試談山河智能股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

1、山河智能股權(quán)激勵(lì)打算 1、本股權(quán)激勵(lì)打算是依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱公司法）、中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱證券法）、上市公司股權(quán)激勵(lì)治理方法試行）、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號(hào)、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號(hào)及公司章程等有關(guān)規(guī)定制定的。2、山河智能以定向發(fā)行新股的方式，向激勵(lì)對(duì)象授予1,000萬(wàn)股限制性股票股權(quán)，授予數(shù)量占山河智能股本總額的2.43%，其中預(yù)留部分為100萬(wàn)股，占本打算授予的限制性股票股權(quán)總量的10%；當(dāng)解鎖條件成就時(shí)，激勵(lì)對(duì)象可按本打算的規(guī)定分年度申請(qǐng)獲授限制性股票股權(quán)的解鎖；限制性股票股權(quán)解鎖后可依法自由流通。 3、本打算有效期【5】年，其中

2、禁售期【2】年，解鎖期【3】年。 （1）激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票股權(quán)之日起【2】年內(nèi)為禁售期。在禁售期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象依照本打算獲授的限制性股票股權(quán)予以鎖定，不得轉(zhuǎn)讓；（2）禁售期后的【3】年為解鎖期。在解鎖期內(nèi)，若達(dá)到本打算規(guī)定的解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象可分【3】次申請(qǐng)解鎖：第一次解鎖期為禁售期滿后第一年，激勵(lì)對(duì)象可申請(qǐng)解鎖數(shù)量為獲授限制性股票股權(quán)總數(shù)的【35】%；第二次解鎖期為禁售期滿后的第二年，激勵(lì)對(duì)象可申請(qǐng)解鎖數(shù)量為獲授限制性股票股權(quán)總數(shù)的【35】%；第三次解鎖期為禁售期滿后的第三年，激勵(lì)對(duì)象可申請(qǐng)解鎖數(shù)量為獲授限制性股票股權(quán)總數(shù)的【30】%。在解鎖期內(nèi)，若當(dāng)期達(dá)到解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象可在當(dāng)期董事會(huì)

3、確定的解鎖窗口期內(nèi)對(duì)相應(yīng)比例的限制性股票股權(quán)申請(qǐng)解鎖，當(dāng)期未申請(qǐng)解鎖的部分不再解鎖并由公司回購(gòu)注銷；若解鎖期內(nèi)任何一期未達(dá)到解鎖條件，則當(dāng)期可申請(qǐng)解鎖的相應(yīng)比例的限制性股票股權(quán)不得解鎖并由公司回購(gòu)注銷。公司實(shí)際操縱人何清華承諾：自限制性股票股權(quán)授予日起三十六個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓獲授限制性股票股權(quán)。4、本打算的激勵(lì)對(duì)象為公司董事（不包括獨(dú)立董事）、高級(jí)治理人員，以及公司認(rèn)定的核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員。 5、山河智能授予激勵(lì)對(duì)象每一股限制性股票股權(quán)的價(jià)格為【7.10】元。 6、山河智能承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本打算獵取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。 7、山河智能因?qū)嵤┍敬蛩惆l(fā)行人

4、民幣一般股所籌集的資金用于補(bǔ)充公司流淌資金。 8、本打算由山河智能董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)擬定并提交公司董事會(huì)審議，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核無(wú)異議后，由公司股東大會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施，公司股東大會(huì)在對(duì)股權(quán)激勵(lì)打算進(jìn)行投票表決時(shí)，將在提供現(xiàn)場(chǎng)投票方式的同時(shí)，提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。公司獨(dú)立董事將就本激勵(lì)打算向所有股東征集托付投票權(quán)。 9、山河智能在披露本激勵(lì)打算前30日內(nèi)，未發(fā)生中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)上市公司信息披露治理方法第三十條規(guī)定的重大事項(xiàng)，亦不存在增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)未實(shí)施完畢的情形。山河智能承諾自本打算披露后至本打算經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后30日內(nèi)，不進(jìn)行增發(fā)、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)。

