國際投資項目涉及的法律問題

1、 國際投資項目涉及的法律問題國際投資項目是個龐大的系統(tǒng)工程，它的建設過程也是廣泛的社會協(xié)作過程，涉及到多方經(jīng)濟利益。因此，如何確保各方的利益，明確各自的職責，使投資活動規(guī)范化、合法化，做到有法可依、違法必究，這是國際投資項目管理中亟待解決的問題。國際投資項目的法律保護國際投資保護是指世界各國為了鼓勵本國公司、企業(yè)和個人向外國投資，或者為了吸引外國公司、企業(yè)和個人來本國投資，而為可能出現(xiàn)的*風險提供的一種擔保和保護。國際投資保護的法律形式，可以分為國內(nèi)法律保護、國際法律保護兩類：1國內(nèi)法律保護形式資本輸出國國內(nèi)提供的法律保護資本輸出國國內(nèi)提供的法律保護主要是指資本輸出國針對本國對外投資者在國外可

2、能受到的*風險而提供的保證或保險。如有的國家實行對外投資保險制度。被保險的對外投資者，因*風險遭受的損失，有權直接要求本國保險機構，按契約條款予以補償。資本輸入國國內(nèi)提供的法律保護資本輸入國國內(nèi)提供的法律保護主要是指資本輸入國政府對外國投資所提供的保護措施。如外資法、外國投資保護法。有的也通過憲法、稅法、外匯法等其他法律形式表現(xiàn)出來，有的通過政府間商定的某方面特許協(xié)議等來體現(xiàn)對外國投資的保護。2國際法律保護形式兩國政府雙邊投資保證協(xié)定兩國政府雙邊投資保證協(xié)定是資本輸出國同資本輸入國之間締結(jié)的關于鼓勵與保護投資的協(xié)定，旨在把國內(nèi)投資保護上升到政府間的共同保證，使國內(nèi)法獲得國際法的效應。Local

3、hOSt多國間簽訂的關于保護國際投資的公約多國間簽訂的關于保護國際投資公約是在國際范圍內(nèi)為保護國際投資所確定的統(tǒng)一的法律制度，該公約規(guī)定締約國對外國公司、企業(yè)、個人投資相互給予公正的待遇，投資保護的共同準則、國際投資爭議的處理等等。國際投資項目的國有化和征收在國際投資項目中，“國有化和征收”歷來是個十分敏感的問題。因為對外資項目實行“國有化和征收”既關系到資本輸入國的主權問題，又關系到外國投資者的投資安全與利益，乃至資本輸出國對國外投資的保護問題。不僅會引起投資者與被投資者之間利益的抗爭，還會引起資本輸出國與資本輸入國政府間權益的矛盾。因此，如何正確地理解“國有化和征收”并付之實施，是涉及國際

4、投資項目的重要的法律理論和實踐問題。1“國有化和征收”的法律性何謂“國際投資項目國有化和征收”國際投資項目中的“國有化和征收”主要是指資本輸入國政府在必要時對外商投資項目收歸為國有的過程。一般而言，“國有化”和“征收”都是資本輸入國政府對外資項目采取占有的強制性措施，兩者具有共同的內(nèi)容和法律性質(zhì)?！罢魇铡辈粌H包括一次性、全局性征收，也包含逐漸地、由局部到整體的征收。有的國家政府在和外商共同投資項目的合同中明確規(guī)定；外國投資者在一定年限內(nèi)，按一定比例分別將其股份逐步轉(zhuǎn)讓給輸入國政府、企業(yè)或國民，使接受投資方所持的股份達到50%以上，甚至達到全部轉(zhuǎn)讓?！皣谢驼魇铡钡暮戏ㄐ阅暝侣?lián)合國第屆大會通過

