電化學冶金陽極公司公司法人治理結(jié)構(gòu)方案

1、泓域/電化學冶金陽極公司公司法人治理結(jié)構(gòu)方案電化學冶金陽極公司公司法人治理結(jié)構(gòu)方案xxx（集團）有限公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112320904 一、 公司概況 PAGEREF _Toc112320904 h 2 HYPERLINK l _Toc112320905 公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112320905 h 3 HYPERLINK l _Toc112320906 公司合并利潤表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112320906 h 3 HYPERLINK l _Toc112320907 二、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAG

2、EREF _Toc112320907 h 4 HYPERLINK l _Toc112320908 三、 下游冶金工業(yè)市場發(fā)展情況 PAGEREF _Toc112320908 h 4 HYPERLINK l _Toc112320909 四、 必要性分析 PAGEREF _Toc112320909 h 8 HYPERLINK l _Toc112320910 五、 經(jīng)理機構(gòu)的地位 PAGEREF _Toc112320910 h 9 HYPERLINK l _Toc112320911 六、 董事會制度 PAGEREF _Toc112320911 h 15 HYPERLINK l _Toc1123209

3、12 七、 國有獨資公司的董事會 PAGEREF _Toc112320912 h 22 HYPERLINK l _Toc112320913 八、 法人治理 PAGEREF _Toc112320913 h 26 HYPERLINK l _Toc112320914 九、 SWOT分析說明 PAGEREF _Toc112320914 h 43 HYPERLINK l _Toc112320915 十、 發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc112320915 h 53 HYPERLINK l _Toc112320916 十一、 組織機構(gòu)管理 PAGEREF _Toc112320916 h 57 HYPER

4、LINK l _Toc112320917 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc112320917 h 57公司概況（一）公司基本信息1、公司名稱：xxx（集團）有限公司2、法定代表人：謝xx3、注冊資本：1160萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2015-10-267、營業(yè)期限：2015-10-26至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司主要財務數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額11055.288844.228291.46負債總額4813.543850.83

5、3610.15股東權(quán)益合計6241.744993.394681.31公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入34814.3727851.5026110.78營業(yè)利潤8580.466864.376435.34利潤總額7400.135920.105550.10凈利潤5550.104329.083996.07歸屬于母公司所有者的凈利潤5550.104329.083996.07產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析實現(xiàn)“十三五”時期的發(fā)展目標，必須全面貫徹“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享、轉(zhuǎn)型、率先、特色”的發(fā)展理念。機遇千載難逢，任務依然艱巨。只要全市上下精誠團結(jié)、拼搏實干、開拓創(chuàng)新、奮力進取，就

6、一定能夠把握住機遇乘勢而上，就一定能夠加快實現(xiàn)全面提檔進位、率先綠色崛起。下游冶金工業(yè)市場發(fā)展情況1、有色金屬行業(yè)整體發(fā)展情況（1）有色金屬產(chǎn)量持續(xù)增加有色金屬是國民經(jīng)濟、科學技術(shù)、國防建設(shè)等發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，是提升國家綜合實力和保障國家安全的關(guān)鍵性戰(zhàn)略資源。目前我國是全球最大的有色金屬生產(chǎn)國和消費國，截至2021年，我國十種有色金屬（銅、鋁、鉛、鋅、錫、鎳、銻、汞、鎂、鈦）產(chǎn)量已連續(xù)20年居世界第一。2019年末至2020年一季度，受新冠疫情的影響，有色金屬行業(yè)產(chǎn)值增長速度有所下降。但由于下游需求的韌性，以及行業(yè)內(nèi)企業(yè)經(jīng)營思路正從追求產(chǎn)量向以質(zhì)取勝持續(xù)變化，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的集中度提升和降本增效，

7、同時行業(yè)內(nèi)企業(yè)積極應對疫情不利影響，著力推動復工復產(chǎn)，2020年二季度以來生產(chǎn)經(jīng)營逐步恢復，有色金屬價格階段性回升，效益降幅收窄，行業(yè)信心有所提振，2021年全年我國十種有色金屬的產(chǎn)量為6,477.10萬噸，同比增長4.67%。綜合看來，我國有色金屬產(chǎn)業(yè)將保持穩(wěn)定的增長態(tài)勢。全球范圍內(nèi)，由于經(jīng)濟增速持續(xù)放緩，有色商品需求逐步切換到平穩(wěn)期，全球有色金屬產(chǎn)量總體呈現(xiàn)平穩(wěn)增長趨勢。（2）疫情影響逐漸消弭，有色金屬工業(yè)景氣度持續(xù)提升2019第四季度后，受新冠疫情的影響，有色金屬產(chǎn)業(yè)景氣綜合指數(shù)呈現(xiàn)短暫下降趨勢；2020年第二季度后，有色冶煉行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營恢復，有色金屬產(chǎn)業(yè)景氣綜合指數(shù)再度呈現(xiàn)企穩(wěn)恢復趨勢

8、，有色金屬行業(yè)整體的盈利能力發(fā)生改善。2021年以來，新冠肺炎疫情反復和俄烏緊張局勢導致國際經(jīng)濟復蘇壓力加大，但國內(nèi)經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定的總體格局不會發(fā)生大的改變，隨著國內(nèi)終端消費和固定資產(chǎn)投資的逐漸改善，有色金屬工業(yè)未來將會保持相對穩(wěn)定的態(tài)勢，有色金屬景氣指數(shù)預計仍將在正常區(qū)間內(nèi)運行。2、主要有色金屬的市場情況（1）精煉鋅的市場情況2009年以來全球鋅產(chǎn)品的產(chǎn)量和消費量水平總體保持相對平穩(wěn)，全球精煉鋅的產(chǎn)量和消耗量年均復合增長率分別為1.63%和2.01%。鋅廣泛應用于基建、汽車、電子等行業(yè)，產(chǎn)量和消費量受到宏觀經(jīng)濟的影響比較大，近年來全球主要經(jīng)濟體的經(jīng)濟發(fā)展雖然存在下行風險，但是總體上保持平穩(wěn)，因

