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文檔簡介

1、泓域/嵌入式存儲產(chǎn)品公司網(wǎng)絡(luò)治理嵌入式存儲產(chǎn)品公司網(wǎng)絡(luò)治理目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112241169 一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112241169 h 3 HYPERLINK l _Toc112241170 二、 NANDFlash行業(yè)概況 PAGEREF _Toc112241170 h 5 HYPERLINK l _Toc112241171 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc112241171 h 6 HYPERLINK l _Toc112241172 四、 項(xiàng)目基本情況 PAGEREF _Toc112241172 h

2、6 HYPERLINK l _Toc112241173 五、 公司的概念與特征 PAGEREF _Toc112241173 h 11 HYPERLINK l _Toc112241174 六、 公司的基本類型 PAGEREF _Toc112241174 h 13 HYPERLINK l _Toc112241175 七、 公司內(nèi)外部制度或機(jī)制的角度 PAGEREF _Toc112241175 h 22 HYPERLINK l _Toc112241176 八、 公司治理的意義 PAGEREF _Toc112241176 h 24 HYPERLINK l _Toc112241177 九、 網(wǎng)絡(luò)治理的理

3、論基礎(chǔ) PAGEREF _Toc112241177 h 27 HYPERLINK l _Toc112241178 十、 網(wǎng)絡(luò)治理的內(nèi)涵及意義 PAGEREF _Toc112241178 h 35 HYPERLINK l _Toc112241179 十一、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc112241179 h 37 HYPERLINK l _Toc112241180 十二、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對策 PAGEREF _Toc112241180 h 39 HYPERLINK l _Toc112241181 十三、 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc112241181 h 41 HYPERLINK

4、l _Toc112241182 十四、 SWOT分析 PAGEREF _Toc112241182 h 50 HYPERLINK l _Toc112241183 發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc112241183 h 61 HYPERLINK l _Toc112241184 (一)公司發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc112241184 h 61 HYPERLINK l _Toc112241185 1、公司未來發(fā)展戰(zhàn)略 PAGEREF _Toc112241185 h 61 HYPERLINK l _Toc112241186 公司秉承“不斷超越、追求完美、誠信為本、創(chuàng)新為魂”的經(jīng)營理念,貫徹“安

5、全、現(xiàn)代、可靠、穩(wěn)定”的核心價(jià)值觀,為客戶提供高性能、高品質(zhì)、高技術(shù)含量的產(chǎn)品和服務(wù),致力于發(fā)展成為行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的供應(yīng)商。 PAGEREF _Toc112241186 h 61產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析優(yōu)化空間布局,著力構(gòu)建主城區(qū)蘭州新區(qū)縣城小城鎮(zhèn)一體化城鄉(xiāng)體系,推進(jìn)蘭州新區(qū)和主城區(qū)互動發(fā)展,高新區(qū)和經(jīng)濟(jì)區(qū)錯(cuò)位發(fā)展,縣域經(jīng)濟(jì)與特色城鎮(zhèn)梯次發(fā)展,加快培育壯大經(jīng)濟(jì)發(fā)展增長極,把蘭州建設(shè)成為全國有影響力的現(xiàn)代化中心城市。到2020年,全市生產(chǎn)總值突破3000億元,人口規(guī)模達(dá)到500萬人以上。加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),完善城市服務(wù)功能,建設(shè)九大產(chǎn)業(yè)園區(qū),打造六大產(chǎn)業(yè)集群,促進(jìn)產(chǎn)城融合發(fā)展。到2020年,新區(qū)生產(chǎn)總值達(dá)到400

6、億元以上,年均增長20%以上,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)總值基本翻兩番,城鎮(zhèn)常住人口達(dá)到30萬人以上。加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。全面建成“三縱三橫一聯(lián)”快速路系統(tǒng)和“四縱四橫”城市骨架路網(wǎng)系統(tǒng),加快公路、鐵路、航空建設(shè),構(gòu)建集運(yùn)輸組織、中轉(zhuǎn)換乘、裝卸存儲、多式聯(lián)運(yùn)、輔助管理服務(wù)等綜合功能為一體的立體化交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)體系。加快供電、供水、供氣、供熱、通信、消防設(shè)施、地下管廊、垃圾處理廠和污水處理廠建設(shè),不斷健全完善公共基礎(chǔ)設(shè)施。構(gòu)建六大產(chǎn)業(yè)集群。加快建設(shè)石化、裝備制造、南部綜合、機(jī)場北、飛地經(jīng)濟(jì)、綜合保稅區(qū)、臨空經(jīng)濟(jì)、行政文化、科教研發(fā)九大園區(qū),謀劃與韓國、馬來西亞等國合作建設(shè)具有國際化運(yùn)營模式與管理水平的中外合作產(chǎn)業(yè)園。

7、通過園區(qū)平臺著力構(gòu)建六大產(chǎn)業(yè)集群。石油化工:延伸乙烯、丙烯、芳烴、C4/C5、清潔油品及下游延伸產(chǎn)業(yè)五大產(chǎn)業(yè)鏈,發(fā)展丁基橡膠、乙丙橡膠、聚酯、聚碳酸酯、碳纖維等化工新材料,力爭啟動蘭州石化公司搬遷改造,建設(shè)國際一流標(biāo)準(zhǔn)的化工產(chǎn)業(yè)園。到2020年,石油化工業(yè)產(chǎn)值達(dá)到120億元。裝備制造:緊盯智能化、精密化、綠色化、離散化制造方向,著重發(fā)展新能源裝備、交通裝備、工程裝備、智能化農(nóng)業(yè)機(jī)械、電機(jī)與電梯裝備、節(jié)能環(huán)保裝備六大領(lǐng)域,提高智能化制造水平和產(chǎn)業(yè)核心競爭力,推進(jìn)產(chǎn)業(yè)配套,提高成套能力和外向出口能力。到2020年,裝備制造業(yè)產(chǎn)值達(dá)到260億元。新材料:重點(diǎn)發(fā)展電子信息和光電材料、功能性材料、高分子

8、材料,力爭在新材料關(guān)鍵技術(shù)和領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破。加快打造以科天化工為龍頭的水性材料產(chǎn)業(yè)集群,以正威、北大眾志、四聯(lián)、潤晶為龍頭的電子信息材料與光電材料產(chǎn)業(yè)集群。到2020年,新材料產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值達(dá)到220億元。生物醫(yī)藥:緊密結(jié)合健康中國發(fā)展戰(zhàn)略,依托我省豐富的中藥材資源、蘭州生物制藥的研發(fā)優(yōu)勢以及中成藥的品牌優(yōu)勢,強(qiáng)化科技創(chuàng)新,建設(shè)西部藥谷,重點(diǎn)發(fā)展現(xiàn)代中藥、生物制藥、化學(xué)制藥和生物醫(yī)學(xué)工程四大領(lǐng)域,打造西部生物醫(yī)藥高端產(chǎn)品制造中心和創(chuàng)新研發(fā)中心。到2020年,生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值達(dá)到150億元。農(nóng)產(chǎn)品加工:打造種植、加工、物流、展示、體驗(yàn)一體化的農(nóng)產(chǎn)品加工產(chǎn)業(yè)集群。發(fā)展具有高原特色的花卉、林果、蔬菜加工業(yè)和

9、牛羊肉制品、乳制品加工業(yè)。發(fā)展清真食品、啤酒及方便面等產(chǎn)品。加快建設(shè)清真產(chǎn)業(yè)園。到2020年,農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)產(chǎn)值達(dá)到60億元。信息產(chǎn)業(yè):加快信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),發(fā)展大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè),打造全省大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)基地,建設(shè)西部一流的大數(shù)據(jù)存儲災(zāi)備中心和大數(shù)據(jù)應(yīng)用服務(wù)平臺。建立面向中西亞與歐洲國家的金融結(jié)算數(shù)據(jù)中心、商品貿(mào)易流通電子商務(wù)平臺。促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算的研發(fā)和示范應(yīng)用,推動信息化與工業(yè)化深度融合,著力發(fā)展數(shù)控機(jī)床、工業(yè)機(jī)器人、3D打印技術(shù)。到2020年,信息產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入達(dá)到100億元,其中電子信息制造產(chǎn)值達(dá)到60億元。NANDFlash行業(yè)概況NANDFlash是非易失性存儲的一種,是大容量存

