隨著年中國參與世貿(mào)組織后貿(mào)易和投資自在化程度的不斷提高，以興隆國家

3、跨國公司為主體的外商投資企業(yè)對中國本國工業(yè)的競爭優(yōu)勢將更加突出。一、 外商對華直接投資的戰(zhàn)略年中國政府正式提出了“以市場換技術的戰(zhàn)略，為此修正了，允許外方控股并出任董事長。在中美市場準入談判中，中國政府承諾將大幅度降低關稅及加強對知識產(chǎn)權(quán)的維護。中國市場的宏大吸引力和市場準入條件的放寬，激發(fā)了外商投資中國的熱潮，西方跨國公司對華投資速度明顯加快，至年，中國實踐利用外資的金額增長了倍多。在這一時期，中方堅持在合資企業(yè)中的控股位置，力圖學習西方先進的技術和HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml管理。日資在西方國家的對華投資中比重最大，投資的領域最廣，但

4、日資企業(yè)限制技術轉(zhuǎn)讓的意圖十清楚顯；而美資企業(yè)由于技術創(chuàng)新才干強，技術轉(zhuǎn)讓相對積極。外商直接投資的大量進入，對HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml中國經(jīng)濟繼續(xù)堅持高速增長起到了重要的作用見表。但是，從年月以來外商直接對華投資開場下滑，一是由于東南亞HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtmlHYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml金融危機影響了世界經(jīng)濟，二是相對于國內(nèi)消費構(gòu)造的變化，中國利用外資的構(gòu)造面臨較大的調(diào)整。由于中國制造業(yè)的開放程度曾經(jīng)較高，外資對低技術制

5、造業(yè)的投資出現(xiàn)下降趨勢。年外商投資占全HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml社會投資的比重從至年的%的高程度下降至的低點，以后幾年不斷如此。截至年，外商直接投資的產(chǎn)業(yè)投向是，工業(yè)占.，房地產(chǎn)公用事業(yè)占.%，HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml農(nóng)林牧漁業(yè)僅占.%，HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml交通HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml運輸及科研、技術效力業(yè)合計僅為.%。在對第二產(chǎn)業(yè)的投資中，加工工業(yè)又占較

6、大比重；這類企業(yè)大多是港臺的中小資本，在各種優(yōu)惠政策的刺激下大量運用國內(nèi)廉價的土地、勞動力、能源和原HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml資料，其中不少企業(yè)在珠江三角洲和長江三角洲一帶從事原料HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml藥、化工和塑膠制品的消費，對HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml環(huán)境的污染非常嚴重。但這類中小型加工企業(yè)主要是出口導向的勞動密集型企業(yè)，較少爭奪國內(nèi)市場。日本和歐美的跨國公司那么主要瞄準中國的國內(nèi)市場，它們大量投資機電、日用化工、

7、輕紡等高利潤的傳統(tǒng)行業(yè)，產(chǎn)品銷售額在國內(nèi)市場上的比重增長迅猛。HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml電子及通訊設備類的外資企業(yè)在市場競爭中已處于絕對優(yōu)勢位置?，F(xiàn)實證明，年中國實施“以市場換技術的戰(zhàn)略其實并未獲得勝利。外商大企業(yè)力圖經(jīng)過大規(guī)模投資獲得在新興產(chǎn)業(yè)和高技術領域的領先位置，并依托巨額資金和技術投入構(gòu)成了競爭優(yōu)勢，對中國本國工業(yè)筑起了難以抑制的“產(chǎn)業(yè)進入妨礙。目前，外商直接投資中的外資控股和獨資企業(yè)數(shù)目迅速上升，獨資和控股運營已成為外商直接投資的主要方式。在一些技術密集型的新興工業(yè)領域，外商獨資的比例越來越高，超越億美圓的大型投資工程的數(shù)量添

