港股通知識點、港股通開通測評題及答案（全）

1、港股通知識點、港股通開通測評題及答案（全） 一、港股通交易小常識 1.投資者參與“港股通”業(yè)務(wù)需滿足哪些條件？ 機(jī)構(gòu)投資者 賬戶資料完整，營業(yè)執(zhí)照等文件有效，上海證券賬戶指定在我公 司，已辦理第三方存管結(jié)算賬戶，屬公司規(guī)范賬戶（賬戶標(biāo)識為 93 或 以上）。 個人投資者 1、證券賬戶和資金賬戶資產(chǎn)合計不低于 50 萬元人民幣。（包含 客戶名下的客戶交易結(jié)算資金、股票、基金份額、場內(nèi)集合理財產(chǎn)品， 包含融資融券賬戶內(nèi)的扣除負(fù)債部分的客戶凈資產(chǎn)）； 2、賬戶資料完整，身份證明文件有效，上海證券賬戶指定在我公 司，已辦理第三方存管結(jié)算賬戶，屬公司規(guī)范賬戶（賬戶標(biāo)識為 93 或 以上）； 3、評分人員

2、簽章的投資者港股通知識測試（測試得分等于或 高于 80 分）； 4、簽署港股通委托協(xié)議、簽訂風(fēng)險提示文件、傭金確認(rèn)表、投資 者教育記錄表； 5、有效風(fēng)險承受能力評估測評等級必須為穩(wěn)健型（含）以上。 6、查詢客戶是否屬于全國法院失信被執(zhí)行人名單進(jìn)行誠信評估。 全國法院失信被執(zhí)行人名單查詢平臺為 HYPERLINK /。 /。 客戶賬戶要求： 1、申請開通滬市港股通權(quán)限，要求上海證券賬戶已指定在我公司。 2、申請開通深市港股通權(quán)限，要求深圳證券賬戶托管在我公司。 3、由于滬市港股通業(yè)務(wù)開展先于深市港股通業(yè)務(wù)，對于已有滬市 港股通交易權(quán)限的客戶，在申請開通深市港股通交易權(quán)限時，需按流 程重新審核資質(zhì)

3、開通； 2.“港股通”股票的交易時間？ 交易日的 9:00 至 9:30 為開市前時段（集合競價）；9:30 至 12:00 及 13:00 至 16:00 為持續(xù)交易時段（連續(xù)競價）；16:00-16:10 為收市 競價交易時段。 其中： 開市前時段（9:00 至 9:30） 1、9：00-9：15（輸入買賣盤時段） 投資者可通過競價限價盤申報，并可以取消。 2、9：15-9：20（對盤前時段） 因此時段只接受競價盤，所以港股通投資者不可以下單或取消訂 單。 3、9：20-9：28（對盤時段） 投資者不得輸入、修改、取消買賣盤。 已經(jīng)存在的買賣盤會以買賣盤類別(以競價盤為先)、價格及時間等

4、優(yōu)先次序?qū)ΡP； 在此時段確定每一只證券的最終參考平衡價格（即開盤價）。 4、9：28-9：30（暫停階段） 投資者不得輸入、修改、取消買賣盤。 持續(xù)交易時段（9:30 至 12:00、13:00 至 16:00） 1、9：30-12：00（早市） 投資者可通過增強(qiáng)限價盤在該時段申報或取消交易，但不得修改 訂單。 2、12：00-13：00（延續(xù)早市） 此時段不適用于“港股通”的投資者委托下單，但港股通的投資 者可在 12：30-13：00 撤銷已申報但未成交的訂單。 3、13：00-16：00（午市） 投資者可通過增強(qiáng)限價盤在該時段申報或取消交易，但不得修改 訂單。 注明： 圣誕前夕（12.2

5、4）、新年前夕（12.31）、農(nóng)歷新年前夕，香港 市場沒有午市交易。 收市競價交易時段（16:00-16:10） 在半日市（就是在圣誕前夕、新年前夕及農(nóng)歷新年前夕，如果不 是周末，那么沒有午市交易）里，收市競價交易時段為 12:00-12:10 1、參考價定價時段（即 16:00-16:01 或半日市的 12：00-12： 01）。 該時段用于計算并公布各證券在收市競價交易時段的參考價，不 接受投資者的買賣盤輸入。參考價是現(xiàn)行機(jī)制下的收盤價，也就是持 續(xù)交易時段最后 1 分鐘內(nèi)五個按盤價的中位數(shù)。 2、輸入買賣盤時段（即 16:01-16:06 或半日市的 12：01-12： 06）。 港股通

