證券知識(shí)詳細(xì)概述

1、什么是證券中介機(jī)構(gòu)？它有哪些種類？?證券中介機(jī)構(gòu)，是指為證券市場(chǎng)參與者如發(fā)行人、投資者等提供各種服務(wù)的專職機(jī)構(gòu)。按提供服務(wù)的內(nèi)容不同，證券中介機(jī)構(gòu)能夠分為：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)；證券金融公司;可從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的各類事務(wù)所。?（1）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，即出證券上管機(jī)關(guān)依法批準(zhǔn)設(shè)立的，在證券市場(chǎng)上經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。在傳統(tǒng)的證券中場(chǎng)上，按其經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)，一般將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)劃分為下種類型，即證券承銷商、證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商。證券承銷商的差不多職能，是專門從事代理證券發(fā)行業(yè)務(wù)，關(guān)心證券發(fā)行人籌集所需資金；證券經(jīng)紀(jì)商的差不多職能、是同意投資者托付代理買賣有價(jià)證券；證券自營(yíng)商的

2、叢本職能、是自行買賣證券，從中尋求差價(jià)回報(bào)。當(dāng)代各國(guó)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，一般差不多將這三種類型合而為一。我國(guó)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，可分為證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)（即證券公司）和證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)（即信托投資公司）。?（2）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，即為證券市場(chǎng)參與者提供專業(yè)性咨詢的機(jī)構(gòu)，要緊有證券投資咨詢公司和證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。?證券投資咨詢公司在西方國(guó)家稱為投資顧問(wèn)，其要緊職能差不多演化為關(guān)心投資者了解市場(chǎng)、分析投資價(jià)值利引導(dǎo)投資方向。證券中場(chǎng)上管機(jī)關(guān)對(duì)投資咨詢公司的設(shè)立、對(duì)投資咨詢?nèi)藛T的條件和投資咨詢報(bào)告的發(fā)表都規(guī)定了嚴(yán)格的條件。我國(guó)也開始加強(qiáng)對(duì)投資咨詢和信息傳播的治理，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于1997年12月25日頒布了專門的治理方

3、法。?證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的差不多職能，是為證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)和證券的信用狀況進(jìn)行評(píng)定，以客觀真實(shí)地反映證券發(fā)行人及其證券的資信程庭。同際上聞名的證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)有：美同的穆迪投資服務(wù)公司、標(biāo)準(zhǔn)普爾公司、加拿大的債務(wù)評(píng)級(jí)服務(wù)公司、英國(guó)的愛克斯但爾統(tǒng)計(jì)服務(wù)公司，等等。?（3）證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)，其差不多職能是從事證券登記、存管、過(guò)戶和資金結(jié)算與交收。證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)的重要組成部分，結(jié)算登記業(yè)務(wù)是保障證券交易連續(xù)進(jìn)行必不可少的環(huán)節(jié)。世界各國(guó)的證券交易，都有其專門的證券結(jié)算登記系統(tǒng)，該系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)好壞、效率高低、穩(wěn)定程度，對(duì)證券市場(chǎng)安全、高效、有序運(yùn)行有著極其重要的阻礙。?（4）證券金融公司、也稱證券融資公

4、司，源于信用交易制度，是一種較為專門的中介機(jī)構(gòu)。證券金融公司要緊汲取證券公司、交易所或其他證券機(jī)構(gòu)的存款和存券，向證券機(jī)構(gòu)惜出信用交易所需的資金和證券。在成熟的市場(chǎng)中。證券金融公司的融資融券活動(dòng)可提高證券市場(chǎng)交易的活躍程度、這一機(jī)構(gòu)要緊存在于日本和我國(guó)的臺(tái)灣。美國(guó)的融資融券業(yè)務(wù)，是通過(guò)交易雙方的借貸行為完成的。我國(guó)目前的法規(guī)不同意此類業(yè)務(wù)，也不存在專門的證券金融公司。?（5）可從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的事務(wù)所，要緊包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所。資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所、律師事務(wù)所。我國(guó)要緊證券交易機(jī)構(gòu)有哪些？來(lái)源：考試大?【考試大：天下考生的良師益友】?2007年9月13日?我國(guó)證券交易機(jī)構(gòu)要緊有上海證券交所、深圳交所、N

5、ET系統(tǒng)、STAQ系統(tǒng)和各地20多家證券交易中心。上海證交所是新中國(guó)成立以來(lái)建立的第一家證券交易所，于1990年11月26日經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)正式宣告成立，并于同年12月19日正式開張營(yíng)業(yè)。深圳證交所是新中國(guó)成立以來(lái)建立的第二家證券交易所，1989年11月15日開始籌建，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)于1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。上交所與深交所均按國(guó)際通行的會(huì)員制方式組成，為非盈利性事業(yè)法人。創(chuàng)立宗旨差不多上為了完善證券交易制度，加強(qiáng)證券市場(chǎng)治理，維護(hù)國(guó)家、企業(yè)和社會(huì)公眾的合法權(quán)益，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)的進(jìn)展。兩家交易所都由會(huì)員、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和各職能部門組成，會(huì)員大會(huì)為最高權(quán)力機(jī)關(guān)。上交所與深交要緊業(yè)務(wù)功能

6、相同：（1）提供證券集中交易的場(chǎng)所和設(shè)施；（2）組織治理上市證券的交易活動(dòng)；（3）依法對(duì)上市公司和會(huì)員的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管；（4）提供和治理證券交易所的證券市場(chǎng)信息；（5）辦理中國(guó)人民銀行許可和托付的其他業(yè)務(wù)等。通過(guò)幾年的進(jìn)展，上交所和深交所的規(guī)模都得到迅速擴(kuò)大。至1996年底，兩家證交所的會(huì)員單位都達(dá)到500多家。至1997年6月，在上交所上市的證券總數(shù)達(dá)454個(gè)，上市公司達(dá)354家；在深交所上市證券總數(shù)達(dá)388個(gè)，上市公司達(dá)323家。兩家證交所在進(jìn)展完善證券交易市場(chǎng)，引導(dǎo)社會(huì)資金合理流向，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大企業(yè)融資渠道，保障投資者合法權(quán)益，促進(jìn)中國(guó)證券市場(chǎng)的健康進(jìn)展方面，起到了積極的作用

7、。除了滬、深兩個(gè)交易所之外，在全國(guó)各要緊都市還設(shè)立了20多家證券交易中心，所有的中心均與兩個(gè)交易所聯(lián)網(wǎng)，各地的投資者能夠通過(guò)所在地的交易中心與滬、深兩個(gè)交易所進(jìn)行交易。各地的交易中心都分不是兩個(gè)交易所的會(huì)員單位。交易中心的交易規(guī)程與兩個(gè)交易所同。在各地的交易中心中，有些還進(jìn)行地點(diǎn)企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，基金權(quán)證和公司債的轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)。至于NET系統(tǒng)和STAQ系統(tǒng)本書有專門介紹，那個(gè)地點(diǎn)不予重復(fù)。我國(guó)要緊證券清算、登記、托管機(jī)構(gòu)及職能是什么？在證券交易中，當(dāng)買賣雙方成交之后，買方需交付一定款項(xiàng)以獲得相應(yīng)證券，賣方需交付一定證券以獲得相應(yīng)款項(xiàng)，這一過(guò)程稱為交割。由于投資者都需要通過(guò)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的代理進(jìn)行股票

8、的買賣，因此為了準(zhǔn)確完成交割，必須要在成交之后、交割之前對(duì)機(jī)構(gòu)應(yīng)收應(yīng)付之證券和價(jià)款進(jìn)行核定計(jì)算，將成交各方面的買賣數(shù)額分不相互抵消，最后只支付凈差額，那個(gè)過(guò)程即為清算。任何證券交易，只有通過(guò)清算，才具有了實(shí)質(zhì)的意義，正確的清確實(shí)是下一輪次交易的基礎(chǔ)。清算系統(tǒng)的先進(jìn)程度不僅是證券交易市場(chǎng)發(fā)達(dá)程度的重要標(biāo)志，而且在專門大的程度上決定了整個(gè)證券交易市場(chǎng)的動(dòng)作狀況和進(jìn)展?jié)摿?。證券登記是指通過(guò)一定的記錄形式確定當(dāng)事人對(duì)證券的所有權(quán)及相關(guān)效益的產(chǎn)生、變更、消逝的法律行為。在交易市場(chǎng)達(dá)成買賣并經(jīng)清算之后，證券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移是需要有登記機(jī)構(gòu)來(lái)改變記錄，辦理有關(guān)證券的轉(zhuǎn)移的。為方便證券交易，簡(jiǎn)化交割手續(xù)，投資者

