保險公司上市初步盡職調(diào)查清單-租賃物業(yè)

1、XX保險集團股份有限公司A股上市初步盡職調(diào)查清單XX世博置業(yè)有限公司（以下簡稱“公司”）,索引號,內(nèi)容,一、公司基本情況,（請回答以下問題，提供相關(guān)文件）,辦公室,L1.1,公司設(shè)立情況,L1.1.1,請?zhí)峁┕驹O(shè)立時的內(nèi)部決議文件、批準文件、營業(yè)執(zhí)照和工商登記文件,L1.1.2,請?zhí)峁┕驹O(shè)立時的股東協(xié)議及合資協(xié)議（如有）,L1.1.3,請?zhí)峁┕驹O(shè)立時的公司章程,L1.1.4,請?zhí)峁┕驹O(shè)立時的驗資報告,L1.2,設(shè)立后歷次變更情況,L1.2.1,請?zhí)峁┕咀宰畛踉O(shè)立后歷次變更的營業(yè)執(zhí)照、歷次備案的公司章程以及相關(guān)的工商登記文件；并說明歷次章程修改情況、修改原因、是否經(jīng)過法定程序及是否進行

2、了工商變更登記,L1.2.2,請?zhí)峁┕驹O(shè)立后歷次變更注冊資本、出資人、營業(yè)范圍、營業(yè)場所、公司章程的說明，并提供相關(guān)董事會和股東會/股東大會決議、政府及主管部門批復(fù)文件、資產(chǎn)評估報告、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及工商變更登記文件、驗資報告等,L1.2.3,請?zhí)峁┕驹O(shè)立后每一筆股權(quán)轉(zhuǎn)讓（包括協(xié)議轉(zhuǎn)讓、行政劃轉(zhuǎn)、司法裁定、公開拍賣等方式進行的轉(zhuǎn)讓）的情況，包括轉(zhuǎn)讓時間、股東名稱、相對方、涉及股數(shù)、轉(zhuǎn)讓原因、價格及定價依據(jù)（請?zhí)顚懜郊唬?，并提交行業(yè)主管機關(guān)所出具的批準文件或備案文件,L1.2.4,請介紹公司的發(fā)展歷程，并提供公司自成立以來的大事記，主要包括：設(shè)立、新分支機構(gòu)的開設(shè)、更名、獲得新業(yè)務(wù)的許可、引

3、進戰(zhàn)略投資者、重大成就及重大人事或事項的變更等,L1.2.5,請?zhí)峁┕咀钚碌穆?lián)系方式，包括：注冊中、英文名稱；法定代表人、注冊地址、辦公地址和郵政編碼；聯(lián)系人、電話和傳真號碼；互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址及電子信箱,L1.2.6,歷次企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有）,L1.2.7,公司加入的任何行業(yè)自律性組織或協(xié)會的清單,L1.3,股東的出資情況,L1.3.1,請?zhí)峁┕咀栽O(shè)立以來歷次股本變動時的驗資報告及驗資資料,L1.3.2,請?zhí)峁┕咀栽O(shè)立以來與股東之間資金占用情況的說明及相關(guān)憑證（財務(wù)）,L1.3.3,請?zhí)峁┕竞凸竟蓶|以實物資產(chǎn)出資時涉及的資產(chǎn)評估報告、審計報告及國有資產(chǎn)評估結(jié)果核準或備案文件。如有

4、任何股東對公司以實物、技術(shù)、土地使用權(quán)等非貨幣財產(chǎn)出資，有關(guān)該等實物、技術(shù)、土地使用權(quán)等非貨幣財產(chǎn)的評估報告；如公司曾接受過國有資產(chǎn)占有單位的非現(xiàn)金出資，除提供該次出資的資產(chǎn)評估報告外，還請?zhí)峁﹪匈Y產(chǎn)管理部門的立項批復(fù)、對評估結(jié)果的確認批復(fù)或國有資產(chǎn)管理部門對評估結(jié)果的核準或備案文件（如有）,L1.3.4,公司和公司股東如有以實物資產(chǎn)出資的情況，請?zhí)峁┥婕暗馁Y產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更登記資料文件（如有）,L1.3.5,請?zhí)峁┕緢蟾嫫谀┤抗蓶|名稱、持股數(shù)量及比例、股份性質(zhì)的說明，如報告期末至本清單下發(fā)之日，股東發(fā)生變更的，請?zhí)峁┳兏蟮墓蓶|信息,L1.3.6,是否因股東資格及相關(guān)權(quán)益等產(chǎn)生過爭議/訴訟；

