證券金融基礎(chǔ)押題卷二題目

1、證券金融基礎(chǔ)押題卷二（題目）一、單選題1.1998年9月，財(cái)政部向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元、年利率為5.5%、期限為（）的國債。A10年B1年C3年D5年.取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。A2B3C4D5.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)有（）萬元人民幣以上的注冊資本。A100B200C300D50.基金份額持有人大會(huì)一般由（）召集。A基金持有人B基金管理人C基金結(jié)算人D基金托管人.負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是（）。A國際技術(shù)監(jiān)督管理局B證券交易所C中國證監(jiān)會(huì)D中國證券業(yè)協(xié)會(huì).關(guān)于混合資本債券，下列說法正確的是（）

2、。A發(fā)行之日起15年內(nèi)不得贖回B期限在10年之上C清算時(shí)，混合資本債券本金清償順序在股權(quán)資本之后D清算時(shí)，混合資本債券本金清償順序在股權(quán)資本之前.有些投資者企圖投機(jī)，通過買賣時(shí)機(jī)的選擇以賺?。ǎ股息B紅利C利息D市場價(jià)差.下列機(jī)構(gòu)投資者，不屬于金融機(jī)構(gòu)的是（）。A保險(xiǎn)公司B財(cái)政部C企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司D信托投資公司.下列屬于短期金融資產(chǎn)市場的是（）。A股票市場B貨幣市場C債券市場D資本市場.關(guān)于深圳證券交易所市場的證券轉(zhuǎn)托管程序，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管B在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管C轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部按照深交所有關(guān)規(guī)定，在

3、非交易時(shí)間內(nèi)可以申報(bào)轉(zhuǎn)托管D轉(zhuǎn)托管可以撤單.社會(huì)保險(xiǎn)基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購買（）和存入財(cái)政專戶在銀行，嚴(yán)禁投入其他金融 和經(jīng)營性事業(yè)。A股票B國債C金融債D企業(yè)債.股票賬面價(jià)值又稱為（）。A股票凈值B股票面值C股票內(nèi)在價(jià)值D清算價(jià)值.非上市公眾公司的股票可以在（）轉(zhuǎn)手交易。A創(chuàng)業(yè)板市場B柜臺(tái)市場C交易所市場D主板市場.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于（）年 7月。A2009B2010C2011D2012.基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)，這體現(xiàn)了證券投資基金的（）A獨(dú)立托管、保障安全B集合理財(cái)、專業(yè)管理C利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn).在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違

4、法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng) 事人的證券買賣，案情復(fù)雜的，在法定的限制期限外，可以延長（）個(gè)交易日。A10B15C20D30.證券登記結(jié)算采?。ǎ┑倪\(yùn)營方式。A分級結(jié)算B全國統(tǒng)一集中管理C證券交易所直接管理D中央和地方政府共管.我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有（），履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。A法人股B國有股C流通股D限售股.為改善和優(yōu)化我國目前的投資者結(jié)構(gòu)，需要大力培養(yǎng)（），充分發(fā)揮其股市“穩(wěn)定器”的作用。A個(gè)人投資者B機(jī)構(gòu)投資者C境外投資者D證券公司.我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在（）,創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立在（）。A上海證券交易所；上海證券交易所B

5、上海證券交易所；深圳證券交易所C深圳證券交易所；上海證券交易所D深圳證券交易所；深圳證券交易所.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) 交易中一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A1000 萬B1億C3億D5000 萬.關(guān)于股份回購，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A公司一般在股價(jià)較高時(shí)回購B股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給C股份回購?fù)ǔ?huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲D股份回購向市場傳達(dá)了積極的信息.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)理事任期（）年，可連選連任。A2B3C4D5. 0對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。A證券公司B證券交易所C中國證監(jiān)會(huì)D中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司.下列屬