5、第一節(jié)釋義 在本打算中，除非另有講明，下列詞語(yǔ)和簡(jiǎn)稱具有如下含義山河智能、本公司、公司指湖南山河智能機(jī)械股份有限公司；指湖南山河智能機(jī)械股份有限公司限制性股權(quán)激勵(lì)打算本打算、本激勵(lì)打算（修訂稿）； 高級(jí)治理人員指公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等； 指依照本激勵(lì)打算授予激勵(lì)對(duì)象的，轉(zhuǎn)讓受到限制的山河 限制性股票股權(quán)智能A股股票，以及因公司送紅股或轉(zhuǎn)增股本等新增的相 應(yīng)股份 公司股票指山河智能A股股票； 激勵(lì)對(duì)象指依照本打算獲授限制性股票股權(quán)的人員； 股東大會(huì)指山河智能股東大會(huì) 董事會(huì)指山河智能董事會(huì) 監(jiān)事會(huì)指山河智能監(jiān)事會(huì) 授予日指山河智能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票股權(quán)的日期； 授予

6、價(jià)格指山河智能授予激勵(lì)對(duì)象每一股限制性股票股權(quán)的價(jià)格； 指激勵(lì)對(duì)象依照本激勵(lì)打算獲授的限制性股票股權(quán)被禁止禁售期 轉(zhuǎn)讓的期限； 指本激勵(lì)打算規(guī)定的解鎖條件成就后，激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)對(duì)其 解鎖期獲授的限制性股票股權(quán)解除轉(zhuǎn)讓限制的期限，該期限自禁 授期滿后起，分【3】期進(jìn)行，每期一年； 指采納新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則計(jì)算的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)凈利潤(rùn) 常性損益后的凈利潤(rùn)； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì) 證券交易所指深圳證券交易所 登記結(jié)算公司指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 公司章程指湖南山河智能機(jī)械股份有限公司章程 元指人民幣元 第二節(jié)本激勵(lì)打算的目的 為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引

7、和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng) 山河智能中高層治理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的積極性，提高公司可持續(xù)發(fā) 展能力，在充分保障股東利益的前提下，依照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等原則，依照公司 法、證券法、上市公司股權(quán)激勵(lì)治理方法（試行）、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備 忘錄1號(hào)、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號(hào) 等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，制定本激勵(lì)打算。 本激勵(lì)打算的治理機(jī)構(gòu) 1、股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本打算的實(shí)施、變更和終止。2、董事會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)打算的執(zhí)行治理機(jī)構(gòu)，下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“薪酬委員會(huì)”），負(fù)責(zé)擬訂和修訂本股權(quán)激勵(lì)打算，報(bào)公司股東大會(huì)審批

8、和主管部門審核，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本打算的相關(guān)事宜。 3、監(jiān)事會(huì)是本打算的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核激勵(lì)對(duì)象的名單，并對(duì)本打算的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督。 4、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本打算是否有利于公司的持續(xù)進(jìn)展，是否存在明顯損害公司及全體股東的利益發(fā)表獨(dú)立意見，并就本打算向所有股東征集托付投票權(quán)。 第四節(jié)本激勵(lì)打算的激勵(lì)對(duì)象 1、本打算的激勵(lì)對(duì)象按以下原則確定： （1）激勵(lì)對(duì)象限于公司董事會(huì)、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的董事、高級(jí)治理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員；該等核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員均在公司的核心職能部門擔(dān)任重要職務(wù)； （2）公司監(jiān)事和獨(dú)立董事不得成為限制性股票股權(quán)激勵(lì)

