基于道德風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩O(jiān)管的多主體制衡機(jī)制研究廣東省宣傳文化人才專項(xiàng)資金陳原

1、PAGE 6項(xiàng)目編號(hào) XCWHRCZXSK2013-23 研究報(bào)告（廣東省宣傳文化人才專項(xiàng)資金個(gè)人項(xiàng)目） 報(bào)告名稱： 基于道德風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)鏈?zhǔn)称?安全監(jiān)管的多主體制衡機(jī)制研究 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人人姓名： 陳 原 所在單位（地區(qū)）： 廣東工業(yè)大學(xué) 完成日期： 2014 年 12 月 18 日課題組成員：唐小剛，劉惠，李忱，唐更華，劉曉麗，張曉峰，左暉目 錄TOC o 1-3 h u HYPERLINK l _Toc4494 1 緒論 PAGEREF _Toc4494 3 HYPERLINK l _Toc10220 1.1 研究背景和意義 PAGEREF _Toc10220 3 HYPERLINK l _T

2、oc17565 1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和趨勢(shì) PAGEREF _Toc17565 3 HYPERLINK l _Toc27864 1.1.1 與食品安全監(jiān)管相關(guān)的研究 PAGEREF _Toc27864 3 HYPERLINK l _Toc24625 1.2.2 與供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩^程監(jiān)管相關(guān)的研究 PAGEREF _Toc24625 4 HYPERLINK l _Toc19769 1.2.3 機(jī)制設(shè)計(jì)理論與制衡機(jī)制相關(guān)研究 PAGEREF _Toc19769 5 HYPERLINK l _Toc20307 1.2.4 研究趨勢(shì) PAGEREF _Toc20307 6 HYPERLINK l _

3、Toc21026 1.3 研究內(nèi)容與研究思路 PAGEREF _Toc21026 6 HYPERLINK l _Toc16467 1.4 研究方法 PAGEREF _Toc16467 8 HYPERLINK l _Toc7193 2 建立供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩O(jiān)管制衡機(jī)制的依據(jù)和必要性 PAGEREF _Toc7193 9 HYPERLINK l _Toc14122 2.1 食品安全監(jiān)管制衡機(jī)制概念的界定 PAGEREF _Toc14122 9 HYPERLINK l _Toc13949 2.1.1 制衡機(jī)制的概念與結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc13949 9 HYPERLINK l _Toc2966

4、4 2.1.2食品安全監(jiān)管制衡機(jī)制的界定 PAGEREF _Toc29664 10 HYPERLINK l _Toc17106 2.2 我國食品安全監(jiān)管中存在的問題 PAGEREF _Toc17106 13 HYPERLINK l _Toc21790 2.2.1 國內(nèi)外食品安全監(jiān)管制度現(xiàn)狀及差距 PAGEREF _Toc21790 13 HYPERLINK l _Toc9095 2.2.2 我國食品安全監(jiān)管中存在的主要問題 PAGEREF _Toc9095 13 HYPERLINK l _Toc24660 2.2.3 食品安全監(jiān)管不力的原因 PAGEREF _Toc24660 14 HYPER

5、LINK l _Toc18947 2.3 食品安全監(jiān)管制衡機(jī)制擬解決的關(guān)鍵問題 PAGEREF _Toc18947 18 HYPERLINK l _Toc9250 3 基于道德風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩坪鈾C(jī)制切入點(diǎn)三維分析 PAGEREF _Toc9250 19 HYPERLINK l _Toc10741 3.1 供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)食品安全道德風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc10741 19 HYPERLINK l _Toc3803 3.1.1 道德風(fēng)險(xiǎn)理論 PAGEREF _Toc3803 19 HYPERLINK l _Toc9271 3.1.2 食品行業(yè)中的道德風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc92

6、71 19 HYPERLINK l _Toc25188 3.2 食品供應(yīng)鏈主體違規(guī)動(dòng)機(jī)、違規(guī)機(jī)會(huì)和違規(guī)成本的三維分析 PAGEREF _Toc25188 19 HYPERLINK l _Toc3532 3.3 食品安全監(jiān)管制衡機(jī)制的最優(yōu)化目標(biāo)和結(jié)果的設(shè)定 PAGEREF _Toc3532 20 HYPERLINK l _Toc30647 4 供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩O(jiān)管多主體制衡機(jī)制模型的設(shè)計(jì) PAGEREF _Toc30647 21 HYPERLINK l _Toc23483 5 供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩O(jiān)管制衡體系架構(gòu)及其實(shí)施路徑研究 PAGEREF _Toc23483 22 HYPERLINK l _Toc

7、22483 6 供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩O(jiān)管多主體制衡的經(jīng)濟(jì)分析 PAGEREF _Toc22483 23 HYPERLINK l _Toc725 參考文獻(xiàn) PAGEREF _Toc725 241 緒論1.1 研究背景和意義 本項(xiàng)目的理論價(jià)值在于：我國的供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩捎谌狈χ坪鈾C(jī)制，造成基于道德風(fēng)險(xiǎn)的過程管理失控。在理論上，本課題將機(jī)制設(shè)計(jì)理論(Mechanism design theory)作為基礎(chǔ)，在全過程食品安全監(jiān)管中加入多主體制衡機(jī)制，即建立起供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)間的連環(huán)鎖機(jī)制，在供應(yīng)鏈渠道成員中形成相互制衡的關(guān)系，將食品供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)化為良性的食品安全生態(tài)鏈，實(shí)現(xiàn)食品安全的相互監(jiān)督、制衡、配合、問責(zé)的協(xié)同管

8、理體系，讓所有成員在制衡關(guān)系中健康成長，共同發(fā)展。該機(jī)制的研究將為調(diào)整食品安全監(jiān)管治理結(jié)構(gòu)提供理論依據(jù)。 本項(xiàng)目的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值在于：制衡機(jī)制設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)是節(jié)點(diǎn)控制、量化管理和績效考核，建立流程、系統(tǒng)和規(guī)范，本課題在梳理供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩芾砹鞒碳捌涞赖嘛L(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，致力于供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩舷掠味嘀黧w制衡機(jī)制的研究，通過政府規(guī)制，以供應(yīng)鏈為載體，克服食品安全對(duì)政府規(guī)制需求的負(fù)外部性、信息不對(duì)稱等問題, 強(qiáng)化食品安全管理的系統(tǒng)性能力和體系內(nèi)部協(xié)調(diào)性，逐步確立供應(yīng)鏈上所有食品生產(chǎn)經(jīng)營者的良知與社會(huì)責(zé)任，促成食品市場信譽(yù)機(jī)制的形成，減少分散決策下道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，這對(duì)提高食品安全保障的效果和效率，應(yīng)對(duì)我國食品安

9、全問題中誠信危機(jī)和道德風(fēng)險(xiǎn)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。成果的預(yù)計(jì)去向包括： （1）研究報(bào)告可以為政府決策提供參考，制衡機(jī)制的研究為調(diào)整食品安全監(jiān)管治理結(jié)構(gòu)及其績效評(píng)估提供理論依據(jù)。 （2）多主體制衡機(jī)制及其實(shí)現(xiàn)，將強(qiáng)化食品安全管理的系統(tǒng)性能力和體系內(nèi)部協(xié)調(diào)性，減少分散決策下道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，這對(duì)提高食品安全保障的效果和效率，應(yīng)對(duì)我國食品安全問題中誠信危機(jī)和道德風(fēng)險(xiǎn)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。 （3）研究理論、方法及結(jié)論通過公開發(fā)表論文的方式，向?qū)W術(shù)界提供作為進(jìn)一步研究的基礎(chǔ)，為同行提供研究參考。 （4）仿真系統(tǒng)的設(shè)計(jì)為政府、行業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)管主體在已有管理信息系統(tǒng)中嵌入食品質(zhì)量安全監(jiān)管決策模塊提供思路和框架。1.2