10、儲器當(dāng)前應(yīng)用最廣和最有效的解決方案。據(jù)Gartner統(tǒng)計(jì),NANDFlash2020年市場規(guī)模為534.1億美元。目前全球具備NANDFlash晶圓生產(chǎn)能力的主要有三星、鎧俠、西部數(shù)據(jù)、美光、SK海力士、英特爾等企業(yè),國產(chǎn)廠商長江存儲處于起步狀態(tài),正在市場份額與技術(shù)上奮起直追。根據(jù)Omdia的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),2020年六大NANDFlash晶圓廠占據(jù)了98%的市場份額。NANDFlash具有存儲容量大、讀寫速度快、功耗低、單位成本低等特點(diǎn),主要應(yīng)用于有大容量存儲需求的電子設(shè)備。隨著人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、5G等新興應(yīng)用場景不斷落地,電子設(shè)備需要存儲的數(shù)據(jù)也越來越龐大,NANDFlash需求量巨大,

11、市場前景廣闊。必要性分析1、提升公司核心競爭力項(xiàng)目的投資,引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu),補(bǔ)充流動資金將提高公司應(yīng)對短期流動性壓力的能力,降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用水平,提升公司盈利能力,促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)資金補(bǔ)充流動資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)支持,提高公司核心競爭力。項(xiàng)目基本情況(一)項(xiàng)目承辦單位名稱xx投資管理公司(二)項(xiàng)目聯(lián)系人胡xx(三)項(xiàng)目建設(shè)單位概況公司依據(jù)公司法等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定,制定并由股東大會審議通過了董事會議事規(guī)則,董事會議事規(guī)則對董事會的職權(quán)、召集、提案、出席、議事、表決、決議及會議記錄等進(jìn)行了規(guī)范。 公司按照“

12、布局合理、產(chǎn)業(yè)協(xié)同、資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)?!钡脑瓌t,加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo),推動智慧集群建設(shè),帶動形成一批產(chǎn)業(yè)集聚度高、創(chuàng)新能力強(qiáng)、信息化基礎(chǔ)好、引導(dǎo)帶動作用大的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群。加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群對外合作交流,發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群在對外產(chǎn)能合作中的載體作用。通過建立企業(yè)跨區(qū)域交流合作機(jī)制,承擔(dān)社會責(zé)任,營造和諧發(fā)展環(huán)境。本公司秉承“顧客至上,銳意進(jìn)取”的經(jīng)營理念,堅(jiān)持“客戶第一”的原則為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。公司堅(jiān)持“責(zé)任+愛心”的服務(wù)理念,將誠信經(jīng)營、誠信服務(wù)作為企業(yè)立世之本,在服務(wù)社會、方便大眾中贏得信譽(yù)、贏得市場?!皾M足社會和業(yè)主的需要,是我們不懈的追求”的企業(yè)觀念,面對經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入快車道的良好機(jī)遇,正以高昂的熱情

13、投身于建設(shè)宏偉大業(yè)。公司在發(fā)展中始終堅(jiān)持以創(chuàng)新為源動力,不斷投入巨資引入先進(jìn)研發(fā)設(shè)備,更新思想觀念,依托優(yōu)秀的人才、完善的信息、現(xiàn)代科技技術(shù)等優(yōu)勢,不斷加大新產(chǎn)品的研發(fā)力度,以實(shí)現(xiàn)公司的永續(xù)經(jīng)營和品牌發(fā)展。(四)項(xiàng)目實(shí)施的可行性1、不斷提升技術(shù)研發(fā)實(shí)力是鞏固行業(yè)地位的必要措施公司長期積累已取得了較豐富的研發(fā)成果。隨著研究領(lǐng)域的不斷擴(kuò)大,公司產(chǎn)品不斷往精密化、智能化方向發(fā)展,投資項(xiàng)目的建設(shè),將支持公司在相關(guān)領(lǐng)域投入更多的人力、物力和財(cái)力,進(jìn)一步提升公司研發(fā)實(shí)力,加快產(chǎn)品開發(fā)速度,持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu),滿足行業(yè)發(fā)展和市場競爭的需求,鞏固并增強(qiáng)公司在行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢競爭地位,為建設(shè)國際一流的研發(fā)平臺提供充實(shí)

14、保障。2、公司行業(yè)地位突出,項(xiàng)目具備實(shí)施基礎(chǔ)公司自成立之日起就專注于行業(yè)領(lǐng)域,已形成了包括自主研發(fā)、品牌、質(zhì)量、管理等在內(nèi)的一系列核心競爭優(yōu)勢,行業(yè)地位突出,為項(xiàng)目的實(shí)施提供了良好的條件。在生產(chǎn)方面,公司擁有良好生產(chǎn)管理基礎(chǔ),并且擁有國際先進(jìn)的生產(chǎn)、檢測設(shè)備;在技術(shù)研發(fā)方面,公司系國家高新技術(shù)企業(yè),擁有省級企業(yè)技術(shù)中心,并與科研院所、高校保持著長期的合作關(guān)系,已形成了完善的研發(fā)體系和創(chuàng)新機(jī)制,具備進(jìn)一步升級改造的條件;在營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)方面,公司通過多年發(fā)展已建立了良好的營銷服務(wù)體系,營銷網(wǎng)絡(luò)拓展具備可復(fù)制性。國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金二期股份有限公司于2021年9月投資佰維存儲,成為公司的第二大股

15、東。自2015年起,大力發(fā)展存儲器行業(yè)已上升為國家戰(zhàn)略,中國企業(yè)開始逐步填補(bǔ)主流存儲器領(lǐng)域中的技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)空白,產(chǎn)業(yè)鏈日趨完善,發(fā)展機(jī)遇巨大。(五)項(xiàng)目建設(shè)選址及建設(shè)規(guī)模項(xiàng)目選址位于xxx,占地面積約50.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越,交通便利,規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備,非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。項(xiàng)目建筑面積60619.18,其中:主體工程44503.26,倉儲工程6855.13,行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施5086.52,公共工程4174.27。(六)項(xiàng)目總投資及資金構(gòu)成1、項(xiàng)目總投資構(gòu)成分析本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算,項(xiàng)目總投資249

16、83.56萬元,其中:建設(shè)投資20018.25萬元,占項(xiàng)目總投資的80.13%;建設(shè)期利息491.21萬元,占項(xiàng)目總投資的1.97%;流動資金4474.10萬元,占項(xiàng)目總投資的17.91%。2、建設(shè)投資構(gòu)成本期項(xiàng)目建設(shè)投資20018.25萬元,包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用和預(yù)備費(fèi),其中:工程費(fèi)用17418.09萬元,工程建設(shè)其他費(fèi)用2215.06萬元,預(yù)備費(fèi)385.10萬元。(七)資金籌措方案本期項(xiàng)目總投資24983.56萬元,其中申請銀行長期貸款10024.70萬元,其余部分由企業(yè)自籌。(八)項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)1、營業(yè)收入(SP):47300.00萬元。2、綜合總成本費(fèi)用(TC):3

17、8505.48萬元。3、凈利潤(NP):6424.26萬元。4、全部投資回收期(Pt):6.15年。5、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率:18.93%。6、財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值:5687.33萬元。(九)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃本期項(xiàng)目按照國家基本建設(shè)程序的有關(guān)法規(guī)和實(shí)施指南要求進(jìn)行建設(shè),本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃24個(gè)月。(十)項(xiàng)目綜合評價(jià)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積33333.00約50.00畝1.1總建筑面積60619.18容積率1.821.2基底面積18999.81建筑系數(shù)57.00%1.3投資強(qiáng)度萬元/畝389.242總投資萬元24983.562.1建設(shè)投資萬元20018.252.1.1工程費(fèi)用萬元174