6、投資者可以在該時段申報在價格限制內(nèi)的競價限價訂單或 取消競價限價盤的買賣申報。 競價限價買賣盤的價格限制為收市競價交易時段參考價的5%。 不超過價格上限的買盤，或不低于價格下限的賣盤會自動由持續(xù)交易 時段轉(zhuǎn)至收市競價交易時段，而在價格限制范圍外的已申報訂單會被 自動取消或拒絕。 3、不可取消時段（即16:06-16:08或半日市的12：06-12：08）。 在該時段內(nèi)，港股通投資者僅可以輸入競價限價盤買賣申報，不 得取消或更改訂單。 競價限價買賣盤的價格限制為輸入買賣盤時段結(jié)束時的最佳（高） 買盤價和最佳（低）賣盤價之內(nèi)，且指定價格不得偏離收市競價交易 時段參考價5%。 4、隨機(jī)收市時段（即1

7、6:08-16:10或半日市的12：08-12：10）。 買賣盤輸入及價格限制規(guī)則與“不可取消時段”相同，所有適用 于收市競價交易時段的證券在此時段內(nèi)隨機(jī)結(jié)束收市競價交易，并以 集合競價方式產(chǎn)生收市價。 3.“港股通”的股票，最少交易多少股？ 1、“港股通”股票最少交易單位為一手，每支股票 1 手對應(yīng)的股 票數(shù)量是不一樣的。 每手股數(shù)為：50 股、100 股、200 股、400 股、500 股、1000 股、2000 股、10000 股不等，視不同股票而定。 投資者如果想查閱每只證券的買賣單位，可以登錄聯(lián)交所網(wǎng)站， 在“投資服務(wù)中心”欄目內(nèi)，選擇“公司/證券資料”，輸入股份代號 或上市公司名稱

8、以查詢。 2、不足一手的交易，被視為“碎股”（零股）交易，港股通的股 票對于“碎股”暫時僅可賣出，不可買入。 價格低于港幣 0.01 元的證券即使屬于完整的一手，但是因為價格 已低于完整買賣單位市場中的交易最低價，也可在“碎股/特別買賣單 位市場”交易。 關(guān)于“深港通”你必須知道這些事 深港通標(biāo)的股票名單將在深交所、聯(lián)交所網(wǎng)站專欄公布并及時 更新，市場參與人可隨時查閱。 交易時間 港股通交易日的交易時間按聯(lián)交所公布的交易時間執(zhí)行。交易時 間以港交所自動對盤系統(tǒng)的時間為準(zhǔn)。 在圣誕前夕(12.24)、新年前夕(12.31)或農(nóng)歷新年前夕，香港市場 將僅有半天交易。發(fā)生深交所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的

9、特殊情形，導(dǎo) 致或者可能導(dǎo)致港股通股票交易無法正常進(jìn)行的，深交所證券交易服 務(wù)公司可以調(diào)整港股通股票的交易日、交易時間并向市場公布。 溫馨提示：參與港股通的朋友要適應(yīng)以下三大基本規(guī)則： 港股沒有 T+1、只有 T+0 和 T+2。不同于內(nèi)陸 A 股市場的 T+1 交易制度，港股實行 T+0 回轉(zhuǎn)交易、T+2 交收制度，也就是說投資者 買入港股當(dāng)天即能賣出，而賣完股票后第二個交易日才能拿到銀子， 著急用錢的請?zhí)崆皽?zhǔn)備，不過在 T+2 日完成交收前仍享有該證券的權(quán) 益。 港股無漲跌停：一天暴跌 100%也是有可能的，千萬小心。 交易單位規(guī)定不同。深市 A 股競價交易買入股票應(yīng)為 100 股或 其整

