2022年檔案安全管理制度

1、第PAGE10頁(yè)共NUMPAGES10頁(yè)2022年檔案安全管理制度一、檔案庫(kù)房要有“八防”措施，即防盜、防火、防潮、防蟲(chóng)、防霉、防光、防水、防塵。二、庫(kù)房?jī)?nèi)應(yīng)保持清潔衛(wèi)生，隨時(shí)對(duì)檔案裝具進(jìn)行除塵，以防止有害物質(zhì)的侵蝕。三、庫(kù)房?jī)?nèi)嚴(yán)禁吸煙及存放易燃物品。四、定期檢查檔案保管狀況，做好日常溫濕度記錄，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)采取措施。五、嚴(yán)格遵守檔案的審批、鑒定、銷(xiāo)毀制度。銷(xiāo)毀檔案時(shí)，重要文件要逐份登記造冊(cè)，并在指定地點(diǎn)專(zhuān)人監(jiān)督銷(xiāo)毀。六、對(duì)館藏檔案每年進(jìn)行一至二次全面檢查，主要核實(shí)帳、物、卡是否相符，以防檔案長(zhǎng)期借出造成丟失，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告、處理。七、對(duì)計(jì)算機(jī)內(nèi)的檔案信息要做到安全管理，定期檢查、清理信息，

2、以防信息的丟失與損壞。八、配備滅火設(shè)備。九、對(duì)庫(kù)房?jī)?nèi)電線(xiàn)、電路經(jīng)常進(jìn)行維護(hù)。2022年檔案安全管理制度（二）南灣子分理處檔案管理領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)：王存豐成員：朱振成陳孜奇南灣子分理處檔案管理責(zé)任人分工信貸檔案管理責(zé)任人：朱振成會(huì)計(jì)檔案管理責(zé)任人：陳孜奇南灣子分理處檔案室管理制度一、認(rèn)真貫徹“以防為主、防治結(jié)合”的原則，切實(shí)加強(qiáng)檔案室的各項(xiàng)安全措施。二、按時(shí)進(jìn)行檢測(cè)和紀(jì)錄，認(rèn)真做好檔案室房溫濕度記錄，搞好檔案室的衛(wèi)生。定期檢查檔案保管情況，堅(jiān)持做到防盜、防火、防潮、防蛀、降鼠、防塵、防光、防有害氣體等各項(xiàng)工作。三、對(duì)檔案室做到經(jīng)常檢查、掌管保管情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)報(bào)告，并采取措施予以處理。四、檔案室

3、設(shè)專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理，非保管接待人員未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)準(zhǔn)許不得擅自進(jìn)入檔案室，違者追究責(zé)任。五、檔案出入庫(kù)要及時(shí)登記，借出的檔案要定期清退。六、定期對(duì)檔案室的案卷及保管條件進(jìn)行檢查。南灣子分理處檔案管理員崗位責(zé)任制度一、認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家有關(guān)檔案工作的方針、政策和檔案主管部門(mén)的各項(xiàng)規(guī)定、辦法，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定檔案工作計(jì)劃和管理制度。二、集中統(tǒng)一管理本單位全部檔案，按照檔案業(yè)務(wù)建設(shè)規(guī)范要求，做好檔案收集、整理、歸檔等工作。三、負(fù)責(zé)指導(dǎo)、檢查、督促兼職檔案人員做好本部門(mén)檔案的形成、積累、歸檔工作，確保檔案的完整、準(zhǔn)確。四、加強(qiáng)檔案室管理，做好溫濕度記錄，定期檢查檔案保管情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，

4、積極采取措施，保護(hù)檔案安全。五、按照“檔案保管期限”和“檔案鑒定、銷(xiāo)毀制度”，定期做好檔案的保管鑒定、銷(xiāo)毀工作。六、做好檔案統(tǒng)計(jì)工作，及時(shí)、準(zhǔn)確地上報(bào)各類(lèi)檔案統(tǒng)計(jì)表，對(duì)本單位檔案和檔案管理情況做到心中有數(shù)。七、檔案人員要忠于職守，自覺(jué)遵守檔案制度，保守_，認(rèn)真做好檔案管理工作。南灣子分理處信貸檔案的主要內(nèi)容一、農(nóng)戶(hù)小額信用貸款管理檔案1、借款人_明，(戶(hù)口簿、身分證復(fù)印件)。2、村基本情況表。3、農(nóng)戶(hù)基本情況表。4、農(nóng)戶(hù)資信等級(jí)評(píng)定及信用額度確認(rèn)表。5、農(nóng)戶(hù)資信等級(jí)評(píng)定及信用額度調(diào)整表。6、農(nóng)戶(hù)資信等級(jí)及授信額度初評(píng)結(jié)果公示表。7、農(nóng)戶(hù)借款申請(qǐng)及調(diào)查確認(rèn)表。8、其他有關(guān)材料。二、農(nóng)戶(hù)聯(lián)保貸款管