9、將持有的有價(jià)證券通過(guò)一定的手續(xù)確認(rèn)后托付證券商或證券登記機(jī)構(gòu)集中保管，此謂證券托管。由于證券的清算、登記與托管存在著有機(jī)的聯(lián)系，為提高市場(chǎng)運(yùn)作效率，在現(xiàn)代證券市場(chǎng)中，已差不多形成證券清算、登記與托管機(jī)構(gòu)三位一體的模式，清算公司通常集證券的清算、登記、托管等諸功能于一身，形成一個(gè)綜合運(yùn)作的體系。我國(guó)要緊的證券清算、登記與托管機(jī)構(gòu)為上海證券中央登記結(jié)算公司和深圳證券登記有限公司，分不與上海證券交易所和深圳證券交易所的交易業(yè)務(wù)相對(duì)應(yīng)。上海證券中央登記結(jié)算公司成立于1993年3月，是不以營(yíng)利為目的的市場(chǎng)公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，為上海證交所建立的全資公司，負(fù)責(zé)辦理上海證交所證券成交后的清算交割與登記托管業(yè)務(wù)。公司

10、采納“集中清算與集中登記”模式，目前已建立了一套磁卡清算、二級(jí)清算、三級(jí)清算相結(jié)合的清算體系。磁卡清確實(shí)是利用工商銀行磁卡帳戶持有者在計(jì)算機(jī)內(nèi)設(shè)立資金帳戶，通過(guò)銀行計(jì)算機(jī)中心對(duì)每日成交數(shù)據(jù)進(jìn)行處理后，在各資金帳戶之間進(jìn)行自動(dòng)轉(zhuǎn)帳、清算。二級(jí)清算先由證券中央登記結(jié)算公司與證券商通過(guò)結(jié)算銀行辦理凈額交割（一級(jí)清算），再由證券商與客戶進(jìn)行二級(jí)清算，這種方式適用于上海本地證券公司的清算。三級(jí)清確實(shí)是為了減少中央登記結(jié)算公司與異地證券商之間的資金匯兌往來(lái)，增加資金結(jié)算安全性而建立的一種比較嚴(yán)密的清算體系。它在建立異地證券登記結(jié)算中心的基礎(chǔ)上，利用中央銀行電子聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)，由證券中央登記結(jié)算公司與異地中心進(jìn)行

11、一級(jí)清算，異地中心與證券商進(jìn)行二級(jí)清算，證券商與客戶進(jìn)行三級(jí)清算。為適應(yīng)國(guó)債市場(chǎng)進(jìn)展，上海證券中央登記結(jié)算公司建立了國(guó)債無(wú)紙化發(fā)行二級(jí)帳戶制度，并在全國(guó)各地設(shè)立了實(shí)物券代保管庫(kù)，以便將國(guó)債、其他上市債券均納入中央結(jié)算體系。上海證券中央登記結(jié)算公司在證券成交后，通過(guò)借記買入方資金帳戶、貸記其證券托管帳戶，或借記賣出方證券托管帳戶而貸記其資金帳戶實(shí)行清算，辦理證券的過(guò)戶登記手續(xù)。作為一集結(jié)算、登記與托管等多種服務(wù)功能于一體的機(jī)構(gòu)，上海證券中央登記結(jié)算公司除了辦理清算和上述交易過(guò)戶登記手續(xù)外，業(yè)務(wù)范圍還包括開戶、證券所有權(quán)登記、證券托管、非交易過(guò)戶、分紅派息、掛失、股份治理與股東資料查詢等。在證券托

12、管方面，經(jīng)登記確認(rèn)后，上海證券中央登記結(jié)算公司對(duì)投資者的證券實(shí)行直接托管，同時(shí)治理幾百萬(wàn)個(gè)證券帳戶，治理上只有一個(gè)層次，在不同的證券營(yíng)業(yè)部中能夠?qū)嵭小巴ㄙI通賣”。上海證券中央登記結(jié)算公司還按國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)并運(yùn)行了B股股票的登記、存管、清算、交收及風(fēng)險(xiǎn)治理運(yùn)作體系。規(guī)定公司為上海B股的法定名冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，上交所的B股經(jīng)紀(jì)商、境外代理商和相關(guān)的托管銀行均可申請(qǐng)成為公司的B股結(jié)算會(huì)員。為每一B股投資者設(shè)立B種股票存管帳戶，凡投資者認(rèn)購(gòu)、買入或依法無(wú)償獵取的股份均由公司登記存放于該存管帳戶，實(shí)行中央存管；結(jié)算會(huì)員則須在其客戶的B股買賣成交后向公司辦理股票與款項(xiàng)的結(jié)算交收，所有結(jié)算會(huì)員都以證券中央登記結(jié)算公

13、司為交收對(duì)手，實(shí)行凈額交收或逐項(xiàng)交收，公司按照“貨銀兩訖”、“即期交收”原則實(shí)行“T+3”的B股中央清算、交收制度。深圳證券登記公司于1991年1月24日經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立，它是新中國(guó)第一家證券登記專業(yè)機(jī)構(gòu)，深圳證交所證券成交后的清算交割由該公司辦理。由于深圳證券交易所在1996年5月18日往常采納“集中清算與分布式登記”模式，深圳證券登記公司與上海證券中央登記結(jié)算公司在職能和業(yè)務(wù)范圍上有所不同：（1）登記公司只進(jìn)行證券清算，不涉及資金清算。資金清算與證券交收分離。（2）登記公司只負(fù)責(zé)深圳當(dāng)?shù)赝顿Y者的證券登記，全國(guó)各地投資者的證券登記與帳戶治理則由設(shè)立在各地的地點(diǎn)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。（3）登記公

14、司不負(fù)有證券中央托管的職能，投資者在證券托管由其開戶的證券商負(fù)責(zé)?！凹星逅闩c分布式登記”的動(dòng)作模式具有安全性較高的優(yōu)點(diǎn)，但隨著市場(chǎng)規(guī)模的迅速擴(kuò)大，在提高效率和降低成本方面也有待改進(jìn)。因此從1996年5月18日起，深圳市場(chǎng)改變了過(guò)去資金清算與證券清算分離的做法，由深圳證券登記公司負(fù)責(zé)證券的集中清算與集中治理。只是在具體的清算、登記和托管的操作上仍然與上海證券中央登記結(jié)算公司存在著一定差異：（1）在資金清算方面，上海證券中央登記結(jié)算公司對(duì)本地和異地分不進(jìn)行二級(jí)清算和三級(jí)清算，其中對(duì)異地的三級(jí)清確實(shí)是由證券中央登記結(jié)算公司、異地結(jié)算中心、異地證券商以及異地投資者四方通過(guò)銀行系統(tǒng)共同完成的；而深圳證

15、券登記公司不管是對(duì)本地依舊對(duì)異地的資金清算，均直接在深圳證券登記公司、本地或異地證券商以及投資者之間進(jìn)行，不涉及異地登記結(jié)算中心。（2）在證券清算方面，上海證券中央登記結(jié)算公司治理投資者的證券帳戶，而深圳證券登記公司則同時(shí)治理證券商證券總帳及證券商屬下投資者的明細(xì)帳。（3）深市保留了托管券商制，仍然由券商而不是由深圳證券登記公司對(duì)投資者的證券進(jìn)行托管，投資者只能在其托管商處買入賣出股票。在清算、登記與托管方面，上海證券中央登記結(jié)算公司和深圳證券登記公司各有長(zhǎng)處。滬市的異地三級(jí)清算體系減少中央登記結(jié)算公司與各券商之間資金匯劃的次數(shù)，有利于提高資金往來(lái)的安全性。對(duì)此，深市也開始搞資金的就地清算試點(diǎn)