10、數(shù)倍；港股交易每“手”股數(shù)沒有統(tǒng)一規(guī)定，港股的上市公司可 以自行設(shè)立不同數(shù)量的每手股票交易單位，每手可以是 100 股、200 股、1000 股或 5000 股等。 港股有“半日市”特別安排。港股市場還有一個比較特殊的 “半日市”，即如果圣誕前夕（12 月 24 日）、新年前夕（12 月 31 日）及農(nóng)歷新年前夕（農(nóng)歷臘月最后一天）為交易日，則香港市場僅 有半天交易。如果該日為港股通交易日，那么該日的港股通交易也僅 有半天交易。 港股沒有明顯的風(fēng)險警示。深市 A 股存在證券簡稱前加入警示 標(biāo)記的情形（例如，ST、*ST 等標(biāo)記），來提示投資者投資風(fēng)險，且 對退市股票安排了退市整理期，退市后股票

11、仍可進(jìn)入全國中小企業(yè)股 份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易；而聯(lián)交所采用非量化的退市標(biāo)準(zhǔn)且沒有退市風(fēng) 險警示、退市整理期等安排，港股通股票一旦從聯(lián)交所市場退市，沒 有相關(guān)后續(xù)交易安排，投資者將面臨無法繼續(xù)通過港股通買賣相關(guān)股 票的風(fēng)險。 費(fèi)用： 在 A 股市場中，目前普遍各大證券公司收取的交易成本費(fèi)用都比 較低，綜合平均都在萬分之幾的水平。但是通過港股通參與港股的交 易，其中的手續(xù)費(fèi)跟 A 股相比不能同日而語。如果不注重這方面的成 本計算，將會影響自己的收益。 投資者通過港股通買賣港股股票需要支付哪些稅費(fèi)？ 投資者在進(jìn)行港股通交易時，主要支付交易稅費(fèi)、結(jié)算及交收服 務(wù)費(fèi)用、證券托管和代理人服務(wù)費(fèi)用。 對于港股

12、通投資者而言，證券組合費(fèi)是什么費(fèi)用？怎樣收??？ 證券組合費(fèi)是指香港結(jié)算根據(jù)中國結(jié)算名義持有賬戶每自然日日 終港股持有市值，按逐級遞減的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，所計收的存管和公司行為 服務(wù)費(fèi)用。中國結(jié)算依據(jù)相同標(biāo)準(zhǔn)，對每個持有港股的 A 股證券賬戶 進(jìn)行收取 證券組合費(fèi)是不是投資者參與港股通交易的額外成本？ 目前，香港結(jié)算針對香港本地市場收取的證券托管、代理人服務(wù) 等收費(fèi)項目有 4、5 項之多，計算標(biāo)準(zhǔn)比較復(fù)雜，而且收取時間不統(tǒng)一， 香港當(dāng)?shù)匾灿泻喕召M(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的呼聲。香港結(jié)算正在推動統(tǒng)一采取組合 費(fèi)代替現(xiàn)有收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。因此，對投資者而言，證券組合費(fèi)并非進(jìn)行港 股買賣的額外成本。 投資者為什么要在賬戶內(nèi)預(yù)留一定的資

13、金余額，以避免可能出現(xiàn) 的賬戶透支？ 當(dāng)匯率出現(xiàn)極端情況下的大幅波動，或者由于香港市場相關(guān)交易、 結(jié)算費(fèi)用的收取(例如，交易系統(tǒng)使用費(fèi)是按實際成交宗數(shù)而不是申報 筆數(shù)收??；又如，香港結(jié)算按日收取證券組合費(fèi))，均可能會導(dǎo)致投資 者賬戶透支。因此，港股通投資者應(yīng)關(guān)注其賬戶內(nèi)的資金余額，做出 必要的預(yù)留。 風(fēng)險提示：本文僅供參考，不構(gòu)成投資建議，股市有風(fēng)險，入市 需謹(jǐn)慎。 交易提示： （1）港股通買入后，當(dāng)天查詢股票成本，會高得離譜，經(jīng)常需要 5%的成本，這個是因為券商提前按最大匯率差收取了匯率保證金。別 著急，真實的數(shù)據(jù)，等 2 天后再查就對了，和 A 股差不多。 （2）港股通買入時，查看交割單最

