2011年11月證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案

1、2011 年 11 月從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)及一、單項(xiàng)選擇題1.投資于（ A10% B20% C30%D40%和型基金的賬面余額， 合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的）。B2010 年 8 月 31 日起實(shí)施的保險(xiǎn)運(yùn)用管理暫行辦定，保險(xiǎn)(控股)公和司、保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合的比例要求中規(guī)定，投資于型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的 20%。2.通常， A上漲 B下降C不變分割往往會(huì)導(dǎo)致股價(jià)（）。D急劇下降A(chǔ)分割又稱拆股、拆細(xì)，是將 1 股均等地拆成若干股。分割使得投資者持有的數(shù)增加了，給投資者帶來(lái)了今后可多分股息和獲得更高收益的希望。因此往往會(huì)刺激股價(jià)上漲。3.指數(shù)型 ETF 能否成功A

2、成分 B基礎(chǔ)指數(shù) C受托人D投資人與（）的選擇有密切關(guān)系。B指數(shù)型 ETF 能否成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系。基礎(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場(chǎng)參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和性，同時(shí)基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過(guò)于頻繁，以免影響指數(shù)組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。4.關(guān)于金融A金融 B利用金融與金融，下列論述錯(cuò)誤的是（）。與金融都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益C通過(guò)金融交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益D在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一

3、特定目標(biāo)與金融結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或A金融與金融都是常用的套期保值工具，但它們的作用與效果是不同的。5.由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（利率風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)）。C力風(fēng)險(xiǎn)D違約風(fēng)險(xiǎn)CA 選項(xiàng)中，利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起投資收益變動(dòng)的可能性。B 選項(xiàng)中，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是券市場(chǎng)行情周期性變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn)。C 選項(xiàng)中，力風(fēng)險(xiǎn)又稱通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)。D 選項(xiàng)中，違約風(fēng)險(xiǎn)又稱信用風(fēng)險(xiǎn)，券人在到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者損失的風(fēng)險(xiǎn)。6.下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的是（）。A企業(yè)年金不得投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品B企業(yè)年金不得用于信

4、用交易，不得用于向他人，但可用于短期債券回購(gòu)C企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行D企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資A按照我國(guó)現(xiàn)行，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資，企業(yè)年金基金的投資范圍限于存款、國(guó)債和其他具確良好性的金融產(chǎn)品，包括短期債券回購(gòu)、信用等級(jí)在投資級(jí)上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、投資基金、等。7.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價(jià)格是否包含手續(xù)費(fèi)， 下列說(shuō)法正確的是（A兩者均包含 B兩者都包含）。C前者不包含，后者包含D前者包含，后者不包含C封閉式基金的價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映基金份額的

5、凈資產(chǎn)值；開放式基金的交易價(jià)格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其中購(gòu)價(jià)一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的費(fèi)，贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場(chǎng)供求影響。8.金融的主要交易制度不包括（）。逐日盯市制度分散交易制度 C限倉(cāng)制度D 價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則B金融的主要交易制度包括：集易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金及其杠桿作用、結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度(又稱逐日盯市制度)、限倉(cāng)制度、大戶制度以及價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則。除上述常規(guī)制度之外，交易所為了確保交易安全，還規(guī)定了強(qiáng)行平倉(cāng)、強(qiáng)制減倉(cāng)、臨時(shí)調(diào)整保證金比例(金額)等交易規(guī)則，交易者在入市之前務(wù)必透徹掌握相關(guān)規(guī)定。9.只能采

6、用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融票是（）。B指數(shù)C利率D貨幣B指數(shù)以指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)，買方在支付了費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以協(xié)定指數(shù)與市場(chǎng)實(shí)際指數(shù)進(jìn)行盈虧結(jié)算的權(quán)利。指數(shù)沒(méi)有可作實(shí)物交割的具體，只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。10.外國(guó)公司的票 B存托憑證 C認(rèn)股權(quán)證D在上市通常采用（）形式。B存托憑證是指在一國(guó)市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)的可轉(zhuǎn)讓憑證。目前，通過(guò)存托憑證的方式，實(shí)現(xiàn)了外國(guó)在的間接上市。11.若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨下跌，于是在市場(chǎng)賣出合約，這種交易方式稱為（A多頭套期保值 B空頭套期保值 C牛市套期保值D熊市套期保值）。B空頭套期保值又稱賣出套期保值，是指交易者先在市場(chǎng)賣

7、出，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以方式。市場(chǎng)的來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失，從而達(dá)到保值的一種交易12.如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和A大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 B保持相反的關(guān)系C兩者沒(méi)有任何關(guān)系D大體保持相等的關(guān)系的平均收益率（）。A從單個(gè)債券和來(lái)看，它們的收益率經(jīng)常發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大。但總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差異。的平均收益率會(huì)大體保13.下列各項(xiàng)不屬于登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是（）。A B實(shí)物 C記名D賬戶設(shè)立的保管的存管和過(guò)戶投資DD 選項(xiàng)中，投資屬于投資的業(yè)務(wù)。14.（ A B C D ）是交易市場(chǎng)的。交易所投資者人公司A交

8、易所是易的市場(chǎng)，是整個(gè)公平交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行交市場(chǎng)的。15.對(duì)于金融交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。交易雙方均需開立保證金賬戶交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無(wú)要求 C交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無(wú)要求 D交易雙方均無(wú)需開立保證金賬戶B金融交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。而在金融交易中，只有出售者，尤其是無(wú)擔(dān)保的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。至于的者，因合約未規(guī)定其義務(wù)，無(wú)需開立保證金賬戶，也無(wú)需繳納保證金。16.對(duì)于契約型基金與公司型基金，下列說(shuō)法正確的是（）。A契約型基金和公司型基金在法

