2011證券從業(yè)考試證券交易第四章考前練習(xí)

1、2011證券從業(yè)考試證券交易第四章考前練習(xí) HYPERLINK / /2011-06-15 10:45來源：證券從業(yè)資格考試網(wǎng) HYPERLINK /outurl.php?url=/ t _blank 論壇交流 HYPERLINK /outurl.php?url=/ t _blank （） HYPERLINK /outurl.php?url=/ t _blank 證券考試交流 HYPERLINK /outurl.php?url=/ t _blank 考前疑惑到 HYPERLINK /outurl.php?url=/ t _blank 證券經(jīng)紀(jì)人論壇交流一、單項(xiàng)選擇題1. 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)

2、揮的作用的是（ ）。A.提供證券資產(chǎn)管理B.提高證券市場(chǎng)效益C.提供信息服務(wù)D.防止股價(jià)波動(dòng)沖刺備考 HYPERLINK /outurl.php?url=/jinrong/1.html t _blank 證券考試2011年沖刺備考：通關(guān)練習(xí) HYPERLINK /outurl.php?url=/free/index.htm t _blank 2011年證券考試在線免費(fèi)模擬練習(xí) HYPERLINK /outurl.php?url=/remind/remind.aspx t _blank 2011年證券從業(yè)考試免費(fèi)短信提醒2. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（ ）。A.委托人B.證券經(jīng)紀(jì)商C.證券交

3、易所D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)3. 同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，必須（ ）完成交易。A.自行對(duì)沖B.分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交C.與委托人協(xié)商對(duì)沖木D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖4. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的（ ）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。A.交易通道服務(wù)B.有形服務(wù)C.信息咨詢服務(wù)D.技術(shù)服務(wù)5. （ ）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇B.營銷渠道選擇C.客戶促成D.客戶關(guān)系建立6. （ ）是客戶招攬的保證。A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇B.營銷渠道選擇C.客戶促成D.客戶關(guān)系建立7. 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知

4、識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂證券交易委托代理協(xié)議書時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少（ ）根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存。A.每年B.每?jī)赡闏.每三年D.不定期8. 委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，若證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，無法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以（ ）為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。A.證券代碼B.證券名稱C.隨機(jī)股D.其他大盤股9. 委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照（ ）的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。A.客戶優(yōu)先B.機(jī)構(gòu)優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先D.VIP優(yōu)先10. 自然人客戶申請(qǐng)開通

5、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，在（ ）交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+6交易日開通交易）。復(fù)核員復(fù)核后生效。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+511. 自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在（ ）交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+3交易日開通交易）復(fù)核員復(fù)核后生效。A.T+lB.T+2C.T+3D.T+512. （ ）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A.風(fēng)險(xiǎn)提示書B.證券交易委托代理協(xié)議C.客戶須知

6、D.客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書13. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司要求，將股份非交易過戶申請(qǐng)材料以（ ）方式寄送至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。A.傳真B.特快專遞C.電話D.電報(bào)14. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司要求，將股份非交易過戶申請(qǐng)材料以（ ）方式寄送至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。A.傳真B.特快專遞C.電話D.電報(bào)15. 投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（ ）。A.簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書客戶須知B.簽訂證券交易委托代理協(xié)議、客

7、戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書C.開立證券交易資金賬戶D.分享投資收益，承擔(dān)投資損失16. 企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)申請(qǐng)注銷。A.5B.10C.15D.2017. 證券公司將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件寄送中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核通過后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于（ ）個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。A.2B.3C.5D.718. 目前按照證券法的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（ ），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A.證券公司B.商業(yè)銀行C.托管銀行D

8、.政策性銀行19. 以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是（ ）。A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B.與客戶是委托代理關(guān)系C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣D.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)20. 細(xì)分市場(chǎng)的（ ）特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤(rùn)的程度。A.可度量性B.有價(jià)值C.可接近性D.差異性21. 在委托買賣證券的過程中，下列不屬于委托人權(quán)利的是（ ）。A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商B.自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券C.對(duì)證券交易過程的知情權(quán)D.隨時(shí)變更或撤銷委托22. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B.客戶資料的保密性C.客戶指令的隨意性D.證券經(jīng)紀(jì)