5、各國經(jīng)濟權利和義務憲章明確規(guī)定，把“每個國家都有權將外國財產(chǎn)收歸國有，征收或轉(zhuǎn)移其所有權。在收歸國，征收或轉(zhuǎn)移時，應由采取這些措施的國家考慮本國有關法律和條例的規(guī)定以及本國認為有關的一切情況，給予適當?shù)难a償?！睆亩趪H法上確立了“國有化和征收”合法地位。2“國有化和征收”賠償?shù)姆蓛?nèi)容“國有化和征收”賠償?shù)姆蓛?nèi)容就是指合法的賠償標準。不同的國家對賠償標準的理解和實務處理不盡相同，當前有代表性的主要觀點是兩類：“充分”、“及時”、“有效”的賠償標準以美國為首的發(fā)達國家主張，對外國投資項目實行“國有化和征收”的國家，有責任“充分”、“及時”、“有效”地對外資項目予以賠償。并對“充分”、“及時”

6、、“有效”作以下解釋：“充分”，是指“全部”、“完全”。也就是實行國有化和征收的國家必須承擔對外資項目全部賠償?shù)牧x務?！凹皶r”，是指必須立刻支付賠償金，不得延滯?！坝行А?，是指必須以能易兌有價證券或現(xiàn)金的方式支付賠償金。從“充分”、“及時”、“有效”的內(nèi)容分析，可見這種賠償標準完全是凌駕于資本輸入國國內(nèi)法律之上，有礙于獨立國家行使國有化主權的一種侵權行為，也是違背國際法的?！斑m當”賠償標準絕大多數(shù)的發(fā)展中國家都主張采用“適當”賠償?shù)臉藴?。“適當賠償”標準是指，投資國雙方在遵循“聯(lián)合國憲章”、相互尊重主權完整、平等互利，既考慮到外國投資者的利益、又兼顧實行國有化國家的實際情況，按國際慣例，一般都

7、參照資本輸入國的國內(nèi)法律的基礎上，制訂出在金額、支付時間、支付方式等方面相互都能接受的賠償標準。我國政府正是按這一“適當”賠償?shù)臉藴剩鉀Q了許多歷史上遺留下來的問題。如中華人民共和國政府和美利堅合眾國政府關于解決資產(chǎn)要求的協(xié)議中，就我國政府在建國初期為了廢除帝國主義國家在中國的一切特權，而將美國私人投資資產(chǎn)收歸國有，美國也凍結(jié)了中國在美的全部資產(chǎn)一事，按合理賠償標準較好地處理了這一歷史問題，對中美關系的發(fā)展起到了重要作用。當時具體的實施方法是：中國以萬美元金額補償被沒收的，萬美元美國在華私人投資，相當于被沒收金額的。美國全部解凍中國在美的萬美元資產(chǎn)。中國分年付清全部補償金。國際投資項目爭議的解

8、決機制在國際投資項目的管理過程中，難免發(fā)生各種各樣的爭議，正確、妥善地處理投資爭議是改善國際投資環(huán)境的一項重要措施，也是實施投1234下一頁 資保護的具體落實。從國際慣例來看，投資爭議除了*解決以外，其他解決的途徑主要有：協(xié)商、調(diào)解、仲裁和司法解決。1協(xié)商解決方式協(xié)商解決方式是指投資爭議雙方自愿直接磋商解決爭議的方式。協(xié)商解決的方式一般沒有第三人參與，由爭端雙方當事人通過擺事實、講道理找出具有法律、合同依據(jù)的解決辦法。2調(diào)解解決方式調(diào)解解決方式是指投資爭議雙方當事人，自愿在取得雙方認可的調(diào)解人的協(xié)助下，解決投資爭議的方式。調(diào)解人的主要職責是，通過調(diào)查研究、查清事實真相，并提出解決問題的意見，提

9、交爭議各方，促成雙方達成協(xié)議。3仲裁解決方式用仲裁的方式解決國際投資爭議已有較長的歷史，并且被實踐證明是一種行之有效、合理的法律手段，廣為投資爭議者接受，成為解決投資爭端的主要方式。投資仲裁是指對投資爭議問題的公斷。它是由投資爭議雙方當事人在貫徹自愿原則的基礎上，通過協(xié)商同意選擇信任的仲裁人組成仲裁庭，根據(jù)雙方同意選擇的法律、法律原則和其他法律規(guī)程，作出裁決。此裁決有終局性，具有法律效力，對爭議雙方都有約束力。4司法解決方式司法解決方式是指投資爭議通過法院，按照司法程序予以解決。司法解決方式是解決投資爭議的主要法律手段。投資爭議的司法解決中，有兩個問題值得研究：“國家主權轄免”和“個人出訴權。

