公司合規(guī)性評價報告

1、第 PAGE12 頁 共 NUMPAGES12 頁公司合規(guī)性評價報告合規(guī)性評價報告 根據(jù)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，公司在建立體系的同時，將遵守法律法規(guī)和其他要求作為組織的核心承諾，在法律法規(guī)的識別、應(yīng)用、監(jiān)測、評價等方面提出了細(xì)致、明確的要求，并進(jìn)行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就簡單地總結(jié)一下： 一、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方面 1、根據(jù)公司污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)及遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，我們要求各部門和項目部對環(huán)境因素、危險進(jìn)行識別，公司技術(shù)工程部、運行管控部負(fù)責(zé)整理、歸類，公司評價小組進(jìn)行評價，確定出公司重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險，同時對法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行識

2、別，掌握控制重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險的依據(jù)，在運行中加以貫徹和應(yīng)用。 2、在與顧客、供應(yīng)商和分包方的接觸中，積極宣傳公司的環(huán)境、安全方針，通過合同或簽定環(huán)保、安全協(xié)議書的形式對甲乙雙方提出明確的要求。 3、在各有關(guān)部門獲取的基礎(chǔ)上，主管部門建立了公司適用的法律法規(guī)和其他要求清單，以電子版或文本的形式下發(fā)到各部門和項目部，由各有關(guān)單位識別出適用于自己本單位的法律法規(guī)和其他要求并建立清單，并配備重要的法規(guī)文件版本。 4、為更好地體現(xiàn)公司的管理方針，有效控制公司重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險，由公司運行管控部、技術(shù)工程部分別組織對公司的環(huán)境、健康安全目標(biāo)進(jìn)行了分解，編制了公司環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案、職業(yè)健康

3、安全目標(biāo)和管理方案，劃分了職責(zé)，提出了具體的管理措施和完成時間，針對全年資金使用計劃，進(jìn)行了資金分配。項目部則在此基礎(chǔ)上，制定了項目部的環(huán)境、安全目標(biāo)和管理方案，以法律法規(guī)和其他要求為準(zhǔn)繩，有效地進(jìn)行運行控制和監(jiān)測。 5、在體系建立和運行的過程中，我們制定出明確的要求，多次對全員進(jìn)行法律法規(guī)意識方面的培訓(xùn)宣傳，以遵紀(jì)守法、依法辦事為原則，擴大法規(guī)的獲取渠道，逐步提高企業(yè)對法規(guī)的實施和重視程度。 6、為了盡快使全員掌握重要的法律法規(guī)，主控部門將收集到的和下載的法規(guī)以電子版的形式傳遞到相關(guān)單位，做到動態(tài)管理，發(fā)生變化時就隨時更新。 1） 揚塵控制方面：對水泥砂子進(jìn)行遮蓋，施工垃圾按規(guī)定清運，不凌空

4、拋灑，用水泥袋清運垃圾、對抹灰打底子制造的揚塵，定時撒水降塵。 2）噪聲控制方面：對于強噪聲設(shè)備封閉使用，有間歇的施工，合理安排作息時間和施工工序，加強人員教育，防止人為噪聲的產(chǎn)生。 3）在固體廢棄物控制方面：實行垃圾分門別類存放，標(biāo)識清晰。減少固體廢棄物的排放。 4） 能資消耗方面：制定節(jié)水節(jié)電措施和材料節(jié)約措施。能作到優(yōu)材不劣用，長料不短用，消除長流水和長明燈現(xiàn)象。 5）以安全生產(chǎn)法、建筑法和勞動法的相關(guān)要求為指導(dǎo)思想，認(rèn)真落實建設(shè)部和市政府及市建委的安全標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和規(guī)范的要求，在安全生產(chǎn)和文明施工方面取得了很好的效果。自查達(dá)標(biāo)率100， 到現(xiàn)在無重大安全事故。 6）現(xiàn)場小型機具的使用嚴(yán)格

