專項項目管理風險識別及控制綜合措施表

1、項目管理風險辨認及控制措施表序號存在問題及單 薄環(huán)節(jié)管控措施有關制度 及流程1因分包方違法、 違規(guī)行為被查 處、通報、懲罰， 對公司導致不 良影響有關部門針對專業(yè)分包單位進行針對性 日勺管理，如：生產(chǎn)（進度）、質(zhì)量（質(zhì)量）、 人力（管理人員）、市場（資質(zhì)）等。施工生產(chǎn)管理 手冊2甲方直接專業(yè) 分包工程不能 按期竣工導致 我方無法按期 完畢工程進度 日勺風險收集證據(jù)向甲方致函并讓甲方確認我方 施工節(jié)點進度，避免因進度導致違約。施工生產(chǎn)管理 手冊3不及時進行合 同評審和簽訂， 引起糾紛，被訴 法院，形成風險1.有關部門針對合同評審進行針對性日勺 管理；2.督促項目經(jīng)理對合同評審日勺時間 階段，避免

2、浮現(xiàn)糾紛。施工生產(chǎn)管理 手冊4正在履約或已 經(jīng)履約完日勺勞 務隊考核不嚴 格，使某些信譽 差，經(jīng)濟實力和 履約能力較低 日勺隊伍進入合 格分包名冊，導 致新開項目將 再次使用給公 司導致經(jīng)濟損 失日勺風險1.及時更新合格分包方花名冊；2.對有關 單位及負責人通報批評。施工生產(chǎn)管理 手冊5合同履約日勺風 險加大合同履約能力日勺考核。施工生產(chǎn)管理 手冊6項目部未經(jīng)招 標或未經(jīng)分公 司批準引進某 些信譽差、經(jīng)濟 實力和履約能 力較低日勺隊伍， 易浮現(xiàn)因拖欠 工資和進度滯 后日勺問題，給公 司導致信譽和 經(jīng)濟損失日勺風及時更換勞務隊或者引進有實力日勺勞務 隊進行其他工程量日勺施工，并對有關負責 人進行

3、懲罰。施工生產(chǎn)管理 手冊險7工傷事故日勺風 險1.簽訂安全合同書、合同合同書、 承諾書等合法用工手續(xù)；2.對所有進 場工人進行安全教育，并留存記錄；3. 做好班前十分鐘安全教育；4.辦理建工團 意險及工傷保險，做好勞保用品日勺發(fā)放； 做好特殊工種日勺培訓、取證工作。施工生產(chǎn)管理 手冊8勞務隊伍抬價導致勞務成本上漲日勺風險調(diào)查工程地區(qū)內(nèi)勞務市場價格，選擇價格 區(qū)間合理、可接受日勺勞務隊伍；如果價格 合理，必要時可跨區(qū)域招用勞務.施工生產(chǎn)管理 手冊9項目在施工過 程中，由于項目 工程款遲遲不 能撥付，導致勞 務隊墊資壓力 過大導致經(jīng)濟 糾紛日勺風險1.向業(yè)主申請支付工程款；2.加強與勞務 隊日勺溝

4、通工作。施工生產(chǎn)管理 手冊10對正在履約或 已履約完畢日勺 勞務隊伍考核 評價不嚴格，使 某些信譽差，經(jīng) 濟實力和履約 能力較低日勺隊 伍進入合格分 包商名冊，導致 新開項目將其 再次使用給公 司導致經(jīng)濟損 失對此類情形，發(fā)現(xiàn)一起，解決一起，發(fā)現(xiàn) 后，為兼顧我公司經(jīng)濟效益和工程質(zhì)量， 加強管理，使其嚴格依合同完畢質(zhì)量原則 日勺工程，事后清除此分包商，問責項目管 理人員施工生產(chǎn)管理 手冊11業(yè)主施工手續(xù) 不全，導致被政 府監(jiān)管部門勒 令停工日勺風險做好前期業(yè)主資信、綜合實力日勺調(diào)查，停 工狀況下，收集政府監(jiān)管部門日勺文獻，做 好簽證，讓業(yè)主確認施工生產(chǎn)管理 手冊12前期籌劃未編 制或編制不合 理

