專利合作條約PCT國(guó)際申請(qǐng)的審查程序圖文文庫(kù)

1、專利合作條約（PCT）國(guó)際申請(qǐng)的審查程序第一部分：專利合作條約（PCT）概述第二部分：PCT申請(qǐng)和其國(guó)際階段的程序第三部分：PCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的程序1可編輯ppt專利合作條約（PCT）概述一、專利合作條約的產(chǎn)生和發(fā)展1、1883年，簽訂了保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約。公約確立了“國(guó)民待遇原則”和“優(yōu)先權(quán)”原則。2、1970年6月，簽訂了專利合作條約；1978年1月正式生效；1978年6月在18個(gè)締約國(guó)實(shí)施；到2003年10月締約國(guó)數(shù)量增加到123個(gè)。條約統(tǒng)一了國(guó)際申請(qǐng)需要辦理的手續(xù)。3、近年來，PCT正在進(jìn)行著改革，其目的在于進(jìn)一步加強(qiáng)在專利領(lǐng)域中的國(guó)際合作的力度，向國(guó)際化的方向發(fā)展，進(jìn)一步減少在

2、專利申請(qǐng)、專利審批中的重復(fù)勞動(dòng)，從而減輕申請(qǐng)人和各國(guó)專利局的負(fù)擔(dān)。預(yù)計(jì)專利合作條約還將不斷修訂、不斷發(fā)展。2可編輯ppt專利合作條約（PCT）概述二、專利合作條約內(nèi)容簡(jiǎn)介專利合作條約的規(guī)定主要涉及在締約國(guó)之間對(duì)專利申請(qǐng)的提出、檢索和審查等方面進(jìn)行合作，其的目標(biāo)是建立起PCT申請(qǐng)?bào)w系。申請(qǐng)人只須以一種語言向一個(gè)專利局（受理局）按照PCT的要求提出一份申請(qǐng)（國(guó)際申請(qǐng)），并且在申請(qǐng)中指定PCT締約國(guó)（指定國(guó)）。受理局一旦確定了國(guó)際申請(qǐng)日，該申請(qǐng)自國(guó)際申請(qǐng)日起在所有指定的締約國(guó)具有與其本國(guó)申請(qǐng)同等的效力。由一個(gè)專利局（受理局）對(duì)國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行形式審查。由一個(gè)專利局（國(guó)際檢索單位）對(duì)國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行檢索并制定

3、國(guó)際檢索報(bào)告。3可編輯ppt專利合作條約（PCT）概述所有的國(guó)際申請(qǐng)及其國(guó)際檢索報(bào)告都由WIPO下設(shè)的國(guó)際局進(jìn)行統(tǒng)一的國(guó)際公布，并由國(guó)際局將公布的文件傳送給指定局。如果申請(qǐng)人提出要求，再由一個(gè)專利局（國(guó)際初步審查單位）對(duì)國(guó)際申請(qǐng)請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)明是否具有專利性提出“初步的、無約束力”的意見，制定一份國(guó)際初步審查報(bào)告，供申請(qǐng)人及申請(qǐng)人選定的成員國(guó)參考。專利合作條約沒有涉及專利申請(qǐng)的授權(quán)，授予專利權(quán)的任務(wù)仍由被指定給予保護(hù)的每個(gè)締約國(guó)的專利局完成。授予專利的實(shí)質(zhì)性條件，包括關(guān)于現(xiàn)有技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)適用于該國(guó)本國(guó)法的規(guī)定。因此，僅是提出國(guó)際申請(qǐng)，而不會(huì)產(chǎn)生“國(guó)際專利”。4可編輯ppt專利合作條約（PCT

4、）概述三、專利合作條約、實(shí)施細(xì)則和行政規(guī)程專利合作條約、實(shí)施細(xì)則和行政規(guī)程是PCT申請(qǐng)?bào)w系運(yùn)作的法律依據(jù)。專利合作條約共八章，涉及國(guó)際申請(qǐng)程序的規(guī)定主要是前三章。第一章是關(guān)于提出國(guó)際申請(qǐng)、進(jìn)行國(guó)際檢索和完成國(guó)際公布的規(guī)定，凡是符合要求的國(guó)際申請(qǐng)都要?dú)v經(jīng)第一章規(guī)定的程序。第二章是關(guān)于國(guó)際初步審查程序的規(guī)定，由于該程序是根據(jù)申請(qǐng)人的請(qǐng)求才啟動(dòng)的，所以第二章條款的適用是可選擇的、非強(qiáng)制性的。第三章是對(duì)各程序都適用的共同規(guī)定。專利合作條約實(shí)施細(xì)則對(duì)條約明文規(guī)定按細(xì)則辦理的事項(xiàng)做出了補(bǔ)充規(guī)定，對(duì)有關(guān)管理的要求和程序做出了規(guī)定，對(duì)貫徹條約規(guī)定中的具體細(xì)節(jié)做出了規(guī)定。5可編輯ppt專利合作條約（PCT）概述

5、行政規(guī)程對(duì)實(shí)施細(xì)則中明文規(guī)定按行政規(guī)程辦理的事項(xiàng)做出了補(bǔ)充規(guī)定，對(duì)適用實(shí)施細(xì)則的具體細(xì)節(jié)做出了規(guī)定。為幫助受理局、國(guó)際檢索單位、國(guó)際初步審查單位執(zhí)行條約為其規(guī)定的任務(wù)，WIPO出版了受理局指南、國(guó)際檢索指南、國(guó)際初步審查指南；為幫助申請(qǐng)人正確利用PCT申請(qǐng)?bào)w系，并向申請(qǐng)人提供必要的信息，WIPO出版了PCT申請(qǐng)人指南；上述指南僅提供指導(dǎo)和參考，不是法規(guī)性文件，當(dāng)指南與正式法規(guī)發(fā)生抵觸時(shí)，要以條約、細(xì)則、行政規(guī)程的規(guī)定為準(zhǔn)。6可編輯ppt專利合作條約（PCT）概述四、PCT國(guó)際申請(qǐng)?bào)w系的特征7可編輯ppt專利合作條約（PCT）概述PCT申請(qǐng)程序中的職能機(jī)構(gòu)受理局：受理國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)家局或政府間組織

6、被稱為受理局。其中國(guó)家局是指締約國(guó)授權(quán)發(fā)給專利的政府機(jī)關(guān)，政府間組織是指地區(qū)專利條約的成員國(guó)授權(quán)發(fā)給地區(qū)專利的政府間機(jī)關(guān)，如歐洲專利局等。多數(shù)國(guó)家加入專利合作條約后，其國(guó)家局即成為接受本國(guó)國(guó)民或居民提交國(guó)際申請(qǐng)的受理局。國(guó)際局：國(guó)際局是指世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織國(guó)際局。國(guó)際局對(duì)專利合作條約的實(shí)施承擔(dān)中心管理的任務(wù)，負(fù)責(zé)：保存全部依據(jù)條約提出的國(guó)際申請(qǐng)文件正本；國(guó)際申請(qǐng)的公布出版；在申請(qǐng)人、受理局、國(guó)際檢索單位、國(guó)際初步審查單位以及指定局（或選定局）之間傳遞國(guó)際申請(qǐng)以及與國(guó)際申請(qǐng)有關(guān)的各種文件；此外，國(guó)際局作為受理局也負(fù)責(zé)受理國(guó)際申請(qǐng)。8可編輯ppt專利合作條約（PCT）概述國(guó)際檢索單位：由國(guó)際專利合作

