資本社會(huì)化與國(guó)內(nèi)壟斷

1、 第九章 資本社會(huì)化與國(guó)內(nèi)壟斷資本主義經(jīng)歷了兩個(gè)進(jìn)展時(shí)期：從16世紀(jì)后期到19世紀(jì)后期是自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義時(shí)期，19世紀(jì)末、20世紀(jì)初以來(lái)是壟斷資本主義時(shí)期，即帝國(guó)主義時(shí)期。壟斷形成以后，資本主義經(jīng)濟(jì)接著進(jìn)展，到第二次世界大戰(zhàn)后，在發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家中發(fā)生了新的科學(xué)技術(shù)革命，推動(dòng)了生產(chǎn)力的進(jìn)一步進(jìn)展，促使壟斷資本主義逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)家壟斷資本主義，即現(xiàn)代壟斷資本主義。本章將集中闡述生產(chǎn)和資本的社會(huì)化與壟斷，以及國(guó)家壟斷資本主義的有關(guān)問(wèn)題。第一節(jié)生產(chǎn)和資本的社會(huì)化與壟斷一、競(jìng)爭(zhēng)的功能與作用競(jìng)爭(zhēng)是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者或其他經(jīng)濟(jì)利益主體，為了取得有利的生產(chǎn)、銷(xiāo)售等條件，以獵取更多的經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行的角逐。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)

2、經(jīng)濟(jì)的法則，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，競(jìng)爭(zhēng)是不可回避的。任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體，不管它情愿不情愿，喜愛(ài)不喜愛(ài)，都要主動(dòng)或被動(dòng)地參與經(jīng)濟(jì)利益的角逐。競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果關(guān)系到各個(gè)商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)者的生死存亡。競(jìng)爭(zhēng)關(guān)于商品經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的完善，具有專(zhuān)門(mén)的功能和作用。首先，由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)只承認(rèn)競(jìng)爭(zhēng)那個(gè)權(quán)威，競(jìng)爭(zhēng)就為經(jīng)濟(jì)利益主體實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益提供了一種公平的機(jī)制，排斥或弱化利用競(jìng)爭(zhēng)以外的手段謀求經(jīng)濟(jì)利益的可能性；其次，競(jìng)爭(zhēng)在整個(gè)社會(huì)范圍內(nèi)形成了優(yōu)勝劣汰的機(jī)制，有利于稀缺資源的優(yōu)化配置；再次，競(jìng)爭(zhēng)的壓力激勵(lì)著各個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體努力提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，改善經(jīng)營(yíng)治理，提高產(chǎn)品質(zhì)量，促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的進(jìn)展。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下資源優(yōu)化配置的

3、基礎(chǔ)機(jī)制，競(jìng)爭(zhēng)有利于提高資源的配置效率，具體地表現(xiàn)在兩個(gè)方面：（1）競(jìng)爭(zhēng)能保證最有效率的企業(yè)具有使用有限資源的優(yōu)先權(quán)。價(jià)格是衡量效率的尺度。一般來(lái)講，能出高價(jià)購(gòu)買(mǎi)資源的企業(yè)具有較高的效率，稀缺的能源和原材料都期望讓渡給出價(jià)較高的企業(yè)。競(jìng)爭(zhēng)中所形成的資源價(jià)格是一種資源的社會(huì)成本，假如一個(gè)企業(yè)不能夠使這種社會(huì)資源成本得到補(bǔ)償，它就無(wú)權(quán)使用這種資源；否則，確實(shí)是對(duì)社會(huì)資源的白費(fèi)。（2）競(jìng)爭(zhēng)能保證由最有效率的企業(yè)供給社會(huì)所需要的產(chǎn)品。社會(huì)上所需要的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)是售價(jià)最低的產(chǎn)品，售價(jià)低意味著成本低，這是以企業(yè)較高的生產(chǎn)、治理水平為基礎(chǔ)的，能夠更好地滿(mǎn)足社會(huì)的消費(fèi)需要。假如生產(chǎn)成本高于銷(xiāo)售價(jià)格，企業(yè)就應(yīng)被淘汰

4、。競(jìng)爭(zhēng)確實(shí)是優(yōu)勝劣汰的機(jī)制。顯然，競(jìng)爭(zhēng)是技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，是向社會(huì)提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的基礎(chǔ)。然而競(jìng)爭(zhēng)超過(guò)了一定的限度即過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)也不利于資源的優(yōu)化配置。過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)是企業(yè)數(shù)量多、非集中的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)中常見(jiàn)的現(xiàn)象。推斷一個(gè)產(chǎn)業(yè)是否呈現(xiàn)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)要緊有兩條：一是企業(yè)過(guò)度進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)；二是該產(chǎn)業(yè)中過(guò)度進(jìn)入的企業(yè)長(zhǎng)期不能從該產(chǎn)業(yè)中退出，造成該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力的較多閑置或造成產(chǎn)品的大量積壓。過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的存在會(huì)對(duì)資源配置產(chǎn)生一系列的消極阻礙：（1）在過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的情況下，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者往往進(jìn)入過(guò)密，高估或低估市場(chǎng)需求，難以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)一方面使有效需求被高估導(dǎo)致生產(chǎn)能力過(guò)剩，造成生產(chǎn)者損失；另一方面，在下一個(gè)生產(chǎn)過(guò)

5、程中，需求又可能因前一個(gè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程被低估，而減少供給，導(dǎo)致難以滿(mǎn)足市場(chǎng)需求。（2）過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)阻礙了價(jià)格機(jī)制的正常作用。在過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的氛圍下，生產(chǎn)同種商品的企業(yè)過(guò)多，消費(fèi)者的搜尋次數(shù)過(guò)多，結(jié)果是其所能同意的價(jià)格始終在市場(chǎng)平均價(jià)格之下。因此，過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)對(duì)生產(chǎn)者來(lái)講必定使庫(kù)存增加，或者只能通過(guò)“降價(jià)”來(lái)減少庫(kù)存，從而給生產(chǎn)者造成損失。（3）過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)會(huì)加大競(jìng)爭(zhēng)成本，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率過(guò)低，同時(shí)損害企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。阻礙企業(yè)利潤(rùn)率的因素既有外部的，也有內(nèi)部的。外部因素要緊是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。具體來(lái)講，企業(yè)的市場(chǎng)份額、集中度、企業(yè)的廣告行為以及新設(shè)立企業(yè)的數(shù)量都對(duì)利潤(rùn)率的大小有阻礙。過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)對(duì)資源配置的阻礙表

6、明，競(jìng)爭(zhēng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件中的積極作用是有條件的。企業(yè)總是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，致力于自身資本的積存、技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，以獵取超額的利潤(rùn)。競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是生產(chǎn)和資本的日趨集中，在某些產(chǎn)業(yè)部門(mén)甚至出現(xiàn)高度壟斷的格局。這在專(zhuān)門(mén)大程度上改變了企業(yè)間過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的狀況，增強(qiáng)了大企業(yè)之間、大企業(yè)與市場(chǎng)之間的協(xié)調(diào)能力，在一定程度上能夠克服過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象。二、生產(chǎn)集中和壟斷的形成生產(chǎn)集中是指生產(chǎn)資料、勞動(dòng)力和商品的生產(chǎn)日益集中在少數(shù)大企業(yè)中，使生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大。生產(chǎn)集中是競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，又因?yàn)榭萍歼M(jìn)步和信用制度的完善而不斷得到強(qiáng)化。首先，同一部門(mén)中的不同企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)引起生產(chǎn)和資本集中。在價(jià)值規(guī)律的作用下，同一部門(mén)中的企業(yè)必定產(chǎn)生

7、分化：那些技術(shù)先進(jìn)、勞動(dòng)者素養(yǎng)高、治理先進(jìn)的企業(yè)，自我積存、自我進(jìn)展能力強(qiáng)，必定不斷壯大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，擴(kuò)大市場(chǎng)份額；而那些生產(chǎn)條件和治理水平較差的企業(yè)則會(huì)縮小生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，或者停產(chǎn)直至退出市場(chǎng)。其結(jié)果是在客觀上造成了生產(chǎn)和資本向優(yōu)勢(shì)企業(yè)的集中。其次，不同部門(mén)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)引起和擴(kuò)大生產(chǎn)和資本的集中。不同產(chǎn)業(yè)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)，一是爭(zhēng)奪有利的投資領(lǐng)域，表現(xiàn)為企業(yè)在不同部門(mén)的進(jìn)入和退出；二是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)多元化引起的產(chǎn)業(yè)融合及產(chǎn)品替代程度的提高。而這兩種競(jìng)爭(zhēng)通常是結(jié)合在一起的。由于現(xiàn)實(shí)中的進(jìn)入和退出差不多上有障礙的，為了超越進(jìn)入壁壘，弱化退出壁壘，減少沉沒(méi)成本，不同部門(mén)企業(yè)爭(zhēng)奪有利的投資領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越

8、要緊采取組建集團(tuán)企業(yè)、實(shí)現(xiàn)跨行業(yè)多元化經(jīng)營(yíng)的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)，從而導(dǎo)致規(guī)模巨大、經(jīng)營(yíng)多元化的巨型企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)的出現(xiàn)，直接推動(dòng)了生產(chǎn)和資本的集中。再次，競(jìng)爭(zhēng)引起的資本集中具有越來(lái)越充分的技術(shù)基礎(chǔ)。在大機(jī)器生產(chǎn)往常，生產(chǎn)同類(lèi)或存在替代關(guān)系產(chǎn)品的企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)盡管十分激烈，然而，與當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)技術(shù)條件相適應(yīng)的生產(chǎn)規(guī)模和市場(chǎng)容量決定了要緊產(chǎn)業(yè)部門(mén)是以許多的小規(guī)模企業(yè)組成的，生產(chǎn)和資本的集中缺乏現(xiàn)實(shí)的可能性。機(jī)器大工業(yè)體系確立后，生產(chǎn)率得到了成百上千倍的提高，社會(huì)分工也越來(lái)越細(xì)，為生產(chǎn)、資本向技術(shù)先進(jìn)企業(yè)的集中制造了差不多條件。以電力的發(fā)明和應(yīng)用為代表的第二次工業(yè)革命和第一次世界大戰(zhàn)以后的科技革命，呼喚出一系列