5、如有，請?zhí)峁┣闆r說明及/或和解協(xié)議、法院判決等相關(guān)文件,L1.4,重大股權(quán)變動(設(shè)立后歷次增資及引進戰(zhàn)略投資者)情況,L1.4.1,請?zhí)峁┕局卮蠊蓹?quán)變動涉及股東的內(nèi)部決策文件（股東會/股東大會、董事會、監(jiān)事會（以下簡稱“三會”）決議等）,L1.4.2,請?zhí)峁┕緦徸h重大股權(quán)變動的股東會/股東大會、董事會、監(jiān)事會決議等（如有）,L1.4.3,請?zhí)峁┕局卮蠊蓹?quán)變動涉及的政府批準文件,L1.4.4,請?zhí)峁┕局卮蠊蓹?quán)變動涉及的審計報告、評估報告、驗資報告、國有資產(chǎn)評估核準或備案文件、國有股權(quán)管理文件、工商變更登記文件,L1.4.5,請?zhí)峁┕局卮蠊蓹?quán)變動涉及的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或增減資協(xié)議、債權(quán)人同意

6、文件、工商變更登記文件、股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款支付情況說明或支付憑證等,L1.4.6,請?zhí)峁┕局卮蠊蓹?quán)變動時，其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾函（如有）,L1.5,重大重組（包括合并、分立、收購或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)置換、重大增資或減資、債務(wù)重組等）情況（如適用）,L1.5.1,公司關(guān)于重大重組事項的三會決議文件,L1.5.2,重大重組事項的重組協(xié)議文件,L1.5.3,重大重組事項的政府批準文件,L1.5.4,重大重組事項的審計報告,L1.5.5,重大重組事項的評估報告,L1.5.6,重大重組事項的中介機構(gòu)專業(yè)意見,L1.5.7,重大重組涉及的國有資產(chǎn)評估核準或備案文件,L1.5.8,重大重組涉及國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的

7、，國有資產(chǎn)進場交易的文件,L1.5.9,重大重組事項的債權(quán)人同意債務(wù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)文件,L1.5.10,重大重組事項的重組相關(guān)的對價支付憑證,L1.5.11,重大重組事項的資產(chǎn)過戶文件,L1.5.12,重大重組對公司業(yè)務(wù)，經(jīng)營業(yè)績，財務(wù)狀況和管理層影響情況的說明,L1.6,股東情況,L1.6.1,請?zhí)峁┙刂翀蟾嫫谀┕蓶|持有公司股份是否存在被司法凍結(jié)、質(zhì)押或權(quán)屬爭議等其他限制其轉(zhuǎn)讓的情況的說明及相關(guān)文件（包括但不限于：法院的相關(guān)裁定書、凍結(jié)通知等）,L1.6.2,請?zhí)峁┕蓶|及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員作出的重要承諾及其履行情況的說明,L1.7,公司參股子公司的情況,L1.7.1,請?zhí)峁┕窘?/p>

8、至2015年6月30日公司的組織結(jié)構(gòu)（參控股子公司、職能部門設(shè)置）和股權(quán)結(jié)構(gòu)圖,L1.7.2,請?zhí)峁┕窘刂?015年6月30日參股子公司的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、設(shè)立及開業(yè)批復(fù)、業(yè)務(wù)經(jīng)營許可文件等相關(guān)資料,L1.7.3,請?zhí)峁┕窘刂?015年6月30日參股子公司的主要其他股東情況和相關(guān)資料（包括合作協(xié)議、投資協(xié)議、營業(yè)執(zhí)照等）,L1.8,業(yè)務(wù)、財務(wù)、機構(gòu)的獨立情況,L1.8.1,請?zhí)峁?012年至今，公司與集團公司主要股東（指報告期末持股5%以上股東）是否存在業(yè)務(wù)交叉、相互占用資產(chǎn)和資源的情況？在財務(wù)及主要業(yè)務(wù)部門設(shè)置及銀行賬戶開設(shè)等方面是否存在與集團公司主要股東不獨立的情形？如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)