6、于國有股權(quán)組成部分的是（）。A法人股B國家股C社會(huì)公眾股D外資股.在2008年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，急劇放大金融市場風(fēng)險(xiǎn)的重要因素是（）。A金融監(jiān)管太嚴(yán)B企業(yè)并購和擴(kuò)張C政府援助太少D資產(chǎn)證券化和杠桿效應(yīng).投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（）來進(jìn)行的。A上海證券交易所或深圳證券交易所B證券經(jīng)紀(jì)商C中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司D中國證券業(yè)協(xié)會(huì).記賬式國債承銷程序步驟包括（）。A招標(biāo)發(fā)行、現(xiàn)場投標(biāo)、債權(quán)登記、分銷B招標(biāo)發(fā)行、現(xiàn)場投標(biāo)、債權(quán)托管、分銷C招標(biāo)發(fā)行、遠(yuǎn)程投標(biāo)、債權(quán)登記、分銷D招標(biāo)發(fā)行、遠(yuǎn)程投標(biāo)、債權(quán)托管、分銷.我國的混合資本債券發(fā)行之日起（）內(nèi)不可贖回。A10年B15年C3年D

7、5年.我國證券公司的設(shè)立實(shí)行（）。A報(bào)備制B備案制C審批制D注冊制.自律性組織包括證券交易所和（）。A會(huì)計(jì)師事務(wù)所B證券公司C證券信用評級機(jī)構(gòu)D證券業(yè)協(xié)會(huì).證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）開立轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。A第三方證券公司B商業(yè)銀行C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D中國金融行業(yè)協(xié)會(huì).下列各項(xiàng)中，可以直接影響上市公司股票價(jià)格的財(cái)政依據(jù)是（）。A發(fā)行國債B降低企業(yè)所得稅率C提高資本市場的印花稅率D增加財(cái)政盈余或降低赤字.上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股和流通股之間利益（），消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。A固定對價(jià)機(jī)制B均分機(jī)制C平衡協(xié)商機(jī)

8、制D行政指令機(jī)制.下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度B是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的全國性證券交易場所股東人數(shù)不可以C在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管, 超過200人D主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù).股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A股票期貨B股票期權(quán)C股票指數(shù)期貨D金融互換.一行三會(huì)構(gòu)成了中國金融業(yè)（）的格局。A多重監(jiān)管B分業(yè)監(jiān)管C混業(yè)監(jiān)管D同業(yè)監(jiān)管.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（）A證券包銷B證券承銷C證券代銷D證券發(fā)行.證券從業(yè)人員執(zhí)行證書的頒發(fā)機(jī)構(gòu)是（）。A登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B證券交易所C證券業(yè)

9、協(xié)會(huì)D中國證監(jiān)會(huì).在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動(dòng)性資金需求，借入期限在 （）的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。A1個(gè)月及以上，1年以下（不含1年）B1個(gè)月及以上，2年以下（不含2年）C3個(gè)月及以上，1年以下（不含1年）D3個(gè)月及以上，2年以下（不含2年）. 0制度是一國在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有 限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。AETFBLOFCQDIIDQFII42.1987年，（）證券公司成立，這是我國第一家專業(yè)性證券公司。A上海B上海浦東C深圳D深圳特區(qū).證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過證券公司進(jìn)行（）。

10、A證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付B證券創(chuàng)設(shè)和證券交付C資金募集和證券登記D資金募集和證券交付.證券登記結(jié)算公司依據(jù)（）的規(guī)定，履行相應(yīng)的職能。A公司法B證券法C證券公司監(jiān)督管理辦法D證券交易所管理辦法.國外金融機(jī)構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為（）。A龍債券B武士債券C熊貓債券D揚(yáng)基債券.基金管理人與托管人之間是（）的關(guān)系。A收益人和受托人B所有者和經(jīng)營者C委托和受托D相互制衡.目前，在我國對投資者（包括個(gè)人和企業(yè)）買賣基金單位，（）印花稅。A暫不征收B 征 U1 1%C 征U2 2%D 征U4 4%.在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴牵ǎ?。A保護(hù)原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)