9、打算的激勵(lì)對(duì)象； （3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不能成為激勵(lì)對(duì)象的人員，不得參與本激勵(lì)打算； （4）激勵(lì)對(duì)象依照公司績(jī)效考核相關(guān)方法的考核結(jié)果應(yīng)在合格以上。 2、激勵(lì)對(duì)象的范圍 激勵(lì)對(duì)象的范圍為公司董事（不包括獨(dú)立董事）、高級(jí)治理人員，以及公司認(rèn)定的核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員，具體如下： 姓名職務(wù)持有公司股份數(shù)量 何清華董事長(zhǎng)、總經(jīng)理109,058,760 龔進(jìn)董事、副總經(jīng)理2,607,090 鄧國(guó)旗董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)360,000 陳欠根董事、專家委員會(huì)副主任437,895 唐彪副總經(jīng)理0 陳家元副總經(jīng)理0 蔡光云副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書0 劉紹宏副總經(jīng)理0 張?jiān)讫埜笨偨?jīng)理、技術(shù)中心常務(wù)副主任0 郭勇副

10、總工程師、專家委員會(huì)委員2,920,154 黃志雄專家委員會(huì)委員0 孫東來(lái)專家委員會(huì)委員0 張大慶專家委員會(huì)委員0 張世猷核心技術(shù)人員0 陶海軍核心技術(shù)人員0 預(yù)留10%本激勵(lì)打算的激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)打算。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象指激勵(lì)打算獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)時(shí)尚未確定但在本打算存續(xù)期間納入激勵(lì)打算的激勵(lì)對(duì)象，包括本公司招聘的專門人才以及本公司董事會(huì)認(rèn)為 需要調(diào)增激勵(lì)數(shù)量的激勵(lì)對(duì)象。上述預(yù)留激勵(lì)對(duì)象由公司在一年內(nèi)招聘或由董事會(huì)一年內(nèi)確認(rèn)，董事會(huì)將在該等新激勵(lì)對(duì)象確認(rèn)后，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按相同的價(jià)格確定方法重新召開董事會(huì)確定限制性股票股權(quán)授予價(jià)格，同時(shí)將預(yù)留限制性股票股權(quán)授予預(yù)

11、留激勵(lì)對(duì)象，授予后監(jiān)事會(huì)需核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單，并在二個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行公告。公司需聘請(qǐng)律師對(duì)該等新激勵(lì)對(duì)象的資格和獲授是否符合本激勵(lì)打算出具專業(yè)意見。 限制性股票股權(quán)的來(lái)源和數(shù)量 1、限制性股票股權(quán)的來(lái)源 本打算限制性股票股權(quán)的來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行1,000萬(wàn)股A股股票，所籌集的資金用于補(bǔ)充公司流淌資金。 2、限制性股票股權(quán)的數(shù)量 本打算一次性授予的限制性股票股權(quán)數(shù)量為1,000萬(wàn)股，占公司股份總額的 2.43%，其中預(yù)留部分為100萬(wàn)股，占本打算限制性股票股權(quán)總量的10%。 第六節(jié)限制性股票股權(quán)的分配 本打算擬分配給激勵(lì)對(duì)象的限制性股票股權(quán)共1,000萬(wàn)股，其中100萬(wàn)股預(yù)留。具體分配情況

12、如下： 擬授予限制占本打算擬授予占公司總 姓名職務(wù)性股票股權(quán)限制性股票股權(quán)股本的比 數(shù)量（萬(wàn)股）總量的比例（%）例（%） 何清華董事長(zhǎng)、總經(jīng)理20020%0.486% 龔進(jìn)董事、副總經(jīng)理15015%0.365% 鄧國(guó)旗董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)13013%0.316% 陳欠根董事、專家委員會(huì)副主任404%0.097% 唐彪副總經(jīng)理13013%0.316% 3-8 陳家元副總經(jīng)理404%0.097% 蔡光云副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書353.5%0.085% 劉紹宏副總經(jīng)理151.5%0.036% 張?jiān)讫埜笨偨?jīng)理、技術(shù)中心常務(wù)副主任404%0.097% 郭勇副總工程師、專家委員會(huì)委員707%0.170%