8、加較多。從年開場，外資企業(yè)加快了向中國轉(zhuǎn)移制造業(yè)的步伐。值得留意的是：跨國公司向中國轉(zhuǎn)移的制造業(yè)大多處于價值鏈的低端，中方參與消費的只是價值鏈中技術含量低、適宜大規(guī)模組裝的部份，這種移植的制造業(yè)完全受制于興隆國家的跨國公司，開展的根底非常脆弱，很難孕育出現(xiàn)代化的中國產(chǎn)業(yè)。在中國以合資方式引進的技術中，屬于硬件技術的成套設備的進口占了絕大部份，技術答應和技術咨詢效力等軟件技術引進的HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml合同數(shù)量和金額很小，所占比例不超越，反映出中國企業(yè)普遍存在技術依賴HYPERLINK lunwentianxia/class_free

9、/_.shtml心思，這樣掌握著中心技術的跨國公司就很容易將合資企業(yè)改呵斥它們的最終產(chǎn)品裝配線。由于引資任務多在政府的干涉下進展，政府和企業(yè)行為的短期化在引資中就表現(xiàn)為“重外表而輕本質(zhì)，對引進技術的消化吸收嚴重缺乏。中國用于消化吸收引進技術的資金只占技術引進資金的三分之一，而日本、韓國的情況正好相反，用于消化吸收的資金三倍于技術引進的資金。對于許多地方政府來說，引進外資的目的日益模糊，甚至引資本身成了目的，從而呵斥“為開放而開放、為引資而引資的局面。中國不少企業(yè)未能經(jīng)過合資消化、吸收先進技術，無法逐漸構(gòu)成自主研制開發(fā)才干，即使是在員工素質(zhì)、信息等根底條件最好的上海也不例外。外資方采取的一系列技

10、術維護措施與上述國內(nèi)要素相互作用，在遏制中國產(chǎn)業(yè)技術提高的同時，完成了對中國的技術控制。首先，由于技術是重要的無形資產(chǎn)，跨國公司為堅持競爭力，往往將技術經(jīng)過內(nèi)部市場轉(zhuǎn)讓給其占有控股位置的子公司，對轉(zhuǎn)讓的技術、尤其是中心技術采取嚴厲的嚴密措施。被轉(zhuǎn)讓技術的先進性與跨國公司在子公司持有的股權(quán)比例往往呈正相關，當跨國公司不具有股權(quán)優(yōu)勢時，經(jīng)常只轉(zhuǎn)讓二、三流技術，這樣不僅得以延伸其產(chǎn)品生命周期和技術專利期，順應了引資國對適宜性技術的需求，又經(jīng)過技術壟斷和品牌控制等手段掌握著對企業(yè)的實踐支配權(quán)。例如在中國的汽車合資企業(yè)中，上海群眾、北京切諾基和廣州標致均系中方控股，中方也確曾希望經(jīng)過合資提高本身的研制開

11、放才干，但在合資企業(yè)內(nèi)部的管理分工上，外方掌握著最關鍵的技術和HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml營銷，而且外方的技術經(jīng)理回絕配備中方副手如上海群眾，中方那么分管人事、HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml法律等事項，根本無緣接觸到技術的內(nèi)核。在這樣的技術控制和HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml管理體制下，合資企業(yè)很難防止淪為跨國公司裝配廠的命運。顯然，跨國公司向其全球的子公司轉(zhuǎn)移技術，是出于加強其全球競爭力的戰(zhàn)略思索，并無意于向東道國的一樣產(chǎn)業(yè)“外溢

12、技術，甚至在轉(zhuǎn)讓技術的同時，還附以限制再轉(zhuǎn)讓等合同條款，令東道國實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術提高的愿望落空。其次，外商在華企業(yè)的技術開發(fā)和轉(zhuǎn)讓完全服從于母公司的全球戰(zhàn)略，根本上在跨國公司的母公司或其部份重要的區(qū)域中心進展，并且處于跨國公司內(nèi)部嚴厲的技術嚴密制度的控制下。在華的絕大部份跨國公司的子公司并不設立研討與開發(fā)部門，個別設立的也是出于子公司所在市場的特殊需求。例如，微軟中國設立技術研發(fā)部門的目的，是便利其就近發(fā)掘人才從事中文漢字系統(tǒng)的研討，與中國的其他企業(yè)爭奪市場和人才?？鐕镜哪腹静坏o緊控制著技術的開發(fā)和轉(zhuǎn)讓，還在合資企業(yè)內(nèi)部竭力弱化中方原有的技術開發(fā)部門，將其職能從“研討與開發(fā)R&D減弱為“技