9、需要采取大規(guī)模生產(chǎn)方式的新型產(chǎn)業(yè)部門(mén)，如汽車(chē)、鋼鐵、電子、石油化工、宇航等，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是這類(lèi)產(chǎn)業(yè)的生命。最后，信用和股份公司是競(jìng)爭(zhēng)引起的生產(chǎn)資本集中得以加速的杠桿。假如講技術(shù)進(jìn)步及經(jīng)濟(jì)技術(shù)方面的合理性為競(jìng)爭(zhēng)引起的資本集中既提供了必要條件，也提出了客觀要求的話(huà)，信用制度、股份公司則為生產(chǎn)、資本集中提供了最有效的手段。隨著信用制度的進(jìn)展，股份公司制度逐漸成為現(xiàn)代企業(yè)的最重要的資本組織形式。在股份公司制度下，一方面，企業(yè)能夠憑借社會(huì)信用關(guān)系，通過(guò)發(fā)行股票的方法，把中小資本和其他分散的社會(huì)資本集合起來(lái)，進(jìn)行巨額投資活動(dòng)，組建大型企業(yè)，直接加速了資本集中。另一方面，股份公司制度也為大資本兼并中小資本及

10、大資本與大資本、中小資本與中小資本之間的合并提供了最簡(jiǎn)便的形式，即通過(guò)股份參與、操縱的方法實(shí)現(xiàn)不同企業(yè)之間的購(gòu)并，形成更大的企業(yè)。資本主義生產(chǎn)是社會(huì)化的生產(chǎn)，伴隨著資本主義生產(chǎn)的進(jìn)展，生產(chǎn)社會(huì)化程度的不斷提高，生產(chǎn)集中的趨勢(shì)也不斷加強(qiáng)。生產(chǎn)的大規(guī)模集中要以巨額資本的積存為前提。資本積存受著資本主義社會(huì)客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律的支配，首先是資本主義差不多經(jīng)濟(jì)規(guī)律，即剩余價(jià)值規(guī)律的支配。它是資本主義生產(chǎn)的內(nèi)在動(dòng)力，驅(qū)使著資本所有者永無(wú)休止地去追逐剩余價(jià)值，并將所獲得的剩余價(jià)值的一部分再轉(zhuǎn)化為資本。其目的確實(shí)是要通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，從而獲得更多的剩余價(jià)值或利潤(rùn)，但在資本主義社會(huì)，那個(gè)過(guò)程進(jìn)行得十分緩慢。資本主義社

11、會(huì)生產(chǎn)的集中要緊是通過(guò)自由競(jìng)爭(zhēng)來(lái)進(jìn)行的。因?yàn)樵谧杂筛?jìng)爭(zhēng)中，大企業(yè)與小企業(yè)相比具有專(zhuān)門(mén)多優(yōu)勢(shì)：大企業(yè)資本雄厚，能夠廣泛使用機(jī)器，能夠有效地采納先進(jìn)技術(shù)，實(shí)行分工和生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化，能夠節(jié)約各種物化勞動(dòng)和活勞動(dòng)。因而大企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率比較高，商品成本低，在競(jìng)爭(zhēng)中總是大企業(yè)排擠和吞并中小企業(yè)，造成大企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模愈來(lái)愈大，從而大大加速了生產(chǎn)的集中過(guò)程。因此，競(jìng)爭(zhēng)是生產(chǎn)集中最強(qiáng)有力的杠桿。當(dāng)生產(chǎn)高度集中時(shí)，就必定會(huì)形成壟斷，生產(chǎn)集中是壟斷形成的物質(zhì)基礎(chǔ)。壟斷確實(shí)是獨(dú)占，確實(shí)是少數(shù)大企業(yè)或若干企業(yè)通過(guò)一定的形式聯(lián)合起來(lái)獨(dú)占生產(chǎn)和市場(chǎng)。生產(chǎn)集中之因此會(huì)引起壟斷是因?yàn)榘殉至四硞€(gè)部門(mén)或幾個(gè)部門(mén)的大部分生產(chǎn)和銷(xiāo)售的少

12、數(shù)壟斷企業(yè)之間容易達(dá)成協(xié)議，對(duì)產(chǎn)量和價(jià)格進(jìn)行操縱，以獵取高于自由競(jìng)爭(zhēng)條件下的平均水平的高額利潤(rùn)；同時(shí)，正是企業(yè)的規(guī)模巨大，限制了資本在部門(mén)間和部門(mén)內(nèi)的自由轉(zhuǎn)移，壓制了競(jìng)爭(zhēng)，從而產(chǎn)生壟斷的趨勢(shì)。競(jìng)爭(zhēng)引起的生產(chǎn)和資本集中為壟斷的產(chǎn)生提供了可能性與必要性：首先，生產(chǎn)日益集中使壟斷成為可能。在自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期，單個(gè)資本規(guī)模專(zhuān)門(mén)小，生產(chǎn)和流通要緊分散于大量的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)職能單一的中小企業(yè)，受市場(chǎng)自發(fā)力量調(diào)節(jié)，競(jìng)爭(zhēng)激烈，彼此間難以達(dá)成限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)定。由于單個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量和市場(chǎng)份額微不足道，即使某些企業(yè)實(shí)現(xiàn)了聯(lián)合或達(dá)成某種默契，也難以達(dá)到操縱市場(chǎng)的目的。而當(dāng)時(shí)工業(yè)技術(shù)進(jìn)展也沒(méi)有提供這種必要性。隨著以股份公司為代表的企

13、業(yè)組織創(chuàng)新以及生產(chǎn)、資本集中的進(jìn)展，大企業(yè)主導(dǎo)生產(chǎn)和流通的時(shí)代終于到來(lái)，社會(huì)生產(chǎn)越來(lái)越集中于少數(shù)大企業(yè)手中。在一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)中，少數(shù)大企業(yè)的生產(chǎn)和銷(xiāo)售差不多占據(jù)了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的份額。這使得少數(shù)大企業(yè)有可能超越單個(gè)企業(yè)組織的局限，在一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)或若干個(gè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間進(jìn)行更高層次的組織協(xié)調(diào)，如通過(guò)公開(kāi)或非公開(kāi)合約限制過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)聯(lián)合、互相參股組成企業(yè)集團(tuán)等都變得更加容易。其次，生產(chǎn)集中也使壟斷具有必要性和必定性。生產(chǎn)集中，使企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，大企業(yè)的生產(chǎn)能力迅速膨脹。而在一定時(shí)期的特定市場(chǎng)上，需求總是有限的。假如企業(yè)仍然遵循自由競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)律各自開(kāi)足馬力進(jìn)行生產(chǎn)，勢(shì)必導(dǎo)致生產(chǎn)過(guò)剩，利潤(rùn)減少，也造成資源使用的

14、損失與白費(fèi)。為了保持與擴(kuò)大利潤(rùn)，大企業(yè)間有必要結(jié)成壟斷組織，瓜分市場(chǎng)份額，以調(diào)節(jié)生產(chǎn)。生產(chǎn)集中使大企業(yè)規(guī)模巨大，資本雄厚，產(chǎn)品及企業(yè)形象在公眾中有一定地位，這對(duì)中小企業(yè)進(jìn)入大企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域構(gòu)成較高的進(jìn)入壁壘，自由競(jìng)爭(zhēng)受到限制，逐步形成少數(shù)大企業(yè)寡頭壟斷的格局。少數(shù)大企業(yè)之間勢(shì)均力敵，為了幸免過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)造成兩敗俱傷的災(zāi)難性后果，必定尋求某種妥協(xié)，達(dá)成壟斷協(xié)定。列寧深刻地指出：“生產(chǎn)集中進(jìn)展到相當(dāng)程度，能夠講，就自然而然地直接走向壟斷。”1這是因?yàn)楫?dāng)一個(gè)部門(mén)的生產(chǎn)依舊由成千上萬(wàn)家企業(yè)分散進(jìn)行時(shí)，要使它們聯(lián)合起來(lái)操縱某個(gè)部門(mén)的生產(chǎn)和銷(xiāo)售是不可能的。隨著一個(gè)部門(mén)的生產(chǎn)愈益集中到少數(shù)大企業(yè)手中時(shí)，生產(chǎn)

15、規(guī)模的擴(kuò)大和市場(chǎng)狹小之間的矛盾便愈加尖銳。大企業(yè)為了維護(hù)自身的利益，幸免因競(jìng)爭(zhēng)中兩敗俱傷，常常不得不謀求臨時(shí)的妥協(xié)，以這種或那種形式聯(lián)合起來(lái)，結(jié)成壟斷同盟，壟斷或操縱一個(gè)部門(mén)或幾個(gè)部門(mén)的生產(chǎn)和市場(chǎng)，以保證大伙兒都能獲得高額利潤(rùn)。由此可見(jiàn)，壟斷是在自由競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上形成的，是和自由競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)立的產(chǎn)物。在生產(chǎn)領(lǐng)域表現(xiàn)為同類(lèi)產(chǎn)品的生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的絕大部分被一個(gè)或幾個(gè)生產(chǎn)者排他性地占有；在流通領(lǐng)域則表現(xiàn)為在同類(lèi)商品市場(chǎng)上通過(guò)操縱供給量或需求量引起價(jià)格變動(dòng)。壟斷的實(shí)質(zhì)確實(shí)是壟斷資本家通過(guò)對(duì)生產(chǎn)和市場(chǎng)的操縱和操縱，以保證獲得大大高于一般平均利潤(rùn)的壟斷高額利潤(rùn)。壟斷企業(yè)憑借其操縱的巨額資本、足夠的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和