9、此，全球鋅的消費需求量總體上保持平穩(wěn)。此外，全球精煉鋅的消耗量在2016-2019年、2021年均高于生產(chǎn)量，精煉鋅的供需缺口長期存在，鋅冶煉產(chǎn)業(yè)總體產(chǎn)量將繼續(xù)呈現(xiàn)增長趨勢。隨著我國經(jīng)濟的高速發(fā)展，我國特高壓線、房地產(chǎn)、汽車、電子消費等行業(yè)發(fā)展迅速，因而國內(nèi)對于金屬鋅的需求呈逐年上漲趨勢，目前我國已經(jīng)成為全球鋅產(chǎn)品的最大消費國，2021年占比為48.53%，2013年以來國內(nèi)精煉鋅的消費量年均復合增長率為1.96%。近年來由于我國城市化進程加速實施，基礎(chǔ)建設(shè)投資逐年增長，國內(nèi)對鋅的需求量保持增長趨勢。十八大以來，我國積極實施供給側(cè)改革措施，淘汰落后產(chǎn)能提高生產(chǎn)效率，導致了一段期間內(nèi)我國鋅產(chǎn)品的

10、供給不足，精煉鋅的供需缺口出現(xiàn)擴大。未來由于我國經(jīng)濟下行壓力較大，為了刺激經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定增長，我國的基礎(chǔ)設(shè)施投資需求依然較強，鋅產(chǎn)品的需求缺口存在進一步擴大的可能。供給缺口的持續(xù)存在，將導致上游鋅冶煉行業(yè)的持續(xù)景氣，提高產(chǎn)量。從2020年開始，以中國有色礦業(yè)集團有限公司、紫金礦業(yè)集團股份有限公司為代表的主要冶金企業(yè)過去幾年的對外投資和產(chǎn)能合作開始逐步落地，并對國內(nèi)形成有效供應。根據(jù)安泰科統(tǒng)計，截止2020年12月底，中資企業(yè)在海外持有的鉛鋅權(quán)益資源儲量接近5,000萬噸，形成鉛鋅精礦權(quán)益產(chǎn)能超過85萬噸，產(chǎn)能分布于澳大利亞、俄羅斯、蒙古、塔吉克斯坦、巴基斯坦等國。2020年，在國內(nèi)原料供應緊張

11、的背景下，上述企業(yè)和項目為我國的原料供應提供了保障。2020年，新冠疫情雖然對原料市場造成較大沖擊，但全年來看，對國內(nèi)鋅冶煉生產(chǎn)影響有限，冶煉企業(yè)利潤回吐但依然保有一定利潤，精鋅產(chǎn)量保持了較快增長，并繼續(xù)創(chuàng)下歷史新高。與此同時，一批新建產(chǎn)能意向再度雀起。據(jù)安泰科分析，2021-2022年中國鋅冶煉產(chǎn)能將繼續(xù)增加，預計新增鋅冶煉產(chǎn)能38.2萬噸/年，加上2020年底投產(chǎn)的新疆烏拉根鉛鋅礦等大型礦冶項目，新增產(chǎn)能將超過50萬噸。在更遠的五年時間內(nèi)，計劃建設(shè)冶煉項目也有接近130萬噸。在經(jīng)過過去五年較為集中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之后，一批低成本產(chǎn)能出現(xiàn)，全球原料供應形勢好轉(zhuǎn)，十四五期間，鋅冶煉又將迎來一個集

12、中投產(chǎn)的小高峰，以大型低成本優(yōu)勢的企業(yè)為代表，或具備臨近資源地、或臨近港口具有進口原料區(qū)位優(yōu)勢，或具有銅鉛鋅協(xié)同冶煉優(yōu)勢，或具有靈活的體制優(yōu)勢等比較優(yōu)勢的產(chǎn)能都有進一步擴張的意愿?！半p循環(huán)”模式下，中國鋅消費逆勢增長，成為全球為數(shù)不多實現(xiàn)消費正增長的經(jīng)濟體，2020年國內(nèi)精煉鋅消費同比增長1.4%，達到675萬噸。隨著宏觀經(jīng)濟的復蘇和新冠疫情影響的消弭，國內(nèi)精煉鋅的消費市場仍將保持增長態(tài)勢。海外消費端產(chǎn)品生產(chǎn)受限，刺激中國加大出口，提振了出口消費，下半年鋅出口消費強度快速修復至去年同期水平之上。（2）精煉銅的生產(chǎn)和消費情況金屬銅廣泛地應用于電氣、輕工、機械制造、建筑工業(yè)、交通運輸?shù)阮I(lǐng)域，過去幾

13、年在發(fā)達國家經(jīng)濟強勁復蘇的帶動下，全球經(jīng)濟增速連續(xù)超過市場預期，對金屬礦產(chǎn)品市場形成強力支撐。2009-2021年之間全球精煉銅的產(chǎn)量的年平均復合增長率為2.54%，消費量的年平均復合增長率為2.74%，需求缺口長期存在，全球?qū)τ诰珶掋~的需求依然保持穩(wěn)定的增長。我國是世界第一大銅消費國，我國銅消費主要集中在電力、電子、空調(diào)和交通運輸領(lǐng)域，隨著我國工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進程的不斷推進，我國銅資源和銅材供求矛盾將不斷加劇，2021年我國的精煉銅市場需求缺口高達304.70萬噸，長期存在的缺口將帶動國內(nèi)精煉銅行業(yè)產(chǎn)量的持續(xù)提升，相應地，下游企業(yè)對電化學冶銅用陰、陽極板的需求也將進一步擴大。必要性分析1、現(xiàn)有

14、產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務發(fā)展需求作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產(chǎn)品銷售形勢良好，產(chǎn)銷率超過 100%。預計未來幾年公司的銷售規(guī)模仍將保持快速增長。隨著業(yè)務發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項目的建設(shè)，公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約，為公司把握市場機遇奠定基礎(chǔ)。2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的需要隨著制造業(yè)智能化、自動化產(chǎn)業(yè)升級，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)化升級。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)動，不斷研發(fā)新產(chǎn)品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水