9、商的中介性23. 以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ）。A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng).根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄24. 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上l0萬元以下D.1萬元以上l0萬元以下25. 在具備了（ ）的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券

10、經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。A.資金賬戶B.基金賬戶C.結(jié)算賬戶D.證券賬戶26. 證券公司、存管銀行根據(jù)與客戶簽訂的（ ），為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.客戶須知C.證券交易委托代理協(xié)議書D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書27. 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在（ ）全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A.2005年B.2006年C.2007年D.2008年28. 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的（ ）關(guān)系。A.信托B.委托C.從屬D.依附29. （ ）是指委托人委托受托人以自己的名義和

11、資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。A.委托單B.委托合同C.托管協(xié)議D.代理協(xié)議30. 買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（ ）交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。A.成交說明書B.買賣成交報(bào)告單C.成交清單D.委托說明書31. 對(duì)于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后（ ）年內(nèi)不得銷毀。A.5B.10C.15D.2032. 客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（ ）。A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式B.根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果C.采用正確

12、的委托手段D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金33. 按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（ ）及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。A.證券交易所B.證券公司C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司34. 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的（ ）關(guān)系。A.從屬B.委托C.代理D.制約35. 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（ ）。A.證券公司B.資產(chǎn)管理公司C.信托公司D.基金公司36. 以下關(guān)于委托單的說法，不正確的是（ ）。A.具有與委托合同相同的法律效力B.具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容C.明確了證券經(jīng)紀(jì)商作

13、為受托人以委托人（客戶）的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)D.明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份37. 境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，客戶填寫（ ），并提交有效身份證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書）及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。A.自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表C.機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表D.證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表38. 境內(nèi)合伙企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶，在提供加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書時(shí)，如果有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中（ ）名在授權(quán)書上

14、簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。A.1B.2C.3D.439. 自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原（ ）。A.證券賬戶結(jié)算證明B.資金賬戶結(jié)算證明C.資金賬戶凍結(jié)證明D.證券賬戶凍結(jié)證明40. 法人申請(qǐng)（ ）的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核合格后即時(shí)予以配號(hào)，自動(dòng)將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)），并將相關(guān)證券由原證券賬戶轉(zhuǎn)到新的證券賬戶。A.補(bǔ)辦原號(hào)碼證券賬戶卡B.補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡C.補(bǔ)辦原號(hào)碼資金賬戶卡D

15、.補(bǔ)辦新號(hào)碼資金賬戶卡41. 證券賬戶注冊(cè)資料的查詢需填寫（ ）。A.自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表C.機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表D.證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表42. 以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要（ ）個(gè)或（ ）個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。A.1，1B.2，2C.3，3D.4，443. （ ）是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。A.客戶服務(wù)B.客戶招攬C.客戶咨詢D.客戶反饋44. 客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（ ）年。A.1B.2C.3D.445

16、. 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（ ）。A.5%B.10%C.15%D.20%46. 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（ ）個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。A.30B.50C.60D.9047. （ ）最重要的功能發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動(dòng)態(tài)新聞。A.自動(dòng)傳真B.電子信箱C.手機(jī)短信服務(wù)D.郵寄服務(wù)48. 理財(cái)顧問服務(wù)的（ ）要求提供服務(wù)的人員有扎實(shí)的金融證券知識(shí)基礎(chǔ)，對(duì)相關(guān)的金融市場(chǎng)及其交易機(jī)制、相關(guān)的金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益