9、律依據(jù)方面是相同的 B契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的C契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的D契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的D契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)、組織形式以及有關(guān)當(dāng)事人的地位等方面是不同的，但它們的投資方式都是把投資者的集中起來(lái)，按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上，獲取收益后再分配給投資者。17.我國(guó)刑接責(zé)任（定，犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管和其他直， 處（）罰金。） 年以下有期或者拘役， 并處或者單處3；1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下5；1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下3；2 萬(wàn)元以上 20

10、 萬(wàn)元以下5；2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下C刑法第一百六十一條的規(guī)定，公司向股東和社會(huì)公眾提供虛或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任，處 3 年以下有期上 20 萬(wàn)元以下罰金。或者拘役，并處或者單處 2 萬(wàn)元以18.關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯(cuò)誤的有（）。方法計(jì)算A指數(shù)以樣本債券的量為權(quán)數(shù)，采用簡(jiǎn)單平均B指數(shù)的基日為 2002 年 12 月 31 日，基點(diǎn)為 100 點(diǎn)C符合基本條件的債券自下個(gè)月第 1 個(gè)交易日起計(jì)入指數(shù)D當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易保證指數(shù)的連續(xù)性的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修”修正原固定除數(shù)，以A中證全債指數(shù)以樣本債券的量為

11、權(quán)數(shù)，采用派許綜合格指數(shù)公式計(jì)算。19.（）是指在一只基金通過(guò)結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。A主動(dòng)型基金 B保本基金 CQDII 基金D分級(jí)基金D分級(jí)基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”，是指在一只基金通過(guò)結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。20.基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金A基金交易費(fèi) B銷售服務(wù)費(fèi) C申購(gòu)費(fèi)中持續(xù)計(jì)提一定比例的（）。D基金費(fèi)B目前只有基金以及其他經(jīng)中國(guó)核準(zhǔn)的基金產(chǎn)品收取基金銷售服務(wù)費(fèi)，

12、中持續(xù)計(jì)提一定比例的銷售服務(wù)費(fèi)。收基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不再收取申購(gòu)費(fèi)。21.的 性不能通過(guò)以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?（A貼現(xiàn) B記賬 C轉(zhuǎn)讓D承兌）B的性是券變現(xiàn)的難易程度。具有極高的性必須滿足三個(gè)條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對(duì)穩(wěn)定。的性可通過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。不同的性是不同的。22.關(guān)于資本，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)B有價(jià) C有價(jià)D資本即指資本是資本的主要形式是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的C資本是有價(jià)的主要形式，所以 C 選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。23.某投資者買了 1 張年利率為 10%的國(guó)債

13、，其名義收益率為 10%若 1 年中通貨膨脹率為 5%，則該國(guó)債的實(shí)際收益率為（A0 B5% C10%D15%）。B實(shí)際收益率=名義收益率-通貨膨脹率=10%-5%=5%。24.從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是（A資本收益 B收益減少 C資本損失D收益增長(zhǎng)）。D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的是收益增長(zhǎng)的效應(yīng)；反之，就是收益減少的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。25.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（A參與優(yōu)先股 B累積優(yōu)先股 C可贖回優(yōu)先股D股息可調(diào)整優(yōu)先股）。B累積

14、優(yōu)先股是指股息累積的優(yōu)先。公司累積優(yōu)先的目的，主要是為了保障優(yōu)先股股東的收益不致因公司狀況的波動(dòng)而減少。由于規(guī)定未的股息可以累積起來(lái)，待以后年度一起支付，這就有利于保護(hù)優(yōu)先股投資者的利益。26.中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和民幣以上，待償期限在（ A30；1B50；1 C30；3D50；3間市場(chǎng)所有額在（）億元人）年以上的債券。B2002 年 12 月 31 日，其覆蓋了交易所市場(chǎng)和國(guó)債登記結(jié)算間市場(chǎng)所有公司開始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列，額在 50 億元以上、待償期限在1 年以上的債券，指數(shù)樣本債券每月末調(diào)整一次。27.（）不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的，而是對(duì)公司未來(lái)的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分

15、配，也是無(wú)無(wú)股息原則的一個(gè)例外。A股息B負(fù)債股息C股息D建業(yè)股息D建業(yè)股息是指經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的公司，由于其建設(shè)周期長(zhǎng)，為了籌集所需，公司可以將一部分股本作為股息派發(fā)給股東。建業(yè)股息不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的，而是對(duì)公司未來(lái)的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)無(wú)股息原則的一個(gè)例外。28.套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易（）的交易。A品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相同、方向相同 B品種相當(dāng)、數(shù)量不同、期限不同、方向相反 C品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反D品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同C套期保值的基本做法：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)

16、或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹慕灰?，以期在未?lái)某一時(shí)間通過(guò)期貨合約的對(duì)沖，以一個(gè)市場(chǎng)的來(lái)彌補(bǔ)另一個(gè)市場(chǎng)的虧損，從而規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)保值的目的。29.向客戶出借供其買入上市）。或者出借上市供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（A B承銷業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C融資融券業(yè)務(wù)D 自營(yíng)業(yè)務(wù)C承銷業(yè)務(wù)是券公司人的行為；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理業(yè)務(wù)，是券公司接受客戶委托代客戶有價(jià)的行為；自營(yíng)業(yè)務(wù)是券公司為本公司、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。30.投資 A財(cái)政部 BC公司從業(yè)從事業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是（）。機(jī)構(gòu)D 行業(yè)公會(huì)C法第一百七十條規(guī)定，認(rèn)定投資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)