15、平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水準，提高生產(chǎn)的靈活性和適應性，契合關(guān)鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢，保持公司在領(lǐng)域的國內(nèi)領(lǐng)先地位。經(jīng)理機構(gòu)的地位經(jīng)理又稱經(jīng)理人，是指由董事會做出決議聘任的主持日常經(jīng)營工作的公司負責人。在國外，經(jīng)理一般由公司章程任意設(shè)定，設(shè)立后即為公司常設(shè)的輔助業(yè)務執(zhí)行機關(guān)。在傳統(tǒng)公司法中，董事會一般被視為公司的業(yè)務執(zhí)行機構(gòu)，它既負責做出經(jīng)營決策，也負責實際管理和代表公司對外活動。然而，現(xiàn)代化大生產(chǎn)的不斷發(fā)展，對公司的經(jīng)營水平和管理能力提出了更高的要求，傳統(tǒng)的大多由股東組成的董事會已很難適應現(xiàn)代化管理的要求，需要廣開才路，在更廣泛的范圍內(nèi)選拔有專長、精于管理的代理

16、人。于是，輔助董事會執(zhí)行業(yè)務的經(jīng)理機構(gòu)便應運而生。公司設(shè)置經(jīng)理的目的就是輔助業(yè)務執(zhí)行機構(gòu)（董事會）執(zhí)行業(yè)務。因此，有無必要設(shè)置經(jīng)理機構(gòu)完全由公司視自身情況而由章程決定，法律并不做強制性規(guī)定。經(jīng)理一般是由章程任意設(shè)定的輔助業(yè)務執(zhí)行機關(guān)。作為董事會的輔助機關(guān)，經(jīng)理從屬于董事會，他必須聽從作為法題臨務執(zhí)，機關(guān)董事會的指揮和監(jiān)督。對于專屬于董事會做出決議的經(jīng)營事項，經(jīng)理不得越俎代庖，擅自做出決定并執(zhí)行。經(jīng)理的職權(quán)范圍通常是來自董事會的授權(quán)，只能在董事會或董事長授權(quán)的范圍內(nèi)對外代表公司。盡管經(jīng)理在各國公司法中多為由章程任意設(shè)定的機構(gòu)，但事實上在現(xiàn)代公司中一般都設(shè)置有經(jīng)理機構(gòu)，尤其是在實行所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)、

17、決策權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離的股份公司及有限責任公司中，經(jīng)理往往是必不可少的常設(shè)業(yè)務輔助執(zhí)行機關(guān)。而且，隨著董事會中心主義的不斷加強，董事會的地位和職權(quán)也在不斷發(fā)生變化，主要權(quán)力逐漸由傳統(tǒng)的業(yè)務執(zhí)行向經(jīng)營決策方面轉(zhuǎn)變。董事會可以決定股東機構(gòu)權(quán)力范圍外的一切事務，而公司的具體業(yè)務執(zhí)行多由董事或經(jīng)理去完成，經(jīng)理的作用也越來越普遍地受到重視。在董事會權(quán)力被不斷擴大的社會背景下公司立法同樣呈現(xiàn)出經(jīng)理地位被不斷強化的趨勢。因此，正確界定并處理董事會與經(jīng)理的關(guān)系，是公司立法與公司實踐必須解決的問題。既不能失去對經(jīng)理的控制，使董事會形同虛設(shè)淪為經(jīng)理的附庸，又不能事無巨細，都由董事會決定，使經(jīng)理無所事事。董事會與經(jīng)理

18、的關(guān)系是以董事會對經(jīng)理實施控制為基礎(chǔ)的合作關(guān)系。其中，控制是第一性的，合作是第三性的。在我國由傳統(tǒng)企業(yè)領(lǐng)導體制向現(xiàn)代企業(yè)領(lǐng)導體制轉(zhuǎn)換的過程中，需要重新審視董事會與經(jīng)理的關(guān)系，不僅要在股東機構(gòu)、董事會和監(jiān)事會之間建立起有效的監(jiān)督制衡機制，而且在公司經(jīng)營階層內(nèi)部也要形成一定的分權(quán)與制衡機制，這也是我國的公司治理體系完善過程中正在探索和解決的一個重要問題。在現(xiàn)代公司組織機構(gòu)中，董事會雖為公司的常設(shè)機關(guān)，但所有的經(jīng)營業(yè)務都由其親自執(zhí)行并不可行。在公司所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)進一步分離的情況下，在董事會之下往往另設(shè)有專門負責公司日常經(jīng)營管理的輔助機構(gòu)，這就是經(jīng)理。但由于各國商業(yè)習慣與立法傳統(tǒng)不同，各國公司法對經(jīng)理

19、的設(shè)置及其權(quán)限的規(guī)定也不相同。大多數(shù)國家的公司法，都將公司經(jīng)理視為章程中的任意設(shè)定機構(gòu)，即公司可以根據(jù)自身情況，在章程中規(guī)定是否設(shè)立經(jīng)理以及經(jīng)理的權(quán)限等法律并不對經(jīng)理的設(shè)置做出硬性規(guī)定。對此，公司法規(guī)定，有限責任公司和股份有限公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或解聘，經(jīng)理對董事會負責（一）經(jīng)理機構(gòu)的職權(quán)經(jīng)理機構(gòu)的出現(xiàn)與設(shè)置，使公司的管理活動進一步專門化，有效提高了公司經(jīng)營水平和競爭能力，充分表明了所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離后企業(yè)管理方式的發(fā)展趨勢。從本質(zhì)上講，經(jīng)理被授予了部分董事會的職權(quán)，經(jīng)理對董事會負責，行使下列職權(quán)：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議。組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案

20、。擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案。擬定公司的基本管理制度。制定公司的具體規(guī)章。提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人。此外，經(jīng)理作為董事會領(lǐng)導下的負責公司日常經(jīng)營管理活動的機構(gòu)，為便于其了解情況匯報工作，公司法還規(guī)定了經(jīng)理有權(quán)列席董事會會議（二）經(jīng)理的義務與責任經(jīng)理在行使職權(quán)的同時，也必須履行相應的義務；承擔相應的責任。作為基于委任關(guān)系而產(chǎn)生的公司代理人，經(jīng)理對公司所負的義務與董事基本相同，主要對公司負有謹慎、忠誠的義務和競業(yè)禁止義務。公司法對經(jīng)理、董事規(guī)定了相同的義務。如果經(jīng)理執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定的義務，致使公司遭受損失的，應對公司負賠償責任。在國外，經(jīng)理在執(zhí)行職務