10、”投資爭議的國際司法解決，不僅涉及個人的出訴權，而且還涉及爭議法律關系的性質(zhì)。如果投資一方雖然是國家，但投資爭議只涉及東道國同外國投資間的權利和義務關系，并不引起國家之間的權利和義務，這種爭議仍屬于國內(nèi)法范疇，國際法院不予受理。國際經(jīng)濟合同國際經(jīng)濟合同是指各國企業(yè)、公司、其他經(jīng)濟組織或個人，為了發(fā)展國際經(jīng)濟合作、商品交換和技術交流而依法簽訂的確定雙方民事權利、義務關系的契約。國際經(jīng)濟合同是通過一方提出要約，另一方對要約表示承諾而成立的?！耙s”和“承諾”是簽訂國際經(jīng)濟合同的2個重要步驟：1要約要約的目的和方式要約是指一方當事人以訂立合同為目的，向?qū)Ψ剿鞯囊馑急硎?。要約分為書面和口頭兩種。要約

11、的目的是和對方締結(jié)合同，要約的作用在于一經(jīng)受約人表示承諾，合同即告成立。要約的內(nèi)容在國際貨物買賣中，要約的內(nèi)容通常包括：貨物名稱、單價、數(shù)量、品質(zhì)規(guī)格，以及交貨期、付款方式等。要約有效期要約中通常規(guī)定承諾有效期限，要約人在承諾有效期內(nèi)受其要約的約束。要約也可以由其要約人撤回而失效。撤回要約的通知必須在送達受要約人時方能生效。要約也可受受要約人拒絕而失效，拒絕要約的通知必須在送達要約人時生效。2承諾承諾有效承諾是受要約人對按照要約人所規(guī)定的方式，對要約的內(nèi)容認同的一種意思表示。要約一經(jīng)承諾，合同即告成立。承諾必須由受要約人作出，受要約人應是其本人或授權代理人。承諾必須在要約規(guī)定的有效期限內(nèi)作出，

12、否則無效。承諾內(nèi)容承諾的內(nèi)容必須與要約內(nèi)容相同。受要約人在承諾中將要約的內(nèi)容加以變動，從法律意義上說是對要約的拒絕，不發(fā)生承諾效力。但是，為了便于雙方當事人達成交易，不致因承諾內(nèi)容與要約稍有出入而影響合同的成立。聯(lián)合國國際貨物銷售公司規(guī)定：如要受要約人對要約表示接受，但對要約的內(nèi)容作些非實質(zhì)性的變動，在要約人未提出異議的情況下，仍可視為承諾。承諾傳遞方式如要約人未作出具體規(guī)定，一般應按要約本身所采取的傳遞方式辦理。但受要約人采用比要約傳遞方式更為快捷的通訊方法作出承諾，也視為有效。承諾生效時間承諾生效，即合同宣告成立，因此承諾生效時間極為重要。目前，世界上主要有兩種確定生效時間的方法：一種是發(fā)

13、信法，即受約人能證明其確已有函電，并寫妥地址、付足郵資、交到郵局，合同就算成立。另一種方法是收信法，即承諾的通知必須在送達要約人時，方可生效，合同便告成立。如果承諾通知在傳遞過程中遺失，承諾即不產(chǎn)生效力、合同就不能成立。案例：中國公司在墨西哥獨資設立有限公司的可行性研究報告目錄一、投資者概況二、項目背景三、銷售市場、發(fā)展方向和配額情況四、廠址選擇五、企業(yè)概況及機構設置六、總投資估算及資金籌措七、經(jīng)濟可行性分析附件：項目名稱：中國公司、上海公司在墨西哥獨資興辦的有限公司主辦單位：中國公司上海公司項目負責人：技術負責人：經(jīng)濟負責人：報告編寫人：(一)投資者概況1中國公司企業(yè)名稱：中國公司，在上海登