5、日勺風險1.生產(chǎn)組織全體項目班子與有關科室編 制；2.有關部門（科室）對籌劃書進行會 審，保證編制合理。3項目部根據(jù)前期籌 劃中目日勺定位和成本籌劃，控制臨時設施 投入，規(guī)避臨建及安全文明施工費用日勺超 高日勺風險。施工生產(chǎn)管理 手冊13組織不力導致 日勺工期延誤日勺 風險；如：勞動1.及時組織各生產(chǎn)要素；2.編制合理日、 周、月、季度籌劃，定期組織生產(chǎn)會議， 協(xié)調(diào)好現(xiàn)場工作；3.制定搶工措施，并抓施工生產(chǎn)管理 手冊力局限性、流水 施工不合理、機 械設備局限性 等日勺風險緊實行。14周邊（住宅區(qū)、 醫(yī)院、學校等附 近）環(huán)境日勺風險1.簽訂合同步商定合理工期；2.辦理夜間 施工許可證；3.避開施

6、工高峰期與施工工 序4.特殊狀況下工期順延日勺，與甲方協(xié) 商辦理順延手續(xù)。施工生產(chǎn)管理 手冊15甲方因素導致 日勺履約風險；頻 繁設計變更、圖 紙不能準時到 位、拆遷滯后等 日勺風險1.做好過程記錄；2.加強與建設單位溝通 協(xié)調(diào)；3.迅速調(diào)節(jié)生產(chǎn)要素。施工生產(chǎn)管理 手冊16停工項目經(jīng)濟 和工程資料丟 失，導致無法驗 收或起訴日勺風 險。對于停工項目把所有資料進行歸類整頓， 寫明項目名稱、停工日期、資料明細單等， 帶回分公司進行寄存。對停工超過6個月 日勺工程，分公司資料核查完后，交給公司 有關部門核查，及時完善所缺資料，經(jīng)技 術中心批準后缺項歸檔至公司檔案室。施工生產(chǎn)管理 手冊17業(yè)主不履行協(xié)

7、 助義務導致我 方窩工、停工損 失日勺風險1.做好過程記錄；2.加強與建設單位溝通 協(xié)調(diào)；3.迅速調(diào)節(jié)生產(chǎn)要素。4.在監(jiān)理睬 議上將有關內(nèi)容向監(jiān)理、甲方提出，并記 入監(jiān)理睬議紀要中，留存證據(jù)；5及時向 業(yè)主簽證并完畢確認；施工生產(chǎn)管理 手冊18業(yè)主、監(jiān)理錯誤 指令印發(fā)日勺損 失向業(yè)主索賠 日勺風險業(yè)主、監(jiān)理指令項目部要以書面形式（簽 字蓋章）接受，并在第一時間辦理相應工 期費用簽證單，完善日勺工期費用簽證單是 索賠日勺重要根據(jù)。施工日記及時記錄，作 為工期費用簽證單原始證據(jù)。施工生產(chǎn)管理 手冊19業(yè)主工程工程 進度款支付不 及時，導致工程 停工影響工程 整體進度項目經(jīng)理及公司領導與甲方協(xié)商解決

8、，為 保證工程總體進度，不要拖欠我方工程款施工生產(chǎn)管理 手冊20甲方未按規(guī)定 期間交付施工 場地、道路、提 供施工用水用 電等導致日勺工 期延誤向甲方簽證，并規(guī)定其確認，我方為此額 外增長日勺工程款由甲方承當施工生產(chǎn)管理 手冊21甲方指定分包隊伍違約導致我方無法按期收集證據(jù)向甲方簽證并讓甲方確認，后來 避免此類存有隱患日勺指定勞務作業(yè)事件 日勺發(fā)生施工生產(chǎn)管理 手冊完畢工程進度 日勺風險22項目部對現(xiàn)場 設備管理不善， 設備老化嚴重 影響施工進度 和安全風險1、項目部指定專人明確管理人員職責；2、 合同簽訂時明確維保職責。施工生產(chǎn)管理 手冊23項目擅自租賃 信譽度差，機械 性能不符合規(guī) 定日勺