21、的范圍內(nèi)違反法律法規(guī)或章程規(guī)定，致使第三人受到損害的，對第三人也要承擔一定的賠償責任。（三）經(jīng)理的聘任與解聘作為董事會的輔助執(zhí)行機構(gòu)，經(jīng)理的聘任和解聘均由董事會決定。對經(jīng)理的任免及其報酬決定權(quán)是董事會對經(jīng)理實行監(jiān)控的主要手段。董事會在選聘經(jīng)理時，應對候選者進行全面綜合的考察。公司法對經(jīng)理的任職資格做出了與董事相同的要求，不符合法律規(guī)定的任職資格的天不得成為公司經(jīng)理。必須明確，法定的資格限制僅是選聘經(jīng)理的最基本條件，因而出任公司經(jīng)理的人，除應符合法律規(guī)定的任職條件外，還應當具備相應的經(jīng)營水平和管理才能。只有選聘那些德才兼?zhèn)湔撸拍苡行У靥岣吖镜慕?jīng)營水平和競爭能力。經(jīng)理入選后，其經(jīng)營水平和經(jīng)營能

22、力要接受實踐檢驗，要通過述職、匯報和其他形式接受董事會的定期和隨時監(jiān)督。董事會根據(jù)經(jīng)理的表現(xiàn)，可留聘或解聘，并決定經(jīng)理的報酬事項。解聘不合格的經(jīng)理，是董事會對經(jīng)理進行事后制約的重要手段，其作用不可低估。在西方國家，當一名經(jīng)理由于經(jīng)營不善而對公司衰落負有責任時，在被解聘的同時，也在他的職業(yè)歷史上留下了一筆不可抹殺的失敗記錄。有過市場失敗記錄者，很難重新謀求到經(jīng)理的位置。因此，在國外即使已經(jīng)取得經(jīng)理職位的人，也十分珍惜其職位。保住經(jīng)理職位的唯一途徑是提高公司的利潤水平，不斷增強公司的實力，使公司得以長期穩(wěn)定地發(fā)展。公司法規(guī)定，國有獨資公司設(shè)經(jīng)理，由董事會聘任或者解聘。經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理材構(gòu)同意，董

23、事會成員可以兼任經(jīng)理。對于國有獨資公司來說，經(jīng)理是必須設(shè)置的職務。經(jīng)理是負責公司日常經(jīng)營活動的最重要的高級管理人員，是公司的重要輔助業(yè)務執(zhí)行機關(guān)關(guān)于董事會和總經(jīng)理的關(guān)系；我國的相關(guān)法律法規(guī)做了以下規(guī)定：總經(jīng)理負責執(zhí)行董事會決議，依照公司法和公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，向董事會報告工作，對董事會負責，按受董事會的聘任或解聘、評價、考核和獎勵。董事會根據(jù)總經(jīng)理的提名或建議；聘任或解聘考核和獎勵副總經(jīng)理、財務負責人。按照謹慎與效率相結(jié)合的決策原則，在確保有效監(jiān)控的前提下，董事會可將其職權(quán)范圍內(nèi)的有關(guān)具體事項有條件地授權(quán)總經(jīng)理處理。不兼任總經(jīng)理的董事長不承擔執(zhí)行性事務。在公司執(zhí)行性事務中實行總經(jīng)理負責的領(lǐng)

24、導體制。經(jīng)理由董事會聘飪或者解聘，向董事會負責，接受董事會的監(jiān)督。國看獨資公司經(jīng)理機構(gòu)與前文所述的有限責任公司、股份有限公司經(jīng)理機構(gòu)的職權(quán)、義務相同。董事會制度（一）董事會的地位作為法人組織的公司，必須借助于一定自然人組成的機構(gòu)從事經(jīng)營管理活動。傳統(tǒng)的公司法中，公司的經(jīng)營管理機構(gòu)主要是股東機構(gòu)和董事會。股東機構(gòu)作為最高權(quán)力機構(gòu)對公司的經(jīng)營管理有廣泛的決策權(quán)，董事會的權(quán)力源于股東機構(gòu)的授權(quán)并受其限制，董事會的職責只是單純地執(zhí)行股東機構(gòu)的決議。在這種情況下，股東機構(gòu)是決策機構(gòu)，董事會是執(zhí)行機構(gòu)，其依附于股東機構(gòu)。但是，隨著公司治理理念的發(fā)展，這種以股東機構(gòu)為核心的公司管理體制發(fā)生了深刻的變化。由于

25、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相互分離，股東機構(gòu)的權(quán)限、作用日益縮小，董事會的權(quán)限、作用則日趨擴大。總結(jié)各國公司立法的相關(guān)規(guī)定可以看出，董事會作為公司的經(jīng)營管理機構(gòu)，在公司的三大組織機構(gòu)（股東機構(gòu)、董事會、監(jiān)事會）中仍然處于執(zhí)行機構(gòu)的地位。但在公司的實際經(jīng)營活動中，董事會已不再單純是股東機構(gòu)決議的執(zhí)行機構(gòu)，而是兼有進行一般經(jīng)營決策和執(zhí)行股東機構(gòu)重要決策的雙重職能。在決策權(quán)力系統(tǒng)內(nèi)，股東機構(gòu)仍然是決策機構(gòu)限于重大決策），董事會是執(zhí)行機構(gòu)。但在執(zhí)行決策的系統(tǒng)內(nèi)，董事會則成為決策機構(gòu)（限于一般決策），而經(jīng)理機構(gòu)是實際執(zhí)行機構(gòu)，董事會處于公司決策系統(tǒng)和執(zhí)行系統(tǒng)的交叉點，是公司運轉(zhuǎn)的核心，董事會工作效率的高低對公司的發(fā)

26、展有著決定性的影響。（二）董事會的性質(zhì)（1）董事會是代表股東對公司進行管理的機構(gòu)。股東由于向公司投資而享有股東權(quán)，享有對公司進行管理的權(quán)力。但由于股東通常人數(shù)較多，不可能由眾多股東共同負責公司的經(jīng)營管理，而且，公司的經(jīng)營管理是需要有專門知識、能力的專業(yè)人員承擔，并非所有股東都能勝任。因此，需要產(chǎn)生一個小型的代表機構(gòu)，一個既能代表股東意志、利益，又能勝任公司管理的機構(gòu)，這個機構(gòu)即董事會。董事會是代表股東對公司進行管理的機構(gòu)，這體現(xiàn)在以下三個方面：董事會的成員，董事由股東選舉產(chǎn)生。董事既可以是股東，也可以是非股東，但必須是股東推選出代表股東利益的。董事會對股東機構(gòu)負責，向股東機構(gòu)匯報工作，接受股東