5、理檔案1、借款人、聯(lián)保人_明(戶(hù)口簿、身分證復(fù)印件)。2、村聯(lián)保小組設(shè)立情況統(tǒng)計(jì)表。3、設(shè)立聯(lián)保小組申請(qǐng)書(shū)及聯(lián)保協(xié)議。4、農(nóng)戶(hù)資信等級(jí)及授信額度初評(píng)結(jié)果公示表。5、聯(lián)保小組成員借款申請(qǐng)及審批表。6、農(nóng)戶(hù)聯(lián)保貸款合同。7、其他有關(guān)材料。三、抵(質(zhì))押貸款管理檔案。(其中包括企事業(yè)單位)1、客戶(hù)及擔(dān)保人的_明(戶(hù)口簿、身分證復(fù)印件)。2、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、特殊行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證，企業(yè)資質(zhì)等級(jí)證書(shū)，_機(jī)構(gòu)代碼復(fù)印件。3、客戶(hù)家庭收入及資產(chǎn)證明。4、客戶(hù)財(cái)務(wù)報(bào)表、報(bào)告及其他財(cái)務(wù)資料。5、貿(mào)易購(gòu)銷(xiāo)合同、承包協(xié)議書(shū)、合資、合作的合同。6、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。7、公司_章程、客戶(hù)、擔(dān)保人、董事會(huì)成員擬機(jī)構(gòu)的決議。8

6、、客戶(hù)及擔(dān)保人的征信系統(tǒng)查詢(xún)記錄。9、建立信貸關(guān)系申請(qǐng)書(shū)，建立信貸關(guān)系協(xié)議書(shū)。10、借款申請(qǐng)書(shū)、貸款調(diào)查、_、審議及有權(quán)人審批記錄。11、合同及合同補(bǔ)充文本。12、抵(質(zhì))押協(xié)議書(shū)、抵(質(zhì))押公證書(shū)。13、抵(質(zhì))押權(quán)利證書(shū)。14、共有人同意抵(質(zhì))押證明。15、抵(質(zhì))押物產(chǎn)權(quán)證明。16、貸款到期通知書(shū)、逾期貸款催收通知書(shū)。17、貸款展期申請(qǐng)書(shū)，展期協(xié)議書(shū)。18、貸后檢查記錄。19、有價(jià)單證止付、查詢(xún)書(shū)。20、其他有關(guān)資料。南灣子分理處信貸檔案的管理制度一、信貸檔案是南灣子分理處提供管理收回貸款全過(guò)程的真實(shí)記錄。主要包括客戶(hù)及擔(dān)保人資料檔案和信貸操作檔案。客戶(hù)及擔(dān)保人資料檔案主要是客戶(hù)及擔(dān)保

7、人的基本情況。其中包括小額信用貸款管理檔案，農(nóng)戶(hù)聯(lián)保貸款管理檔案，抵質(zhì)押貸款管理檔案。信貸操作檔案主要包括信貸業(yè)務(wù)調(diào)查、_、貸審會(huì)(貸審組)審議、有權(quán)人審批及信貸業(yè)務(wù)發(fā)生后經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的有關(guān)資料。二、本分理處按客戶(hù)逐戶(hù)建立信貸檔案，責(zé)成專(zhuān)人進(jìn)行管理，(檔案管理員由客戶(hù)經(jīng)理?yè)?dān)任)，以確保信貸資料的完整、安全和有效利用。三、本分理處的信貸人員是信貸檔案資料的責(zé)任人。要按規(guī)定將信貸業(yè)務(wù)所涉及的全部資料進(jìn)行整理，按類(lèi)別、按戶(hù)分類(lèi)歸檔。交由檔案管理員管理。四、信貸檔案由檔案管理人員專(zhuān)門(mén)管理，要設(shè)立單獨(dú)檔案專(zhuān)柜和檔案室，信貸人員要定期將所收集到的材料移交給檔案管理人員，由信貸管理人員整理、登記、歸檔。南