17、機(jī)構(gòu)、資信機(jī)構(gòu)監(jiān)督管從事服務(wù)業(yè)務(wù)的從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由理機(jī)構(gòu)制定。31.設(shè)某報(bào)價(jià)為 3 元，該在 2 年內(nèi)不任何股利。若 2 年期報(bào)價(jià)為 3.5 元，按5%年利率借入 3000 元，并）元。1000 股該，同時(shí)賣出 1000 股 2 年期，2 年后為（A157.5 B192.5 C307.5D500.0B2 年后合約交割獲得現(xiàn)金 3500 元，償還本息=3000(1+0.05)2=3307.5(元)，為 3500-3307.5=192.5(元)。32.我國(guó)目前對(duì)實(shí)行的是（）。A制B核準(zhǔn)制C通道制D 制B核準(zhǔn)制是指司法和人申請(qǐng)，不僅要公開披露與有關(guān)的信息，符合公法所規(guī)定的條件，而且要求人

18、將申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)機(jī)構(gòu)決定的審核制度。根據(jù)法、公司法等有關(guān)的規(guī)定，公開發(fā)，必須依法報(bào)行、可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券和依法認(rèn)定的其他經(jīng)中國(guó)核準(zhǔn)。33.（）是指接受當(dāng)事人委托，為其、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書等文件的法律服務(wù)。A B C D 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律業(yè)務(wù)合同業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)B法律業(yè)務(wù)是指接受當(dāng)事人委托，為其、上市和交易等業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書等文件的法律服務(wù)。34.中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的（）。A獨(dú)立B監(jiān)督獨(dú)立C代碼獨(dú)立 D指數(shù)獨(dú)立A中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”。“四個(gè)獨(dú)立”是指中

19、小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，同時(shí)實(shí)行運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。獨(dú)立是中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。35.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有向股東會(huì)提出議案。A2% B5% C10%D20%公司（）以上股權(quán)的股東，可以B董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有公司 5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。單獨(dú)或合并持有公司 5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。36.下列A甲因中，可以成為持有公司 5%以上股權(quán)的股東的是（）。罪被3 年有期，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng) 5 年B乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的 35%C做生意虧本，欠別人 5

20、萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償D丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 75%A公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第十條規(guī)定，有下列情形之一的或者個(gè)人，不得成為持有公司 5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意被刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年；(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的 50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%；(3)不能清償?shù)狡冢?4)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。37.首次公開（A3；3000 B3；5000 C5；3000D5；5000并上市管理辦法要求上市公司凈利潤(rùn)須滿足最近連續(xù)，且）年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于（）萬(wàn)元。A首次公開并上市管理辦法對(duì)凈利潤(rùn)和兩個(gè)輔助指標(biāo)分別作了規(guī)定，要求凈利潤(rùn)須滿足最近 3 年連續(xù)，且 3 年累計(jì)凈

21、利潤(rùn)不低于 3000 萬(wàn)元。38.公司解聘合規(guī)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由A1 B3 C5D7監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。B公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第二十三條第三款規(guī)定，公司解聘合規(guī)負(fù)貴人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。39.交易所的上市營(yíng)業(yè)部公司。的和交收由（）集中完成。ABC上市公司D 登記結(jié)算公司D的券的作為和交收統(tǒng)稱為和交收由對(duì)手方，與結(jié)算，包括結(jié)算和結(jié)算。交易所上市證登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：登記結(jié)算公司公司之間完成和的凈額結(jié)算。40.公司應(yīng)當(dāng) 有（）年的高級(jí)管理） 名以上在。業(yè)擔(dān) 任高級(jí)管理滿（A2；3 B

22、2；5 C3；2D3；5C公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第十一條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)有 3 名以上在業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理滿 2 年的高級(jí)管理。41.（集中競(jìng)價(jià)交易大宗交易 C綜合協(xié)議交易）是指一筆數(shù)額較大的交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。D固定收益交易B大宗交易是指一筆數(shù)額較大的交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。大宗交易在交易所正常交易日收盤后的限定時(shí)間進(jìn)行。42.通過(guò)交易所的交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已的達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)，向，通知該上市公司，并予公告。監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、交易所作出A5% B10% C15%D30%A法第八十六條規(guī)定，通過(guò)交易所的交易，投資者持

23、有或者通過(guò)協(xié)達(dá)到 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已的事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)，向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)交易所作出該上市公司的，。通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行43.轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（A二板市場(chǎng) B創(chuàng)業(yè)板 C三板市場(chǎng)D中小板）。C轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板市場(chǎng)，是指以具有轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為，為非上市提供規(guī)范轉(zhuǎn)讓服務(wù)的轉(zhuǎn)讓。44.我國(guó)的股權(quán)分置是指（市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。ABB 股 C紅籌股 D法人股）市場(chǎng)上的上市公司按能否在交易所上A股權(quán)分置是指市場(chǎng)上的上市公司按能否在交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中形成的特殊問(wèn)題

24、股權(quán)分置不能適應(yīng)資本市場(chǎng)開放和穩(wěn)定發(fā)展的要求，必須通過(guò)股權(quán)分置，消除非流通股和流通股的流通制度差異。45.在公司增資新股時(shí)，原普通股股東享有按其持股比例、以（）優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新股的權(quán)利。等于市場(chǎng)價(jià)格低于市價(jià)的特定價(jià)格前 3 個(gè)月市場(chǎng)最低交易價(jià)格理論價(jià)格B普通股股東的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，是指當(dāng)公司為增加資本而決定新的時(shí)，原普通股股東享有按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新的權(quán)利。46.通常，股價(jià)指數(shù)是以樣本的（）為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。A基期價(jià)格B量或成交量C等同權(quán)重D計(jì)算期價(jià)格B股價(jià)指數(shù)是以樣本的量或成交量作為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，又有基期之分。、計(jì)算期和幾何47.歐洲債券是指借款人（）。在歐洲