27、（通過監(jiān)事會）的監(jiān)督。董事會必須代表股東利益，反映股東意志，其行使職權(quán)不得違背股東制定的公司章程，不得違背股東機構(gòu)決議。（2）董事會是公司的執(zhí)行機構(gòu)。董事會負責執(zhí)行股東機構(gòu)的決議，負責管理、執(zhí)行公司業(yè)務和公司事務。作為業(yè)務執(zhí)行機構(gòu)，董事會的職權(quán)分為對內(nèi)、對外兩個方面。對內(nèi)管理公司的內(nèi)部事務，除全面貫徹股東機構(gòu)決議外，還要召集股東機構(gòu)，制定公司重大事務的方案：公司高級管理人員；對外代表公司進行交易活動，實施法律行為。董事會是公司的經(jīng)營決策機構(gòu)。股東機構(gòu)要對公司的最重要問題做出最后決定，因而是公司的決策機構(gòu)。但股東機構(gòu)并不對公司的所有重大問題都進行決策，并不是公司唯的決策機構(gòu)。股東出于自身利益和公

28、司管理的需要，把大部分權(quán)力交給董事會行使，而自己僅保留一部分至關(guān)重要的權(quán)力（對直接涉及股東重大利益和公司性質(zhì)重大變化的決定權(quán)）。這就決定了董事會不但是公司的執(zhí)行機構(gòu)，還是公司的重要決策機構(gòu)，要對股東機構(gòu)職權(quán)以外的公司重大事項進行決策。公司法規(guī)定；需要由董事會做出決定的事項有：公司的經(jīng)營計劃和投資方案，公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置和公司經(jīng)理的聘任或者解聘及其報酬事項，制定公司的基本管理制度等。（3）董事會是公司法人的對外代表機構(gòu)。董事會作為公司的核心機構(gòu)，一般對外代表公司。公司法規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或經(jīng)理擔任，并依法登記。這樣規(guī)定雖為經(jīng)理能擔任法定代表人留下了余地

29、，但不能改變董事會代表董事長及執(zhí)行董事?lián)畏ǘù砣说闹髁鳎荒芨淖兌聲墓敬頇C構(gòu)性質(zhì)。（4）董事會是公司的法定常設(shè)機構(gòu)。董事會（或者董事）是公司的法定必備機構(gòu)。根據(jù)各國公司法的規(guī)定，公司必須設(shè)立董事會（較小規(guī)模的有限責任公司必須設(shè)一名執(zhí)行董事），不論是采取一元制的英國、美國，還是采取二元制的法國、德國、日本等國都是如此。董事會作為常設(shè)機構(gòu)的性質(zhì)主要體現(xiàn)在：董事會成員固定、任期固定且任期內(nèi)不能無故解除。董事會決議內(nèi)容多為公司經(jīng)常性重大事項，董事會會議召開次數(shù)較多。董事會通常設(shè)置專門工作機構(gòu)（如辦公室、秘書室）處理日常事務。（三）董事會會議（1）董事會會議的形式。董事會會議有定期會議與臨時

30、會議兩種形式。定期會議也叫常會，是董事會定期召開的會議。公司法規(guī)定有限責任公司董事會定期會議應當依照公司章程的規(guī)定按時召開。公司法對股份有限公司董事會定期會議的召開期限做了規(guī)定，即每年度至少召開兩次。臨時會議是介于定期會議之間的特別會議。公司法對股份有限公司董事會臨時會議做了規(guī)定，明確了代表110以上表決權(quán)的股東，1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會會議。（2）董事會會議的召集和主持。董事會會議同股東機構(gòu)會議一樣，也必須由有召集權(quán)的人召集和主持，否則，董事會會議不能召開，即使召開，其決議也不產(chǎn)生法律效力。公司法規(guī)定，董事會會議由

31、董事長召集和主持；董事長不能履行職務或不履行職務時，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務或不履行職務時，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。召集董事會會議應當于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。召開臨時董事會會議時，可以由公司另行規(guī)定董事會的通知方式和通知時限。（3）董事會的決議方式。董事會決議的表決實行兩個原則。第一，“一人一票”的原則公司法明確規(guī)定董事會決議的表決，實行一人一票。董事會是由股東根據(jù)“一股一權(quán)”和“資本多數(shù)決”原則選舉產(chǎn)生的，董事會董事“一人一票”的表決原則不會違背多數(shù)股東的意志。第二，多數(shù)通過原則。公司法規(guī)定，股份有限公司董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行

32、。董事會做出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。這兩個原則結(jié)合起來，即董事會會議的表決實行“董事數(shù)額多數(shù)決”。（四）董事會的職權(quán)董事會作為公司的執(zhí)行機構(gòu)和經(jīng)營決策機構(gòu)，享有經(jīng)營管理公司業(yè)務活動，對公司重大問題（股東機構(gòu)決策外的事項）進行決策的廣泛權(quán)力。公司法列舉規(guī)定了董事會的以下職權(quán)。（1）作為股東機構(gòu)的常設(shè)機關(guān)，是股東機構(gòu)的合法召集人。無論是股東年會還是臨時服東會議，均應由董事會召集。董事會召集股東會議時，應當按照法律規(guī)定的期限和方式向全體股東履行通知義務。作為股東機構(gòu)的受托機構(gòu)，執(zhí)行股東機構(gòu)的決議。股東機構(gòu)是公司的非常設(shè)的權(quán)力機構(gòu)，負責對公司重大事項做出決議。股東機構(gòu)決議的執(zhí)行，必須通過其常

