證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題及答案

1、2007年證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案第一部分：單選題請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題05分。1在證券交易所的交易市場中，交易地點和進場參加交易的人員都是（）。A大量的B偶爾的C多變的D固定的2在三級清算模式中，（）是指由證券中央登記結(jié)算機構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機構(gòu))辦理的證券清算。A一級清算B二級清算C三級清算D四級清算3證券營業(yè)部的電腦管理包括（）。A制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務管理B崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度C硬件管理、軟件管理D營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理4（）不屬于交易費用。A委托手續(xù)費B傭金C承銷

2、費D過戶費5證券交易風險從證券經(jīng)營機構(gòu)的角度來看一般可分（）A證券自營風險和代理買賣證券風險B基本風險和非基本風險C系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險D信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險6（）不是經(jīng)紀商的權(quán)利與義務。A堅持了解客房原則B忠實辦理受托業(yè)務C為客房保密D代理客房決策7一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為。A一次B三次C四次D二次8依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產(chǎn)收益率應達到或超過（）。A國務院規(guī)定的利率水平B同期銀行存款利率水平C10(某些特殊行業(yè)不低于9)D同期國庫券的利率水平9從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。A證監(jiān)會

3、B交易所或清算機構(gòu)C另一證券公司D上市公司10中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)，從 （） 等方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。A管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境B硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理C人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理D管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理11以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。A抵押品B質(zhì)押物C交換物D本金12回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價。這種報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的（）。A收益與風險B成本與風險C收益與流動性D

4、收益與成本13在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。A第一個B中間一個C倒數(shù)第二個D最后一個14證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）。A數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應急處理能力；維修保養(yǎng)B機型、容量、數(shù)量C機型先進、容量充足、數(shù)量足夠D運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度15根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的（）。A地方債券B企業(yè)債券C國際債券D金融債券16集中交易市場是有組織的市場，這種市場主要是指（）A證券交易所B證券經(jīng)營機構(gòu)C場外交易D柜臺市場17在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應介

5、紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。A2B5C8D1018證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）。A1 5%B3 8%C5 10%D2 10%19（）是正確的。A證券自營業(yè)務原始憑證應至少妥善保存7年。B證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所。C證券經(jīng)營機構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。D不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機構(gòu)將受到罰款甚至暫停自營業(yè)務1年至2年的處罰。20（）是證券經(jīng)營機構(gòu)申請自營業(yè)務資格通常經(jīng)過的程序之一。A證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查

6、B經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書C經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機構(gòu)進行自我審核D證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法第26條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關(guān)文件21我國證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立應具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣（）億元。A1B2C3D422以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。A抵押品B保證金C交換物D本金23證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。A交易量較大，交易手續(xù)簡單B交易量較大，交易手續(xù)復雜C交易量較小，交易手續(xù)簡單D交易量較小，交易手續(xù)復雜24目前，我國證券

7、交易所采用的是（）模式。A法人結(jié)算B企業(yè)結(jié)算C投資者結(jié)算D銀行結(jié)算25工作地的接地電阻應小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于（）歐姆。A4 10B5 10C4 15D10 426準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券公司應向證監(jiān)會報送的文件。A全部業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”B一半業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”C主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”D一半主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”27證券營業(yè)部員工的培訓大體可分（）。A職前培訓、在職培訓、離職培訓B業(yè)務培訓、專業(yè)培訓C在崗培訓、離崗培訓D自學、專人輔導28系統(tǒng)性風險一般包括（）A利率風險、購買力風險(通貨膨脹

8、風險)、政治風險B企業(yè)風險、違約風險C經(jīng)營風險、信用風險D基本風險，經(jīng)營管理風險29在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是（）的。A合一B相同C聯(lián)動D分解30上市公司應在每個會計年度的前6個月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報告。A60日B30日C90日D120日31非系統(tǒng)性風險一般包括（）。A利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險B企業(yè)風險又稱經(jīng)營風險、違約風險又稱信用風險C基本風險，經(jīng)營管理風險D基本風險和非基本風險32根據(jù)公司法的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采?。?） 設(shè)立的原則。A登記B行政許可C注冊D協(xié)議33機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間

9、的距離應大于（）米。A10B15C20D534證券交易風險的自律管理包括（）A制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查B事先預警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查C制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查D事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查35標準券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。A公式B折算率C面值D現(xiàn)值36（）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述B證券經(jīng)營機構(gòu)將有利的價格留作自營，將不利的價格留給投資者C發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易D證券經(jīng)營機構(gòu)以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券37（）不得開立B股帳戶。A外國法人、自然人和其他組織B港澳

