IT運維管理制度

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)專心-專注-專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)日常IT運維管理制度為完成運維任務(wù)必須建立相應(yīng)的技術(shù)支持管理制度，使維護工作做到有章可循，有據(jù)可查。同時對制定的各個制度的執(zhí)行情況進行質(zhì)量考核，對運維團隊的工作績效進行評估，促進制度更好落實，確保高質(zhì)量地完成各項維護支持任務(wù)。 1.0 運維管理制度總則1.0.1運維保障機制 （1）建立硬件、網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)，應(yīng)用及業(yè)務(wù)軟件日常維護流程機制；（2）建立故障應(yīng)急處理流程機制；（3）建立備份恢復保障機制；（4）建立安全保障管理機制； （5）建立版本管理機制，管理平臺生產(chǎn)環(huán)境運行的軟

2、件版本；以上機制應(yīng)形成文檔，作為日常遵循規(guī)范按要求執(zhí)行。 1.0.2硬件維護能力 需對硬件設(shè)備具備7*24小時不間斷的支持、響應(yīng)能力，原則上每日對硬件設(shè)備至少檢查一次并記錄；定期對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境進行檢查。對服務(wù)器進行硬件檢測，內(nèi)存、硬盤、I/O的使用情況進行查詢并進行登記，每臺服務(wù)器運行的軟件對硬件性能使用情況檢測，對于服務(wù)器我們進行系統(tǒng)備份，每日對網(wǎng)絡(luò)使用情況進行觀察，針對突發(fā)異常流量進行分析。1.0.3故障處理響應(yīng)及需求設(shè)備（系統(tǒng)）出現(xiàn)故障時，根據(jù)不同的故障級別提供相應(yīng)的服務(wù)響應(yīng)，響應(yīng)方式及要求如下：故障級別故障內(nèi)容響應(yīng)時間及效果其他級別一般故障出現(xiàn)系統(tǒng)故障，不影響系統(tǒng)運行，不影響業(yè)務(wù)正常運作工

3、程師及時響應(yīng)處理，24小時內(nèi)解決。對于硬件故障（含機房環(huán)境故障），要求不論在何時確診需要進行備件更換，發(fā)出備件更換指令起3小時內(nèi)備件到達故障現(xiàn)場，并恢復系統(tǒng)正常運行。級別次要故障出現(xiàn)系統(tǒng)故障，影響系統(tǒng)運行或影響非關(guān)鍵業(yè)務(wù)運作，不影響核心業(yè)務(wù)運作工程師及時響應(yīng)處理，8小時內(nèi)解決級別重大故障出現(xiàn)系統(tǒng)故障，系統(tǒng)崩潰或其他狀況，影響核心業(yè)務(wù)的正常運行工程師及時響應(yīng)處理，2小時內(nèi)解決1.0.4具備應(yīng)急預案 針對部署并進行實施系統(tǒng)備份、軟件重要數(shù)據(jù)實時備份，主機備份是提供的保留某個時間點上的主機系統(tǒng)數(shù)據(jù)狀態(tài)的服務(wù)?；谥鳈C備份可以隨時生成或刪除備份，并基于已備份進行主機的恢復，實現(xiàn)已有應(yīng)用和主機數(shù)據(jù)的快速

4、復用，如系統(tǒng)出現(xiàn)事故無法使用將進行系統(tǒng)恢復并把最近一次備份的數(shù)據(jù)進行恢復。對于突發(fā)情況建立應(yīng)急服務(wù)流程，主要是針對可能發(fā)生的各種意外情況設(shè)計應(yīng)急方案。以控制和規(guī)避突發(fā)事件帶來的集中性風險，從而降低設(shè)備集中性風險所造成的損失。1.0.5數(shù)據(jù)庫維護能力 每日對數(shù)據(jù)庫進行日常巡檢，內(nèi)容包括對日志、會話數(shù)、表空間、磁盤空間等主要數(shù)據(jù)庫參數(shù)進行檢查（需要配置監(jiān)控軟件）；對數(shù)據(jù)庫進行數(shù)據(jù)備份、歸檔日志整理、表空間維護、權(quán)限分配、異常問題處理；對數(shù)據(jù)庫相關(guān)工作進行維護；定期對數(shù)據(jù)庫進行重啟，以釋放資源；制定數(shù)據(jù)備份方案及數(shù)據(jù)恢復演練方案，定期進行數(shù)據(jù)恢復演練。1.0.6中間件維護能力 對中間件進行運行狀況檢

5、查；每日對核心中間件和應(yīng)用日志進行檢查。定期對中間件性能進行檢測，必要時進行優(yōu)化處理。 1.0.7安全要求 需要按照信息系統(tǒng)等級保護的要求對系統(tǒng)進行維護，包括但不僅限于： （1）定期對系統(tǒng)進行風險評估工作，包括對網(wǎng)站及應(yīng)用接口進行外網(wǎng)滲透測試、對內(nèi)部主機進行漏洞掃描，并完成加固工作； （2）對網(wǎng)站進行7*24小時安全監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄并處理；（3）需每周至少一日對信息系統(tǒng)進行安全巡檢。包括對網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備的巡檢、配置優(yōu)化，對信息系統(tǒng)內(nèi)的各類狀態(tài)進行判斷，定期升級規(guī)則庫和系統(tǒng)版本。1.0.8運維服務(wù)方式 為了保證項目所有軟硬件設(shè)備的正常運行，我方提供了靈活的服務(wù)方式，可以充分滿足項目的需求，服