13、術支持Technical Support，即處理現(xiàn)場技術問題。研討與開發(fā)與技術支持是完全不同的兩個層次，前者從事中心技術的根底性研討和產(chǎn)品的更新?lián)Q代，例如汽車的發(fā)動機、底盤和外形設計等；而后者主要從事排除消費線的暫時缺點，以維持消費的正常運轉(zhuǎn)。研發(fā)職能的弱化使合資企業(yè)的中方逐漸喪失獨立的設計開發(fā)才干，在技術開發(fā)上完全依賴于外方。在中德合資的上海群眾汽車公司，中方與德方協(xié)作近年仍未能構(gòu)本錢人獨立的研制開放才干，最終只好尋求新的協(xié)作夥伴，與美國通用汽車公司協(xié)作消費新型汽車。第三，在華跨國公司嚴厲控制中心技術，能與中方共享的大多是普通操作技術如設備運用技術和組織技術如工藝流程、銷售網(wǎng)絡的組織，合資企

14、業(yè)的中方主要從事勞動密集型的最后裝配任務，既掌握不了中心技術，更與技術開發(fā)無涉。外商獨資企業(yè)不允許中國員工隨意接近中心技術，甚至對中國員工采取了比在其母國更為嚴峻的防備措施，經(jīng)過HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml管理制度確保HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml跨國公司在價值鏈分配上的絕對優(yōu)勢。例如，占據(jù)中國無線尋呼機以上HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml市場、消費基地設在天津的美國摩托羅拉公司，其產(chǎn)品的中心部份集成電路板和主要部件母公司和其他海外消

15、費基地，中方只擔任完成最后的裝配。近幾年，摩托羅拉終于準許天津的一家軍工企業(yè)為其消費無線尋呼機上的鏈條，作為摩托羅拉消費供應鏈中微缺乏道的一員。第四，在缺乏股權(quán)控制的情況下，跨國公司在堅持技術優(yōu)勢的根底上，從市場預期由此控制消費規(guī)模、品牌和知識產(chǎn)權(quán)，到消費、質(zhì)量體系的審核認證對企業(yè)進展實踐控制。與港澳臺“兩頭在外的企業(yè)不同，跨國公司HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml投資的根本動機是占領中國市場，而不是協(xié)助 中國擴展出口，進入國際市場。而開放初期中國外匯短缺，因此普遍要求產(chǎn)品出口，但外方靠對消費規(guī)范的控制和對所供應零部件的高作價，使產(chǎn)品的技術缺口

16、和高HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml本錢無法支持出口，上海群眾和北京吉普是最典型的例子。而且，中方零部件國產(chǎn)化的努力遭到消費規(guī)模和質(zhì)量不穩(wěn)定包括難以緊隨外方產(chǎn)品的更新對零部件同步更新的技術要求、以及外方把持對我部份關鍵零部件質(zhì)量認證的制約，令國產(chǎn)化的本錢和難度加大，替代才干被減弱，從而使零部件的國產(chǎn)化一直滯后于合資企業(yè)產(chǎn)品更新?lián)Q代的周期，產(chǎn)品因此也只能主要面向國內(nèi)市場?？鐕緩牧悴考凶阋跃鹑”日７旨t高得多的收益，同時又控制了投資額，故意使消費規(guī)模遠遠達不到合理程度，這既能延滯中方的國產(chǎn)化進程，迫使合資企業(yè)遠離國際競爭程度，又能利用中