5、執(zhí)行部頒規(guī)范和市建委安全防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。作業(yè)面、孔洞、臨邊防護(hù)完好嚴(yán)密。 7）一線工人均經(jīng)過安全消防的入場培訓(xùn)，考試合格允許施工。 8）現(xiàn)場的安全防護(hù)設(shè)施、設(shè)備等必須經(jīng)過驗收后才允許使用。 9）加強工人遵章守紀(jì)的教育，基本都能做到正確使用勞動防護(hù)用品，不在現(xiàn)場吸煙，料具碼放整齊不超高、放置合理不影響安全生產(chǎn)。 7、公司和項目部分別制定了安全、消防、衛(wèi)生應(yīng)急預(yù)案，針對預(yù)案公司和項目部進(jìn)行了培訓(xùn)和應(yīng)急事故的演習(xí)，使廣大職工或益不少，達(dá)到了法規(guī)的要求，使守法承諾落實到實處。 8、項目部和工程管理部定期對體系運行情況進(jìn)行監(jiān)測檢查，對發(fā)生的不符合進(jìn)行糾正和驗證，嚴(yán)格執(zhí)行獎罰規(guī)定。 9、環(huán)境和職業(yè)健康安全

6、管理體系提出了“合規(guī)性評價”的要求，我們要求相關(guān)單位在建立法規(guī)清單時，要識別出與自身環(huán)境行為相適用的具體條款，并將這些條款與已確定的重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險之間建立對應(yīng)關(guān)系，并關(guān)注各條款與實際運行情況對比后的符合程度，對出現(xiàn)的不符合采取糾正措施，通過“合規(guī)性評價”，達(dá)到對環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)改進(jìn)的目的。 二、質(zhì)量管理方面 1、為新開工項目部備齊所需規(guī)程規(guī)范及法規(guī)有效版本，在施工過程控制中，加大檢查力度，嚴(yán)格執(zhí)行建筑法對施工單位質(zhì)量管理相應(yīng)條款的規(guī)定，對承包工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。自覺接受上級行政主管部門的監(jiān)督管理。嚴(yán)格按照經(jīng)上級主管部門審查批準(zhǔn)的施工圖紙進(jìn)行施工。執(zhí)行開工前圖紙會審制度，對

7、工程設(shè)計圖紙的變更、洽商，按照國家、地方的相應(yīng)規(guī)范、規(guī)定按標(biāo)準(zhǔn)程序辦理，簽認(rèn)手續(xù)齊全。對全體施工人員進(jìn)行相應(yīng)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，并對規(guī)定的崗位做到持證上崗。 2、工程施工過程中，對進(jìn)場見證取樣復(fù)試的材料執(zhí)行相應(yīng)規(guī)范規(guī)定，送具有相應(yīng)資質(zhì)的質(zhì)量檢測單位進(jìn)行檢測。建立健全施工質(zhì)量檢驗制度，嚴(yán)格工序管理，做好隱蔽工程的質(zhì)量檢查和記錄。建立健全崗位質(zhì)量責(zé)任制，并執(zhí)行項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，由項目經(jīng)理根據(jù)企業(yè)法定代表人的授權(quán)，對施工項目自開工準(zhǔn)備至竣工驗收，實施全過程、全方位管理。施工管理人員和作業(yè)人員嚴(yán)格按照操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書和技術(shù)交底文件的相關(guān)要求進(jìn)行施工，確保過程產(chǎn)品質(zhì)量。 3、工程驗收中，嚴(yán)格執(zhí)行建筑工程施工

8、質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和建筑裝飾裝修工程質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)，對分部分項工程進(jìn)行抽樣檢驗，對不合格過程，嚴(yán)格按照、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處理和驗收。建立了回訪保修臺帳，對工程的保修服務(wù)達(dá)到法律法規(guī)、管理體系文件的要求。 通過檢查、分析p ，我們認(rèn)為公司在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方面總體上是符合上級有關(guān)部門制定、頒布的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等要求的，沒有違法違規(guī)的現(xiàn)象。在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方面基本上能做到有法可依，依法辦事。 但我們發(fā)現(xiàn)，在執(zhí)行法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、以及法規(guī)的培訓(xùn)和應(yīng)用方面還應(yīng)進(jìn)一步加強，主要是部分職工特別是個別領(lǐng)導(dǎo)的對執(zhí)行法律法規(guī)的意識比較淡泊，在能消耗、材料節(jié)約，以及對現(xiàn)場環(huán)境、安全生產(chǎn)等方