16、工作，以適當(dāng)分散資金交收中的風(fēng)險(xiǎn)。深市的托管商制度在證券托管安全性上有明顯的優(yōu)勢(shì)，為此，滬市也開始推廣指定交易，以彌補(bǔ)證券中央托管通買通賣下存在的盜賣風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)于全國(guó)性兩大場(chǎng)外證券交易機(jī)構(gòu)，NET系統(tǒng)的清算交割依附于中國(guó)人民銀行的全國(guó)電子聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)進(jìn)行。STAQ系統(tǒng)設(shè)有結(jié)算中心，會(huì)員通過(guò)系統(tǒng)按標(biāo)準(zhǔn)程序一調(diào)運(yùn)證券降低了異地間證券運(yùn)送的數(shù)量和頻率，保證了交割結(jié)算環(huán)節(jié)的高效可靠。除上述全國(guó)性的清算機(jī)構(gòu)體系外，在各地現(xiàn)在還有50余家地點(diǎn)性證券登記公司，其中的大多數(shù)公司與滬深兩大清算系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，提供登記、托管、清算、交割等服務(wù)，成為為完善證券交易中介服務(wù)，規(guī)范、平穩(wěn)市場(chǎng)運(yùn)作的不可缺少的部分。請(qǐng)問(wèn)證券營(yíng)業(yè)部的職

17、能是什么？確實(shí)是吸引客戶過(guò)去，客戶在營(yíng)業(yè)部里面交易，交易以后的傭金營(yíng)業(yè)部都有提成，這是營(yíng)業(yè)部收入的要緊來(lái)源。因此差不多上假如你自己明白得一些股票隨便那家只要是正規(guī)的營(yíng)業(yè)部差不多上能夠的。只是營(yíng)業(yè)部為了提交交易和資金量會(huì)給自己的客戶提供些建議，那個(gè)就看分析師的能力了，誰(shuí)都想找到股神關(guān)心自己，但市場(chǎng)是殘酷的，股神是不存在的。只是比較大大公司自然分析師的質(zhì)量和水平要高些，因此依舊選擇大一些的證券公司，證券營(yíng)業(yè)部要緊負(fù)責(zé)客戶開立證券帳戶，為客戶提供交易平臺(tái)進(jìn)行證券交易，你要選擇一家有實(shí)力的證券公司，交易通道快，服務(wù)好，據(jù)我所知國(guó)信證券不錯(cuò)，有專門的客戶經(jīng)理為客戶提供服務(wù)。因此你還要選一個(gè)好的客戶經(jīng)理，

18、能為你提供專門多專業(yè)服務(wù)和指導(dǎo)。證券公司交易部究竟有哪些職能？交易部要緊職能是辦理開戶銷戶及開通業(yè)務(wù)，辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)，資金結(jié)算等。證監(jiān)會(huì)職能？中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)，是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)履行行政治理職能，依照法律、法規(guī)對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。證監(jiān)會(huì)：監(jiān)管證券市場(chǎng)，維持證券市場(chǎng)正常秩序；為證券市場(chǎng)正常運(yùn)行制定的相關(guān)法律、法規(guī)；認(rèn)證讓證券市場(chǎng)正常、有序運(yùn)行和進(jìn)展。國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于公布證券業(yè)從業(yè)人員資格培訓(xùn)與考試大綱（試行）的通知（年月日證監(jiān)機(jī)字號(hào)）各省、自治區(qū)、直轄市、打算單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）

19、，上海、深圳證券交易所，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：為提高證券業(yè)從業(yè)人員素養(yǎng)，促進(jìn)證券市場(chǎng)的進(jìn)展，依照國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)公布的證券業(yè)從業(yè)人員資格治理暫行規(guī)定（證委發(fā)號(hào)），我會(huì)制定了證券業(yè)從業(yè)人員資格培訓(xùn)與考試大綱（試行），現(xiàn)予以公布。附件：證券業(yè)從業(yè)人員資格培訓(xùn)與考試大綱（試行）證券業(yè)從業(yè)人員資格培訓(xùn)及考試大綱（試行）第一部分證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 目的與要求本部分的要緊內(nèi)容包括：股票、債券、投資基金等證券投資工具的差不多概念，以及證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)、證券投資的收益和風(fēng)險(xiǎn)、證券市場(chǎng)法規(guī)體系和監(jiān)管構(gòu)架、證券業(yè)從業(yè)人員道德規(guī)范等基礎(chǔ)知識(shí)。通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求初步掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、差不多理論、要緊法規(guī)和職業(yè)道

20、德規(guī)定。本部分適用對(duì)象為所有參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的從業(yè)人員。帶的內(nèi)容暫不作要求。第一章證券市場(chǎng)概述第一節(jié)證券與證券市場(chǎng)一、證券有價(jià)證券有價(jià)證券的分類有價(jià)證券的特征二、證券市場(chǎng)證券市場(chǎng)的定義證券市場(chǎng)的特征證券市場(chǎng)的分類三、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與進(jìn)展證券市場(chǎng)的產(chǎn)生證券市場(chǎng)的進(jìn)展證券市場(chǎng)進(jìn)展趨勢(shì)第二節(jié)證券市場(chǎng)參與者一、證券市場(chǎng)主體證券發(fā)行人證券投資者二、證券市場(chǎng)中介三、自律性組織四、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)第三節(jié)證券市場(chǎng)的地位與功能一、證券市場(chǎng)的地位金融市場(chǎng)體系直接融資與間接融資二、證券市場(chǎng)的差不多功能籌資定價(jià)配置轉(zhuǎn)制第二章股票第一節(jié)股份有限公司一、股份有限公司的性質(zhì)二、股份有限公司的設(shè)立三、股份有限公司的組織

21、結(jié)構(gòu)股東大會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)經(jīng)理四、股份有限公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)五、股份有限公司的合并、分立、破產(chǎn)、解散和清算第二節(jié)股票特征與類型一、股票的定義、性質(zhì)和特征二、股票的類型一般股和優(yōu)先股記名股票和不記名股票有面額股票和無(wú)面額股票流通股票和非流通股票第三節(jié)一般股票與優(yōu)先股票一、一般股票的特征一般股票是最差不多、最重要的股票一般股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票一般股票是風(fēng)險(xiǎn)最大的股票二、一般股票股東享有的權(quán)利公司經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)三、優(yōu)先股票的特征四、優(yōu)先股票的種類累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股股息率可調(diào)整優(yōu)先股和股息

22、率固定優(yōu)先股第四節(jié)我國(guó)現(xiàn)行的股票類型一、國(guó)家股二、法人股三、公眾股公司職工股社會(huì)公眾股四、外資股境內(nèi)上市外資股境外上市外資股第三章債券第一節(jié)債券概述一、債券的定義和特征債券的定義債券的票面要素債券的性質(zhì)債券的特征（）償還性（）流淌性（）安全性（）收益性二、債券的分類按發(fā)行主體分類（）政府債券（）金融債券（）公司債券按計(jì)息方式分類（）單利債券（）復(fù)利債券（）貼現(xiàn)債券（）累計(jì)利率債券按債券形態(tài)分類（）實(shí)物債券（）憑證式債券（）記帳式債券三、債券的償還方式到期償還、期中償還和展銷償還部分償還和全額償還定時(shí)償還和隨時(shí)償還抽簽償還和買入注銷四、債券與股票的比較債券與股票的相同點(diǎn)債券與股票的區(qū)不第二節(jié)公債

23、一、公債的定義和特點(diǎn)公債定義和性質(zhì)公債的特點(diǎn)（）安全性高（）流通性強(qiáng)（）收益穩(wěn)定（）免稅待遇二、國(guó)家債券國(guó)債的分類我國(guó)的國(guó)債（）國(guó)庫(kù)券（）國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券（）國(guó)家建設(shè)債券（）財(cái)政債券（）特種債券（）保值債券（）差不多建設(shè)債券（）轉(zhuǎn)換債券三、地點(diǎn)政府債券地點(diǎn)政府債券的發(fā)行主體地點(diǎn)政府債券的分類（）一般責(zé)任債券（）收入債券（）混合及特種責(zé)任債券第三節(jié)金融債券與公司債券一、金融債券定義及特征二、公司債券定義及特征三、公司債券分類信用公司債不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債證券抵押信托公司債保證公司債設(shè)備信托公司債參與公司債分期公司債收益公司債可轉(zhuǎn)換公司債附新股認(rèn)購(gòu)權(quán)公司債四、我國(guó)的企業(yè)債券重點(diǎn)企業(yè)債券地點(diǎn)企業(yè)債券企業(yè)