17、國政府對國內(nèi)市場的維護，確保占有一定的市場份額，甚至同時與國內(nèi)多家行業(yè)內(nèi)企業(yè)合資，用一樣手法占據(jù)國內(nèi)市場，實現(xiàn)寡頭壟斷，最明顯的例子是中國的汽車HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml工業(yè)。自世紀年代中期以來，汽車工業(yè)普遍與外資實現(xiàn)了合資或協(xié)作運營，但直至世紀末，雖然中國汽車總產(chǎn)量已占到世界的第位，卻幾乎沒有出口才干，年出口各類汽車含汽車底盤,輛，其中轎車僅輛。國外品牌和中心技術占據(jù)了國內(nèi)轎車消費的絕對份額，轎車消費已出現(xiàn)明顯的寡頭壟斷。以“市場換技術的戰(zhàn)略未能促進中國產(chǎn)業(yè)構(gòu)造和工業(yè)技術獲得顯著提高。雖然在年中國的國內(nèi)消費總值已升至世界第位，但中國的

18、制造業(yè)在規(guī)模、勞動消費率、制造業(yè)構(gòu)造配備制造在整個制造業(yè)中的比重以及本國產(chǎn)業(yè)自主技術創(chuàng)新才干等方面與興隆國家仍存在著不小的差距。工業(yè)化首先是制造業(yè)的現(xiàn)代化，其標志是本國的產(chǎn)業(yè)必需具備世界一流的的技術創(chuàng)新和技術輸出才干。雖然十幾年來外國對華直接投資不斷增長，HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml社會總投資包括外商直接投資的大部份集中在第二產(chǎn)業(yè)，但中國的工業(yè)化迄今為止進展緩慢。年，中國三大產(chǎn)業(yè)在GDP中的比重為:，到了年這一比重調(diào)整為:，其中第三產(chǎn)業(yè)微升個百分點，第二產(chǎn)業(yè)的比重雖然拜外資企業(yè)之賜有一定增長，但第二產(chǎn)業(yè)的主體國有企業(yè)的絕大部份卻經(jīng)受不住外

19、資企業(yè)的競爭壓力而墮入運營姿態(tài)，由此引起了消費市場的相對蕭條和HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml經(jīng)濟衰退。以市場控制為目的的外商直接投資對中國本國產(chǎn)業(yè)的開展既有帶動和示范的作用，又對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的生長構(gòu)成抑制。外商直接投資中的西方跨國公司在資金、技術、企業(yè)管理和競爭手段上表現(xiàn)出極大優(yōu)勢。首先，他們專門找行業(yè)內(nèi)的知名企業(yè)談合資協(xié)作并爭取控股，然后展開一場對合資企業(yè)里中方或行業(yè)里中資企業(yè)的“品牌收買戰(zhàn)。許多歷經(jīng)數(shù)十年辛勞運營創(chuàng)下的國內(nèi)著名品牌紛紛被外資企業(yè)的品牌所取代，隨后外資品牌經(jīng)過原國產(chǎn)品牌的信譽和銷售渠道不費吹灰之力就大舉進入中國市場。有些國內(nèi)企

20、業(yè)甚至自動出賣本人的品牌，將全部市場拱手讓與外資。這種結(jié)果既有中方在對外協(xié)作中閱歷缺乏的問題，例如忽視無形資產(chǎn)，不懂得品牌管理在培育企業(yè)競爭優(yōu)勢方面的重要性，也有HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml民族自大HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml心思作祟、崇洋媚外的緣由。在中國企業(yè)尋求合資的過程中，國有資產(chǎn)由于腐敗等諸多緣由流失非常嚴重，這更強化了外資對企業(yè)的實踐控制。在一些大型合資工程中，外方利用中方的資金短缺，經(jīng)過不斷追加投資獲得了控股位置。由于外商投資企業(yè)控股趨勢的加強，外資在中國部份行業(yè)中的壟斷

21、優(yōu)勢開場構(gòu)成，比如，在橡膠、啤酒、洗滌用品、制HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml藥等行業(yè)已完全獲得了壟斷位置。二、引進外資過程中的兩個幻覺中國政府熱衷于大量引進外資是基于兩個幻覺，一是外資效益好，可以添加HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml稅收，二是可以為中國提供大量建立資金，“借雞下蛋?，F(xiàn)實證明這只是兩個幻覺而已。首先，引進外資對國家稅收的奉獻與其利潤不成比例。在引進外資的過程中，設備和零部件作為外商直接投資中實物投入的一部份被列入東道國的海關HYPERLINK lunwentianxia/cl