17、性有清晰的認(rèn)識(shí)，在此基礎(chǔ)上提供專業(yè)性的判斷。A.顧問性B.專業(yè)性C.綜合性D.長(zhǎng)期性49. 在（ ），營銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購買決策。A.認(rèn)知階段B.情感階段C.猶豫階段D.最終行為階段50. 在（ ），營銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。A.認(rèn)知階段B.情感階段C.猶豫階段D.最終行為階段51. 在客戶（ ），營銷人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。A.認(rèn)知階段B.情感階段C.猶豫階段D.最終行為階段52. （ ）營銷人員會(huì)選擇多個(gè)潛在的客戶群作為目標(biāo)市場(chǎng)，對(duì)每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)設(shè)計(jì)獨(dú)立的營銷組合，并對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更

18、好地滿足客戶的需求。A.集中性市場(chǎng)營銷策略B.差異性市場(chǎng)營銷策略C.無差異市場(chǎng)營銷策略D.分散性市場(chǎng)營銷策略53. （ ）可以讓營銷人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專業(yè)知名度。A.集中性市場(chǎng)營銷策略B.差異性市場(chǎng)營銷策略C.無差異市場(chǎng)營銷策略D.分散性市場(chǎng)營銷策略54. （ ）的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡(jiǎn)單。但在競(jìng)爭(zhēng)激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，這種策略的效益也是相對(duì)比較低的，尋找客戶的隨意性較大。A.集中性市場(chǎng)營銷策略B.差異性市場(chǎng)營銷策略C.無差異市場(chǎng)營銷策略D.分散性市場(chǎng)營銷策略55. （ ）選擇某幾個(gè)證券品種作為重點(diǎn)，以投資這些證券品種的投資者

19、作為服務(wù)對(duì)象。如以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等。A.地區(qū)集中策略B.品種集中策略C.客戶集中策略D.時(shí)間集中策略56. （ ）將營銷重點(diǎn)放在某一個(gè)或某幾個(gè)區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場(chǎng)占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。A.地區(qū)集中策略B.品種集中策略C.客戶集中策略D.時(shí)間集中策略57. （ ）也稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。A.集中性市場(chǎng)營銷策略B.差異性市場(chǎng)營銷策略C.無差異市場(chǎng)營銷策略D.分散性市場(chǎng)營銷策略58. （ ）又稱“密集性策略”，是指公司集中所有力量來滿足一

20、個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的需求。A.集中性市場(chǎng)營銷策略B.差異性市場(chǎng)營銷策略C.無差異市場(chǎng)營銷策略D.分散性市場(chǎng)營銷策略59. （ ）是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。A.集中性市場(chǎng)營銷策略B.差異性市場(chǎng)營銷策略C.無差異市場(chǎng)營銷策略D.分散性市場(chǎng)營銷策略60. 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（ ）的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1萬元以上5萬元以下C.5萬元以上30萬元以下D.20萬元以上50萬元以下61. 證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國

21、務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ）罰款。A.1倍以上5倍以下B.3萬元以上30萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.1萬元以上l0萬元以下62. 證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（ ）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A.1倍以上5倍以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上l0萬元以下D.1萬元以上l0萬元以下63. 證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（ ）的罰款。對(duì)直

22、接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上l0萬元以下的罰款。A.1倍以上5倍以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上l0萬元以下D.1萬元以上l0萬元以下64. 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少（ ）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。A.1B.2C.3D.465. 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（ ）個(gè)工作日。A.5B.10C.15D.2066. 證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)場(chǎng)所安全保障機(jī)制，保證與當(dāng)?shù)毓?/p>

23、、消防等有關(guān)部門的聯(lián)系暢通，維護(hù)交易秩序穩(wěn)定；制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載。留存，保存時(shí)間不少于（ ）年。A.1B.2C.3D.467. 證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于（ ）年，每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。A.1B.2C.3D.4選擇題1. 證券交易委托代理協(xié)議中，乙方（證券公司營業(yè)部）要向甲方（客戶）作的聲明和承諾有（ ）。A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施

24、客戶交易結(jié)算資金第三方存管B.乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則D.乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣2. 證券交易委托代理協(xié)議中，甲方（客戶）要向乙方（證券公司營業(yè)部）作的聲明和承諾有（ ）。A.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場(chǎng)的情形B.