24、短期融資券地點(diǎn)投資公司債券住宅建設(shè)債券第四節(jié)國(guó)際債券一、國(guó)際債券的定義和特點(diǎn)二、國(guó)際債券種類三、我國(guó)的國(guó)際債券第四章投資基金第一節(jié)投資基金概述一、投資基金投資基金的概念投資基金與股票、債券的區(qū)不二、投資基金的產(chǎn)生與進(jìn)展三、投資基金的特點(diǎn)集合投資分散風(fēng)險(xiǎn)專家治理四、投資基金的分類差不多類型（）契約型與公司型（）封閉型與開放型依照投資標(biāo)的劃分（）國(guó)債基金（）股票基金五、基金的費(fèi)用六、基金資產(chǎn)的估值與凈資產(chǎn)的計(jì)算七封閉式基金的期限第二節(jié)投資基金治理與托管機(jī)構(gòu)一、基金治理人二、基金托管人（信托人）第五章金融衍生工具第一節(jié)金融期貨與期權(quán)一、金融期貨金融期貨定義金融期貨的產(chǎn)生和進(jìn)展金融期貨的特征金融期貨的

25、要緊種類（）外匯期貨（）利率期貨（）股票指數(shù)期貨金融期貨的功能（）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移功能（）價(jià)格發(fā)覺(jué)功能二、金融期權(quán)金融期權(quán)的定義金融期權(quán)的產(chǎn)生和進(jìn)展三、金融期貨與期權(quán)的區(qū)不標(biāo)的物不同投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同履約保證不同現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同盈虧的特點(diǎn)不同套期保值的作用與效果不同第二節(jié)可轉(zhuǎn)換證券一、可轉(zhuǎn)換證券的意義二、可轉(zhuǎn)換證券的特點(diǎn)三、可轉(zhuǎn)換證券的要素轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換期限轉(zhuǎn)換價(jià)格第三節(jié)其他衍生工具一、存托憑證存托憑證的定義美國(guó)存托憑證（）的種類（）無(wú)擔(dān)保的（）有擔(dān)保的存托憑證的優(yōu)點(diǎn)（）市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng)（）上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低（）提高知名度、為日后在國(guó)外上市奠定基礎(chǔ)（）避開直接發(fā)行股票債券的法律要求的市

26、場(chǎng)運(yùn)作（）有關(guān)的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)（）的發(fā)行（）的交易二、認(rèn)股權(quán)證認(rèn)股權(quán)證的定義認(rèn)股權(quán)證的要素（）認(rèn)購(gòu)數(shù)量（）認(rèn)股價(jià)格（）認(rèn)股期限認(rèn)股權(quán)證的發(fā)行認(rèn)股權(quán)證的交易認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值（）內(nèi)在價(jià)值（）投權(quán)價(jià)值三、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的意義優(yōu)先認(rèn)股權(quán)與認(rèn)股權(quán)證的比較優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值（）附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值（）除權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值（）優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的投機(jī)價(jià)值四、備兌憑證第六章證券機(jī)構(gòu)第一節(jié)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的定義二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生和進(jìn)展三、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型分離型綜合型中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型（）專營(yíng)機(jī)構(gòu)（）兼營(yíng)機(jī)構(gòu)四、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的地位和作用五、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的要緊業(yè)務(wù)承銷經(jīng)紀(jì)自營(yíng)兼并收購(gòu)基金治理咨詢服務(wù)其他業(yè)

27、務(wù)六、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的進(jìn)展趨勢(shì)第二節(jié)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)一、證券登記結(jié)算公司證券登記結(jié)算公司的組織機(jī)構(gòu)證券登記結(jié)算公司的職能證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍二、證券投資咨詢公司證券投資咨詢公司的性質(zhì)和特點(diǎn)證券投資咨詢公司的種類證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍三、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)師事務(wù)所資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)律師事務(wù)所證券信息公司第七章證券市場(chǎng)運(yùn)行第一節(jié)證券發(fā)行和流通市場(chǎng)一、證券發(fā)行市場(chǎng)證券發(fā)行市場(chǎng)的定義證券發(fā)行市場(chǎng)組成證券發(fā)行市場(chǎng)差不多功能二、證券交易所證券交易所的定義和特征證券交易所的組成形式（）公司制（）會(huì)員制證券上市制度證券交易所的功能三、場(chǎng)外交易市場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義和特征場(chǎng)外交易市場(chǎng)的參加者和交易對(duì)

28、象場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能第二節(jié)證券價(jià)格和價(jià)格指數(shù)一、股票的價(jià)格股票的理論價(jià)格股票價(jià)格的形成機(jī)制股票的價(jià)值和價(jià)格（）票面價(jià)值（）帳面價(jià)值（）清算價(jià)值（）內(nèi)在價(jià)值（）市場(chǎng)價(jià)格二、債券的價(jià)格債券的理論價(jià)格債券價(jià)格的形成機(jī)制三、股票價(jià)格指數(shù)股票價(jià)格平均數(shù)股票價(jià)格指數(shù)我國(guó)要緊股票價(jià)格指數(shù)（）上證綜合指數(shù)（）深證綜合指數(shù)（）上證指數(shù)（）深證成份股指數(shù)境外要緊股票價(jià)格指數(shù)（）道瓊斯股價(jià)指數(shù)（）金融時(shí)報(bào)指數(shù)（）日經(jīng)股價(jià)指數(shù)（）恒生指數(shù)第三節(jié)證券投資的收益和風(fēng)險(xiǎn)一、證券投資收益投票投資收益（）股息（）資本損益（）資本增值收益?zhèn)顿Y收益（）信息（）資本損益二、證券投資風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（）政策風(fēng)險(xiǎn)（）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（）利率風(fēng)險(xiǎn)

29、（）購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（）信用風(fēng)險(xiǎn)（）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系第八章證券市場(chǎng)法規(guī)體系與監(jiān)管構(gòu)架第一節(jié)證券市場(chǎng)法規(guī)體系一、國(guó)家法律中華人民共和國(guó)公司法中華人民共和國(guó)刑法二、行政法規(guī)股票發(fā)行與交易治理暫行條例中華人民共和國(guó)國(guó)庫(kù)券條例企業(yè)債券治理?xiàng)l例國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特不規(guī)定三、部門規(guī)章股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則禁止證券欺詐行為暫行方法證券交易所治理方法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)治理方法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)治理方法境內(nèi)及境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格治理暫行方法證券業(yè)從業(yè)人員資格治理暫行規(guī)定公開發(fā)行股

30、票公司信息披露的內(nèi)容與格式證券市場(chǎng)禁入暫行方法第二節(jié)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和對(duì)象二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)與手段三、政府監(jiān)管部門國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)地點(diǎn)證券監(jiān)管部門四、自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)證券交易所證券業(yè)協(xié)會(huì)第三節(jié)證券市場(chǎng)監(jiān)管的要緊內(nèi)容一、證券發(fā)行市場(chǎng)監(jiān)管證券發(fā)行審核制度（）證券發(fā)行注冊(cè)制度（）證券發(fā)行核準(zhǔn)制度（）我國(guó)證券發(fā)行的審核制度證券發(fā)行信息披露制度（）信息披露的意義（）信息披露的法律標(biāo)準(zhǔn)（）證券發(fā)行信息披露制度的差不多原理（）證券發(fā)行信息披露制度的要緊內(nèi)容二、證券交易市場(chǎng)監(jiān)管證券上市制度（）證券上市條件（）上市契約和上市公司義務(wù)（）證券上市程序（）證券上市的暫停

31、和終止（）我國(guó)股票上市制度上市公司信息持續(xù)披露制度（）信息披露的虛假或重大遺漏的法律責(zé)任（）年度報(bào)告書制度（）中期報(bào)告書制度（）季度報(bào)告書制度（）臨時(shí)報(bào)告書制度（）證券交易所公開政策的披露（）我國(guó)證券市場(chǎng)的信息披露制度三、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的監(jiān)管（）特許制（）注冊(cè)制證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行為的監(jiān)管（）定期報(bào)告制度（）財(cái)務(wù)保證制度（）行為規(guī)范與行為禁止制度（）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管（）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自律制度我國(guó)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管（）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)管（）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管（）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外資股業(yè)務(wù)的監(jiān)管（）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管（）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資料報(bào)送制度四、對(duì)證券

32、業(yè)從業(yè)人員的監(jiān)管證券業(yè)從業(yè)人員的分類資格考試與注冊(cè)制度五、對(duì)證券交易所的監(jiān)管證券交易所治理模式證券交易所治理原則證券交易所治理制度證券交易所的自律治理六、對(duì)證券投資者的監(jiān)管對(duì)個(gè)人投資者的監(jiān)管對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的監(jiān)管七、對(duì)證券欺詐行為的監(jiān)管對(duì)操縱市場(chǎng)的監(jiān)管對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管對(duì)欺詐客戶的監(jiān)管我國(guó)對(duì)證券欺詐行為的監(jiān)管第九章證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則第一節(jié)證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范一、一般性職業(yè)道德的差不多原則和差不多規(guī)范一般性職業(yè)道德的差不多原則一般性職業(yè)道德的差不多范疇（）職業(yè)理想（）職業(yè)態(tài)度（）職業(yè)義務(wù)（）職業(yè)技能（）職業(yè)紀(jì)律（）職業(yè)良心（）職業(yè)榮譽(yù)（）職業(yè)操守二、證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范證券業(yè)從

