企業(yè)合規(guī)性計(jì)劃書

1、企業(yè)合規(guī)性計(jì)劃書01服務(wù)內(nèi)容1. 合規(guī)管理及其體系建設(shè)是什么？合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開(kāi)展包括合規(guī)管理制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、責(zé)任追究、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。合規(guī)管理體系就是在企業(yè)內(nèi)為實(shí)施合規(guī)管理而專門建立的制度、流程與機(jī)制總和。隨著央、國(guó)企的法治工作步入新階段，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，深化合規(guī)管理體系建設(shè)，是未來(lái)三年國(guó)有企業(yè)法治工作的重中之重。經(jīng)若干個(gè)合規(guī)管理體系建設(shè)項(xiàng)目實(shí)踐，我們認(rèn)為，合規(guī)管理體系建設(shè)本質(zhì)是一種“規(guī)”（“法”）與“合”（“治”）的關(guān)系，即一種“法律+管理”的活動(dòng)。要搭建適宜的合規(guī)管理體系，必須從“

2、法律“與”管控“兩方面同時(shí)入手。知曉法律，是合規(guī)管理體系建設(shè)的前提；洞察管控，是合規(guī)管理體系建設(shè)的核心。合規(guī)管理體系要落地，還須以熟悉本企業(yè)的業(yè)務(wù)流程為基礎(chǔ)。法律、管控與業(yè)務(wù)，這就是我們?yōu)閲?guó)有企業(yè)提供合規(guī)管理體系建設(shè)服務(wù)的三大方法論基礎(chǔ)。2. 合規(guī)管理體系建設(shè)包括哪些內(nèi)容？合規(guī)管理體系建設(shè)，是在理順企業(yè)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)的業(yè)務(wù)流程，將合規(guī)管理的監(jiān)管要求和內(nèi)在要求，轉(zhuǎn)化為企業(yè)管理的日常工作制度和流程。根據(jù)中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）及各省市的省屬國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理指引等規(guī)定，完整的國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)工作，應(yīng)包括不限于以下內(nèi)容：1)合規(guī)管理的環(huán)境掃描及有關(guān)風(fēng)控體系的關(guān)系界定；2

3、)企業(yè)的業(yè)務(wù)流程拆解與分析；3)合規(guī)組織架構(gòu)與崗位職責(zé)的設(shè)計(jì)；4)主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)；5)合規(guī)管理制度及合規(guī)管理指引的制定；6)合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制的設(shè)計(jì)與實(shí)施；7)不合規(guī)的舉報(bào)、調(diào)查與處理的設(shè)計(jì)與實(shí)施；8)合規(guī)管理的考核與評(píng)價(jià)報(bào)告制作；9)合規(guī)宣傳培訓(xùn)工作；10)合規(guī)文化培育工作。3. 合規(guī)管理體系該怎樣建設(shè)？國(guó)企合規(guī)管理體系建設(shè)，分為“4+1”個(gè)階段。第一階段診斷與實(shí)施方案制定本階段包括環(huán)境掃描、業(yè)務(wù)分析、方案策劃等工作。服務(wù)團(tuán)隊(duì)通過(guò)問(wèn)卷，人員訪談、資料閱讀等方式，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控模式現(xiàn)狀進(jìn)行掃描，對(duì)公司組織架構(gòu)以及合規(guī)管理的現(xiàn)有職責(zé)進(jìn)行分析、診斷，明確與風(fēng)控相關(guān)的體系之間的分工與銜

4、接，梳理已有的法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控及風(fēng)控相關(guān)制度。同時(shí)通過(guò)訪談、問(wèn)卷、核對(duì)表等方式，對(duì)公司的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，形成風(fēng)險(xiǎn)管控專用的業(yè)務(wù)流程圖或業(yè)務(wù)描述表。最后，據(jù)此制定XX公司合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施方案。第二階段合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估根據(jù)合規(guī)體系建設(shè)實(shí)施方案，服務(wù)團(tuán)隊(duì)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)自查表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)等工具，梳理重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域應(yīng)遵守的合規(guī)義務(wù)，形成合規(guī)義務(wù)庫(kù)?；诹鞒瘫砘蛄鞒虉D，通過(guò)專家法、歷史事件法、推演法等，識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)企業(yè)的業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，以及重點(diǎn)領(lǐng)域、崗位與人員的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。對(duì)于這些經(jīng)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)，匯編整理成一套合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)。第三階段合規(guī)管理手冊(cè)制作在前期工作基礎(chǔ)上，搭建自上而下的整體合規(guī)管控制度與機(jī)制。服務(wù)