14、右邊，會給你一個當(dāng)時匯率， 如果后面匯率變化，即使股價一樣的，而你的持股成本也不一樣。例 如你在人民幣兌港幣 1：7 時買入香港股票，若匯率升值到 1：6.5，即 使股價沒變，你也虧了 7%。而反過來若你買入后人民幣貶值，則你賺 了匯率差。 （3）港股通賣出時，資金不是馬上到賬，一般要 3 個交易日才能 返回你 A 股賬號，所以如果急需錢，不能走港股通。但那筆錢可以立 刻買入港股，只是不能買 A 股和取現(xiàn)。 （4）港股通分紅(包括送紅股)時，除權(quán)后大約要等 1 個月左右紅 利才到賬，（除凈日和派息日隔得太長了）。而且港交所還要扣除 20%，可惡！特別注意送紅股的港股通股票，你很可能會倒貼！A

15、股 持有 1 年以上免紅利稅，而港股通不管你持有多長時間，都要納稅 20%，例如民生銀行 2017 年 10 送 2 派 0.3 元（初始方案，后反對者 太多修改了），通過港股通買 H 股的，不但沒有分紅，而且每 1 萬股 倒虧 160 元?。?0 送 2 派 0.3，從征稅來說等于 10 派 2.3，需要納稅 每股 0.23*20%=0.046 元，扣除實際派現(xiàn) 0.03 元，每股需倒交 0.016 元，即 1 萬股倒扣 160 元）。如果通過盈透等通道買 H 股，則納稅 10%。而本次分紅中。法人股股東不納稅。港股通坑爹。 （5）股票賬戶上要隨時留幾十元，因為港交所每天都要收你的保 護(hù)費(fèi)！

16、即使你沒有任何交易，即使是周末假期照收不誤。年費(fèi)率 0.008%，大致是 100 萬人民幣市值每年 80 元，每天收取 0.22 元人民 幣。如果是假期，則下一個交易日補(bǔ)收前面幾天的。 建議： 對于 50 萬以內(nèi)的資金來說，建議買 A 股，買藍(lán)籌高分紅門票股， 每年打新可以獲得約 20%收益（50 萬基本可以覆蓋絕大部分打新市值 要求）。如果長期持有股票達(dá)到 1 年，不收紅利稅。港股市值不能打 新，且 20%紅利稅！這就是 A 股比 H 股溢價 20%多的原因之一。 對于超過 100 萬的資金，H 股要便宜 20%多。 50100 萬的資金，建議兩邊都買點。 兩邊炒作方法不一樣，上面的建議只是

17、針對長期價值投資倉位。 二、港股通知識測評及答案 題庫一： 一、單項選擇題（共 10 題，每題 10 分，總分 100 分） 1.港股通實行（ ）交易,( )交收。【C】 A、T+0 日，T+1 日B 、T+1 日，T+2 日C 、T+0 日，T+2 日 2.境內(nèi)投資者買賣香港證券市場的股票，以( )報價，以( )作 為支付貨幣【C】 A、港幣; 港幣B、人民幣；港幣C、港幣; 人民幣 3.港股通交易的買賣單位，一手的股數(shù)是（ ）【C】 A、100 股B、1000 股C、由發(fā)行人自行決定 4.在持續(xù)交易時間段內(nèi)，港股通投資者可以進(jìn)行（）下單委托【B】 A、競價限價盤B、增強(qiáng)限價盤C.、競價盤

18、5.港股通的具體交易時間是（ ）【A】 A、開市前時段：上午 9：00-9：30；持續(xù)交易時段：上午 9： 30-12：00，下午 13：00-16：00；收市競價交易時段 16:00-16:10 B、開市前時段：上午 9：15-9：30；持續(xù)交易時段：上午 9： 30-12：00，下午 13：00-15：00 C. 與 A 股交易時間相同 6.港股通交易日是（ ）【C】 A、聯(lián)交所交易日B、上交所交易日C 、上交所和聯(lián)交所均正 常交易和結(jié)算的交易日 7.聯(lián)交所交易的股票漲跌幅限制為（ ）【C】 A、10% B、20% C、無限制 8、客戶持倉情況下，需要每日收取的費(fèi)用是（）【C】 A、交易費(fèi)