25、國(guó)家在歐洲國(guó)家，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券C在本國(guó)D在本國(guó)市場(chǎng)，不以市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券C歐洲債券是指借款人在本國(guó)市場(chǎng)的、不以市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。歐洲債券的特點(diǎn)是債券者、債券地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家。由于它不以國(guó)籍債券。市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故又稱無(wú)48.一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，（），利率應(yīng)該定得高一些。A B C D 性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大D一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。票面利率應(yīng)該定得高一些；而期限較短的債券，性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)

26、相對(duì)較小，票面利率就可以定得低一些。但是，債券票面利率與期限的關(guān)系較復(fù)雜，它們還受其他能見(jiàn)到短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象。的影響，所以有時(shí)也49.（公司的普通）是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券交換的選擇權(quán)。公司以外的其他A附有出售選擇權(quán)條款的債券 B附有可轉(zhuǎn)換條款的債券 C附有交換條款的債券D附有贖回選擇權(quán)條款的債券C本題是對(duì)附有交換條款債券定義的考查。附有出售選擇權(quán)條款的債券，即指?jìng)钟腥司哂性谥付ǖ娜掌趦?nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給款的債券表明債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成人的權(quán)利。附有可轉(zhuǎn)換條公司普通股的選擇權(quán)。附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券部分債券的權(quán)利。人

27、具有在到期日之前買回全部或50.看跌的買方具有在約定期限內(nèi)按（）賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。A價(jià)格B市場(chǎng)價(jià)格C協(xié)定價(jià)格D 費(fèi)加買入價(jià)格C看跌也稱認(rèn)沽權(quán)，是指的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。交易者買入看跌在近期內(nèi)將會(huì)下跌。，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格51.地方為籌金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而的債券是（）。A普通債券 B專項(xiàng)債券 C建設(shè)國(guó)債D特種國(guó)債B地方債券按的用途和償還來(lái)源分類，通常可以分為一般債券和專項(xiàng)債券。前者是指地方為緩解緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)而的債券，后者是指為籌金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而的債券。52.目前我國(guó)金融債券A中國(guó)工商 B國(guó)家開發(fā) C中國(guó)D中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展量

28、最大的主體是（）。B目前，我國(guó)金融債券的和中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展主體是政策性，即國(guó)家開發(fā)、中國(guó)。其中，最大的金融債券主體是國(guó)家開發(fā)。53.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)。上交所規(guī)定）元。、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)A0.001 B0.005 C0.01 D0.1為（C申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)。上交所規(guī)定，為 0.01 元，基金、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)權(quán)證交易為 0.001 元元。，B 股交易為 0.001，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為 0.00554.）一般將 25%50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通（

29、股。A成長(zhǎng)型基金 B收入型基金 C指數(shù)基金D平衡型基金D平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的上，并在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡。這種基金一般將 25%50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。55.投資基金管理人與托管人之間是（A所有者和經(jīng)營(yíng)者 B相互制衡C委托與受托D債權(quán)與）關(guān)系。B管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。56.下列關(guān)于公司的分類制度的說(shuō)法，正確的是（）。A以凈資本為基準(zhǔn) B以扶優(yōu)限劣為C以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的D以市場(chǎng)準(zhǔn)入和措施為依據(jù)A作為我國(guó)公司常規(guī)的重要措施之一，分類制度主要以凈資本為基準(zhǔn)、以風(fēng)險(xiǎn)管理能力為扶優(yōu)限劣為

30、目標(biāo)。、以合規(guī)程度為依據(jù)、以市場(chǎng)準(zhǔn)入和措施為、以57.下列關(guān)于A具有 B取得會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證的條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（合格）。、會(huì)計(jì)師相關(guān)業(yè)務(wù)資格2 年以上C不超過(guò) 60 歲D執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往 3 年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法行為B按照會(huì)計(jì)師執(zhí)行、相關(guān)業(yè)務(wù)管理規(guī)定(簡(jiǎn)稱規(guī)定)，會(huì)證，計(jì)師申請(qǐng)證應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)所在會(huì)計(jì)師已取得或者符合規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)；(2)具有、相關(guān)業(yè)務(wù)資格合格；(3)取得會(huì)計(jì)師1 年以上；(4)不超過(guò) 60 歲；(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往 3 年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法行為。58.目前我國(guó) A0.33% B1.33% C2.33%D3.33%金的

31、年率在（）左右。A目前，我國(guó)基金大部分按照 1.5%的比例計(jì)提基金，債券型基金的率一般低于 1%，金的率為 0.33%。59.下列各項(xiàng)對(duì)契約型基金的認(rèn)識(shí)，正確的是（A是將投資者、管理人、托管人三者作為受益憑證而設(shè)立的一種基金）。關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式B基金的設(shè)立程序類似于一般公司，基金本身為獨(dú)人機(jī)構(gòu)C是最重要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大D契約型基金行于，后來(lái)、新加坡、尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流A公司型基金的設(shè)立程序類似于一般公司，基金本身為獨(dú)人機(jī)構(gòu)，所以 B 選基金是最重要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大，所以 C項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)錯(cuò)誤；契約型基金于英國(guó)，后來(lái)、新加坡、尼