10、 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和趨勢(shì)1.1.1 與食品安全監(jiān)管相關(guān)的研究 國內(nèi)相關(guān)專著有近百部，集中在食品安全檢測、標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)、監(jiān)管與法律、管理技術(shù)等方面，包括食品藥品安全與監(jiān)管政策研究報(bào)告(唐明皓,2010)、食品安全控制學(xué)(曲徑,2011)、食品安全與質(zhì)量管理(張曉燕,2010)、“應(yīng)對(duì)食品安全危機(jī):中國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全目標(biāo)與制度研究”(劉志楊,2005)、食品安全監(jiān)管(王海彥,2007)、中國食品安全戰(zhàn)略研究(陳錫文等,2004)、食品企業(yè)HACCP實(shí)施指南(包大躍,2007)、ISO22000食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解和實(shí)施(呂強(qiáng),2008)、食品物流安全的管理技術(shù)(陳宗道等,2007)、食品安全危害

11、與控制(包大躍等,2006)、食品安全監(jiān)測與預(yù)警系統(tǒng)(李聰?shù)?2006)、食品安全性評(píng)價(jià)(趙文,2006)、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯制度建設(shè)理論與實(shí)踐(張玉香,2008)等。 20世紀(jì)末我國很多學(xué)者在介紹和比較研究發(fā)達(dá)國家食品安全監(jiān)管體系方面做了不少工作，任發(fā)政(2001)、秦富(2003)、林摘(2004)、王兆華(2004)、薛慶根(2006)、蘭萍(2008)等較詳細(xì)介紹了歐美日、香港等國家及地區(qū)的食品安全保障體系及其相關(guān)政策、法律法規(guī)、管理措施及操作辦法，指出發(fā)達(dá)國家大多建立了涵蓋所有食品類別和食品鏈各環(huán)節(jié)的法律體系，監(jiān)管政策措施包括依法監(jiān)管、過程監(jiān)管、市場準(zhǔn)入監(jiān)管等各方面，并與我國對(duì)比分

12、析，提出對(duì)策建議。 國外的研究側(cè)重于道德風(fēng)險(xiǎn)對(duì)生態(tài)環(huán)境的負(fù)面影響。根據(jù)各國食品安全形勢(shì)、食品行業(yè)特征、消費(fèi)者行為模式的不同,各國現(xiàn)行的食品安全監(jiān)管體系有很大差異(Anne Wilcocky etc.,2004)，基本歸類為橫向和縱向規(guī)制體系(Leon G.M. Gorris,2005)，橫向體現(xiàn)為各種法律法規(guī)健全、組織執(zhí)行機(jī)構(gòu)配套；縱向體現(xiàn)為實(shí)施從農(nóng)田到餐桌的全過程監(jiān)管，常用的方法有食品召回體系、標(biāo)識(shí)制度、追溯制度(Peres B,Barlet N,et al,2007)等。隨著產(chǎn)業(yè)鏈條的延長，食品不安全因素和風(fēng)險(xiǎn)越來越大，縱向規(guī)制體系研究成為熱點(diǎn)，全程控制理念被許多國家采納，也就是說從食品整

13、個(gè)供應(yīng)鏈來調(diào)整產(chǎn)業(yè)治理結(jié)構(gòu)加強(qiáng)食品安全監(jiān)管，歐盟食品安全白皮書要求食品安全政策制定需建立在統(tǒng)一綜合的方法基礎(chǔ)上貫穿整個(gè)食物鏈;ISO22000 的目的也在于保證整個(gè)食物供應(yīng)鏈沒有疏漏。1.2.2 與供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩^程監(jiān)管相關(guān)的研究 鑒于食品安全問題大多產(chǎn)生于供應(yīng)鏈不同環(huán)節(jié)，越來越多學(xué)者認(rèn)為應(yīng)從供應(yīng)鏈角度對(duì)食品安全進(jìn)行控制，夏英等(2001)從質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系和供應(yīng)鏈綜合管理的角度討論了食品安全保障問題；從信息不對(duì)稱理論出發(fā),王秀清(2002)提出應(yīng)從產(chǎn)業(yè)鏈整體出發(fā)監(jiān)管，促進(jìn)質(zhì)量信號(hào)有效傳遞以確保食品安全；林摘等（2004）對(duì)食品產(chǎn)業(yè)鏈分析，認(rèn)為建立保障食品安全全過程公共管理機(jī)制尤為必要。周婷等(2

14、005)認(rèn)為，食品從最初生產(chǎn)到最終食用的整個(gè)過程沒有緊密的鏈條管理是食品安全問題的根本原因，違法鏈條越來越長(張芳, 2007)，全過程規(guī)制可避免類似蘇丹紅事件的再次發(fā)生(馬新,2005),劉為軍(2006)指出現(xiàn)代食品控制以科學(xué)的全程綜合控制和主動(dòng)保障控制為標(biāo)志。 供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩^程監(jiān)管的具體思路主要有：將食品供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)與政府相關(guān)主管部門聯(lián)合控制，加強(qiáng)政府相關(guān)部門的一體化監(jiān)管與供應(yīng)鏈管理相結(jié)合(陸勤豐,2002;周德翼等,2008)；借鑒配送中心的超市食品供應(yīng)鏈管理特點(diǎn)來制定食品安全的相關(guān)控制方法和保障(韓月明,趙林度,2005)；借鑒生態(tài)系統(tǒng)集成原理，建立以食品工農(nóng)業(yè)相結(jié)合的安全控制模式

15、（吳德俊等,2005）；借鑒發(fā)達(dá)國家的食品監(jiān)管體系通過建立嚴(yán)格的檢測監(jiān)督體系等手段實(shí)現(xiàn)整個(gè)供應(yīng)鏈的全過程管理(周峰,2008)。 關(guān)于供應(yīng)鏈治理結(jié)構(gòu)與食品安全的關(guān)系，Maze(2001)運(yùn)用案例進(jìn)行了分析；在道德風(fēng)險(xiǎn)與產(chǎn)業(yè)治理結(jié)構(gòu)中縱向一體化的關(guān)系上,Vetter(2002)進(jìn)行了研究；Hennessy等(2001)論述了安全食品供應(yīng)中產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力量的作用及機(jī)制;Weave等(2001)、Hudson分別從理論與實(shí)證角度分析了供應(yīng)鏈契約協(xié)作對(duì)食品安全供給的影響；郭正林(2003)研究了變革社會(huì)的公共治理,張纓(2004)從信任、契約及其規(guī)制著手,研究了轉(zhuǎn)型期中國企業(yè)間信任關(guān)系及結(jié)構(gòu)重組,李麗君等

16、(2005)運(yùn)用委托代理理論方法探討了雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)下供應(yīng)鏈質(zhì)量控制策略。一些國家已嘗試制衡監(jiān)管方法，如英國規(guī)制機(jī)構(gòu)要求產(chǎn)業(yè)鏈下游企業(yè)對(duì)其供應(yīng)商實(shí)行“盡職調(diào)查”,以對(duì)上游企業(yè)食品生產(chǎn)活動(dòng)構(gòu)成制衡(Christophe Charlier & Egizio Valceschini,2007)；歐盟和日本則要求食品生產(chǎn)全過程建立檔案(Lin RC,Wang WY & MorrisBJ, 1999)。可見，對(duì)治供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩赖嘛L(fēng)險(xiǎn)的有效措施應(yīng)是強(qiáng)化縱向過程監(jiān)管中的制衡機(jī)制。1.2.3 機(jī)制設(shè)計(jì)理論與制衡機(jī)制相關(guān)研究 機(jī)制設(shè)計(jì)理論由Hurwicz L、Maskin E和Myerson R共同奠基,并獲2