9、說明及必要的支持性文件 ,L1.8.2,請?zhí)峁┕緝?nèi)部各機構(gòu)的規(guī)章制度匯編,L1.8.3,集團公司主要股東與公司的財務(wù)部門的設(shè)置以及獨立運作情況,L1.8.4,公司財務(wù)人員在集團公司主要股及其關(guān)聯(lián)方控制的其他企業(yè)中兼職情況,L1.8.5,公司關(guān)于機構(gòu)獨立情況的說明，包括公司的機構(gòu)是否與集團公司主要股東完全分開且獨立運作，是否存在混合經(jīng)營、合署辦公的情形，是否完全擁有機構(gòu)設(shè)置自主權(quán),L1.9,商業(yè)信用情況,L1.9.1,請說明公司報告期內(nèi)除業(yè)務(wù)合同外的重大商務(wù)合同是否已經(jīng)履行，不存在違約或爭議情況,L1.9.2,行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管記錄和處罰文件,L1.9.3,請?zhí)峁┕緢蟾嫫趦?nèi)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況記錄及

10、行業(yè)主管部門年度檢查報告,L1.9.4,請說明報告期內(nèi)行業(yè)主管部門檢查公司的情況(包括頻率)、監(jiān)管報告；及公司對行業(yè)主管部門提及問題的反饋和整改措施、整改報告,L1.9.5,請介紹公司報告期內(nèi)信用評級及變動情況在國內(nèi)外獲獎（省級以上）情況，以及在全球以及國內(nèi)的行業(yè)排名情況，并請?zhí)峁┡c評級、獲獎或排名相關(guān)的報告、證書等支持性文件,L1.10,員工持股,L1.10.1,請描述公司員工持股的形成及演變過程，并提供相應(yīng)的法律文件，包括內(nèi)部決策文件、審批文件、募股文件、股份認購（或轉(zhuǎn)讓）協(xié)議、驗資報告、繳款證明文件、驗資報告及工商登記資料等,L1.10.2,請?zhí)峁┕締T工持股歷次轉(zhuǎn)讓文件和歷年托管證明文

11、件,L1.10.3,公司員工持股是否存在潛在問題和風險隱患，如有，請具體說明,二、業(yè)務(wù)和產(chǎn)品,（請回答以下問題，提供相關(guān)文件,并填寫表格L1.1）,計財部,L2.1,業(yè)務(wù)情況,L2.1.1,請?zhí)峁徲嫀?012年以來為公司出具的內(nèi)部控制審計報告（如有）,L2.1.2,請?zhí)峁?012年以來公司出具的公司治理報告、年度合規(guī)報告、年度風險評估報告。,L2.1.3,請?zhí)峁┕?012年至2014年審計報告及2015年上半年財務(wù)報告；2012年至2014年管理層財務(wù)分析報告,L2.1.4,請?zhí)峁┕?012年至2014年年度工作計劃、年度工作總結(jié)；業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃（如有）,L2.1.5,請?zhí)峁?012年至2

12、015年6月30日公司現(xiàn)有房地產(chǎn)項目情況，包括已完工、在建、擬建項目情況說明。,L2.1.6,請?zhí)峁?012年至2015年6月30日主要產(chǎn)品（按住宅或商用劃分）的銷售情況（請?zhí)顚懜奖鞮1.14）,L2.1.7,請?zhí)峁┳罱昙敖刂聊壳靶袠I(yè)主管部門出具的監(jiān)管意見及公司呈報的相關(guān)報告,L2.1.8,請?zhí)峁┙昙敖刂聊壳皣覍徲嫴块T對公司進行審計后形成的審計報告、意見或其他文件（如適用）,L2.1.9,請說明公司近三年及截至目前是否存在不符合有關(guān)監(jiān)管指標或其他行業(yè)經(jīng)營條件要求的情形，并提供有關(guān)已整改或達標證明文件,L2.1.10,請說明公司2012-2014年和2015年6月30日就法律規(guī)定的事項