16、市場(chǎng)份額，通過(guò)協(xié)定、同盟、聯(lián)合、參股等方法，操縱與操縱一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)的商品生產(chǎn)和流通(銷(xiāo)售和價(jià)格)，以獵取高額利潤(rùn)。在現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)中，盡管依舊存在大量獨(dú)立的中小資本，但壟斷資本居于支配的地位。壟斷企業(yè)通過(guò)與中小企業(yè)的專(zhuān)業(yè)化協(xié)作，不僅能夠憑借壟斷優(yōu)勢(shì)，在原材料供應(yīng)上實(shí)行貴賣(mài)，在零部件采購(gòu)上實(shí)行賤買(mǎi)，以增加自己的壟斷利潤(rùn)，而且還能夠?qū)⒁徊糠纸?jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分散和轉(zhuǎn)嫁給中小資本。競(jìng)爭(zhēng)必定引起生產(chǎn)集中，生產(chǎn)集中又必定引起壟斷，壟斷形成以后又會(huì)加快生產(chǎn)的集中過(guò)程。在那個(gè)地點(diǎn)起決定作用的是生產(chǎn)力的進(jìn)展。在自由資本主義時(shí)代是以小規(guī)模生產(chǎn)的個(gè)體經(jīng)濟(jì)為主體，沒(méi)有生產(chǎn)集中，更可不能形成壟斷。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，第二

17、次科學(xué)技術(shù)革命的開(kāi)展，促進(jìn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展，但這時(shí)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為按單一化、標(biāo)準(zhǔn)化的要求，用流水線進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)，生產(chǎn)集中首先在同一部門(mén)內(nèi)進(jìn)展起來(lái)。同一部門(mén)內(nèi)的幾個(gè)資本或幾個(gè)企業(yè)聯(lián)合為更大的資本或企業(yè)，然后以某一部門(mén)為要緊活動(dòng)范圍，向其他部門(mén)擴(kuò)張，形成跨部門(mén)的資本聯(lián)合，使生產(chǎn)集中推進(jìn)到一個(gè)新的高度。第二次世界大戰(zhàn)以后，以電子、信息技術(shù)為中心的第三次科學(xué)技術(shù)革命推動(dòng)生產(chǎn)力進(jìn)展到了更高的水平，使規(guī)模經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為按原材料利用的多樣化和機(jī)器設(shè)備多用途化的要求，以較少的原料、較短的時(shí)刻生產(chǎn)小批量、多品種或多用途的產(chǎn)品。因而，在大型集中生產(chǎn)的同時(shí)，又出現(xiàn)了生產(chǎn)小型化和分散化的新趨勢(shì)。這表明生產(chǎn)和資本的集中不

18、是無(wú)限制的擴(kuò)張，企業(yè)的規(guī)模也不是越大越好。在現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)中，由于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)展變化十分迅速，中小企業(yè)往往能夠迅速依照各方面的信息改革工藝、更新設(shè)備、制造新產(chǎn)品，即是講中小企業(yè)的應(yīng)變能力較強(qiáng)。相反，那些大企業(yè)往往因惰性大，不能適應(yīng)市場(chǎng)和科學(xué)技術(shù)上出現(xiàn)的新變化，不得不緊縮和分散，有的甚至歇業(yè)倒閉，這也是現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)進(jìn)展中的一個(gè)重要的新現(xiàn)象。三、金融資本和金融寡頭生產(chǎn)規(guī)模愈大，需要的資本也愈來(lái)愈多，因此，生產(chǎn)集中必定要求資本的集中。在工業(yè)壟斷形成的同時(shí)，銀行業(yè)也在發(fā)生同樣的變化，即銀行業(yè)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)引起銀行業(yè)的資本集中，銀行資本集中到一定時(shí)期，也必定走向銀行業(yè)的壟斷。為了爭(zhēng)奪客戶(hù)，各銀行之間也

19、會(huì)展開(kāi)激烈的競(jìng)爭(zhēng)，在競(jìng)爭(zhēng)中大銀行信用程度高，經(jīng)營(yíng)費(fèi)用省，經(jīng)常處于有利地位，它通過(guò)提高存款利息率汲取大量存款、壓低貸款利息率發(fā)放大宗貸款等手段，排擠、兼并小銀行；也能夠用參股等方式操縱小銀行，從而不斷使大批社會(huì)資本和信貸業(yè)務(wù)日益集中在少數(shù)大銀行手里。同工業(yè)集中走向壟斷一樣，銀行集中到一定程度，幾家大銀行為了幸免在競(jìng)爭(zhēng)中兩敗俱傷，為了獵取高額壟斷利潤(rùn)，必定會(huì)聯(lián)合起來(lái)走向壟斷，形成若干個(gè)龐大銀行。這些大銀行通過(guò)星羅棋布的分支機(jī)構(gòu)，把千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)分散的企業(yè)聯(lián)系起來(lái)，同時(shí)集中著全國(guó)的周轉(zhuǎn)資金，成為資本主義經(jīng)濟(jì)生活的神經(jīng)中樞。銀行業(yè)的集中和壟斷使銀行的作用發(fā)生了全然性的變化。在自由競(jìng)爭(zhēng)(分散的中小企業(yè)占優(yōu)勢(shì)

20、)時(shí)期，銀行的要緊作用是充當(dāng)信貸和支付的中介。銀行通過(guò)汲取存款把社會(huì)上分散的、臨時(shí)閑置的貨幣資本或資金收集起來(lái)，再通過(guò)放貸將其借給資本家使用，從中賺取利息差額。一家銀行向許多家企業(yè)發(fā)放貸款，每家企業(yè)也能夠從幾家銀行得到貸款。那時(shí)的銀行比較分散，規(guī)模也比較小，對(duì)工業(yè)企業(yè)的貸款數(shù)量小、期限短，銀行與工業(yè)企業(yè)的關(guān)系一般不固定。它們最關(guān)懷的只是貸款和利息的安全可靠，并不直接過(guò)問(wèn)工商企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。因此，銀行和工業(yè)企業(yè)的關(guān)系還純粹是一種借貸關(guān)系，在這種情況下，銀行還談不上對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和操縱。然而，當(dāng)工業(yè)和銀行資本高度集中以后，情形就大不相同了，一方面，由于工業(yè)生產(chǎn)集中，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，需要的資本數(shù)量也大

21、，工業(yè)企業(yè)常常需要銀行提供數(shù)量較大、期限較長(zhǎng)的貸款，從而形成了工業(yè)企業(yè)對(duì)銀行的依靠；另一方面，由于銀行業(yè)的集中，大銀行汲取了社會(huì)上大量的存款，有足夠的資本為企業(yè)提供數(shù)量大、期限長(zhǎng)的貸款。這時(shí)工業(yè)資本家在金融業(yè)務(wù)方面差不多上沒(méi)有選擇的余地，往往只和少數(shù)銀行發(fā)生固定的聯(lián)系。銀行向工業(yè)企業(yè)大量長(zhǎng)期貸款以后，為了保障自己資金的安全和獲利，自然需要關(guān)懷、了解和掌握企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，由于企業(yè)的專(zhuān)門(mén)多金融活動(dòng)差不多上通過(guò)銀行進(jìn)行的，銀行也有充分的條件來(lái)確切地了解企業(yè)的業(yè)務(wù)情況。銀行能夠通過(guò)各種信用手段來(lái)阻礙企業(yè)經(jīng)營(yíng)的規(guī)模和方向，甚至最終決定企業(yè)的命運(yùn)，從而在生產(chǎn)和資本的集中過(guò)程中起重要的作用。這時(shí)的銀行差

22、不多不是簡(jiǎn)單的支付中介人，而是萬(wàn)能的壟斷者?！八麄冎渲匈Y本家和小業(yè)主的幾乎全部的貨幣資本，以及本國(guó)和許多國(guó)家的大部分生產(chǎn)資料和原料來(lái)源。”2這就使工商企業(yè)愈來(lái)愈依靠少數(shù)大銀行，因此銀行成了工商企業(yè)的支配者，生產(chǎn)社會(huì)化和資金融資社會(huì)化使企業(yè)更加依靠銀行。銀行新作用的產(chǎn)生，使銀行和工業(yè)企業(yè)之間的關(guān)系日益緊密，彼此逐漸地融合起來(lái)。一是業(yè)務(wù)上的相互滲透。銀行通過(guò)購(gòu)買(mǎi)工業(yè)企業(yè)的股票和開(kāi)辦新工業(yè)企業(yè)，把自己的資本滲入到工業(yè)中去，成為工業(yè)資本的所有者；工業(yè)資本也通過(guò)購(gòu)買(mǎi)銀行的股票和投資開(kāi)辦新的銀行，成為銀行資本的所有者。資本參與的結(jié)果，互相成為對(duì)方的股東。二是人事上的結(jié)合。在銀行資本和工業(yè)資本互相滲透

23、的基礎(chǔ)上，所謂“個(gè)人聯(lián)合”也進(jìn)展起來(lái)了。他們互派人員到對(duì)方的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)中去擔(dān)任要職，以便相互阻礙。如此通過(guò)金融聯(lián)系，銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本日益融合在一起形成一種新型資本，這確實(shí)是金融資本。掌握這種龐大的金融資本的最大資本家或資本家集團(tuán)(又稱(chēng)財(cái)團(tuán))確實(shí)是金融寡頭。金融資本和金融寡頭的形成標(biāo)志著資本主義已從自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期過(guò)渡到壟斷時(shí)期。金融寡頭憑借強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，操縱著國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈，操縱著國(guó)家的政治，是國(guó)家的真正統(tǒng)治者。列寧指出：“生產(chǎn)的集中；由集中而成長(zhǎng)起來(lái)的壟斷；銀行和工業(yè)的融合或混合生長(zhǎng)，這確實(shí)是金融資本產(chǎn)生的歷史和這一概念的內(nèi)容。”3金融寡頭在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的統(tǒng)治，要緊是通過(guò)參與制來(lái)進(jìn)行的。所