7、聯(lián)盟大會(huì)指定負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行國(guó)際檢索的國(guó)家局或政府間組織被稱為國(guó)際檢索單位，其任務(wù)是對(duì)國(guó)際申請(qǐng)作出現(xiàn)有技術(shù)的檢索報(bào)告。國(guó)際檢索單位共有11個(gè)：奧地利專利局、澳大利亞專利局、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、歐洲專利局、西班牙專利與商標(biāo)局、日本特許廳，韓國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)局、俄羅斯專利局、瑞典專利局、美國(guó)專利與商標(biāo)局和加拿大專利局（2004年開始工作）。國(guó)際初步審查單位：由國(guó)際專利合作聯(lián)盟大會(huì)指定負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行國(guó)際初步審查的國(guó)家局或政府間組織被稱為國(guó)際初步審查單位，其任務(wù)是對(duì)作為國(guó)際申請(qǐng)主題的發(fā)明是否有新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性提出初步的、無約束力的意見，制定出國(guó)際初步審查報(bào)告。國(guó)際初步審查單位共有11個(gè)：即11個(gè)

8、國(guó)際檢索單位同時(shí)也是國(guó)際初步審查單位。9可編輯ppt專利合作條約（PCT）概述指定局：申請(qǐng)人在國(guó)際申請(qǐng)中指明的、要求對(duì)其發(fā)明給予保護(hù)的那些加入專利合作條約的締約國(guó)或政府間組織被稱為指定國(guó)，被指定國(guó)的國(guó)家局被稱為指定局。選定局：申請(qǐng)人按照專利合作條約第二章選擇了國(guó)際初步審查程序，在國(guó)際初步審查要求書中所指明的、預(yù)定使用國(guó)際初步審查結(jié)果的那些加入專利合作條約締約國(guó)或政府間組織被稱為選定國(guó)，選定國(guó)的國(guó)家局即為選定局。選定應(yīng)限于已被指定的國(guó)家。10可編輯ppt專利合作條約（PCT）概述五、PCT申請(qǐng)程序的好處簡(jiǎn)化提出申請(qǐng)的手續(xù)，及時(shí)獲得在各指定國(guó)均為有效的國(guó)際申請(qǐng)日。推遲決策的時(shí)間。準(zhǔn)確地投入資金。完

9、善申請(qǐng)文件。減輕成員國(guó)國(guó)家局的負(fù)擔(dān)。11可編輯ppt專利合作條約（PCT）概述六、我國(guó)加入和利用PCT的情況我國(guó)于1994年1月1日正式成為PCT締約國(guó)。從該日起中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局成為PCT受理局，接受我國(guó)國(guó)民和居民提出的國(guó)際申請(qǐng)；同時(shí)申請(qǐng)人在國(guó)際申請(qǐng)中可以指定中國(guó)，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為PCT的指定局。從我國(guó)加入PCT起，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就被指定為國(guó)際檢索單位和國(guó)際初步審查單位。2003年1-10月，我局共受理PCT國(guó)際申請(qǐng)927件，通過PCT進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)數(shù)量為19666件。12可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)一、PCT國(guó)際申請(qǐng)1、國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人 申請(qǐng)人至少有1人是PCT規(guī)定締約國(guó)國(guó)民或居民

10、可以提出國(guó)際申請(qǐng)。申請(qǐng)人在國(guó)際申請(qǐng)的請(qǐng)求書中應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫作為其國(guó)籍的國(guó)家名稱和作為其長(zhǎng)期居所的國(guó)家名稱。幾個(gè)申請(qǐng)人共同提出一份國(guó)際申請(qǐng)的，不同的申請(qǐng)人可以分別對(duì)應(yīng)于不同的指定國(guó)，即分別作為不同指定國(guó)的申請(qǐng)人。 13可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)2、國(guó)際申請(qǐng)的主管受理局 國(guó)際申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)向規(guī)定的受理局提交。一般來說，PCT締約國(guó)的國(guó)民和居民所在國(guó)的國(guó)家局應(yīng)當(dāng)是主管受理局。如果申請(qǐng)人的國(guó)籍和居所分屬于不同締約國(guó)，可以由申請(qǐng)人從中選擇一個(gè)國(guó)家局作為國(guó)際申請(qǐng)的受理局。另外，不管是哪個(gè)締約國(guó)的國(guó)民或居民，除了可以向本國(guó)國(guó)家局提交申請(qǐng)外，都可以向國(guó)際局提交國(guó)際申請(qǐng)。以地區(qū)組織加入PCT的歐洲專利公約組織、歐亞專利

11、公約組織、非洲地區(qū)工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織和非洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織等成員國(guó)的國(guó)民和居民還可以分別向EPO、歐亞專利局、ARIPO或OAPI專利局提交申請(qǐng)。 14可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)3、國(guó)際申請(qǐng)的語言申請(qǐng)人必須使用受理局接受的一種語言提出國(guó)際申請(qǐng)。 受理局在規(guī)定可以接受的語言時(shí)，主要考慮以下三方面因素：負(fù)責(zé)對(duì)該受理局接受的國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行國(guó)際檢索的主管國(guó)際檢索單位能夠接受的語言；國(guó)際公布允許使用的語言；作為受理局的國(guó)家局的工作語言。中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局接受的語言是中文和英文。15可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)4、國(guó)家的指定和保護(hù)類型的選擇申請(qǐng)人在作指定時(shí)，可以要求某個(gè)締約國(guó)的保護(hù)，也可以要求獲得地區(qū)專利的保護(hù)。國(guó)際申

12、請(qǐng)是指保護(hù)“發(fā)明”的申請(qǐng)，可以解釋為涉及發(fā)明專利、發(fā)明人證書、實(shí)用證書、實(shí)用新型和各種增補(bǔ)專利和增補(bǔ)證書的申請(qǐng)。不屬于上述范圍之內(nèi)的其它形式的工業(yè)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)，如外觀設(shè)計(jì)，不能作為PCT意義上的國(guó)際申請(qǐng)?zhí)岢觥?從2004年1月1日起，國(guó)際申請(qǐng)一經(jīng)提出，便具有自動(dòng)指定在申請(qǐng)日時(shí)已正式生效的所有締約國(guó)的效力，申請(qǐng)人無須再作出具體的國(guó)家指定，而保護(hù)類型的選擇則推遲到進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)再做出。16可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)5、要求優(yōu)先權(quán)國(guó)際申請(qǐng)可以要求一項(xiàng)或幾項(xiàng)主題相同的在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。 要求優(yōu)先權(quán)的國(guó)際申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)求書中包含一項(xiàng)聲明，聲明的內(nèi)容包括在先申請(qǐng)的提交日、在先申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)柡褪芾碓谙壬暾?qǐng)的國(guó)家等