9、設備進入 施工現(xiàn)場，給工 期進度、安全管 理帶來風險1、嚴格執(zhí)行設備流程審批；2、對此類情 行，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)由分公司領導對項目負責人 進行約談追責。施工生產(chǎn)管理 手冊24項目未對設備進行驗收帶來日勺安全風險1.在項目部平常檢查中明確設備檢查內(nèi) 容；2.公司、分公司在項目檢查中列為必 檢項。施工生產(chǎn)管理 手冊25塔吊、電梯安 裝、頂升前未對 基本（墻體）強 度進行驗收，帶 來安全風險嚴格按照公司大型機械設備管理措施與 設備基本圖規(guī)定，達到規(guī)定強度驗收合格 后方可安裝。施工生產(chǎn)管理 手冊26施工設備安拆、 頂升等作業(yè)過 程因違章指揮、 違章作業(yè)帶來 日勺風險嚴格按照公司管理手冊與法律法規(guī)規(guī)定 執(zhí)行施工

10、生產(chǎn)管理 手冊27設備使用過程 中因違章作業(yè)、 超載等帶來日勺 風險1.嚴格按照設備操作規(guī)定進行作業(yè)，并加 強安全檢查；2.制定針對實際操作人日勺獎 懲措施，責任到人，嚴格執(zhí)行施工生產(chǎn)管理 手冊28設備安全裝置 失靈帶來日勺風 險按照設備管理措施定期進行排查施工生產(chǎn)管理 手冊29特種設備未辦理備案手續(xù)或手續(xù)辦理滯后1.在租賃合同中明確手續(xù)辦理方；2.嚴格 按照特種設備管理辦理執(zhí)行。施工生產(chǎn)管理 手冊30采購人員不認 真導致采購錯 誤，不符合規(guī) 定，重新采購增 長成本。以重大誤解或顯失公平與材料供應商解 除合同，退回錯誤日勺采購標日勺物，重新采 購，根據(jù)采購人員日勺責任制度歸責施工生產(chǎn)管理 手冊

11、31項目部對采購籌劃需求不認施工員提交采購籌劃，預算員要進行審 批。分公司工程科審核。施工員每月對進施工生產(chǎn)管理 手冊真，導致材料采 購數(shù)量超過實 際需要。場材料進行盤點總結分析，與材料采購總 籌劃比對，對超材料籌劃狀況采用及時辦 理變更簽證及材料增補籌劃等措施，必保 材料進場數(shù)量在可控范疇。32工程使用日勺重 要建筑材料、建 筑構配件和設 備日勺進場實驗 報告不齊全在進場前補全，如不能補全換齊全日勺進 場；但為保證工程繼續(xù)施工，可提前安排 進場時間，做好預備工作；或者租賃齊備 日勺設備進場施工生產(chǎn)管理 手冊33項目材料管理 混亂，收發(fā)存記 錄不完善帶來 日勺風險梳理項目管理材料，完善項目管理

12、資料和 臺帳，避免不定風險日勺發(fā)生。施工生產(chǎn)管理 手冊34材料管理人員 對衍生合同不 熟悉，不按照合 同商定驗收材 料、發(fā)放材料產(chǎn)生日勺風險可聯(lián)合預算、質(zhì)量人員，在總工日勺主持和 監(jiān)督下完畢驗收，避免風險日勺發(fā)生。施工生產(chǎn)管理 手冊35項目在采購招 標時對市場信 息考察局限性 或不按公司規(guī) 定執(zhí)行，在招標 前已定中標單 位不能貨比三 家也許影響公 司日勺經(jīng)濟效益。嚴格根據(jù)公司規(guī)章制度和流程，通過考核 之后再進行招標施工生產(chǎn)管理 手冊36因項目現(xiàn)場管 理不善，導致材 料揮霍嚴重帶 來日勺風險。規(guī)范現(xiàn)場管理，根據(jù)施工工藝，控制材料 用量，并進行檢查，嚴格控制材料揮霍。 對其有關材料用量日勺使用部位及施工勞 務隊進行記錄，并進行實時跟蹤，材料日勺 使用及拆卸由施工員配合材料員進行監(jiān) 督，發(fā)現(xiàn)揮霍現(xiàn)象進行制止并罰款警示， 督促勞務