24、謂“參與制”，確實(shí)是壟斷資本家通過(guò)掌握一定數(shù)額股票對(duì)企業(yè)實(shí)行操縱的一種制度。金融寡頭通過(guò)自己掌握的總公司作為“母公司”去收買(mǎi)其他公司一定數(shù)額的股票，使之成為自己操縱的“子公司”，“子公司”又以同樣的方法操縱其他更多的公司，使之成為“孫公司”。如此逐級(jí)參與操縱，在經(jīng)濟(jì)上就形成了像金字塔式的操縱體系，站在塔頂上的確實(shí)是極少數(shù)的金融寡頭。金融寡頭確實(shí)是利用這種層層“參與”的制度，達(dá)到操縱和支配比自己的資本大幾倍、幾十倍甚至上百倍的他人資本，大大加強(qiáng)了自己在經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治地位。隨著金融資本的形成和“參與制”的進(jìn)展，使資本的占有和資本的使用相分離，借貸資本與生產(chǎn)資本相分離，那些全靠貨幣資本的利息收入為生的

25、“食利者”同企業(yè)家的分離達(dá)到了極大的限度。除了參與制之外，金融資本還能夠通過(guò)發(fā)行有價(jià)證券、創(chuàng)辦新企業(yè)、改組中小企業(yè)、組織各種壟斷組織等方法來(lái)獵取高額利潤(rùn)和實(shí)現(xiàn)壟斷統(tǒng)治。金融資本的差不多形式是財(cái)團(tuán)。財(cái)團(tuán)是銀行業(yè)、工業(yè)和其他部門(mén)壟斷組織在參與制、個(gè)人聯(lián)合、長(zhǎng)期財(cái)務(wù)關(guān)系以及其他聯(lián)系基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的聯(lián)合。金融寡頭不僅操縱了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)，而且還操縱著國(guó)家的政治，把壟斷勢(shì)力滲透到上層建筑的各個(gè)領(lǐng)域。金融寡頭要緊通過(guò)“人事聯(lián)合”，對(duì)社會(huì)進(jìn)行統(tǒng)治。人事聯(lián)合有兩種方式：一是通過(guò)贊助選舉、提供政治捐款等，拉攏決策人和高級(jí)官員，并通過(guò)他們阻礙政府制定和執(zhí)行有利于壟斷資本的內(nèi)外政策；二是派代理人或親自出馬參與競(jìng)選或出任政府

26、要職，直接掌握國(guó)家機(jī)器實(shí)現(xiàn)政治統(tǒng)治。西方國(guó)家政府的總統(tǒng)、總理、部長(zhǎng)、大臣、議員等等，往往確實(shí)是大壟斷組織的經(jīng)理、董事等等，正如列寧指出的，這些人“今天是部長(zhǎng)，改日是銀行家；今天是銀行家，改日是部長(zhǎng)?！?此外，金融寡頭還憑借自己的經(jīng)濟(jì)力量建立許多企業(yè)、事業(yè)機(jī)構(gòu)，掌握著新聞出版、報(bào)刊、通訊、廣播、電視等宣傳工具，并插手文化、教育、科學(xué)、藝術(shù)、體育、衛(wèi)生、慈善事業(yè)等，把其統(tǒng)治擴(kuò)展到社會(huì)生活一切方面。四、壟斷組織形式的新進(jìn)展壟斷組織是指企業(yè)或公司聯(lián)合起來(lái)組成操縱一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)的生產(chǎn)和市場(chǎng)，以保證獲得高額利潤(rùn)的組織。在經(jīng)濟(jì)進(jìn)展過(guò)程中，由于生產(chǎn)社會(huì)化和生產(chǎn)集中的進(jìn)展程度不同，以及大企業(yè)聯(lián)系程度不同等因素的

27、阻礙，因而在各個(gè)歷史時(shí)期、各個(gè)國(guó)家的壟斷組織表現(xiàn)為不同的形式。第二次世界大戰(zhàn)往常，其最簡(jiǎn)單的形式是短期價(jià)格協(xié)定，比較復(fù)雜的形式有同一部門(mén)內(nèi)瓜分市場(chǎng)、規(guī)定產(chǎn)量，并規(guī)定售價(jià)的卡特爾；或是聯(lián)合采購(gòu)原料和銷(xiāo)售產(chǎn)品的辛迪加；統(tǒng)一掌管所屬企業(yè)的生產(chǎn)、購(gòu)銷(xiāo)和財(cái)務(wù)活動(dòng)的托拉斯；最復(fù)雜、最龐大的形式是康采恩，它以實(shí)力最為雄厚的大企業(yè)為核心，聯(lián)合成為多種企業(yè)集團(tuán)?，F(xiàn)將比較重要的壟斷組織形式分不敘述如下：(1)卡特爾(Cartel)?？ㄌ貭柺巧a(chǎn)同類(lèi)商品的大企業(yè)為劃分銷(xiāo)售市場(chǎng)而建立的壟斷聯(lián)盟。參加卡特爾的企業(yè)在生產(chǎn)、銷(xiāo)售和法律上仍然是各自獨(dú)立的，它們通過(guò)協(xié)議瓜分商品市場(chǎng)、規(guī)定商品產(chǎn)量，并規(guī)定商品的售價(jià)等等。它最早在

28、1865年出現(xiàn)于德國(guó)，以后在德國(guó)廣泛流行，正是那個(gè)緣故，德國(guó)曾被稱(chēng)為卡特爾國(guó)家。(2)辛迪加(Syndicate)。辛迪加是生產(chǎn)同類(lèi)商品的企業(yè)為統(tǒng)一銷(xiāo)售商品和采購(gòu)原料而建立的壟斷聯(lián)盟。參加辛迪加的企業(yè)在生產(chǎn)和法律上仍然是獨(dú)立的，但在商業(yè)上喪失了獨(dú)立性，產(chǎn)品的銷(xiāo)售和原料采購(gòu)都按協(xié)議份額由辛迪加建立一定的組織機(jī)構(gòu)來(lái)統(tǒng)一辦理。辛迪加比卡特爾的聯(lián)合程度更高、也更為穩(wěn)定。這種組織形式最早出現(xiàn)的時(shí)刻與卡特爾大致相同，19世紀(jì)末20世紀(jì)初在西歐特不是法國(guó)曾廣為流行。(3)托拉斯(Trust)。托拉斯是由許多生產(chǎn)上有緊密聯(lián)系的企業(yè)合并組成的大型壟斷企業(yè)。參加托拉斯的企業(yè)在生產(chǎn)上和法律上都已喪失了原來(lái)的獨(dú)立性，

29、變成按股份獲得股息和紅利的股東。托拉斯由董事會(huì)委任的總經(jīng)理來(lái)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)治理生產(chǎn)、流通和財(cái)務(wù)等活動(dòng)。它是一種穩(wěn)定的壟斷組織形式。1882年在美國(guó)出現(xiàn)并曾經(jīng)廣泛流行，第一次世界大戰(zhàn)以后，托拉斯也曾經(jīng)在西歐各國(guó)得到廣泛進(jìn)展。(4)康采恩(Konzern)?？挡啥魇且詫?shí)力最為雄厚的大企業(yè)為核心，把許多不同部門(mén)的企業(yè)聯(lián)合起來(lái)而形成的企業(yè)集團(tuán)。核心企業(yè)通過(guò)收買(mǎi)股票、人事參與和財(cái)務(wù)操縱等方法，把其他企業(yè)置于自己的操縱之下。康采恩的出現(xiàn)差不多突破了生產(chǎn)部門(mén)的界限，使壟斷的廣度和深度都進(jìn)一步加強(qiáng)?？挡啥饔?0世紀(jì)30年代首先在法國(guó)出現(xiàn)，以后曾經(jīng)在德、日和歐洲其他國(guó)家中得到迅速進(jìn)展。第二次世界大戰(zhàn)以后，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

30、的迅速變化、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，引起新興工業(yè)部門(mén)投資需求的不斷增長(zhǎng)，而老工業(yè)部門(mén)的技術(shù)改造也提出了大量的投資需求，技術(shù)進(jìn)步的不平衡使各部門(mén)間的利潤(rùn)率差距增大。這時(shí)，在原有的生產(chǎn)部門(mén)已被大資本占據(jù)和設(shè)備過(guò)剩的情況下，假如接著擴(kuò)大對(duì)原有工業(yè)部門(mén)的投資，必定會(huì)降低利潤(rùn)率，這就不得不迫使投資轉(zhuǎn)向新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)部門(mén)。只要能獲得高額利潤(rùn)，不管這些部門(mén)與原有的部門(mén)是否有聯(lián)系，因而在第二次世界大戰(zhàn)以后，特不是在20世紀(jì)60年代與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)迅速轉(zhuǎn)變的同時(shí)，就出現(xiàn)了投資多樣化、多部門(mén)化的新趨勢(shì)。大公司日益向綜合性、多樣化經(jīng)營(yíng)的方向進(jìn)展，出現(xiàn)了許多大型的“混合聯(lián)合公司”。能夠講二戰(zhàn)后三個(gè)因素促成了混合聯(lián)合公司的興起：第一

31、個(gè)是生產(chǎn)更加社會(huì)化，客觀上需要擴(kuò)大壟斷的范圍和程度；第二個(gè)是競(jìng)爭(zhēng)更為激烈，單一投資的風(fēng)險(xiǎn)加大，需要多元化的投資；第三個(gè)科學(xué)技術(shù)進(jìn)展更快，新興產(chǎn)業(yè)大量出現(xiàn)，為多元化的投資提供了條件。正是這種多元化的投資形成了橫跨許多部門(mén)的混合聯(lián)合公司?！盎旌下?lián)合公司”(即通常的“混合聯(lián)合企業(yè)”)確實(shí)是實(shí)行多樣化經(jīng)營(yíng)的大公司。這些大公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)上跨越其原來(lái)經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)業(yè)部門(mén)，擴(kuò)展到在生產(chǎn)或職能上專(zhuān)門(mén)少具有聯(lián)系的許多部門(mén)?；旌下?lián)合公司與康采恩一樣，都包括許多企業(yè)、橫跨許多部門(mén)。所不同的是：參加康采恩的各個(gè)企業(yè)法律上是獨(dú)立的，而混合聯(lián)合公司所屬的各單位雖有相對(duì)的獨(dú)立性，但它們差不多上它的子公司或分支機(jī)構(gòu)，在經(jīng)營(yíng)治理上要