13、。如果在國(guó)際申請(qǐng)?zhí)岢鰰r(shí)沒有包含要求享有在先申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)的書面聲明，或者聲明的內(nèi)容有錯(cuò)誤, 允許申請(qǐng)人在隨后4個(gè)月內(nèi)補(bǔ)正。 申請(qǐng)人在做出要求優(yōu)先權(quán)的書面聲明后，應(yīng)當(dāng)向受理局或者直接向國(guó)際局提交作為優(yōu)先權(quán)要求基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)的副本（即優(yōu)先權(quán)文件）。17可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)6、申請(qǐng)文件格式與內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)化 PCT對(duì)國(guó)際申請(qǐng)文件的格式和內(nèi)容的撰寫方式規(guī)定了統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。任何締約國(guó)的法律在國(guó)際申請(qǐng)的形式和內(nèi)容方面不能提出與PCT不同的或額外的要求。申請(qǐng)文件的標(biāo)準(zhǔn)化是PCT程序的優(yōu)點(diǎn)之一。 （1）請(qǐng)求書：請(qǐng)求書由國(guó)際局統(tǒng)一制定；可以選擇使用PCTEASY軟件打印請(qǐng)求書；如果使用PCTEASY軟件，在提交請(qǐng)求

14、書紙件的同時(shí)還要附上軟盤；請(qǐng)求書具有以下特點(diǎn)： 請(qǐng)求書中必須包含申請(qǐng)人請(qǐng)求按PCT規(guī)定處理本國(guó)際申請(qǐng)的明確說明； 請(qǐng)求書中應(yīng)當(dāng)包含對(duì)締約國(guó)的指定；18可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)請(qǐng)求書中必須寫明申請(qǐng)人的國(guó)籍和居所； 請(qǐng)求書中可以對(duì)不同的指定國(guó)填寫不同的申請(qǐng)人，也允許對(duì)不同的指定國(guó)填寫不同的發(fā)明人； 要求優(yōu)先權(quán)的國(guó)際申請(qǐng)，在先申請(qǐng)是在受理局提出的，申請(qǐng)人可以在請(qǐng)求書中做出標(biāo)記，請(qǐng)求受理局為其準(zhǔn)備優(yōu)先權(quán)文件并傳送到國(guó)際局； 國(guó)際申請(qǐng)有兩個(gè)或兩個(gè)以上主管國(guó)際檢索單位的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)從中選擇并填寫在請(qǐng)求書中； PCT對(duì)填寫格式作了十分具體的規(guī)定，例如：日期必須按照日、月、年的順序書寫；姓名必須按照姓在前、

15、名在后地書寫；表明國(guó)家時(shí)應(yīng)當(dāng)使用WIPO標(biāo)準(zhǔn)ST.3填寫代碼等。 19可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)（2）說明書：PCT實(shí)施細(xì)則第5條對(duì)說明書的撰寫方式做出了規(guī)定。應(yīng)當(dāng)按照“技術(shù)領(lǐng)域”、“背景技術(shù)”、“發(fā)明內(nèi)容”、“附圖概述”、“本發(fā)明的（最佳）實(shí)施方式” 、“工業(yè)實(shí)用性”等6個(gè)部分的方式和順序撰寫，并建議在每一部分前加上相應(yīng)的標(biāo)題。 如果國(guó)際申請(qǐng)中包含核苷酸或氨基酸序列的公開，說明書中應(yīng)當(dāng)包括序列表作為說明書的單獨(dú)部分提交，并加上“序列表”標(biāo)題。該序列表應(yīng)當(dāng)符合PCT行政規(guī)程附件的標(biāo)準(zhǔn)。多數(shù)國(guó)際檢索單位還要求提供計(jì)算機(jī)可讀形式的序列表。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)將載有序列表的軟盤連同申請(qǐng)文件一起向受理局提交，軟

16、盤不構(gòu)成申請(qǐng)文件的一部分，僅為檢索目的提供給檢索單位使用。20可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)（3）權(quán)利要求書：PCT條約第6條及實(shí)施細(xì)則第6條對(duì)權(quán)利要求書的撰寫做出了規(guī)定。 權(quán)利要求要得到說明書的充分支持，應(yīng)當(dāng)確定要求保護(hù)的內(nèi)容；關(guān)于權(quán)利要求引用國(guó)際申請(qǐng)其他部分，例如引用說明書、附圖時(shí)的規(guī)定； 在適當(dāng)?shù)那闆r下，權(quán)利要求應(yīng)由陳述部分和特征部分兩部分組成，即包括對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的指明和對(duì)請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)特征的表述； 多項(xiàng)從屬權(quán)利要求不能被另一多項(xiàng)從屬權(quán)利要求所引用。21可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)（4）附圖：在對(duì)理解發(fā)明必要的情況下，國(guó)際申請(qǐng)必須包含有附圖。 流程圖和圖表應(yīng)當(dāng)作為附圖，化學(xué)式或數(shù)學(xué)式可以作為說明

17、書、權(quán)利要求書的內(nèi)容，也可以作為附圖。（5）摘要：PCT實(shí)施細(xì)則第8條對(duì)摘要撰寫做出了規(guī)定。 摘要應(yīng)當(dāng)是說明書、權(quán)利要求書及附圖所包含內(nèi)容的概括。摘要應(yīng)當(dāng)在內(nèi)容允許的情況下盡可能簡(jiǎn)明，用英文書寫或譯成英文時(shí)最好在50-150個(gè)詞之間。摘要的撰寫原則是使其成為特定領(lǐng)域技術(shù)人員檢索時(shí)的有效查閱工具。如果國(guó)際申請(qǐng)包含附圖，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)求書規(guī)定欄目中注明其建議與摘要一起公布的某幅圖的編號(hào)。22可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)7、國(guó)際申請(qǐng)應(yīng)繳納的費(fèi)用：傳送費(fèi)：是為了受理局對(duì)國(guó)際申請(qǐng)所完成的工作要求而要求申請(qǐng)人支付的費(fèi)用。由受理局制定該費(fèi)用的幣種及數(shù)額并收取，我局作為受理局收取CNY500。 檢索費(fèi)：是為了完

18、成國(guó)際檢索、提供國(guó)際檢索報(bào)告而要求申請(qǐng)人支付的費(fèi)用。由國(guó)際檢索單位制定該費(fèi)用的幣種及數(shù)額并收取。我局作為國(guó)際檢索單位收取CNY1500。國(guó)際費(fèi)：是為了國(guó)際局對(duì)國(guó)際申請(qǐng)完成國(guó)際公布、文件傳送等任務(wù)而要求申請(qǐng)人支付的費(fèi)用。幣種及數(shù)額在PCT實(shí)施細(xì)則附件費(fèi)用表中公布。包括基本費(fèi)：CHF650（附加費(fèi)CHF15/頁）和指定費(fèi)CHF140/指定 （最高5個(gè)指定）。從2004年1月1日起，隨著指定概念的修改，基本費(fèi)和指定費(fèi)將合而為一。23可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)初步審查費(fèi)：是為了完成國(guó)際初步審查、制作國(guó)際初步審查報(bào)告而要求申請(qǐng)人支付的費(fèi)用。由國(guó)際初審單位制定該費(fèi)用的幣種及數(shù)額并收取。我局作為國(guó)際初審單位