11、B不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司C擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過度集中D增強(qiáng)證券對投資者的吸引力，能比較低的成本籌集到所需要的資金.做市商制度又稱為（）。A報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)制度B大宗交易制度C競價(jià)交易制度D證券商報(bào)價(jià)制度.股票市場的發(fā)行人為（）。A股份有限公司B股權(quán)兩合公司C無限責(zé)任公司D有限責(zé)任公司.下列關(guān)于股票內(nèi)在價(jià)值與市場價(jià)格之間關(guān)系的說法，正確的是（）。I.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格；II.股票的市場價(jià)格決定股票的內(nèi)在價(jià)值；III.股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)；IV股票的內(nèi)在價(jià)值總是圍繞其市場價(jià)格波動(dòng)AI、II、

12、IVBI、IIICII、III、IVDII、IV.經(jīng)國務(wù)院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的地區(qū)是（）。I.北京；II.上海；III.浙江省；IV深圳AI II IVBI III IVCII、III、IVDIII IV.國債公開招標(biāo)方式中關(guān)于“荷蘭式”，下列說法正確的是（）。I.標(biāo)的為利率或利差時(shí)，以 最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債的承銷價(jià)格；II標(biāo)的為利率或利差時(shí)，均按面值承銷；III.標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債的承銷價(jià)格；IV標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，均按發(fā)行價(jià)承銷AI II III IVBI IIICII、III、IVDII IV.關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的說法，正確的有（）。I.是國務(wù)院直屬事業(yè)單

13、位；II.是全國證券、期貨市 場的主管部門；III.按照國務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管；IV.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。AI、 IIBI、 II、 III、 IVCI、IVDII、 III、 IV.下列關(guān)于10年期國債期貨合約的說法中，正確的是（）。I.上市的10年期國債期貨合約交 易代碼為T; II.實(shí)行到期實(shí)物交割；III.標(biāo)的為面值1000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債；IV掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2%AI、II、III、IVBI II IVCII III IVDII IV.無記名股票的特點(diǎn)包括（）。I.股東權(quán)利歸屬股票的

14、持有人；II.認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資；III.轉(zhuǎn)讓相對簡便；IV.安全性較差。AI、 II、 III、 IVBI、 IV CII III DII、 III、 IV57.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的（）。I.等額資本；II.股息；III.紅利；IV等額資金AI、IIBII、 IIICII III、 IVDili、IV.基金托管人為基金份額持有人辦理（）業(yè)務(wù)。I.安全保管基金財(cái)產(chǎn)；II.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶， 確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；III.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售 和登記事宜；IV.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶A

15、I、II、III、IV BI、II、IV CI、IV DII III IV.債券期限的影響因素包括（）。I.資金使用方向；II.市場利率變化；III.債券的變現(xiàn)能力；IV. 籌資者的資信AI II III BI II III IV CII III IV DII IV.關(guān)于深圳證券交易所股價(jià)指數(shù)，下列說法正確的是（）。I.深圳成分股指數(shù)以總股本為權(quán)數(shù)；II.深圳成分股指數(shù)采用加權(quán)平均法；III.深圳綜合指數(shù)以總股本為權(quán)數(shù)；IV深圳綜合指數(shù)采用派許加權(quán)法。AI、 IIBI、 III、 IV CII III、 IV DIII、 IV.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)時(shí)，可以在上市公司（）時(shí)為其提供法律服務(wù)

16、。I.實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；II.召開股東大會(huì)；III.發(fā)行證券及上市；IV進(jìn)行并購重組AI、II、III、IV BI II IV CI III DII III.通?？梢愿鶕?jù)交易合約簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為（）。I.現(xiàn)貨交易；II.遠(yuǎn)期交易；III.期貨交易；IV期權(quán)交易AI、 II、 III BI、 II、 III、 IV CI III DIII、 IV63.對不存在活躍市場的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是（）。I.應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同的估值技術(shù)確定公允價(jià)值；II.估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值；III