32、受總公司的指揮和領(lǐng)導(dǎo)?，F(xiàn)在，美國(guó)、西歐和日本的專(zhuān)門(mén)多大型壟斷公司也差不多上從事多樣化經(jīng)營(yíng)的公司了。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1981年美國(guó)500家最大工業(yè)公司中，有412家是混合聯(lián)合公司，這些大公司一般都從事幾十個(gè)部門(mén)和產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。混合聯(lián)合企業(yè)已成為發(fā)達(dá)國(guó)家中普遍的占主導(dǎo)地位的壟斷形式。對(duì)混合聯(lián)合公司的進(jìn)展具有專(zhuān)門(mén)重要性的是20世紀(jì)60年代興起的混合合并，即跨行業(yè)的企業(yè)合并。一個(gè)大公司把其他行業(yè)的企業(yè)吞并或合并過(guò)來(lái)，或者由大公司跨行業(yè)投資以及改組原有企業(yè)，使之成為一個(gè)龐大的混合聯(lián)合公司。例如，美國(guó)國(guó)際電話(huà)電報(bào)公司，原來(lái)只經(jīng)營(yíng)電訊業(yè)務(wù)，第二次世界大戰(zhàn)后合并了100多家與電訊無(wú)關(guān)的公司，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)擴(kuò)展到了交通運(yùn)輸

33、、煤、石油、化工、稀有金屬、食品、衛(wèi)生用品、肥料，乃至旅館、酒店、旅游、金融、保險(xiǎn)等。1977年，該公司生產(chǎn)的產(chǎn)品和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)包括23個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)，38個(gè)行業(yè)部門(mén)和46個(gè)產(chǎn)品部門(mén)。應(yīng)當(dāng)講明，第二次世界大戰(zhàn)以后大資本的混合合并和多樣化經(jīng)營(yíng)的進(jìn)展，并不因公司本身規(guī)模的擴(kuò)大而使壟斷程度相應(yīng)提高。如前所述，壟斷是以部門(mén)作為活動(dòng)范圍，是部門(mén)生產(chǎn)集中的高度進(jìn)展的直接結(jié)果。現(xiàn)在，壟斷資本的進(jìn)展是跨部門(mén)經(jīng)營(yíng)和混合合并，最大公司本身規(guī)模的擴(kuò)大，實(shí)力的增強(qiáng)，在全社會(huì)生產(chǎn)中所占比重盡管有所增加，但因其資本分散于各個(gè)部門(mén)中，并沒(méi)有導(dǎo)致大公司在各部門(mén)資本的集中。由于混合合并和多樣化經(jīng)營(yíng)，使企業(yè)失去了要緊的產(chǎn)品品種和主導(dǎo)性的

34、經(jīng)營(yíng)部門(mén)。結(jié)果，從部門(mén)來(lái)看，一些重要的工業(yè)部門(mén)的壟斷程度可能提高了，但在另一些部門(mén)的壟斷程度可能相對(duì)削弱了。多樣化經(jīng)營(yíng)使一個(gè)資本集團(tuán)涉足許多部門(mén)和企業(yè)，這不僅增加了壟斷的難度，反而使競(jìng)爭(zhēng)在更大的規(guī)模上展開(kāi)。這確實(shí)是第二次世界大戰(zhàn)后混合聯(lián)合公司成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的一個(gè)重要緣故。五、壟斷利潤(rùn)和壟斷價(jià)格追逐壟斷高額利潤(rùn)是壟斷企業(yè)生產(chǎn)的惟一目的和動(dòng)機(jī)。在自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期，企業(yè)一般只能獲得平均利潤(rùn)，個(gè)不企業(yè)通過(guò)改進(jìn)技術(shù)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率能夠獲得超額利潤(rùn)，但這只是臨時(shí)的現(xiàn)象。一旦新技術(shù)被普遍采納，少數(shù)企業(yè)所獲得的超額利潤(rùn)就會(huì)歸于消逝。而在壟斷時(shí)期，壟斷資本卻能夠憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位，長(zhǎng)期獲得大量的壟斷高

35、額利潤(rùn)。因?yàn)樵趬艛鄺l件下，資本等生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間的自由轉(zhuǎn)移受到壟斷造成的一系列“進(jìn)入壁壘”與“退出壁壘”的限制，如此，在自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期充分發(fā)揮作用的利潤(rùn)率平均化就難以發(fā)揮作用。一般講來(lái)，壟斷高額利潤(rùn)具體表現(xiàn)為壟斷組織所得的利潤(rùn)率經(jīng)常高于一般企業(yè)所得的利潤(rùn)率。壟斷高額利潤(rùn)一般包括平均利潤(rùn)加壟斷利潤(rùn)。在個(gè)不壟斷企業(yè)中還包括因采納新技術(shù)降低個(gè)不成本而比其他企業(yè)多得多的超額利潤(rùn)。專(zhuān)門(mén)顯然，壟斷利潤(rùn)只是壟斷高額利潤(rùn)的一部分。壟斷資本獵取壟斷利潤(rùn)的要緊手段是規(guī)定壟斷價(jià)格。壟斷價(jià)格是指壟斷組織依靠自己在經(jīng)濟(jì)上的壟斷地位所制訂的能夠帶來(lái)壟斷利潤(rùn)的價(jià)格。它包括壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)兩種形式：壟斷高價(jià)是指壟斷

36、組織在出售商品時(shí)，采納人為抬高的價(jià)格出售。壟斷組織在按壟斷高價(jià)出售商品后，減去商品的生產(chǎn)成本，其差額就構(gòu)成包括壟斷利潤(rùn)在內(nèi)的壟斷高額利潤(rùn)；壟斷低價(jià)是指壟斷組織在購(gòu)買(mǎi)和傾銷(xiāo)商品時(shí)人為壓低的價(jià)格。壟斷低價(jià)包括兩種情況：一是壟斷組織在向非壟斷企業(yè)、小生產(chǎn)者和其他國(guó)家購(gòu)買(mǎi)商品時(shí)，憑借自己的壟斷地位把價(jià)格壓到商品價(jià)值或生產(chǎn)價(jià)格以下；二是壟斷組織為了擠占競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)份額和處理過(guò)剩、滯銷(xiāo)商品，實(shí)行低價(jià)傾銷(xiāo)政策。一旦上述目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，再?gòu)奶岣呱唐肥蹆r(jià)中挽回過(guò)去的損失。在現(xiàn)代西方國(guó)家中，壟斷組織在規(guī)定商品價(jià)格時(shí)，實(shí)際上是按照“價(jià)格領(lǐng)頭制”的原則，即由該部門(mén)最大的壟斷企業(yè)確定商品價(jià)格，其他企業(yè)跟隨定價(jià)。最大壟斷企業(yè)

37、在定價(jià)時(shí)，先定出一個(gè)納稅后應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)利潤(rùn)率，再依照那個(gè)利潤(rùn)率測(cè)算利潤(rùn)，把它加在成本上面，由此形成超過(guò)商品生產(chǎn)價(jià)格以至價(jià)值，能保證高額利潤(rùn)的市場(chǎng)價(jià)格。然而，壟斷組織不能無(wú)限制地提高商品的售價(jià)，也不能任意壓低商品的價(jià)格。因?yàn)閴艛鄡r(jià)格的制訂要受到一系列因素的制約：一是要考慮商品的需求。假如商品價(jià)格訂得太高，消費(fèi)者會(huì)減少需求(在收入水平一定的情況下)，或?qū)で蟮蛢r(jià)的替代商品，從而迫使高價(jià)商品的價(jià)格下降。二是要考慮商品的供給。商品供給過(guò)多超過(guò)需求，同樣會(huì)引起商品價(jià)格下跌，這正是壟斷企業(yè)在制訂壟斷高價(jià)時(shí)必須限制產(chǎn)量的緣故。同時(shí)，為了不使高價(jià)成為誘導(dǎo)新資本進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，壟斷價(jià)格也要訂在能夠成功阻止其他

38、資本進(jìn)入的適當(dāng)高度。這被稱(chēng)之為“進(jìn)入阻止價(jià)格”。因?yàn)閴艛嗖荒芡耆懦?jìng)爭(zhēng)，在同一部門(mén)中常常存在幾個(gè)壟斷組織，它們之間的競(jìng)爭(zhēng)在一定程度上對(duì)壟斷價(jià)格起著抑制作用。三是要考慮產(chǎn)品的成本。過(guò)高的價(jià)格必定會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品銷(xiāo)售量與產(chǎn)品產(chǎn)量的相應(yīng)減少，引起設(shè)備利用率下降和產(chǎn)品成本上升，最終使利潤(rùn)減少。壟斷企業(yè)在制訂壟斷高價(jià)時(shí)必須在價(jià)格和產(chǎn)量之間進(jìn)行權(quán)衡，使之符合長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化目標(biāo)。任何企業(yè)都不能不考慮市場(chǎng)容量而任意提高壟斷價(jià)格。依照價(jià)值規(guī)律，盡管壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)都偏離價(jià)值，但壟斷價(jià)格的形成并不違背價(jià)值規(guī)律。它只是進(jìn)一步改變了價(jià)值規(guī)律作用的表現(xiàn)形式，使商品的市場(chǎng)價(jià)格比較長(zhǎng)期地、穩(wěn)定地背離生產(chǎn)價(jià)格和價(jià)值，但不能脫離