8、灣子分理處信貸檔案的調(diào)閱制度一、實(shí)行檔案資料查詢(xún)登記制度，相關(guān)人員需要查閱檔案資料時(shí)，應(yīng)向檔案管理人員借閱，并建立借閱登記簿，在登記簿上簽字。閱畢要及時(shí)歸還。歸還時(shí)信貸檔案管理人員要認(rèn)真核對(duì)，核對(duì)無(wú)誤后簽收歸檔。如檔案管理不規(guī)范、丟失、鼠咬，要嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。二、嚴(yán)格信貸檔案的調(diào)閱管理。信貸檔案一律不準(zhǔn)外借，內(nèi)部調(diào)閱信貸檔案，應(yīng)由調(diào)閱人提出申請(qǐng)，經(jīng)分理處負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，由檔案管理人員協(xié)同查閱，但不得調(diào)離本分理處查閱。三、公安、司法、檢查機(jī)關(guān)和有關(guān)單位處理案件或特殊需要查閱信貸檔案時(shí)，必須持有縣級(jí)(含)以上主管部門(mén)的正式公文；有權(quán)機(jī)關(guān)根據(jù)需要可以抄錄、復(fù)制、照相，但不得帶走原件。分理處信貸檔

9、案管理員應(yīng)對(duì)查閱情況進(jìn)行記錄，并由查閱人簽字確認(rèn)。四、內(nèi)部和外部查閱信貸檔案均應(yīng)登記“調(diào)閱信貸檔案登記簿”，并做出詳細(xì)記錄，查閱信貸檔案的人員應(yīng)進(jìn)行簽字。南灣子分理處會(huì)計(jì)檔案的分類(lèi)制度會(huì)計(jì)檔案包括會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表(報(bào)告)及其他會(huì)計(jì)資料。(一)會(huì)計(jì)憑證類(lèi)：原始憑證、記賬憑證、匯總憑證、其他會(huì)計(jì)憑證；(二)會(huì)計(jì)賬簿類(lèi)：總賬、各種分戶(hù)明細(xì)賬、日記賬、固定資產(chǎn)卡片賬，低值易耗品管理賬、附注賬簿、其他賬簿；(三)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表(報(bào)告)類(lèi)：月度、季度、年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表(報(bào)告)，包括各種報(bào)表、余額表、附表、附注及文字說(shuō)明、其他財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表(報(bào)告)；(四)其他類(lèi)。銀行對(duì)賬單、各種登記簿、會(huì)計(jì)檔案

10、移交(保管、銷(xiāo)毀)清冊(cè)、機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)(合并)交接清冊(cè)、房屋購(gòu)建的契據(jù)、計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志、客戶(hù)掛失申請(qǐng)書(shū)、聯(lián)行查詢(xún)、查復(fù)書(shū)等。(五)會(huì)計(jì)檔案分為紙質(zhì)檔案和電子檔案，紙質(zhì)檔案是以紙為介質(zhì)保存的會(huì)計(jì)檔案；電子檔案指以磁盤(pán)(帶)、光盤(pán)、縮微膠片等電子信息載體為介質(zhì)保存的會(huì)計(jì)檔案。南灣子分理處會(huì)計(jì)檔案的歸檔制度一、凡是分理處在各項(xiàng)活動(dòng)中形成的具有查閱利用價(jià)值的各種文件資料均屬歸檔范圍。二、會(huì)計(jì)檔案應(yīng)依據(jù)歸檔要求，整理立卷，裝訂成冊(cè)，按照保管期限進(jìn)行分類(lèi)，以?xún)?nèi)容和形成時(shí)間進(jìn)行分類(lèi)索引，編制會(huì)計(jì)檔案保管登記簿，以便查閱。采用非紙介質(zhì)存儲(chǔ)會(huì)計(jì)檔案的，應(yīng)能滿(mǎn)足閱讀及打印要求。三、會(huì)計(jì)檔案歸檔的基本要求：(一)分類(lèi)組卷