18、18.092.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元2215.062.1.3預(yù)備費(fèi)萬元385.102.2建設(shè)期利息萬元491.212.3流動資金萬元4474.103資金籌措萬元24983.563.1自籌資金萬元14958.863.2銀行貸款萬元10024.704營業(yè)收入萬元47300.00正常運(yùn)營年份5總成本費(fèi)用萬元38505.486利潤總額萬元8565.687凈利潤萬元6424.268所得稅萬元2141.429增值稅萬元1906.9810稅金及附加萬元228.8411納稅總額萬元4277.2412工業(yè)增加值萬元14821.2713盈虧平衡點(diǎn)萬元19630.96產(chǎn)值14回收期年6.15含建設(shè)期24個(gè)月15

19、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率18.93%所得稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬元5687.33所得稅后公司的概念與特征(一)公司的概念公司是以營利為目的而依法設(shè)立的,具有民事權(quán)利能力和行為能力,以自有資產(chǎn)獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。這一定義有四層含義:(1)公司是法人,即公司是以法定條件和法定程序成立的具有權(quán)利能力和行為能力的民事組織。(2)公司是社團(tuán)法人,即公司是兩個(gè)或兩個(gè)以上股東共同出資經(jīng)營的法人組織。(3)公司是營利性的社團(tuán)法人,即公司股東出資辦公司的目的在于以最少的投資獲取最大限度的利潤。(4)公司應(yīng)依法成立,即公司成立應(yīng)依據(jù)專門的法律,并且應(yīng)符合公司法規(guī)定的實(shí)質(zhì)要件。此外公司的成立須遵循公司法規(guī)定的程序,履行規(guī)

20、定的申請和審批登記手續(xù)。(二)公司的特征從上述定義可以看出,公司應(yīng)具有以下三個(gè)重要的法律特征:(1)合法性公司必須依照公司法規(guī)定的條件并依照法律規(guī)定的程序設(shè)立;在公司成立以后,公司也必須嚴(yán)格依照有關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行管理、從事經(jīng)營活動。設(shè)立公司,需要符合法定條件。沒有這些條件,公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動就不能開展。從法律上分析,其中有些條件是任何公司都必不可少的,我們稱之為公司構(gòu)成的基本要素。這些基本要素是資本、章程和機(jī)關(guān)。(2)營利性公司作為一種企業(yè)法人,應(yīng)當(dāng)通過自己的生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)等活動取得實(shí)際的經(jīng)濟(jì)利益,并將這種利益依法分配給公司的投資者。這一點(diǎn)是公司區(qū)別于國家機(jī)關(guān)和科研、教育、衛(wèi)生、慈善機(jī)構(gòu)等公益

21、法人的關(guān)鍵特征。(3)獨(dú)立性公司是具有法人資格的企業(yè)。也就是說,法律賦予公司(企業(yè))完全獨(dú)立的人格,公司就像自然人一樣,享有權(quán)利,承擔(dān)義務(wù)和責(zé)任。公司不僅獨(dú)立于其他社會經(jīng)濟(jì)組織,而且還獨(dú)立于自己的投資者一股東,具體表現(xiàn)為:公司擁有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)、公司設(shè)有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)、公司獨(dú)立承擔(dān)財(cái)產(chǎn)責(zé)任。公司的基本類型(一)法學(xué)理論上的分類1、人合公司和資合公司人合公司、資合公司是按照公司信用標(biāo)準(zhǔn)不同,在法理上對公司所作的分類。公司如同自然人一樣,從事經(jīng)營活動必須要講信用。以股東的信用作為公司信用基礎(chǔ)的,是人合公司;以公司的資產(chǎn)數(shù)額為基礎(chǔ)的,是資合公司。人合公司對外的信用實(shí)際上是以股東的人格對公司信用的擔(dān)保具有

22、人的擔(dān)保的性質(zhì)。人合公司具有如下特點(diǎn):第一,股東以其個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)對公司承擔(dān)責(zé)任,因此,人合公司不強(qiáng)調(diào)公司資產(chǎn),而強(qiáng)調(diào)股東的資產(chǎn)和實(shí)力,股東的信用程度決定公司的信用程度;第二,股東相互之間承擔(dān)連帶責(zé)任,因此股東之間的信用極為重要;第三,股東之間的結(jié)合、信用是公司存續(xù)的基礎(chǔ),因此,股東的意思表示對公司的組建、運(yùn)作以及公司行為是至關(guān)重要的。無限責(zé)任公司是典型的人合公司。資合公司對外的信用實(shí)際上是以公司的財(cái)產(chǎn)對公司信用的擔(dān)保具有物的擔(dān)保的性質(zhì)。資合公司具有如下特點(diǎn):第一,以公司的全部資產(chǎn)對公司承擔(dān)責(zé)任,因此,公司資產(chǎn)的多少直接影響公司的信用公司資產(chǎn)的數(shù)量與公司的信用成正比,股東個(gè)人的資產(chǎn)對公司信用不具

23、有決定意義:第二,股東相互之間不承擔(dān)連帶責(zé)任,彼此之間無須建立信用關(guān)系;第三,股東的出資是公司存續(xù)的基礎(chǔ),股份是股東與公司的紐帶,公司的規(guī)章制度對公司的存續(xù)、運(yùn)作至關(guān)重要。股份有限公司是典型的資合公司,有限責(zé)任公司也屬于資合公司。2、母公司與子公司母公司是指擁有另一公司一定比例以上股份,或通過協(xié)議方式能夠?qū)α硪还窘?jīng)營實(shí)行實(shí)際控制的公司。與其相對應(yīng),其一定比例以上股份被另一公司所擁有或通過協(xié)議受另一公司實(shí)際控制的公司即為子公司。二者之間法律關(guān)系的特點(diǎn)是:第一,子公司受母公司的實(shí)際控制,即母公司對子公司的重大事項(xiàng)有決定權(quán),尤其能夠決定子公司董事會的組成。第二,母公司與子公司之間的控制關(guān)系主要是基

24、于股權(quán)的占有,而不是直接依靠行政權(quán)力控制。第三,母公司、子公司都是獨(dú)立的法人。3、總公司與分公司許多大型公司的業(yè)務(wù)分布于各地,甚至不同國家。直接從事這些業(yè)務(wù)的大多數(shù)都是公司內(nèi)部所設(shè)置的分支機(jī)構(gòu)或附屬機(jī)構(gòu),它們就是所謂的分公司,而公司本身則成為本公司或總公司。分公司沒有獨(dú)立的法人地位或資格,其名稱應(yīng)反映其與總公司的隸屬關(guān)系。分公司沒有自己的獨(dú)立財(cái)產(chǎn),其業(yè)務(wù)、資金、人事均受總公司的統(tǒng)一管轄與安排。分公司的設(shè)立無須經(jīng)過一般公司設(shè)立的法律程序,只需在當(dāng)?shù)芈男泻唵蔚怯浐凸芾硎掷m(xù)。分公司實(shí)際上不是法律意義上的公司,只是總公司的組成部分或業(yè)務(wù)活動機(jī)構(gòu)。4、本國公司與外國公司按公司國籍不同可將公司分為本國公司

25、、外國公司。對公司國籍的確定標(biāo)準(zhǔn),各國立法并不統(tǒng)一。有的采用準(zhǔn)據(jù)法國籍主義,以公司登記注冊地以及適用的法律為公司的國籍;有的采用設(shè)立行為地國籍主義,以發(fā)起設(shè)立行為地為公司的國籍;有的采用股東國籍主義,以多數(shù)股東的國籍或占多數(shù)股份股東的國籍為公司的國籍;有的采用住所地主義,以公司的住所地為公司的國籍。由于公司住所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)不同,公司國籍的確定標(biāo)準(zhǔn)又因此而分為以公司管理機(jī)構(gòu)所在地為公司的國籍,或以公司營業(yè)中心地為公司的國籍。我國公司法采用設(shè)立準(zhǔn)據(jù)法國籍主義和設(shè)立行為地國籍主義的雙重標(biāo)準(zhǔn)。公司法第199條第2款規(guī)定,外國公司是指依照外國法律在中國境外登記成立的公司。本國公司是指一國按照其所確定的公司