19、收取CNY1500。手續(xù)費(fèi)：是為國(guó)際局的利益收取的。由國(guó)際初審單位代收。幣種和數(shù)額由PCT實(shí)施細(xì)則規(guī)定，為CHF233。 費(fèi)用的減免：申請(qǐng)人使用PCT-EASY軟件準(zhǔn)備請(qǐng)求書，并隨紙件向受理局提交了包含請(qǐng)求書數(shù)據(jù)與摘要電子文本的計(jì)算機(jī)軟盤，國(guó)際費(fèi)可以減少CHF200。當(dāng)國(guó)際申請(qǐng)的所有申請(qǐng)人都是自然人，并且都屬于國(guó)民人均年收入低于3000美元的國(guó)家的國(guó)民和居民，國(guó)際費(fèi)和手續(xù)費(fèi)可以減繳75%。24可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)（8）向中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出國(guó)際申請(qǐng)的有關(guān)規(guī)定： 依據(jù)中國(guó)專利法第20條的規(guī)定，要注意以下幾項(xiàng)規(guī)定： 中國(guó)單位和個(gè)人就其在本國(guó)完成的發(fā)明創(chuàng)造提出國(guó)際申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)先向中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提

20、出國(guó)家申請(qǐng)；如果沒有先提出一個(gè)中國(guó)的國(guó)家申請(qǐng)，而是直接提出國(guó)際申請(qǐng)，則必須在申請(qǐng)中指定中國(guó)。 中國(guó)單位和個(gè)人提出國(guó)際申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托由中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定的有權(quán)執(zhí)行業(yè)務(wù)的專利代理機(jī)構(gòu)辦理。 中國(guó)單位和個(gè)人將其在國(guó)內(nèi)的發(fā)明提出國(guó)際申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)附有該發(fā)明不涉及國(guó)家安全或國(guó)家重大利益的聲明。聲明應(yīng)當(dāng)由全體申請(qǐng)人簽字。如果申請(qǐng)人拒絕做出聲明，該申請(qǐng)將不能作為國(guó)際申請(qǐng)?zhí)幚怼?25可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序二、PCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序：1、受理局的程序： （1）國(guó)際申請(qǐng)的接收方式面交或寄交：作為受理局的中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局接受面交或寄交的國(guó)際申請(qǐng)；傳真方式遞交：作為受理局的中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局接受以傳

21、真方式遞交的國(guó)際申請(qǐng)，但申請(qǐng)人應(yīng)在以傳真方式遞交之日起14日內(nèi)遞交文件的原件。如果申請(qǐng)人使用傳真遞交的部分或全部文件字跡不清，或者部分文件沒有收到，則認(rèn)為該文件沒有遞交。如果申請(qǐng)人使用傳真遞交國(guó)際申請(qǐng)，但沒有履行遞交原件的規(guī)定，國(guó)際申請(qǐng)將被認(rèn)為撤回。26可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序（2）確定國(guó)際申請(qǐng)日的條件審查：申請(qǐng)人的國(guó)籍或居所表明其具有提交國(guó)際申請(qǐng)的權(quán)利，以及表明國(guó)際申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)向該受理局提交；國(guó)際申請(qǐng)使用規(guī)定的語言撰寫；國(guó)際申請(qǐng)至少包括下列項(xiàng)目：說明是作為國(guó)際申請(qǐng)?zhí)岢龅模?至少明確指定一個(gè)締約國(guó)； 寫明申請(qǐng)人姓名，足以用來對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行確認(rèn)；有一個(gè)看起來像是說明書的部分； 有一個(gè)看

22、起來像是一項(xiàng)或幾項(xiàng)權(quán)利要求的部分。 27可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序（3）確定國(guó)際申請(qǐng)日：國(guó)際申請(qǐng)日： 以面交、寄交或傳真遞交的申請(qǐng)文件到達(dá)作為受理局的中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局之日為收到日，以收到日為國(guó)際申請(qǐng)日。對(duì)不符合確定國(guó)際申請(qǐng)日條件申請(qǐng)文件的處理 受理局應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人在指定的期限內(nèi)改正。如果申請(qǐng)人在規(guī)定的期限內(nèi)提交了改正文件，克服了缺陷，受理局應(yīng)當(dāng)確定收到改正文件之日為國(guó)際申請(qǐng)日。如果申請(qǐng)人沒有在規(guī)定的期限內(nèi)提交改正文件，或者提交的改正文件仍未滿足PCT的要求，受理局應(yīng)當(dāng)分別通知申請(qǐng)人和國(guó)際局,該申請(qǐng)將不作為國(guó)際申請(qǐng)?zhí)幚怼?8可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序?qū)θ鄙俑綀D的國(guó)際申請(qǐng)

23、的處理： 受理局應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人在自首次收到申請(qǐng)文件之日起30日期限內(nèi)改正。如果申請(qǐng)人在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)交了附圖，以后交附圖的收到日為國(guó)際申請(qǐng)日。如果受理局在規(guī)定的期限之后收到補(bǔ)交的附圖，這些附圖將不予考慮，并認(rèn)為說明書中沒有提及該附圖。國(guó)際申請(qǐng)日仍是首次收到申請(qǐng)文件的日期。 對(duì)申請(qǐng)人主動(dòng)補(bǔ)交說明書、權(quán)利要求書和附圖的處理：如果后交文件是在首次提交文件收到日起30日內(nèi)收到的，受理局以收到后交文件的日期為國(guó)際申請(qǐng)日。如果后交文件是在30日之后收到的，受理局不予考慮。29可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序（4）給出國(guó)際申請(qǐng)?zhí)柺芾砭质盏絿?guó)際申請(qǐng)并確定申請(qǐng)日后，應(yīng)當(dāng)按照PCT行政規(guī)程的統(tǒng)一規(guī)定給出國(guó)

24、際申請(qǐng)?zhí)?。?guó)際申請(qǐng)?zhí)柕慕Y(jié)構(gòu)為：PCT/2位國(guó)家代碼+4位年代/6位流水號(hào)，例如，PCTCN2003/000001。（5）發(fā)出國(guó)際申請(qǐng)?zhí)柡蛧?guó)際申請(qǐng)日通知書凡是經(jīng)審查給予國(guó)際申請(qǐng)日的申請(qǐng)，受理局應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人和國(guó)際局發(fā)出“國(guó)際申請(qǐng)?zhí)柡蛧?guó)際申請(qǐng)日通知書”。國(guó)際申請(qǐng)日以日、月、年的順序并以兩種方式表示，例如：在中文申請(qǐng)上標(biāo)注為15.5月，2001（15.05.01）在英文申請(qǐng)上標(biāo)注為15，May，2001.(15.05.01)。30可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序（6）國(guó)際申請(qǐng)的形式審查：依據(jù)PCT第14條(1)(a)和實(shí)施細(xì)則11條進(jìn)行的形式審查： 當(dāng)申請(qǐng)文件中存在：缺少申請(qǐng)人簽字；缺少發(fā)明名

25、稱和摘要；未按規(guī)定載明申請(qǐng)人的情況；或其它形式缺陷，主要指申請(qǐng)文件沒有滿足國(guó)際公布時(shí)出版的要求等缺陷時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人在指定的期限內(nèi)改正。只要申請(qǐng)人在指定的期限內(nèi)提交改正文件克服了首次提交存在的缺陷，則國(guó)際申請(qǐng)日不作更改。 如果申請(qǐng)人在指定的期限內(nèi)沒有提交改正文件，則受理局將宣布該國(guó)際申請(qǐng)被視為撤回。如果申請(qǐng)人認(rèn)為在受理局指定的期限內(nèi)無法完成改正，可以請(qǐng)求延長(zhǎng)期限。31可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序依職權(quán)修改： 為了節(jié)省程序，在某些情況下，受理局可以依職權(quán)自己改正國(guó)際申請(qǐng)中的形式缺陷，并將做出的改正告知申請(qǐng)人 。但是并非受理局可以任意地使用依職權(quán)改正的方式，允許依職權(quán)進(jìn)行改正的特定情