11、。會(huì)計(jì)檔案立卷應(yīng)采用“年度保管期限檔案類(lèi)別”的分類(lèi)方法。即先將同一年度形成的會(huì)計(jì)檔案按照保管期限分類(lèi)，再將同一期限的報(bào)表、賬簿、憑證等按類(lèi)分開(kāi)組卷，并形成分類(lèi)索引。(二)整理與裝訂。1、會(huì)計(jì)憑證的整理與裝訂。憑證應(yīng)每日整理裝訂，憑證過(guò)少的可將同_月份若干日憑證(不得超過(guò)_日)按日順序合并裝訂，并用封面隔開(kāi)；憑證過(guò)多的可分若干冊(cè)裝訂。裝訂成冊(cè)的憑證應(yīng)在傳票冊(cè)封面上填明要素，編寫(xiě)順序號(hào)，注明日期、保管期限及檔案號(hào)，由裝訂人員和會(huì)計(jì)主管人員在加封處簽章。2、會(huì)計(jì)賬簿的整理與裝訂?？傎~按月分科目順序整理裝訂，活頁(yè)分戶(hù)賬分科目、賬號(hào)按年整理裝訂，賬頁(yè)過(guò)多可分冊(cè)整理裝訂。各種登記簿應(yīng)分類(lèi)別、科目按年整理裝

12、訂。各種銷(xiāo)訖卡片賬按照銷(xiāo)賬日期按月或季整理裝訂。在年度中間更換或結(jié)清賬頁(yè)，應(yīng)按照賬號(hào)順序分科目妥善保管，待年度終了統(tǒng)一整理裝訂。整理裝訂成冊(cè)的賬頁(yè)，要填寫(xiě)“賬首”和“賬頁(yè)目錄”，另加封面、封底，在裝訂處加封并登記封面，注明名稱(chēng)、年度、保管期限、檔案號(hào)，由裝訂人員和會(huì)計(jì)主管人員在加封處簽章。3、會(huì)計(jì)報(bào)表的整理與裝訂。月計(jì)表、季報(bào)表、(半)年報(bào)按年整理裝訂，另加封面、封底，在裝訂處加封，登記封面，注明名稱(chēng)、年度、保管期限、檔案號(hào)，由裝訂人員和會(huì)計(jì)主管人員在加封處簽章。(三)保存會(huì)計(jì)檔案資料的磁盤(pán)或其他介質(zhì)，也應(yīng)按照檔案資料的“年度保管期限類(lèi)別”加以分類(lèi)、編號(hào)、張貼標(biāo)簽并加裝介質(zhì)封套，注明檔案資料名

13、稱(chēng)、年度、保管期限及檔案號(hào)，由經(jīng)辦人員在標(biāo)簽及介質(zhì)封套上簽章。(四)會(huì)計(jì)檔案可采用紙、磁、光盤(pán)、縮微膠片等方便實(shí)用、易于保管的介質(zhì)保存。原始憑證、票據(jù)、合同、股金證等具有法律效力的資料，應(yīng)保存紙質(zhì)檔案。(五)其他會(huì)計(jì)檔案的整理與裝訂，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。南灣子分理處會(huì)計(jì)檔案的保管制度一、分理處應(yīng)建立檔案室，委派會(huì)計(jì)兼任會(huì)計(jì)檔案管理員，對(duì)本分理處的會(huì)計(jì)檔案實(shí)行管理，并按規(guī)定建立健全各類(lèi)檔案管理登記簿。檔案室應(yīng)具備“五防”、“五無(wú)”的標(biāo)準(zhǔn)，即。防盜、防火、防潮、防塵、防有害生物；無(wú)火患、無(wú)蟲(chóng)蛀、無(wú)霉?fàn)€、無(wú)鼠咬、無(wú)失竊。磁介質(zhì)檔案保管應(yīng)具備防磁條件，每年翻錄一次，實(shí)行雙備份異地分別保管。磁介質(zhì)檔案應(yīng)打印