26、國籍標(biāo)準(zhǔn),具有該國國籍的公司。本國公司受該國法律的保護(hù),并受該國法律管轄。5、封閉式公司和開放式公司根據(jù)公司的開放程度不同,可將公司分為封閉式公司和開放式公司。決定公司開放程度的要素包括公司股東有無最高人數(shù)限制、公司能否以發(fā)生股票的方式籌集資本、公司的出資或者股份能否自由轉(zhuǎn)讓、公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營狀況是否公開。如果股東沒有最高人數(shù)的限制,通俗點(diǎn)說,也就是任何人出了錢都可以成為公司的股東,而且股份可以自由轉(zhuǎn)讓,使股東處于不斷的變動狀態(tài),就是開放式公司,對任何人都開放。作為有限責(zé)任公司,法律規(guī)定股東是50人以下,就是說最高不能超過50人,所以它就是封閉式公司。有限責(zé)任公司不能通過向社會發(fā)行股票來籌

27、集資本,不是誰想成為有限責(zé)任公司的股東都可以,在公司成立以后,股東轉(zhuǎn)讓自己的出資還有一定的限制,即法律規(guī)定必須由公司全體股東過半數(shù)同意,也就是說股東的身份不能隨便變化,并且公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營狀況不需要公開。所有有限責(zé)任公司是封閉式公司,與之相反,股份有限公司是開放式公司。(二)我國公司法中公司基本類型1、有限責(zé)任公司有限責(zé)任公司是指符合法定人數(shù)的股東出資設(shè)立的,股東以其出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的依公司法設(shè)立的企業(yè)法人。有限責(zé)任公司的特征有:第一,股東人數(shù)有限制。合同法規(guī)定,有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資方可設(shè)立。由此可見,有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東人數(shù)沒

28、有最低限制,股東人數(shù)的最高限制為50人。第二,股東承擔(dān)有限責(zé)任,即股東僅以其出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任。當(dāng)公司債務(wù)超過其全部資產(chǎn)時(shí),有限責(zé)任公司對超過其全部資產(chǎn)的那部分債務(wù)不予清償,即不承擔(dān)責(zé)任。這是有限責(zé)任公司與無限責(zé)任公司的根本區(qū)別所在。第三,具有非公開性。有限責(zé)任公司的股東人數(shù)有限,股東對外轉(zhuǎn)讓出資受到嚴(yán)格限制,其經(jīng)營狀況基本不涉及社會上其他公眾的利益,故無需公開。第四,設(shè)立簡便。有限責(zé)任公司的設(shè)立程序比股份有限公司簡單。我國公司法規(guī)定了兩種特殊形式的有限責(zé)任公司:國有獨(dú)資公司國有獨(dú)資公司是指國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門單獨(dú)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司,是一種特殊形式的有限責(zé)任公司。國有

29、獨(dú)資公司是我國國有企業(yè)改革的產(chǎn)物和法律形式。由于有限責(zé)任公司和股份有限公司形式在國有企業(yè)中普遍推行尚需一定條件和過程,因此,作為一種特殊的公司形式,公司法創(chuàng)制了國有獨(dú)資公司。國有獨(dú)資公司特別適用于國家壟斷經(jīng)營的領(lǐng)域和行業(yè)。依照公司法的有關(guān)規(guī)定,國務(wù)院確定的生產(chǎn)特殊產(chǎn)品的公司或者屬于特定行業(yè)的公司,應(yīng)當(dāng)采取國家獨(dú)資公司的形式。一人有限公司一人有限公司是指只有一個(gè)自然人股東或者一個(gè)法人股東的有限責(zé)任公司,一人有限公司的注冊資本最低限額為人民幣10萬元,股東應(yīng)當(dāng)一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額。公司法允許成立一人公司,將其納入了公司法的監(jiān)管范圍,從而增加了老百姓就業(yè)、創(chuàng)業(yè)的機(jī)會。由于一人有限公司存在

30、股東利用有限責(zé)任逃避債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn),我國公司法設(shè)立了5項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范制度A.對一人公司實(shí)行嚴(yán)格的資本確定原則,一人公司的注冊資本不得低于10萬元,而且必須一次繳足;B.一人公司必須在公司營業(yè)執(zhí)照中載明自然人獨(dú)資或者法人獨(dú)資,予以公示;C.一個(gè)自然人只能設(shè)立一個(gè)一人公司,該一人公司不能再設(shè)立新的一人公司;D.一人公司應(yīng)當(dāng)每年度編制財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告,并經(jīng)依法設(shè)立的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì);E.在發(fā)生債務(wù)糾紛時(shí),一人公司的股東有責(zé)任證明公司的財(cái)產(chǎn)與股東自己的財(cái)產(chǎn)是相互獨(dú)立的,如果股東不能證明公司的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東個(gè)人的財(cái)產(chǎn),股東即喪失只以其對公司的出資承擔(dān)有限責(zé)任的權(quán)利,而必須對公司的債務(wù)承擔(dān)無限連帶清償責(zé)任。2、股份有

31、限公司股份有限公司是指公司的全部資本劃分為等額股份,股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任并依公司法設(shè)立的企業(yè)法人。其特征表現(xiàn)為:第一,股東人數(shù)具有廣泛性。根據(jù)公司法第79條規(guī)定,設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有兩人以上兩百人以下為發(fā)起人,其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所;而對股東沒有最高人數(shù)的限制。第二,股東的出資具有股份性。股份有限公司的全部資本劃分為金額相等的股份,股份是構(gòu)成公司資本的最小單位。第三,股東責(zé)任具有有限性。股東對公司債務(wù)僅以其認(rèn)購的股份為限承擔(dān)責(zé)任,債權(quán)人不得直接向公司股東提出清償債務(wù)的要求。第四,公司經(jīng)營狀況的公開性。公司的經(jīng)營狀況不僅要向

32、股東公開,而且還要向社會公開,以最大限度保護(hù)股東、債權(quán)人及社會公眾的利益。第五,股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的公開性、自由性。股份有限公司通常以發(fā)行股票的方式公開募集資金,且股票具有較高程度的流通性,能自由轉(zhuǎn)讓和交易,此外還可申請?jiān)谧C券交易所掛牌上市交易。第六,公司信用基礎(chǔ)的資合性。股份有限公司的信用基礎(chǔ)在于公司的資本和資產(chǎn)。股東只能以貨幣、實(shí)物出資,而不能以信用或勞務(wù)出資。上市公司是一種特殊形式的股份有限公司。所謂上市公司,是指發(fā)行的股票經(jīng)批準(zhǔn)在證券交易所公開上市的股份有限公司。上市公司具有以下特征:上市公司是股份有限公司的一種,集中體現(xiàn)在其很強(qiáng)的公開性上;上市公司的股票上市必須符合法定條件并經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)批

33、準(zhǔn);上市公司的股票在證券交易所上市交易。公開交易不等于上市,公開交易有不同的市場范圍和交易方式,如證券市場有一級市場、二級市場和場外交易市場。3、外國公司分支機(jī)構(gòu)外國公司是指依外國法律在中國境外設(shè)立的公司,外國公司分支機(jī)構(gòu)是公司依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)。外國公司在中國境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu),必須向中國有關(guān)機(jī)關(guān)提出申請,提交其公司章程、所屬國籍的公司登記證書等有關(guān)文件,領(lǐng)取中國公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給的營業(yè)執(zhí)照。外國公司分支機(jī)構(gòu)是以盈利為目的的經(jīng)營機(jī)構(gòu),外國公司必須指定代表人或者代理人管理其在中國境內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu),同時(shí)要撥付與其經(jīng)營活動相適應(yīng)的資金,其經(jīng)營資金所屬的最低限額由國務(wù)院另行規(guī)定。外國