25、甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并保證其資金來源合法C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的風(fēng)險(xiǎn)提示書、客戶須知，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)D.甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款3. 客戶閱讀客戶須知可以了解的內(nèi)容有（ ）A.合法的證券公司及證券營業(yè)部B.投資品種與委托買賣方式的選擇C.客戶與代理人的關(guān)系D.個(gè)人證券賬戶與資金賬戶實(shí)名制4. 客戶從事證券交易，要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信息內(nèi)容時(shí)，需要證券經(jīng)紀(jì)商向其提供（ ）。A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.客戶須知C.證券交易委托代理協(xié)議書D.

26、客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書5. 講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署（ ）實(shí)際上起到了投資者教育的作用。A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.客戶須知C.證券交易委托代理協(xié)議書D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書6. 客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書是客戶與其指定（ ）簽訂的。A.結(jié)算公司B.存管銀行C.證券經(jīng)紀(jì)商D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所7. 投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有（ ）。A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.客戶須知C.證券交易委托代理協(xié)議書D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書8. 客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)有（ ）。A.如實(shí)提供有關(guān)證件B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式C.按規(guī)

27、定繳存交易結(jié)算資金D.采用正確的委托手段9. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有（ ）。A.前、后臺(tái)分離和崗位分離B.重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理C.營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)D.營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案10. 委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（ ）。A.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利B.要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利C.對(duì)自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)D.尋求司法保護(hù)權(quán)11. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ）。A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指

28、示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任12. 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（ ）。A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行B.指定的存管銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶C.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理D.指定的存管銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況13. 一般來說，風(fēng)險(xiǎn)揭示書會(huì)告知客戶從事證券投資會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于（ ）。A.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B.上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C.不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)14.

29、 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（ ）。A.授權(quán)人B.受托人C.委托人D.代理人15. 客戶的保密資料包括（ ）。A.客戶開戶的基本情況B.客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量D.客戶資金賬戶中的資金余額16. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（ ）。A.證券交易所B.證券交易的對(duì)象C.證券經(jīng)紀(jì)商D.委托人17. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（ ）。A.證券賬戶管理B.資金賬戶管理C.證券委托買賣D.證券清算交割18. 以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（ ）。A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)B.堅(jiān)持了解客戶原則C.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)D.堅(jiān)持為客戶保密的制度19. 證券

30、交易委托代理協(xié)議書對(duì)客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)（ ）進(jìn)行基本約定。A.權(quán)利和義務(wù)B.業(yè)務(wù)規(guī)則C.責(zé)任D.操作流程20. 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供的信息服務(wù)的有（ ）。A.上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告B.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究C.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告D.有關(guān)資產(chǎn)組合的評(píng)價(jià)和推薦21. 證券交易具有的（ ）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。A.交易過程的保密性B.交易方式的特殊性C.交易規(guī)則的嚴(yán)密性D.操作程序的復(fù)雜性22. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（ ）。A.柜臺(tái)代理買賣B.證券交易所代理買賣C.證券公司代理買賣D.投資者自行

31、買賣23. 證券公司對(duì)所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要要求有（ ）。A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度B.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度C.建立健全證券營業(yè)部管理制度D.統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理24. 管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（ ）。A.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程B.加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)C.建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制D.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度25. 當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的（ ）之一發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。A.自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱B.有效身份證明文件號(hào)碼C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的其他情形D.資金計(jì)賬幣種26

32、. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ）。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.管理風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)27. 證券賬戶管理包括（ ）。A.證券賬戶的開立、掛失補(bǔ)辦B.證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更C.證券賬戶合并與注銷D.非交易過戶28. 證券公司總部加強(qiáng)對(duì)營業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作集中統(tǒng)一管理的具體措施有（ ）。A.對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行集中管理B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度不同的業(yè)務(wù)，按照分類管理、分級(jí)授權(quán)、逐級(jí)審批的原則進(jìn)行管理C.重要業(yè)務(wù)必須實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、審核及總部審批制D.總部要對(duì)營業(yè)部崗位與權(quán)限設(shè)置、業(yè)務(wù)操作合規(guī)性進(jìn)行有效監(jiān)督、檢查29. 證券營業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理要求的具體措