14、記注冊。企業(yè)性質(zhì)：全民所有制。企業(yè)主管部門：上海市對外經(jīng)貿(mào)委。法定地址：上海市路號。法定代表：，職務：總經(jīng)理，國籍：中國。中國公司是專門從事對外投資、承包工程、勞務合作和進出口貿(mào)易的集外經(jīng)貿(mào)為一體的專業(yè)公司。公司注冊資本億人民幣。在海外投資方面，該公司已先后成功地與外商及上海的有關單位合作，在非洲、歐洲、香港、東南亞及美國舉辦了合資企業(yè)。特別是在毛里求斯舉辦的針織企業(yè)，經(jīng)營幾年來，獲得了較好的經(jīng)濟效益，被經(jīng)貿(mào)部評為優(yōu)秀海外企業(yè)，在海外享有一定的聲譽。通過上述海外企業(yè)的興辦，積累了一定的海外投資、興辦企業(yè)的經(jīng)驗，具有較強的海外投資管理、經(jīng)營能力。2上海公司企業(yè)名稱：上海公司，在上海登記注冊。企業(yè)

15、性質(zhì)：全民所有制。企業(yè)主管部門：上海市紡織局。法定地址：上海路號。法定代表：，職務：總經(jīng)理，國籍：中國。上海公司是以生產(chǎn)各類針織服裝為主的，自主經(jīng)營，獨立核算，自負盈虧的經(jīng)濟實體。公司擁有家針織廠，家棉紡廠。注冊資本萬人民幣。職工余人，年工業(yè)總產(chǎn)值億人民幣，上繳利稅萬人民幣，公司有較強的經(jīng)營實力、應變能力和競爭能力。(二)項目背景1墨西哥概況墨西哥地處北美洲與美國、中美洲、墨西哥灣、加勒比海和太平洋相鄰接壤。墨西哥面積萬平方公里，有萬多公里長的海岸線，與美國接壤的邊境長達多公里。墨西哥人口為多萬，其中百分之四十居住在城市。墨西哥自然資源豐富，盛產(chǎn)石油及各類礦產(chǎn)。目前以石油為主要外匯收入，出口加

16、工業(yè)收入為第二位，其他為旅游業(yè)、農(nóng)林、礦產(chǎn)、漁牧業(yè)等。墨西哥自年憲法生效至今，為總統(tǒng)制，每六年選舉一次。年由憲政革命黨執(zhí)政至今，政局較為穩(wěn)定，多年沒有發(fā)生過戰(zhàn)爭。年薩利納斯擔任墨西哥總統(tǒng)后，采取了一系列重大改革措施，使墨西哥經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)新面貌，年經(jīng)濟增長率達，通貨膨脹率從過去的，降至，關稅從降至最高不超過。2墨西哥的相關政策墨西哥政府為發(fā)展本國經(jīng)濟減低外債金額，改變單一的石油經(jīng)濟，解決北部邊境城鎮(zhèn)嚴重的失業(yè)問題，增加外匯收入，吸收外國技術及利用美國這個世界上最大的消費市場和加拿大這個高收入國家所擁有的市場。于年實施了所謂“邊境工作計劃”，允許外國投資者在墨西哥靠美國邊境設立裝配工廠或公司。由美

17、國輸入原料或零配件，利用墨西哥的廉價勞動力裝配或加工，再將其制成品或半成品運回美國，銷往美國各地。年墨西哥政府又將加工區(qū)擴展到內(nèi)陸任何地方。年，墨西哥政府頒布了新的外國投資條例，對外國投資者提供了更加優(yōu)惠的政策。其主要內(nèi)容為：所有由加工工廠所需運入墨西哥境內(nèi)的生產(chǎn)制造及質(zhì)量管理所用機械設備、生產(chǎn)工具、零配件及原材料輔料等物品，免交一切墨西哥進口關稅。在靠近美國邊境從西岸太平洋至東岸墨西哥灣的英里寬的范圍內(nèi)人員出入免辦入境簽證。從而創(chuàng)造了在墨西哥邊境加工區(qū)投資設廠的良好投資環(huán)境。到目前為止，已有家左右出口加工工廠在墨境內(nèi)設立，就業(yè)人數(shù)達o多萬。另外，墨西哥本身亦是個廣闊市場，年的新法案規(guī)定出口加