9、面重視程度不夠，存在著僥幸心理，對施工現(xiàn)場必要的防護(hù)設(shè)施投入不夠，現(xiàn)場存在著許多應(yīng)付現(xiàn)象，直接威脅著安全生產(chǎn)和文明施工工作的正常開展。另外，安全技術(shù)措施以及專項施工方案的制定不及時，針對性不強，把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致現(xiàn)場防護(hù)設(shè)施落實不到位等。我們也發(fā)現(xiàn)各單位執(zhí)行法律法規(guī)的力度不盡相同，遵規(guī)守法的意識還有待于進(jìn)一步提高，在今后體系運行中，我們還需加大監(jiān)督和檢查的力度，使執(zhí)行法律法規(guī)成為全體員工的自覺行動，從而取得更好質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效。 合規(guī)性評價報告根據(jù)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，公司在建立體系的同時，將遵守法律法規(guī)和其他要求作為組織的核心承諾，在法律法規(guī)的識別、應(yīng)用、監(jiān)測、

10、評價等方面提出了細(xì)致、明確的要求，并進(jìn)行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就簡單地總結(jié)一下：一、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方面1、根據(jù)公司污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)及遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，我們要求各部門和項目部對環(huán)境因素、危險進(jìn)行識別，公司技術(shù)工程部、運行管控部負(fù)責(zé)整理、歸類，公司評價小組進(jìn)行評價，確定出公司重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險，同時對法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行識別，掌握控制重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險的依據(jù)，在運行中加以貫徹和應(yīng)用。2、在與顧客、供應(yīng)商和分包方的接觸中，積極宣傳公司的環(huán)境、安全方針，通過合同或簽定環(huán)保、安全協(xié)議書的形式對甲乙雙方提出明確的要求。3、在各有關(guān)部門獲取的基礎(chǔ)上，主管部

11、門建立了公司適用的法律法規(guī)和其他要求清單，以電子版或文本的形式下發(fā)到各部門和項目部，由各有關(guān)單位識別出適用于自己本單位的法律法規(guī)和其他要求并建立清單，并配備重要的法規(guī)文件版本。4、為更好地體現(xiàn)公司的管理方針，有效控制公司重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險，由公司運行管控部、技術(shù)工程部分別組織對公司的環(huán)境、健康安全目標(biāo)進(jìn)行了分解，編制了公司環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案、職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案，劃分了職責(zé)，提出了具體的管理措施和完成時間，針對全年資金使用計劃，進(jìn)行了資金分配。項目部則在此基礎(chǔ)上，制定了項目部的環(huán)境、安全目標(biāo)和管理方案，以法律法規(guī)和其他要求為準(zhǔn)繩，有效地進(jìn)行運行控制和監(jiān)測。5、在體系建立和運行的

12、過程中，我們制定出明確的要求，多次對全員進(jìn)行法律法規(guī)意識方面的培訓(xùn)宣傳，以遵紀(jì)守法、依法辦事為原則，擴大法規(guī)的獲取渠道，逐步提高企業(yè)對法規(guī)的實施和重視程度。6、為了盡快使全員掌握重要的法律法規(guī)，主控部門將收集到的和下載的法規(guī)以電子版的形式傳遞到相關(guān)單位，做到動態(tài)管理，發(fā)生變化時就隨時更新。1）揚塵控制方面：對水泥砂子進(jìn)行遮蓋，施工垃圾按規(guī)定清運，不凌空拋灑，用水泥袋清運垃圾、對抹灰打底子制造的揚塵，定時撒水降塵。2）噪聲控制方面：對于強噪聲設(shè)備封閉使用，有間歇的施工，合理安排作息時間和施工工序，加強人員教育，防止人為噪聲的產(chǎn)生。3）在固體廢棄物控制方面：實行垃圾分門別類存放，標(biāo)識清晰。減少固體

13、廢棄物的排放。4）能資消耗方面：制定節(jié)水節(jié)電措施和材料節(jié)約措施。能作到優(yōu)材不劣用，長料不短用，消除長流水和長明燈現(xiàn)象。5）以安全生產(chǎn)法、建筑法和勞動法的相關(guān)要求為指導(dǎo)思想，認(rèn)真落實建設(shè)部和市政府及市建委的安全標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和規(guī)范的要求，在安全生產(chǎn)和文明施工方面取得了很好的效果。自查達(dá)標(biāo)率100， 到現(xiàn)在無重大安全事故。6）現(xiàn)場小型機具的使用嚴(yán)格執(zhí)行部頒規(guī)范和市建委安全防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。作業(yè)面、孔洞、臨邊防護(hù)完好嚴(yán)密。7）一線工人均經(jīng)過安全消防的入場培訓(xùn)，考試合格允許施工。 8）現(xiàn)場的安全防護(hù)設(shè)施、設(shè)備等必須經(jīng)過驗收后才允許使用。9）加強工人遵章守紀(jì)的教育，基本都能做到正確使用勞動防護(hù)用品，不在現(xiàn)場吸