39、商品的價(jià)值。從全社會(huì)來(lái)看，整個(gè)社會(huì)的商品價(jià)值，仍然是由生產(chǎn)它們的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)制造的。壟斷價(jià)格既不能增加也不能減少整個(gè)社會(huì)所生產(chǎn)的價(jià)值總量，它只是對(duì)商品價(jià)值和剩余價(jià)值作了有利于壟斷資本的再分配。從整個(gè)社會(huì)看，商品的價(jià)格總額仍然等于商品的價(jià)值總額。不管價(jià)值如何樣變動(dòng)，最終也會(huì)反映到壟斷價(jià)格的變動(dòng)中去。六、壟斷和競(jìng)爭(zhēng)壟斷是在自由競(jìng)爭(zhēng)中成長(zhǎng)起來(lái)的，但壟斷沒(méi)有消除競(jìng)爭(zhēng)，而是與競(jìng)爭(zhēng)共存。關(guān)于壟斷條件下的競(jìng)爭(zhēng)，列寧做了精辟的論述：“從自由競(jìng)爭(zhēng)中成長(zhǎng)起來(lái)的壟斷并不消除自由競(jìng)爭(zhēng)，而是凌駕于競(jìng)爭(zhēng)之上，與之并存，因而產(chǎn)生許多特不尖銳特不劇烈的矛盾、摩擦和沖突?！?壟斷之因此不能消除競(jìng)爭(zhēng)，是因?yàn)椋浩湟唬?jìng)爭(zhēng)是商品經(jīng)濟(jì)

40、的產(chǎn)物，壟斷的出現(xiàn)并沒(méi)有、也不可能消滅商品經(jīng)濟(jì)，競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律必定存在并起作用；其二，任何壟斷都無(wú)法達(dá)到“純粹的壟斷”地步，壟斷組織與非壟斷組織并存，壟斷企業(yè)與“局外企業(yè)”并存是壟斷資本主義社會(huì)的一般現(xiàn)象；其三，各壟斷企業(yè)、各部門(mén)的進(jìn)展由于技術(shù)的和經(jīng)濟(jì)的緣故總是不平衡的；其四，壟斷組織的目的是市場(chǎng)份額占有越來(lái)越多，乃至全部。因此，在大量中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中成長(zhǎng)起來(lái)的壟斷，不可能消除競(jìng)爭(zhēng)，而只能是壟斷與競(jìng)爭(zhēng)并存，反而使競(jìng)爭(zhēng)更加激烈。 (一)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的專(zhuān)門(mén)性壟斷盡管不能消除競(jìng)爭(zhēng)，然而改變了競(jìng)爭(zhēng)的具體目的、手段、形式和后果。首先，競(jìng)爭(zhēng)的目的是追求壟斷高額利潤(rùn)等專(zhuān)門(mén)利益，而不是一般的平均利潤(rùn)甚至不是一般的超額利潤(rùn)

41、。其次，競(jìng)爭(zhēng)的手段和方法更加多樣化。不僅有一般的和傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)手段，如加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)治理、改善服務(wù)質(zhì)量和商品質(zhì)量、提高生產(chǎn)技術(shù)水平等，更重要的是利用經(jīng)濟(jì)以外的手段，如采取收買(mǎi)、訛詐、玩弄金融上的陰謀詭計(jì)，通過(guò)操縱和利用政府采取政治軍事手段(包括公開(kāi)使用暴力)等實(shí)現(xiàn)其專(zhuān)門(mén)利益。第三，在競(jìng)爭(zhēng)的主體上，分散的中小企業(yè)之間的自由競(jìng)爭(zhēng)差不多讓位于壟斷組織之間的競(jìng)爭(zhēng)。第四，壟斷條件下的競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容，要緊是壟斷組織內(nèi)部圍繞市場(chǎng)份額、利潤(rùn)分配和領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的爭(zhēng)奪，以及壟斷組織之間對(duì)市場(chǎng)份額、原料來(lái)源、投資場(chǎng)所、科技成果等的角逐，壟斷組織與非壟斷組織之間的斗爭(zhēng)。第五，競(jìng)爭(zhēng)的形式更加多樣，不僅包括價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，而且包括促銷(xiāo)競(jìng)爭(zhēng)、質(zhì)量和

42、服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)等在內(nèi)的多種非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。第六，競(jìng)爭(zhēng)范圍不僅在國(guó)內(nèi)進(jìn)行，而且擴(kuò)展到國(guó)外等等。最后，由于壟斷組織力量強(qiáng)大，使競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度更大、更為激烈并具有更大的破壞性?？傊?jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生壟斷，而壟斷又加劇了競(jìng)爭(zhēng)。 (二)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的差不多形式壟斷競(jìng)爭(zhēng)的差不多形式有兩種：一是壟斷資本與非壟斷資本的競(jìng)爭(zhēng)；二是壟斷資本之間的競(jìng)爭(zhēng)。1. 壟斷資本與非壟斷資本的競(jìng)爭(zhēng)所謂壟斷資本與非壟斷資本之間的競(jìng)爭(zhēng)是指壟斷性企業(yè)與部門(mén)內(nèi)部及外部非壟斷的中小企業(yè)之間發(fā)生的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。其手段要緊是：（1）依靠進(jìn)入壁壘排擠中小企業(yè)。大企業(yè)壟斷市場(chǎng)的目的在于操縱產(chǎn)品價(jià)格以提高利潤(rùn)，然而較高的價(jià)格和利潤(rùn)又會(huì)誘使新企業(yè)的進(jìn)入，因而，較高的進(jìn)入壁壘是維

43、護(hù)壟斷企業(yè)統(tǒng)治地位的必要條件。進(jìn)入壁壘是指壟斷部門(mén)形成的、對(duì)新的企業(yè)或資本進(jìn)入構(gòu)成的障礙，事實(shí)上質(zhì)在于使新進(jìn)入的或可能進(jìn)入的企業(yè)的成本過(guò)高而無(wú)利可圖。進(jìn)入壁壘包括多種形式，要緊有：由壟斷企業(yè)的巨大規(guī)模所形成的壁壘。巨大的企業(yè)規(guī)模要求巨大的資本投資，同時(shí)也使企業(yè)享有規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益和絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)，這都在客觀上為新企業(yè)的建立造成困難。這種對(duì)進(jìn)入的“規(guī)模壁壘”在資本密集型工業(yè)部門(mén)中的作用特不大。由于壟斷企業(yè)的生產(chǎn)性質(zhì)而形成的壁壘。大壟斷公司往往在產(chǎn)品差異、垂直聯(lián)合、生產(chǎn)多樣化等方面具有某些專(zhuān)門(mén)性質(zhì)，并可能成為進(jìn)入壁壘。大公司產(chǎn)品的差異性往往由于大規(guī)模廣告宣傳而人為地強(qiáng)化，被部分買(mǎi)主盲目信從，并對(duì)同類(lèi)企業(yè)

44、的進(jìn)入形成障礙。大企業(yè)通過(guò)垂直聯(lián)合可能操縱廉價(jià)或優(yōu)質(zhì)供應(yīng)品的大部分來(lái)源，形成專(zhuān)門(mén)的成本優(yōu)勢(shì)而排除競(jìng)爭(zhēng)者。大公司的跨部門(mén)多樣化經(jīng)營(yíng)則使它們能夠依靠某些部門(mén)高盈利的支持，加強(qiáng)其他部門(mén)的進(jìn)入壁壘。由于操縱投入品而形成的壁壘。大壟斷企業(yè)通過(guò)購(gòu)買(mǎi)優(yōu)質(zhì)礦山，或通過(guò)同材料大宗生產(chǎn)者訂立長(zhǎng)期購(gòu)買(mǎi)合同等方式操縱優(yōu)質(zhì)廉價(jià)的原材料來(lái)源，就能夠?qū)π聛?lái)者形成強(qiáng)大壁壘。大公司對(duì)專(zhuān)利權(quán)的獨(dú)占性操縱也會(huì)對(duì)進(jìn)入者構(gòu)成難以逾越的障礙。由于龐大的銷(xiāo)售費(fèi)用而形成的壁壘。大規(guī)模勸誘性的廣告宣傳能夠強(qiáng)化消費(fèi)者對(duì)壟斷公司產(chǎn)品的商標(biāo)信從，廣泛的銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)更使大公司的市場(chǎng)銷(xiāo)售地位強(qiáng)大無(wú)比。這都對(duì)企圖進(jìn)入的中小資本形成嚴(yán)峻威脅。廣告開(kāi)支在消費(fèi)品工

45、業(yè)部門(mén)中的壁壘效應(yīng)最為強(qiáng)大。通過(guò)傾銷(xiāo)手段而形成的壁壘。壟斷大公司能夠?qū)χ行「?jìng)爭(zhēng)者采取直接的打擊和排擠手段，低價(jià)傾銷(xiāo)是其中最嚴(yán)厲的方法之一。這種被稱(chēng)為“掠奪性定價(jià)”的競(jìng)爭(zhēng)策略能夠給予中小競(jìng)爭(zhēng)者以巨大損害，甚至使之破產(chǎn)，并對(duì)潛在的進(jìn)入者形成強(qiáng)大威懾。（2）通過(guò)轉(zhuǎn)包等形式操縱中小企業(yè)。壟斷企業(yè)能夠通過(guò)一些方式對(duì)本部門(mén)或相關(guān)部門(mén)中的中小企業(yè)實(shí)行直接操縱，如通過(guò)轉(zhuǎn)包制度或訂立購(gòu)銷(xiāo)合同等方式，把一部分生產(chǎn)任務(wù)交給中小企業(yè)去做，從而把它們納入自己的生產(chǎn)體系。在一定條件下，操縱中小企業(yè)可能比排擠中小企業(yè)對(duì)壟斷企業(yè)更為有利，大企業(yè)把部分生產(chǎn)工作分散給小企業(yè)并通過(guò)商業(yè)關(guān)系對(duì)這些小企業(yè)實(shí)行操縱，有利于提高利潤(rùn)率。壟