13、黃志雄專家委員會(huì)委員101%0.024% 孫東來(lái)專家委員會(huì)委員101%0.024% 張大慶專家委員會(huì)委員101%0.024% 張世猷核心技術(shù)人員101%0.024% 陶海軍核心技術(shù)人員101%0.024% 預(yù)留部分10010%0.243% 合計(jì)1,000100%2.43% 注：任一獲授對(duì)象累計(jì)獲授的限制性股票股權(quán)總量不得超過(guò)公司總股本的 1%。 第七節(jié)激勵(lì)打算的有效期、禁售期和解鎖期 1、有效期 本打算的有效期為5年，自山河智能股東大會(huì)批準(zhǔn)本打算之日起計(jì)算。 2、禁售期 自董事會(huì)確定的限制性股票股權(quán)授予日起【2】年內(nèi)為禁售期。在禁售期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象依照本打算獲授的限制性股票股權(quán)予以鎖定，不得轉(zhuǎn)讓

14、。公司發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、派息、股票拆細(xì)、縮股、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等事項(xiàng)時(shí)，激勵(lì)對(duì)象因上述緣故取得的股票將按本激勵(lì)打算進(jìn)行鎖定和解鎖。 3、解鎖期 禁售期后的【3】年為解鎖期。在解鎖期內(nèi)，若達(dá)到本打算規(guī)定的解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象可分【3】期申請(qǐng)解鎖： 3-9 第一次解鎖期為禁售期滿后第一年，激勵(lì)對(duì)象可申請(qǐng)解鎖數(shù)量為獲授限制性股票股權(quán)總數(shù)的【35】%； 第二次解鎖期為禁售期滿后的第二年，激勵(lì)對(duì)象可申請(qǐng)解鎖數(shù)量為獲授限制性股票股權(quán)總數(shù)的【35】%； 第三次解鎖期為禁售期滿后的第三年，激勵(lì)對(duì)象可申請(qǐng)解鎖數(shù)量為獲授限制性股票股權(quán)總數(shù)的【30】%。 在解鎖期內(nèi)，若當(dāng)期達(dá)到解鎖條件，激勵(lì)

15、對(duì)象可在當(dāng)期董事會(huì)確定的解鎖窗口期內(nèi)對(duì)相應(yīng)比例的限制性股票股權(quán)申請(qǐng)解鎖，未按期申請(qǐng)解鎖的部分不再解鎖并由公司回購(gòu)注銷；若解鎖期內(nèi)任何一期未達(dá)到解鎖條件，則當(dāng)期可申請(qǐng)解鎖的相應(yīng)比例的限制性股票股權(quán)不得解鎖并由公司回購(gòu)注銷。 公司實(shí)際操縱人何清華承諾：自限制性股票股權(quán)授予日起三十六個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓獲授限制性股票股權(quán)。 第八節(jié)限制性股票股權(quán)的授予價(jià)格 山河智能授予激勵(lì)對(duì)象每一股限制性股票股權(quán)的價(jià)格為【7.10】元，該價(jià)格為本打算草案摘要公告日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)（【14.20】元）的50%。 第九節(jié)限制性股票股權(quán)的授予條件和程序 一、授予條件 山河智能授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票股權(quán)必須同時(shí)滿足以下條件

16、： 1、山河智能未發(fā)生如下任一情形： （1）公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告； （2）公司最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰； （3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形： （1）最近3年內(nèi)被證券交易所公開責(zé)備或宣布為不適當(dāng)人選的； （2）最近3年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的； （3）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事和高級(jí)治理人員情形的； （4）公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)峻違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)峻損害公司利益的情形。 3、公司業(yè)績(jī)考核條件： 限制性股票股權(quán)授予年度前一個(gè)會(huì)計(jì)年度公司凈利潤(rùn)值不低