5、團(tuán)隊(duì)將設(shè)計(jì)或調(diào)整合規(guī)管理組織架構(gòu)，形成崗位層級(jí)的合規(guī)職責(zé)、合規(guī)承諾書。同時(shí)，制定和優(yōu)化合規(guī)管控制度（合規(guī)準(zhǔn)則、合規(guī)管理辦法、專項(xiàng)合規(guī)管理制度等），并形成重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例庫(kù)匯編，以及重點(diǎn)合規(guī)領(lǐng)域操作指引勞動(dòng)用工合規(guī)、合規(guī)條款范本，包括設(shè)計(jì)完善合規(guī)管理日常工作需要的各種表單、承諾、圖表、 報(bào)告等。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)、合規(guī)制度庫(kù)、合規(guī)指引庫(kù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)、合規(guī)文件庫(kù)等，組合起來(lái)形成完整的合規(guī)管理手冊(cè)。第四階段合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與評(píng)估報(bào)告前三個(gè)階段是服務(wù)團(tuán)隊(duì)提供的項(xiàng)目式服務(wù)，但管理是一個(gè)過(guò)程管理，需要企業(yè)持續(xù)關(guān)注、積極推動(dòng)以及踐行監(jiān)督。服務(wù)團(tuán)隊(duì)會(huì)協(xié)助企業(yè)把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控工作日常化、機(jī)制化，為企業(yè)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)控指標(biāo)

6、體系，并配套設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)自查機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制等。為形成PDCA管理閉環(huán)，同時(shí)也是滿足國(guó)資委監(jiān)管部門以及企業(yè)董事會(huì)的監(jiān)督考核要求，遵照國(guó)資委等發(fā)布的政策文件，協(xié)助企業(yè)建立合規(guī)管理有效性評(píng)估機(jī)制，協(xié)助相關(guān)部門出具合規(guī)管理體系有效性評(píng)估報(bào)告。第五階段培訓(xùn)及宣貫根據(jù)企業(yè)在項(xiàng)目服務(wù)過(guò)程中的需求，為企業(yè)提供分層次、按領(lǐng)域的合規(guī)意識(shí)與文化培訓(xùn)及宣貫服務(wù)。02服務(wù)項(xiàng)目與成果1合規(guī)管理體系建設(shè)的服務(wù)項(xiàng)目基于以上合規(guī)管理體系建設(shè)的服務(wù)內(nèi)容，我們提供如下服務(wù)項(xiàng)目：1）協(xié)助貴司調(diào)研合規(guī)管理內(nèi)外環(huán)境，作為啟動(dòng)合規(guī)管理體系搭建的前期工作。2）協(xié)助貴司制定合規(guī)管理體系實(shí)施方案，該方案在符合公司戰(zhàn)略的情況下，適應(yīng)

7、公司現(xiàn)有管理模式及管理能力，作為推動(dòng)合規(guī)管理體系搭建工作的指導(dǎo)大綱。3）協(xié)助貴司對(duì)公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程、現(xiàn)有制度、現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理體系等進(jìn)行梳理，形成公司合規(guī)管理的現(xiàn)狀診斷評(píng)估報(bào)告，作為下一步合規(guī)體系搭建工作的基礎(chǔ)。4）協(xié)助貴司設(shè)計(jì)合規(guī)管理組織架構(gòu)，分別在高層、中層、基層安排相應(yīng)合規(guī)職責(zé)，同時(shí)明確公司合規(guī)管理牽頭部門和相關(guān)部門。對(duì)于每一個(gè)崗位，對(duì)其合規(guī)職責(zé)進(jìn)行增設(shè)或優(yōu)化，并修改崗位職責(zé)說(shuō)明書及由員工簽署合規(guī)承諾書。5）協(xié)助貴司進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在判斷貴司業(yè)務(wù)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，協(xié)助貴司編制和完善合規(guī)義務(wù)庫(kù)。在辨識(shí)合規(guī)義務(wù)的基礎(chǔ)上，采用多種方法，歸納合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單、合規(guī)