33、業(yè)人員職業(yè)道德的作用和定義證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容：正直老實(shí)勤勉盡責(zé)廉潔保密自律守法第二節(jié)證券業(yè)從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則一、保證性行為熱愛本職工作，準(zhǔn)確地執(zhí)行客戶指令，為客戶保密努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率遵守國(guó)家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度積極維護(hù)投資者的合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù)文明經(jīng)營(yíng)、禮貌服務(wù)、保證證券交易中的公開、公平、公正服從治理，服從領(lǐng)導(dǎo)，自覺(jué)維護(hù)證券交易中的正常秩序團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，合理處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現(xiàn)的各種矛盾熱心公益事業(yè)，愛護(hù)公共財(cái)產(chǎn)，不以職謀私，不以權(quán)謀私二、禁止性行為不得以獵取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券的買賣活動(dòng)不得向客戶提供證券價(jià)格上

34、漲或下跌的確信性意見不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員間有獵取不當(dāng)利益約定不得勸誘客戶參與證券交易不得同意分享利益的托付不得向客戶保證收益不得同意客戶的買賣證券的種類、數(shù)量、價(jià)格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)托付不得為達(dá)到排除競(jìng)爭(zhēng)者目的，不正當(dāng)?shù)剡\(yùn)用其在交易中的優(yōu)越地位限制某些客戶的業(yè)務(wù)活動(dòng)第二部分證券發(fā)行與承銷 目的與要求本部分要緊內(nèi)容包括：股份公司理論與實(shí)務(wù)；股票、債券、基金發(fā)行與承銷的理論與實(shí)務(wù)。通過(guò)對(duì)本部分的學(xué)習(xí)，要求掌握有關(guān)證券發(fā)行的差不多知識(shí)和證券承銷的差不多業(yè)務(wù)技能。本部分適用對(duì)象為參加證券代理發(fā)行從業(yè)資格和投資顧問(wèn)從業(yè)資格考試的從業(yè)人員。帶的內(nèi)容暫行不作要求。第一章股份有限公司概述第一節(jié)股份有限公司

35、的設(shè)立一、股份有限公司的設(shè)立方式和程序設(shè)立方式設(shè)立條件設(shè)立程序二、股份有限公司的發(fā)起人發(fā)起人概述發(fā)起人的資格發(fā)起人的法律地位三、股份有限公司的章程章程概述章程的內(nèi)容章程的修改第二節(jié)股份有限公司的股份和公司債一、股份有限公司的資本股份有限公司資本的含義資本三原則資本的增加和減少二、股份有限公司的股份股份的含義和特點(diǎn)股份的分派、收回、設(shè)置和消除三、股份有限公司的公司債公司債的含義和特點(diǎn)公司債的種類第三節(jié)股份有限公司的股東和組織機(jī)構(gòu)一、股份有限公司的股東股東的概念及其確定股東權(quán)益股東義務(wù)股東名冊(cè)二、股份有限公司的股東大會(huì)股東大會(huì)的概念股東大會(huì)的職權(quán)股東大會(huì)的召集和議事三、股份有限公司的董事會(huì)、經(jīng)理和

36、監(jiān)事會(huì)第四節(jié)股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)一、會(huì)計(jì)股份有限公司會(huì)計(jì)的要緊法律規(guī)范股份有限公司會(huì)計(jì)核算的差不多前提股份有限公司會(huì)計(jì)核算的一般原則股份有限公司的差不多會(huì)計(jì)要素二、股份有限公司的會(huì)計(jì)報(bào)表會(huì)計(jì)報(bào)表概述資產(chǎn)負(fù)債表?yè)p益表財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表會(huì)計(jì)報(bào)表附注三、股份有限公司的利潤(rùn)和利潤(rùn)分配第五節(jié)股份有限公司的變更、破產(chǎn)和解散一、股份有限公司的變更合并分立轉(zhuǎn)換二、股份有限公司的破產(chǎn)股份有限公司破產(chǎn)的概念股份有限公司破產(chǎn)的緣故破產(chǎn)申請(qǐng)的提出破產(chǎn)申請(qǐng)的管轄和受理債權(quán)人會(huì)議破產(chǎn)和解破產(chǎn)債權(quán)與破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)破產(chǎn)宣告和清算三、股份有限公司的解散、公司解散的概念公司解散的緣故公司解散后的清算第二章企業(yè)的股份制改組第一節(jié)企業(yè)股份制

37、改組的程序一、股份制改組的目的籌集資金轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制協(xié)調(diào)利益關(guān)系增加企業(yè)的凝聚力二、企業(yè)股份制改組的條件公司法的規(guī)定（）股東人數(shù)（）股東最低出資限額（）公司章程的制定（）公司名稱及組織機(jī)構(gòu)（）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)及經(jīng)營(yíng)條件國(guó)家行政法規(guī)的規(guī)定（）一般要求（）專門要求國(guó)家政策的規(guī)定（）不能設(shè)立股份有限公司的領(lǐng)域（）國(guó)有控股領(lǐng)域國(guó)有企業(yè)改組為上市公司的規(guī)定三、企業(yè)改組為上市公司的程序提出改組申請(qǐng)選聘中介機(jī)構(gòu)制定改制、公司重組的總體方案提出股份發(fā)行及上市申請(qǐng)發(fā)行及上市輔導(dǎo)發(fā)行股票召開股東大會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記掛牌上市第二節(jié)股份制改組的資產(chǎn)評(píng)估及產(chǎn)權(quán)界定一、資產(chǎn)評(píng)估的意義和范圍二、資產(chǎn)評(píng)估程序申請(qǐng)立項(xiàng)資產(chǎn)清查評(píng)定估算驗(yàn)證確認(rèn)

38、三、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告正文附件規(guī)范意見四、資產(chǎn)評(píng)估方法收益現(xiàn)值法重置成本法現(xiàn)行市價(jià)法清算價(jià)格法五、境外募股公司資產(chǎn)評(píng)估六、國(guó)有股權(quán)的處置及其他國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的界定及折股土地處置非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)無(wú)形資產(chǎn)第三節(jié)股份制改組的財(cái)務(wù)審計(jì)一、財(cái)務(wù)審計(jì)程序打算時(shí)期測(cè)試和評(píng)估時(shí)期確定性檢查時(shí)期審計(jì)完成和報(bào)告時(shí)期二、審計(jì)報(bào)告審計(jì)概況對(duì)問(wèn)題的講明審計(jì)意見有關(guān)審計(jì)人員的簽章審計(jì)報(bào)告日期附表和其他材料三、盈利預(yù)測(cè)銷售收入產(chǎn)品生產(chǎn)成本期間毛利期間費(fèi)用營(yíng)業(yè)外收支稅金四、境外募股財(cái)務(wù)審計(jì)第四節(jié)股份制改組的法律意見書一、法律意見書內(nèi)容與格式二、律師工作底稿第三章股票的發(fā)行與承銷第一節(jié)股票發(fā)行的目的與條件一、發(fā)行目的公司組建籌集資金改善資

39、本結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制其他目的（）轉(zhuǎn)換證券（）股份的分割與合并（）公司兼并（）股東分益（）派息（）將預(yù)備金納入資本金二、發(fā)行條件初次發(fā)行的條件增資發(fā)行的條件配股條件第二節(jié)股票發(fā)行與承銷預(yù)備一、承銷資格的取得承銷商的條件承銷商資格的申請(qǐng)文件承銷資格的維持二、股票承銷前的盡職調(diào)查發(fā)行人市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)政策三、股票發(fā)行與上市的輔導(dǎo)輔導(dǎo)的目的輔導(dǎo)的時(shí)刻輔導(dǎo)的內(nèi)容四、募股文件的預(yù)備、招股（配股）講明書招股（配股）講明書概要資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告審計(jì)報(bào)告盈利預(yù)測(cè)的審核函法律意見書與律師工作報(bào)告輔導(dǎo)報(bào)告五、我國(guó)股票發(fā)行的上報(bào)與審批股票發(fā)行的上報(bào)股票發(fā)行的審批程序股票發(fā)行的審批條件股票發(fā)行審批工作規(guī)則第三節(jié)股票發(fā)行與承銷的實(shí)施一、