6、務(wù)方式有以下幾種： 服務(wù)臺提供技術(shù)咨詢、服務(wù)請求受理、任務(wù)分派、意見受理客戶、服務(wù)專員快速通道、服務(wù)查詢等服務(wù)。 遠程支持服務(wù)為終端用戶提供遠程技術(shù)維護服務(wù)。 現(xiàn)場服務(wù)為遠程未能解決的問題提供技術(shù)支持、現(xiàn)場維護服務(wù)。1.0.9運維人員管理 （1）人員儲備 建立與運行維護服務(wù)相關(guān)的人員儲備計劃和機制，確保有足夠的人員，以滿足與需方約定的當前和未來的運行維護服務(wù)需求。 （2）人員培訓 建立與遠行維護服務(wù)相關(guān)的培訓體系或機制，在制定培訓計劃時，識別培訓要求，并提供及時和有效的培訓。 （3）績效考核 建立與運行維護服務(wù)相關(guān)的績效考核體系或機制，并能夠有效組織實施。1.0.10崗位結(jié)構(gòu) 有專職團隊負責運

7、行維護服務(wù)的工作，對運行維護服務(wù)中的不同角色有明確分工和職責定義，為了保障運行維護服務(wù)交付的順利實施，需方也應(yīng)提供必要的接口。一個完整的運行維護服務(wù)團隊應(yīng)包括管理、技術(shù)支持、操作等主要崗位： （1）管理崗職責： a）在運行維護服務(wù)中負責管理運行維護服務(wù)； b）與需方建立順暢的溝通渠道，準確地將需方的需求傳遞到運行維護服務(wù)團隊；c）規(guī)劃、檢查運行維護服務(wù)的各個過程，對運行維護服務(wù)能力的策劃、實施、檢查、改進的范圍、過程、信息安全和成果負責。 （2）技術(shù)支持崗職責： a）在運行維護服務(wù)中負責技術(shù)支持，包括網(wǎng)絡(luò)、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件、應(yīng)用開發(fā)、硬件、集成、信息安全等； b）對運行維護服務(wù)過程中的

8、請求、事件和問題做出響應(yīng)，保障信息安全并對處理結(jié)果負責。（3）操作崗職責：a）在運行維護服務(wù)中負責日常操作的實施；b）根據(jù)規(guī)范和手冊，執(zhí)行運行維護服務(wù)各過程，并對其執(zhí)行結(jié)果負責。1.0.11整理知識庫 具備運行維護服務(wù)活動相關(guān)的知識積累，以保證在整個組織內(nèi)收集、共享、重復使用所積累的知識和信息，包括： （1）針對常見問題的描述、分析和解決方法建立知識庫； （2）確保整個組織內(nèi)的知識是可用的、可共享的； （3）選擇一種合適的知識管理策略； （4）知識庫具備知識的添加、更新和查詢功能； （5）針對知識管理要求制定相關(guān)管理制度，并進行知識生命周期管理。1.1 機房運維管理制度 1.1.1 數(shù)據(jù)中心環(huán)

9、境安全管理 數(shù)據(jù)中心進出安全管理的重點在于對不同的訪問區(qū)域制定不同的安全管控和出入原則。將數(shù)據(jù)中心劃分3類不同類別的管控區(qū)域和安全區(qū)域。公共區(qū)域、辦公區(qū)域、機房區(qū)域。 1公共區(qū)域：這些區(qū)域通常用于數(shù)據(jù)中心生活與展示的配套區(qū)域。該區(qū)域經(jīng)授權(quán)并在遵守相關(guān)制度的前提下來訪者可自由進出。 2辦公區(qū)域：數(shù)據(jù)中心日常工作區(qū)域。這類區(qū)域的進入通常為數(shù)據(jù)中心內(nèi)部員工及運維人員，需經(jīng)授權(quán)訪問。 3機房區(qū)域：機房區(qū)域是數(shù)據(jù)中心的核心區(qū)域。該區(qū)域應(yīng)有嚴格的進出管控，外來人員進出需提前提出申請，來訪者進出機房區(qū)域需經(jīng)授權(quán)，進出需登記。 除了數(shù)據(jù)中心人員進出管理外，還應(yīng)考慮設(shè)備和物品進出的流程。設(shè)備和物品的進出也應(yīng)得到

10、正式的審批，特別是對于機房區(qū)域的設(shè)備應(yīng)重點管控。應(yīng)通過機房人員/設(shè)備登記表詳細記錄。設(shè)備出門需開具出門憑據(jù)等。 1.1.2 機房安全管理制度 1機房應(yīng)防塵、防靜電，保持清潔、整齊，設(shè)備無塵、排列正規(guī)、工具就位、資料齊全。 2機房門內(nèi)外、通道、設(shè)備前后和窗口附近，均不得堆放物品和雜物，做到無垃圾、無污水，以免妨礙通行和工作。3嚴格遵照消防管理制度規(guī)定，機房內(nèi)嚴禁煙火，嚴禁存放和使用易燃易爆物品，嚴禁使用大功率電器、嚴禁從事危險性高的工作。如需施工，必須取得領(lǐng)導、消防、安保等相關(guān)部門的許可方可施工。 4外來人員進入機房應(yīng)嚴格遵照機房進出管理制度規(guī)定，填寫人員進出機房登記表，在相關(guān)部門及領(lǐng)導核準后，