17、于上年同期的【130%】，且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于上年同期的【130%】。 以上凈利潤(rùn)與凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)均以扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)作為計(jì)算依據(jù)，凈利潤(rùn)與凈資產(chǎn)均指歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)與歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)。假如公司當(dāng)年實(shí)施公開發(fā)行或非公開發(fā)行行為，則新增加的凈資產(chǎn)及其對(duì)應(yīng)凈利潤(rùn)額不計(jì)入當(dāng)年凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)凈增加額的計(jì)算。 4、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核合格 依照公司相關(guān)績(jī)效考核方法，激勵(lì)對(duì)象在授予日的上一年度個(gè)人績(jī)效考核合格。關(guān)于在授予日前在公司任職未滿一個(gè)完整年度而無(wú)法按照前述方式考核的激勵(lì)對(duì)象，由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)參照公司相關(guān)績(jī)效考核方法專項(xiàng)進(jìn)行考核，并須考核合格。 二

18、、授予程序 1、本打算經(jīng)公司董事會(huì)提交股東大會(huì)審議表決時(shí)，公司將在提供現(xiàn)場(chǎng)投票方式的同時(shí)，提供網(wǎng)絡(luò)投票方式，獨(dú)立董事將就本打算的表決征集托付投票權(quán)。 2、本打算經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)且授予條件滿足后三十日內(nèi)，公司按相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)確定授予日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，完成登記、公告等相關(guān)程序。 授予日不得為下列期間： （1）定期報(bào)告公布前30日； （2）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日； （3）其他可能阻礙股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。 3、董事會(huì)確定授予日后五個(gè)工作日內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)與公司簽署限制性股票股權(quán)協(xié)議書，并足額繳納購(gòu)股款項(xiàng)，否則視為激勵(lì)對(duì)象放棄認(rèn)購(gòu)獲授的限制

19、性股票股權(quán)。 4、激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)限制性股票股權(quán)所需資金由激勵(lì)對(duì)象自籌；山河智能承諾不為激勵(lì)對(duì)象依激勵(lì)打算獵取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。 5、激勵(lì)對(duì)象在獲授限制性股票股權(quán)后，享有與公司一般股股東同等的權(quán)利，承擔(dān)相同的義務(wù)，但限制性股票股權(quán)的轉(zhuǎn)讓需符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及治理方法的規(guī)定并受本打算限制。 第十節(jié)限制性股票股權(quán)的解鎖條件和程序 一、解鎖條件 解鎖期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)對(duì)依照本打算獲授的限制性股票股權(quán)解鎖，必須同時(shí)滿足以下條件： 1、山河智能未發(fā)生如下任一情形： （1）公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

20、（2）公司最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰； （3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形： （1）最近3年內(nèi)被證券交易所公開責(zé)備或宣布為不適當(dāng)人選的； （2）最近3年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的； （3）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事和高級(jí)治理人員情形的； （4）公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)峻違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)峻損害公司利益的情形。 3、公司業(yè)績(jī)考核條件： 本激勵(lì)打算授予的限制性股票股權(quán)分三期解鎖，公司業(yè)績(jī)考核相應(yīng)按會(huì)計(jì)年度分三期進(jìn)行，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期申請(qǐng)解鎖應(yīng)分不達(dá)到相應(yīng)各期公司業(yè)績(jī)考核條件，具體如下： 第一次解鎖期（禁售期滿后的第一年）

21、的業(yè)績(jī)考核條件：公司凈利潤(rùn)值不低于上年度的【120%】，且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于上年度的【120%】； 第二次解鎖期（禁售期滿后的第二年）的業(yè)績(jī)考核條件：公司凈利潤(rùn)值不低于上年度的【120%】，且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于上年度的【120%】； 第三次解鎖期（禁售期滿后的第三年）的業(yè)績(jī)考核條件：公司凈利潤(rùn)值不低于上年度的【120%】，且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于上年度的【120%】。 以上凈利潤(rùn)與凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)均以扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)作為計(jì)算依據(jù)，各年凈利潤(rùn)與凈資產(chǎn)均指歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)與歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)，且各年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)及歸屬于上市公司股東的凈