33、施有（ ）。A.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作C.賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗D.各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴(yán)格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時(shí)調(diào)整30. 證券營業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離的具體要求有（ ）。A.前臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營銷，后臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理B.后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門或崗位的人員要嚴(yán)格分開C.賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗D.電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)31. 證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委

34、托人許可嚴(yán)禁泄露。但（ ）等查詢不在此限。A.存管銀行B.監(jiān)管C.司法機(jī)關(guān)D.證券交易所32. 委托人的權(quán)利之一是可以自由（ ）自己名下的證券。A.買賣B.凍結(jié)C.質(zhì)押D.贈(zèng)與33. 以下關(guān)于指定存管銀行為證券公司開立的客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，說法正確的有（ ）。A.以證券公司名義開立B.其資金全部為客戶所有C.二級(jí)明細(xì)記錄賬戶為“管理賬戶”D.用以客戶證券交易交收資金的劃付34. 客戶開立資金賬戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置（ ）。A.交易權(quán)限B.交易密碼C.資金密碼D.資金上限35. 以下有關(guān)證券營業(yè)部為客戶開立的資金賬戶，說法正確的有（ ）。A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書所指的“客戶證券資

35、金臺(tái)賬”B.客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立C.可以與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結(jié)算賬戶名稱不一致D.證券公司通過該賬戶對(duì)客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進(jìn)行前端控制36. 客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書的簽署人包括（ ）。A.客戶B.客戶指定的存管銀行C.證券公司D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司37. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在（ ）。A.不以自己的資金進(jìn)行證券買賣B.不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)C.充當(dāng)證券買方和賣方的代理人D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交38. 證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)一定的義務(wù)主要體現(xiàn)了（ ）的原則。A.自身權(quán)益最大化B.為委托人服務(wù)

36、C.權(quán)利和義務(wù)對(duì)等D.公平買賣39. 堅(jiān)持了解客戶原則，其一是指了解客戶的（ ）。A.身份B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況C.證券投資經(jīng)驗(yàn)D.風(fēng)險(xiǎn)偏好40. 證券公司在代理開立證券賬戶時(shí)，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實(shí)時(shí)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司傳送開戶數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括（ ）。A.自然人姓名及有效身份證明文件號(hào)碼B.通訊地址、聯(lián)系電話C.開戶機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)日期D.法人名稱及有效身份證明文件號(hào)碼41. 證券公司在代理開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的（ ），在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。A.真實(shí)性B.有效性C.完整性D.一致性42. 下列情形會(huì)導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）。A.客戶開戶時(shí)審

37、核證件、資料不嚴(yán)B.侵占客戶合法權(quán)益C.證券公司工作人員承諾證券買賣收益D.提供虛假信息43. 境內(nèi)創(chuàng)投企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)需提交的文件和資料有（ ）。A.國家工商總局頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書B.商務(wù)部頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書C.省級(jí)（含副省級(jí)城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件D.市級(jí)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件44. 境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶需提交的文件和資料有（ ）。A.工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照B.組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件C.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書（須加蓋企業(yè)公章）D.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書45. 境內(nèi)

38、居民個(gè)人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑（ ）到該證券公司開立B股資金賬戶。A.本人有效身份證明B.證券公司B股保證金賬戶戶名C.本人進(jìn)賬憑證D.原外匯存款銀行證明46. 境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有（ ）。A.加蓋公章的法定代表人證明書B.法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機(jī)構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書C.董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書D.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件47. 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出監(jiān)管依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（ ）。A.證券公司向監(jiān)管機(jī)