34、公司分支機(jī)構(gòu)的名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明其所屬公司的國籍及責(zé)任形式,同時(shí)要將其公司章程置備于外國公司分支機(jī)構(gòu)。外國公司分支機(jī)構(gòu)是依中國法律設(shè)立的,其權(quán)益受中國法律保護(hù),但是外國公司分支機(jī)構(gòu)是外國公司在中國境內(nèi)設(shè)立的分公司,它不同于外國投資者在中國境內(nèi)設(shè)立的外商獨(dú)資文化宮。外國分支機(jī)構(gòu)不具有中國法人資格、而外商獨(dú)資企業(yè)肯定是中國的法人,因此,外國公司分支機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任,因?yàn)樗鼪]有自己獨(dú)立支配的財(cái)產(chǎn),其經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任由其所屬的公司承擔(dān)。外國公司分支機(jī)構(gòu)解散后未清償全部債務(wù)之前,不得將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移至中國境外。公司內(nèi)外部制度或機(jī)制的角度公司治理是一門涉及眾多學(xué)科領(lǐng)域的綜合性學(xué)科。它涵蓋了企

35、業(yè)制度、公司管理和政府管制等眾多研究領(lǐng)域,跨越管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、法學(xué)和社會學(xué)等多個(gè)學(xué)科。本書主要從公司內(nèi)部和外部制度或機(jī)制兩個(gè)角度去闡述公司治理所研究的范圍。(一)公司外部制度或機(jī)制的角度公司治理主要研究公司外部制度及機(jī)制的相關(guān)問題。外部的制度或機(jī)制是指,由證券市場、經(jīng)理市場、公司控制權(quán)市場、股東訴訟、機(jī)構(gòu)投資者、銀行、公司法、證券法、信息披露、會計(jì)準(zhǔn)則、社會審計(jì)和社會輿論等構(gòu)成的外部監(jiān)控機(jī)制。比如公司信息披露對公司治理的意義,銀行在公司治理中起到的作用等。(二)公司內(nèi)部制度或機(jī)制的角度根據(jù)對公司治理的定義,我們可以得出公司治理是通過一整套包括正式或非正式的制度或機(jī)制來協(xié)調(diào)公司董事會、股

36、東與經(jīng)理層等之間的利益關(guān)系,以保證公司決策的科學(xué)化,從而最終維護(hù)公司各方面利益的一種制度安排。其內(nèi)部制度或機(jī)制是指由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構(gòu)成的內(nèi)部權(quán)力機(jī)構(gòu)的權(quán)力分配及其相互制衡機(jī)制。這也是從微觀層面來考慮和研究公司治理的。比如,公司董事會研究怎樣去激勵和約束經(jīng)理層,使之沿著董事會的想法去工作;怎樣通過公司的業(yè)績留住股東,從而吸引更多的資金。除了從上述公司內(nèi)部和外部制度或機(jī)制兩個(gè)角度來研究公司治理外,還可以從其他的角度來研究公司治理。公司治理受到傳統(tǒng)文化和政治法律等因素的影響,在不同的經(jīng)濟(jì)體制之下有著不同的模式。所有的公司治理制度或機(jī)制最終還是要符合當(dāng)?shù)氐奈幕瘋鹘y(tǒng)、所在國家的相關(guān)法律

37、,適應(yīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)境,一味地模仿和照搬都不可能起到真正的效果。正是基于上述考慮,我們才說公司治理學(xué)是一門探索公司治理實(shí)踐中具有共性的基本原理、運(yùn)作規(guī)范和方法的科學(xué)。公司治理的意義公司治理源自于西方發(fā)達(dá)國家,尤其是源自于美國公司制的發(fā)展進(jìn)程。西方發(fā)達(dá)國家?guī)缀跻恢抡J(rèn)為,良好的公司治理機(jī)構(gòu)是公司競爭力的源泉和經(jīng)濟(jì)長期增長的基本條件。自1911年泰勒出版科學(xué)管理原理一書以來,圍繞著管理的基本理論,逐步形成了財(cái)務(wù)管理學(xué)、生產(chǎn)管理學(xué)、營銷管理學(xué)、人力資源管理學(xué)等專業(yè)管理學(xué)科。公司治理學(xué)作為近年來形成的新興學(xué)科,在管理學(xué)科中處于什么樣的地位,是一個(gè)需要明確的問題。從得到國際社會普遍認(rèn)可的具有權(quán)威性的OECD公司治

38、理準(zhǔn)則中不難看出公司治理的重要性。前任世界銀行行長沃爾芬森指出:“對世界經(jīng)濟(jì)而言,完善的公司治理和健全的國家治理一樣重要?!惫局卫韱栴}之所以如此重要,根本原因在于良好的公司治理是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)和證券市場健康運(yùn)作的微觀基礎(chǔ)。具體包括以下幾個(gè)方面:1、良好的公司治理有利于改善公司績效公司治理與公司績效之間的關(guān)系一直是公司治理研究中的一個(gè)備受爭議的課題,實(shí)證研究并未得出一致的結(jié)論。通常,公司績效與公司治理是緊密相關(guān)的,對上市公司來說更是如此。首先,良好的公司治理能夠刺激權(quán)益資本和債務(wù)資本流向那些以最有效的方式進(jìn)行投資,提供市場最需要的產(chǎn)品和服務(wù),同時(shí)又能提供最高回報(bào)率的企業(yè);其次,良好的公司治理能夠

39、有效地約束企業(yè)經(jīng)營者,激勵經(jīng)營者對稀缺資源進(jìn)行最有效的配置,從而有利于實(shí)現(xiàn)公司和股東的目標(biāo);最后,良好的公司治理能夠提升公司經(jīng)營層應(yīng)對變化和危機(jī)的能力。2、良好的公司治理有利于提高投資者信賴度由于資本市場的國際化,本國企業(yè)可以到國外去融資,但是一國能否吸引長期的有“耐心”的國際投資者,在很大程度上取決于該國的公司治理是否能夠讓投資者信賴和接受。即使該國的公司并不是依賴于外國資本,堅(jiān)守良好的公司治理準(zhǔn)則,也能夠增強(qiáng)國內(nèi)投資者對投資該公司的信心,從而降低融資成本,最終能夠獲得更多、更穩(wěn)定的資金來源。投資者對公司治理的關(guān)注,以及良好的公司治理的重視,可以從麥肯錫公司的一項(xiàng)問卷調(diào)查結(jié)果中體現(xiàn)出來。20

40、00年,麥肯錫發(fā)布了一份投資者調(diào)查報(bào)告,其主題是股東怎樣評價(jià)和衡量一個(gè)公司的治理結(jié)構(gòu)的價(jià)值。這項(xiàng)調(diào)查是麥肯錫與世界銀行及機(jī)構(gòu)投資者協(xié)會合作進(jìn)行的。調(diào)查表明,3/4的投資者認(rèn)為他們在選擇投資對象時(shí),公司的治理結(jié)構(gòu)(特別是董事會的結(jié)構(gòu))和績效與該公司的財(cái)務(wù)績效和指標(biāo)至少一樣重要。大多數(shù)投資者反映在他們作投資決策時(shí),公司的治理情況是他們考慮的重要因素??梢?,良好的公司治理結(jié)構(gòu)能夠吸引投資者,企業(yè)治理越好,投資回報(bào)越高,企業(yè)的融資能力越強(qiáng)。3、良好的公司治理是機(jī)構(gòu)投資者的投資要求近年來,機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展迅速。相應(yīng)的,機(jī)構(gòu)投資者對股票市場的影響也不斷加強(qiáng)。近期的調(diào)查研究表明,世界上20個(gè)流動性最好的股票市