22、資產(chǎn)收益率均不得低于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。假如公司當(dāng)年實(shí)施公開發(fā)行或非公開發(fā)行行為，則新增加的凈資產(chǎn)及其對(duì)應(yīng)凈利潤(rùn)額不計(jì)入當(dāng)年凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)凈增加額的計(jì)算。 4、個(gè)人績(jī)效考核條件 本激勵(lì)打算授予的限制性股票股權(quán)分三期解鎖，激勵(lì)對(duì)象依照公司相關(guān)績(jī)效考核方法，每一解鎖期的上一年度個(gè)人績(jī)效考核合格。 二、解鎖程序 1、在解鎖期內(nèi)，當(dāng)達(dá)到解鎖條件后，激勵(lì)對(duì)象必須在董事會(huì)確定的解鎖窗口期內(nèi)，就當(dāng)期可申請(qǐng)解鎖部分的限制性股票股權(quán)，先向公司提交限制性股票股權(quán)解鎖申請(qǐng)書。如激勵(lì)對(duì)象未按期向董事會(huì)提交書面申請(qǐng)，視為激勵(lì)對(duì)象自愿放棄解鎖，相應(yīng)限制性股票股權(quán)不再解鎖并由公司回購(gòu)注銷。 解鎖窗

23、口期是指董事會(huì)在公司定期報(bào)告公布后第2個(gè)交易日，至下一次定期報(bào)告公布前30個(gè)交易日內(nèi)確定的解鎖時(shí)段，該時(shí)段不包含下列期間： （1）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)工作日； （2）其他可能阻礙股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)工作日。 2、公司董事會(huì)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象的解鎖申請(qǐng)后，統(tǒng)一辦理符合解鎖條件的限制性股票股權(quán)的解鎖事宜。 3、激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已解鎖的限制性股票股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但公司董事和高級(jí)治理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定。 三、禁售期條件 本激勵(lì)打算授予的限制性股票股權(quán)禁售期為二年，禁售期需滿足與解鎖期相同的條件。如禁售期內(nèi)未達(dá)到上述條件，相應(yīng)限制性

24、股票股權(quán)由公司回購(gòu)注銷。 第十一節(jié)預(yù)留的100萬(wàn)股限制性股票股權(quán)的實(shí)施打算 1、授予時(shí)刻安排 公司將在本激勵(lì)打算獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)后的一年內(nèi)招聘或由董事會(huì)確認(rèn)獲授預(yù)留限制性股票股權(quán)的激勵(lì)對(duì)象。董事會(huì)將在該等新激勵(lì)對(duì)象確認(rèn)后，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按本激勵(lì)打算的價(jià)格確定方法重新召開董事會(huì)，確定限制性股票股權(quán)的授予價(jià)格，同時(shí)將預(yù)留限制性股票股權(quán)授予預(yù)留激勵(lì)對(duì)象，于監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單后的二個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行公告，并聘請(qǐng)律師對(duì)該等激勵(lì)對(duì)象的資格和獲授是否符合本激勵(lì)打算出具專業(yè)意見。 2、禁售期 自董事會(huì)確定的預(yù)留限制性股票股權(quán)授予日起【2】年內(nèi)為禁售期。在禁售期內(nèi)，預(yù)留激勵(lì)對(duì)象依照本激勵(lì)打算獲授的限制

25、性股票股權(quán)予以鎖定，不得轉(zhuǎn)讓。公司發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、派息、股票拆細(xì)、縮股、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等事項(xiàng)時(shí)，預(yù)留激勵(lì)對(duì)象因上述緣故取得的股票將按本激勵(lì)打算進(jìn)行鎖定和解鎖。 3、解鎖期 禁售期后的【3】年為解鎖期。在解鎖期內(nèi)，若達(dá)到本打算規(guī)定的解鎖條件，預(yù)留激勵(lì)對(duì)象可分【3】期申請(qǐng)解鎖，解鎖安排與本激勵(lì)打算中非預(yù)留的900萬(wàn)股限制性股票股權(quán)一致。 4、預(yù)留限制性股票股權(quán)的授予條件和授予程序 （1）授予條件 預(yù)留的100萬(wàn)股限制性股票股權(quán)的授予條件與本激勵(lì)打算中非預(yù)留的900 萬(wàn)股限制性股票股權(quán)一致。 （2）授予程序 公司董事會(huì)將在預(yù)留激勵(lì)對(duì)象確認(rèn)后，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按本