11、在值班人員陪同下進出，機房進出應(yīng)換穿拖鞋或鞋套。 5進入機房人員服裝必須整潔，保持機房設(shè)備和環(huán)境清潔。外來人員不得隨意進行拍照，嚴禁將水及食物帶入機房。 6進入機房人員只能在授權(quán)區(qū)域與其工作內(nèi)容相關(guān)的設(shè)備上工作，不得隨意進入和觸動未經(jīng)授權(quán)以外的區(qū)域及設(shè)備。 7任何設(shè)備出入機房，經(jīng)辦人必須填寫設(shè)備出入機房登記表，經(jīng)相關(guān)部門及領(lǐng)導批準后方可進入或搬出。 1.1.3 服務(wù)人員安全及保密管理制度 1 維護工程師必須熟悉并嚴格執(zhí)行安全保密準則。 2 外部人員因公需進入機房，應(yīng)經(jīng)上級批準并指定專人帶領(lǐng)方可入內(nèi)。 3 有關(guān)通信設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)組織電路開放等資料不得任意抄錄、復制，防止失密。需要監(jiān)聽電路時，應(yīng)按保密

12、規(guī)則進行。 4機房內(nèi)消防器材應(yīng)定期檢查，每個維護人員應(yīng)熟悉一般消防和安全操作方法。 5 機房內(nèi)嚴禁吸煙和存放、使用易燃、易爆物品。 6 搞好安全保密教育，建立定期檢查制度，加強節(jié)假日的安全保密工作。 7 未經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導批準，非機房管理人員嚴禁入機房。 8 機房內(nèi)嚴禁煙火，不準存放易燃易爆物品。 9. 注重電氣安全，嚴禁違章使用電器設(shè)備，不準超負荷使用電器。 10按規(guī)定配備消防器材，并定期更新。11定期檢查接地設(shè)施、配電設(shè)備、避雷裝置，防止雷擊、觸電事故發(fā)生。12發(fā)現(xiàn)事故苗頭，應(yīng)盡快采取有效措施，并及時報告領(lǐng)導。 13進行維修時，嚴格按照程序進行，杜絕人為事故發(fā)生。 14嚴禁違規(guī)接入大功率無線發(fā)射

13、設(shè)備。 1.1.4 網(wǎng)絡(luò)安全管理制度 1運行維護部門必須制定相應(yīng)的體系確保網(wǎng)絡(luò)安全，維護人員必須確立網(wǎng)絡(luò)安全第一的意識。 2在網(wǎng)絡(luò)建設(shè)期必須考慮工程和現(xiàn)網(wǎng)的關(guān)系，加強施工安全管理和網(wǎng)絡(luò)割接準備工作，確保現(xiàn)網(wǎng)的安全，嚴禁人為事故發(fā)生。 3網(wǎng)絡(luò)運行維護期應(yīng)確保維護工作、設(shè)備運行、系統(tǒng)數(shù)據(jù)的安全。 4客戶數(shù)據(jù)的制作以及對設(shè)備的指令操作要嚴格按照客戶數(shù)據(jù)制作規(guī)范和設(shè)備技術(shù)手冊的要求根據(jù)工單執(zhí)行；對設(shè)備的所有操作要有詳細記錄，操作時要一人操作一人核對，準確無誤方可執(zhí)行，操作人員要在工單上簽字確認。 5網(wǎng)絡(luò)運行維護期的安全可以通過三種控制方法保證，操作控制包括對操作流程、客戶分級，權(quán)限分級、操作記錄、遠程

14、管埋、密碼管理、防火墻技術(shù)、數(shù)據(jù)備份的安全保證；運行控制包括對告警處理、測試、性能分析、應(yīng)急預案的安全保證；操作設(shè)備控制包括防病毒，殺毒軟件、非生產(chǎn)應(yīng)用軟件的安全控制。 6未經(jīng)許可，嚴禁設(shè)備廠商通過遠程控制技術(shù)對設(shè)備進行修改維護，運行維護部門應(yīng)有可靠的防范措施。 7為保證遠程技術(shù)支持的可靠性，需定期對遠程維護設(shè)備、端口進行檢查，在確保安全保密的同時確保其可用性。 8磁盤、磁帶等必須進行檢查確認無病毒后，方可使用。 9為保證網(wǎng)絡(luò)安全，遠程維護設(shè)備在一般情況下要處于關(guān)閉狀態(tài)，只有在需要的時候才開通使用。1.1.5 數(shù)據(jù)中心值班制度 1值班人員應(yīng)嚴守崗位，按照規(guī)定時間上下班，無法按時到崗應(yīng)提前向上級

15、領(lǐng)導匯報，由上級領(lǐng)導負責調(diào)換班。 2值班時間要盡職盡貴，禁止從事與值班無關(guān)的事情。 3參照機房日常監(jiān)控及巡檢內(nèi)容按時巡檢機房環(huán)境設(shè)施，密切注意電源、 溫度、濕度等機房環(huán)境情況；隨時監(jiān)控IT系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)工作狀態(tài)，詳細記錄異常情況。 4發(fā)生任何異常情況時，應(yīng)嚴格執(zhí)行故障應(yīng)急處理流程及時處理，并向上級領(lǐng)導及相關(guān)部門及時報告，做好一線技術(shù)支持工作。 5對業(yè)務(wù)部門提出的服務(wù)請求，要快速、準確、耐心地做出解答。并做好事件的記錄、跟蹤及回饋的服務(wù)臺支持工作。 6隨時監(jiān)督機房環(huán)境衛(wèi)生和無關(guān)的物品帶入，妥善管理設(shè)備工具。 7遵照機房安全管理制度規(guī)定，制止任何違規(guī)進入機房人員及其他不當行為。 8監(jiān)督維保廠家對機器設(shè)