32、西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行，所以 D 選項(xiàng)錯(cuò)誤。60.下列關(guān)于服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。AB服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信機(jī)構(gòu)等從事服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)C服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照中國(guó)的要求辦理機(jī)構(gòu)從事D投資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信服務(wù)業(yè)務(wù)的必須具備專業(yè)知識(shí)和從事C根據(jù)我國(guó)有關(guān)，從事業(yè)務(wù)或者服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。的規(guī)定，服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理的要求辦理服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國(guó)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)二、多項(xiàng)選擇題61.一般來(lái)說(shuō)， A標(biāo)的物 B持有人 C權(quán)利D義務(wù)的票面要素有（）。ABC的票面要素主要有四個(gè)：(1)持有人，即為誰(shuí)所有；(2)的標(biāo)的物，即證券票

33、面上所載明的特定的具體內(nèi)容，它表明持有利所指向的特定對(duì)象；(3)標(biāo)的物的價(jià)值，即所載明的標(biāo)的物的價(jià)值大?。?4)權(quán)利，即持有人持有該所擁有的權(quán)利。62.關(guān)于市場(chǎng)的籌資投資功能，下列說(shuō)法正確的是（）。A籌資和投資是致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)B盈余者可以通過(guò)買人實(shí)現(xiàn)投資C為了籌D在金，者可以通過(guò)各種來(lái)達(dá)到籌資的目的市場(chǎng)上交易的，只是籌資的一種工具ABCD 選項(xiàng)，在市場(chǎng)上交易的任何，既是籌資的工具，也是投資的工具。63.下列屬于對(duì)A按公司公司稅后利潤(rùn)分配的是（定提取法定公積金）。B如果有優(yōu)先股，按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股東分配 C如果有未彌補(bǔ)虧損，首先用于

34、彌補(bǔ)虧損D償還公司的ABC公司從營(yíng)業(yè)收入中扣減各項(xiàng)成本和費(fèi)用支出、應(yīng)償還的及應(yīng)繳納的稅金后，余下的即為稅后利潤(rùn)。通常，稅后利潤(rùn)按以下程序分配：(1)彌補(bǔ)虧損；(2)提取法定公積金；(3)按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股東分配；(4)提取任意公積金；(5)按股東持有的比例對(duì)普通股股東分配。64.關(guān)于指數(shù)，下列描述正確的是（）。A恒生指數(shù)是由子 1969 年 11 月 24 日起編制、系統(tǒng)反映市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)B指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用 37 年，于 2006 年 2 月提出改制，首次將 B 股納入恒生指數(shù)成分股C恒生指數(shù)的成分股是固定的D恒生指數(shù)將 H 股納入定 20%的上限成分股，其編

35、算方法為以流通市值調(diào)整計(jì)算，并為成分股設(shè)AD指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用 37 年，于 2006 年 2 月提出改制。首次將 H 股納入恒生指數(shù)成分股，所以 B 選項(xiàng)錯(cuò)誤。恒生指數(shù)的成分股并不固定，自 1969 年以來(lái)，已作了十多次調(diào)整，從而使成分股更具有代表性，使恒生指數(shù)更能準(zhǔn)確反映市場(chǎng)變動(dòng)狀況，所以 C 選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。65.我國(guó)投資基金定，應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開基金份額持有會(huì)審議決定的事項(xiàng)有)。提前終止基金合同基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限C轉(zhuǎn)換基金方式D更換基金管理人、基金托管人ABCD我國(guó)投資基金定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開基金份額持有會(huì)審議決定：提前終止基金合同；基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限；轉(zhuǎn)換基金方式

36、；提高基金管理人、基金托管人的合同約定的其他事項(xiàng)。標(biāo)準(zhǔn)；更換基金管理人、基金托管人；基金66.下列關(guān)于四個(gè)重要日期含義的敘述有誤的是（利宣布日是指公司董事會(huì)將分紅派息的消息）。于眾的時(shí)間B股權(quán)登記日是指統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東日期，在此日期持有公司的股東方能享受股利C除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的 1 個(gè)工作享有本期股利日之后(含本日)買入的不再D派發(fā)日是指公司通知給股東的日期CDC 選項(xiàng)，除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的 1 個(gè)工作 的不再享有本期股利。D 選項(xiàng)，派發(fā)日是指股利正式日之后(含本日)買入給股東的日期。67.下列各項(xiàng)屬于公募特征的是（）。A人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社

37、會(huì)公眾投資者公開B與私募相比，審核較嚴(yán)格C采取制度D投資者多為與人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者ABCD 選項(xiàng)屬于私募的特征。68.市場(chǎng)的產(chǎn)生，主要?dú)w因于（A社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展）。B制的發(fā)展C信用制度的發(fā)展D公司的產(chǎn)生ABC市場(chǎng)從無(wú)到有，主要?dú)w因于以下三點(diǎn)：(1)社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；(2)制的發(fā)展；(3)信用制度的發(fā)展。69.我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自利隨本清定期付息 C貼現(xiàn)之日起計(jì)息，付息方式分為（）。D不定期付息AB儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自之日起計(jì)息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。70.每股所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為（）。A內(nèi)在價(jià)值 B賬面價(jià)值C每股凈資產(chǎn)D 凈值BCD的賬

38、面價(jià)值又稱凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。71.在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列關(guān)于A當(dāng)日有市價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定估值原則的描述，正確的有（投資的公允價(jià)值）。B當(dāng)日沒(méi)市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)確定投資的公允價(jià)值C當(dāng)日沒(méi)市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)以確定投資的公允價(jià)值D有確鑿表明最近交易的市價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定ABCD投資的公允價(jià)值對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值；估值日無(wú)市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生變化，應(yīng)采