22、ass_free/_.shtml統(tǒng)計，外商投資者慣用的手法一是轉(zhuǎn)移定價Transfer Pricing，也就是“高進低出，向中國輸出高作價的二流設備和后續(xù)供應的零部件，在設備投入運轉(zhuǎn)構(gòu)成消費才干后，以低價將有價錢競爭力的出口產(chǎn)品納入其全球HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml營銷網(wǎng)絡，暗中轉(zhuǎn)移利潤，逃避中國的稅收。據(jù)國家稅務總局官員泄漏，年代后期，跨國企業(yè)平均每年逃稅高達億元人民幣，相當于去年HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml財政收入的/。國家稅務總局反避稅任務處處長蘇曉魯以為，目前國內(nèi)已同意成立多

23、萬家外資企業(yè)，相當數(shù)量的外企經(jīng)過各種避稅手段轉(zhuǎn)移利潤，呵斥帳面上大面積虧損，虧損面達以上，年虧損金額逾,億元。而國家稅務總局的抽樣HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml調(diào)查那么顯示，/的虧損外企屬于運營不善，而以上的外企存在非正常虧損，虛虧實盈。有專家指出，目前外企主要避稅手段是轉(zhuǎn)移定價，占避稅金額的以上。外資企業(yè)避稅的另一手段是用內(nèi)銷產(chǎn)品的高價來彌補外銷的利潤損失。由于中國長期以來給予外商投資企業(yè)種種稅收優(yōu)惠，外資企業(yè)所得稅的實踐負擔僅占企業(yè)利潤所得的%，缺乏內(nèi)資企業(yè)的三分之一。許多外商投資企業(yè)的消費率普遍高于中國本國企業(yè)，但稅收奉獻卻比后者相對

24、要低得多見表。廣泛地給予外資企業(yè)稅收優(yōu)惠不僅呵斥財政收入的流失，而且減弱了政府調(diào)控資源配置的才干。根據(jù)世界HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml銀行測算，年，中國對外商投資企業(yè)因?qū)嵭卸愂諆?yōu)惠政策而損失的財政收入約占GDP的.%，即約合人民幣億元。假設稅收優(yōu)惠能使中國因此多吸收%的外資，那么大約每多吸收億美圓，需付出億美圓的代價。 由此產(chǎn)生了兩個后果：一方面，外資毋需運用先進技術即可加強市場競爭力，從而減弱了外資采用先進技術的動力；另一方面，促使內(nèi)資外逃，變換成“外資身份再流回國內(nèi)，以便享用稅收優(yōu)惠。顯然，外資企業(yè)在稅收上長期享有超國民待遇，嚴重不利

25、于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的生存與開展，降低了經(jīng)濟的整體效率。另一個幻覺是“引進外資越多越好，真是這樣嗎？波蘭HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml經(jīng)濟學家米哈爾卡萊斯基Michal Kalecki曾于年用模型對此作過研討。他假定某國每年需單位的外商直接投資，投資的利潤率為，其中匯出境外，另用作再投資；那么，年后總投資必需翻一番，才干平衡利潤匯出不斷增長的外匯支出壓力，維持單位的凈外商直接投資量。利潤匯出是在歷年外資累積和當年新增外資的根底上構(gòu)成的，普通來說，必然堅持不斷上升的趨勢。從中國引進外資的實踐情況看，今后繼續(xù)堅持每年兩位數(shù)的引資增長率不易做到。假定從今年

26、算起，以后每年的引資總額不變，年之后利潤匯出將超越外資流入，凈HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml投資量將轉(zhuǎn)為負數(shù)；假設利潤匯出額超越貿(mào)易順差額時，國際收支的經(jīng)常工程將產(chǎn)生逆差，假設外資流入凈額再低于每年償付外債本金額，外匯貯藏將會下降。吸引外商直接投資的根本目的是促進中國HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml工業(yè)的開展壯大，這就要求政府在HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_.shtml開展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)方針和制度保證上相互協(xié)調(diào)，彼此促進，為本國工業(yè)的生長提供強有力的支持。然而，由于急功近利的“