26、激勵(lì)打算的價(jià)格確定方法重新召開董事會(huì)，確定限制性股票股權(quán)的授予價(jià)格，同時(shí)將預(yù)留限制性股票股權(quán)授予預(yù)留激勵(lì)對(duì)象。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在此次董事會(huì)后五個(gè)工作日內(nèi)與公司簽署限制性股票股權(quán)協(xié)議書，并足額繳納購(gòu)股款項(xiàng)，否則視為預(yù)留激勵(lì)對(duì)象放棄認(rèn)購(gòu)獲授的限制性股票股權(quán)。 5、預(yù)留限制性股票股權(quán)的解鎖條件、程序及禁售期條件 預(yù)留的100萬(wàn)股限制性股票股權(quán)的解鎖條件、程序及禁售期條件均與本激勵(lì)打算中非預(yù)留的900萬(wàn)股限制性股票股權(quán)一致。 第十二節(jié)激勵(lì)打算的變更和終止 一、公司發(fā)生操縱權(quán)變更、合并、分立 公司發(fā)生操縱權(quán)變更、合并、分立等情形時(shí)，限制性股票股權(quán)激勵(lì)打算不做變更，按照本打算執(zhí)行。 二、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更

27、、離職或死亡 1、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在山河智能內(nèi)，或在山河智能下屬子公司內(nèi)任職的，其獲授的限制性股票股權(quán)完全按照職務(wù)變更前本打算規(guī)定的程序進(jìn)行。然而，激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作、考核不合格、觸犯法律、違反執(zhí)業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前述緣故導(dǎo)致公司解除與激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，董事會(huì)能夠決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象依照本打算已獲授但尚未解鎖的限制性股票股權(quán)不得解鎖，并由山河智能回購(gòu)注銷。 2、激勵(lì)對(duì)象因辭職、公司裁員而離職，董事會(huì)能夠決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象依照本打算已獲授但尚未解鎖的限制性股票股權(quán)不得解鎖，并由山河智能回購(gòu)注銷。 3、激勵(lì)對(duì)象因退休而離職，其獲

28、授的限制性股票股權(quán)將完全按照退休前本打算規(guī)定的程序進(jìn)行，且董事會(huì)能夠決定其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入解鎖條件。 4、激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理： （1）當(dāng)激勵(lì)對(duì)象因工傷喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，其獲授的限制性股票股權(quán)將完全按照喪失勞動(dòng)能力前本打算規(guī)定的程序進(jìn)行，且董事會(huì)能夠決定其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入解鎖條件； （2）當(dāng)激勵(lì)對(duì)象非因工傷喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，董事會(huì)能夠決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象依照本打算已獲授但尚未解鎖的限制性股票股權(quán)不得解鎖，并由山河智能回購(gòu)注銷。 5、激勵(lì)對(duì)象若因執(zhí)行職務(wù)而死亡，其獲授的限制性股票股權(quán)將由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，并按照死亡前本打算規(guī)定的程序進(jìn)行，且董事會(huì)能夠決定其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入解鎖條件；若因其他緣故而死亡，董事會(huì)能夠決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象依照本打算已獲授但尚未解鎖的限制性股票股權(quán)不得解鎖，并由山河智能回購(gòu)注銷。 三、公司不具備實(shí)施限制性股票股權(quán)激勵(lì)打算的資格 在本打算有效期內(nèi)，公司如因出現(xiàn)如下情形之一而不具備實(shí)施限制性股票股權(quán)激勵(lì)打算的資格，應(yīng)終止實(shí)施本打算，激勵(lì)對(duì)象依照本打算已獲授但尚未解鎖的限制性股票股權(quán)由山河智能回購(gòu)注銷。 1、最近