16、備進行定期巡檢和維護，對巡檢單據(jù)簽字確認，留檔備案。 9遵照人員/設(shè)備進出機房登記表做好值班期間的人員、設(shè)備進出記錄。 1.2 網(wǎng)絡(luò)安全管理制 1.2.1 防火墻安全管理職責說明 1.防火墻的邏輯管理，涉及用戶、防火墻管理員、IT經(jīng)理三個角色。 2.用戶包括公司業(yè)務(wù)部門工作人員、公司業(yè)務(wù)合作伙伴、公司外部系統(tǒng)服務(wù)商以及來訪客戶。 3. 防火墻管理員負責受理解決用戶提出的防火墻相關(guān)需求，評估防火墻的配置措施和變更風險，并將分析結(jié)果報告給IT經(jīng)理。4.IT經(jīng)理負責審批防火墻相關(guān)的配置變更措施，確認防火墻管理員對此配置變更的評估結(jié)果符合公司安全策略和規(guī)范要求。1.2.2 申請防火墻權(quán)限流程及創(chuàng)建策略

17、 公司業(yè)務(wù)部門工作人員因工作需要申請開通防火墻端口通信權(quán)限時，需要填寫“網(wǎng)絡(luò)服務(wù)訪問申請/變更表”。經(jīng)用戶所在業(yè)務(wù)部門經(jīng)理審批通過后，由防火墻管理員受理需求。防火墻管理員按照最小授權(quán)原則來評估此權(quán)限是否與業(yè)務(wù)處理需求相符，寫出配置措施和風險分析，并將分析結(jié)果提交IT經(jīng)理審批。經(jīng)IT經(jīng)理審批通過后，防火墻管理員為員工在防火墻上實施配置變更創(chuàng)建相應(yīng)權(quán)限策略。如果用戶需要臨時在防火墻上開通端口訪問權(quán)限，則應(yīng)在“網(wǎng)絡(luò)服務(wù)訪問申請/變更表”備注中注明使用時限。其它步驟按照創(chuàng)建防火墻權(quán)限策略流程執(zhí)行。超過使用時限后，由防火墻管理員通知用戶并得到用戶確認后，撤銷此權(quán)限策略。防火墻管理員應(yīng)明確告知用戶應(yīng)對由其

18、所具有的防火墻端口權(quán)限對生產(chǎn)系統(tǒng)產(chǎn)生的影響負責。用戶應(yīng)保證開通的端口權(quán)限只用于生產(chǎn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸，不可供生產(chǎn)業(yè)務(wù)以外的應(yīng)用服務(wù)使用。 公司業(yè)務(wù)合作伙伴與公司進行通信需要在防火墻上開通訪問權(quán)限時，應(yīng)有公司相應(yīng)業(yè)務(wù)部門工作人員來提出開通防火墻端口權(quán)限請求，并填寫“網(wǎng)絡(luò)服務(wù)訪問申請表”。其余審批步驟與創(chuàng)建公司內(nèi)部員工權(quán)限策略相同。 如因公司系統(tǒng)服務(wù)商與公司進行通信，需要在防火墻上開通端口權(quán)限時，應(yīng)由防火墻管理員自行填寫“網(wǎng)絡(luò)服務(wù)訪問申請/變更表”，經(jīng)IT經(jīng)理審批通過后方可創(chuàng)建相應(yīng)權(quán)限策略。在系統(tǒng)服務(wù)商服務(wù)結(jié)束后，必須及時撤銷防火墻相應(yīng)策略。 防火墻管理員應(yīng)根據(jù)最小授權(quán)原則，為來訪客戶IP地址統(tǒng)一在防火

19、墻上配置相應(yīng)權(quán)限策略，并禁止來訪客戶IP地址訪問公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。 1.2.3 變更防火墻權(quán)限流程及變更策略 由于業(yè)務(wù)或技術(shù)變動需要變更公司與外部站點之間的通信方式時，涉及到防火墻相關(guān)權(quán)限策略的變動，應(yīng)該由業(yè)務(wù)部門員工向防火墻管理員提交“網(wǎng)絡(luò)服務(wù)訪問申請/變更表”。經(jīng)業(yè)務(wù)部門經(jīng)理審批通過后防火墻管理員受理需求，分析變更實施過程和相關(guān)風險，提交T經(jīng)理審批。經(jīng)IT經(jīng)理審批通過后，防火墻管理員在防火墻上實施配置變更，撤銷原有權(quán)限策略并創(chuàng)建新權(quán)限策略。1.2.4 撤銷防火墻權(quán)限策略 公司業(yè)務(wù)部門工作人員進行部門調(diào)動、離職時，需要撤銷其原IP地址在防火墻上配置的相應(yīng)的權(quán)限策略。員工所在業(yè)務(wù)部門通知IT經(jīng)理，

20、由IT經(jīng)理指定防火墻管理員在防火墻上實施配置變更，撤銷員工IP地址所具有的權(quán)限。 公司系統(tǒng)服務(wù)商的服務(wù)到期后，相關(guān)部門應(yīng)通知IT經(jīng)理，由IT經(jīng)理指定防火墻管理員在防火墻上實施配置變更撤銷系統(tǒng)服務(wù)商IP地址所具有的權(quán)限。 1.2.5 內(nèi)審和復核 根據(jù)職責分離原則，防火墻管理員備份崗位工作人員每6個月應(yīng)負責檢查一次防火墻的設(shè)置是否符合防火墻配置規(guī)范，并填寫檢查記錄。IT經(jīng)理每6個月負責檢查一次“防火墻的配置規(guī)范”是否符合公司安全策略要求，并填寫檢查記錄。 1.3 賬號和權(quán)限管理制度 1.3.1 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備賬號權(quán)限審批制度 1.3.1.1賬號權(quán)限管理職責說明 賬號權(quán)限的管理，包括用戶賬號的添加、修改和