17、007年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng).該理論是在自由選擇、自愿交換、信息不完全及決策分散化條件下,設(shè)計(jì)機(jī)制(規(guī)則或制度)達(dá)到既定目標(biāo)的理論,已進(jìn)入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)核心,廣泛運(yùn)用于壟斷定價(jià)、最優(yōu)稅收、契約理論、委托代理理論和拍賣理論(Myerson R,1981;1982)等領(lǐng)域,許多現(xiàn)實(shí)和理論問題如規(guī)章或法規(guī)制訂、最優(yōu)稅制設(shè)計(jì)、行政管理、社會(huì)制度設(shè)計(jì)等都可歸結(jié)為機(jī)制設(shè)計(jì)問題,并以此解釋或預(yù)測其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益(Eric S., Maskin,2008)。田國強(qiáng)(1989,2001)將機(jī)制設(shè)計(jì)理論引入中國,用于研究非規(guī)范經(jīng)濟(jì)環(huán)境下最優(yōu)所有權(quán)制度安排、制度轉(zhuǎn)型策略和方式等問題;論證和諧社會(huì)所追求的目標(biāo)與現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制

18、具有相容性(田國強(qiáng),2007). Qian Yingyi(1994)發(fā)展了該理論的馬斯金模型變形，用來分析中國或東歐的轉(zhuǎn)軌過程，還從不同組織形式所致激勵(lì)效率差異來討論中俄轉(zhuǎn)軌的績效差別(Maskin E, Qian Yingyi等,2000)。 國內(nèi)外制衡機(jī)制研究主要集中在立法、司法與行政制衡(Alberto Alesina等;2000;Andrew C Banfield等,2009;Michael Peress, 2009)、權(quán)利制衡(虞崇勝,2008;劉劍飛, 2011)、政治制衡(Philip Keefer等,2007)、央行對(duì)貨幣政策的制衡(Peter Moser,2000)、風(fēng)險(xiǎn)投資

19、、股權(quán)制衡(曹書欣等;李彬,2009)、采購管理等領(lǐng)域，也用于對(duì)治權(quán)利腐敗(何軍新,2008; Stuart S. Yeh, 2011)、信用危機(jī)和道德風(fēng)險(xiǎn)。Kenneth N.Waltz(2004)提出了外部制衡和內(nèi)部制衡、硬制衡與軟制衡的區(qū)分，這些概念均用于國際政治理論中。周盟農(nóng)(2012)將廣義的公司治理結(jié)構(gòu)定義為公司利益的法律、文化和制度性安排與外部利益的相互制衡；制度制衡是大量利益主體博弈的結(jié)果，杜建菊、王德禮(2011)提出制度制衡的選擇既要考慮交易費(fèi)用的節(jié)約，也要考慮激勵(lì)條件，制衡機(jī)制需要通過指標(biāo)的合理設(shè)置并有效運(yùn)用得以實(shí)現(xiàn)，即所謂的指標(biāo)制衡，例如長期利益與當(dāng)期利益之間可能形成一

20、種指標(biāo)間的制衡。供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩O(jiān)管方面的制衡機(jī)制在國外有一定的實(shí)踐，但國內(nèi)外均無系統(tǒng)、量化的研究。國內(nèi)在經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域研究制衡多集中于權(quán)力制衡的研究上，通過在分立的不同主體之間劃分權(quán)力并形成彼此制約的關(guān)系來達(dá)到一種均衡。其中，利用權(quán)力制衡機(jī)制重點(diǎn)解決了體育聯(lián)盟的治理、政府預(yù)算的監(jiān)督、學(xué)校內(nèi)部的管理、公司內(nèi)部的治理、財(cái)務(wù)審計(jì)、農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)、農(nóng)村民主監(jiān)督、物資采購、勞資關(guān)系的處理、醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)用的控制等問題。王旭東（2004）將公司治理結(jié)構(gòu)作為制衡董事權(quán)力的重要手段 王旭東.董事制衡機(jī)制研究D.長春:吉林大學(xué),2003.；劉剛（2008）提出權(quán)力類制衡機(jī)制主要包括產(chǎn)權(quán)與管理權(quán)的的制衡、勞資談判權(quán)的制衡

21、及剩余控制權(quán)與索取權(quán)的制衡 劉剛.NBA 與 CBA 內(nèi)部制衡機(jī)制的分析研究D.武漢:武漢體育學(xué)院,2008.；孫榮艾（2009）從產(chǎn)權(quán)制度和治理結(jié)構(gòu)著手，建立了CBA 聯(lián)賽市場的制衡機(jī)制 孫榮艾.CBA 制衡機(jī)制的現(xiàn)狀和對(duì)策研究J.體育科技文獻(xiàn)通報(bào),2009,17(7):23-25.；張海濤（2009）提出了由內(nèi)向外多層次的政府預(yù)算監(jiān)督制衡機(jī)制 張海濤.多層次政府預(yù)算監(jiān)督制衡機(jī)制研究J.湖北社會(huì)科學(xué),2009(1):91-93.；林大靜（2009）指出只有將學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力相分離才能達(dá)到管理上相互制衡的目的 林大靜.高校內(nèi)部學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力制衡機(jī)制構(gòu)建探索J.西北醫(yī)學(xué)教育,2009,17

22、(1):141-143.；廖鈞（2009）通過建立財(cái)務(wù)管理制度和定期檢查的方式建立了財(cái)務(wù)監(jiān)督和審計(jì)之間的制衡關(guān)系 廖鈞.醫(yī)院財(cái)務(wù)監(jiān)督和制衡機(jī)制研究J.金融經(jīng)濟(jì),2010(6):158-159.；陳東偉（2009）利用正三角形利益制衡模式構(gòu)建政府、企業(yè)、農(nóng)戶三者之間的利益制衡機(jī)制 陳東偉.農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中政府、企業(yè)、農(nóng)戶三方利益制衡機(jī)制探析D.成都:西南財(cái)經(jīng)大學(xué),2009.；劉淑梅（2010）從公司治理與相關(guān)債權(quán)人參與機(jī)制入手，分析了債權(quán)人參與公司決策的制衡機(jī)制 劉淑梅.公司治理與債權(quán)人制衡機(jī)制相關(guān)法律問題研究D.煙臺(tái):煙臺(tái)大學(xué),2010.；吳玉娟（2010）提出將權(quán)益分配和適當(dāng)?shù)募?lì)約束作為審計(jì)

23、利益相關(guān)者之間權(quán)力制衡的方法 吳玉娟.審計(jì)利益相關(guān)者權(quán)力制衡機(jī)制研究J.財(cái)會(huì)月刊,2010(3):52-55.；賴波（2010）將激勵(lì)相關(guān)理論作為研究基礎(chǔ)，從滿足企業(yè)關(guān)鍵員工需求的角度建立制衡機(jī)制 賴波.如何建立企業(yè)關(guān)鍵員工的制衡機(jī)制J.科技資訊,2010(3):141.；劉金祥、劉璐（2010）從完善立法和協(xié)調(diào)各方關(guān)系方面給出了構(gòu)建勞資關(guān)系制衡機(jī)制的方法 劉金祥,劉璐.我國構(gòu)建勞資關(guān)系制衡機(jī)制的法理分析J.華東理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2010(2):79-84.；馬蔚姝(2010)提出了利用事前談判、事中結(jié)算、事后考核的方法建立控制醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)用的制衡機(jī)制 馬蔚姝.醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)用控制的制衡機(jī)

24、制研究D.天津:天津大學(xué),2010.；柳關(guān)平(2001)指出實(shí)行采購與定價(jià)相分離是建立物資采購工作監(jiān)督制衡機(jī)制的重要手段 柳關(guān)平.實(shí)行定價(jià)和采購分開建立物資采購工作的制衡機(jī)制J.管理縱橫,2001(6):21-23.；王琴(2011)通過優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)、完善監(jiān)督職能來構(gòu)建村級(jí)權(quán)力制衡機(jī)制 王琴.加強(qiáng)農(nóng)村民主監(jiān)督構(gòu)建村級(jí)權(quán)力制衡機(jī)制J.法制與經(jīng)濟(jì),2011(1):64-65.；吳婷婷（2011）提出通過建立責(zé)任追究制和激勵(lì)約束機(jī)制來消除會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的方法 吳婷婷.關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)制衡機(jī)制的探討J.中國集體經(jīng)濟(jì),2011(3):187-188.。國外則主要集中于利用數(shù)學(xué)工具和物理分析