17、.如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值；IV應(yīng)采用被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值A(chǔ)I、II、IIIBI、 III CI IV DIII、 IV.我國企業(yè)債券經(jīng)歷的階段包括（）。I.萌芽期；II.發(fā)展期；III.整頓期；IV再度發(fā)展期 AI、II、III BI、 II、 III、 IVCI、II、IV DII、III、IV.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）。I.投資咨詢機(jī)構(gòu)；II.律師事務(wù)所；III.證券金融公司；IV證券業(yè)協(xié)會(huì)。 AI、II、III BI、II、IV CI III IV DII III IV.儲(chǔ)蓄國債（電子式）與記賬式國債的不同之處有（）。I.發(fā)行對象不同；

18、II.發(fā)行利率確定機(jī)制不同；III.流通或變現(xiàn)方式不同；IV債權(quán)記錄方式不同AI II III BI II IV CI III IV DII III IV.債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，其主要因素包括（）。I.資金使用方向；II.市場利率變化；III.債券的變現(xiàn)能力；IV.債券持有人的資信AI、 II、 III BI、 II、 III、 IV CI III DII、 IV.公募基金份額持有人的義務(wù)包括（）等。I.遵守基金契約；II.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；III.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；IV在封閉式基金存續(xù)期間， 可以要求贖回基金份咨頁AI、II BI、 II、

19、 III CI II、 III、 IV DIII、 IV.投資債券基金主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。I.利率風(fēng)險(xiǎn)；II.操作風(fēng)險(xiǎn)；III.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；IV.信用風(fēng)險(xiǎn)AI、II、III BI、 II、 III、 IV CI III、 IV DII、 III、 IV.VaR模型來自于（）等金融理論的融合。I.資產(chǎn)定價(jià)和資產(chǎn)敏感性分析；II.風(fēng)險(xiǎn)因素統(tǒng)計(jì)分析；III.技術(shù)分析；IV基本面分析。AI、 II BI、 III CII IV DIII、 IV.基金托管人的職責(zé)包括（）。I.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；II.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶；III.安全保管基金財(cái)產(chǎn)；IV.辦理與基

20、金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信 息披露事項(xiàng)AI、II、III BI、 II、 III、 IV CI II、 IVDII、III、IV.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（）組成。I.國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)；II.國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)；III.地方政府金融辦；IV國務(wù)院國有資產(chǎn)管理委員會(huì)AI、IIBI、II、IVCI、IIIDII III.信用違約互換交易的危險(xiǎn)來自（）。I.集中交易；II.高杠桿性；III.信用保護(hù)買方不真正持有作為參考的信用工具；IV場內(nèi)交易AI、 IIBI、 II、 III、 IVCII、IIIDII、 III、 IV74.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。I.政府債券；I

21、I.金融債券；III.公司債券；IV公募債券AI、II、IIIBI、 II、 IVCI、III、IVDII III IV75.我國混合資本債券的基本特征包括（）。I.期限在15年以上；II.發(fā)行之日起12年內(nèi)不可贖回；III.到期前若發(fā)行人核心資本充足率低于4%,可以延期支付信息；IV清算時(shí)本金和利息清償順序列于次級債務(wù)之后。AI、II、IIIBI、 II、 IVCI、III、IVDII III IV76.證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，采用一致的（）。I評級標(biāo)準(zhǔn)；II.評級對象；III.評級程序；IV評級方法AI、 II、 IIIBI、 II、 IVCI、IIIDII、 I

22、II、 IV77.深圳證券交易所的約定購回式證券交易的標(biāo)的證券為深交所上市交易的（）。I.A股；II.基金；III.債券；IV.B股AI、II、IIIBI、 II、 IVCI、III、IVDII III IV78.關(guān)于外國債券，下列說法正確的有 （）。I.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券；II.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券；III.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一國家；IV.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一國家AI、 II、 IIIBI、 IIICI、III、IVDII、IV.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。I.地震、旱災(zāi)、戰(zhàn)爭、蟲災(zāi)屬于自然風(fēng)險(xiǎn)；II.政治風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)爭屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