10、臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織C中國法人、自然人及其他組織D定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。38中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了（），從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。A證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)B營業(yè)部機房管理規(guī)范(試行)C證券經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)管理規(guī)范(試行)D證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范39證券營業(yè)部電腦的軟件管理包括（）。A機型、容量、數(shù)量B運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度C運作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進、齊全；業(yè)務處理過程快捷、

11、準確D機型先進、容量充足、數(shù)量足夠40證券買賣雙方在交易達成之后，于下一營業(yè)日進行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。A當日交收B次日交收C例行日交收D特約日交收41目前，我國對（）實行T+3交收方式。AA股BB股C基金券D債券42清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。A保證B后續(xù)C內(nèi)容D完成43準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應向證監(jiān)會報送的文件。A由具有從業(yè)資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運資金驗資證明B由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資本或證券營運資金驗資證明C由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的上一年度末資產(chǎn)負債表、損益表和財

12、務狀況變動表D正式開業(yè)未超過1年的證券經(jīng)營機構(gòu)，應報送從開業(yè)時起到報送時止的經(jīng)營證券業(yè)務情況說明44證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A股票B公司債券C有價證券D可轉(zhuǎn)換債券45中國證監(jiān)會于（）年制定并頒布了證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。A1997B1998C1999D199646準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應向證監(jiān)會報送的文件。A機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)B機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的經(jīng)營金融業(yè)務許可證(副本

13、)C機構(gòu)批設(shè)機關(guān)主要業(yè)務人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書D國家證券管理機關(guān)頒發(fā)的經(jīng)營證券自營業(yè)務資格證書47證券公司自營業(yè)務的特點之一是（）。A決策的限制性B收益的不穩(wěn)定性C交易的持久性D買賣的間接性48證券營業(yè)部電腦的硬件管理包括（）。A機型、容量、數(shù)量B機型先進、容量充足、數(shù)量足夠C運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度D運作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進、齊全；業(yè)務處理過程快捷、準確49證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括（）A制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務管理B崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度C營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理D硬件管理、軟件管理50證券營

14、業(yè)部對員工的要求主要包括（）。A道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求B道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)C知人善任、能位相適、認真考評、獎罰分明D職業(yè)道德、社會公德、社會責任心5A上市公司應在每個會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報告。A120B60C90D1505B證券服務部籌建期為（）個月。A3B5C6D953（）不屬于上市后的證券存管業(yè)務。A股東名冊登錄B交易過戶C發(fā)放現(xiàn)金紅利D非交易過戶54信用交易風險又可分為（）A被詐騙風險、虧損風險、違規(guī)風險B被詐騙風險、虧損風險、交割風險C被詐騙風險、虧損風險、其他風險D基本風險，經(jīng)營管理風險55上海證券

15、交易所對參與回購交易進行委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定為：（）交易數(shù)量必須是(1手為1000元面額國債)及其整數(shù)倍。不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報。A1手B10手C100手D1000手56按風險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括（）。A政策風險，經(jīng)營管理風險，系統(tǒng)保障風險及其他風險B基本風險，非基本風險C系統(tǒng)風險，非系統(tǒng)風險D基本風險，經(jīng)營管理風險57證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營買賣的風險可分為（）A系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險B基本風險，經(jīng)營管理風險C信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險D基本風險和非基本風險58在基金（）的基礎(chǔ)上，再加一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。A資產(chǎn)凈值

16、B資產(chǎn)總值C負債凈值D負債總值59證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進行交收的交收方式稱為（）A當日交收B次日交收C例行日交收D特約日交收60（）不是證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用。A充當證券買賣的媒介B提供咨詢服務C獲取一定的利潤D穩(wěn)定證券市場61所謂證券市場的高風險主要就是指市場風險。因此，市場風險又稱為證券交易的（）。A系統(tǒng)風險B非系統(tǒng)風險C基本風險D主要風險62上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A公司制B會員制C合同制D承包制63（）是為了方便那些無法進行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的。A當日交收B次日交收C特約日交收D發(fā)行日交收64下

17、述（）不屬于證券公司自營業(yè)務決策自主性特點的表現(xiàn)。A選擇交易對手的自主性B選擇交易品種的自主性C選擇交易方式的自主性D選擇交易價格的自主性65證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務的特點之一是（）。A靈活性B收益性C持久性D穩(wěn)定性66深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位。A1手B10手C100手D1000手67假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.A5%B6%C7%D8%68債券回購交易的開展會提高國債的（）。A風險B收益率C成本D流動性69（）形式不屬于自助委托。A當面委托B磁卡委托C電腦自助委托