40、承銷方式包銷（）全額包銷（）余額包銷代銷二、承銷協(xié)議與承銷團(tuán)協(xié)議承銷協(xié)議的內(nèi)容承銷團(tuán)協(xié)議的內(nèi)容三、發(fā)行方式認(rèn)購(gòu)證方式儲(chǔ)蓄存單方式定價(jià)、競(jìng)價(jià)上網(wǎng)方式全額預(yù)繳款、比例配售方式四、股款繳納、股份交割股款繳納股份交割五、股東登記與承銷報(bào)告股東登記承銷報(bào)告書六、股票承銷的風(fēng)險(xiǎn)因素包銷風(fēng)險(xiǎn)及防范單據(jù)錯(cuò)誤及其預(yù)防數(shù)據(jù)保密七、股票承銷中的禁止行為第四節(jié)股票發(fā)行價(jià)格與發(fā)行費(fèi)用一、發(fā)行價(jià)格的種類面值發(fā)行溢價(jià)發(fā)行二、決定發(fā)行價(jià)格的因素發(fā)行價(jià)格的差不多規(guī)定公司盈利水平公司潛力發(fā)行數(shù)量行業(yè)特點(diǎn)股市狀態(tài)三、確定發(fā)行價(jià)格的方法市盈率法凈資產(chǎn)倍率法競(jìng)價(jià)法四、發(fā)行費(fèi)用中介機(jī)構(gòu)費(fèi)廣告費(fèi)材料制作費(fèi)第四章債券的發(fā)行與承銷第一節(jié)債券行

41、的目的與條件一、債券發(fā)行的目的國(guó)債發(fā)行的目的（）平衡財(cái)政收支（）擴(kuò)大政府的公共投資（）解決臨時(shí)資金需要金融債券的發(fā)行目的（）增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定（）獲得長(zhǎng)期資金來(lái)源（）擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)公司債券的發(fā)行目的（）籌集資金（）靈活運(yùn)用籌資手段（）維持對(duì)企業(yè)的操縱二、債券發(fā)行條件發(fā)行市場(chǎng)（）證券發(fā)行主體（）債券工具（）債券發(fā)行市場(chǎng)的組織形式發(fā)行條件（）發(fā)行金額（）票面利率（）付息方式（）期限（）償還方式（）發(fā)行價(jià)格（）收益率（）發(fā)行費(fèi)用（）稅收（）有無(wú)擔(dān)保第二節(jié)債券發(fā)行制度及程序一、債券發(fā)行的審核制度核準(zhǔn)制注冊(cè)制二、債券發(fā)行程序政府債券的發(fā)行程序公司債券的發(fā)行程序短期融資券的發(fā)行程序第三節(jié)債券的信用評(píng)級(jí)一、信用評(píng)

42、級(jí)的意義信用評(píng)級(jí)的定義信用評(píng)級(jí)的作用二、信用評(píng)級(jí)的方法信用評(píng)級(jí)的指標(biāo)體系信用評(píng)級(jí)所需資料及其收集整理信用等級(jí)的評(píng)定第四節(jié)我國(guó)的債券發(fā)行治理一、金融債券的發(fā)行發(fā)行人發(fā)行資格發(fā)行審核發(fā)行方式二、企業(yè)債券的發(fā)行發(fā)行人發(fā)行資格發(fā)行審核發(fā)行方式三、公司債券的發(fā)行發(fā)行人發(fā)行資格發(fā)行審核發(fā)行方式第五章我國(guó)的國(guó)債發(fā)行與承銷第一節(jié)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商一、國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的性質(zhì)、地位及其產(chǎn)生和進(jìn)展二、我國(guó)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的資格條件與審批三、國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的權(quán)利與義務(wù)第二節(jié)我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式一、我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式的演變二、我國(guó)國(guó)債現(xiàn)行的發(fā)行方式承購(gòu)包銷招標(biāo)發(fā)行方式拍賣第三節(jié)國(guó)債承銷程序與策略一、有紙化國(guó)債的承銷程序二、無(wú)紙化國(guó)

43、債的承銷程序三、國(guó)債承銷策略第四節(jié)國(guó)債承銷的價(jià)格、風(fēng)險(xiǎn)與收益一、國(guó)債承銷價(jià)格二、國(guó)債承銷的風(fēng)險(xiǎn)三、國(guó)債承銷的收益第六章基金的發(fā)行第一節(jié)基金的設(shè)立一、基金設(shè)立的程序二、基金設(shè)立的條件發(fā)起人條件基金治理人條件基金托管人條件三、基金設(shè)立的要緊文件申請(qǐng)報(bào)告發(fā)起人協(xié)議募集講明書信托契約和公司章程治理協(xié)議托管協(xié)議第二節(jié)基金的發(fā)行與認(rèn)購(gòu)一、基金的發(fā)行發(fā)行方式（）公募與私募發(fā)行（）自行發(fā)行與代理發(fā)行發(fā)行價(jià)格發(fā)行期限有關(guān)發(fā)行的規(guī)定二、基金的認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)價(jià)格開放式基金的認(rèn)購(gòu)第七章境外籌資與國(guó)際證券的發(fā)行第一節(jié)外資股的發(fā)行一、外資股的種類二、外資股的投資主體三、外資股的發(fā)行方式四外資股的申請(qǐng)條件與發(fā)行預(yù)備五、國(guó)

44、際推介與詢價(jià)六、國(guó)際分銷與配售第二節(jié)國(guó)際債券的發(fā)行一、國(guó)際債券的種類外國(guó)債券歐洲債券二、發(fā)行市場(chǎng)構(gòu)成發(fā)行人受托公司承銷團(tuán)財(cái)務(wù)代理人律師有關(guān)治理當(dāng)局投資者三、發(fā)行條件資信評(píng)級(jí)發(fā)行額度償還期限票面利率發(fā)行價(jià)格認(rèn)購(gòu)價(jià)格償還方式四、發(fā)行與承銷方式發(fā)行選擇發(fā)行方式承購(gòu)行為五、我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行情況六、要緊外國(guó)債券簡(jiǎn)介美國(guó)債券的發(fā)行日本債券的發(fā)行歐洲債券的發(fā)行第八章證券發(fā)行與上市的信息披露制度第一節(jié)招募講明書與上市公告書一、信息披露形式二、招股講明書的一般內(nèi)容與格式封面目錄正文附錄備查文件三、境外發(fā)行境內(nèi)上市外資股招股講明書制作中的專門問(wèn)題四、上市公告書五、證券投資基金招募講明書六、債券發(fā)行中應(yīng)披露的信息

45、第二節(jié)配股講明書一、配股信息披露的程序二、配股講明書的內(nèi)容與格式封面正文附錄備查文件第三部分證券交易 目的與要求本部分內(nèi)容包括：證券交易的一般知識(shí)；證券交易規(guī)則；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；清算、交割；證券回購(gòu)；其它相關(guān)業(yè)務(wù)；上市公司的信息持續(xù)披露；證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理及證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范。通過(guò)學(xué)習(xí)，要求熟悉證券交易程序、交易規(guī)則及相關(guān)法規(guī)，掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有關(guān)知識(shí)。本部分適用對(duì)象為參加證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格考試的人員，其中部分內(nèi)容同時(shí)適用于參加投資顧問(wèn)從業(yè)資格考試的人員。帶的內(nèi)容暫不作要求。第一章證券交易概述第一節(jié)證券交易基礎(chǔ)一、證券交易的概念證券交易的本質(zhì)證券交易的原則（）公開（）公平（）公正

46、二、證券交易種類三、證券交易場(chǎng)所集中交易市場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)第二節(jié)會(huì)員和席位一、會(huì)員制度會(huì)員資格會(huì)員權(quán)利與義務(wù)會(huì)籍的申請(qǐng)與審批會(huì)員資格的暫停與撤銷二、交易席位交易席位的取得有形席位與無(wú)形席位交易席位費(fèi)用第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)一、差不多含義二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素托付人經(jīng)紀(jì)人經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立托付人、經(jīng)紀(jì)人的權(quán)利與義務(wù)三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象四、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)對(duì)象的廣泛性經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性客戶指令的權(quán)威性客戶資料的保密性第二節(jié)登記存管一、登記開戶的要求合法性真實(shí)性不準(zhǔn)開戶的人員二、開設(shè)證券帳戶自然人法人境外投資者證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)三、股權(quán)登記定向募集公開發(fā)行四、證券存管存管的概念上