26、況由PCT行政規(guī)程限定，例如改正請(qǐng)求書中前后自相矛盾的微小缺陷，改正不符合規(guī)定的日期表示方法，在請(qǐng)求書的文件清單一欄做出必要的改正等。依職權(quán)改正時(shí)必須使原來內(nèi)容仍然清晰可見，并在該頁邊緣注明改正由受理局做出。如果申請(qǐng)人不同意改正，可以向受理局提出。32可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序依據(jù)PCT實(shí)施細(xì)則4.10對(duì)優(yōu)先權(quán)進(jìn)行的審查：審查內(nèi)容：在先申請(qǐng)是否在保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約締約國(guó)或世貿(mào)組織成員中提出； 提出在先申請(qǐng)的日期是否在國(guó)際申請(qǐng)日前12個(gè)月內(nèi)； 優(yōu)先權(quán)要求的聲明中是否包含規(guī)定的事項(xiàng)，如：在先申請(qǐng)?zhí)岢鋈掌凇⑸暾?qǐng)?zhí)?、受理?guó)家（或地區(qū)局）等，是否按照規(guī)定的方式填寫該事項(xiàng)； 要求優(yōu)先權(quán)聲明

27、中填寫的事項(xiàng)與優(yōu)先權(quán)文件中的記載是否一致。33可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序如果受理局發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)要求存在缺陷，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人在規(guī)定的期限內(nèi)改正，自國(guó)際申請(qǐng)日起申請(qǐng)人至少有4個(gè)月時(shí)間可以改正。 如果申請(qǐng)人在規(guī)定的期限屆滿時(shí)仍然沒有改正缺陷，受理局將做出優(yōu)先權(quán)要求被視為未提出的決定； 不作處理，保留到國(guó)家階段由指定局處理的缺陷： 沒有提供在先申請(qǐng)?zhí)柡蛢?yōu)先權(quán)要求與優(yōu)先權(quán)文件的內(nèi)容不一致；申請(qǐng)人在PCT實(shí)施細(xì)則規(guī)定的期限內(nèi)沒有提交優(yōu)先權(quán)文件，也沒有請(qǐng)求受理局準(zhǔn)備和傳送優(yōu)先權(quán)文件； 要求優(yōu)先權(quán)的國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人與在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人不一致，國(guó)際申請(qǐng)中也沒有包含申請(qǐng)人享有優(yōu)先權(quán)的聲明 。34可編輯p

28、ptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序（7）費(fèi)用的審查 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在受理局收到國(guó)際申請(qǐng)之日起1個(gè)月內(nèi)繳納傳送費(fèi)、檢索費(fèi)、國(guó)際費(fèi)（基本費(fèi)和指定費(fèi)）。受理局負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人是否按時(shí)繳費(fèi)以及繳納數(shù)額是否符合標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查。如果在國(guó)際申請(qǐng)日起1個(gè)月期限屆滿時(shí)沒有繳納或繳足費(fèi)用，受理局應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人在自通告之日起1個(gè)月內(nèi)繳納所欠費(fèi)用和相當(dāng)于所欠費(fèi)用50的滯納金。只要申請(qǐng)人在通知指定的期限內(nèi)補(bǔ)繳并且繳納了滯納金，應(yīng)認(rèn)為滿足了要求。如果申請(qǐng)人在通知指定的期限內(nèi)沒有補(bǔ)繳或沒有繳納滯納金，則受理局按照PCT第14條（3）做出申請(qǐng)被視為撤回的決定。35可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序2、國(guó)際檢索單位的國(guó)際檢

29、索 （1）收到檢索本通知書國(guó)際檢索單位在收到檢索本后，應(yīng)當(dāng)將收到的日期以“收到檢索本通知書”（PCT/1SA/202通知）的形式告知申請(qǐng)人、國(guó)際局和受理局。（2）國(guó)際檢索依據(jù)申請(qǐng)人在國(guó)際申請(qǐng)日提交的原始申請(qǐng)文本（在國(guó)際檢索程序中不接受申請(qǐng)人提出的對(duì)申請(qǐng)文件的修改，除非是對(duì)明顯錯(cuò)誤的更正），對(duì)國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行國(guó)際檢索，制定出國(guó)際檢索報(bào)告。2004年1月1日起，國(guó)際檢索單位在制定出國(guó)際檢索報(bào)告后，還要對(duì)該國(guó)際申請(qǐng)涉及的發(fā)明是否具備新穎性、創(chuàng)造性、工業(yè)實(shí)用性提供一份書面意見。36可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序國(guó)際檢索程序中的幾個(gè)問題 ：檢索前允許的改正和更正 更正國(guó)際申請(qǐng)中的明顯錯(cuò)誤：審查員對(duì)

30、申請(qǐng)文件中的明顯錯(cuò)誤應(yīng)當(dāng)使用表格PCT/ISA/216通知申請(qǐng)人更正。刪除不應(yīng)有的內(nèi)容：審查員發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)中包含有違反道德和公共秩序的用語和附圖，或者有貶低他人的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)使用表格PCT/ISA/218建議申請(qǐng)人刪除。 確定摘要和發(fā)明名稱：PCT實(shí)施細(xì)則對(duì)摘要和發(fā)明名稱的內(nèi)容和格式有明確的要求。如果審查員發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人提供的摘要不符合要求或發(fā)明名稱不夠簡(jiǎn)潔、明確，可以重新撰寫摘要或自行確定發(fā)明名稱，并填寫在檢索報(bào)告的規(guī)定欄目中，并使用表格PCT/ISA/205通知申請(qǐng)人。37可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序宣布不作國(guó)際檢索國(guó)際申請(qǐng)涉及的內(nèi)容是按PCT實(shí)施細(xì)則第39條規(guī)定不要求國(guó)際檢索單位檢索的

31、主題。說明書、權(quán)利要求書或附圖的內(nèi)容不符合規(guī)定的要求，以至于不能進(jìn)行有意義的檢索。 沒有提供符合規(guī)定的書面形式或計(jì)算機(jī)可讀形式的核苷酸或氨基酸序列表以至于不能進(jìn)行有意義的檢索。權(quán)利要求的撰寫方式不符合規(guī)定，即多項(xiàng)從屬權(quán)利要求引用了另一個(gè)多項(xiàng)從屬權(quán)利要求，允許國(guó)際檢索單位在檢索報(bào)告中寫明對(duì)該項(xiàng)權(quán)利要求不能進(jìn)行有意義的檢索。 國(guó)際檢索單位對(duì)所有的權(quán)利要求不進(jìn)行檢索的情況下，可以宣布不制定國(guó)際檢索報(bào)告。38可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序缺乏發(fā)明單一性的處理程序國(guó)際檢索單位經(jīng)過判斷，認(rèn)為國(guó)際申請(qǐng)不符合發(fā)明單一性的要求，將通知申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)繳納附加費(fèi)。PCT規(guī)定國(guó)際申請(qǐng)應(yīng)該符合發(fā)明單一性的