18、D遠程終端委托70（）是證券經(jīng)營機構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務資格所應當具備的符合標準的條件。A證券經(jīng)營機構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為B證券經(jīng)營機構(gòu)的證券業(yè)務與其他業(yè)務統(tǒng)一經(jīng)營、分帳管理C設(shè)有證券自營業(yè)務專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施D在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰第二部分：多選題 請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。1由于風險的起因不同，證券公司從事證券自營買賣的風險一般可分為（）。A市場風險B經(jīng)營管理風險C政策法律風險D基本風險2在我國，根據(jù)交易席位的報盤方式，有（）。A自營席位B代理席位C普通席位D有形席位E無形席位3營業(yè)部員工應遵守的工作及組織紀律主

19、要包括（）。A日常工作紀律和服務規(guī)范B員工績效考核制度C經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程D信息系統(tǒng)管理規(guī)章4在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是（）。A委托人B受托人C授權(quán)人D代理人5屬于證券公司自營業(yè)務范圍的有（）。A自營買賣上市證券B柜臺自營買賣C在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入D在配股過程中，因協(xié)議中要求包銷，證券公司購入投資者未配部分6三級清算模式中，整個證券市場清算系統(tǒng)的參與者包括（）A證券中央登記結(jié)算機構(gòu)B證券經(jīng)營機構(gòu)C代理銀行D異地資金集中清算中心E投資者7清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。A資金透支B提取存款C實物券欠庫D交收指令對盤8下面

20、 （） 是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。A市場性B連通性C經(jīng)濟性D公平性9（）行為屬于操縱市場行為。A證券經(jīng)營機構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易B證券經(jīng)營機構(gòu)為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣C證券經(jīng)營機構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣D證券經(jīng)營機構(gòu)以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券E證券經(jīng)營機構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券10股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（）。A交易性過戶B同一賬戶明細賬轉(zhuǎn)戶C非交易性過戶D賬戶掛失轉(zhuǎn)戶15投資者委托買賣證券時要支付（）。A委托手續(xù)費B傭金C過戶費D印花稅16在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商的權(quán)利與義務有

21、（）A認真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議B堅持了解客戶原則C忠實辦理受托業(yè)務D接受客戶全權(quán)委托E代客戶保密17集合競價時的基準價格必須同時滿足（）條件。A成交量最大B最高買入價與最低賣出價相同C高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交D與該價格相同的委托一方全部成交18證券交易所對于不履行義務的會員有權(quán)給予（）處分或處罰。A警告B罰款C通報D暫停參加場內(nèi)交易E取消會員資格19證券回購二次清算的步驟包括（）。A回購初始交易當日的清算B回購初始交易次日的清算C回購到期日的清算D回購到期次日的清算20證券營業(yè)部的客戶服務主要包括（）。A客戶需求調(diào)查B對客戶的一般化服務C對客戶

22、的個性化服務D客戶服務的創(chuàng)新21在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。A金融期貨B金融期權(quán)C股票D債券E存托憑證22在我國，根據(jù)交易席位經(jīng)營的證券種類，它們可以分為（）A自營席位B代理席位C普通席位D特別席位E證券席位23證券清算、交割、交收業(yè)務所遵循的原則包括（）。A凈額清算原則B差額清算原則C錢貨兩清原則D款券兩訖原則24（）屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止性行為。A集中資金優(yōu)勢買賣證券，影響證券交易價格的行為B以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為C證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作的行為D委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代

23、為買賣證券的行為E非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為25在受理委托時，證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務員應認真驗對（）A本人工作證B本人居民身份證C股票帳戶卡D資金帳戶卡26證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A證券出售者B證券持有者C融資者D資金需求者27下述（）說法是正確的。A自營業(yè)務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。B在從事自營業(yè)務

24、時，證券公司必須首先擁有資金或證券。C作為自營業(yè)務買賣的對象，有上市證券。D作為自營業(yè)務買賣的對象，有非上市證券。28證券公司自營業(yè)務決策的自主性特點，表現(xiàn)在（）。A交易行為的自主性B選擇交易品種的自主性C選擇交易方式的自主性D選擇交易價格的自主性29按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為（）類型。A自然人帳戶B法人帳戶C境外投資者帳戶D基金帳戶E證券經(jīng)營機構(gòu)帳戶30現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）。A拍賣競價B招標競價C集合競價D連續(xù)競價31證券的柜臺自營買賣（）。A通常交易量較小B僅為債券買賣C費時較多D比較集中32我國目前的證券交易交收方式有（）。AT十0BT十1CT十2DT十333證券公司自