13、（包括但不限于重大關(guān)聯(lián)交易、償付能力變化、董事會/股東會/股東大會重大決議等）向行業(yè)主管部門進行報告的情況以及行業(yè)主管部門的監(jiān)管意見,L2.1.11,請說明公司2012-2014年和2015年6月30日開發(fā)項目成本明細表及構(gòu)成情況（請?zhí)顚懜奖鞮1.15）,L2.1.12,請說明公司2012-2014年和2015年6月30日人民幣貸款明細,L2.1.13,請?zhí)峁?012-2014年和2015年6月30日，公司以公司信譽和/或資產(chǎn)為公司股東、股東的附屬公司和/或個人及其他關(guān)聯(lián)方債務(wù)提供擔保（包括但不限于保證擔保、抵押擔保和質(zhì)押擔保等）；如有，請?zhí)峁┙杩詈贤?、協(xié)議、有關(guān)擔保協(xié)議和/或董事會、股東會的

14、有關(guān)授權(quán)文件，反擔保文件,L2.1.14,請?zhí)峁?012-2014年和2015年6月30日，公司為獨立第三方（指公司的非關(guān)聯(lián)企業(yè)）承擔擔保責任（包括但不限于保證擔保、抵押擔保和質(zhì)押擔保等）的合同、承諾或安排及擔保登記證明以及董事會、股東會的有關(guān)授權(quán)文件、反擔保文件,L2.1.15,請?zhí)峁?012年以來公司出具的內(nèi)部控制評價報告（如有）,L2.2,產(chǎn)品情況,L2.2.1,請公司說明公司業(yè)務(wù)情況，并請?zhí)峁┓康禺a(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書、監(jiān)管部門對公司業(yè)務(wù)的核準或備案文件（如有）,三、重大合同,（請回答以下問題，提供相關(guān)文件）,法律合規(guī)部,L3.1,請?zhí)峁┕窘刂?015年6月30日前20大采購銷售合同清單，并

15、提供相關(guān)的合同。,L3.2,請公司提供截至2015年6月30日正在履行或?qū)⒁男械娜缦轮卮蠛贤蛥f(xié)議:,L3.2.1,公司簽訂或正在擬定中的任何合營、合資、合作、合伙、聯(lián)營等安排的協(xié)議或其他重要的管理、經(jīng)營或咨詢協(xié)議；,L3.2.2,公司作為一方簽訂或正在擬定的人民幣500萬元以上的施工合同、資產(chǎn)托管協(xié)議、質(zhì)押式法人賬戶透支協(xié)議、協(xié)議存款合同、債券質(zhì)押合同、資金托管協(xié)議、委托管理保險資金合作協(xié)議等協(xié)議（如有）；,L3.2.3,公司作為借款人正在履行的借款和擔保合同；涉及外債的，請?zhí)峁┩鈧怯涀C明文件。,L3.2.4,請?zhí)峁┕緮M進行任何形式融資活動時需要獲得合同對方同意才能進行的合同（如有）,

16、L3.3,雖未達到前述標準，但若存在可能對公司的戰(zhàn)略發(fā)展、業(yè)務(wù)經(jīng)營產(chǎn)生重要影響的其他重大合同，請?zhí)峁┰摰群贤?四、資產(chǎn),（請回答以下問題，提供相關(guān)文件,并填寫表格L1.2-L1.10）,計財部,L4.1,不動產(chǎn),L4.1.1,就公司的自有房地產(chǎn)，請公司根據(jù)截至2015年6月30日的信息填寫表格L1.2，并請?zhí)峁┫鄳?yīng)的支持性文件（例如房屋所有權(quán)證、國有土地使用證等）對于正在履行的房屋買賣合同或者土地出讓合同，請?zhí)峁┫嚓P(guān)的合同、預(yù)售許可證、賣方的房屋所有權(quán)證和土地使用證、房款繳納證明、出讓金繳納證明、相關(guān)的土地批復(fù)等文件。對于尚未取得房屋所有權(quán)證的原因以及未取得國有土地使用權(quán)證（出讓方式）的房地產(chǎn)