21、注銷操作。涉及用戶、業(yè)務(wù)部門接口人、網(wǎng)絡(luò)管理員和IT經(jīng)理四個角色。 用戶包括公司業(yè)務(wù)部門工作人員、公司業(yè)務(wù)合作伙伴、公司外部系統(tǒng)服務(wù)商以及來訪客戶。 業(yè)務(wù)部門接口人負責本公司與業(yè)務(wù)合作伙伴之間的業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)工作。 網(wǎng)絡(luò)管理員負責受理解決用戶提出的賬號權(quán)限相關(guān)需求，按照最小授權(quán)原則，評估賬號權(quán)限是否與業(yè)務(wù)需求相符，是否會對生產(chǎn)業(yè)務(wù)產(chǎn)生潛在風險。并將評估結(jié)果報告給IT經(jīng)理。 IT經(jīng)理負責審批用戶賬號、權(quán)限相關(guān)配置變更是否滿足公司相應(yīng)的安全策略，對網(wǎng)絡(luò)管理員對配置變更的評估結(jié)果進行確認。1.3.1.2賬號申請流程及創(chuàng)建規(guī)則 1.公司業(yè)務(wù)部門工作人員因工作需要新建賬號時，需填寫“系統(tǒng)賬號申請表”。經(jīng)用戶所

22、在業(yè)務(wù)部門經(jīng)理審批通過后，由網(wǎng)絡(luò)管理員受理需求。網(wǎng)絡(luò)管理員按照最小授權(quán)原則評估用戶賬號權(quán)限是否與業(yè)務(wù)處理需求相符，并將分析結(jié)果提交IT經(jīng)理審批。經(jīng)IT經(jīng)理審批通過后，網(wǎng)絡(luò)管理員為員工創(chuàng)建賬號、授予權(quán)限并通知員工。如果，用戶需要建立臨時帳號，應(yīng)在“系統(tǒng)賬號申請表”備注中寫明使用時限。其它步驟按照新創(chuàng)建賬號的管理制度執(zhí)行。超過使用時限后，由網(wǎng)絡(luò)管理員通知用戶后，將此賬號注銷。網(wǎng)絡(luò)管理員應(yīng)明確告知用戶對其所分配的賬號的行為負責。用戶要妥善使用和保管好自己的賬號和密碼，不得將帳號提供給他人使用。 2.公司業(yè)務(wù)合作伙伴需要創(chuàng)建賬號時，可以向業(yè)務(wù)部門接口人提出請求。由業(yè)務(wù)部門接口人向網(wǎng)絡(luò)管理員提出創(chuàng)建賬號

23、請求，并填寫“系統(tǒng)賬號申請表”。其余審批步驟與新建公司內(nèi)部員工賬號步驟相同。 3.如因工作需要為公司系統(tǒng)服務(wù)商創(chuàng)建賬號時，由網(wǎng)絡(luò)管理員根據(jù)最小授權(quán)原則自行填寫“系統(tǒng)賬號申請表”，經(jīng)IT經(jīng)理審批通過方可后創(chuàng)建賬號。待系統(tǒng)服務(wù)商服務(wù)到期結(jié)束后，必須及時給予注銷。 4.網(wǎng)絡(luò)管理員為來訪客戶統(tǒng)一分配IP地址網(wǎng)段，并實施身份驗證。只允許客戶具有普通訪問外網(wǎng)權(quán)限，并禁止客戶賬號訪問公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。一旦客戶離開則立即撤銷其賬號。 5.網(wǎng)絡(luò)管理員對用戶賬號授權(quán)時，應(yīng)檢查授予的訪問等級是否適應(yīng)業(yè)務(wù)訪問控制策略，是否符合網(wǎng)絡(luò)的信息安全策略。此外，網(wǎng)絡(luò)管理員應(yīng)對照網(wǎng)絡(luò)設(shè)備相關(guān)定義，檢查對賬號的授權(quán)中是否有窩權(quán)限。

24、如有高權(quán)限，必須將此用戶賬號的操作納入安全審計日志中。 6.按照責任分離的原則，網(wǎng)絡(luò)管理員為經(jīng)過批準用戶設(shè)立賬號，一個賬號對應(yīng)唯一的用戶。網(wǎng)絡(luò)管理員在建立用戶賬號時，要在賬號說明中詳細標注用戶名稱、部門和賬號所關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)等必要信息。 7.對于默認系統(tǒng)賬號、商業(yè)軟件自建賬號，在正式投產(chǎn)前應(yīng)刪除或禁用此類賬號。網(wǎng)絡(luò)管理員應(yīng)嚴加控制。如根據(jù)具體運行環(huán)境情況，確實需要使用這些賬號，應(yīng)在投入生產(chǎn)前更改缺省賬號密碼。1.3.1.3賬號權(quán)限變更當遇到用戶崗位變動或者業(yè)務(wù)變更，需要修改原有賬號訪問權(quán)限時。網(wǎng)絡(luò)管理員應(yīng)要求用戶重新填寫“系統(tǒng)賬號申請表”，說明賬號權(quán)限變更理由，提出賬號權(quán)限變更請求。經(jīng)用戶所在部門

25、經(jīng)理審批通過后由網(wǎng)絡(luò)管理員受理。網(wǎng)絡(luò)管理員按照最小授權(quán)原則評估用戶賬號權(quán)限是否與業(yè)務(wù)處理需求相符，并將分析結(jié)果提交IT經(jīng)理審批。經(jīng)IT經(jīng)理審批通過后，網(wǎng)絡(luò)管理員修改用戶賬號權(quán)限并通知員工。 1.3.1.4賬號注銷 1.公司內(nèi)部員工調(diào)動、離職或終止使用網(wǎng)絡(luò)設(shè)備時，需要撤銷其使用的賬號。用戶所在部門應(yīng)按流程，通知IT經(jīng)理，由IT經(jīng)理指定網(wǎng)絡(luò)管理員撤銷員工所使用的賬號。網(wǎng)絡(luò)管理員在確認沒有和此賬號相關(guān)聯(lián)的系統(tǒng)配置和數(shù)據(jù)（如使用此賬號加密的數(shù)據(jù)）后，撤銷用戶賬號的訪問權(quán)限并注銷用戶賬號。如果存在賬號直接關(guān)聯(lián)的系統(tǒng)配置或數(shù)據(jù)時，應(yīng)首先解除此關(guān)聯(lián)，再撤銷用戶賬號的訪問權(quán)限并注銷用戶賬號。 2.公司系統(tǒng)服務(wù)