25、營業(yè)務的特點有（）。A決策的自主性B投資的方便性C交易的風險性D收益的不穩(wěn)定性34上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容（）A可靠B真實C完整D充實E準確35三級清算模式包含（）。A證券中央登記結(jié)算機構(gòu)B異地資金集中清算中心C證券經(jīng)營機構(gòu)D投資者36禁止任何金融機構(gòu)以（）等方式從事證券回購交易。A租券B借券C自有債券D轉(zhuǎn)債37證券交易風險的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。A制度建設(shè)B內(nèi)部監(jiān)查C行業(yè)檢查D崗位責任制38在證券經(jīng)紀關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務有（）A如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀商審查B足額交存交易資金C可全權(quán)委托經(jīng)紀商代理交易D接受交易結(jié)果E履行交割清算義務39證券交易所競

26、價的結(jié)果有（）的可能。A全部成交B推遲成交C不成交D部分成交40證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。A具有會員資格B具有高水平的進場交易人員C具有一定量的證券買賣D具有一定水平的證券交易分析師E繳納席位費41根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A發(fā)行人董事會決議的打字員B證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員C通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員D為發(fā)行人進行審計的注冊會計師42股票的發(fā)行和交易應遵循的原則是：（）。A公開B公平C公正D誠實信用43在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立應當具備的條件有（）。A自有資金不少于人民幣2億元B具有證券登記、托管和結(jié)算服務所必須

27、的場所C主要管理人員和業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格D中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件44證券經(jīng)紀商有（）作用。A充當證券買賣的媒介B代替客戶進行決策C向客戶融資融券D提供咨詢服務5。穩(wěn)定證券市場45按風險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括（）。A政策風險B基本風險C系統(tǒng)保障風險及其他風險D經(jīng)營管理風險46根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（）。A證券回購的券種B證券回購的交易時間C以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量D以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量47證券交易所競價的結(jié)果有（）的可能。A全部成交B推遲成交C不成交D部分成交48證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應資金的

28、使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。A融券方B資金供應者C證券購入者D資金貸出者49現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）A拍賣競價B招標競價C集合競價D連續(xù)競價50營業(yè)部安全保衛(wèi)制度的基本內(nèi)容一般包括（）。A營業(yè)場所的安全保衛(wèi)要求B重要憑證、支票、印鑒的保管制度C票券運送的安全保衛(wèi)制度D安全保衛(wèi)值班的制度51證券經(jīng)營機構(gòu)接受投資者委托后的申報競價原則是（）A時間優(yōu)先B價格優(yōu)先C客戶優(yōu)先D委托優(yōu)先52根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。A發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化B中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定C發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營

29、性或者非經(jīng)營性虧損D持有發(fā)行人2的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發(fā)行在外總額的2以上的事實E涉及發(fā)行人的重大訴訟事項53根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（）。A清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算B清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算C清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算D清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算54針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標來實施監(jiān)控。A資本充實率B資產(chǎn)負債率C資金周轉(zhuǎn)率D資產(chǎn)速動比率55上海證券交易所推出的回購品種除了91天國債回購和182

30、天國債回購外，還有（）。A14天國債回購B28天國債回購C7天國債回購D3天國債回購56（）是欲取得證券自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應當具備的標準條件之一。A具有不低于2000萬元人民幣的凈資本B具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金C具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金D具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)E具有不低于1000萬元人民幣的凈資本57證券營業(yè)部業(yè)務操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（）。A規(guī)定業(yè)務操作人員的操作原則B明確業(yè)務操作人員應遵守的操作規(guī)定C提出對各項業(yè)務進行組織管理的要求D制定業(yè)務操作人員必須遵守的職業(yè)道德58下面（）是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。A市場性B連通性C經(jīng)濟性D

31、公平性59局域網(wǎng)安全管理重點是（）。A用戶權(quán)限設(shè)定和限制B“系統(tǒng)管理員”用戶口令及權(quán)限限制C網(wǎng)絡入侵防范D數(shù)據(jù)備份管理60證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括（）。A要明確界定權(quán)限范圍B要有量化指標和各種技術(shù)性措施C要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系D提高差錯或糾紛的處理效率第三部分：是非題請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分1只有證券交易所的會員才能進場參與交易，因此，證券交易所中的交易是非公開的1正確2錯誤2流動性是證券交易的特征之一1正確2錯誤3在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的1正確2錯誤4證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格1