14、煙，料具碼放整齊不超高、放置合理不影響安全生產(chǎn)。7、公司和項目部分別制定了安全、消防、衛(wèi)生應(yīng)急預(yù)案，針對預(yù)案公司和項目部進(jìn)行了培訓(xùn)和應(yīng)急事故的演習(xí)，使廣大職工或益不少，達(dá)到了法規(guī)的要求，使守法承諾落實到實處。8、項目部和工程管理部定期對體系運行情況進(jìn)行監(jiān)測檢查，對發(fā)生的不符合進(jìn)行糾正和驗證，嚴(yán)格執(zhí)行獎罰規(guī)定。9、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系提出了“合規(guī)性評價”的要求，我們要求相關(guān)單位在建立法規(guī)清單時，要識別出與自身環(huán)境行為相適用的具體條款，并將這些條款與已確定的重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險之間建立對應(yīng)關(guān)系，并關(guān)注各條款與實際運行情況對比后的符合程度，對出現(xiàn)的不符合采取糾正措施，通過“合規(guī)性評價”，達(dá)到

15、對環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)改進(jìn)的目的。二、質(zhì)量管理方面1、為新開工項目部備齊所需規(guī)程規(guī)范及法規(guī)有效版本，在施工過程控制中，加大檢查力度，嚴(yán)格執(zhí)行建筑法對施工單位質(zhì)量管理相應(yīng)條款的規(guī)定，對承包工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。自覺接受上級行政主管部門的監(jiān)督管理。嚴(yán)格按照經(jīng)上級主管部門審查批準(zhǔn)的施工圖紙進(jìn)行施工。執(zhí)行開工前圖紙會審制度，對工程設(shè)計圖紙的變更、洽商，按照國家、地方的相應(yīng)規(guī)范、規(guī)定按標(biāo)準(zhǔn)程序辦理，簽認(rèn)手續(xù)齊全。對全體施工人員進(jìn)行相應(yīng)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，并對規(guī)定的崗位做到持證上崗。2、工程施工過程中，對進(jìn)場見證取樣復(fù)試的材料執(zhí)行相應(yīng)規(guī)范規(guī)定，送具有相應(yīng)資質(zhì)的質(zhì)量檢測單位進(jìn)行檢測。建立健全施工質(zhì)量檢驗制

16、度，嚴(yán)格工序管理，做好隱蔽工程的質(zhì)量檢查和記錄。建立健全崗位質(zhì)量責(zé)任制，并執(zhí)行項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，由項目經(jīng)理根據(jù)企業(yè)法定代表人的授權(quán)，對施工項目自開工準(zhǔn)備至竣工驗收，實施全過程、全方位管理。施工管理人員和作業(yè)人員嚴(yán)格按照操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書和技術(shù)交底文件的相關(guān)要求進(jìn)行施工，確保過程產(chǎn)品質(zhì)量。3、工程驗收中，嚴(yán)格執(zhí)行建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和建筑裝飾裝修工程質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)，對分部分項工程進(jìn)行抽樣檢驗，對不合格過程，嚴(yán)格按照、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處理和驗收。建立了回訪保修臺帳，對工程的保修服務(wù)達(dá)到法律法規(guī)、管理體系文件的要求。通過檢查、分析p ，我們認(rèn)為公司在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方面總體上是符合上級有關(guān)部門制定、頒布的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等要求的，沒有違法違規(guī)的現(xiàn)象。在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方面基本上能做到有法可依，依法辦事。 但我們發(fā)現(xiàn)，在執(zhí)行法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、以及法規(guī)的培訓(xùn)和應(yīng)用方面還應(yīng)進(jìn)一步加強，主要是部分職工特別是個別領(lǐng)導(dǎo)的對執(zhí)行法律法規(guī)的意識比較