14、出書(shū)面檔案裝訂保管。檔案室應(yīng)排列有序，按照保管期限或類(lèi)別，項(xiàng)目以及項(xiàng)目?jī)?nèi)保管單位順序，依次從左到右，從上到下排列，便于管理和查找。二、會(huì)計(jì)檔案的保管期限分為_(kāi)年、_年、_年和永久保管。會(huì)計(jì)檔案保管期限從會(huì)計(jì)檔案形成的次年_月_日算起，如有必要可以延長(zhǎng)，但不能縮短。三、存款人開(kāi)設(shè)的銀行結(jié)算賬戶(hù)管理資料、會(huì)計(jì)電子化系統(tǒng)開(kāi)發(fā)和修改的文檔資料應(yīng)作為會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行管理。銀行結(jié)算賬戶(hù)管理資料保管期限為該賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)后_年，會(huì)計(jì)電子化系統(tǒng)開(kāi)發(fā)和修改的文檔資料保管期限為該系統(tǒng)停止使用或重大修改后_年。四、會(huì)計(jì)檔案管理人員應(yīng)按照檔案規(guī)定保管期限對(duì)會(huì)計(jì)檔案分類(lèi)管理，逐項(xiàng)編號(hào)、登記，并及時(shí)入庫(kù)(柜)保管，確保檔案的完整無(wú)

15、缺。檔案管理責(zé)任人調(diào)動(dòng)需辦理交接手續(xù)。出納人員不得兼管會(huì)計(jì)檔案。五、會(huì)計(jì)檔案管理人員要定期檢查會(huì)計(jì)檔案，及時(shí)對(duì)破損、變質(zhì)會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行復(fù)制、修復(fù)或其它技術(shù)處理。六、會(huì)計(jì)檔案交接應(yīng)編制移交清冊(cè)，經(jīng)合行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部審批后辦理交接手續(xù)，交接應(yīng)在經(jīng)辦人員清點(diǎn)，分理處負(fù)責(zé)人、合行委派監(jiān)交人簽章后進(jìn)行。南灣子分理處會(huì)計(jì)檔案的調(diào)閱制度一、嚴(yán)格遵守會(huì)計(jì)檔案調(diào)(查)閱登記制度，防止會(huì)計(jì)檔案丟失和_。二、內(nèi)部查閱會(huì)計(jì)檔案，應(yīng)由查閱人提出申請(qǐng)，經(jīng)合行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部或本分理處主任批準(zhǔn)后方可查閱。采用網(wǎng)絡(luò)形式查閱的，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)控制制度。法律、法規(guī)授權(quán)部門(mén)調(diào)(查)閱會(huì)計(jì)檔案時(shí)，應(yīng)持有效證件和縣以上主管部門(mén)的正式公函(文件)，

16、經(jīng)在專(zhuān)人陪同下調(diào)(查)閱。三、調(diào)(查)閱人可以抄錄、照相、復(fù)印或復(fù)制，但不得涂改、圈劃會(huì)計(jì)檔案，不得將會(huì)計(jì)檔案拆封和借出。會(huì)計(jì)檔案管理責(zé)任人應(yīng)對(duì)調(diào)(查)閱情況進(jìn)行記錄，并由查閱人簽字確認(rèn)。四、調(diào)(查)閱會(huì)計(jì)檔案的申請(qǐng)及公函應(yīng)由經(jīng)辦人員和會(huì)計(jì)檔案管理責(zé)任人共同簽章，專(zhuān)門(mén)保管，以備查考，并做好相關(guān)的查閱記錄。南灣子分理處會(huì)計(jì)檔案的銷(xiāo)毀制度一、保管期限屆滿(mǎn)的會(huì)計(jì)檔案，應(yīng)在合行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，按照下列程序銷(xiāo)毀：(一)由本分理處會(huì)同合行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部編制會(huì)計(jì)檔案銷(xiāo)毀清冊(cè)；(二)合行行長(zhǎng)在會(huì)計(jì)檔案銷(xiāo)毀清冊(cè)上簽署意見(jiàn)：(三)合行稽核監(jiān)察部清查、核對(duì)會(huì)計(jì)檔案銷(xiāo)毀清冊(cè)；(四)報(bào)請(qǐng)自治區(qū)聯(lián)社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門(mén)審批(銷(xiāo)毀清冊(cè)、監(jiān)察審計(jì)部門(mén)意見(jiàn)、合行行長(zhǎng)意見(jiàn)作為附件)；(五)自治區(qū)聯(lián)社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門(mén)、合行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、稽核監(jiān)察部和本分理處共同派