19、和交易征費(fèi)B 、印花稅C 、證券組合費(fèi) 9、關(guān)于港股通可否進(jìn)行融資融券交易表述正確的是（ ）【D】 A、可融資交易，不可融券交易 B、可融資交易，也可融券交易 C、不可融資交易，可融券交易 D、不可融資交易，也不可融券交易 10、如果港股通投資者所持有的標(biāo)的證券被調(diào)出了港股通股票池， 下列表述正確的是（ ）【C】 A、投資者不可以繼續(xù)買入，也不可賣出該標(biāo)的股票 B、投資者可以繼續(xù)買入，也可以賣出該標(biāo)的股票 C、投資者不可以繼續(xù)買入，但可以賣出該標(biāo)的股票 D、投資者可以繼續(xù)買入，但不可以賣出該標(biāo)的股票 題庫二： 一、單選題 投資者參與港股通交易的條件 1. 香港證監(jiān)會要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅

20、限于機(jī)構(gòu)投資者及 證券賬戶及資金賬戶余額合計不低于人民幣_ 萬元的個人投資者。 A10 B30 C50 D100 答案：C 解析：個人投資者參與港股通需滿足以下條件：（1）證券賬戶及 資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)合計不低于人民幣 50 萬元，其中不包括該投資者通 過融資融券交易融入的資金和證券資產(chǎn)；（2）通過證券公司評估，滿 足知識水平、風(fēng)險承受能力和誠信狀況等方面的要求；（3）不存在嚴(yán) 重不良誠信記錄，不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和 業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的禁止或者限制參與港股通交易的情形。符合上述適當(dāng) 性條件的個人投資者，還需簽署風(fēng)險揭示書，并且與證券公司簽署委 托協(xié)議后方可參與。 2. 在港股通

21、業(yè)務(wù)方案中，設(shè)立了投資者的準(zhǔn)入門檻，投資者可以 是（） A 機(jī)構(gòu)投資者 B 個人投資者或機(jī)構(gòu)投資者 C 個人投資者 D 以上均不可以 答案：B 解析：參與港股通的境內(nèi)投資者限于機(jī)構(gòu)投資者和滿足港股通適 當(dāng)性要求的個人投資者。 投資者參與港股通交易應(yīng)該注意的特別事項：交易日和交易時間、 交易方式和訂單類型、訂單更改、回轉(zhuǎn)交易、交易信息。 3. 港股通開市前時段為（ ） A. 上午9 ：15-9：25 B. 上午9 ：00-9：30 C. 上午9 ：00-9：15 D. 上午9 ：20-9：28 答案：B 解析：投資者買賣港股通股票的交易時間應(yīng)遵守聯(lián)交所規(guī)定，即 交易日的 9:00 至 9:30

22、為開市前時段（集合競價），其中 9:00 至 9:15 接受競價限價盤申報；9:30 至 12:00 及 13:00 至 16:00 為持續(xù)交易時 段（連續(xù)競價），接受增強(qiáng)限價盤申報，16:00-16:10為收市競價交易 時段（于 16:08-16:10 之間隨機(jī)收市），16:01 開始接受競價限價盤申 報。如果圣誕前夕（12 月 24 日）、新年前夕（12 月 31 日）及農(nóng)歷 新年前夕（農(nóng)歷臘月最后一天）為交易日，上述日期為半天交易。 4. 對于港股通投資者而言，在開市前時段，僅下面哪個時段可以 競價限價盤進(jìn)行申報？ A9:00-9:15 B9:15-9:20 C9:30-12:00 D1

23、3:00-16:00 答案：A 解析：同題 1 5. 對于整手買賣，港股通投資者在開市前時段僅允許輸入 _， 港股通投資者在持續(xù)交易時段僅允許以_ 進(jìn)行買賣；競價盤享有較 競價限價盤優(yōu)先的對盤次序。 A競價盤；限價盤 B競價盤；增強(qiáng)限價盤 C競價限價盤；限價盤 D競價限價盤；增強(qiáng)限價盤 答案：D 解析：交易方式和訂單類型。港股通投資者的交易委托包括整手 交易和碎股（即不足一個買賣單位的證券）交易。其中，整手交易通 過聯(lián)交所自動對盤系統(tǒng)進(jìn)行，碎股只能通過聯(lián)交所半自動對盤碎股交 易系統(tǒng)賣出且不可以買入。投資者參與聯(lián)交所自動對盤系統(tǒng)交易港股 通股票時，在競價時段（含開市前時段和收市競價時段）應(yīng)當(dāng)采用

