項目10 建筑工程項目風(fēng)險管理的課件

1、10 建筑工程項目風(fēng)險管理 教學(xué)目標(biāo)：通過本項目的學(xué)習(xí)，學(xué)生應(yīng)該能夠掌握以下知識。(1) 認識施工項目風(fēng)險的特征和注意點，區(qū)分風(fēng)險管理與項目管理。(2) 認識施工項目全面風(fēng)險管理。(3) 認識施工項目風(fēng)險管理流程、風(fēng)險的識別方法以及常見施工項目風(fēng)險。(4) 認識施工項目風(fēng)險評估程序及施工項目風(fēng)險定性評估、定量評估。(5) 認識施工項目風(fēng)險的響應(yīng)、響應(yīng)計劃內(nèi)容、響應(yīng)策略及應(yīng)對措施。(6) 認識風(fēng)險監(jiān)控的時機、內(nèi)容、方法及風(fēng)險控制。建筑工程項目風(fēng)險管理建筑工程項目風(fēng)險管理任務(wù)10.1 風(fēng)險管理概述任務(wù)10.2 施工項目風(fēng)險識別任務(wù)10.4 施工項目風(fēng)險的響應(yīng)任務(wù)10.3 施工項目風(fēng)險評估任務(wù)10.

2、5 施工項目風(fēng)險監(jiān)控10.1.1 施工項目風(fēng)險管理的基本概念 施工項目風(fēng)險是指施工項目實施過程中對項目目標(biāo)產(chǎn)生影響的各種不確定因素。施工項目風(fēng)險管理的目的是減小風(fēng)險對項目實施過程的影響，保證項目目標(biāo)的實現(xiàn)。 施工項目風(fēng)險管理主要包括風(fēng)險識別，風(fēng)險評估，風(fēng)險響應(yīng)和風(fēng)險控制等工作過程。施工項目管理人員應(yīng)對工程項目實施的全過程進行風(fēng)險管理，在工程實施中加強對風(fēng)險的控制。10.1.2 施工項目風(fēng)險的特征1風(fēng)險產(chǎn)生的局限性2可控性強3與業(yè)主的項目戰(zhàn)略相關(guān)4風(fēng)險因素可識別程度高5風(fēng)險影響的全局性10.1.3 施工項目風(fēng)險管理風(fēng)險管理有一些通用的過程和方法，但一旦要研究具體施工項目的風(fēng)險，則應(yīng)特別注意以下幾

3、個問題：(1) 要認真分析和研究施工項目及其環(huán)境的特點，重視施工項目基本信息的收集與分析。(2) 施工項目管理人員必須具有充分的經(jīng)驗。(3) 風(fēng)險管理與一般項目管理緊密聯(lián)系，不可分離，是一種高層次的綜合性管理工作，涉及企業(yè)管理和項目管理的各個階段和各個方面，涉及項目管理的各個子系統(tǒng)。2施工項目風(fēng)險管理應(yīng)注意的問題風(fēng)險管理是整個施工項目管理的一部分，其目的是保證施工項目目標(biāo)的實現(xiàn)。施工項目管理在一定程度上也可以看作風(fēng)險管理，只不過是范圍更大的風(fēng)險管理。1風(fēng)險管理與項目管理10.1.3 施工項目風(fēng)險管理全面風(fēng)險管理使用系統(tǒng)的、動態(tài)的方法進行風(fēng)險控制，以減少項目過程中的不確定性。施工項目全面風(fēng)險管理

4、體現(xiàn)在對施工項目的全過程、全方位的全部風(fēng)險進行管理。(1) 施工項目全過程的風(fēng)險管理。(2) 施工項目全方位的風(fēng)險管理。(3) 施工項目全部風(fēng)險管理。在每一階段進行風(fēng)險管理都要羅列各種可能的風(fēng)險，并將它們作為管理對象，不能有遺漏和疏忽。(4) 全面的組織措施。在組織上全面落實風(fēng)險控制責(zé)任，建立風(fēng)險控制體系，將風(fēng)險管理作為項目各層次管理人員的任務(wù)之一。讓包括每個施工工人在內(nèi)的施工項目的所有人員都有風(fēng)險意識，都作風(fēng)險的監(jiān)控工作。3施工項目全面風(fēng)險管理10.1.4 施工風(fēng)險管理的工作(1) 風(fēng)險識別(2) 風(fēng)險評估(3) 風(fēng)險響應(yīng)(4) 風(fēng)險監(jiān)控(5) 施工過程中的風(fēng)險控制建筑工程項目風(fēng)險管理任務(wù)1