26、商服務(wù)到期后，相關(guān)部門應(yīng)通知IT經(jīng)理，由IT經(jīng)理指定網(wǎng)絡(luò)管理員在確定已經(jīng)取消系統(tǒng)服務(wù)商賬號與相關(guān)配置和數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)性后，撤銷系統(tǒng)服務(wù)商賬號。 3.網(wǎng)絡(luò)管理員至少每季度檢查用戶賬號的使用情況，對于長時間（如3個月） 無人使用的賬號，經(jīng)賬號所屬部門經(jīng)理確認后及時給與注銷。如賬號所屬部門要求保留賬號，應(yīng)提交保留申請和保留期限。賬號所屬部門不能將賬號隨便轉(zhuǎn)給其他用戶使用。對所保留的用戶賬號，設(shè)置該賬號處于禁用狀態(tài)，重新啟用這些賬號時，賬號所屬部門仍需向運行維護部門提出申請。經(jīng)IT經(jīng)理審批同意后，網(wǎng)絡(luò)管理員方可激活此賬號供用戶使用。 1.3.1.5賬號權(quán)限復查 對于所有注冊并使用公司網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶賬號，網(wǎng)

27、絡(luò)管理員應(yīng)保存正式記錄和用戶清單，建立相應(yīng)的“賬號權(quán)限矩陣表”，進行集中管理，并定期維護和更新。 網(wǎng)絡(luò)管理員應(yīng)參照系統(tǒng)訪問控制策略，和“賬號權(quán)限矩陣表”，至少每半年復查用戶的訪問權(quán)限。對高權(quán)限賬號的分配情況，網(wǎng)絡(luò)管理員至少每半年核查一次，以便及時查處并清理未經(jīng)授權(quán)的高權(quán)限賬號。對此類高權(quán)限賬號，網(wǎng)絡(luò)管埋員在確認不影響生產(chǎn)的前提下，應(yīng)及時回收。事后通報相關(guān)用戶和上級領(lǐng)導，并由該用戶承擔相應(yīng)責任和處罰。對高權(quán)限用戶賬號的使用情況，網(wǎng)絡(luò)管理員需要每月進行核對，查看其使用情況是否被完全登記，并對登記的內(nèi)容進行檢查。 1.3.1.6 賬號密碼管理 用戶在登陸網(wǎng)絡(luò)設(shè)備時，都要求輸入其賬號所對應(yīng)的密碼。網(wǎng)絡(luò)

28、管理員會在用戶注冊時，為其賬號設(shè)置初始密碼，并在首次啟用時強制用戶對密碼進行更改。 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備賬號密碼應(yīng)妥善使用和保管，并按照以下建議進行設(shè)置，以確保賬號安全：所有賬號密碼均應(yīng)以密文形式存儲在網(wǎng)絡(luò)設(shè)備上。 普通用戶密碼長度不少于6個字符，高權(quán)限用戶密碼長度不少于8個字符。建議設(shè)置的密碼采用字母與數(shù)字混合形式的字符串。 用戶設(shè)置密碼應(yīng)保證自己容易記憶，但盡量不基于以下容易猜測的字符串，比 如：個人姓名、部門名稱、公司名稱、電話號碼、出生日期、連續(xù)數(shù)字、相同字符等。 用戶盡量不使用私人用戶密碼。當需要訪問多個網(wǎng)絡(luò)設(shè)備或多重服務(wù)時，建議用戶使用單一的密碼。 用戶應(yīng)定期重置密碼，以確保賬號安全。普通用戶

29、密碼至少每季度重置一次，高權(quán)限用戶密碼至少每月重置一次。重置密碼時，用戶應(yīng)不重復或者循環(huán)使用舊的密碼，其中高權(quán)限用戶密碼至少6次之內(nèi)不重復使用。 用戶不應(yīng)把密碼包含在任何自動登錄程序之中，例如：把密碼存在宏代碼或者功能鍵上；用戶忘記密碼時，可向網(wǎng)絡(luò)管理員提出重置密碼請求，經(jīng)用戶所在部門領(lǐng)導批準后，在網(wǎng)絡(luò)管理員幫助和指導下重新設(shè)置密碼。遇有系統(tǒng)或者密碼可能被侵害的跡象時，用戶應(yīng)及時報告網(wǎng)絡(luò)管理員，并立即重置密碼。根據(jù)職責分離原則，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備高權(quán)限賬號密碼應(yīng)由網(wǎng)絡(luò)設(shè)備以外崗位的工程師進行管理。網(wǎng)絡(luò)管理員應(yīng)每季度定期檢查用戶密碼是否按以上規(guī)定設(shè)置，對不符合要求的應(yīng)及時通知用戶整改。對用戶拒不改正的，網(wǎng)