24、 “競價限價盤”委托；在持續(xù)交易時段應(yīng)當(dāng)采用“增強(qiáng)限價盤”委托。 6. 港股通投資者除在 9:00-9:15、9:30-12:00、13：00-16:00 允 許撤單外投資者還可以在在下列哪個時段申請撤單？ A9:15-9:30 B12:30-13:00 C12:00-12:30 D16:00-16:30 答案：B 解析：訂單更改。投資者的港股通訂單如果已經(jīng)申報的，不得更 改申報價格或數(shù)量，但在聯(lián)交所允許撤銷申報的時段內(nèi)，未成交的申 報可以撤銷。聯(lián)交所市場允許港股通投資者撤銷申報的時段包括： 9:00-9:15；9:30-12:00；12:30-16:00；16:01-16:06。 7. 港股

25、實行_ 交易制度、_ 交收制度，港股通交易的 交收期也會因香港出現(xiàn)臺風(fēng)或黑色暴雨等事件發(fā)生延遲交收現(xiàn)象。 AT+0；T+1 BT+0；T+2 CT+1；T+1 DT+1；T+2 答案：B 解析：回轉(zhuǎn)交易。交易方面，香港市場實行 T+0 回轉(zhuǎn)交易，投資 者當(dāng)日買入的港股通股票，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前即可賣出。交收 方面，香港市場實行 T+2 交收，即 T 日買入港股的港股通投資者， T+2 日日終完成交收后才可以享有相關(guān)證券的權(quán)益，但投資者買入的 港股通股票是可以在交收前的 T 日及 T+1 日賣出的。因此投資者應(yīng)注 意由此可能產(chǎn)生的風(fēng)險。 8. 港股通投資者通過港股通業(yè)務(wù)獲得香港證券市場的免費(fèi)

26、 _， 覆蓋港股通股票范圍，刷新頻率為 3 秒。 A一檔行情 B五檔行情 C十檔行情 D以上都不正確 答案：A 解析：交易信息。投資者通過港股通業(yè)務(wù)獲得的香港證券市場免 費(fèi)一檔行情，與付費(fèi)方式獲得的行情相比，在刷新頻率、檔位顯示等 方面存在差異，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注依此進(jìn)行投資決策的風(fēng)險。 9. 港股通投資者因港股通股票權(quán)益分派或轉(zhuǎn)換等所取得的聯(lián)交所 上市股票的認(rèn)購權(quán)利，_ 通過港股通賣出，_ 行權(quán)。 A可以；可以 B可以；不可以 C不可以；可以 D不可以；不可以 答案：B 解析：權(quán)益證券處理。投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上 市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的聯(lián)交所上市非港股通證 券，只

27、能通過港股通賣出，但不得買入，深交所另有規(guī)定的除外；因 港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán) 利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通股 票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券， 可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。 10. 港股通股票交易單位是（） A. 100 股/手 B. 500 股/手 C. 5000 股/手 D. 由發(fā)行人自行決定 答案：D 解析：港股市場交易規(guī)則沒有相關(guān)規(guī)定，上市公司可以自行設(shè)立 不同數(shù)量的每手股票交易單位，可以是 100，200，1000 或者 5000 等。 二、判斷題 1. 機(jī)構(gòu)投資者開

28、通港股通交易權(quán)限不需要進(jìn)行知識水平的評估。 （） 答案：對 解析：機(jī)構(gòu)投資者參與港股通交易，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、 部門規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。 2. 港股通可以通過融資融券進(jìn)行賣空。（） 答案：錯 解析：融資，在香港市場稱為孖展信貸和孖展買賣。通過經(jīng)紀(jì)向 他們的客戶提供的服務(wù)；融券，在香港市場稱為股票借貸和擔(dān)保賣空。 只有某些指定的股票才可以賣空，且應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)證監(jiān)會、聯(lián)交所的 相關(guān)規(guī)定。 3. 港股通每個買賣盤手?jǐn)?shù)上限為9999 手。（） 答案：錯 解析：港股市場的每個買賣盤手?jǐn)?shù)上限為 3,000 手，每一個經(jīng)紀(jì) 代號的未執(zhí)行買賣盤不設(shè)上限；每個買賣盤股數(shù)上限為99,999,9