47、市前存管上市后存管第三節(jié)托付買賣一、開設(shè)資金帳戶經(jīng)紀(jì)商開戶直接在銀行開戶二、經(jīng)紀(jì)服務(wù)制度上海證券交易所的指定交易制度深圳證券交易所的托管券商制度三、托付買賣托付方式（）現(xiàn)價(jià)（）市價(jià)（）托付限價(jià)托付形式（）當(dāng)面托付（）電話托付（）函電托付（）自助托付（條形碼、磁卡、觸摸屏）四、托付單的差不多要素日期品種數(shù)量?jī)r(jià)格時(shí)刻有效期簽名五、受理托付驗(yàn)證審單驗(yàn)資六、托付執(zhí)行申報(bào)原則電話通知場(chǎng)內(nèi)申報(bào)場(chǎng)外直接申報(bào)第四節(jié)競(jìng)價(jià)成交一、競(jìng)價(jià)原則價(jià)格優(yōu)先時(shí)刻優(yōu)先二、競(jìng)價(jià)方式集合競(jìng)價(jià)連續(xù)競(jìng)價(jià)三、競(jìng)價(jià)結(jié)果全部成交部分成交不成交四、撤單的條件和程序撤單的條件撤單的程序五、股交易交易特點(diǎn)交易方式第五節(jié)交易費(fèi)用一、托付手續(xù)費(fèi)定義收

48、費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)二、印花稅定義收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)三、傭金定義收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)四、過(guò)戶費(fèi)定義收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)五、市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)定義收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)第三章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)第一節(jié)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與范圍一、自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)二、自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍上市證券自營(yíng)買賣柜臺(tái)自營(yíng)買賣承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣第二節(jié)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的治理與監(jiān)督一、自營(yíng)資格取得自營(yíng)資格的條件申請(qǐng)自營(yíng)資格的程序資格證書治理二、禁止行為三、監(jiān)督與檢查開設(shè)自營(yíng)帳戶自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分帳經(jīng)營(yíng)、分業(yè)治理檢查制度第四章清算與交割第一節(jié)清算、交割的含義一、概念二、原則凈額交收原則鈔票貨兩清原則三、清算、交割的區(qū)不與聯(lián)系第二節(jié)交割方式一、一般交割方式當(dāng)日交割次日交割例行日交割特約日交割發(fā)行日交割二、我國(guó)目前

49、的交割方式：股、基金券、債券：股第三節(jié)禁止行為一、禁止交割中的資金透支處罰方法處理程序二、禁止交割中的欠庫(kù)行為處罰方法處理程序第四節(jié)股權(quán)（債權(quán)）登記變更一、概念二、登記變更種類交易性變更非交易性變更（）贈(zèng)與（）繼承（）分割帳戶掛失變更三、變更規(guī)則上交所的變更規(guī)則深交所的變更規(guī)則第五節(jié)清算模式一、一級(jí)清算概念及清算程序二、二級(jí)清算概念及清算程序三、三級(jí)清算概念及清算程序第六節(jié)無(wú)記名證券的集中代保管制度一、證券流通形式及其進(jìn)展實(shí)物交割集中保管無(wú)紙化流通二、集中代保管業(yè)務(wù)概念券商庫(kù)存?zhèn)募写９芡顿Y者的證券代保管三、實(shí)物債券的交割非移動(dòng)化（動(dòng)帳不動(dòng)券）自動(dòng)交割（帳面劃轉(zhuǎn)）四、國(guó)債的寄存與提領(lǐng)五、

50、庫(kù)存治理及查庫(kù)日常治理查庫(kù)第五章證券回購(gòu)交易第一節(jié)回購(gòu)交易的概念和程序一、證券回購(gòu)交易的概念二、證券交易所回購(gòu)交易程序以券融資的程序以資融券的程序第二節(jié)回購(gòu)交易規(guī)則一、回購(gòu)的條件二、年收益率報(bào)價(jià)報(bào)價(jià)方式報(bào)價(jià)規(guī)定三、標(biāo)準(zhǔn)品種上交所的規(guī)定深交所的規(guī)定四、交易單位第三節(jié)回購(gòu)交易清算一、特點(diǎn)：一次交易、二次清算二、標(biāo)準(zhǔn)券概念三、標(biāo)準(zhǔn)證的折算率折算率的意義折算率的計(jì)算折算率的公布第六章其它相關(guān)業(yè)務(wù)第一節(jié)認(rèn)購(gòu)配股繳款一、配股的一般規(guī)則配股條件配股運(yùn)作二、配股權(quán)證登記配股權(quán)證派發(fā)配股權(quán)證登記托管配股權(quán)證認(rèn)購(gòu)配股權(quán)證清算三、操作流程配股操作流程權(quán)證交易流程第二節(jié)分紅派息一、概念二、分紅派息的規(guī)則上海證券交易所

51、深圳證券交易所第三節(jié)新股競(jìng)價(jià)和定價(jià)上網(wǎng)發(fā)行一、定義二、競(jìng)價(jià)和定價(jià)上網(wǎng)發(fā)行的程序三、要?jiǎng)t申購(gòu)資金全額預(yù)繳銀行驗(yàn)資確認(rèn)申購(gòu)帳戶規(guī)定申購(gòu)期間資金凍結(jié)第四節(jié)基金交易一、封閉式基金的交易二、開放式基金的申購(gòu)與贖回第七章上市公司的持續(xù)信息披露第一節(jié)年度報(bào)告一、編制年度報(bào)告的要求二、年度報(bào)告的要緊內(nèi)容封面及目錄年度報(bào)告正文備查文件三、年度報(bào)告格式第二節(jié)中期報(bào)告一、編制中期報(bào)告的要求二、中期報(bào)告內(nèi)容三、中期報(bào)告格式第三節(jié)臨時(shí)報(bào)告一、重要會(huì)議的公告董事會(huì)會(huì)議公告監(jiān)事會(huì)會(huì)議公告股東大會(huì)會(huì)議公告二、重要事件的公告重要事件定義重要事件公告格式三、公司收購(gòu)兼并控股公告收購(gòu)、兼并、控股人公告內(nèi)容與格式被收購(gòu)、兼并、控股人

52、公告內(nèi)容與格式四、其他公告利潤(rùn)分配公告配股提示性公告公司合并或分立公司破產(chǎn)、解散和清算第八章證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理第一節(jié)證券營(yíng)業(yè)部的制度治理一、崗位責(zé)任制度二、業(yè)務(wù)操作制度三、安全保衛(wèi)制度第二節(jié)證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)備治理一、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地治理二、電腦治理三、通訊設(shè)備治理四、其他設(shè)備治理第三節(jié)證券營(yíng)業(yè)部的人員治理一、職員的要求與聘用二、經(jīng)理人員的選擇三、職員的培訓(xùn)第四節(jié)證券營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)治理一、自有資金治理二、客戶資金治理三、固定資產(chǎn)治理四、損益治理第九章證券交易風(fēng)險(xiǎn)及防范第一節(jié)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義與種類一、含義二、種類信用交易風(fēng)險(xiǎn)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)其它風(fēng)險(xiǎn)第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防范一、制度防范足額保證金制度風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金

53、制度壞帳預(yù)備二、監(jiān)察事先預(yù)警實(shí)時(shí)監(jiān)控事后監(jiān)查三、自律治理制度建設(shè)內(nèi)部自查行業(yè)檢查第四部分證券投資分析 目的與要求本部分的內(nèi)容要緊包括：證券投資對(duì)象的投資價(jià)值分析；證券投資的宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析與公司分析；證券投資技術(shù)分析的幾種要緊理論和技術(shù)指標(biāo)；傳統(tǒng)的和現(xiàn)代的證券組合理論與應(yīng)用。通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求差不多掌握證券投資分析、證券投資組合治理等方面的有關(guān)知識(shí)和技能。本部分適用對(duì)象為參加證券投資顧問(wèn)資格考試的從業(yè)人員，帶的內(nèi)容暫不作要求。第一章證券投資分析概述第一節(jié)證券投資分析概述一、證券投資分析的意義必要性：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)行投資決策的依據(jù)與前提重要性：投資成功、降低風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵二、證券投資分析的信