41、場,由不到100家的大型非銀行金融機(jī)構(gòu)(主要是養(yǎng)老基金和保險(xiǎn)公司)控制了其中的20%,機(jī)構(gòu)投資的迅速增長,使得公司治理中來自機(jī)構(gòu)投資者的壓力逐漸增強(qiáng)。4、良好的公司治理是發(fā)展中國家和新興市場國家經(jīng)濟(jì)改革的要求從1980年起,國際資本流動大幅度增長,并且這些資本流動越來越多地采取股權(quán)的形式。研究表明,1998年的金融危機(jī)使得人們開始認(rèn)識到日本、東南亞、俄羅斯和其他新興市場國家的公司治理正處于危險(xiǎn)境地。股權(quán)過于集中、缺乏對投資者的保護(hù),以及缺乏對資本市場的有效監(jiān)管,加之原有的“裙帶資本主義”,導(dǎo)致了投資者對于這些國家金融體系信息的崩潰。很多企業(yè)贏利能力低下,財(cái)務(wù)信息不透明,企業(yè)的負(fù)債水平往往超過財(cái)

42、務(wù)報(bào)告的披露信息。那些公司治理標(biāo)準(zhǔn)最低的國家一尤其是在對小股東的保護(hù)方面貨幣貶值和股市衰落也最為嚴(yán)重。經(jīng)歷了金融危機(jī)后,西方銀行開始要求發(fā)展中國家政府、當(dāng)?shù)亟灰姿吐殬I(yè)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對企業(yè)的控制和監(jiān)管,要想獲得貸款,就必須對公司治理進(jìn)行實(shí)質(zhì)性改革。這些對公司治理改革的要求主要集中在以下三個(gè)方面:一是通過更加嚴(yán)厲的法律和政策監(jiān)管,以及徹底的調(diào)查來減少欺詐和腐??;二是給予西方會計(jì)準(zhǔn)則的更為詳細(xì)的財(cái)務(wù)信息披露;三是建立規(guī)模更小的同時(shí)更為獨(dú)立的董事會來保護(hù)股東和其他利益相關(guān)者的權(quán)益,同時(shí)發(fā)揮審計(jì)委員會和獨(dú)立審計(jì)師的作用。網(wǎng)絡(luò)治理的理論基礎(chǔ)(一)從科層到網(wǎng)絡(luò):治理環(huán)境的演化1、科層治理的理論架構(gòu)科層治理一般所

43、言是指以“股東利益至上”為原則、以層級組織的權(quán)威為依托的公司治理形式,屬于企業(yè)內(nèi)的制度安排。正如科斯(Coase,R.H)在其企業(yè)的性質(zhì)(1937)一文中所指出的“企業(yè)與市場是經(jīng)濟(jì)組織制度的兩極”。因此,科層治理與市場治理被認(rèn)為是兩種基本的治理形式??茖又卫硪怨?jié)約組織成本,尤其是代理成本為要約;而市場治理則是以節(jié)約交易成本為原則。威廉姆森(williamson,O.E.1979)繼承和發(fā)展科斯的企業(yè)理論,以三重維度不確定性、資產(chǎn)專用性與交易頻率對不同的交易范式加以界定。科層治理的架構(gòu)則是以三重維度為基礎(chǔ)來試圖解決企業(yè)的組織成本,尤其是代理成本的問題??茖又卫斫Y(jié)構(gòu)則是有關(guān)董事會的功能、結(jié)構(gòu)以及股

44、東的權(quán)力安排。公司需要治理的核心理由是存在不完全合約。不完全合約的存在導(dǎo)致委托一代理各方激勵的不相容、責(zé)任的不對等。而科層治理則是通過合約關(guān)系對委托代理各方的責(zé)、權(quán)、利進(jìn)行配置,其關(guān)鍵的功能是如何配置公司的控制權(quán)??茖又卫淼男袨閯t是通過治理機(jī)制(激勵機(jī)制、約束機(jī)制為其兩大重要機(jī)制)來實(shí)現(xiàn)治理的目標(biāo),其根本的目標(biāo)是保護(hù)股東或委托人的權(quán)益,并使其利益最大化;監(jiān)督經(jīng)營者或代理人的行為以防止其偏離所有者的利益。這樣,可得出在三重維度的環(huán)境中,科層治理的理論架構(gòu)。2、治理環(huán)境的變化在科斯的企業(yè)理論中,企業(yè)是以非市場方式一科層組織對市場進(jìn)行替代。另一方面,企業(yè)是一組契約的集合體。但在戰(zhàn)略聯(lián)盟、企業(yè)集團(tuán)這些

45、以網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的組織形式中,企業(yè)與企業(yè)所形成的市場交集,不僅僅有市場的價(jià)格機(jī)制起作用,而且企業(yè)間的契約也發(fā)揮著效力。因此,在企業(yè)與市場之間,存在著一個(gè)中間組織。這種中間組織并不是對企業(yè)與市場的替代,而是以兼有企業(yè)與市場某些特性的雜交形式而存在。這可從威廉姆森以三重維度為基礎(chǔ)所分析的規(guī)制結(jié)構(gòu)上得以理論證明:企業(yè)的出現(xiàn)是不確定性大、交易頻率和資產(chǎn)專用程度高的結(jié)果。當(dāng)這三個(gè)維度變量處于低水平時(shí),市場則是有效的協(xié)調(diào)方式,而處于這二者之間的是雙邊、多邊和雜交的中間組織形態(tài)。就企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)而言,這些中間組織形態(tài)表現(xiàn)為企業(yè)間復(fù)雜多樣的制度安排。構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)組織形態(tài)的一個(gè)重要基點(diǎn)是非正式組織能充分發(fā)揮效力。這不僅包括

46、企業(yè)里的非正式組織,而且包括以社區(qū)為基礎(chǔ)、個(gè)體與群體的關(guān)系或紐帶而形成的非正式組織。這些關(guān)系或紐帶以嵌入的方式,通過雙邊或多邊交易的質(zhì)量與深度來對個(gè)體或組織進(jìn)行非正式的控制,尤為重要的是社會資本通過這些關(guān)系或紐帶嵌入于網(wǎng)絡(luò)組織,并在其中進(jìn)行流動、鏈接與定位。因而,社會關(guān)系與其交易不僅是非正式組織形成的基礎(chǔ),而且促進(jìn)正式組織與非正式組織間相互連結(jié),擴(kuò)充組織的活動規(guī)模與空間,擴(kuò)展組織的邊界,觸發(fā)治理環(huán)境的變化。因此,在中間組織形態(tài)中,市場原則、組織準(zhǔn)則與社會關(guān)系共存,市場機(jī)制、組織機(jī)能與關(guān)系效力相互滲透。正是這種共存與滲透,才產(chǎn)生了以參與者間的關(guān)系連結(jié)為特征的網(wǎng)絡(luò)組織形態(tài)。治理環(huán)境的變化,使治理任

47、務(wù)所依賴的路徑發(fā)生改變,引發(fā)治理形式的漸變,即由以科層組織為基礎(chǔ),股東會、董事會與經(jīng)理層為主體的治理結(jié)構(gòu)向以中間組織狀態(tài)為基礎(chǔ),網(wǎng)絡(luò)治理形式的方向演化。這是因?yàn)榭茖又卫斫Y(jié)構(gòu)面對環(huán)境的快速變化,在信息的獲取、傳輸、利用與反饋上往往會有一段滯后期,勢必影響管理決策的制定與實(shí)施。而股東因受科層治理模式中定期會議制度的限制,難以與董事會、經(jīng)理層進(jìn)行及時(shí)的信息交換與溝通,形成“無為治理”,削弱治理的整體效應(yīng)。而且,科層治理結(jié)構(gòu)所提供的渠道具有較小的選擇性。股東會、董事會與經(jīng)理層相對固定的治理模式,會議的定期制或預(yù)定制,以及股權(quán)與層級的限制,使科層治理的范圍與程度都顯得窄小,不僅小股東或內(nèi)部職工的治理行為

