產(chǎn)業(yè)組織理論概述課件

1、產(chǎn)業(yè)組織理論概述第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展一、芝加哥學(xué)派二、可競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)理論三、其他相關(guān)理論第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽始于馬歇爾的經(jīng)濟(jì)理論。（二）產(chǎn)業(yè)組織理論主要來源于張伯倫的“壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論”。（三）產(chǎn)業(yè)組織理論體系最終形成與貝恩的系統(tǒng)研究。一、產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽始于馬歇爾的經(jīng)濟(jì)理論說產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽，開始于馬歇爾的經(jīng)濟(jì)理論，其依據(jù)是：（一）馬歇爾在其1890年出版的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中首次把“組織”作為生產(chǎn)的“第四要素”，并提出近似工業(yè)產(chǎn)業(yè)組織的“工業(yè)組織”概念?！坝袝r(shí)把組織分開來算作一個(gè)獨(dú)立的生產(chǎn)要素，似乎最為妥當(dāng)”馬歇爾在考察工業(yè)組織時(shí)，首先

2、分析了分工和機(jī)械對(duì)工業(yè)組織的影響；其次，分析了工業(yè)組織的大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)性；再次，探討了適應(yīng)工業(yè)組織管理的工業(yè)家所需才能問題。（二）馬歇爾的經(jīng)濟(jì)理論觸及了產(chǎn)業(yè)組織研究的一些基本問題。1、觸及了壟斷問題，論述了所謂完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是不存在的。馬歇爾指出：“實(shí)際上，如果某種商品的生產(chǎn)遵守著報(bào)酬遞加規(guī)律，從而給予大生產(chǎn)者以很大的優(yōu)勢(shì)，那么，這種生產(chǎn)很容易為少數(shù)幾家大廠所操縱”。2、觸及了產(chǎn)品差別、生產(chǎn)條件差異以及廣告費(fèi)用等造成不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的壟斷因素問題。產(chǎn)品差別是同類產(chǎn)品不完全替代的根本原因；生產(chǎn)條件差異是大企業(yè)同小企業(yè)相比具有更多的優(yōu)勢(shì)；廣告宣傳則促使人們了解產(chǎn)品特性，擴(kuò)大心理偏好，意味著壟斷因素的

3、增長(zhǎng)。3、提出了被后人稱作“馬歇爾沖突”的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)的矛盾問題。企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的結(jié)果，是壟斷的發(fā)展，而壟斷又阻斷價(jià)格機(jī)制、扼殺競(jìng)爭(zhēng)，使經(jīng)濟(jì)失去活力。二、產(chǎn)業(yè)組織理論主要來源于張伯倫的“壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論”1933年，幾乎同時(shí)問世的張伯倫的壟斷價(jià)格理論和羅賓遜的不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，圍繞著競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的關(guān)系問題進(jìn)行了更接近實(shí)際的全面研究，奠定了壟斷價(jià)格理論的基礎(chǔ)。尤其張伯倫提出的一些觀點(diǎn)和概念成為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的重要來源。主要有：（一）否定了純粹競(jìng)爭(zhēng)存在的條件，提出壟斷競(jìng)爭(zhēng)的概念。在現(xiàn)實(shí)生活中，在完全競(jìng)爭(zhēng)和純粹壟斷這兩種極端的市場(chǎng)形態(tài)之間，存在著廣闊的“中間地帶”。因?yàn)椤爱a(chǎn)品如有任何程度的差別，即可

4、以說該售賣者對(duì)他自己的產(chǎn)品擁有絕對(duì)的壟斷，但卻要或多或少地遭到不完全替代產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)。這樣則每人都是壟斷者，而同時(shí)也是競(jìng)爭(zhēng)者，我們可以稱他們?yōu)楦?jìng)爭(zhēng)的壟斷者，而稱這種力量為壟斷競(jìng)爭(zhēng)特別相宜”。（二）提出了生產(chǎn)同類產(chǎn)品的集團(tuán)問題由于供給者的商品具有一定的替代性，因而產(chǎn)生了同類產(chǎn)品企業(yè)間的價(jià)格、產(chǎn)量協(xié)調(diào)的生產(chǎn)者集團(tuán)。同時(shí)集團(tuán)內(nèi)企業(yè)因其產(chǎn)品的一定相互替代性而消除不了競(jìng)爭(zhēng)。這就產(chǎn)生了集團(tuán)內(nèi)企業(yè)間、集團(tuán)企業(yè)與非集團(tuán)企業(yè)間縱橫交錯(cuò)的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。張伯倫提出的集團(tuán)問題，實(shí)際上是指集團(tuán)內(nèi)的一個(gè)企業(yè)既受集團(tuán)內(nèi)其他企業(yè)，又受集團(tuán)外企業(yè)制約而決定其行為的問題。（三）界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響“一般來說產(chǎn)品