54、息來(lái)源公布的信息資料計(jì)算機(jī)儲(chǔ)存資料實(shí)地訪查三、證券投資分析的要緊步驟資料的收集與整理案頭研究實(shí)地考察形成分析報(bào)告第二節(jié)證券投資分析的要緊方法一、差不多分析法定義理論基礎(chǔ)內(nèi)容優(yōu)缺點(diǎn)適用范圍二、技術(shù)分析法定義理論基礎(chǔ)內(nèi)容優(yōu)缺點(diǎn)適用范圍三、證券投資分析中易出現(xiàn)的失誤忽略風(fēng)險(xiǎn)忽略交易成本未考慮股利采納不實(shí)的系統(tǒng)配合不合邏輯直觀比較誤導(dǎo)事后選擇偏差等第二章有價(jià)證券的價(jià)格決定第一節(jié)債券的價(jià)格決定一、債券的定價(jià)原理阻礙債券定價(jià)的內(nèi)部因素（）期限的長(zhǎng)短（）息票利率（）提早贖回規(guī)定（）稅收待遇（）市場(chǎng)性（）拖欠的可能性阻礙債券定價(jià)的外部因素（）銀行利率（）市場(chǎng)利率（）其他因素債券的定價(jià)原理二、收益率曲線與利率的

55、期限結(jié)構(gòu)收益率曲線（）收益率曲線的概念（）收益率曲線的類型利率期限結(jié)構(gòu)（）利率期限結(jié)構(gòu)的意義（）利率期限結(jié)構(gòu)理論三、債券的差不多價(jià)值評(píng)估假設(shè)條件簡(jiǎn)化的債券價(jià)格決定公式（一次還本付息債券的現(xiàn)值公式）（）單利公式（）復(fù)利公式債券的差不多估價(jià)方式（）一年付息一次債券的估價(jià)公式（）半年付息一次的情況（）收益率的計(jì)算第二節(jié)股票的價(jià)格決定一、市盈率估價(jià)方法二、貼現(xiàn)現(xiàn)金流模型差不多模型零增長(zhǎng)模型（）公式（）內(nèi)部收益率（）應(yīng)用不變?cè)鲩L(zhǎng)模型（）一般形式（）內(nèi)部收益率（）與零增長(zhǎng)模型的關(guān)系多元增長(zhǎng)模型（）公式（）內(nèi)部收益率（）與不變?cè)鲩L(zhǎng)模型的關(guān)系（）兩元模型與三元模型有限持有股票條件下股票內(nèi)在價(jià)值的決定三、簡(jiǎn)單的

56、股票內(nèi)在價(jià)值的可能模型公式零增長(zhǎng)模型不變?cè)鲩L(zhǎng)模型第三節(jié)投資基金的價(jià)格決定一、封閉式基金的價(jià)格決定二、開放式基金的價(jià)格決定第四節(jié)其它投資工具的價(jià)格決定一、可轉(zhuǎn)換證券可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)格（）理論價(jià)值（）轉(zhuǎn)換價(jià)值可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格（）轉(zhuǎn)換平價(jià)、轉(zhuǎn)換升水與轉(zhuǎn)換貼水（）計(jì)算方法轉(zhuǎn)換期限二、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值除權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的杠桿作用三、認(rèn)股權(quán)證認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用第三章證券投資的宏觀經(jīng)濟(jì)分析第一節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)分析一、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義與方法宏觀經(jīng)濟(jì)分析的要緊方法（）經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（）計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型（）概率預(yù)測(cè)二、評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的相關(guān)變量國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率失業(yè)率通貨膨脹

57、率利率匯率財(cái)政收支國(guó)際收支固定資產(chǎn)投資規(guī)模第二節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)分析的要緊內(nèi)容一、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析阻礙證券市場(chǎng)價(jià)格的因素宏觀經(jīng)濟(jì)變動(dòng)與證券投資二、宏觀經(jīng)濟(jì)政策分析三、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析第四章行業(yè)分析與區(qū)域分析第一節(jié)行業(yè)分析一、行業(yè)分析二、行業(yè)劃分的方法道瓊斯分類法標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類法我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)的分類我國(guó)證券市場(chǎng)的行業(yè)劃分三、行業(yè)一般特征分析行業(yè)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)分析（）完全競(jìng)爭(zhēng)（）不完全競(jìng)爭(zhēng)（）寡頭壟斷（）完全壟斷經(jīng)濟(jì)周期與行業(yè)分析（）增長(zhǎng)型行業(yè)（）周期型行業(yè)（）防守型行業(yè)行業(yè)生命周期分析（）初創(chuàng)時(shí)期（）成長(zhǎng)時(shí)期（）成熟時(shí)期（）衰退時(shí)期四、阻礙行業(yè)興衰的要緊因素技術(shù)進(jìn)步政府政策社會(huì)適應(yīng)的改變等五、行業(yè)投資的選擇選擇

58、的目標(biāo)選擇方法（）行業(yè)增長(zhǎng)比較分析（）行業(yè)以后增長(zhǎng)率預(yù)測(cè)第二節(jié)區(qū)域分析一、經(jīng)濟(jì)區(qū)域分析二、區(qū)域板塊效應(yīng)三、投資策略第五章公司分析第一節(jié)公司差不多素養(yǎng)分析一、公司競(jìng)爭(zhēng)地位分析技術(shù)水平治理水平市場(chǎng)開拓能力和市場(chǎng)占有率資本與規(guī)模效益項(xiàng)目?jī)?chǔ)備及新產(chǎn)品開發(fā)二、公司盈利能力及增長(zhǎng)性分析公司盈利能力的衡量公司盈利能力的預(yù)測(cè)三、公司經(jīng)營(yíng)治理能力分析公司行政治理人員的素養(yǎng)和能力分析公司治理風(fēng)格及經(jīng)營(yíng)理念分析經(jīng)營(yíng)效率分析各種經(jīng)營(yíng)和新產(chǎn)品開發(fā)能力分析第二節(jié)公司財(cái)務(wù)分析一、公司要緊的財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)負(fù)債表?yè)p益表財(cái)力狀況變動(dòng)表二、財(cái)務(wù)報(bào)表分析的意義與方法要緊目標(biāo)與功能方法與原則三、財(cái)務(wù)比率分析償債能力分析（）流淌比率（）速

59、動(dòng)比率（）利息支付倍數(shù)（）應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù)資本結(jié)構(gòu)分析（）股東權(quán)益比率（）負(fù)債比率（）長(zhǎng)期負(fù)債比率（）股東權(quán)益與固定資產(chǎn)比率經(jīng)營(yíng)效率分析（）存貨周轉(zhuǎn)率和存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)（）固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（）總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（）股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率（）主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率盈利能力分析（）毛利率（）凈利率（）資產(chǎn)收益率（）股東權(quán)益收益率（）主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率投資收益分析（）一般股每股凈收益（）股息發(fā)放率（）一般股獲利率（）本利比（）市盈率（）投資收益率（）每股凈資產(chǎn)（）凈資產(chǎn)倍率四、財(cái)務(wù)分析中應(yīng)注意的問(wèn)題財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、真實(shí)性與可靠性依照不斷變化的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)營(yíng)條件進(jìn)行適應(yīng)的調(diào)整進(jìn)行具體現(xiàn)實(shí)的分析第六章證券投資技術(shù)分析

60、第一節(jié)證券投資技術(shù)分析概述一、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)二、技術(shù)分析的要素：價(jià)、量、時(shí)、空三、技術(shù)分析方法的分類和應(yīng)用時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題四、其它技術(shù)分析理論簡(jiǎn)介第二節(jié)證券投資技術(shù)分析理論一、道氏理論形成過(guò)程及差不多思想要緊原理道氏理論的應(yīng)用及應(yīng)注意的問(wèn)題二、線理論線的畫法和要緊形狀線的組合應(yīng)用應(yīng)用線組合應(yīng)注意的問(wèn)題三、切線理論趨勢(shì)分析支撐線和壓力線趨勢(shì)線的軌道線黃金分割線和百分比線扇形原理、速度線和甘氏線應(yīng)用切線理論應(yīng)注意的問(wèn)題四、形態(tài)理論股價(jià)移運(yùn)的規(guī)律和兩種形態(tài)類型反轉(zhuǎn)突破形態(tài)頭肩形、多重頂?shù)仔魏蛨A弧形三角形態(tài)、矩形形態(tài)、旗形和楔形喇叭形和菱形形反轉(zhuǎn)應(yīng)用形態(tài)理論應(yīng)注意的問(wèn)題五、波浪理論形成過(guò)程及差不多思