5、0.1 風(fēng)險管理概述任務(wù)10.2 施工項目風(fēng)險識別任務(wù)10.4 施工項目風(fēng)險的響應(yīng)任務(wù)10.3 施工項目風(fēng)險評估任務(wù)10.5 施工項目風(fēng)險監(jiān)控任務(wù)10.2 施工項目風(fēng)險識別 在施工項目的不同階段，人們對風(fēng)險的認識程度也不相同，要經(jīng)歷一個由淺入深逐步細化的過程。但不管在哪個階段，首先都是將對項目的實施過程和目標(biāo)系統(tǒng)(總目標(biāo)、子目標(biāo)及可執(zhí)行目標(biāo))有影響的各種風(fēng)險因素羅列出來，作項目風(fēng)險目錄表，再采用系統(tǒng)方法進行分析。 風(fēng)險因素分析是風(fēng)險管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，對項目系統(tǒng)風(fēng)險形成基本認識的基礎(chǔ)上，運用各種方法對整個工程建設(shè)有影響的風(fēng)險進行羅列，從中一一分析出對當(dāng)前施工項目范圍有重大影響的風(fēng)

6、險，然后進行系統(tǒng)歸類和全面識別。羅列風(fēng)險因素通常要從多角度、多方面進行，形成對項目系統(tǒng)風(fēng)險多方位的透視。 應(yīng)從下列幾個不同方面對施工項目的不確定性進行分析：(1) 不同階段的不確定性分析。(2) 不同目標(biāo)的不確定性分析。(3) 工程技術(shù)系統(tǒng)的不確定性分析。(4) 施工環(huán)境的不確定性分析。 。 10.2.1 施工項目風(fēng)險識別方法1、文件資料審核2、信息收集整理3、檢查表4、流程圖法5、因果分析法參見項目56、施工項目結(jié)構(gòu)分析(CWBS)10.2.2 常見施工項目風(fēng)險的識別 風(fēng)險識別是基于人們對同類施工項目系統(tǒng)風(fēng)險的基本認識上進行的，通常首先羅列對整個施工有影響的風(fēng)險，然后再注意對自己項目范圍有重

7、大影響的風(fēng)險。羅列風(fēng)險因素通常要從多角度、多方面進行，形成對項目系統(tǒng)風(fēng)險多方位的透視。風(fēng)險識別可以采用結(jié)構(gòu)化分析方法，即由總體到細節(jié)、由宏觀到微觀，層層分解。通?？梢詮囊韵聨讉€角度進行分析。施工項目環(huán)境系統(tǒng)的風(fēng)險1施工項目技術(shù)風(fēng)險2施工項目范圍的風(fēng)險3施工項目管理產(chǎn)生的風(fēng)險4建筑工程項目風(fēng)險管理任務(wù)10.1 風(fēng)險管理概述任務(wù)10.2 施工項目風(fēng)險識別任務(wù)10.4 施工項目風(fēng)險的響應(yīng)任務(wù)10.3 施工項目風(fēng)險評估任務(wù)10.5 施工項目風(fēng)險監(jiān)控10.3.1 施工項目風(fēng)險評估的內(nèi)容和過程 項目風(fēng)險評估包括風(fēng)險估計與風(fēng)險評價兩個內(nèi)容。風(fēng)險評估的主要任務(wù)是對施工項目各階段的風(fēng)險事件發(fā)生概率、后果嚴重程度