32、正確2錯誤5證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為1正確2錯誤6證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時獲得收益1正確2錯誤7上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整1正確2錯誤8認股權(quán)證的交易都是在證券交易所進行的1正確2錯誤9如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息1正確2錯誤10目前，我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易1正確2錯誤11證券公司在代理客戶進行回購交易時產(chǎn)生的一切風險須由客戶承擔1正確2錯誤12證券經(jīng)紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物1正確2錯誤13客戶的委托指令若未能全部成交，只要當日還未收盤，

33、證券經(jīng)紀商應繼續(xù)執(zhí)行指令1正確2錯誤14回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶1正確2錯誤15證券自營業(yè)務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為1正確2錯誤16證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應經(jīng)過申請籌建和營業(yè)兩個階段1正確2錯誤17證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金1正確2錯誤18可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券1正確2錯誤19證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為1正確2錯誤20證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營1正確2錯誤2

34、1折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的用現(xiàn)券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理1正確2錯誤22證券交易風險的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個方面1正確2錯誤23金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價指數(shù)期貨三種1正確2錯誤24基金有封閉式與開放式之分1正確2錯誤25資金透支是交割中的禁止行為1正確2錯誤26我國現(xiàn)有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務時，其品種的設(shè)置就是標準化的1正確2錯誤27買賣基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務中的禁止行為1正確2錯誤28證券經(jīng)紀商可以對大戶或超級大戶融資1正確2錯誤29收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以

35、資融券方面而言是其固定的融資成本1正確2錯誤30上海證券交易所目前的回購交易品種有六個1正確2錯誤31系統(tǒng)保障風險的防范應從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手1正確2錯誤32從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主1正確2錯誤33證券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券1正確2錯誤34委托人若不如期履行交割手續(xù)，即為違約1正確2錯誤35證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位1正確2錯誤36證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式1正確2錯誤37證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：證券專

36、營機構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)1正確2錯誤38證券經(jīng)紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物1正確2錯誤39在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立所應當具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元1正確2錯誤40債券回購交易的方式與股票交易的方式一致1正確2錯誤41從時間發(fā)生及運作的次序來看，是先交割、交收，后清算1正確2錯誤42證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業(yè)務手續(xù)費1正確2錯誤43在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金1正確2錯誤44在特殊情況下，從事自營業(yè)務的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券

37、1正確2錯誤45信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作1正確2錯誤46為發(fā)行人進行審計的注冊會計師屬于內(nèi)幕人員1正確2錯誤47機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米1正確2錯誤48以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為1正確2錯誤49機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米1正確2錯誤50系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應分開管理，但可有同一人掌管1正確2錯誤51委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時，可按上聯(lián)執(zhí)行委托1正確2錯誤52證券回購清算的特點是一次清算，二次交易這是由回購交易的自身特性所決定的

38、1正確2錯誤53作為證券投資咨詢公司的業(yè)務之一，證券自營業(yè)務是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為1正確2錯誤54投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀商就應接受委托1正確2錯誤55證券交易風險的制度防范包括事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面1正確2錯誤56證券服務部可以由證券公司和其他機構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營1正確2錯誤57證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營1正確2錯誤58印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付1正確2錯誤59目前開展證券回購交易業(yè)務的主要場所為滬、深證券交易所及經(jīng)國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺

39、交易市場1正確2錯誤60證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣1正確2錯誤61投資者可以以個人名義開設(shè)法人賬戶1正確2錯誤62證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年1正確2錯誤63證券經(jīng)紀業(yè)務的對象是發(fā)出委托指令的客戶1正確2錯誤64在債券全價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的1正確2錯誤65在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀商必須盡義務1正確2錯誤66證券公司自營風險的防范應遵循兩個原則，一是重點防范原則，二是綜合防范原則1正確2錯誤67按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券1正確2錯誤68收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務的特點之一1正確2錯誤69與經(jīng)紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務在交易行為上具有非自主性1正確2錯誤70欲申請自營業(yè)務資格的證券公司應制作并向中國證監(jiān)會報送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）”、由機構(gòu)批設(shè)機關(guān)核準的公司章程等1正確2錯誤證券投資分析2010年證券業(yè)從