39、構(gòu)的報(bào)告制度B.舉報(bào)制度C.信息披露D.檢查制度48. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有（ ）。A.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度B.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度C.對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管D.強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督49. 下列情形屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。A.為客戶開立賬戶時(shí)不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同B.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用C.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)D.違反規(guī)定在法定營業(yè)場(chǎng)所之外辦理客戶賬戶管理相關(guān)業(yè)務(wù)50. 按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ）。A.法律風(fēng)險(xiǎn)B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.管理風(fēng)險(xiǎn)D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)51. 咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容有（ ）。A.向投資者介紹開戶、委托、交

40、割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)B.了解自己的客戶C.讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則D.簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件使用方法52. 證券經(jīng)紀(jì)商必須承擔(dān)的義務(wù)體現(xiàn)了（ ）的具體原則。A.堅(jiān)持信譽(yù)為本、客戶至上B.堅(jiān)持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先C.堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進(jìn)行決策D.堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段牟取私利53. 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有（ ）。A.有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求B.有權(quán)對(duì)不符合市場(chǎng)行情的委托指令進(jìn)行修改C.有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用D.對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償54. 投資者教育的目的就是

41、要提高投資者（ ），進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。A.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)B.參與意識(shí)C.投機(jī)意識(shí)D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力55. 不能辦理資金賬戶（證券賬戶）銷戶的情況有（ ）。A.申購新股資金凍結(jié)期間B.開放式基金尚有基金余額C.客戶資料尚未補(bǔ)全D.銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷56. 在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是（ ）。A.授權(quán)人B.代理人C.委托人D.受托人57. 根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為（ ）。A.親屬關(guān)系型B.直接關(guān)系型C.間接關(guān)系型D.陌生關(guān)系型58. 目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括（ ）。A.證券公司營業(yè)部B.網(wǎng)絡(luò)證券營銷C.

42、證券公司內(nèi)部營銷人員D.經(jīng)紀(jì)人和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問59. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，證券公司集中性市場(chǎng)營銷策略又可以分為（ ）。A.地區(qū)集中策略B.品種集中策略C.客戶集中策略D.時(shí)間集中策略60. 用心理因素作為細(xì)分市場(chǎng)的依據(jù)，遇到細(xì)分變量模糊、子市場(chǎng)價(jià)值難以衡量、子市場(chǎng)特征不夠穩(wěn)定等難題時(shí)，需要（ ）。A.在選擇細(xì)分變量的時(shí)候，應(yīng)選擇那些能夠明顯區(qū)別投資者的心理特征作為細(xì)分變量B.在選擇細(xì)分變量的時(shí)候，應(yīng)選擇那些能夠明顯區(qū)別投資者的行為特征作為細(xì)分變量C.采取恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)分析方法D.采取恰當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)調(diào)查方法61. 要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（ ）。A.可度量性B.有價(jià)值C.可接近性D

43、.差異性62. 市場(chǎng)細(xì)分的直接依據(jù)包括（ ）。A.地理因素B.人口因素C.投資者行為因素D.心理因素63. 證券公司的客戶招攬包括（ ）等環(huán)節(jié)。A.確定目標(biāo)市場(chǎng)B.選擇營銷渠道C.建立客戶關(guān)系D.客戶促成64. （ ）是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇B.營銷渠道選擇C.客戶促成D.客戶關(guān)系建立65. 經(jīng)辦人查驗(yàn)自然人客戶資金賬戶開戶資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性時(shí)，可以采取的措施有（ ）。A.申請(qǐng)人提交的有效身份證明和復(fù)印件與申請(qǐng)人是否一致、真實(shí)B.證券賬戶卡和其復(fù)印件上的姓名與本人是否一致C.證券交易委托代理協(xié)議書上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整D.客戶所提交的材料