48、存在諸多的制約,而且外部的非股東個(gè)體與群體參與治理可選擇的渠道也為數(shù)較少。此外,科層治理結(jié)構(gòu)中股東行為往往具有被動性與消極性。由于治理渠道較少及信息的不對稱,股東、非股東個(gè)體與群體參與治理的成本會大大提高。而在網(wǎng)絡(luò)組織中,信息的透明度及流動較為充分,信息的對稱性提高,使治理者能進(jìn)行及時(shí)的信息交換、反饋和共享。同時(shí),社會關(guān)系的嵌入為各行為主體提供為數(shù)眾多的可選擇的治理渠道和機(jī)會,節(jié)約治理成本,方便治理行為,從而提高公司內(nèi)部治理者、股東群體、外部的非股東個(gè)體與群體參與治理的主動性與積極性,強(qiáng)化治理的效果。(二)網(wǎng)絡(luò)治理的理論架構(gòu)在網(wǎng)絡(luò)組織形態(tài)中,個(gè)體與群體的關(guān)系或紐帶形成社會網(wǎng)絡(luò),成為網(wǎng)絡(luò)治理的基

49、礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)組織。而社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以兩種嵌入的方式影響經(jīng)濟(jì)的活動和結(jié)果:一是關(guān)系嵌入。它是以雙邊交易的質(zhì)量為基礎(chǔ),表現(xiàn)為交易雙方重視彼此間的需要與目標(biāo)的程度,以及在信用、信任和信息共享上所展示的行為。二是結(jié)構(gòu)嵌入。它可以看作群體間雙邊共同合約相互連接的擴(kuò)展,這意味著組織間不僅具有雙邊關(guān)系,而且與第三方有同樣的關(guān)系,使得群體間通過第三方進(jìn)行間接地連接,并形成以系統(tǒng)為特征的關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)。因此,結(jié)構(gòu)嵌入是眾多參與者互動的函數(shù)。結(jié)構(gòu)嵌入使網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的信息既可以水平地或垂直地流動,又可以斜向地傳播。相似的,企業(yè)、組織之間以顯現(xiàn)的或隱含的,暫時(shí)的或無時(shí)限的合約組成企業(yè)間、組織間網(wǎng)絡(luò),以協(xié)調(diào)與維護(hù)企業(yè)間、組織間的交易,對環(huán)

50、境的變化保持相機(jī)的適應(yīng)性。企業(yè)間、組織間網(wǎng)絡(luò)的形成既有來自外生要素的整合,如利用技術(shù)資源的分布或依賴資源的社會結(jié)構(gòu)同其他組織建立紐帶,以滿足資源的需要與對不確定環(huán)境進(jìn)行管理,同時(shí)又是源于內(nèi)在因素的驅(qū)動,即組織的行為與社會網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系結(jié)構(gòu)驅(qū)動組織間網(wǎng)絡(luò)的形成??梢哉f,企業(yè)間、組織間網(wǎng)絡(luò)既是資源、資本、信息的主要發(fā)源地,又是網(wǎng)絡(luò)治理的對象與客體。與此相比,有形網(wǎng)絡(luò)(如Internet,intranet)則利用其高效的信息傳播方式與寬廣的信息流渠道,構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)治理的技術(shù)平臺,對網(wǎng)絡(luò)治理的有效運(yùn)作給予有力的支撐。因而,網(wǎng)絡(luò)治理所言的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)是“三網(wǎng)(社會網(wǎng)絡(luò),企業(yè)間、組織間網(wǎng)絡(luò),有形網(wǎng)絡(luò))合一”?;诖?,網(wǎng)

51、絡(luò)治理是以社會關(guān)系、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、技術(shù)要素的整合過程為基礎(chǔ),衍生成的一種廣義的治理行為。Jones等(1997)擴(kuò)展了交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,引入任務(wù)復(fù)雜性這一維度,使網(wǎng)絡(luò)治理建立在四重維度的交易環(huán)境中,即:供給穩(wěn)定狀態(tài)下需求的不確定性;定制交易的人力資產(chǎn)專用性;時(shí)間緊迫下的任務(wù)復(fù)雜性;網(wǎng)絡(luò)團(tuán)體間的交易頻率。在此基礎(chǔ)上,Jones等以社會機(jī)制為基礎(chǔ)提出了網(wǎng)絡(luò)治理的理論模型。但該模型并沒有闡明治理機(jī)制這一關(guān)鍵要點(diǎn),而且社會機(jī)制作為網(wǎng)絡(luò)治理的基礎(chǔ)并不能對治理機(jī)制本身進(jìn)行替代。利用Jones等四重維度的理念,通過對Jones等網(wǎng)絡(luò)治理模型的修正,提出網(wǎng)絡(luò)治理的理論架構(gòu),并對此架構(gòu)進(jìn)行詳細(xì)的探討。1、供給穩(wěn)定

52、狀態(tài)下需求的不確定性需求不確定性的產(chǎn)生源于三個(gè)方面:消費(fèi)者偏好的快速變化與不可知性。知識與技術(shù)的迅速變化,這導(dǎo)致產(chǎn)品生命周期縮短和信息標(biāo)準(zhǔn)的迅速傳播。季節(jié)性的變動。在需求不確定的條件下,通過資源外包和子合約的形式,公司的業(yè)務(wù)會分解成為幾個(gè)自主的單位所擁有。這種分離增加組織的柔性,即利用資源的組合、新型的交易或租賃方式,而不是強(qiáng)調(diào)占有資源從而有能力在更大范圍內(nèi)對環(huán)境的變化作出相機(jī)性的反應(yīng),快速與廉價(jià)地重新配置資源以滿足環(huán)境變化的需要。Jones等指出:在供給穩(wěn)定狀態(tài)下需求的不確定性提供了易于網(wǎng)絡(luò)和市場運(yùn)行而不利于層級組織發(fā)展的環(huán)境。2、定制交易中的人力資產(chǎn)專用性產(chǎn)品和服務(wù)的定制化,是網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)所

53、共有的。定制化的形式包含著從參與者的知識與技術(shù)中獲得的人力資產(chǎn)的專用性,如文化、技術(shù)、慣性與在“干中學(xué)”獲得的協(xié)調(diào)性。專用性人力資產(chǎn)的強(qiáng)定制交易需要有一種能增強(qiáng)合作、客串與重復(fù)交易的組織形式以有效地轉(zhuǎn)換團(tuán)體之間的隱喻知識。值得注意的是,專用性人力資產(chǎn)的強(qiáng)定制交易不能有效地通過市場機(jī)制來協(xié)調(diào),要么是通過層級要么是通過網(wǎng)絡(luò)來完成。需求的不確定性推動企業(yè)趨向非聚集化,而人力資產(chǎn)的定制交易則強(qiáng)化團(tuán)體間的協(xié)調(diào)和整合的需要。網(wǎng)絡(luò)治理可通過增強(qiáng)隱喻知識的快速傳播來均衡這些競爭需求。Saxenian(1994)指出:在硅谷,網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)隱喻知識迅速擴(kuò)散到半導(dǎo)體企業(yè),激勵產(chǎn)品的創(chuàng)新與市場化,產(chǎn)生的收益相當(dāng)于非網(wǎng)絡(luò)企

54、業(yè)的十倍。3、時(shí)間緊迫下的任務(wù)復(fù)雜性任務(wù)復(fù)雜性指的是需要為數(shù)眾多的不同專用性投入來完成一項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)。任務(wù)復(fù)雜性導(dǎo)致行為的相互依賴與提高協(xié)調(diào)行動的需要。與時(shí)間緊迫性相聯(lián)的任務(wù)復(fù)雜性可利用一系列的非有序交易產(chǎn)生團(tuán)隊(duì)協(xié)調(diào),使各種技術(shù)人員同步地生產(chǎn)產(chǎn)品或完成服務(wù)。時(shí)間緊迫性的產(chǎn)生是由于在迅速變化的市場上縮減技術(shù)與理念領(lǐng)先時(shí)間的需要,如半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)、計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)、電影業(yè)和時(shí)裝業(yè),或是在激烈競爭市場上減少成本的需要,如汽車業(yè)與建筑業(yè)。Coriat(1995)指出在時(shí)間緊迫的壓力下,全球化的汽車企業(yè)趨向網(wǎng)絡(luò)治理以更大地獲得處理產(chǎn)品的多樣化、市場的差異化的能力。4、網(wǎng)絡(luò)團(tuán)體間的交易頻率交易頻率使人力資產(chǎn)的專用性