25、方法來解決醫(yī)療器具的研發(fā)、城市規(guī)劃系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、環(huán)境的治理、設(shè)備傳輸功能的設(shè)置、物理模型的構(gòu)建等問題。Smith A.L.、Mee D.J.、Daniel W.J.T.、Shimoda T（.2001）通過建模分析技術(shù)設(shè)計(jì)了氣動(dòng)模型中六個(gè)組成元素之間的制衡方法 Smith A.L., Mee D.J., Daniel W.J.T., Shimoda T.Design, Modelling and Analysis of a SixComponent Force Balance for Hypervelocity Wind Tunnel TestingJ. Computers and Struct

26、ures,2001,79(11):1077-1088.；Brinkman Marc L、Herder Just L（2002）以制衡機(jī)理為基礎(chǔ)設(shè)計(jì)了一種規(guī)格調(diào)整機(jī)制，使能源存儲(chǔ)設(shè)備實(shí)現(xiàn)預(yù)定的傳輸功能 Brinkman Marc L, Herder Just L.Optimizing a Balanced Spring MechanismC. InternationalDesign Engineering Technical Conferences,2002:737-745.；Powell Katherine、Frecker Mary（2005）利用一次序列法建立了非線性動(dòng)態(tài)制衡機(jī)制并利用該方法

27、對(duì)眼科手術(shù)鉗的彈簧操作器進(jìn)行改進(jìn) Powell Katherine, Frecker Mary. Method for Optimization of a Nonlinear Static Balance Mechanism,with Application to Ophthalmic Surgical ForcepsC. Proceedings of the ASME International DesignEngineering Technical Conferences,2005: 441-447.；Nakamoto Keiichi、Horii Satoshi、Adachi Kazuhi

28、ko、Shirase Keiichi（2009）利用磁流體的高精度高效性研發(fā)和設(shè)計(jì)了機(jī)床主軸的實(shí)時(shí)平衡機(jī)制 Nakamoto Keiichi, Horii Satoshi, Adachi Kazuhiko, etc. Real-time Balancing Mechanism UsingMagnetic Fluid for a Machine Tool SpindleJ. Journal of the Japan Society for PrecisionEngineering,2009,75(4): 509-513.。1.2.4 研究趨勢(shì) 國際上食品安全監(jiān)管制度發(fā)展總趨勢(shì)是國際化、信息化、一

29、體化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、法制化、全程化，行政管理強(qiáng)調(diào)統(tǒng)一協(xié)調(diào)、權(quán)威高效、權(quán)責(zé)明晰，技術(shù)支撐要求綜合性、專業(yè)化和成體系，推行政府可持續(xù)性治理(毛振賓,2009)；對(duì)食品質(zhì)量安全預(yù)警、控制、追溯、召回等縱向過程監(jiān)管是國內(nèi)外研究的趨勢(shì)之一，制衡思想在食品產(chǎn)業(yè)及供應(yīng)鏈治理結(jié)構(gòu)中的運(yùn)用研究已浮出水面，但沒有深入的研究。供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩坪鈾C(jī)制的設(shè)計(jì)、綜合協(xié)調(diào)性策略和措施的運(yùn)用及其績效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建與實(shí)證問題，對(duì)有效降低道德風(fēng)險(xiǎn)的全過程監(jiān)管結(jié)構(gòu)治理模式的建立提供了解決方案?；诘赖嘛L(fēng)險(xiǎn)的多主體協(xié)調(diào)管理是供應(yīng)鏈管理領(lǐng)域最近的熱點(diǎn)之一，但相關(guān)研究關(guān)注的重點(diǎn)不是食品安全。本課題提出采用多主體技術(shù)來解決多層次、多

30、對(duì)象之間的食品安全制衡機(jī)制問題，是供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)管理新的嘗試，將供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩A(yù)警、協(xié)商、控制、追溯、召回和動(dòng)態(tài)適應(yīng)等功能集中到一起，通過制衡不同類型的主體來執(zhí)行這些功能，這在一定程度上解決了分布主體自治靈活性和供應(yīng)鏈?zhǔn)称氛w統(tǒng)籌優(yōu)化間矛盾，通過制衡規(guī)則監(jiān)督和調(diào)整主體的運(yùn)作策略和理念。 1.3 研究內(nèi)容與研究思路 本報(bào)告的主要內(nèi)容包括以下5個(gè)部分：1、建立供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩O(jiān)管制衡機(jī)制的依據(jù)和必要性。2、基于道德風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩坪鈾C(jī)制切入點(diǎn)三維分析。 3、供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩O(jiān)管多主體制衡機(jī)制模型的設(shè)計(jì)。供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩O(jiān)管制衡體系架構(gòu)及其實(shí)施路徑研究。供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩O(jiān)管多主體制衡的經(jīng)濟(jì)分析基于道德風(fēng)險(xiǎn)

31、的多主體制衡機(jī)制設(shè)計(jì)的核心在于供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩芾砹鞒痰膬?yōu)化，本課題的研究將運(yùn)用機(jī)制設(shè)計(jì)理論和方法，從供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ系牧鞒淌崂?、流程?yōu)化和流程運(yùn)行等三方面展開。先對(duì)食品供應(yīng)鏈全流程在供應(yīng)鏈道德風(fēng)險(xiǎn)有向多局域世界網(wǎng)絡(luò)模型基礎(chǔ)上進(jìn)行制衡機(jī)制切入點(diǎn)3維分析（3維即違規(guī)動(dòng)機(jī)、違規(guī)機(jī)會(huì)和違規(guī)成本），確定機(jī)制設(shè)計(jì)的期望結(jié)果和社會(huì)目標(biāo)，由此逆向構(gòu)建供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩O(jiān)管多主體制衡機(jī)制模型，并通過機(jī)制實(shí)現(xiàn)方案的效應(yīng)表判別制衡機(jī)制本身的成功性；然后，遵循“自發(fā)社會(huì)秩序”理論、制度變遷理論中有關(guān)“路徑依賴”和“鎖入效應(yīng)”等規(guī)律，以及制度設(shè)計(jì)的效率等原則，以制度的程序?yàn)橹骶€，研究供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩珶o縫對(duì)接監(jiān)管多主體制衡機(jī)

32、制與制衡體系架構(gòu)，尋求適合我國現(xiàn)有水平的食品安全過程監(jiān)管制衡的模式、構(gòu)架，力求解決制衡機(jī)制理論在現(xiàn)實(shí)中的應(yīng)用和實(shí)施問題；為了評(píng)價(jià)食品安全不同層次制度性資源配置的制衡和制衡機(jī)制下治理結(jié)構(gòu)的效益和效率，建立供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩O(jiān)管多主體制衡的成本-效益DEA模型進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，并采用多主體仿真方法檢驗(yàn)、檢測制衡機(jī)制下食品安全監(jiān)管實(shí)施路徑，對(duì)上述成本-效率(益)模型進(jìn)行實(shí)證。具體研究思路和技術(shù)線路如下圖。圖1.1 研究的技術(shù)路線圖 擬突破的重點(diǎn)和難點(diǎn)包括： 1、基于道德風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩O(jiān)管多主體制衡機(jī)制模型的設(shè)計(jì)。按照機(jī)制設(shè)計(jì)理論及方法，機(jī)制就是參與人進(jìn)行信息交換的通信系統(tǒng)，各參與主體為獲得最大的預(yù)期效

33、用或收益，在機(jī)制中采取策略性行動(dòng)。制衡機(jī)制的設(shè)計(jì)方向?yàn)槟嫦虻?，需要先確定機(jī)制設(shè)計(jì)的期望結(jié)果和社會(huì)目標(biāo)，然后再設(shè)計(jì)一種制衡機(jī)制來加大違法違規(guī)成本，最大限度地減少道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。其中，食品供應(yīng)鏈中需要制衡的道德風(fēng)險(xiǎn)的描述和梳理及其復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)拓?fù)涮匦缘难莼?guī)律，是研究的難點(diǎn)之一；制衡機(jī)制模型的設(shè)計(jì)，需要在供應(yīng)鏈各主體經(jīng)濟(jì)利益的基礎(chǔ)上將道德偏好加入考慮范圍，其主體的信息博弈行為規(guī)則、激勵(lì)約束條件、效用函數(shù)、先驗(yàn)分布和社會(huì)選擇函數(shù)的建立是研究的又一個(gè)難點(diǎn)。2、供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩O(jiān)管多主體制衡體系架構(gòu)及其實(shí)施路徑研究。通過制衡機(jī)制選擇的食品安全規(guī)制，實(shí)際上是國內(nèi)外消費(fèi)者、供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)、政府等利益集團(tuán)博弈的結(jié)果