29、99 股 （系統(tǒng)上限）。 4. 港股通的股票范圍調(diào)整時，被調(diào)出的股票，自調(diào)整之日起 將不得買入，但可以賣出。（ ） 答案：對 解析：因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、公司收購等情形，港股通 投資者取得聯(lián)交所上市的非港股通股票范圍的證券，可以通過港股通 賣出，但不得買入，另有規(guī)定的除外。 5. 深港通下的港股通和滬港通下的港股通，其結(jié)算匯率都是一樣 的。（） 答案：對 解析：通過深港通下的港股通和滬港通下的港股通兩個渠道進(jìn)行 的港股通交易，其結(jié)算匯兌比率計算方法完全一致，但結(jié)果有細(xì)微差 別。 三、多選題 1. 個人投資者在我公司開設(shè)港股通賬戶要求（） A . 交易基礎(chǔ)知識測試 80 分以上 B . 不

30、存在嚴(yán)重不良誠信記錄，也不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī) 章等規(guī)定的禁止或限制港股通股票交易的情形 C . 風(fēng)險承受能力測試非保守型 D . 在我公司開設(shè)深市 A 股賬戶，且證券賬戶和資金賬戶余額合計 不低于人民幣 50 萬元的個人投資者 答案：ABCD 解析：如選擇題，第 1 題。 題庫三：港股通需要了解的十大知識要素 1. 為了便利價格發(fā)現(xiàn)，香港聯(lián)合交易所有限公司在2016 年6 月 27 日發(fā)布了有關(guān)在證券市場實施收市競價交易時段之修訂，下列 描述不正確的一項為（ D ） A. 在交易日的開市前時段的 9:00-9:15 通過競價限價盤進(jìn)行申報； B. 在交易日的9:30-12:00 以及1

31、3:00-16:00 的持續(xù)交易時段通過 增強(qiáng)限價盤申報； C. 在交易日的16:00-16:10( 或者半日市的12:00-12:10) 通過競價 限價盤參與適用于收市競價交易時段證券的交易； D. 港股通投資者在中午休市期間12:00-13:00 不可以撤銷上午未 成交的申報。 2. 港股通股票以港幣進(jìn)行報價，投資者以（C ）進(jìn)行交收。 A. 港幣B. 美元C. 人民幣 D. 根據(jù)客戶賬戶內(nèi)所持有的現(xiàn)金類型自動轉(zhuǎn)化，投資者無需操作 3. 不同于內(nèi)陸市場的習(xí)慣，在香港證券市場采用國際通用的顏色 標(biāo)示股票漲跌：股票價格上漲時，股票報價屏幕上顯示的顏色為 （ C ），下跌時則為（ C ）。不同的

32、交易軟件顯示方式不一致，投資 者需仔細(xì)觀察，避免慣性思維。 A. 紅色，藍(lán)色B. 綠色，紫色C. 綠色，紅色D. 黃色，紅 色 4. 現(xiàn)階段，港股通投資者通過港股通業(yè)務(wù)能參與的是（ B ）。 A. 新股發(fā)行認(rèn)購B. 紅利現(xiàn)金選擇權(quán)認(rèn)購股份 C. 購買美國市場在香港市場的托管憑證 D. 將香港市場股票轉(zhuǎn)托管至內(nèi)陸券商 5. 港股通業(yè)務(wù)中，客戶 T 日通過港股通買入香港市場證券，最早 （A ）日可以賣出。 A. T+0 B. T+1 C. T+2 D. T+3 6. 港股通業(yè)務(wù)的標(biāo)的，作為最小交易單位的“一手”，（ B ）。 A. 上市公司和港交所對最小單位無限定 B. 不同的股票有不同的最小交易單位，上市公司具體規(guī)定 C. 按照內(nèi)陸交易規(guī)則，港股通的股票統(tǒng)一修改為100 股每手 D. 僅針對港股通的股票，港交所統(tǒng)一修改為1000 股每手 7. 客戶在 T 日從事港股通買入交易，實際交收時使用的匯率是 （ B）。 A. T 日中國結(jié)算公布的買入結(jié)算匯兌比率 B. T 日中國結(jié)算