17、，請在“備注”一欄填寫未取得房屋所有權(quán)證的原因以及未取得國有土地使用權(quán)證（出讓方式）的原因；若目前正在辦證階段的，請說明具體的辦理情況以及預(yù)計可以取得權(quán)屬證書的時間,L4.1.2,請說明截至2015年6月30日公司是否有房地產(chǎn)在建工程；如有，請?zhí)顚懕砀馤1.3，并提供該等在建工程的國有土地使用證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證及竣工備案文件（如有）,L4.1.3,截至2015年6月30日，公司已經(jīng)擁有的自有房地產(chǎn)和在建工程上是否設(shè)置了擔保物權(quán)（例如：抵押權(quán)）或受到任何其他權(quán)利限制（例如：查封、征用）或有任何糾紛；如有，則請?zhí)峁┫嚓P(guān)的文件（例如抵押合同、政府監(jiān)管機構(gòu)對

18、上述不動產(chǎn)進行征用、拆遷、凍結(jié)、查封等影響或可能影響該不動產(chǎn)所有權(quán)和使用權(quán)的政府文件、行政決定、通知及司法文件等）,L4.1.4,請根據(jù)租賃不動產(chǎn)的情況，填寫表格L1.4，并提供房屋租賃合同、出租方的房屋所有權(quán)證、出租方的國有土地使用證或者出租方有權(quán)出租房屋的其他證明文件以及租賃備案登記證明。注：僅需要提供公司或公司各級分支機構(gòu)（如有）作為承租人的租賃房產(chǎn)情況,L4.2,無形資產(chǎn),L4.2.1,請根據(jù)公司2015年6月30日自有商標的具體情況，填寫表格L1.5，根據(jù)商標注冊申請情況，填寫表格L1.6，并提供相應(yīng)的商標注冊證書和商標注冊申請受理通知書,L4.2.2,請根據(jù)公司2015年6月30日

19、自有專利的具體情況，填寫表格L1.7，根據(jù)專利申請情況，填寫表格L1.8，并提供相應(yīng)的專利證書和專利申請受理通知書,L4.2.3,請根據(jù)公司2015年6月30日自有著作權(quán)（包括軟件著作權(quán)）的具體情況，填寫表格L1.9，并提供相應(yīng)的專利證書和專利登記受理通知書,L4.2.4,請根據(jù)公司2015年6月30日自有域名、通用網(wǎng)址及無線網(wǎng)絡(luò)的具體情況，填寫表格L1.10，并提供相應(yīng)的注冊證書,L4.3,若公司的資產(chǎn)上設(shè)置了擔保物權(quán)（例如：質(zhì)押權(quán)、抵押權(quán)）或受到任何其他權(quán)利限制（例如：查封、征用）或者存在任何糾紛的，請?zhí)峁┫嚓P(guān)的文件（例如質(zhì)押合同、政府監(jiān)管機構(gòu)對上述資產(chǎn)進行征用、拆遷、凍結(jié)、查封等影響或可