55、從“干中學(xué)”得到發(fā)展,并在持續(xù)互動中使信任(trust)得以深化,增強(qiáng)企業(yè)間制度安排的穩(wěn)定性,使企業(yè)將這種互信關(guān)系納入其治理結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)中。而且,雙方交易頻率的測度包含著非正式控制的嵌入。非正式控制將增強(qiáng)團(tuán)體間隱喻知識的轉(zhuǎn)移和特質(zhì)性機(jī)能的移植,這有利于改變參與者在團(tuán)體間交易的位置。因此,交易頻率能轉(zhuǎn)換團(tuán)體間交易的定位與影響非正式控制的價(jià)值。網(wǎng)絡(luò)治理的內(nèi)涵及意義(一)網(wǎng)絡(luò)治理的內(nèi)涵在諸多關(guān)于網(wǎng)絡(luò)組織治理的文獻(xiàn)中,網(wǎng)絡(luò)治理經(jīng)常和網(wǎng)絡(luò)組織治理的概念連在一起。但正如組織本身具有靜態(tài)的組織形式和動態(tài)的組織機(jī)制一樣,網(wǎng)絡(luò)治理也具有類似的靜態(tài)和動態(tài)屬性。網(wǎng)絡(luò)治理的本質(zhì)類似管理的基本原理,都是通過某些科學(xué)的原理

56、的應(yīng)用,實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的過程。只不過對于網(wǎng)絡(luò)治理來說,其核心體現(xiàn)為提高決策科學(xué)性的過程。簡單地說,就是注重做正確的事情,而如何選擇并確定是“正確”的事情,就成為關(guān)注這種決策科學(xué)性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。對網(wǎng)絡(luò)治理的內(nèi)涵,可以通過透視網(wǎng)絡(luò)和治理兩個(gè)方面來理解。網(wǎng)絡(luò)的內(nèi)涵既可以是關(guān)系的集合,也可以是技術(shù)條件的作用結(jié)果。因此,網(wǎng)絡(luò)治理中“網(wǎng)絡(luò)”的內(nèi)涵至少包括經(jīng)濟(jì)組織關(guān)系的外部和內(nèi)部因素的集合。如果再考慮到關(guān)系的制度屬性,即關(guān)系如何在制度的范疇中體現(xiàn),那么,我們還可以進(jìn)一步將網(wǎng)絡(luò)細(xì)化為正式的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。例如,基于法律意義上的公司契約以及非正式的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系;基于價(jià)值觀、習(xí)俗和道德等因素的東方文化關(guān)系;中國社會背景中的“關(guān)

57、系”等,就是這樣一種典型的非正式制度安排。因此,網(wǎng)絡(luò)治理中的網(wǎng)絡(luò)內(nèi)涵,主要包括制度意義和技術(shù)意義上的經(jīng)濟(jì)組織或者經(jīng)濟(jì)主體之間的正式和非正式關(guān)系的總和。網(wǎng)絡(luò)治理的內(nèi)涵不是某種簡單關(guān)系的體現(xiàn),而可能是眾多的關(guān)系相互作用的結(jié)果。網(wǎng)絡(luò)治理中的“治理”一詞則是對應(yīng)管理一詞的。眾所周知,管理是通過協(xié)調(diào)他人的勞動、實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的過程。通常是經(jīng)由層級的組織交易模式實(shí)現(xiàn)的,即管理問題一般通過層級組織反映出來,事關(guān)對權(quán)力的控制性應(yīng)用。管理的目標(biāo),是追求管理勞動投入后的勞動效果。在治理的內(nèi)涵中,雖然原則上也是有關(guān)制度權(quán)力的設(shè)計(jì),但對于被治理的對象而言,并非多數(shù)情況下都涉及權(quán)力的控制問題,而是對象之間通過合作性的協(xié)調(diào)

58、方式,實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的過程。因此,合作、協(xié)調(diào)、相互聯(lián)系是治理的核心屬性。治理的目標(biāo),從現(xiàn)象上看是通過設(shè)計(jì)制衡機(jī)制,杜絕現(xiàn)代企業(yè)制度意義上兩權(quán)分離為基礎(chǔ)的機(jī)會主義行為。但實(shí)際上,設(shè)計(jì)相互制衡的制度安排本身是為了提高決策的有效性,體現(xiàn)為如何做正確的決策。治理的核心屬性是競爭與合作基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)主體決策行為的有效性、合理性和科學(xué)性。(二)研究網(wǎng)絡(luò)治理的意義網(wǎng)絡(luò)組織治理的研究意義在于:一是增進(jìn)信任,防范“道德風(fēng)險(xiǎn)”、“搭便車”等機(jī)會主義行為;二是提高網(wǎng)絡(luò)組織的運(yùn)行質(zhì)量,保證有序運(yùn)作;三是促進(jìn)結(jié)點(diǎn)協(xié)同互動,挖掘蘊(yùn)藏在結(jié)點(diǎn)之間的潛在價(jià)值。由于網(wǎng)絡(luò)組織本身和環(huán)境的復(fù)雜性以及網(wǎng)絡(luò)組織治理環(huán)節(jié)的多樣性,網(wǎng)絡(luò)組織的治

59、理遠(yuǎn)不是通過少數(shù)幾個(gè)環(huán)節(jié)或子系統(tǒng)所能解決的問題,而是各有關(guān)方面密切聯(lián)系、交互影響,因而是復(fù)雜的系統(tǒng)工程,需要系統(tǒng)性創(chuàng)新。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析(一)政策風(fēng)險(xiǎn)本項(xiàng)目符合國家產(chǎn)業(yè)政策。項(xiàng)目實(shí)施后,可以向市場提供需要的相關(guān)系列產(chǎn)品,同時(shí)穩(wěn)定企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營,增加就業(yè)崗位,保障社會和諧,符合國家發(fā)展和諧社會的要求。根據(jù)市場調(diào)研分析,該系列產(chǎn)品市場空間大,需求旺盛,競爭力強(qiáng),同時(shí)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)合理,產(chǎn)品靈活,因此政策風(fēng)險(xiǎn)很小。(二)社會風(fēng)險(xiǎn)本項(xiàng)目選址地勢平坦,市政設(shè)施配套齊全,交通便捷,是建設(shè)該項(xiàng)目的理想地段。周邊無任何文物古跡,礦產(chǎn)資源以煙煤為主,是非生態(tài)脆弱區(qū)。因此,分析該項(xiàng)目社會風(fēng)險(xiǎn)小。(三)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)因素在項(xiàng)目

60、的全壽命周期內(nèi)長期存在,影響頻率高,交叉作用多見,原因較為復(fù)雜。主要有合同風(fēng)險(xiǎn)(如合同履約與變更問題,爭議與索賠,合同的條款確定等)、建設(shè)成本風(fēng)險(xiǎn)(包括涉及到項(xiàng)目的建設(shè)成本的融資問題、財(cái)務(wù)問題、利率與匯率波動、通貨膨脹和物價(jià)波動問題等)、項(xiàng)目的竣工風(fēng)險(xiǎn)(主要是指項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃和竣工時(shí)間的不確定性)、稅收政策的風(fēng)險(xiǎn)(指項(xiàng)目在建設(shè)期和運(yùn)營期內(nèi)負(fù)擔(dān)的稅賦和稅率、稅種變化的不確定性)。而對于以上各種風(fēng)險(xiǎn),除非不可抗力的原因造成外,大部分風(fēng)險(xiǎn)是人為可控的,如合同風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目竣工風(fēng)險(xiǎn)等通常在執(zhí)行過程中通過嚴(yán)格的程序化控制,其風(fēng)險(xiǎn)是可以接受的。本節(jié)不做分析。其他風(fēng)險(xiǎn)分析如下:1、稅收風(fēng)險(xiǎn):目前及未來幾年,由于

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