34、。強(qiáng)化制衡機(jī)制的形成，是一種制度約束型監(jiān)管模式，通過供應(yīng)鏈上下游形成制衡，來達(dá)成制度的有效性，提高政府規(guī)制效率，重鑄民眾對(duì)供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩男判摹Ｓ纱?，需要重點(diǎn)突破的是建立供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩O(jiān)管制衡機(jī)制關(guān)系圖，明確不同層次制衡機(jī)制的實(shí)施主體、執(zhí)行程序、制衡手段與實(shí)施控制點(diǎn)；由于制衡模式的一個(gè)重要變化就是制衡形式由顯性制衡轉(zhuǎn)為隱性制衡(虞崇勝等,2008)，如何將諸如責(zé)任追究、食品生產(chǎn)經(jīng)營者定期報(bào)告、食品安全信用、消費(fèi)者監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)等各種制衡方法轉(zhuǎn)化為制度性的協(xié)調(diào)機(jī)制是本部分的難點(diǎn)。3、供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩O(jiān)管制衡機(jī)制的成本-效益DEA 模型的建立及制衡機(jī)制下監(jiān)管實(shí)施路徑的多主體仿真。供應(yīng)鏈?zhǔn)且环N多輸入多

35、輸出的復(fù)雜系統(tǒng)，而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法是評(píng)價(jià)多輸入多輸出同類部門之間相對(duì)有效性理論非常完備的方法，制衡機(jī)制的成本-效益DEA 模型的建立中，決策單元的輸入輸出向量的設(shè)計(jì)及其有效控制方案是研究的難點(diǎn)。在實(shí)證部分，將供應(yīng)鏈管理中常用的仿真方法引入到對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)制的研究，以實(shí)現(xiàn)其物理仿真；仿真技術(shù)具有可實(shí)驗(yàn)性、可量化和快速等特點(diǎn),與其他分析工具相比，有更強(qiáng)的說服力和直觀性。本項(xiàng)目將使用Netlog、Matlab 軟件，采用面向過程的仿真建模方法進(jìn)行仿真，其難點(diǎn)在于如何有效地選取和采集指標(biāo)數(shù)據(jù)，提高分析的信度和效度。1.4 研究方法 1、機(jī)制設(shè)計(jì)理論的研究方法。這是一套幫助組織者在給定經(jīng)濟(jì)環(huán)境下

36、設(shè)計(jì)規(guī)則，以使參與者個(gè)體最優(yōu)與組織者設(shè)定的整體最優(yōu)相融合的理論，該套理論是當(dāng)今主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心。本課題研究需要突破的重點(diǎn)就是制衡機(jī)制的設(shè)計(jì)，因此，采用了機(jī)制設(shè)計(jì)理論的理念、相關(guān)原理、研究方法和設(shè)計(jì)過程，以保證制衡機(jī)制設(shè)計(jì)的規(guī)范化、科學(xué)化。 2、本課題將采用文獻(xiàn)研究、調(diào)研訪談、比較分析、模型分析、仿真分析等，對(duì)國內(nèi)外現(xiàn)有不同類型食品供應(yīng)鏈的監(jiān)管模式進(jìn)行實(shí)際調(diào)查和分析比較，尋求適合我國現(xiàn)有發(fā)展水平的食品安全過程監(jiān)管的制衡模式和構(gòu)架，同時(shí)，收集某類食品供應(yīng)鏈的相關(guān)數(shù)據(jù)，用于后續(xù)的制衡機(jī)制成本-效益分析、系統(tǒng)仿真和實(shí)證研究。 3、在供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩O(jiān)管制衡體系架構(gòu)及其實(shí)施路徑的研究中，將以過程方法為核心

37、，融入功能方法和層次方法，關(guān)于過程方法、功能方法和層次方法的描述請(qǐng)參閱本申報(bào)書第二部分的【研究內(nèi)容】第4 條。 4、經(jīng)濟(jì)分析與仿真相結(jié)合。采用成本-效益DEA 模型，對(duì)制衡機(jī)制下某一監(jiān)管工具或?qū)θ^程監(jiān)管體系的整體績效進(jìn)行評(píng)估。使用Netlog、Matlab 軟件，采用面向過程的仿真建模方法，運(yùn)用模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、粗集技術(shù)，對(duì)制衡機(jī)制下食品安全監(jiān)管實(shí)施路徑進(jìn)行系統(tǒng)仿真，使用歷史數(shù)據(jù)，對(duì)路徑的可用性進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測。2 建立供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩O(jiān)管制衡機(jī)制的依據(jù)和必要性 機(jī)制設(shè)計(jì)是為解決非對(duì)稱信息下不同激勵(lì)和控制問題的一種制度設(shè)計(jì)或制度安排。食品安全監(jiān)管不僅僅是技術(shù)問題，管理技術(shù)需要匹配政策，并與食品生產(chǎn)者

38、誠信制度、消費(fèi)者食品安全意識(shí)及食品安全知情權(quán)、監(jiān)督反饋權(quán)等保障制度結(jié)合起來，機(jī)制設(shè)計(jì)可貫通制度、政策和相應(yīng)的管理技術(shù)。供應(yīng)鏈上各層次的企業(yè)都是相互依存的伙伴，供應(yīng)鏈管理的關(guān)鍵在于協(xié)同，有協(xié)同就有制衡。該項(xiàng)目將以減少食品安全道德風(fēng)險(xiǎn)、協(xié)調(diào)統(tǒng)籌食品安全監(jiān)管體系為目標(biāo)，依據(jù)食品安全系統(tǒng)綜合全過程控制的總體趨勢(shì)，在規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)和有關(guān)食品安全控制基本理論的指導(dǎo)下，從理論和實(shí)踐上尋求供應(yīng)鏈多主體制衡機(jī)制下監(jiān)管制度的依據(jù)。另外，從以下幾方面分析其必要性：國內(nèi)外食品安全監(jiān)管制度現(xiàn)狀及差距；我國食品安全公共管理與相關(guān)監(jiān)管的某些缺位、越位和協(xié)調(diào)不到位；產(chǎn)業(yè)內(nèi)部對(duì)安全管理的驅(qū)動(dòng)機(jī)制不足；食品標(biāo)示與追蹤制度執(zhí)行中的現(xiàn)實(shí)

39、漏洞；規(guī)制體系安全協(xié)調(diào)與銜接不夠；某些節(jié)點(diǎn)的供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩芾斫涌谀：?；供?yīng)商準(zhǔn)入門檻參差不齊；供應(yīng)鏈委托-代理模式中較嚴(yán)重的敗德行為；食品企業(yè)與消費(fèi)者之間、企業(yè)與供應(yīng)商之間、供應(yīng)商與供應(yīng)商之間信息不對(duì)稱等。2.1 食品安全監(jiān)管制衡機(jī)制概念的界定2.1.1 制衡機(jī)制的概念與結(jié)構(gòu)1、制衡機(jī)制的概念制衡的“制”有制止、制約、控制的意思；制衡可以理解為制約以達(dá)到平衡的意思，詮釋的是一種因果關(guān)系。目前對(duì)制衡的運(yùn)用主要體現(xiàn)在權(quán)責(zé)方面，體現(xiàn)的是權(quán)責(zé)的制約關(guān)系。通過不同主體之間的責(zé)任劃分和權(quán)限的分配，建立起一種相互制約的關(guān)系，最終達(dá)到平衡狀態(tài) 監(jiān)麗媛. 基于內(nèi)部控制理論的建筑施工安全監(jiān)管的制衡機(jī)制研究D.天