8、風(fēng)險(xiǎn)地圖、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)。6）與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作同步進(jìn)行的是，就重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，提出專項(xiàng)方案或建議，開(kāi)展專項(xiàng)合規(guī)管理工作，協(xié)助出臺(tái)專項(xiàng)合規(guī)管理辦法，并輔之以相關(guān)說(shuō)明會(huì)和培訓(xùn)工作。7）結(jié)合貴司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，制定全員遵守的合規(guī)準(zhǔn)則規(guī)范，整理體系合規(guī)管理制度，最后匯編形成合規(guī)管理手冊(cè)等文件。合規(guī)管理手冊(cè)包括對(duì)外公布的合規(guī)準(zhǔn)則、合規(guī)管理辦法、專項(xiàng)合規(guī)管理制度、合規(guī)管理指引等。8）同時(shí)，協(xié)助貴司在企業(yè)內(nèi)建立各項(xiàng)合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制，包括但不限于：合規(guī)聯(lián)席會(huì)議機(jī)制、合規(guī)審查機(jī)制、合規(guī)強(qiáng)制咨詢機(jī)制、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)與預(yù)警機(jī)制、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患跟蹤機(jī)制、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制、合規(guī)崗位履職監(jiān)控機(jī)制、合規(guī)第三方盡職調(diào)查機(jī)制、合規(guī)責(zé)任

9、追究機(jī)制等。9）協(xié)助貴司制定合規(guī)管理績(jī)效考核管理辦法，設(shè)立合規(guī)舉報(bào)熱線，規(guī)范合規(guī)調(diào)查程序。同時(shí)，優(yōu)化合規(guī)管理監(jiān)督機(jī)制，開(kāi)展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)。10）協(xié)助貴司營(yíng)造合規(guī)氛圍，培育合規(guī)文化 ，在貴司要求下，協(xié)助貴司開(kāi)展合規(guī)文化貫宣及合規(guī)培訓(xùn)。以上服務(wù)項(xiàng)目，是整體合規(guī)管理體系建設(shè)的服務(wù)內(nèi)容，也是專項(xiàng)合規(guī)體系建設(shè)項(xiàng)目的服務(wù)內(nèi)容。這樣的專項(xiàng)合規(guī)服務(wù)項(xiàng)目，包括但不限于：1）企業(yè)反腐敗反舞弊反賄賂專項(xiàng)合規(guī)；2）企業(yè)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)反壟斷專項(xiàng)合規(guī)；3）企業(yè)勞動(dòng)用工專項(xiàng)合規(guī)；4）企業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)與網(wǎng)絡(luò)安全專項(xiàng)合規(guī)；5）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專項(xiàng)合規(guī)；6）企業(yè)環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)合規(guī)；2合規(guī)管理體系建設(shè)的服務(wù)成果本合規(guī)管理體系建設(shè)服

10、務(wù)，我們將提供如下服務(wù)成果：1）合規(guī)義務(wù)庫(kù)。本服務(wù)團(tuán)隊(duì)將為貴司收集和整理企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循的全部重要法律法規(guī)，并以易于檢索和運(yùn)用的方式進(jìn)行排列。2）重點(diǎn)經(jīng)營(yíng)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)。根據(jù)貴司要求，協(xié)助企業(yè)在辨識(shí)業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，采用多種方法，歸納重點(diǎn)經(jīng)營(yíng)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)。具體文檔包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析登記表、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控跟蹤表、風(fēng)險(xiǎn)地圖等。3）合規(guī)管理制度庫(kù)。根據(jù)貴司要求，協(xié)助制定、修改和頒發(fā)所有的合規(guī)管理相關(guān)制度，包括但不限于合規(guī)管理準(zhǔn)則、合規(guī)管理辦法、專項(xiàng)合規(guī)制度。4）重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理指引。根據(jù)貴司要求，協(xié)助制定重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理指引，包括但不限于反商業(yè)賄賂（反海外腐?。⒎次璞祝ㄊ?/p>