46、斷企業(yè)能夠以支付較低的加工費(fèi)用，利用小企業(yè)因?qū)I(yè)分工而帶來(lái)的生產(chǎn)效率，從而達(dá)到制造成本的節(jié)約。壟斷企業(yè)能夠利用小企業(yè)的廉價(jià)勞動(dòng)力。由于小企業(yè)工人的工資較低，讓小企業(yè)加工生產(chǎn)便能夠降低勞動(dòng)成本。壟斷企業(yè)能夠把需求波動(dòng)的部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給小企業(yè)。大公司只需保持滿(mǎn)足社會(huì)差不多需求的生產(chǎn)規(guī)模，而依照經(jīng)濟(jì)周期不同時(shí)期社會(huì)需求的變動(dòng)來(lái)增加或減少轉(zhuǎn)包給小企業(yè)的生產(chǎn)任務(wù)。如此，大公司就能夠把過(guò)剩生產(chǎn)能力限制在最小限度。在某些原料生產(chǎn)部門(mén)如塑料、合成纖維等工業(yè)中，壟斷原料生產(chǎn)的大公司把制造最終產(chǎn)品的工作轉(zhuǎn)包給大批小企業(yè)，這近似于垂直合并，使大公司對(duì)價(jià)格的阻礙進(jìn)一步擴(kuò)展到相關(guān)部門(mén)。在大公司的操縱下，小企業(yè)已在專(zhuān)門(mén)大程

47、度上變成了壟斷公司的附庸。小企業(yè)的經(jīng)濟(jì)地位本來(lái)比較低下，它們的規(guī)模小，財(cái)力單薄，因而在大多數(shù)要素市場(chǎng)上處于不利地位。小企業(yè)專(zhuān)門(mén)為大公司生產(chǎn)，從而對(duì)大公司形成強(qiáng)烈的依附關(guān)系，只能忍受大公司的盤(pán)剝，在勞動(dòng)時(shí)刻長(zhǎng)、勞動(dòng)強(qiáng)度大和低工資、低利潤(rùn)的條件下經(jīng)營(yíng)。繁榮時(shí)期這些小企業(yè)還能臨時(shí)分享一些經(jīng)濟(jì)繁榮的好處，一旦危機(jī)來(lái)臨，它們便成為首當(dāng)其沖的受害者。（3）通過(guò)買(mǎi)方壟斷掠奪中小企業(yè)。企業(yè)既是產(chǎn)品的賣(mài)者，又是原材料和其他投入品的買(mǎi)者。生產(chǎn)的高度集中不僅可能導(dǎo)致賣(mài)方集中和賣(mài)方壟斷，而且可能導(dǎo)致買(mǎi)方集中和買(mǎi)方壟斷，當(dāng)一個(gè)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)企業(yè)的集中達(dá)到較高程度，而它們面對(duì)的又是數(shù)量眾多而分散的中小企業(yè)時(shí)，便會(huì)發(fā)生與賣(mài)方壟

48、斷相似的情形：幾個(gè)占有較大市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)份額的企業(yè)之間形成勾結(jié)，通過(guò)聯(lián)合行動(dòng)行使買(mǎi)方壟斷，壓低供應(yīng)品的購(gòu)買(mǎi)價(jià)格，犧牲賣(mài)者的利益來(lái)謀取買(mǎi)者的利益。買(mǎi)主集中和買(mǎi)方壟斷在農(nóng)業(yè)和礦業(yè)中比較普遍。美國(guó)農(nóng)業(yè)中的煙葉市場(chǎng)確實(shí)是一例。那個(gè)市場(chǎng)上數(shù)量眾多的小煙草種植者不得不把他們的大部分產(chǎn)品出賣(mài)給幾個(gè)要緊的香煙制造公司。在出售牛奶的農(nóng)業(yè)市場(chǎng)上，高度或中度的買(mǎi)主集中也是一種常規(guī)。類(lèi)似情況也存在于某些礦石市場(chǎng)上。在買(mǎi)方壟斷條件下，少數(shù)大公司能夠人為地壓低原材料或中間產(chǎn)品的收購(gòu)價(jià)格，為自己謀取高額利潤(rùn)。寬敞受害者則是小企業(yè)，它們可能是資本主義小公司，也可能是個(gè)人經(jīng)營(yíng)的小工廠和家庭農(nóng)場(chǎng)。2. 壟斷資本之間的競(jìng)爭(zhēng)壟斷資本之間的

49、競(jìng)爭(zhēng)要緊在以下兩個(gè)領(lǐng)域中展開(kāi)：一是同一部門(mén)內(nèi)部壟斷企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)；二是不同部門(mén)之間壟斷企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。(1)同一部門(mén)內(nèi)部壟斷企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。大多數(shù)壟斷部門(mén)都存在一定數(shù)量的大公司，它們或者在競(jìng)爭(zhēng)中加強(qiáng)各自的壟斷地位，或者通過(guò)不同形式的勾結(jié)實(shí)行寡頭壟斷。然而，勾結(jié)并不意味著矛盾的消除，寡頭壟斷既是競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，又是競(jìng)爭(zhēng)的連續(xù)。同一部門(mén)內(nèi)部壟斷企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)的表現(xiàn)形式：首先，在壟斷企業(yè)進(jìn)行價(jià)格協(xié)調(diào)的同時(shí)，可能接著進(jìn)行公開(kāi)的、隱蔽的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。任何壟斷性的勾結(jié)定價(jià)差不多上若干大公司在激烈競(jìng)爭(zhēng)中所達(dá)成的臨時(shí)妥協(xié)。一旦寡頭壟斷形成，參與寡頭壟斷的大公司又會(huì)產(chǎn)生新的競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)機(jī)欺騙其他公司，暗地降低價(jià)格或增加產(chǎn)量，以擴(kuò)大

50、自身的銷(xiāo)售份額，獲得更多利潤(rùn)。市場(chǎng)需求的變動(dòng)越是不規(guī)則，各個(gè)公司的成本差不越大，那些成本較低的大公司暗地降價(jià)的動(dòng)機(jī)越強(qiáng)烈。但壟斷大公司秘密削價(jià)可能被其他公司察覺(jué)而引起公開(kāi)的價(jià)格戰(zhàn)，因此防止這類(lèi)欺騙行為便成為鞏固卡特爾和其他壟斷形式的中心問(wèn)題。其次，壟斷企業(yè)還進(jìn)行著廣泛的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)外競(jìng)爭(zhēng)。非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)通常和寡頭壟斷勾結(jié)定價(jià)結(jié)合在一起，把壟斷企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)納入較安全的軌道，因而成為寡頭壟斷企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的要緊形式。非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的具體形式有：促銷(xiāo)競(jìng)爭(zhēng)。這是壟斷公司非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的一種重要形式，促銷(xiāo)競(jìng)爭(zhēng)的要緊手段是加強(qiáng)廣告宣傳和擴(kuò)大銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)。一些生產(chǎn)消費(fèi)品的大公司的廣告費(fèi)用驚人。廣告開(kāi)支占其銷(xiāo)售額的比重甚至高達(dá)1

51、0%以上。產(chǎn)品質(zhì)量方面的競(jìng)爭(zhēng)。壟斷價(jià)格一旦形成，產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)便意味著價(jià)格的下降，必定有利于擴(kuò)大銷(xiāo)售。然而差不多形成寡頭壟斷的大公司通常并不希望通過(guò)重大的產(chǎn)品質(zhì)量變革來(lái)爭(zhēng)奪市場(chǎng)，因?yàn)檫@可能導(dǎo)致現(xiàn)有設(shè)備的報(bào)廢和競(jìng)爭(zhēng)前景的不確定性，因此，大公司更傾向于改善產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)來(lái)吸引顧客。服務(wù)方面的競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)產(chǎn)品的價(jià)格一致或接近時(shí)，服務(wù)的好壞將對(duì)產(chǎn)品銷(xiāo)售起重要作用。不僅關(guān)于提供勞務(wù)的大公司來(lái)講，服務(wù)質(zhì)量的高低會(huì)直接阻礙消費(fèi)者的選擇，即使那些生產(chǎn)和銷(xiāo)售物質(zhì)產(chǎn)品的大企業(yè)，其產(chǎn)品的售前售后服務(wù)以及各種便利消費(fèi)者的服務(wù)措施也會(huì)有助于產(chǎn)品銷(xiāo)售的擴(kuò)大。因此，壟斷部門(mén)的大公司在維持壟斷價(jià)格的同時(shí)，在相關(guān)服務(wù)領(lǐng)域中進(jìn)行的非

52、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)激烈起來(lái)。市場(chǎng)外的競(jìng)爭(zhēng)。各個(gè)壟斷企業(yè)還會(huì)在市場(chǎng)外進(jìn)行爭(zhēng)奪原料、技術(shù)專(zhuān)利、熟練工人、專(zhuān)業(yè)人員、運(yùn)輸條件和優(yōu)惠信貸等的斗爭(zhēng)。取得這些有利的投入要素將會(huì)直接降低成本，加強(qiáng)自身的壟斷勢(shì)力，從而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于更有利的地位。此外，通過(guò)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)治理以降低成本，也是壟斷部門(mén)內(nèi)大公司之間的一種競(jìng)爭(zhēng)手段。特不是當(dāng)外國(guó)廉價(jià)商品的大量進(jìn)口加劇對(duì)市場(chǎng)的壓力時(shí)，這種競(jìng)爭(zhēng)手段的重要性會(huì)大大提高。(2)不同部門(mén)之間壟斷企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。不同部門(mén)的壟斷企業(yè)必定由于商業(yè)關(guān)系和投資關(guān)系而在相關(guān)和非相關(guān)部門(mén)發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)要緊發(fā)生在兩個(gè)方面：一方面，壟斷企業(yè)在相關(guān)壟斷部門(mén)之間的競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)壟斷部門(mén)具有某種縱向經(jīng)濟(jì)聯(lián)系時(shí)，

53、如一個(gè)壟斷部門(mén)為另一個(gè)壟斷部門(mén)提供原材料或半成品，它們之間便會(huì)形成雙邊壟斷的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，實(shí)際產(chǎn)品價(jià)格則決定于兩部門(mén)壟斷企業(yè)實(shí)力的對(duì)比。壟斷部門(mén)通常具有不同程度的進(jìn)入壁壘，什么緣故還可能有其他部門(mén)壟斷資本的滲透和競(jìng)爭(zhēng)呢？這是因?yàn)槿魏芜M(jìn)入壁壘都不是絕對(duì)的，它們通常能夠限制中小企業(yè)的自由進(jìn)入，卻不能絕對(duì)阻止大企業(yè)的入侵。壟斷資本突破其他壟斷部門(mén)進(jìn)入壁壘的要緊武器，一是本身巨大的絕對(duì)規(guī)模和雄厚的財(cái)力，二是大銀行的金融支持，三是垂直兼并與混合兼并?；旌霞娌⑹堑诙问澜绱髴?zhàn)后壟斷資本進(jìn)展的重要特征之一，它已成為現(xiàn)代壟斷資本擴(kuò)大壟斷勢(shì)力和進(jìn)行壟斷競(jìng)爭(zhēng)的一種要緊形式。大壟斷企業(yè)通過(guò)兼并加速?gòu)钠鋫鹘y(tǒng)的經(jīng)營(yíng)部門(mén)向其