44、是否完整齊全66. 營業(yè)部為客戶開立資金賬戶不得受理（ ）開立賬戶。A.法人以個(gè)人名義B.個(gè)人以個(gè)人名義C.個(gè)人以法人名義D.法人以法人名義67. 對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，其（ ）信息發(fā)生變化的，證券公司核實(shí)后，應(yīng)在柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)中予以修改。A.有效身份證明文件號(hào)碼B.聯(lián)系地址C.聯(lián)系電話D.其他合伙人或投資者68. 對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其（ ），如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正。A.賬戶設(shè)立是否完整B.營業(yè)執(zhí)照是否有效C.是否通過年檢D.內(nèi)部控制制度是否有效69. （ ）或其他合伙人或投資者發(fā)生變更的，企業(yè)應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)辦理賬戶

45、注冊(cè)信息變更手續(xù)。A.企業(yè)名稱B.企業(yè)類型C.營業(yè)期限D(zhuǎn).執(zhí)行事務(wù)合伙人（或委派代表）或負(fù)責(zé)人70. 證券經(jīng)紀(jì)人違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書B.同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)C.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴71. 違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒

46、收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足l0萬元的，處以1O萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A.任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的資金和證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告72. 證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其

47、他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴73. 證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。A.違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)

48、人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)B.向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷C.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款D.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)74. 以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有（ ）。A.證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)C.證券公司不賺取買賣差價(jià)D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入75. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求之一是應(yīng)建立以（ ）為核心的客戶管理和服務(wù)體系。A.了解自己B.了解自己的客戶C.適當(dāng)性服務(wù)D.及時(shí)性服務(wù)

49、76. 以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，正確的有（ ）。A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B.代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系C.不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.向客戶提供服務(wù)以收取收益提成作為報(bào)酬77. 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券營業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核，稽核的內(nèi)容包括（ ）。A.有無挪用客戶資產(chǎn)、有無接受客戶全權(quán)委托B.有無向客戶提供不適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)、有無違規(guī)速效及擔(dān)保C.有無向客戶承諾收益、有無超范圍經(jīng)營D.有無違規(guī)為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)、有無重大信息安全事故78. 客戶投訴的常見原因有（ ），以及客戶的問題或需求得不到解決等。A.客戶認(rèn)為自己被公司或

50、營銷人員忽視B.營銷人員不愿意承擔(dān)錯(cuò)誤及責(zé)任C.營銷人員的服務(wù)承諾未兌現(xiàn)D.營銷人員的違規(guī)行為使客戶蒙受經(jīng)濟(jì)損失79. 從營銷包括的主要環(huán)節(jié)來分，營銷人員的客戶服務(wù)可以分為（ ）。A.售前服務(wù)B.售中服務(wù)C.售后服務(wù)D.特別服務(wù)80. 理財(cái)顧問服務(wù)具有（ ）的特點(diǎn)。A.顧問性B.專業(yè)性C.綜合性D.長(zhǎng)期性81. 比照一般產(chǎn)品的層次，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)也可以分為（ ）幾個(gè)層次。A.有形服務(wù)B.核心服務(wù)C.特別服務(wù)D.附加服務(wù)82. 購買行為是客戶決策過程的最后階段，而客戶的購買決策分為（ ）。A.認(rèn)知階段B.情感階段C.猶豫階段D.最終行為階段83. 針對(duì)不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找

51、潛在客戶的方法有（ ）。A.緣故法B.介紹法C.被動(dòng)接受法D.陌生拜訪法判斷題1. 委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。（ ）對(duì) 錯(cuò)2. 同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，不得自行對(duì)沖成交。（ ）對(duì) 錯(cuò)3. 客戶的證券買賣委托，沒有成交的委托記錄可以不保存。（ ）對(duì) 錯(cuò)4. 證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。（ ）對(duì) 錯(cuò)5. 經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)

52、系。（ ）對(duì) 錯(cuò)6. 證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用客戶的代理人的姓名。（ ）對(duì) 錯(cuò)7. 客戶一旦在風(fēng)險(xiǎn)提示書上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。（ ）對(duì) 錯(cuò)8. 客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結(jié)算的賬戶，即客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書所指的“客戶證券資金臺(tái)賬”。（ ）對(duì) 錯(cuò)9. 如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（ ）對(duì) 錯(cuò)10. 證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。（ ）對(duì) 錯(cuò)11. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。（ ）對(duì) 錯(cuò)