32、要求。PCT行政規(guī)程附件B對(duì)單一性原則作了具體的解釋。如果申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)支付了全部附加檢索費(fèi)，國(guó)際檢索單位應(yīng)當(dāng)對(duì)全部發(fā)明進(jìn)行檢索并制定出國(guó)際檢索報(bào)告。如果申請(qǐng)人拒絕支付附加檢索費(fèi)，國(guó)際檢索單位將只對(duì)主要發(fā)明部分制定國(guó)際檢索報(bào)告。如果申請(qǐng)人對(duì)國(guó)際檢索單位通知繳納附加費(fèi)有不同意見，可以在支付費(fèi)用的同時(shí)提出異議，說明認(rèn)為申請(qǐng)符合單一性要求或?qū)彶閱T所要的費(fèi)用過多的理由。39可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序（3）制定國(guó)際檢索報(bào)告和書面意見PCT實(shí)施細(xì)則規(guī)定，國(guó)際檢索單位應(yīng)當(dāng)在自收到受理局送來的檢索本之日起3個(gè)月內(nèi)或者自優(yōu)先權(quán)日起9個(gè)月內(nèi)做出國(guó)際檢索報(bào)告和書面意見，兩個(gè)期限中以后屆滿的期限為準(zhǔn)

33、。為了計(jì)算期限的目的，當(dāng)國(guó)際申請(qǐng)中不包含優(yōu)先權(quán)要求時(shí)，優(yōu)先權(quán)日是指國(guó)際申請(qǐng)日。按照上述規(guī)定，如果國(guó)際申請(qǐng)是在自優(yōu)先權(quán)日起12個(gè)月期限臨近屆滿時(shí)提出的，國(guó)際檢索單位的審查員只有3個(gè)月時(shí)間進(jìn)行檢索并完成報(bào)告。如果國(guó)際申請(qǐng)沒有優(yōu)先權(quán)要求，國(guó)際檢索單位的審查員可以有9個(gè)月時(shí)間。 （4）傳送國(guó)際檢索報(bào)告和書面意見國(guó)際檢索單位將其制作的國(guó)際檢索報(bào)告和書面意見傳送給國(guó)際局。40可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序（5）檢索報(bào)告和書面意見的作用國(guó)際檢索報(bào)告通過傳送和公開出版提供給申請(qǐng)人、公眾、指定局使用。如果申請(qǐng)人要求國(guó)際初步審查，國(guó)際檢索報(bào)告也將提供給國(guó)際初步審查單位作為判斷的基礎(chǔ)。書面意見不予以公布。

34、如果申請(qǐng)人要求國(guó)際初步審查，書面意見將作為給申請(qǐng)人的第一次書面意見。如果申請(qǐng)人不要求國(guó)際初步審查，國(guó)際局將以國(guó)際檢索單位的書面意見為基礎(chǔ)形成“關(guān)于專利性的國(guó)際初審報(bào)告”，并將其傳送給指定局參考。41可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序3、向國(guó)際局提出修改權(quán)利要求書 按照PCT第19條規(guī)定，申請(qǐng)人在收到國(guó)際檢索報(bào)告后，如果認(rèn)為有必要，可以有一次機(jī)會(huì)，對(duì)申請(qǐng)文件中的權(quán)利要求書提出修改。 提出修改的期限、地點(diǎn)和語言修改的期限是自國(guó)際檢索單位向申請(qǐng)人和國(guó)際局送交國(guó)際檢索報(bào)告之日起2個(gè)月，或者自優(yōu)先權(quán)日起16個(gè)月，兩個(gè)期限以后屆滿的期限為準(zhǔn)； 對(duì)權(quán)利要求書的修改必須提交到國(guó)際局；修改文件必須使用該國(guó)

35、際申請(qǐng)公布時(shí)應(yīng)當(dāng)使用的語言。42可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序修改文件的形式要求和內(nèi)容要求 提供替換頁。對(duì)權(quán)利要求編號(hào)。附有給國(guó)際局的信件。修改聲明。 修改不應(yīng)超出原始提出的國(guó)際申請(qǐng)中公開的范圍。 沒有在規(guī)定期限內(nèi)提出的修改，或者不符合要求的修改，有可能不被國(guó)際局接受。沒有被接受的修改將不予公布。43可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序4、國(guó)際公布國(guó)際公布的時(shí)間、地點(diǎn)和語言國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際公布應(yīng)當(dāng)在自優(yōu)先權(quán)日起18個(gè)月屆滿后完成。國(guó)際局通常在公布日前15天完成公布的技術(shù)準(zhǔn)備工作，也就是說，在優(yōu)先權(quán)日起17個(gè)半月內(nèi)到達(dá)國(guó)際局的改正、更正、修改、變更等信息可以及時(shí)地包含在公布的內(nèi)容中。

36、 國(guó)際申請(qǐng)由國(guó)際局予以公布。PCT規(guī)定的公布語言有7種：漢語、英語、法語、德語、日語、俄語和西班牙語。 如果國(guó)際申請(qǐng)是用英語以外其它6種語言公布的，公布的某些內(nèi)容，例如發(fā)明名稱、摘要、摘要附圖中的文字以及國(guó)際檢索報(bào)告（或者宣布不做出國(guó)際檢索報(bào)告的決定），要用申請(qǐng)?zhí)岢鰰r(shí)使用的語言和英語兩種文字同時(shí)公布。44可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序國(guó)際公布的形式和內(nèi)容 國(guó)際申請(qǐng)以小冊(cè)子和公報(bào)兩種形式公布，國(guó)際局對(duì)每件被公布的國(guó)際申請(qǐng)給予一個(gè)國(guó)際公布號(hào)，國(guó)際公布號(hào)的結(jié)構(gòu)為：WO+2位年代/6位流水號(hào)+文獻(xiàn)類型代碼，例如：WO 02/000001A3。 小冊(cè)子：每件國(guó)際申請(qǐng)的公布內(nèi)容自成一冊(cè)，稱為小冊(cè)

37、子，包括以下內(nèi)容：扉頁，扉頁中包括從請(qǐng)求書中摘出的有關(guān)事項(xiàng)、摘要、和摘要一起公布的圖，還包括一些信息，例如小冊(cè)子中是否帶有國(guó)際檢索報(bào)告的信息，公布小冊(cè)子時(shí)按照PCT第19條修改權(quán)利要求的期限尚未屆滿的信息等； 說明書； 45可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序權(quán)利要求書，如果按照PCT第19條已經(jīng)修改過權(quán)利要求，則小冊(cè)子中包括原始提出的和修改后的權(quán)利要求書，如果有修改聲明，也應(yīng)當(dāng)包括在內(nèi)；附圖（如果有）； 說明書的序列表部分（如果有）； 國(guó)際檢索報(bào)告或宣布不做出國(guó)際檢索報(bào)告的決定，如果小冊(cè)子公布時(shí)檢索報(bào)告或宣布決定尚未得到，應(yīng)在扉頁上加以說明，并在得到后另行與扉頁一起公布；被拒絕的更正請(qǐng)求

38、（按照PCT實(shí)施細(xì)則91.1（f）； 單獨(dú)提交的有關(guān)生物材料保藏的信息的說明，以及國(guó)際局收到該說明的日期；申請(qǐng)人要求公布的有關(guān)優(yōu)先權(quán)被視為未提出的信息。46可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序公報(bào) 公報(bào)的第一部分是從該周公布的每件國(guó)際申請(qǐng)小冊(cè)子的扉頁中摘出的有關(guān)內(nèi)容。公報(bào)的上述信息可以通過紙件和電子兩種形式得到。紙件形式的公報(bào)以雙語（英語和法語）版本出版，不包含摘要和小冊(cè)子扉頁上的附圖。電子形式的公報(bào)同時(shí)提供英語和法語版本，除規(guī)定的信息外，還有摘要和隨同公布的附圖。47可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序公布文件的傳送 公布文件的傳送包括向指定局送達(dá)和向公眾提供。 國(guó)際局要負(fù)責(zé)將國(guó)際申