33、設(shè)的執(zhí)行機構(gòu)董事會進行。因而，執(zhí)行股東機構(gòu)的決議，就構(gòu)成了董事會的一項重要職權(quán)和任務。2）決定公司的經(jīng)營要務。其中，公司的經(jīng)營計劃是公司根據(jù)經(jīng)營方針和長遠發(fā)展規(guī)劃制訂的，是指導公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的行動計劃；公司投資方案是根據(jù)公司投資計劃制定的具體投資方案。公司的經(jīng)營計劃和投資方案，既要反映公司股東的利益，又要切合公司的經(jīng)營實際，因而要由既代表股東利益又直接負責公司經(jīng)營管理的董事會對其做出決定。（2）為股東機構(gòu)準備年度財務預算方案、決算方案。公司的年度預算是公司對一年內(nèi)收入和支出的精細預計方案，是公司的年度財務收支計劃；公司的決算是按照年度預算執(zhí)行的最終結(jié)果所編制的報告。公司的年度預算、決算是公司

34、財務管理的重要內(nèi)容，是公司經(jīng)營的重大事項。公司的年度財務預算方案、決算方案應由董事會草擬制定，由股東機構(gòu)審議批準。（3）為股東機構(gòu)準備利潤分配方案和彌補虧損訪案。依法合理制定公司的利潤分配和虧損彌補方案是公司管理機構(gòu)-董事會的一項重要職權(quán)和義務。董事會有權(quán)利也有義務依照法律和公司章程的規(guī)定，并根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營的實際情況制定出科學合理的利潤分配方案和虧損彌補方案，提交股東機構(gòu)做出最后決議。（4）為股東機構(gòu)準備增資或減資方案以及發(fā)行公司債券的方案。董事會作為公司的經(jīng)營管理機構(gòu)，可以根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營的實際需要，制定并提出增加或者減少注冊資本的方案和發(fā)行公司債券的方案，由股東機構(gòu)做出最后決議。（5）制定公

35、司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。公司的合并，即兩個或兩個以上公司合并成一個公司。公司的分立，即一個公司分解成兩個或兩個以上公司。公司的合并與分立對公司、股東均會產(chǎn)生重大的影響。公司解散，即引起股東權(quán)的喪失、股東資格的消滅。因此，公司的合并、分立、解散要由負責公司經(jīng)營管理、熟悉公司情況的公司執(zhí)行機構(gòu)董事會擬訂方案，由股東機構(gòu)做出特別決議。（6）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置。除公司的基本組織機構(gòu)（股東機構(gòu)、董事會、監(jiān)事會）外，公司的其他內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置，均由董事會決定。董事會可以根據(jù)公司的實際情況和業(yè)務需要，自主決定設(shè)置多少、設(shè)置哪些內(nèi)部管理機構(gòu)。（7）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理、副經(jīng)理、

36、財務負責人，并決定其報酬事項。公司的經(jīng)理副經(jīng)理主持公司的日常經(jīng)營管理，負責公司業(yè)務的具體執(zhí)行，是公司業(yè)務活動的指揮中心。公司的財務負責人主管公司的財務工作，在公司經(jīng)營業(yè)務中也處于十分重要的地位。能否選擇稱職的人員組成強有力的業(yè)務指揮機構(gòu)，直接關(guān)系到公司經(jīng)營的成敗，因而選擇這些高級管理人員就成為董事會的一項重要職權(quán)和義務。董事會有權(quán)聘任或解聘公司經(jīng)理，有權(quán)根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理和財務負責人，并有權(quán)決定其報酬事項。（8）制定公司的基本管理制度。為了適應公司經(jīng)營和管理的需要，搞好公司的管理，規(guī)范引導公司及其職工的行為，董事會有權(quán)力也有責任根據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定制定公司的基本管理

37、制度。國有獨資公司的董事會（一）國有獨資公司董事會的特征董事會是國有獨資公司的執(zhí)行機構(gòu)。董事會除行使公司法有關(guān)有限責任公司董事會的所有職權(quán)以外，還可以制定國有獨資公司章程報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國有獨資公司董事會要比一般的有限責任公司董事會的職權(quán)范圍大得多。公司法明確了國有獨資公司章程的制定和批準機構(gòu)是國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)，這就為國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)行使職權(quán)提供了法律依據(jù)。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的成立在一定程度上解決了國有資產(chǎn)監(jiān)督管理人缺位的狀況，國有獨資公司章程的制定和批準也是國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的職權(quán)之一。國有獨資公司章程制定的兩種方式：其一，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)制定；其三，由董事會制

38、定并報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準，這既是國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)和董事會的職權(quán)，也是兩個機構(gòu)的義務。章程是一個公司設(shè)立、運行和終止過程中對公司及重要參與人進行權(quán)利義務分配的總協(xié)議。公司法第二十三條第三項規(guī)定，設(shè)立有限責任公司，應當股東共同制定公司章程，可見制定公司章程的權(quán)利屬于全體股東。而公司法第六十六條規(guī)定國有獨資公司不設(shè)股東會，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)行使股東會職權(quán)，即在國有獨資公司中，履行由資人義務的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的法律地位類似于有限責任公司的股東。因此，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)制定國有獨資公司章程于法有依。公司法第六十六條還規(guī)定國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可以授權(quán)公司董事會行使股東會的部分職權(quán)，決

39、定公司的重大事項，這是由國有獨資公司的特殊性決定的。一方面，國有獨資公司的董事會成員部分來自國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的委派，其意思表示與國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)基本一致，可以代表國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)行使部分職權(quán)；另一方面，國有獨資公司數(shù)量多，種類復雜，級別不同。在現(xiàn)有的資源條件，完全由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)履行股東的職責實在是杯水車薪，適當?shù)貙⒉糠謾?quán)力下放給董事會，是解決出資人履行職責問題的替代機制之一。當然，由于章程的內(nèi)容關(guān)系到公司日后的正常運行，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)進行最后把關(guān)，即擁有對董事會制定章程的批準權(quán)，這也是合理配置權(quán)力、相互制衡的需要。（二）國有獨資公司董事的身份國有獨資公司的董事會成