39、用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值；估值日無(wú)市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及變化，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值；有充分表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的(如異常原因?qū)е麻L(zhǎng)期停牌或臨時(shí)停牌的允價(jià)值。等)，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公72.債券的票面要素包括（ A債券的票面價(jià)值 B債券的到期期限C債券的票面利率）。D債券者名稱ABCD債券票面的四個(gè)基本要素是：(1)債券的票面價(jià)值；(2)債券的到期期限；(3)債券的票面利率；(4)債券者名稱。73.公 司的 經(jīng) 營(yíng) 狀況 是）。價(jià)格 的 基 石， 公 司經(jīng) 營(yíng) 狀 況好 壞 的 分析 包括

40、（A公司資產(chǎn)凈值B公司的派息政策C經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、市場(chǎng)利率 D主要經(jīng)營(yíng)者更替ABD公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從以下各項(xiàng)來(lái)分析：(1)公司資產(chǎn)凈值；(2)水平；(3)公司的派息政策；(4)分割；(5)增資和減資；(6)銷售收入；(7)原材料供應(yīng)及價(jià)格變化；(8)主要經(jīng)營(yíng)者更替；(9)公司改組或合并；(10)意外。C 選項(xiàng)屬于宏觀經(jīng)濟(jì)的分析內(nèi)容。74.某公司于 2007 年依法成立，資本為 260 萬(wàn)元，2007 年度的股東會(huì)議中對(duì)修改公司章程的事項(xiàng)作出決議，以下說(shuō)法正確的是（）。該公司是該決議必須經(jīng) C該公司是公司的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)D該決議必須經(jīng)代表 2/3 以上表決權(quán)的股東通過(guò)AD根

41、據(jù)公司法的規(guī)定，500 萬(wàn)元，該題公司。修改公司章程的公司的特別決議事項(xiàng)，”的股東所持表決權(quán)的資本最低限額為中公司資本為 260 萬(wàn)元，可以判斷該公司是決議屬于公司的特別決議，根據(jù)規(guī)定，必須經(jīng)代表 2/3 以上表決權(quán)的股東通過(guò)。而不是“2/3 以上通過(guò)。修改公司章程屬于股東會(huì)的職權(quán)，對(duì)該事項(xiàng)作出決議必須召開股東會(huì)。75.關(guān)于 A B CD中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是（）。中介機(jī)構(gòu)包括經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指專營(yíng)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的人機(jī)構(gòu)來(lái)源：服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理的要求辦理，從事服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)ABD和有關(guān)部門批準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、

42、資信市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，包括投資、服務(wù)業(yè)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師等從事務(wù)的機(jī)構(gòu)，所以 C 選項(xiàng)錯(cuò)誤。76.下列關(guān)于買入和賣出的說(shuō)法，正確的是（）。A根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把劃分為買人和賣出B交易者買入看跌，是因?yàn)樗A(yù)期該項(xiàng)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌或認(rèn)沽權(quán)交易雙方都有損失，且都是無(wú)窮大的可能C買入D買入又稱看跌和賣出AB買入又稱看漲或認(rèn)購(gòu)權(quán)，所以 C 選項(xiàng)錯(cuò)誤；者的潛在虧損是有限的，僅限于費(fèi)，所以 D 選項(xiàng)錯(cuò)誤。77.下列屬于申請(qǐng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是（）。A董事會(huì)、股東大會(huì)決議B簽訂掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議C配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職D中國(guó)業(yè)備案確認(rèn)ABCD申請(qǐng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行以下

43、程序：(1)董事會(huì)、股東大會(huì)決議；(2)申請(qǐng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格；(3)簽訂；(5)主辦報(bào)價(jià)券商向中國(guó)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；(4)配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職業(yè)報(bào)送掛牌備案文件；(6)中國(guó)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書。業(yè)備案確認(rèn)；(7)集中登記；(8)披露78.信用違約互換(CDS)交易的具有較高的杠桿性由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作 CDS 的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生來(lái)自（）。時(shí)，市場(chǎng)往往性涉險(xiǎn)金額C信用違約互換過(guò)快的增長(zhǎng)速度D由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此，在擔(dān)心自己的交易對(duì)手

44、因此ABD期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，從而使自己的敞口頭寸失去著落C 選項(xiàng)不屬于信用違約互換(CDS)交易的來(lái)源。79.基金利潤(rùn)(收益)的分配方式通常有（A分配現(xiàn)金 B分配基金份額 C抵繳基金D抵繳基金托管費(fèi)）。AB基金利潤(rùn)(收益)的分配通常有兩種方式：(1)分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式；(2)分配基金份額，即將應(yīng)分配的凈利潤(rùn)折為等額的新的基金份額送給受益人。80.根據(jù)我國(guó)基金A將其固有定，下列行為中基金管理人不得有的行為是（）?；蛘咚嘶焱诨饛氖峦顿YB地對(duì)待其管理的不同基金C以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為D向基金份額持有人

45、承諾收益或者承擔(dān)損失ABD我國(guó)基金混同于基金定，基金管理人不得有下列行為：(1)將其固有或者他人從事投資；(2)地對(duì)待其管理的不同基金；(3)利用基金為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；(4)向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失；(5)依照法律、行政有關(guān)規(guī)定，由監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。81.我國(guó)金融債券的品種主要包括（）。AB政策性 C商業(yè)票據(jù)金融債券債券D 公司債券ABCD近年來(lái)，我國(guó)金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有以下幾種：(1)票據(jù)；(2)政策性金融債券；(3)商業(yè)債券；(4)公司債券；(5)保險(xiǎn)公司次級(jí)；(6)財(cái)務(wù)公司債券。82.影響債券償還期限的A債券票面金額