53、12. 證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。（ ）對(duì) 錯(cuò)13. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。（ ）對(duì) 錯(cuò)14. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（ ）對(duì) 錯(cuò)15. 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于l0個(gè)工作日。（ ）對(duì) 錯(cuò)16. 證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。（ ）對(duì) 錯(cuò)17. 證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資

54、金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。（ ）對(duì) 錯(cuò)18. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。（ ）對(duì) 錯(cuò)19. 證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。（ ）對(duì) 錯(cuò)20. 證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。（ ）對(duì) 錯(cuò)21. 以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要3個(gè)或3個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。（ ）對(duì) 錯(cuò)22. 客戶對(duì)其自助及電話自動(dòng)委托承擔(dān)一切責(zé)任。（ ）對(duì) 錯(cuò)23. 客戶采用人工電話或傳真委托，必須撥打營業(yè)

55、部指定的電話。（ ）對(duì) 錯(cuò)24. 無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，則營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。（ ）對(duì) 錯(cuò)25. 當(dāng)日單個(gè)證券賬戶累計(jì)撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過營業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應(yīng)將原始申請(qǐng)書交營業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)時(shí)審核簽名或上報(bào)公司總部審批。（ ）對(duì) 錯(cuò)26. 營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。（ ）對(duì) 錯(cuò)27. 如客戶當(dāng)日有銀證轉(zhuǎn)賬交易的，不能辦理銀行賬戶變更手續(xù)。（ ）對(duì) 錯(cuò)28. 補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶（申請(qǐng)人）。（ ）對(duì) 錯(cuò)29. 補(bǔ)辦原號(hào)碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具

56、的原證券賬戶凍結(jié)證明。（ ）對(duì) 錯(cuò)30. 對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。（ ）對(duì) 錯(cuò)2011 HYPERLINK 證券從業(yè)資格考試證券交易第四章判斷習(xí)題一31. 在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。（ ）對(duì) 錯(cuò)32. 如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。（ ）對(duì) 錯(cuò)33. 2007年11月7日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)證券交易委托代理協(xié)議（范本）修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文

57、本。（ ）對(duì) 錯(cuò)34. 證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。（ ）對(duì) 錯(cuò)35. 產(chǎn)品銷售的“適應(yīng)性”原則是指在了解客戶的基礎(chǔ)上，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)目蛻簟＃?）對(duì) 錯(cuò)36. 證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶所提供的核心服務(wù)是證券交易通道服務(wù)，滿足的是客戶完成證券交易的核心需求。（ ）對(duì) 錯(cuò)37. 售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。（ ）對(duì) 錯(cuò)38. 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。（ ）對(duì) 錯(cuò)39. 對(duì)公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定

58、，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。（ ）對(duì) 錯(cuò)40. 對(duì)于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員沒有必要對(duì)客戶解釋。（ ）對(duì) 錯(cuò)41. 證券公司私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（ ）對(duì) 錯(cuò)42. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益遭受損失的可能性。（ ）對(duì) 錯(cuò)43. 證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)中違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售的活動(dòng)，屬于其管理風(fēng)險(xiǎn)。（ ）對(duì) 錯(cuò)44. 營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式。（ ）對(duì) 錯(cuò)45. 證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)

59、負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。（ ）對(duì) 錯(cuò)46. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機(jī)制、科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度以及證券經(jīng)紀(jì)人檔案，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的日常管理。（ ）對(duì) 錯(cuò)47. 我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。（ ）對(duì) 錯(cuò)48. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。（ ）對(duì) 錯(cuò)49. 證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考

60、核和激勵(lì)，應(yīng)直接與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、保存。（ ）對(duì) 錯(cuò)50. 客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開立。（ ）對(duì) 錯(cuò)51. 證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。（ ）對(duì) 錯(cuò)52. 證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。（ ）對(duì) 錯(cuò)53. 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。（ ）對(duì) 錯(cuò)參考答案