40、津理工大學(xué), 2012.?！皺C(jī)制”來源于英文單詞Mechanism，是一種物理學(xué)術(shù)語，具體指機(jī)器的構(gòu)造和動(dòng)作原理，后來逐漸被應(yīng)用到其他學(xué)科領(lǐng)域，用來比喻事物中相關(guān)的各部分在一定結(jié)構(gòu)與功能的基礎(chǔ)上所形成的內(nèi)在活動(dòng)方式，以及事物各組成部分之間的相互聯(lián)系和制約關(guān)系 戴維新,戴芳.公共權(quán)力的制約與監(jiān)督機(jī)制研究M.銀川:寧夏人民出版社,2007.?？傊?，機(jī)制通?？梢钥醋魇且阅撤N運(yùn)作方式把事物的各個(gè)部分聯(lián)系起來，使它們協(xié)調(diào)運(yùn)行而發(fā)揮作用。制衡機(jī)制（Balance Mechanisms）可以簡單地概括為一種權(quán)責(zé)的制約和平衡的制度 張燕.公司權(quán)力制衡機(jī)制的完善D.上海:華東政法學(xué)院,2002.，是一個(gè)權(quán)責(zé)分配

41、的過程，強(qiáng)調(diào)權(quán)責(zé)均衡的概念，其核心目標(biāo)是以責(zé)任制約權(quán)力，警惕并抵制絕對(duì)權(quán)力的產(chǎn)生。在經(jīng)濟(jì)、管理領(lǐng)域主要用于解決多主體、多關(guān)系、多要素之間的分權(quán)和牽制問題。雖然目前對(duì)于制衡機(jī)制的邏輯框架并沒有形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，但需要滿足權(quán)責(zé)一體性原則。2、制衡機(jī)制的結(jié)構(gòu)建立程序嚴(yán)密、制約有效的制衡機(jī)制 劉俊杰.當(dāng)代中國權(quán)力制衡結(jié)構(gòu)的完善與變革J.當(dāng)代世界與社會(huì)主義,2009(1):113-116.，既要對(duì)權(quán)責(zé)進(jìn)行劃分，又要建立一種控制流程對(duì)其進(jìn)行約束和監(jiān)管，而有效的約束和監(jiān)管又來源于合理的制衡結(jié)構(gòu)，因而建立行之有效的制衡機(jī)制結(jié)構(gòu)模式是解決制衡問題的關(guān)鍵。（1）制衡機(jī)制的目標(biāo)秩序制衡機(jī)制的結(jié)構(gòu)劃分要滿足它的目標(biāo)秩序

42、，即在某種關(guān)系領(lǐng)域，通過構(gòu)建系統(tǒng)的目標(biāo)秩序和各參與主體之間的相關(guān)制度，形成一種制衡關(guān)系，從而平衡參與主體之間的權(quán)責(zé)的大小，最終實(shí)現(xiàn)整個(gè)系統(tǒng)的一種均衡狀態(tài)。（2）制衡機(jī)制的結(jié)構(gòu)組成現(xiàn)代漢語詞典將結(jié)構(gòu)定義為各組成部分的搭配和排列 中國社會(huì)科學(xué)院語言研究所詞典編輯室.現(xiàn)代漢語詞典(第五版)M.北京:商務(wù)印書館,2005.。制衡機(jī)制的結(jié)構(gòu)就是利用一定的控制手段將承擔(dān)主體的權(quán)責(zé)進(jìn)行合理的配置，從而形成相互牽制、互相配合的結(jié)構(gòu)和制衡架構(gòu)，所以制衡結(jié)構(gòu)強(qiáng)調(diào)的是一種權(quán)責(zé)的搭配和安排。2.1.2食品安全監(jiān)管制衡機(jī)制的界定1、監(jiān)管及安全監(jiān)管的含義安全管理是管理科學(xué)的一個(gè)重要分支，它是為實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)而進(jìn)行的有關(guān)決策

43、、計(jì)劃、組織和控制等方面的活動(dòng)，具體是指運(yùn)用現(xiàn)代安全管理原理、方法和手段，分析和研究各種不安全因素，從技術(shù)上、組織上和管理上采取有力的措施，解決和消除各種不安全因素，防止事故的發(fā)生 周光權(quán).建筑安全管理集成模型研究D.長沙:中南大學(xué),2008.?！氨O(jiān)管”一詞源自英文 regulation。在現(xiàn)代漢語詞典中，有兩層含義:第一，官方的規(guī)則或命令；第二，基于規(guī)則對(duì)某事的控制，包括對(duì)某一活動(dòng)或某一程序的控制，還有為使鐘表、機(jī)器等按特定的速度、溫度等正常運(yùn)轉(zhuǎn)而進(jìn)行的調(diào)節(jié)和控制。因此，從詞源上來看，一般意義上的監(jiān)管是指某主體為使某事物正常運(yùn)轉(zhuǎn)，基于規(guī)則，對(duì)其進(jìn)行的控制或調(diào)節(jié) 英娟.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)研究M.北京

44、:北京大學(xué)出版社.2007.19-20.。“監(jiān)管”指的就是政府監(jiān)管。從經(jīng)濟(jì)學(xué)上分析，政府監(jiān)管來源于市場失靈，政府為矯正市場失靈，不得不基于一定的措施與方法對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)加以干預(yù)和控制，從而維護(hù)正常的市場秩序、促進(jìn)社會(huì)福利，盡量減少因市場失靈給社會(huì)帶來的損失。對(duì)政府監(jiān)管的定義可謂仁者見仁，智者見智。美國學(xué)者學(xué)家丹尼爾施普博認(rèn)為，政府監(jiān)管是行政機(jī)構(gòu)制定并執(zhí)行的直接干預(yù)市場機(jī)制或間接改變企業(yè)和消費(fèi)者供需決策的一般規(guī)則或特殊行為 美丹尼爾.產(chǎn)業(yè)政策與政府管制M.上海:三聯(lián)書店.1989.。日本的經(jīng)濟(jì)學(xué)家植草益認(rèn)為監(jiān)管是依據(jù)一定的規(guī)則對(duì)構(gòu)成特定社會(huì)的個(gè)人和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體進(jìn)行限制的行為 日 植草益.政府規(guī)制經(jīng)濟(jì)

45、學(xué)M.1992.。我國著名學(xué)者王俊豪認(rèn)為，監(jiān)管是具有法律地位的、相對(duì)獨(dú)立的政府監(jiān)管者(機(jī)構(gòu))，依照一定的法規(guī)對(duì)被監(jiān)管者(主要是企業(yè))所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為 王俊豪.政府管制經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論M.北京:商務(wù)印書館.2003.。我國學(xué)者張曙光將其定義為“政府行政機(jī)構(gòu)根據(jù)法律授權(quán)，采用特殊的行政手段或準(zhǔn)立法、準(zhǔn)司法手段，對(duì)企業(yè)、消費(fèi)者等行政相對(duì)人的行為實(shí)施直接控制的活動(dòng)。” 張曙光中國制度變遷的案例分析M北京：中國財(cái)經(jīng)出版社1998以上這些學(xué)者從不同角度對(duì)政府監(jiān)管所下的定義，雖然各有不同，卻具有共同的特征，即政府依據(jù)一定的法律法規(guī)，通過對(duì)企業(yè)的市場進(jìn)入、價(jià)格制定、產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)等領(lǐng)域的直接監(jiān)督與管

46、理，來保護(hù)企業(yè)與消費(fèi)者的法權(quán)益，保障市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定運(yùn)行。安全監(jiān)管屬于安全管理的一種，是指為了維護(hù)人們的生命財(cái)產(chǎn)安全，運(yùn)用行政力量對(duì)安全生產(chǎn)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督與管制的一種特殊活動(dòng) 陳寶春.政府建筑安全監(jiān)管問題分析與對(duì)策研究D.杭州:浙江大學(xué),2009.。2、食品安全監(jiān)管的概念、特點(diǎn)與作用食品安全是以對(duì)食品食用者的保護(hù)出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，包括與食品問題相關(guān)的一切領(lǐng)域的安全狀態(tài) 臧立新.我國食品安全監(jiān)管問題及對(duì)策研究D.長春:吉林大學(xué),2009.。政府推行食品安全管理的主要原因是食品安全具有公共性和社會(huì)性，而市場在維護(hù)社會(huì)公共利益上無法起作用，因此必須要求政府進(jìn)行食品安全干預(yù)，否則就會(huì)帶來嚴(yán)重的社會(huì)問題。公共