20、能影響該資產(chǎn)所有權(quán)和使用權(quán)的政府文件、行政決定、通知及司法文件等）,五、關(guān)聯(lián)交易調(diào)查,（請回答以下問題，提供相關(guān)文件）,辦公室,L5.1,關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易情況,L5.1.1,請?zhí)峁╆P(guān)聯(lián)交易的有關(guān)制度、決策程序和措施,L5.1.2,關(guān)聯(lián)交易協(xié)議,L5.1.2.1,請?zhí)峁┕九c關(guān)聯(lián)方（具體關(guān)聯(lián)方將根據(jù)符合上市要求的關(guān)聯(lián)交易管理辦法，保險公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法和律師界定確定，關(guān)聯(lián)方主要包括直接或間接持有集團公司5%及5%以上股份的主要股東；主要股東的控股股東、集團公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其近親屬；從事保險業(yè)務(wù)的公司的控股子公司；董事、監(jiān)事、高級管理人員及其近親屬直接、間接、共同控制或可施加重大

21、影響的法人或其他組織）簽署的在報告期內(nèi)生效的重大關(guān)聯(lián)交易合同?！爸卮箨P(guān)聯(lián)交易”是指以下交易：（1）公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以上的關(guān)聯(lián)交易（公司提供擔保除外）；（2）公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易（公司提供擔保除外）；（3）公司為關(guān)聯(lián)人提供擔保（不論數(shù)額大?。?L5.1.2.2,請?zhí)峁┥鲜鲋卮箨P(guān)聯(lián)交易合同簽定時決策過程是否完備和有效、定價是否合理、定價決策是否完備和有效、履約過程中是否達到預(yù)定目的，是否按期支付或者收取價款，是否經(jīng)保監(jiān)會備案或報告（如需），合同失效后是否準備續(xù)簽的說明,L5.1.3,請說明關(guān)聯(lián)

22、交易在公司相關(guān)業(yè)務(wù)中的占比及其對公司經(jīng)營獨立性的影響,L5.1.4,請說明關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的應(yīng)收、應(yīng)付款項占公司應(yīng)收、應(yīng)付款項的比例,L5.1.5,請?zhí)峁╆P(guān)聯(lián)交易必要性、持續(xù)性、真實性的說明,L5.1.6,請說明報告期內(nèi)公司經(jīng)常性和偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易對公司長期持續(xù)運營的影響,L5.1.7,與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的同類交易的市場價格數(shù)據(jù),L5.1.8,請?zhí)峁┕娟P(guān)于減少關(guān)聯(lián)交易的措施說明,六、董事、監(jiān)事、高級管理人員調(diào)查,（請回答以下問題，提供相關(guān)文件）,人力資源部,L6.1,任職及任職資格,L6.1.1,請說明公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的提名、選聘情況及任免程序，并請?zhí)峁┡c上述人員任職情況及資格有關(guān)的三會文

23、件,L6.1.2,請?zhí)峁┕径聟⒓有袠I(yè)主管部門任職培訓(xùn)的情況,L6.1.3,請?zhí)峁┬袠I(yè)主管部門對以下人員任職的核準或備案文件（如有）：總公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；總公司董事會秘書、合規(guī)負責人、總精算師、財務(wù)負責人和審計責任人；分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；支公司營業(yè)部經(jīng)理 ,L6.2,勝任能力和勤勉盡責,L6.2.1,請?zhí)峁﹫蟾嫫趦?nèi)公司關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員是否存在違規(guī)行為的說明,L6.2.2,請?zhí)峁┕径?、監(jiān)事和高級管理人員與集團公司簽訂的重大協(xié)議或重要承諾文件（主要包括：借款、擔保等），并說明相關(guān)履行情況,L6.3,薪酬及兼職情況,L6.3.1,請?zhí)峁﹫?/p>

24、告期內(nèi)公司為董事、監(jiān)事及高級管理人員制定的薪酬方案，并請?zhí)峁┫嚓P(guān)三會文件,L6.3.2,請?zhí)峁﹫蟾嫫趦?nèi)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的兼職情況及所兼職單位與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系,L6.3.3,請?zhí)峁┕径隆⒈O(jiān)事、高級管理人員自報告期內(nèi)從公司及公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。收入包括工資、獎金和津貼等各種形式的貨幣性報酬和非貨幣性報酬,L6.4,持股及其他對外投資等情況,L6.4.1,請說明報告期內(nèi)公司董事、監(jiān)事及高級管理人員及核心技術(shù)人員就持股及其他對外投資情況,L6.4.2,請說明公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及及其直系親屬是否存在自營或為他人經(jīng)營與公司同類業(yè)務(wù)的情