8、、影響范圍大小以及發(fā)生時間的估計和評價。其作用是為分析整個施工項目風(fēng)險或某一類風(fēng)險提供基礎(chǔ)，并進一步為制訂風(fēng)險管理計劃、風(fēng)險評價、確定風(fēng)險應(yīng)對措施和進行風(fēng)險監(jiān)控提供依據(jù)。風(fēng)險評估過程如圖10-1所示。圖10-1 風(fēng)險評估程序10.3.2 施工項目風(fēng)險定性評估風(fēng)險概率及后果1風(fēng)險事件的后果2矩陣圖分析3效用和效用函數(shù)4 (一)訪談 (二)盈虧平衡分析 (三)敏感性分析 (四)決策樹分析(五)綜合評價法(六)層次分析法(七)等風(fēng)險圖法10.3.3 施工項目風(fēng)險定量評估建筑工程項目風(fēng)險管理任務(wù)10.1 風(fēng)險管理概述任務(wù)10.2 施工項目風(fēng)險識別任務(wù)10.4 施工項目風(fēng)險的響應(yīng)任務(wù)10.3 施工項目風(fēng)

9、險評估任務(wù)10.5 施工項目風(fēng)險監(jiān)控10.4.1 概述 施工項目的成本控制，不僅僅是專業(yè)成本員的責(zé)任，所有的項目管理人員，特別是項目經(jīng)理，都要按照自己的業(yè)務(wù)分工各負其責(zé)。之所以要如此強調(diào)成本控制，一方面，是因為成本指標(biāo)的重要性，是諸多經(jīng)濟指標(biāo)中的必要指標(biāo)之一；另一方面，還在于成本指標(biāo)的綜合性和群眾性，既要依靠各部門、各單位的共同努力，又要由各部門、各單位共享降低成本的成果。為了保證項目成本控制工作的順利進行，需要把所有參加項目建設(shè)的人員組織起來，并按照各自的分工開展工作。(1) 建立以項目經(jīng)理為核心的項目成本控制體系。 (2) 建立施工項目成本控制責(zé)任制。 10.4.2 施工項目風(fēng)險響應(yīng)計劃的

10、內(nèi)容 施工項目風(fēng)險響應(yīng)計劃就是項目風(fēng)險應(yīng)對措施和項目風(fēng)險控制工作的計劃和安排，是項目風(fēng)險管理的目標(biāo)、任務(wù)、程序、責(zé)任和措施等內(nèi)容的全面規(guī)劃。其具體內(nèi)容包括：(1) 施工項目風(fēng)險已識別風(fēng)險的描述，包括風(fēng)險因素、風(fēng)險成因和對目標(biāo)的影響等。(2) 施工項目風(fēng)險承擔(dān)人及其應(yīng)分擔(dān)的風(fēng)險。(3) 風(fēng)險分析及其信息處理過程的安排。(4) 針對每項風(fēng)險，所用應(yīng)對措施的選擇和實施行動計劃。(5) 采取措施后，期望殘留風(fēng)險的水平確定。(6) 風(fēng)險響應(yīng)的費用預(yù)算和事件計劃。(7) 處理風(fēng)險的應(yīng)急計劃和退卻計劃 10.4.3 施工項目風(fēng)險響應(yīng)策略和應(yīng)對措施 風(fēng)險響應(yīng)策略 11、風(fēng)險規(guī)避 2、風(fēng)險轉(zhuǎn)移 3、風(fēng)險緩解 4

11、、風(fēng)險自留 5、風(fēng)險利用 10.4.3 施工項目風(fēng)險響應(yīng)策略和應(yīng)對措施 通常的風(fēng)險應(yīng)對措施有：(1) 回避風(fēng)險大的項目，選擇風(fēng)險小或適中的項目。 (2) 技術(shù)措施。 (3) 組織措施。 (4) 保險。 (5) 要求對方提供擔(dān)保。 (6) 風(fēng)險準(zhǔn)備金。(7) 采取合同方式共同承擔(dān)風(fēng)險。(8) 通過合同分配風(fēng)險。 上述風(fēng)險的預(yù)測和對策實施應(yīng)包括在項目計劃中，對特別重大的風(fēng)險應(yīng)提出專門的分析報告。對作出的風(fēng)險對策措施，應(yīng)考慮是否可能產(chǎn)生新的風(fēng)險，因為任何措施都可能帶來新的問題。施工項目成本計劃的編制方法 2建筑工程項目風(fēng)險管理任務(wù)10.1 風(fēng)險管理概述任務(wù)10.2 施工項目風(fēng)險識別任務(wù)10.4 施工