30、絡(luò)管理員應(yīng)強制停用該賬號，以確保網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全。 1.3.1.7賬號權(quán)限的內(nèi)部控制與審計 為確保用戶管理和密碼管理的有效性，運行維護部門應(yīng)對從事該項工作的網(wǎng)絡(luò)管理員有控制措施。必要時司以根據(jù)職責分離原則設(shè)置雙向監(jiān)督崗位。同時，要對網(wǎng)絡(luò)管理員和用戶進行必要的安全意識教育。 網(wǎng)絡(luò)管理員要遵守中心保密制度，確保職業(yè)操守，保證用戶信息的安全。工作中要按照審批流程嚴格執(zhí)行，并對所有操作保留記錄，以備核查。 運行維護部門每年組織內(nèi)部審計，以確保該項工作的有效性。內(nèi)部審計人員一般由業(yè)務(wù)管理部門和運行維護部門的工作人員組成。根據(jù)職責分離原則，網(wǎng)絡(luò)管理員不在審計人員行列之內(nèi)。內(nèi)部審計的內(nèi)容主要以“賬號權(quán)限管理內(nèi)

31、部畝計表”中 所作的強制性要求為準，建議性要求不在審計范圍之列。內(nèi)部審計后，審計人員要認真填寫“賬號權(quán)限管理內(nèi)部審計表”，并對審計結(jié)果簽署意見，必要時要有相應(yīng)的說明。該審計結(jié)果要及時反饋給相應(yīng)部門和人員，并最后由運行維護部門負責存檔。 1.3.2 主機賬號管理制度 1.3.2.1主機賬號管理細則 1、主機賬號分類 1主機賬號依其重要程度分為重要賬號和普通賬號。 重要賬號包括： A）具有集團業(yè)務(wù)系統(tǒng)及相關(guān)設(shè)備的完全或部分管理權(quán)限的賬號為重要賬號。 B） 具有修改集團業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)權(quán)限的賬號為重要賬號。 C）具有讀取涉及集團秘密業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)權(quán)限的賬號為重要賬號。D）其它管理制度規(guī)定為重要賬號的。其它主機賬號

32、均歸為普通賬號。2賬號依其生存周期分為永久賬號和臨時賬號，臨時賬號應(yīng)嚴格按照其生存周期進行管理，到期注銷。 2、賬號注冊與維護 1.使用唯一的用戶ID，保護用戶的操作行為與用戶本人身份唯一對應(yīng)，便于對用戶行為的審計以及追溯。 2.檢查系統(tǒng)所賦予用戶的訪問權(quán)限是否與業(yè)務(wù)目標匹配，防止出現(xiàn)過度授權(quán)現(xiàn)象。3.應(yīng)維護一份完整的主機賬戶權(quán)限列表，并做到及時更新。 3、口令生成及保存 1賬號分配時必須同時生成相應(yīng)的口令，并且與賬號一起傳送給用戶，不得創(chuàng)建沒有口令的賬號； 2.管理員在傳遞賬號和口令時，應(yīng)當采取安全的傳輸途徑，以保證不會被中途截取；3.用戶在接受到賬號和口令后，應(yīng)在第一次登錄賬號時修改口令；

33、4.對于以口令作為唯一驗證證據(jù)的賬號，如果賬號的用戶名由確定且公開的規(guī)則產(chǎn)生，則口令不應(yīng)當為公開的口令；5.不得將賬號口令明文存儲在計算機上或?qū)懺谟浭卤旧希?. 為滿足應(yīng)急響應(yīng)需求，應(yīng)將重要賬號的口令密封保存在安全場所，并隨口令的更改及時更換口令信封?？诹钚欧庖坏┐蜷_，必須立即登錄其中涉及的所有賬號并更改所有口令； 7.如發(fā)現(xiàn)口令有泄露跡象，應(yīng)立刻報告主管領(lǐng)導并進行記錄，以便及時處理。 4、口令設(shè)立原則 1.賬號的口令必須是具有足夠的長度和復雜度，使口令難以被猜測。 2.賬號的口令在必要時間或次數(shù)(最少5次)內(nèi)不得循環(huán)使用。 3.賬號曾用的各個口令之間應(yīng)當是沒有直接聯(lián)系的，以保證不能從以前的口

34、令推知現(xiàn)在的口令。4.賬號的前后兩個口令之間的相同部分應(yīng)當盡量減少，減低由前一個口令分析出后一個口令的機會。5.賬號的口令不應(yīng)當取有意義的詞語或其他符號，如使用者的姓名，生日或其它易于猜測的信息。 6.口令最低標準：普通賬號口令長度不得低于6位，口令字符中須包含字母、數(shù)字、特殊字符中的至少兩類；重要賬號口令長度不得低于8位，口令中必須包含大、小寫字母、數(shù)字和特殊字符，且不得為有意義的單詞或短語。 5、賬號的取消 1.用戶如果因職責變動而離崗，不再需要系統(tǒng)權(quán)限且無須將賬號移交給其他責任人，其原崗位主管應(yīng)當申請銷戶，由管理員取消該賬號的所有權(quán)限。 2.賬號取消的同時，應(yīng)該將賬號對應(yīng)的應(yīng)用系統(tǒng)和服務(wù)

35、的權(quán)限同時注銷，保證該賬號對應(yīng)用系統(tǒng)的訪問企圖失效。 3.用戶離職后，管理員應(yīng)當關(guān)閉用戶賬號在系統(tǒng)中的所有權(quán)限。 6、口令使用和管理原則 1.重要賬號口令應(yīng)在90天內(nèi)至少更換一次， 一般賬號口令至少在半年內(nèi)更換一次；對重要設(shè)備和系統(tǒng)建議采用一次性口令方式進行認證。 2.重要口令連續(xù)多次嘗試登錄失敗后應(yīng)暫停該賬號登錄（可以根據(jù)實際情況設(shè)置嘗試，一般次數(shù)為5次）。 3.系統(tǒng)管理員修改賬號口令時，應(yīng)提前（或同時）通知賬號使用人，以免影響其正常使用。 4.各級口令保管落實到人,口令所有人須妥善保存，各級口令不得以任何形式明文存放于可公共訪問的設(shè)備中。 5. 出現(xiàn)以下任何一種情況時，相關(guān)口令必須立即更改