25、況，并請?zhí)峁┫嚓P(guān)聲明文件,L6.4.3,請?zhí)峁﹫蟾嫫趦?nèi)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的其他對外投資情況，有關(guān)對外投資與公司存在利益沖突的，或存在重大債務(wù)負擔，應(yīng)予特別說明、提供解決情況并請?zhí)峁┫嚓P(guān)聲明文件,L6.4.4,請說明公司董事、監(jiān)事、高級管理人員是否涉及訴訟、是否存在作為一方當事人的重大訴訟或仲裁事項、是否有到期未償還債務(wù)等情況，并請?zhí)峁┫嚓P(guān)聲明及資料,L6.4.5,請說明公司董事、監(jiān)事和高級管理人員是否存在受到處罰或?qū)υ温毜钠飘a(chǎn)企業(yè)負個人責任的情況,L6.4.6,請?zhí)峁┕径?、監(jiān)事、高級管理人員及其近親屬直接或間接持有公司股份的情況（包括持股形成過程和變化情況），請列出持有人姓名、

26、報告期內(nèi)所持股份增減變動情況以及所持股份的質(zhì)押或凍結(jié)情況上交所近親屬標準：配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母,L6.5,董監(jiān)高的激勵約束機制,L6.5.1,請?zhí)峁┕緦Χ隆⒈O(jiān)事和高級管理人員的激勵約束機制，包括由前述人員給公司及股東造成損失應(yīng)承擔的賠償責任等,L6.5.2,請?zhí)峁┕緦Χ?、監(jiān)事和高級管理人員績效考核標準和程序,L6.5.3,公司有無對董事、監(jiān)事、高級管理人員履行誠信義務(wù)做出限制性規(guī)定，是否有職業(yè)責任保險制度等,七、組織機構(gòu),（請回答以下問題，提供相關(guān)文件）,辦公室,L7.1,公司章程及其規(guī)范運行情況,L7.1

27、.1,與公司章程歷次修改相關(guān)的三會文件、公司章程進行工商變更登記的資料,L7.1.2,請說明公司報告期內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為，如有，請?zhí)峁┻`法違規(guī)行為的處罰文件和整改說明,L7.2,組織結(jié)構(gòu)和三會運作情況,L7.2.1,組織結(jié)構(gòu)及關(guān)于部門職能描述的文件,L7.2.2,請?zhí)峁﹫蟾嫫趦?nèi)公司治理制度規(guī)定，包括三會議事規(guī)則、內(nèi)部審計制度、財務(wù)會計師制度等文件資料,L7.2.3,請?zhí)峁﹫蟾嫫趦?nèi)三會的會議文件，包括書面通知副本、會議記錄、會議決議等,L7.2.4,請描述公司總公司和分公司內(nèi)部控制的形式、機制、實施的情況,L7.2.5,請?zhí)峁Ω鞑块T管理制度、職責分工、組織結(jié)構(gòu)、人員編制的描述,L7.2.6,請用表格形式提供分支機構(gòu)（如有）的名稱、地點，請用表格形式提供分支機構(gòu)的職員數(shù)，請用表格形式提供分支機構(gòu)資產(chǎn)規(guī)模的情況,L7.2.7,請?zhí)峁└吖軐酉赂鲗I(yè)委員會基本情況與有關(guān)工作制度,L7.2.8,請?zhí)峁└鞫聲ｉT委員會歷次會議文件，包括書面通知副本、會議記錄、會議決議等和總經(jīng)理辦公會歷次會議文件，包括書面通知副本、會議記錄、會議決議等,L7.2.9,請?zhí)峁┳钚氯赘黜棙I(yè)務(wù)及管理規(guī)章制度,L7.3,股東資金占用情況,L7.3.1,請?zhí)峁┕娟P(guān)于最近三年及截至目前是否存在資金被集團公司主要股東（5%）及其控制的其他企業(yè)占用情