39、請(qǐng)、國(guó)際檢索報(bào)告、按照PCT第19條修改的權(quán)利要求書等送達(dá)每一個(gè)指定局。這種送達(dá)實(shí)際上是在國(guó)際公布之后進(jìn)行的，具體的方式就是將公布的小冊(cè)子及時(shí)傳送給指定局，國(guó)際局一般在自優(yōu)先權(quán)日起19個(gè)月末完成。 國(guó)際公布的法律效力 PCT第29條規(guī)定了國(guó)際公布在指定國(guó)的效力。該效力主要是指在國(guó)際公布之后申請(qǐng)人在指定國(guó)可能享有的臨時(shí)保護(hù)。中國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則第111條第2款規(guī)定，由國(guó)際局以中文以外文字進(jìn)行國(guó)際公布的，自中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布之日起適用中國(guó)專利法第13條的規(guī)定（即申請(qǐng)人享有臨時(shí)保護(hù)的規(guī)定）。48可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序5、國(guó)際初步審查單位的國(guó)際初步審查（1）國(guó)際初步審查程序的啟動(dòng)PCT

40、第二章是關(guān)于國(guó)際初步審查的規(guī)定。國(guó)際初步審查在申請(qǐng)人要求的前提下進(jìn)行，不是強(qiáng)制性的程序。何人、何時(shí)、向何處提出國(guó)際初步審查要求申請(qǐng)人或申請(qǐng)人之一是受PCT第二章約束的締約國(guó)的國(guó)民或居民，申請(qǐng)人已向受PCT第二章約束的締約國(guó)的受理局提出了國(guó)際申請(qǐng)； 自2004年1月1日起，申請(qǐng)人收到檢索報(bào)告和書面意見之日起3個(gè)月或自優(yōu)先權(quán)日起22個(gè)月，以后屆滿的期限為準(zhǔn)。 49可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序國(guó)際初步審查程序中的幾個(gè)問題 修改PCT第34條規(guī)定，在國(guó)際初步審查報(bào)告做出之前，申請(qǐng)人有權(quán)依照規(guī)定的方式，并在規(guī)定的期限內(nèi)修改權(quán)利要求書、說明書和附圖。申請(qǐng)人提出修改時(shí)應(yīng)當(dāng)提交說明書、權(quán)利要求書或

41、附圖的替換頁，并且附以說明替換頁與被替換頁間不同之處的信函，必要時(shí)還可以在信函中說明修改的理由。 修改不應(yīng)超出國(guó)際申請(qǐng)?zhí)岢鰰r(shí)對(duì)發(fā)明公開的范圍。 一般情況下，國(guó)際初步審查單位應(yīng)當(dāng)充分考慮申請(qǐng)人提出的修改意見，但是PCT實(shí)施細(xì)則也規(guī)定，如果國(guó)際初步審查單位在已經(jīng)起草國(guó)際初步審查報(bào)告后收到修改文件，可以在報(bào)告中不對(duì)修改加以考慮。 50可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序國(guó)際初步審查的開始一般情況下，只要具備下列條件就可以啟動(dòng)國(guó)際初步審查：國(guó)際初步審查單位收到了要求書，或者如果要求書中有缺陷，經(jīng)申請(qǐng)人改正缺陷已經(jīng)被克服； 國(guó)際初步審查單位收到了申請(qǐng)人應(yīng)繳的費(fèi)用； 如果主管國(guó)際初步審查單位與主管國(guó)際

42、檢索單位是同一國(guó)家局或者地區(qū)局，并且在要求書中沒有關(guān)于推遲審查的聲明，則只要具備上述2項(xiàng)條件，國(guó)際初步審查與國(guó)際檢索可以同時(shí)啟動(dòng)； 國(guó)際初步審查單位收到了國(guó)際檢索報(bào)告以及書面意見。51可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序幾種例外的情況下，國(guó)際初步審查的啟動(dòng)：如果要求書中關(guān)于修改的聲明一欄中指明，根據(jù)PCT第19條提出的修改應(yīng)予以考慮，則國(guó)際初步審查單位必須在收到該修改的副本之后才可啟動(dòng)國(guó)際初步審查； 如果要求書中關(guān)于修改聲明一欄指明，根據(jù)PCT第34條提出的修改應(yīng)當(dāng)作為國(guó)際初步審查的基礎(chǔ)，但是實(shí)際上該修改并沒有隨要求書一起提交，則國(guó)際初步審查單位應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人補(bǔ)交，在收到修改之后，或者在通

43、知申請(qǐng)人補(bǔ)交修改文件的期限屆滿之后（以先發(fā)生者為準(zhǔn)）才可啟動(dòng)國(guó)際初步審查； 如果要求書中關(guān)于修改的聲明一欄指明，申請(qǐng)人希望將啟動(dòng)國(guó)際初步審查的時(shí)間推遲，那么，除非在自優(yōu)先權(quán)日起20個(gè)月屆滿前收到申請(qǐng)人根據(jù)PCT第19條提出的修改的副本或者表示無意提出修改的通知，否則啟動(dòng)國(guó)際初步審查的時(shí)間應(yīng)當(dāng)是自優(yōu)先權(quán)日起20個(gè)月屆滿時(shí)。申請(qǐng)人要求推遲審查的聲明往往是在較早提出要求書，又要保留根據(jù)PCT第19條規(guī)定進(jìn)行修改的權(quán)利的情況下做出的。52可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序書面意見 書面意見是國(guó)際初步審查單位在審查過程中寄給申請(qǐng)人的通知書。從2004年1月1日起，一般情況下國(guó)際檢索單位作出的書面意

44、見應(yīng)當(dāng)作為國(guó)際初步審查的首次書面意見。如果審查員對(duì)修改后的說明書、權(quán)利要求書、附圖以及國(guó)際檢索報(bào)告中引用的相關(guān)文件進(jìn)行研究，認(rèn)為存在問題，應(yīng)當(dāng)以再次書面意見的形式通知申請(qǐng)人。 申請(qǐng)人在接到書面意見后，可以做出書面答復(fù)，該答復(fù)可以包括修改或答辯。申請(qǐng)人也有權(quán)以通電話的形式與國(guó)際初步審查單位聯(lián)系，或者要求個(gè)人會(huì)唔。但是申請(qǐng)人也可以對(duì)書面意見不作任何答復(fù)，答復(fù)與否完全由申請(qǐng)人自行決定。53可編輯pptPCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序國(guó)際初步審查報(bào)告 完成國(guó)際初步審查報(bào)告的期限是自優(yōu)先權(quán)日起28個(gè)月或自啟動(dòng)審查之日起6個(gè)月，以后屆滿的期限為準(zhǔn)。國(guó)際初步審查單位在制定出報(bào)告后，應(yīng)迅速地分別將其傳送給申請(qǐng)人和