54、他部門(mén)擴(kuò)展?？绮块T(mén)經(jīng)營(yíng)的混合聯(lián)合大公司通過(guò)擴(kuò)大或減少不同部門(mén)分公司的生產(chǎn)和投資，通過(guò)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出不同部門(mén)下屬企業(yè)等手段，便可在大公司所屬各類(lèi)企業(yè)之間重新分配資本，把不同部門(mén)之間的資本轉(zhuǎn)移變?yōu)榇蠊緝?nèi)部的資金流淌。如此，大公司就能突破其他壟斷部門(mén)的壁壘，同其他壟斷企業(yè)爭(zhēng)奪有利的投資市場(chǎng)。另一方面，壟斷企業(yè)在非壟斷部門(mén)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)。大壟斷企業(yè)積存的高額利潤(rùn)需要在部門(mén)外尋求投資出路，一些非壟斷部門(mén)便成為壟斷企業(yè)競(jìng)相投資和擴(kuò)大壟斷勢(shì)力的重要場(chǎng)所。經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究表明，在壟斷部門(mén)占統(tǒng)治地位的大公司往往在許多中小企業(yè)數(shù)量眾多的競(jìng)爭(zhēng)性部門(mén)中也占有重要地位。（三）壟斷條件下的中小企業(yè)及自由競(jìng)爭(zhēng)壟斷沒(méi)有消除競(jìng)爭(zhēng)還表現(xiàn)在

55、，從企業(yè)數(shù)量來(lái)看，非壟斷的中小企業(yè)依舊占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。數(shù)量眾多的中小企業(yè)的存在，決定了壟斷條件下自由競(jìng)爭(zhēng)的客觀存在。非壟斷部門(mén)的中小企業(yè)為了獲得較高的利潤(rùn)率也不斷進(jìn)行資本自由轉(zhuǎn)移。在一定條件下，中小企業(yè)甚至可能向某些進(jìn)入壁壘較低的壟斷部門(mén)滲透以分享壟斷價(jià)格帶來(lái)的利益。在當(dāng)代西方發(fā)達(dá)國(guó)家中，非壟斷的中小企業(yè)在數(shù)量上仍占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。美國(guó)1989年共有非農(nóng)業(yè)企業(yè)2010萬(wàn)個(gè)，其中雇員超過(guò)500人的大企業(yè)不到7000個(gè)，僅占全部企業(yè)數(shù)的0. 03%，中小企業(yè)則占99. 97%。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)，在生產(chǎn)集中和壟斷進(jìn)展的同時(shí)，中小企業(yè)的數(shù)量總的講來(lái)不是在減少而是在增加。盡管壟斷資本勢(shì)力在礦業(yè)、制造業(yè)、運(yùn)輸

56、業(yè)、公用事業(yè)和金融業(yè)等要緊經(jīng)濟(jì)部門(mén)中占統(tǒng)治地位，但在農(nóng)業(yè)、建筑業(yè)、服務(wù)業(yè)和商業(yè)等部門(mén)中，中小企業(yè)仍占有相當(dāng)優(yōu)勢(shì)，甚至在寡頭壟斷相當(dāng)一般的美國(guó)制造業(yè)中，也還有相當(dāng)數(shù)量的部門(mén)差不多上依舊小企業(yè)的天下。壟斷條件下大量中小企業(yè)的存在與進(jìn)展有其客觀緣故：現(xiàn)代國(guó)家的國(guó)民經(jīng)濟(jì)極其復(fù)雜與龐大，少數(shù)大壟斷企業(yè)難以囊括一切經(jīng)濟(jì)部門(mén)和一切經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，因而中小企業(yè)仍有廣泛的生存余地?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化的進(jìn)展，為中小企業(yè)的存在和進(jìn)展提供了技術(shù)基礎(chǔ)。社會(huì)分工的進(jìn)展差不多使行業(yè)和產(chǎn)品的專(zhuān)業(yè)化進(jìn)一步走向零部件生產(chǎn)的專(zhuān)業(yè)化和工藝過(guò)程的專(zhuān)業(yè)化，這些高度專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)職能便可能獨(dú)立化為小企業(yè)的專(zhuān)有職能。而現(xiàn)代科技革命的一些重要成果

57、，如高強(qiáng)度易加工合成材料與構(gòu)件的進(jìn)展，簡(jiǎn)易而高效的能源設(shè)備的提供，以及電子計(jì)算機(jī)和其他電子設(shè)備的應(yīng)用等等，都為企業(yè)小規(guī)模但高效率的經(jīng)營(yíng)制造了技術(shù)條件。許多中小企業(yè)利用自身的專(zhuān)門(mén)優(yōu)勢(shì)可能在技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)效率和贏利方面取得專(zhuān)門(mén)好的成果。社會(huì)需求的日趨多樣化，為中小企業(yè)的廣泛進(jìn)展提供了市場(chǎng)。隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和居民生活水平的上升，人們對(duì)消費(fèi)品和勞務(wù)的需求日益多樣化，需求的變化也日益迅速。這不僅要求某些消費(fèi)品生產(chǎn)部門(mén)的產(chǎn)品更加多品種、小批量、多變化，從而較適合于中小企業(yè)生產(chǎn)，而且推動(dòng)了商業(yè)、服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)大。而第三產(chǎn)業(yè)的一般特點(diǎn)是規(guī)模小、分布廣，服務(wù)多樣化，更接近消費(fèi)者，因而特不適合于中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)。

58、如此，寬敞中小企業(yè)便在以下兩重意義上成為少數(shù)大壟斷企業(yè)的必要補(bǔ)充：一方面，在壟斷資本未能達(dá)到或未起支配作用的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和地區(qū)，中小企業(yè)能夠補(bǔ)充壟斷資本之不足，滿(mǎn)足社會(huì)不可缺少的各種需求；另一方面，在壟斷資本統(tǒng)治的部門(mén)或行業(yè)，中小企業(yè)也部分地成為壟斷企業(yè)本身的補(bǔ)充，為它們提供原材料或半成品，或?yàn)樗鼈兩a(chǎn)零部件或從事部分操作，從而滿(mǎn)足壟斷資本本身的需要。這確實(shí)是什么緣故在壟斷條件下寬敞中小企業(yè)必定存在的要緊依照。從經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的角度看，中小企業(yè)在滿(mǎn)足社會(huì)需求、擴(kuò)大勞動(dòng)就業(yè)方面有著重要貢獻(xiàn)，在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易方面也具有一定作用。中小企業(yè)的廣泛存在決定了它們之間的自由競(jìng)爭(zhēng)是必定的。非壟斷部門(mén)內(nèi)部的

59、中小企業(yè)會(huì)力圖通過(guò)自由競(jìng)爭(zhēng)取得較好的銷(xiāo)售地位和較高的利潤(rùn)；非壟斷部門(mén)之間的中小企業(yè)為了獲得較高的利潤(rùn)率，也不斷進(jìn)行資本或資金的自由轉(zhuǎn)移。在一定條件下，中小企業(yè)甚至可能向某些進(jìn)入壁壘較低的壟斷部門(mén)滲透，以分享壟斷價(jià)格帶來(lái)的利益，而其侵入在不威脅壟斷價(jià)格的限度內(nèi)，也可能臨時(shí)被壟斷企業(yè)所容忍。盡管如此，壟斷條件下中小企業(yè)之間的自由競(jìng)爭(zhēng)差不多與傳統(tǒng)意義上的自由競(jìng)爭(zhēng)不可同日而語(yǔ)。這是因?yàn)椋簭闹行∑髽I(yè)的經(jīng)濟(jì)地位來(lái)看，壟斷條件下的自由競(jìng)爭(zhēng)盡管在范圍上仍十分寬敞，但其重要性和阻礙已退居次要地位，壟斷競(jìng)爭(zhēng)則成為資本競(jìng)爭(zhēng)的要緊形式；從中小企業(yè)的利潤(rùn)水平來(lái)看，由于中小企業(yè)的一部分利潤(rùn)或收入已轉(zhuǎn)移到壟斷資本家手中，中

60、小企業(yè)在自由競(jìng)爭(zhēng)中所形成的一般利潤(rùn)率，必定低于沒(méi)有壟斷存在時(shí)應(yīng)達(dá)到的水平；從中小企業(yè)的市場(chǎng)行為來(lái)看，它們?cè)谑袌?chǎng)上的自由競(jìng)爭(zhēng)也可能在不同程度上受到壟斷大資本的直接制約。壟斷資本進(jìn)展的趨勢(shì)之一是力圖向非壟斷部門(mén)擴(kuò)展其經(jīng)濟(jì)勢(shì)力。例如，在20世紀(jì)80年代中期，美國(guó)農(nóng)業(yè)中僅占農(nóng)場(chǎng)總數(shù)1. 3%的大農(nóng)場(chǎng)已擁有農(nóng)場(chǎng)銷(xiāo)售總額的1/3和利潤(rùn)總額的46%，在服務(wù)業(yè)部門(mén)5%的大企業(yè)已占有部門(mén)總資產(chǎn)的約72%。隨著大資本在這些傳統(tǒng)上是中小企業(yè)占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的非壟斷部門(mén)中的經(jīng)濟(jì)力量的逐漸加強(qiáng)，這些部門(mén)中中小企業(yè)之間市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的自由程度也越來(lái)越被限制和削弱。綜上所述，壟斷時(shí)期的競(jìng)爭(zhēng)，從形式上看，既存在壟斷組織內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)，各壟斷