12、項目風(fēng)險的響應(yīng)任務(wù)10.3 施工項目風(fēng)險評估任務(wù)10.5 施工項目風(fēng)險監(jiān)控10.5.1 概述 施工項目風(fēng)險監(jiān)控就是對風(fēng)險的監(jiān)視和控制。即跟蹤已識別風(fēng)險，監(jiān)視剩余的風(fēng)險和識別新的風(fēng)險，對風(fēng)險和風(fēng)險因素的發(fā)展變化進行觀察和把握，并在此基礎(chǔ)上，針對風(fēng)險采取技術(shù)作業(yè)和管理措施。在某一段時間內(nèi)，風(fēng)險監(jiān)視和控制交替進行，即風(fēng)險發(fā)現(xiàn)后需要馬上采取控制措施，或某一風(fēng)險因素消失后立即調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對實施。因此，需要將風(fēng)險監(jiān)視和控制整合起來考慮。 風(fēng)險監(jiān)控是建立在項目風(fēng)險的階段性、漸進性和可控性基礎(chǔ)上的管理工作。 10.5.1 概述(1) 風(fēng)險應(yīng)對措施是否按計劃正在實施。(2) 風(fēng)險應(yīng)對措施是否如預(yù)期的有效，效果是否

13、顯著，或是否需要重新制訂應(yīng)對方案。(3) 對施工項目環(huán)境的預(yù)期分析，以及對項目整體的目標(biāo)實現(xiàn)可能性的預(yù)期分析是否仍然成立。(4) 風(fēng)險的發(fā)生情況與預(yù)期的狀態(tài)相比是否吻合，并繼續(xù)對風(fēng)險的發(fā)展變化作出分析判斷。(5) 識別風(fēng)險哪些已發(fā)生，哪些正在發(fā)生，哪些有可能在后面發(fā)生。(6) 是否出現(xiàn)了新的風(fēng)險因素和新的風(fēng)險事件，其發(fā)展變化趨勢如何。 2施工項目風(fēng)險監(jiān)控的內(nèi)容 在識別和評價風(fēng)險后，判斷其是否對施工項目造成了或?qū)⒃斐刹荒芙邮艿膿p失，如果是，判斷是否有可行的措施規(guī)避或緩解之。在不同階段，其監(jiān)控時機不盡相同。1施工項目風(fēng)險監(jiān)控時機 10.5.2 施工項目風(fēng)險監(jiān)控的方法建立風(fēng)險監(jiān)控體系 施工項目風(fēng)險審

14、核 進度、質(zhì)量、成本和安全監(jiān)控 附加風(fēng)險響應(yīng)計劃 項目風(fēng)險評價 10.5.3 施工過程中的風(fēng)險控制 施工過程中的風(fēng)險控制主要貫穿在施工項目的進度控制、成本控制、質(zhì)量控制、合同控制、安全管理和現(xiàn)場管理等過程中。(1) 風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警。在工程中不斷地收集和分析各種信息，捕捉風(fēng)險前奏信號，例如天氣預(yù)測警報。市場經(jīng)濟信息。各種市場行情、價格動態(tài)政治形勢和外交動態(tài)。業(yè)主財務(wù)狀況報告。 在工程中通過工期和進度的跟蹤、成本的跟蹤分析、合同監(jiān)督、各種質(zhì)量監(jiān)控報告、安全報告和現(xiàn)場情況報告等手段，了解工程風(fēng)險。 在工程的實施狀況報告中應(yīng)包括風(fēng)險狀況報告，鼓勵人們預(yù)測、確定未來的風(fēng)險。(2) 風(fēng)險一經(jīng)發(fā)生就應(yīng)積極的按風(fēng)險應(yīng)對計劃采取措施，及時控制風(fēng)險的影響，降低損失，防止風(fēng)險的蔓延。(3) 在風(fēng)險發(fā)生時，實施風(fēng)險應(yīng)對措施，保證工程的順利實施，包括：控制工程施工，保證完成預(yù)定目標(biāo)，防止工程中斷或成本超支；迅速恢復(fù)生產(chǎn)，按原計劃執(zhí)行；盡可能修改計劃、設(shè)計，