18、工企業(yè)有產(chǎn)品可以申請內(nèi)銷，給投資者帶來了更多的發(fā)展機會。3項目的提出與目的近年來，由于美國方面的原因，中美貿(mào)易磨擦不斷增加，最惠國待遇問題、條款調(diào)查案、紡織品配額的限制等成為妨礙我國商品更多地進入美國市場的障礙。在美國設立分公司，在美墨邊境開設工廠，利用墨西哥的廉價勞動力和充足的配額，用中國的原料或半成品，在墨西哥加工成產(chǎn)品再出口美國，充分享受美墨兩國間的優(yōu)惠條件，是迂回避開上述貿(mào)易障礙的有效方法。這幾年來，美國、加拿大、墨西哥三國政府建立上述三國組成的北美自由貿(mào)易區(qū)，以此來與不斷發(fā)展的歐洲共同體及其他國際區(qū)域組織抗衡，及解決三國間的貿(mào)易摩擦和墨西哥人員大量涌入美國等問題。根據(jù)北美自由貿(mào)易協(xié)定

19、，美、加、墨三國將在十年之內(nèi)逐步取消貨物和勞務貿(mào)易以及資本流動的所有關稅和壁壘。我們?nèi)绻眠@個契機，在墨西哥注冊登記建立公司，這個公司的產(chǎn)品在銷往美、加時將能避開美國在紡織品配額和關稅等方面對我國的限制，并享受北美自由貿(mào)易區(qū)的配額、關稅等種種優(yōu)惠。同時墨西哥又是拉丁美洲一些組織的成員國，在墨西哥建立公司后，能利用墨西哥地處北美和拉美之間的特殊地理位置，開辟廣闊的拉美市場，使更多的中國產(chǎn)品進入拉美市場。由于上述種種原因，中國公司選擇在墨西哥邊境開設出口加工工廠的方案。(三)銷售市場，發(fā)展方向和配額由于高科技的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構的變化，勞動力價格上升，紡織品加工業(yè)這個勞動密集型的產(chǎn)業(yè)在美國逐漸蕭條，

20、美國市場所需的紡織品大部分依賴于進口。美國歷來是中國紡織品出口的最大市場之一，中國紡織品占每年美國進口紡織品中相當大的比重，但由于銷美紡織品配額限制，多層中間商的盤剝，中國紡織品不能流暢地銷往美國市場。中國公司經(jīng)營美國市場已有多年的歷史，在洛杉磯設有公司。在對美貿(mào)易交往中建立了一定的客戶關系，有一定的紡織品銷售市場。在得知中國公司欲在墨西哥設廠生產(chǎn)針織成衣后，許多美商前來接洽。上海公司是上海生產(chǎn)針織成衣最大的生產(chǎn)公司之一，每年有大量的產(chǎn)品銷往美國市場，并擁有一定數(shù)量的客戶和良好的聲譽。在墨西哥設廠后，將利用上海公司強大的織造、染色能力，在國內(nèi)加工成針織坯布等初級產(chǎn)品，運到墨西哥后再進一步深加工

21、制成成衣，利用美、加、墨自由貿(mào)易區(qū)政策和原有的銷售客戶進入美國市場。經(jīng)了解，目前在墨西哥設廠加工紡織品，只要加工增值超過以上和有著形狀上的改變，即能取得墨西哥的產(chǎn)地證書和使用美國給墨國的配額。對針織成衣而言，則以坯布裁剪開始在墨國加工，即可取得產(chǎn)地證書。另據(jù)了解，除全棉褲外，大部分紡織品從墨西哥銷往美國的配額，這幾年都沒能用完。故只要按墨西哥政府所規(guī)定的正常手續(xù)申請，是能夠取得墨西哥銷往美國紡織品配額的。由于墨西哥和拉丁美洲其他民族的豪放性格決定，他們的消費能力會超過美國，只要這些國家經(jīng)濟保持穩(wěn)步上升，這些國家的人民即能具有旺盛的購買力。因此，墨西哥和廣大的拉美國家亦是另外一個廣大的市場。故在