11、行制裁）、生產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)、數(shù)據(jù)保護(hù)、勞動(dòng)用工、出口管制、經(jīng)濟(jì)制裁、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、反壟斷、財(cái)務(wù)稅收等。5）合規(guī)日常管理文件庫(kù)。根據(jù)貴司要求，協(xié)助企業(yè)制作合規(guī)管理日常工作需要用到的各種表單、承諾、圖表、報(bào)告、教程等。具體文檔包括合規(guī)條款、合規(guī)承諾、合規(guī)有效性報(bào)告、合規(guī)盡職調(diào)查范本、合規(guī)審查表、合規(guī)管理年度運(yùn)行報(bào)告范本等。6）合規(guī)管理手冊(cè)。綜合以上合規(guī)制度庫(kù)、合規(guī)指引庫(kù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)、合規(guī)文件庫(kù)等，形成完整的合規(guī)管理手冊(cè)。3合規(guī)管理體系建設(shè)的服務(wù)周期對(duì)于完成以上全部的服務(wù)項(xiàng)目，服務(wù)周期為5-6個(gè)月的時(shí)間。我們同時(shí)承諾在項(xiàng)目完成后6個(gè)月內(nèi)保持對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行情況的跟蹤，如有需要更新之處或其他項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中

12、遇到的問(wèn)題，可無(wú)償提供后續(xù)實(shí)施、評(píng)價(jià)、改進(jìn)、維護(hù)等服務(wù)。03服務(wù)案例1河鋼集團(tuán)合規(guī)一體化管理建設(shè)服務(wù)項(xiàng)目對(duì)集團(tuán)法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)控管理職責(zé)進(jìn)行統(tǒng)籌分析，明確四大體系的分工和銜接的方式，搭建四位一體的運(yùn)行框架；對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析，進(jìn)行流程優(yōu)化，制定一體化應(yīng)對(duì)措施，包括但不限于重點(diǎn)業(yè)務(wù)操作指引的制定、一體化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的指引，內(nèi)控流程梳理，內(nèi)控缺陷匯總表編制、崗位內(nèi)控手冊(cè)、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)、內(nèi)控管理手冊(cè)等。分析合規(guī)管理體系建設(shè)和運(yùn)行的現(xiàn)狀，就重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，提出專項(xiàng)方案或建議，編制誠(chéng)信合規(guī)手冊(cè)、合規(guī)行為規(guī)范、合規(guī)義務(wù)清單、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例匯編等，提供合規(guī)條款、合規(guī)有效性報(bào)

13、告、合規(guī)盡職調(diào)查、合規(guī)管理年度報(bào)告等范本，編制反商業(yè)賄賂、勞動(dòng)用工、出口管制、經(jīng)濟(jì)制裁、環(huán)境保護(hù)等專項(xiàng)合規(guī)操作指引。建立一體化審查監(jiān)督機(jī)制，在評(píng)估、檢查、評(píng)價(jià)、驗(yàn)收等方面，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)、方法流程等方面統(tǒng)一協(xié)調(diào)，提供一體化審查監(jiān)督實(shí)務(wù)指引，明確審查監(jiān)督的方式和內(nèi)容等；建立一體化違規(guī)舉報(bào)、違規(guī)調(diào)查、違規(guī)處置和追責(zé)、舉報(bào)人保護(hù)機(jī)制等，實(shí)現(xiàn)打擊和預(yù)防違法違規(guī)行為協(xié)同聯(lián)動(dòng)；開(kāi)展一體化體系培訓(xùn)及文化宣貫。2長(zhǎng)城汽車股份有限公司常年合規(guī)顧問(wèn)服務(wù)項(xiàng)目合規(guī)體系建設(shè)咨詢：協(xié)助企業(yè)優(yōu)化合規(guī)組織架構(gòu)，提供與重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)的合規(guī)審查服務(wù)；為企業(yè)制定與實(shí)施合規(guī)管理制度與專項(xiàng)指引提供咨詢，為企業(yè)建立合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制提供咨詢；為企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)控制一體化的咨詢與架構(gòu)設(shè)計(jì)咨詢。專項(xiàng)合規(guī)體系建設(shè)服務(wù)：包括反壟斷專項(xiàng)合規(guī)咨詢：反壟斷行為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)；數(shù)據(jù)保護(hù)專項(xiàng)合規(guī)咨詢：數(shù)據(jù)合規(guī)體檢、配套隱私政策以及數(shù)據(jù)制度設(shè)計(jì)和撰寫、數(shù)據(jù)商業(yè)合作以及數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易服務(wù)、數(shù)據(jù)合規(guī)管理體