46、主要有（）。B使用方向C市場(chǎng)利率變化D債券變現(xiàn)能力BCD影響債券償還期限的能力。主要有：(1)使用方向；(2)市場(chǎng)利率變化；(3)債券變現(xiàn)83.A定，（人的控股公司的高級(jí)管理）為知悉交易信息的知員。B持有公司 5%以上 C保薦人、承銷的員的股東公司、交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人D 或公司債的公司一般來(lái)源：ABC我國(guó)法第七十四條規(guī)定，交易信息的知包括：(1)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理；(2)持有公司 5%以上的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理；(3)人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理；(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)信息的；(5)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

47、；(6)保薦人、承銷的以及由于法定職責(zé)對(duì)的、交易進(jìn)行管理的其他公司、交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)；(7)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。84.目前， 滬、深交易所均對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體規(guī)定， 主要包括（A標(biāo)的 B標(biāo)的）。的流通市值交易的活躍性C權(quán)證存量和存續(xù)期D權(quán)證持有人數(shù)量ABCD、交易所對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)不盡相同，但均對(duì)標(biāo)的的流通股份市值、標(biāo)的出要求。交易的活躍性、權(quán)證存量、權(quán)證持有人數(shù)量、權(quán)證存續(xù)期等作85.國(guó)家股的主要來(lái)源于（）。公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)A現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為B現(xiàn)階段代表國(guó)家投資的部門向新組建的公司的投資C經(jīng)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司

48、等機(jī)構(gòu)向新組建公司的投資D企業(yè)法人或具有法入資格的事業(yè)以其依法可支配的資產(chǎn)向公司的投資ABC企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形是法人股，所以 D 選項(xiàng)錯(cuò)誤。成的86.公募人。A是中最常見(jiàn)、最基本的方式，適合于（）的數(shù)量多B籌資額大 C機(jī)構(gòu)規(guī)模大D準(zhǔn)備申請(qǐng)上市ABD公募它是又稱“公開”，是人向不特定的社會(huì)公眾投資者發(fā)售的。中最常見(jiàn)、最基本的方式，適合于數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)上市的人。87.我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別表現(xiàn)在（）。A B C D 主體的范圍不同方式以及的審核方式不同定價(jià)方式不同期限不同ABC我國(guó)公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：第一，主體的

49、范圍不同；第二，方式以及不同。的審核方式不同；第三，擔(dān)保要求不同；第四，定價(jià)方式88.具有收益性，有價(jià)A利息收入 B紅利收入的收益表現(xiàn)為（）。C價(jià)差收入D印花稅ABC的收益性是指持有本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所或使用權(quán)的回報(bào)。有價(jià)的收益表現(xiàn)為利息收入、股息紅利收入、資本利得(即價(jià)差收入)。89.下列關(guān)于交易的保證金的說(shuō)法，正確的是（）。A交易都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金B(yǎng)雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金C保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金D保證金的水平由交易協(xié)商制定ABC保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，所以D 選項(xiàng)錯(cuò)誤。90.中國(guó)

50、求。對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的公司在（）等方面提出了審慎性要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)智力結(jié)構(gòu)C控制機(jī)制D經(jīng)營(yíng)管理能力ACD根據(jù)公司設(shè)立子公司試行規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理、規(guī)定最近一年凈資本不低于 12 億元?？刂茩C(jī)制等方面提出了審慎性要求，91.根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，下列（）屬于基金投資的行為。A基金 B基金 C基金D基金用于抵押用于投資用于向他人提供擔(dān)保用于承銷ACD按照投資基金法和其他相關(guān)的規(guī)定，基金不得用于下列投資或者活動(dòng)：(1)承銷；(2)向他人或者提供擔(dān)保；(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；另有規(guī)定的除外；(5)向其基金管理人、基金托(4)其他基金份額，但是管人

51、出資或者其基金管理人、基金托管人的或者債券；(6)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有的或者承銷期內(nèi)承銷的；(7)從事交易、其他利害關(guān)系的公司交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)慕灰谆顒?dòng)；(8)依照法律、行政有關(guān)規(guī)定，由監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他活動(dòng)。92.特殊類型基金包括（ A上市開放式基金 BQDII 基金C保本基金D交易型開放式指數(shù)基金）。ABCD特殊類型基金包括上市開放式基金、QDII 基金、保本基金、交易型開放式指數(shù)基金與分級(jí)基金。93.關(guān)于上市公司非公開應(yīng)符合條件的描述，正確的是（）。AB本次價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前 30 個(gè)交易日公司均價(jià)的 90%自結(jié)束之日起

52、12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控，24 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的C募 D本次開金使用符合規(guī)定導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)的其他規(guī)定。非公的對(duì)象不得超過(guò) 10 名CDA 選項(xiàng)，本次價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前 20 個(gè)交易日公司均價(jià)的 90%；B 選項(xiàng)，的自結(jié)束之日起 12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的，36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。94.下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的是（）。A存托憑證是指在一國(guó)市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)的可轉(zhuǎn)讓憑證B存托憑證一般代表外國(guó)公司C存托憑證又稱預(yù)托憑證，不能代表債券D存托憑證由 JP首創(chuàng)CD存托憑證是指在一國(guó)市場(chǎng)流

53、通的代表外國(guó)公司有價(jià)的可轉(zhuǎn)讓憑證，所以 A選項(xiàng)錯(cuò)誤；存托憑證可以代表外國(guó)公司，也可以代表債券，所以 B 選項(xiàng)錯(cuò)誤。95.當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下（交易，并要求上市公司立即）情況時(shí)，有關(guān)信息。交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的A公司的交易發(fā)生異常波動(dòng)B有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司的公開要約C上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)D連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損ABC交易所對(duì)上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為，可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理，同時(shí)可以就其的行為提出處罰意見(jiàn)，報(bào)予以處罰。如發(fā)生以下情況，交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的交易，并要求上市公司立即有關(guān)信息：(1)該公司的交易發(fā)生異常波動(dòng)；(2)有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司的公開要約；(3)