47、產(chǎn)品具有兩個(gè)特點(diǎn)：非排他性(Non-excludability)，即公共產(chǎn)品的消費(fèi)是集體進(jìn)行、共同消費(fèi)的，其效用在不同消費(fèi)者之間不能分割。非競爭性(Non-rivalness)，即一個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)，并不影響其他人對(duì)公共產(chǎn)品的利用和消費(fèi)。食品安全是一種典型的公共產(chǎn)品。第一，從“非排他性”來看，食品安全一旦被提供，所有消費(fèi)者都會(huì)從中獲益，從技術(shù)上將任何一個(gè)消費(fèi)者排除在享用食品安全的結(jié)果之外非常困難。因?yàn)槲覀儧]有任何辦法阻止一個(gè)從未對(duì)食品安全付出成本的消費(fèi)者購買安全的食品，因此不管你是否為食品安全付出了成本，都可以享用食品安全帶來的飲食健康安全。第二，從“非競爭性”來看，食品安全的邊際生產(chǎn)成本

48、和邊際擁擠成本為零。因?yàn)樵黾右粋€(gè)消費(fèi)者并不會(huì)給食品安全的供給者帶來相應(yīng)的成本，而且每個(gè)消費(fèi)者對(duì)食品安全的享用都不影響其他消費(fèi)者對(duì)安全食品的消費(fèi)。食品安全的公共產(chǎn)品屬性使我們很難單純依靠市場機(jī)制保證其得以有效提供，必須有第三方力量的介入，而明確的表達(dá)和實(shí)現(xiàn)公共利益是政府存在的理由，而政府作為公共利益的代表者無疑是最佳選擇，因此政府成為食品安全供給主體是必然的選擇。食品安全管理是政府干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的制度安排之一，食品安全管理是政府進(jìn)行社會(huì)性管理的重要內(nèi)容之一。食品安全監(jiān)管可定義為：行政主體為確保食品安全，以法律為依據(jù)，采取特定的行政行為或準(zhǔn)立法、準(zhǔn)司法行為，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體在食品種植、養(yǎng)殖、生產(chǎn)、

49、加工、銷售、消費(fèi)等一系列環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行的控制或干預(yù)。 郭露.淺議我國食品安全監(jiān)管問題J.法制與社會(huì).2009,(5):256.食品安全監(jiān)管是一種新興的政府監(jiān)管形式，是以保障勞動(dòng)者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生以及環(huán)境保護(hù)、防止災(zāi)害為目的，對(duì)物品和服務(wù)的質(zhì)量以及伴隨著提供它們而產(chǎn)生的各種活動(dòng)指定一定標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限制特定行為。其監(jiān)管主體通常是行政機(jī)關(guān)，監(jiān)管活動(dòng)是在法律基礎(chǔ)上的對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行的干預(yù)和控制。食品安全監(jiān)管應(yīng)具有以下特點(diǎn)： （1）全過程監(jiān)管 近年來，隨著食品中毒事件的不斷發(fā)生，使不少國際組織和不同國家的食品安全檢驗(yàn)部門開始意識(shí)到食品中毒很大程度上與食源污染有關(guān)。因?yàn)槭澄镏卸緝H為食源性

50、疾患的一部分，不能真實(shí)反映因食物不安全或不衛(wèi)生造成的危害。因此，部分國際組織或發(fā)達(dá)國家已很少使用“食物中毒”這個(gè)概念，而改用“食源性疾患” 孟凡喬.食品安全性M.北京：中國農(nóng)業(yè)大學(xué)出版社.2005.。食源性疾患是一種廣泛存在的公共衛(wèi)生安全問題，也是當(dāng)前世界上最突出的食品安全問題。這使人們逐步認(rèn)識(shí)到如果單純地對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)再對(duì)動(dòng)物疫病、農(nóng)獸藥殘等食品安全危害進(jìn)行監(jiān)管所起的作用十分有限，因此延伸至農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)源頭，從食用動(dòng)植物的種植、養(yǎng)殖鏈開始，甚至要控制種養(yǎng)殖環(huán)境的空氣、土壤、水質(zhì)等，然后到收購、加工鏈，再到食品的運(yùn)輸、供應(yīng)鏈，即從農(nóng)場到殘碎進(jìn)行整個(gè)食品生產(chǎn)環(huán)節(jié)與生產(chǎn)鏈的全過程控制才是真

51、正實(shí)現(xiàn)食品安全的有效舉措。全過程監(jiān)管能更有效的保障食品的安全性與放心性，這是食品安全監(jiān)管的一個(gè)重大突破。 （2）標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)管 所謂標(biāo)準(zhǔn)化，是指為在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對(duì)實(shí)際的或現(xiàn)在的問題制定共同和重復(fù)使用的規(guī)則的活動(dòng)。作為企業(yè)而言，必須按標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行生產(chǎn)，對(duì)政府而言，也要用標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行監(jiān)管。因?yàn)橛辛藰?biāo)準(zhǔn)化，才能為食品安全的監(jiān)管提供依據(jù)。政府可根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求對(duì)食品的安全性進(jìn)行判斷，避免消費(fèi)者食用不安全的食品，危害身體健康。例如火腿衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)（GB2731-1988）中規(guī)定了市售火腿的質(zhì)量的衛(wèi)生要求為“火腿應(yīng)具有火腿特有的香味或香味平淡，研為適度，或稍有醬味，豆鼓味或酸味，無其他異味?！庇辛诉@條標(biāo)準(zhǔn)

52、，政府在對(duì)火腿進(jìn)行監(jiān)管時(shí)就有了判斷的依據(jù)，這種可操作性的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于規(guī)范市場、保障人民的身體健康和生命財(cái)產(chǎn)安全具有重大作用。另外，這種標(biāo)準(zhǔn)化體系的建立，也奠定了食品安全科學(xué)監(jiān)管的基礎(chǔ)。因?yàn)樵谥贫ㄊ称窐?biāo)準(zhǔn)的過程中，就充分考慮到了食品可能或潛在的危害，規(guī)定了食品所含的微生物指標(biāo)，規(guī)定了食品的保質(zhì)期與具體的監(jiān)測方法與手段，在對(duì)食品的生產(chǎn)、銷售企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管時(shí)有了科學(xué)的依據(jù)，提高了食品監(jiān)管的效率，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管工作的標(biāo)準(zhǔn)化。 （3）依法監(jiān)管 食品安全監(jiān)管是政府依法執(zhí)政的過程，主要體現(xiàn)在以下兩方面：首先，政府成為食品監(jiān)管主體是法律賦予的。政府權(quán)力的獲得來自公民對(duì)權(quán)利的讓渡，權(quán)利屬于公民，政府的合法性基礎(chǔ)在于對(duì)公民

53、權(quán)利的保護(hù)與尊重。在市場經(jīng)濟(jì)中，面對(duì)市場失靈，政府必須出面維護(hù)市場秩序，給每個(gè)參與市場競爭的主體創(chuàng)造一個(gè)公平有序的市場環(huán)境，這是政府合法性所在，是法律賦予政府的權(quán)力，是有法可依的。第二，政府監(jiān)管的程序必須依法進(jìn)行。我們國家早在 1995 年就出臺(tái)了食品衛(wèi)生安全法，在這部法律中已經(jīng)對(duì)政府如何監(jiān)管、怎樣監(jiān)管作出了明確的說明，例如，對(duì)食品、食品添加劑和專用于食品的容器、包裝材料及其他用具，要求生產(chǎn)者必須按照衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生管理辦法實(shí)施檢驗(yàn)合格后，方可出廠銷售，要求對(duì)食品生產(chǎn)經(jīng)營人員每年必須進(jìn)行健康檢查，取得健康證明后方可參加工作，對(duì)食物中毒和食物污染事故進(jìn)行調(diào)查，并采取控制措施等等，這都是政府監(jiān)管食品