5、都是有差別的。這種標(biāo)準(zhǔn)可能是具體的，也可能是抽象的。只要它對(duì)購(gòu)買者有其重要性，使購(gòu)買者喜好這種產(chǎn)品而不喜好那種產(chǎn)品，都可能構(gòu)成差別的標(biāo)準(zhǔn)”。張伯倫的“產(chǎn)品差別”有三層含義：一是商品的品質(zhì)、包裝等產(chǎn)品本身的不同之處；二是產(chǎn)品銷售條件、服務(wù)態(tài)度的不同之處；三是消費(fèi)者“想象”的心理差別。（四）提出了企業(yè)在市場(chǎng)上的進(jìn)入和退出問題張伯倫從理論上證明，伴隨著企業(yè)進(jìn)入和退出市場(chǎng)，集團(tuán)和非集團(tuán)企業(yè)也可能在某一點(diǎn)達(dá)到均衡。張伯倫指出，決定一個(gè)企業(yè)成本收益關(guān)系的基本因素是企業(yè)“進(jìn)入”該產(chǎn)業(yè)的難易程度。（五）對(duì)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分類張伯倫對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)和純粹壟斷這兩端的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分類，并且考察了不同產(chǎn)業(yè)之間的

6、聯(lián)系，分析了特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的結(jié)構(gòu)、價(jià)格、利潤(rùn)、廣告和效率等相互關(guān)系。這些分析為以后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，尤其是梅森和貝恩，提供了進(jìn)一步分析的基礎(chǔ)。三、產(chǎn)業(yè)組織理論體系最終形成與貝恩的系統(tǒng)研究張伯倫的壟斷競(jìng)爭(zhēng)學(xué)說固然是產(chǎn)業(yè)組織理論的主要來源，但產(chǎn)業(yè)組織理論體系中的一些實(shí)證研究的方式方法和判別標(biāo)準(zhǔn)，卻得益于20實(shí)際30年代以后的一些西方學(xué)者實(shí)證研究的結(jié)論，其中最有影響的主要有：（一）伯爾和明斯對(duì)經(jīng)濟(jì)力集中的實(shí)證研究。伯爾和明斯于1933年發(fā)表了近代股份公司和私有財(cái)產(chǎn)，對(duì)股份制的發(fā)展更易使資金集中到大企業(yè)手中，造成經(jīng)濟(jì)力集中、扼殺競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格剛性等問題進(jìn)行了實(shí)證分析，取得了為梅森和貝恩所借鑒、吸收的啟發(fā)性成果：一是

7、貝恩的市場(chǎng)集中研究是在經(jīng)濟(jì)力集中研究的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的；二是貝恩衡量市場(chǎng)績(jī)效的“X非效率”得益于伯爾和明斯兩權(quán)分離的股份公司內(nèi)部非效率的實(shí)證研究成果；三是明斯通過工業(yè)產(chǎn)品價(jià)格的實(shí)證研究，首次提出管理價(jià)格，認(rèn)為工業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格往往是靠企業(yè)間的協(xié)定管理著價(jià)格，具有剛性。這為貝恩對(duì)價(jià)格協(xié)調(diào)行為的研究提供了有價(jià)值的參考依據(jù)。（二）勒納、卡萊基的壟斷指標(biāo)的探索。1934年，勒納依據(jù)完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷性市場(chǎng)中價(jià)格決定機(jī)制的差異，以利潤(rùn)為基礎(chǔ)來測(cè)定壟斷度，得出企業(yè)的壟斷度和其產(chǎn)品的需求彈性倒數(shù)相等的結(jié)論。之后，卡萊基將其從個(gè)別企業(yè)擴(kuò)展到產(chǎn)業(yè)和整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)，并將壟斷度和所得分配率聯(lián)系起來，應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)分析。貝恩在

8、此基礎(chǔ)上，提出以利潤(rùn)率作為測(cè)量壟斷度指標(biāo)的尺度，使壟斷度指標(biāo)成為推測(cè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為的重要因素。（三）約翰莫里斯克拉克“有效競(jìng)爭(zhēng)”概念提出和對(duì)其度量標(biāo)準(zhǔn)的研究，催育了貝恩產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成。繼克拉克提出“有效競(jìng)爭(zhēng)”概念之后，包括梅森在內(nèi)的許多學(xué)者對(duì)有效競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研究，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)組織研究的深入發(fā)展。美國(guó)加州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授貝恩在長(zhǎng)期實(shí)證研究中，集前人研究成果之大成，并加以理論化、系統(tǒng)化，于1959年發(fā)表了產(chǎn)業(yè)組織，標(biāo)志了以梅森、貝恩為代表的哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論體系的最終形成。（四）貝恩產(chǎn)業(yè)組織理論體系的主要內(nèi)容貝恩對(duì)產(chǎn)業(yè)組織研究、分析框架通常是假定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（Structure）決定市場(chǎng)