23、；III.空氣污染、噪音屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；IV政治風(fēng)險(xiǎn)屬于國家風(fēng)險(xiǎn)AI、IIBI、II、IIICI、II、IVDII III.香港恒生流通綜合指數(shù)系列包括（）。I.恒生流通綜合指數(shù)；II.恒生香港流通指數(shù)；III.恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)；IV恒生香港綜合指數(shù)AI、 II、 III、 II、 IVCI、IVDII、 III81.宏觀經(jīng)濟(jì)對股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是（）。I.波及范圍廣；II.干擾程度深；III.作用機(jī)制復(fù)雜；IV.導(dǎo)致股價(jià)波動(dòng)幅度較大AI、II、III、IVBI II IVCI IVDII III IV.關(guān)于各類證券交易費(fèi)用，下列說法錯(cuò)誤的有（）。I.目前，我國證券交易的印花稅只對出讓方按照

24、1%。征收，對受讓方不再征收；II.對于深圳證券交易所 A股交易，其過戶費(fèi)包含在 交易經(jīng)手費(fèi)中，不向投資者單獨(dú)收取；III.對于深圳證券交易所掛牌的封閉式基金，其過戶費(fèi)為成交金額的0.5%。； IV證券投資基金的交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定，并報(bào)證監(jiān)會(huì)和國 家發(fā)展和改革委員會(huì)備案AI、II、IIIBII、 III、 IV CII IV DIII、 IV.自然風(fēng)險(xiǎn)是指因?yàn)樽匀涣Φ牟灰?guī)則變化使社會(huì)生產(chǎn)和社會(huì)生活等遭受的風(fēng)險(xiǎn)，其中有（）。I.火災(zāi)；II.價(jià)格的漲落；III.戰(zhàn)爭；IV蟲災(zāi)。 AI、II、IVBI、 III、 IV CI IV DII、 III.金融債券的發(fā)行主體包括（）。I.銀行；I

25、I.公司；III.非銀行的金融機(jī)構(gòu)；IV政府AI、IIBI、II、IIICI IIIDII、 III、 IV.中華人民共和國證券法賦予中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括（）。I.制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；II.監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場、銀行間債券市場、銀行間票據(jù)市場、銀行間外匯市場和黃金市場及上述市場的有關(guān)衍生產(chǎn)品交易；III.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況；IV依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理AI、II、IIIBI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV 86.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為（）。I.可分散風(fēng)險(xiǎn)；II.不

26、可分散風(fēng)險(xiǎn)；III.不可回避風(fēng)險(xiǎn)；IV交換風(fēng)險(xiǎn) AI III BI IV CII III DII IV.下列關(guān)于特殊類型基金的說法中，正確的有（） o I.QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該 國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金；II.分級基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”“可分離交易基金” ；III.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制； IV.LOF會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象。 AI II III BI II IV CI III IV DII III IV.鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以VaR為核心，其主要優(yōu)勢有（）。I.VaR計(jì)算簡便；I

27、I.VaR考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)；III.VaR限額是動(dòng)態(tài)的；IV.VaR限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng) AI、II、III、IV BI II IV CII III IV DII IV.封閉式基金上市交易應(yīng)符合的條件有（）。I.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上；II.基金合同期限為2年以上；III.基金募集金額不得低于2億元人民幣；IV基金份額持有人不少于1000人 AI、II、III、IV BI II IV CI III IV DII IV.金融期權(quán)中，屬于實(shí)值期權(quán)的有（）。I.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場價(jià)格；II.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場價(jià)格；III.看跌期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場價(jià)格；IV看跌期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場價(jià) 格 AI、 II BI、 III CII III DII、 IV.下列有關(guān)混合資本債券的特征，說法正確的是（）。I.商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行；II.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后；III.期限在15年以上；IV發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回AI、II、IIIBI、 II、 III、 IVCI、IV DII、III、IV.合格境外機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)批準(zhǔn)可以投資 （）。