40、員來自兩個部分：國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的委派和公司職工代表大會的選舉。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派董事會成員是其履行出資人職責的體現(xiàn)，正如同在有限責任公司由股東會選舉和更換董事一樣，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)也享有對董，鑫成的任免權(quán)。國有資產(chǎn)歸國家所有，國家所有歸根結(jié)底是一國的全體國民所有。既然屬于全體國民，則國有獨資公司實質(zhì)的股東應為全民。對于不能直接參與公司經(jīng)營的國民，國家授權(quán)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)履行責任；對于有機會參與公司經(jīng)營的國民，就有權(quán)以更加直接的方式行使股東權(quán)利公司職工就是后一群體，所以公司職工代表大會選舉職工代表作為董事會成員參與公司管理是國有獨資公司全部資產(chǎn)國家所有性質(zhì)的更深層次體現(xiàn)。從另

41、一方面來講，公司職主是人力資本投入者，他徇同公司的債權(quán)人、高級管理人一樣是公司的利益相關(guān)人，其利益得失與公司經(jīng)營成敗息息相關(guān)。尤其在承擔較多國家責任和社會責任的國有獨資公司，職工與公司的關(guān)系更加特殊。因此，強制要求在國有獨資公司董事會成員中有職工代表是符合我國實際和國際公司法理論發(fā)展趨勢的。（三）國有獨資公司董事會的組成與任期公司法規(guī)定，國有獨資公司的董事每屆任期不得超過3年。董事會成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派，但是，董事會成員中應當有公司職工代表。職工代表由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生，其比例由公司章程規(guī)定。國有獨資公司必須設(shè)立董事會。董事會是國有獨資公司的常設(shè)經(jīng)營管理機構(gòu)。國有獨資公司的董事

42、會成員為3-13人，其中應當有公司職工代表。董事由國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者部門按照董事會的任期委派或者更換，職工董事則由公司職工民主選舉產(chǎn)生。董事會設(shè)董事長人，可以根據(jù)需要設(shè)或不設(shè)副董事長。董事長和副董事長由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)從董事會成員中指定。經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意，國有獨資公司的董事可以兼任經(jīng)理；經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意，國有獨資公司的董事長、副董事長、董事和經(jīng)理也可以兼任其他公司或經(jīng)濟組織的負責人，但他們只能在不存在競業(yè)的經(jīng)濟組織中兼職，以免其工作與本公司發(fā)生競爭或損害本公司的利益。之所以這樣規(guī)定，是因為考慮到國有獨資公司往往根據(jù)需要設(shè)立子公司或者分公司，包括與其他經(jīng)濟組織共同投資

43、設(shè)立諸如有限責任公司（包括中外合資、合作的有限公司）、股份有限公司等。在這種情況下，國有獨資公司作為法人股東需要委派代表參加被投資公司的董事會或被任命為經(jīng)理，一個國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者部門也可能設(shè)立幾個國有獨資公司或其他企業(yè)。依國際慣例，應當允許某個國有獨資公司的董事或經(jīng)理同時擔任關(guān)聯(lián)企業(yè)的董事或經(jīng)理，但一人不宜同時擔任兩個公司的董事長，成為兩個公司的法定代表人。法人治理（一）股東權(quán)利及義務1、公司股東為依法持有公司股份的人。股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔義務；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔同種義務。2、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由

44、董事會或股東大會召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市后登記在冊的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。3、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權(quán)，股東可向其他股東公開征集其合法享有的股東大會召集權(quán)、提案權(quán)、提名權(quán)、投票權(quán)等股東權(quán)利。（3）對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、定期財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其

45、所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項，享有知情權(quán)和參與權(quán)；（9）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。關(guān)于本條第一款第二項中股東的召集權(quán)，公司和控股股東應特別注意保護中小投資者享有的股東大會召集請求權(quán)。對于投資者提議要求召開股東大會的書面提案，公司董事會應依據(jù)法律、法規(guī)和公司章程決定是否召開股東大會，不得無故拖延或阻撓。4、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實股東身份后按照股東的

46、要求予以提供。5、股東有權(quán)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，通過民事訴訟或其他法律手段保護其合法權(quán)利。公司股東大會、董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民

47、法院提起訴訟。監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第三款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。6、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）在股東權(quán)征

48、集過程中，不得出售或變相出售股東權(quán)利；（5）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權(quán)人的利益；（6）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應當承擔的其他義務。7、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進行質(zhì)押的，應當自該事實發(fā)生當日，向公司作出書面報告。8、公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司其他股東負有誠信義務。控股股東應嚴格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東及實際控制人不得利用關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔保

49、等方式損害公司和公司其他股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和公司其他股東的利益。公司的控股股東在行使表決權(quán)時，不得作出有損于公司和其他股東合法權(quán)益的決定?？毓晒蓶|對公司董事、監(jiān)事候選人的提名，應嚴格遵循法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件和程序?？毓晒蓶|提名的董事、監(jiān)事候選人應當具備相關(guān)專業(yè)知識和決策、監(jiān)督能力?？毓晒蓶|不得對股東大會有關(guān)人事選舉決議和董事會有關(guān)人事聘任決議履行任何批準手續(xù)；不得越過股東大會、董事會任免公司的高級管理人員?？毓晒蓶|與公司應實行人員、資產(chǎn)、財務分開，機構(gòu)、業(yè)務獨立，各自獨立核算、獨立承擔責任和風險。公司的總裁人員、財務負責人、營銷負責人和董事會秘書在控股股東單位

50、不得擔任除董事以外的其他職務?？毓晒蓶|的高級管理人員兼任公司董事的，應保證有足夠的時間和精力承擔公司的工作?？毓晒蓶|應尊重公司財務的獨立性，不得干預公司的財務、會計活動?？毓晒蓶|及其職能部門與公司及其職能部門之間不應有上下級關(guān)系?？毓晒蓶|及其下屬機構(gòu)不得向公司及其下屬機構(gòu)下達任何有關(guān)公司經(jīng)營的計劃和指令，也不得以其他任何形式影響公司經(jīng)營管理的獨立性?？毓晒蓶|及其下屬其他單位不應從事與公司相同或相近似的業(yè)務，并應采取有效措施避免同業(yè)競爭。9、控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方與公司發(fā)生的經(jīng)營性資金往來中，應當嚴格限制占用公司資金?？毓晒蓶|、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不得要求公司為其墊支工資、福利、保險