54、安全有法可依的具體體現(xiàn)。而且，伴隨著法制建設(shè)越來越完善，必然會(huì)使政府監(jiān)管食品安全越來越有成效。 食品安全監(jiān)管具有重要的作用，表現(xiàn)在： （1）食品安全監(jiān)管有利于實(shí)現(xiàn)服務(wù)型政府的目標(biāo)建設(shè)服務(wù)型政府是我國政府改革的目標(biāo)。所謂服務(wù)型政府是指“在公民本位、社會(huì)本位理念指導(dǎo)下，在整個(gè)社會(huì)民主秩序的框架下，通過法定程序，按照公民意志組建起來的以為公民服務(wù)為宗旨并承擔(dān)者服務(wù)責(zé)任的政府?！?井敏.建設(shè)服務(wù)型政府理論與實(shí)踐M.北京：北京大學(xué)出版社.2006.71.服務(wù)型政府的本質(zhì)是“公民本位”，其一切工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)都是為了公民提供令他們滿意的服務(wù)，公共利益的實(shí)現(xiàn)是服務(wù)型政府的最高價(jià)值追求。服務(wù)型政府也是一個(gè)

55、對(duì)人民負(fù)責(zé)任的政府，而“如果沒有服務(wù)行政沒有與責(zé)任相伴，不僅服務(wù)會(huì)異化，而且，也有可能產(chǎn)生任性和張狂”。 沈榮華.論服務(wù)行政的法制架構(gòu)M.中國行政管理.2004(1).而這種任性與張狂是和服務(wù)型政府的定位不相容的。對(duì)人民負(fù)責(zé)，就是要對(duì)人民的利益負(fù)責(zé)，保障人民的權(quán)力不受損害。一個(gè)全心全意為人民服務(wù)、對(duì)人民負(fù)責(zé)的政府，如果連食品安全問題都不能有效地解決，那么建設(shè)服務(wù)型政府的目標(biāo)也很難實(shí)現(xiàn)。食品安全問題是一個(gè)與人民切身利益息息相關(guān)的問題，是一個(gè)民生問題，政府要履行職責(zé)，把食品安全工作放在工作中的首位，維護(hù)人民群眾的根本利益，使人民群眾深刻感受到政府的關(guān)懷與溫暖，體現(xiàn)服務(wù)型政府的本質(zhì)特征。另外，作為服

56、務(wù)型政府而言，不僅要處理好食品安全事故后的解決問題，更重要的是防患于未然，政府要加強(qiáng)相關(guān)立法的建設(shè)，維護(hù)市場的公平合理的競爭環(huán)境，要建立健全各種檢查、監(jiān)督體系，使人民自己在購買食品時(shí)能夠?qū)κ称繁旧碜鞒雠袛嗯c鑒別，政府還要加大選出的力度，廣泛搜集信息，搭建平臺(tái)，為消費(fèi)者、企業(yè)和地方政府決策提供服務(wù)。只有這樣，才能真正體現(xiàn)“人民政府為人民”的深刻內(nèi)涵，促進(jìn)建設(shè)服務(wù)型政府的目標(biāo)早日實(shí)現(xiàn)。（2）有利于提升政府能力與水平 何瑋.食品安全監(jiān)管中的政府職能研究J.2009(2):29.政府能力（government capacity）是關(guān)于現(xiàn)代政府的基本的衍生問題之一，自政府產(chǎn)生以來，就與政府職責(zé)、公共權(quán)力

57、等緊密相連，政府能力也是判斷政府優(yōu)劣的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。但是，人們從來沒有像現(xiàn)在這樣強(qiáng)烈的意識(shí)到政府能力的重要性。這是因?yàn)?，人們從以往的?jīng)驗(yàn)分析到理性判斷愈來愈清晰的意識(shí)到：國與國之間最大的政治分野，其實(shí)不在于政府的組織形式，而在于政府的有效程度。 賽繆爾P亨廷頓.變化社會(huì)中的政治秩序M.王冠華譯，北京：三聯(lián)書店出版社，1989.1.有效就是能力?，F(xiàn)代政府能力主要指“現(xiàn)代國家政府即國家行政機(jī)關(guān)，在既定的國家憲政體制內(nèi)，通過制定和執(zhí)行品質(zhì)優(yōu)良、積極而有效的公共的公共政策，最大可能地動(dòng)員、利用、組合、發(fā)掘、培植資源，為社會(huì)和公眾提供廣泛而良好的公共物品和公共服務(wù)，理性地確立社會(huì)普遍遵從的正式規(guī)則，并積

58、極引導(dǎo)更為廣泛的非正式的社會(huì)規(guī)則，維護(hù)社會(huì)公正和秩序，形成有效調(diào)節(jié)社關(guān)系和社會(huì)行為的制度及其機(jī)制，進(jìn)而在比較的意義上促進(jìn)國家快速、均衡、持續(xù)、健康發(fā)展的能力?！?張國慶.行政管理學(xué)概論M. 北京：北京大學(xué)出版社，2003.562.食品工業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)最重要的支柱產(chǎn)業(yè)。食品安全關(guān)系到千家萬戶，作為社會(huì)公眾所擁有的安全保障權(quán)，如果得不到保護(hù)，不僅會(huì)打擊公眾對(duì)政府能力的信心，也會(huì)削弱政府的能力。政府能否很好的處理好事關(guān)人民切身利益的頭等大事，是政府能力與水平的重要體現(xiàn)。當(dāng)前，政府要高度重視食品安全工作，強(qiáng)化對(duì)食品、餐飲等的監(jiān)管力度，加強(qiáng)相關(guān)的法治建設(shè)，從根源上制止食品安全事故的發(fā)生，保障公眾的健康

59、和安全。（3）有利于提高國家的整體競爭力現(xiàn)代社會(huì)國與國之間的競爭，表現(xiàn)為對(duì)人力資源開發(fā)與管理的競爭。因?yàn)椋?dāng)今的時(shí)代是后工業(yè)與人本時(shí)代，自然資源在它大量被開采轉(zhuǎn)化為財(cái)金資源后已日益短缺，而人力資源隨著人口的增長與教育水平的提高卻日益豐富。因此，人力資源作為現(xiàn)代社會(huì)的第一資源，已經(jīng)成為一個(gè)組織、一個(gè)國家最重要的核心競爭能力。美國鋼鐵大王卡耐基說過，炸毀我工廠所有的財(cái)物不要緊，只要給我留下人力資源，我可以制造出比原來更好的企業(yè)。對(duì)于一個(gè)國家而言，擁有充足的人力資源就會(huì)給國家的發(fā)展與強(qiáng)大提供源源不竭的動(dòng)力支持。當(dāng)前，我國政府提出了“科教興國”與“教育立國”的戰(zhàn)略，加大對(duì)人力資源開發(fā)的投資力度，優(yōu)化人

60、力資源結(jié)構(gòu)，改革不合理的制度，完善勞動(dòng)力市場，為人力資源開發(fā)和利用提供良好的環(huán)境，這都體現(xiàn)了我國政府大力開發(fā)人力資源的勇氣與決心。但也必須清醒地意識(shí)到，加強(qiáng)人力資源的開發(fā)與管理的前提是國民必須具備良好的身體素質(zhì)與健康水平，否則即使再好的制度設(shè)計(jì)與安排如果沒有人健康的體魄做保障，也是無水之源。因此，提高國民的健康水平必須從源頭抓起，即保障食品的安全衛(wèi)生性。必須承認(rèn)的是，我國政府在促進(jìn)食品安全方面作出了許多工作，也取得了很多的成效，但近幾年來各種食品安全事故接二連三發(fā)生，卻使人們對(duì)食品產(chǎn)生了恐慌。很多食品中毒事件不僅損害了人類的健康，而且威脅到了人類的生命。如果一個(gè)國家連公民最基本的生命健康權(quán)都無