9、行為（Conduct），市場(chǎng)行為再?zèng)Q定市場(chǎng)績(jī)效（Performance）。貝恩十分強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)組織分析中的突出地位。該理論體系主要包括市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效和產(chǎn)業(yè)組織政策四方面的內(nèi)容。1、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的市場(chǎng)聯(lián)系特征，即構(gòu)成產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的賣者（企業(yè)）之間、買者之間，以及賣者和買者之間的商品交易關(guān)系的地位和特征。決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素有集中度、產(chǎn)品差別和進(jìn)入障礙。市場(chǎng)集中度是反映某一產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)賣者或買者的規(guī)模結(jié)構(gòu)?？煞譃橘u方集中度和買方集中度，通常是指前者。產(chǎn)品差別是同類產(chǎn)品不完全替代的根本原因，因而擴(kuò)大產(chǎn)品差別，就使同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不同企業(yè)減少了可替代性，意味著該產(chǎn)業(yè)壟斷因素的增長(zhǎng)。

10、進(jìn)入壁壘是指準(zhǔn)備和剛剛進(jìn)入某產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)在與已有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過程中，遇到的不利因素，即障礙。進(jìn)入壁壘主要包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘、必要資本壁壘、資源占有壁壘、產(chǎn)品差別壁壘和政策法律制度壁壘等。2、市場(chǎng)行為所謂市場(chǎng)行為，是指產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)上企業(yè)為獲得更大的利潤(rùn)和更高的市場(chǎng)占有率所采取的戰(zhàn)略性行動(dòng)。這種行動(dòng)受市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的制約，又反作用于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，并直接影響市場(chǎng)績(jī)效。賣方的基本市場(chǎng)行為可分為三類：價(jià)格行為、非價(jià)格行為和組織調(diào)整行為。價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)與價(jià)格協(xié)調(diào)是最基本的價(jià)格行為，它們以控制和影響價(jià)格為直接目標(biāo)。非價(jià)格行為主要考慮如何通過開發(fā)和銷售產(chǎn)品獲得較高的利潤(rùn)，包括：產(chǎn)品和技術(shù)開發(fā)；銷售活動(dòng)，包括銷售策略、網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)、廣告等

11、。組織調(diào)整行為是指企業(yè)合并、兼并、聯(lián)合等行為。、市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)績(jī)效是產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)運(yùn)行的效率。說明和描述實(shí)際的市場(chǎng)績(jī)效，主要側(cè)重于以下幾個(gè)方面：資源配置效率。是反映市場(chǎng)績(jī)效最重要的指標(biāo)。貝恩認(rèn)為，可用產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期利潤(rùn)率是否趨于平均化，來測(cè)量資源配置是否有效。技術(shù)進(jìn)步程度。技術(shù)進(jìn)步是指發(fā)明、革新和技術(shù)轉(zhuǎn)移，最終通過經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的市場(chǎng)績(jī)效表現(xiàn)出來。產(chǎn)業(yè)組織的技術(shù)效率。又稱產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率，反映產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模和規(guī)模效益實(shí)現(xiàn)程度。主要通過三個(gè)方面來分析：一是經(jīng)濟(jì)規(guī)模企業(yè)產(chǎn)量占全產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的比例；二是垂直結(jié)合的企業(yè)的產(chǎn)量占各流程階段產(chǎn)量的比例；三是有無開工不足，能力過剩。X非效率。指由于企業(yè)內(nèi)部組織層次多，關(guān)系復(fù)雜，機(jī)

12、構(gòu)龐大，加上所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，使企業(yè)難以形成利潤(rùn)極大化和費(fèi)用最小化的行為，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部資源配置效率低下。第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展梅森和貝恩的產(chǎn)業(yè)組織理論誕生以后，隨著對(duì)產(chǎn)業(yè)研究的深入，產(chǎn)業(yè)組織理論呈多元化方向發(fā)展，其中，最具有影響的是芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論和鮑莫爾等人的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論，以及其他相關(guān)理論。一、芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派是20世紀(jì)60年代崛起的，代表人物是斯蒂格勒、布羅茲恩和德姆斯。與哈佛學(xué)派強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)行為市場(chǎng)績(jī)效的因果關(guān)系不同，芝加哥學(xué)派或認(rèn)為三者之間沒有必然的因果關(guān)系，或強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)行為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的逆向因果關(guān)系。哈佛學(xué)派認(rèn)為進(jìn)入壁壘限制了競(jìng)爭(zhēng)，因而損害了資源配置效率。而芝加哥學(xué)派則認(rèn)為，問題的關(guān)鍵是看是否存在人為的進(jìn)入壁壘。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界公認(rèn)芝加哥學(xué)派的研究無論是對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展，還是對(duì)美國(guó)70年代末開始的放松管制的改革，都起了重大的促進(jìn)作用。二、可競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)理論哈佛學(xué)派認(rèn)為進(jìn)入障礙高的市場(chǎng)，往往企業(yè)少、集中度高。為了有好的績(jī)效，需要一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者較多的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。但鮑莫爾認(rèn)為，不要有較多的企業(yè)，只要存在潛在的進(jìn)入壓力，即存在一個(gè)可競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)就能有良好的市場(chǎng)績(jī)效。鮑莫爾提出了沉沒成本的概念，即進(jìn)入市場(chǎng)又退出市場(chǎng)后不能收回的費(fèi)用。根據(jù)鮑莫爾的理論，集中度只是一個(gè)次要的指標(biāo)，關(guān)鍵是