51、、廣告等費用、成本和其他支出。公司也不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方使用：（1）有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方使用；（2）通過銀行或非銀行金融機構(gòu)向控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；（3）委托控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方進行投資活動；（4）為控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票；（5）代控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方償還債務；（6）在沒有商品和勞務對價情況下以其他方式向控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方提供資金；（7）控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不及時償還公司承擔對其的擔保責任

52、而形成的債務；公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有義務維護公司資金不被控股股東及其附屬企業(yè)占用。公司董事、高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)時，公司董事會應當視情節(jié)輕重對負有直接責任的高級管理人員給予警告、解聘處分，情節(jié)嚴重的依法移交司法機關(guān)追究刑事責任；對負有直接責任的董事給予警告處分，對于負有嚴重責任的董事應當提請公司股東大會啟動罷免直至依法移交司法機關(guān)追究刑事責任的程序。公司董事會建立對大股東所持股份“占用即凍結(jié)”的機制，即發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)應立即申請司法凍結(jié)，凡不能以現(xiàn)金清償?shù)?，通過變現(xiàn)股權(quán)償還侵占資金。公司董事長作為“占用即凍結(jié)”機制的第一責任人，董事會秘書、財務

53、負責人協(xié)助其做好“占用即凍結(jié)”工作。具體按照以下程序執(zhí)行：（1）公司董事會秘書定期或不定期檢查公司與控股股東及其附屬企業(yè)的資金往來情況，核查是否有控股股東及其附屬企業(yè)占用公司資金的情況。（2）公司財務負責人在發(fā)現(xiàn)控股股東及其附屬企業(yè)占用公司資產(chǎn)的當日，應當立即以書面形式報告董事長。報告內(nèi)容包括但不限于占用股東名稱、占用資產(chǎn)名稱、占用資產(chǎn)位置、占用時間、涉及金額、擬要求清償期限等；如發(fā)現(xiàn)存在公司董事、監(jiān)事及其他高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)情況的，財務負責人還應當在書面報告中寫明涉及董事、監(jiān)事及其他高級管理人員姓名，協(xié)助或縱容簽署侵占行為的情節(jié)。（3）董事長在收到書面報告

54、后，應敦促董事會秘書發(fā)出召開董事會會議通知，召開董事會審議要求控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方清償?shù)钠谙?，涉及董事、監(jiān)事及其他高級管理人員的處分決定、向相關(guān)司法部門申請辦理控股股東股份凍結(jié)等相關(guān)事宜，關(guān)聯(lián)董事應當對上述事項回避表決。對于負有嚴重責任的董事、監(jiān)事或高級管理人員，董事會在審議相關(guān)處分決定后應提交公司股東大會審議。（4）董事會秘書根據(jù)董事會決議向控股股東及其他關(guān)聯(lián)方發(fā)送限期清償通知，執(zhí)行對相關(guān)董事、監(jiān)事或高級管理人員的處分決定，并做好相關(guān)信息披露工作；對于負有嚴重責任的董事、監(jiān)事或高級管理人員，董事會秘書應在公司股東大會審議通過相關(guān)事項后及時告知當事董事、監(jiān)事或高級管理人員，并辦理相應

55、手續(xù)。（5）除不可抗力，如控股股東及其他關(guān)聯(lián)方無法在規(guī)定期限內(nèi)清償，公司董事會應在規(guī)定期限屆滿后30日內(nèi)向相關(guān)司法部門申請將該股東已被凍結(jié)股份變現(xiàn)以償還被侵占資產(chǎn)，董事會秘書做好相關(guān)信息披露工作。（二）董事1、公司設(shè)董事會，對股東大會負責。2、董事會由9名董事組成（其中獨立董事3人），設(shè)董事長1人3、董事會行使下列職權(quán)：（1）召集股東大會，并向股東大會報告工作；（2）執(zhí)行股東大會的決議；（3）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔保事項、委

56、托理財、關(guān)聯(lián)交易等事項；（7）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；（8）聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會秘書；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務總監(jiān)等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項。4、公司董事會應當就注冊會計師對公司財務報告出具的非標準審計意見向股東大會作出說明。5、董事會制定董事會議事規(guī)則，以確保董事會落實股東大會決議，提高工作效率，保證科學決策。6、董事會應當確定對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔保事項、委托理財、關(guān)聯(lián)交易的權(quán)限，建立嚴格的審查和決策程序；重大投資項目應當組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進行評審，并報股東大會批準。7、董事會設(shè)董事長1人，由董事會以全體董事的過半

57、數(shù)選舉產(chǎn)生。8、董事長行使下列職權(quán)：（1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執(zhí)行；（3）簽署董事會重要文件和其他應由公司法定代表人簽署的其他文件；（4）行使法定代表人的職權(quán)；（5）在發(fā)生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會和股東大會報告；（6）董事會授予的其他職權(quán)。9、董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務。10、董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議召開10日以前書面通知全體董事和監(jiān)事。11、代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，

58、可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會會議。12、董事會召開臨時董事會會議的通知方式為：于會議召開三日之前以電話、傳真或電子郵件的方式通知全體董事。13、董事會會議通知包括以下內(nèi)容：（1）會議日期和地點；（2）會議期限；（3）事由及議題；（4）發(fā)出通知的日期。14、董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會決議的表決，實行一人一票。15、董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議

59、須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應將該事項提交股東大會審議。16、董事會決議表決方式為：董事以舉手表決方式或者以書面表決方式。董事會臨時會議在保障董事充分表達意見的前提下，可以用傳真方式或召開電話會議的方式進行并作出決議，并由參會董事簽字。17、董事會會議，應由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應載明代理人的姓名，代理事項、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應當在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。18、董事會應當對會議所議事項的決定做

60、成會議記錄，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。董事會會議記錄作為公司檔案保存，保存期限不少于10年。19、董事會會議記錄包括以下內(nèi)容：（1）會議召開的日期、地點和召集人姓名；（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事（代理人）姓名；（3）會議議程；（4）董事發(fā)言要點；（5）每一決議事項的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)）。（三）高級管理人員1、公司設(shè)總經(jīng)理1名，由董事會聘任或解聘。公司可設(shè)副總經(jīng)理，由董事會聘任或解聘。公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)和董事會秘書為公司高級管理人員。董事可受聘兼任總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者其他高級管理人員。財務總監(jiān)是公司的財務負責人。董事會