45、國(guó)際局，并且由國(guó)際局將報(bào)告的副本傳送給所有的選定局。如果選定局需要，國(guó)際局隨后還要向該局提供報(bào)告的英文譯本。54可編輯pptPCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的程序三、PCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的形式審查1、PCT關(guān)于進(jìn)入國(guó)家階段期限的規(guī)定 PCT第22條和第39條規(guī)定，申請(qǐng)人應(yīng)在不遲于自優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月屆滿之日，向指定局或選定局履行進(jìn)入國(guó)家階段的手續(xù)。 如果申請(qǐng)人提出請(qǐng)求，指定局或選定局對(duì)該申請(qǐng)可以提前處理和審查，這是申請(qǐng)人可以享有的權(quán)利。 中國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則第101條第2款規(guī)定，對(duì)于在規(guī)定期限內(nèi)沒有辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)的國(guó)際申請(qǐng)，可以給予2個(gè)月的寬限，但須繳納一定數(shù)額的寬限費(fèi)。如果申請(qǐng)人在寬限期屆滿時(shí)仍

46、然沒有履行進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的手續(xù)或者沒有滿足要求，導(dǎo)致國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)的效力終止，則中國(guó)專利法細(xì)則第7條第2款規(guī)定的恢復(fù)程序?qū)υ撋暾?qǐng)不再適用。55可編輯pptPCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的程序2、PCT對(duì)進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)的規(guī)定繳納國(guó)家費(fèi)用：申請(qǐng)人履行進(jìn)入國(guó)家階段的手續(xù)之一是繳納國(guó)家費(fèi)用，主要是指申請(qǐng)費(fèi)，有些國(guó)家稱為基本國(guó)家費(fèi) 。提交國(guó)際申請(qǐng)譯文：如果國(guó)際申請(qǐng)?zhí)岢鰰r(shí)使用的語言或者國(guó)際公布時(shí)使用的語言不是指定局的官方語言，則為進(jìn)入該國(guó)國(guó)家階段需要提交國(guó)際申請(qǐng)譯成指定局所要求語言的譯文。 提供國(guó)際申請(qǐng)副本和發(fā)明人信息：如果指定局尚未收到國(guó)際局向該局傳送的國(guó)際申請(qǐng)，則可以要求申請(qǐng)人提供國(guó)際申請(qǐng)的副本。56可編

47、輯pptPCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的程序2、中國(guó)專利法對(duì)進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)的規(guī)定繳費(fèi)的要求：申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)繳納：申請(qǐng)費(fèi)（包括申請(qǐng)附加費(fèi)）、公布印刷費(fèi)，如果利用寬限期，還必須繳納寬限費(fèi)。如果申請(qǐng)人沒有繳納或繳足申請(qǐng)費(fèi)和公布印刷費(fèi)，將導(dǎo)致其國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)的效力終止 。如果申請(qǐng)人沒有繳納申請(qǐng)附加費(fèi)，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將通知申請(qǐng)人在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)繳。 由中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為受理局接受的國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段可以免繳申請(qǐng)費(fèi)、申請(qǐng)附加費(fèi)，只需繳納公布印刷費(fèi)。57可編輯pptPCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的程序?qū)ψg文的要求：如果國(guó)際申請(qǐng)是以中文以外的文字提出的，進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段必須提交其中文的譯文。提交進(jìn)入國(guó)家階段的書面聲明：專

48、利局不要求申請(qǐng)人提交國(guó)際申請(qǐng)的請(qǐng)求書的中文譯文，可以使用專利局制定的進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的書面聲明。必須提供說明書、權(quán)利要求書、附圖中文字的譯文 。如果申請(qǐng)人是在進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段適用的期限屆滿時(shí)提交譯文，譯文中缺少原提出的說明書或權(quán)利要求書部分將導(dǎo)致該申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)的效力終止。如果附圖中的文字內(nèi)容沒有翻譯，可以看作譯文不完整，通過隨后的改正譯文的程序來彌補(bǔ)。 摘要的譯文可以補(bǔ)交。58可編輯pptPCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的程序要求提供附圖副本 。生物材料樣品的保藏說明應(yīng)當(dāng)翻譯。關(guān)于國(guó)際申請(qǐng)的修改：凡是在國(guó)際階段對(duì)申請(qǐng)文件提出過修改，并且修改被國(guó)際局或者國(guó)際初步審查單位所接受，同時(shí)申請(qǐng)人希望在中國(guó)國(guó)家階段的

49、審查中考慮修改的內(nèi)容，中國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則第104條規(guī)定，在這種情況下申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)既提供原提出的國(guó)際申請(qǐng)的譯文又提供修改文件的中文譯文，修改文件的譯文包括按照PCT第19條提出的修改后的權(quán)利要求的譯文，以及按照PCT第34條提出又被作為國(guó)際初步審查報(bào)告附件的修改文件的譯文。如果上述譯文沒有及時(shí)提供，專利局不再發(fā)出通知，視為申請(qǐng)人已經(jīng)放棄國(guó)際階段做出的修改，該修改在國(guó)家階段的審查中將不予考慮。59可編輯pptPCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的程序?qū)?guó)際申請(qǐng)副本的要求一般情況下，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以國(guó)際局傳送的國(guó)際公布的小冊(cè)子作為原提出的國(guó)際申請(qǐng)的副本。如果申請(qǐng)人在國(guó)際局完成公布文件的傳送之前履行進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)并

50、且請(qǐng)求提前處理和審查，則應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)確認(rèn)的國(guó)際申請(qǐng)的副本。 特殊的國(guó)家要求要求提供關(guān)于發(fā)明權(quán)、申請(qǐng)權(quán)、優(yōu)先權(quán)的證明 關(guān)于發(fā)明人身份的文件，或者關(guān)于發(fā)明人資格的宣誓。 關(guān)于申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)享有權(quán)利的聲明的文件。 關(guān)于申請(qǐng)的權(quán)利轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓的文件。 關(guān)于申請(qǐng)人在申請(qǐng)日有權(quán)要求優(yōu)先權(quán)的證明。60可編輯pptPCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的程序要求申請(qǐng)人委托代理人。要求提供關(guān)于實(shí)質(zhì)條件的證據(jù)。要求優(yōu)先權(quán)文件的副本和譯本：2001年3月1日修改后的PCT實(shí)施細(xì)則規(guī)定，只有當(dāng)優(yōu)先權(quán)要求與確定申請(qǐng)所涉及的發(fā)明的專利性有關(guān)時(shí)，才允許指定局要求優(yōu)先權(quán)文件的譯本。要求計(jì)算機(jī)可讀形式的核苷酸或氨基酸序列表。PCT關(guān)于滿足特殊國(guó)家要求的期限的規(guī)定PCT規(guī)定，任何締約國(guó)不得要求申請(qǐng)人在履行進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)的同時(shí)滿足上述特殊的國(guó)家要求，如果在進(jìn)入國(guó)家階段適用的期限屆滿時(shí)尚未滿足這些特殊的國(guó)家要求，應(yīng)當(dāng)在期限屆滿后仍然給予申請(qǐng)人合適的機(jī)會(huì)以滿足要求。61可編輯pptPCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的程序PCT不允許的國(guó)家要求PCT規(guī)定，任何締約國(guó)的本國(guó)法不得就國(guó)際申請(qǐng)的形式或內(nèi)容提出與本條約和細(xì)則的規(guī)定不同的或其它額外的國(guó)家要求。具體地說，進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)，關(guān)于國(guó)際申請(qǐng)及其譯文的形式以及內(nèi)容的撰寫是否符合要求，各指定局只能以PCT實(shí)