22、保證產(chǎn)品穩(wěn)定銷往美、加市場的同時，將積極開拓墨西哥和拉美市場，不斷擴大企業(yè)的經(jīng)營范圍。(四)廠址選擇墨西加里市是墨西哥下屬加利福尼亞州的首府，地處美墨邊境，與美國加利福尼亞州的卡拉西市僅隔一鐵絲網(wǎng)。該市距美洛杉磯市英里，距美圣地亞哥市英里，全線有高速公路，并有鐵路連接美國主要鐵路網(wǎng)。貨物均為集裝箱貨柜運輸。市內(nèi)設有機場、交通十分便捷。該市人口約萬，為勞動力，年齡結(jié)構較為年輕，失業(yè)人數(shù)比率頗高，墨政府在該市設立大量職業(yè)學校，培養(yǎng)工業(yè)人員。該市原為農(nóng)業(yè)社會，現(xiàn)逐步轉(zhuǎn)入工業(yè)社會，勞動力價格比較低廉，最低每月約美元，平均工資每人每月約美元左右。當?shù)孛裥陨屏?、民風淳樸、工作勤奮，人口流動性較墨邊境開發(fā)較

23、早的城市小。該市約有華人多人，有余家中餐館。華人社會與當?shù)孛癖娤嗵幦谇ⅲm合我國技術人員在該市生活工作。該市有良好的通訊系統(tǒng)，電話、電傳、傳真能直通世界各地。該市水源充沛，科羅拉多河流經(jīng)該市，水價低廉，并供應其他城市。該市有一座大型的地熱發(fā)電廠，電力較為充足。該市有經(jīng)開發(fā)的工業(yè)園區(qū)多個。有已經(jīng)七通一平的土地供出租或出售。廠房為鋼筋結(jié)構大跨度的標準廠房。一般從簽約開始到廠房竣工約個月時間。中國公司擬選用的雅格美工業(yè)園區(qū)由原籍臺灣的美籍華人財團開發(fā)，地處美墨邊境旁，與美國隔離鐵絲網(wǎng)相望，距計劃中將開設的美墨邊境口岸僅數(shù)百公尺，距現(xiàn)在邊境口岸約分鐘車程。故貨物出入境十分方便。 (五)企業(yè)概況及機構設

24、置1企業(yè)名稱有限公司2企業(yè)地址墨西哥下加利福尼亞州墨西加里市雅格美工業(yè)園區(qū)3企業(yè)性質(zhì)為責任有限公司，不公開發(fā)行股票，各方按其投資比例分享利潤，承擔風險及虧損。4企業(yè)宗旨利用墨西哥特殊的地理、*位置，通過先進的技術和經(jīng)營管理，生產(chǎn)和銷售款式新穎的優(yōu)質(zhì)針織服裝，逐步開拓美國、加拿大和拉美市場，爭取獲得較好的經(jīng)濟效益。5企業(yè)的經(jīng)營范圍生產(chǎn)美、加及拉美市場需要的各類針織圓領衫、翻領衫、彈力衫、棉毛衫褲、睡衣衫褲、運動衫褲、針織時裝等。6企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模企業(yè)創(chuàng)辦初期為年產(chǎn)萬打針織圓領衫和翻領衫。以針織坯布為原料設裁剪、縫紉、整燙、質(zhì)檢、包裝等部門。并配備各類縫紉機臺，購地平方米，建廠房等各類建筑x平方米。今后擬逐步發(fā)展成織造、漂染、印花全能型針織工廠，以生產(chǎn)美、加和拉美市場上需要的不斷變化的高檔次產(chǎn)品。7