54、上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)；(4)依法作出暫停交易的決定以及交易所認(rèn)為必要時(shí)。96.股東出現(xiàn)（A質(zhì)押所持有的股權(quán) B所持有股權(quán)被采取 C決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)D所持股權(quán)被強(qiáng)行執(zhí)行）的，應(yīng)當(dāng)通知公司。保全措施ABCD股東在出現(xiàn)可能導(dǎo)致所持公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的情況時(shí)，如所持有股權(quán)被采取訴訟保全措施或被強(qiáng)行執(zhí)行、質(zhì)押所持有的股權(quán)、決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)等，應(yīng)及時(shí)通知公司。97.下列屬于外國(guó)債券的是（全球債券歐洲債券 C武士債券）。D 債券CD外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家以該國(guó)貨幣為面值的債券。常見(jiàn)的有：在債券，在西班牙的債券，在的武士債券，在英國(guó)的熊貓債券。的猛犬的斗牛士債券，98.

55、國(guó)際債券的A各國(guó)人主要有（）。BC所屬機(jī)構(gòu)或其他金融機(jī)構(gòu)D工商企業(yè)ABCD國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者的債券。國(guó)際債券的人，主要是各國(guó)、所屬機(jī)構(gòu)、或其他金融或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國(guó)際組織等。國(guó)際債券的投資者，主要是機(jī)構(gòu)、各種、工商財(cái)團(tuán)和自然人。99.關(guān)于債券的票面價(jià)值的描述，正確的是（A在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額）。B在國(guó)際籌資，通常以債券地所在國(guó)家的貨幣或以國(guó)際通用貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)C票面金額定得較大，有利于小額投資者 D債券票面金額的確定要根據(jù)債券的素綜合考慮對(duì)象、市場(chǎng)供給情況及債券費(fèi)用等因BDA 選項(xiàng)應(yīng)為：債券的票面價(jià)值規(guī)定了票面

56、價(jià)值的幣種和票面金額；C 選項(xiàng)應(yīng)為：票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者，但使小額投資者無(wú)法參與。100.下列屬于市場(chǎng)的行為有（）。優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)A單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中交易價(jià)格或數(shù)量，B與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易，影響交易價(jià)格或者交易量C在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響交易價(jià)格或者交易量D 向他人信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易ABC市場(chǎng)的行為有：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息交易價(jià)格或數(shù)量；(2)與他人串通，以事先約定優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)，的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易，影響交易價(jià)格或者交易量；(3)在自己實(shí)際

57、控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響交易價(jià)格或者交易量；(4)以其他市場(chǎng)。三、判斷題101.投資的風(fēng)險(xiǎn) 1 生越高， 意味著）損失的可能性越大，其預(yù)期收益率卻越低。（從整體上說(shuō)，的風(fēng)險(xiǎn)與其收益成正比。通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)越大的，投資者要求的預(yù)期收益越高；風(fēng)險(xiǎn)越小的，預(yù)期收益越低。102.市場(chǎng)又稱次級(jí)市場(chǎng)。（）市場(chǎng)是人以的方式籌金的場(chǎng)所，又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)；交易市場(chǎng)是已的市場(chǎng)，又稱二級(jí)市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)。103.公司和債券所籌集的資本都屬于借人資本。（）公司資本。所籌集的資本屬于自有資本，而通過(guò)債券所籌集的資本屬于借入104.的期值就是未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫降奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)。（）題中

58、所述為的現(xiàn)值。未來(lái)收益。的期值是指未來(lái)股息收入、資本利得收入等105.開放式基金通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。（）略106.分割又稱拆股、拆細(xì)，是將 1 股均等地拆成若干股，分割一般在年初或年末進(jìn)行。（）分割一般在年度決算月份進(jìn)行。107.我國(guó)暫不允許國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)債券。（）2005 年 2 月 18 日際開發(fā)機(jī)構(gòu)債券。、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委和中國(guó)聯(lián)合發(fā)布了國(guó)債券管理暫行辦法，允許符合條件的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)108.無(wú)面額沒(méi)有內(nèi)在價(jià)值。（）無(wú)面額淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有內(nèi)在價(jià)值，它與有面額的差別僅表現(xiàn)在形式上。也就是說(shuō)，它們都代表著股東時(shí)公司資本總額的投資比例，股東享有同等的股東

59、權(quán)利。109.結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如前終止條款)形式出現(xiàn)的。（）結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們有些是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的，也有些通過(guò)細(xì)致分析方可分解出相應(yīng)的衍生產(chǎn)品。衍生產(chǎn)品并無(wú)顯性的表達(dá)，必須110.對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國(guó)。（）對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為中國(guó)；對(duì)會(huì)計(jì)師和會(huì)計(jì)師實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國(guó)。111.金融的買方在付出了一定數(shù)量的費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾。（）金融的買方在付出了一定數(shù)量的費(fèi)后，就獲得了在規(guī)

60、定的期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利。112.無(wú)限售條件不包括境內(nèi)上市股，即 B 股。（）無(wú)限售條件境內(nèi)上市是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的。具體包括：股，即在普通股，即市場(chǎng)上市的普通；，股，即 B 股上市如 H 股；其他。113.公司在沒(méi)有前是不能任何股息的。（）建業(yè)股息是一個(gè)特例，它不是來(lái)自公司的，而是對(duì)公司未來(lái)的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)無(wú)股息原則的一個(gè)例外。114.登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依）定，并須經(jīng)中國(guó)業(yè)批準(zhǔn)。（登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依定，并須經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。115.公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于拆借、