36、并做好記錄： 1） 掌握口令的管理員離開崗位； 2）因工作需要，由管理員以外人員使用賬號及口令登錄操作后； 3）有跡象表明口令可能被泄露。 7、管理員的責任與義務(wù) 1.確保除匿名賬號外，系統(tǒng)中所有用戶都必須有口令； 2.確保系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備上沒有使用默認口令的賬號； 3.確保重要賬號的口令具有足夠強度;4.定期審計，檢查系統(tǒng)用戶的數(shù)量和權(quán)限；5.為用戶普及口令安全知識；6.建議同一個管理員在不同主機上使用不同的賬號口令。1.3.2.2主機賬號申請流程1.業(yè)務(wù)部門提出申請?zhí)顚懼鳈C賬號申請單。申請單應(yīng)填寫申請部門、申請人、申請日期、申請原因說明等信息。 2主機賬號申請單 應(yīng)先由所在業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導審核簽

37、字，然后交由技術(shù)管理部 門領(lǐng)導審核簽字，再交由信息中心領(lǐng)導審核簽字。 3所有審核都通過后，由運行維護部門負責對申請的主機賬號進行開通執(zhí)行，并將執(zhí)行的情況填入主機賬號申請單。 4打印版的主機賬號申請單由運行維護部門存檔并長期保管。 1.3.2.3主機賬號取消流程 1.業(yè)務(wù)部門提出申請，填寫取消主機賬號申請單。申請單應(yīng)填寫申請部門、申請人、申請日期、申請原因說明等信息 。 2取消主機賬號申請單應(yīng)先由所在業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導審核簽字，然后交由技術(shù)管理部門領(lǐng)導審核簽字，再交由信息中心領(lǐng)導審核簽字。 3所有審核都通過后，由運行維護部門負責對申請的王機賬號進行開通執(zhí)行，并將執(zhí)行的情況填入取消主機賬號申請單。 4打

38、印版的取消主機賬號申請單由運行維護部門存檔并長期保管。 1.3.3 數(shù)據(jù)庫賬號及權(quán)限管理制度 1.3.3.1數(shù)據(jù)庫賬號管理細則 1、數(shù)據(jù)庫賬號分類 數(shù)據(jù)庫賬號依其用途分為四類： 1.安裝數(shù)據(jù)庫時自動創(chuàng)建的賬號為系統(tǒng)賬號，其中具備數(shù)據(jù)庫管理權(quán)限的為系統(tǒng)超級賬號，如Oracle數(shù)據(jù)庫中的Sys、system。 2安裝數(shù)據(jù)庫時自動創(chuàng)建的賬號為系統(tǒng)賬號，其中不具備數(shù)據(jù)庫管理權(quán)限的賬號為系統(tǒng)普通賬號，如Oracle數(shù)據(jù)庫中的Scott等。3.為滿足業(yè)務(wù)系統(tǒng)運行需要而創(chuàng)建的賬號為業(yè)務(wù)賬號。4.為個人維護數(shù)據(jù)需要而創(chuàng)建的賬號為個人賬號。 2、賬號創(chuàng)建及維護 1數(shù)據(jù)庫環(huán)境搭建完成后，創(chuàng)建任何新的數(shù)據(jù)庫賬號都必

39、須經(jīng)過正式的審批流程。 2創(chuàng)建新的數(shù)據(jù)庫賬號時，必須明確每個數(shù)據(jù)庫賬號的責任人，便于對用戶行為的審計以及追溯。 3.創(chuàng)建新的數(shù)據(jù)庫賬號時，必須檢查數(shù)據(jù)庫賬號所賦予的權(quán)限是否與業(yè)務(wù)目標匹配，防止出現(xiàn)過度授權(quán)現(xiàn)象。 4.應(yīng)維護完整的數(shù)據(jù)庫賬戶列表及數(shù)據(jù)庫權(quán)限列表各一份，并做到及時更新。 3、口令生成及保存 1.數(shù)據(jù)庫賬號分配時必須同時生成相應(yīng)的口令，并且與賬號一起傳送給用戶，不得創(chuàng)建沒有口令的賬號。2管理員在傳遞數(shù)據(jù)庫賬號和口令時，應(yīng)當采取安全的傳輸途徑，以保證不會被中途截取。3.不得將賬號口令明文存儲在計算機上或?qū)懺谟浭卤旧?；?.為滿足應(yīng)急響應(yīng)需求，應(yīng)將數(shù)據(jù)庫賬號的口令密封保存在安全場所，并隨口令的更改及時更換口令信封?？诹钚欧庖坏┐蜷_，必須立即登錄其中涉及的所有賬號并更改所有口令。5.如發(fā)現(xiàn)口令有泄露跡象，應(yīng)立刻報告主管領(lǐng)導并進行記錄，以便及時處理。 4、口令設(shè)立原則 1數(shù)據(jù)庫賬號的口令必須是具有足夠的長度和復雜度，使口令難于被猜測；2數(shù)據(jù)庫賬號的口令在必要時間或次數(shù)最少5次內(nèi)不得循環(huán)使用； 3數(shù)據(jù)庫賬號曾用的各個口令之間應(yīng)當是沒有直接聯(lián)系的， 以保證不能從以前的口令推知現(xiàn)在的口令； 4數(shù)據(jù)庫賬號的前后兩個口令之間的相同部分應(yīng)當盡量減少，減低由前一個口令分析出后一個口令的機會；