扎啤機公司知識產(chǎn)權(quán)方案方案

1、泓域/扎啤機公司知識產(chǎn)權(quán)方案方案扎啤機公司知識產(chǎn)權(quán)方案方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112407275 一、 研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF _Toc112407275 h 3 HYPERLINK l _Toc112407276 二、 知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查 PAGEREF _Toc112407276 h 10 HYPERLINK l _Toc112407277 三、 知識產(chǎn)權(quán)保護管理 PAGEREF _Toc112407277 h 27 HYPERLINK l _Toc112407278 四、 知識產(chǎn)權(quán)維持管理 PAGEREF _Toc11

2、2407278 h 52 HYPERLINK l _Toc112407279 五、 知識產(chǎn)權(quán)法律制度國際化的演變 PAGEREF _Toc112407279 h 72 HYPERLINK l _Toc112407280 六、 世界知識產(chǎn)權(quán)組織 PAGEREF _Toc112407280 h 78 HYPERLINK l _Toc112407281 七、 知識產(chǎn)品生產(chǎn)的特點 PAGEREF _Toc112407281 h 83 HYPERLINK l _Toc112407282 八、 知識產(chǎn)品生產(chǎn)概述 PAGEREF _Toc112407282 h 88 HYPERLINK l _Toc1124

3、07283 九、 知識消費的特征 PAGEREF _Toc112407283 h 92 HYPERLINK l _Toc112407284 十、 個人和企業(yè)在知識消費中的注意事項 PAGEREF _Toc112407284 h 98 HYPERLINK l _Toc112407285 十一、 公司簡介 PAGEREF _Toc112407285 h 102 HYPERLINK l _Toc112407286 公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112407286 h 103 HYPERLINK l _Toc112407287 公司合并利潤表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc11

4、2407287 h 104 HYPERLINK l _Toc112407288 十二、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112407288 h 104 HYPERLINK l _Toc112407289 十三、 市場規(guī)模 PAGEREF _Toc112407289 h 106 HYPERLINK l _Toc112407290 十四、 必要性分析 PAGEREF _Toc112407290 h 108 HYPERLINK l _Toc112407291 十五、 項目簡介 PAGEREF _Toc112407291 h 108 HYPERLINK l _Toc112407292 十六、 項

5、目風(fēng)險分析 PAGEREF _Toc112407292 h 113 HYPERLINK l _Toc112407293 十七、 項目風(fēng)險對策 PAGEREF _Toc112407293 h 115 HYPERLINK l _Toc112407294 十八、 發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc112407294 h 117研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理（一）技術(shù)研發(fā)與專利管理1、專利權(quán)屬管理一般而言，作為職務(wù)成果的專利申請權(quán)與專利權(quán)都歸屬于雇用單位，此點為法律所明確。企業(yè)無須與員工特別約定，也可依法律之規(guī)定，直接取得這些職務(wù)成果的知識產(chǎn)權(quán)。但是，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在員工新進的崗前培訓(xùn)或職業(yè)手冊中，特別告訴員工職務(wù)

6、成果歸單位所有的事實。因為員工并非法律人士，未必了解這些規(guī)定。企業(yè)履行告知義務(wù)后，能讓員工明確職務(wù)成果的法律歸屬，以避免因不知法律規(guī)定而擅自處置的情形發(fā)生。此外，這種告知義務(wù)，也表明企業(yè)對權(quán)利歸屬的重視程度，以警示員工不要惡意處置職務(wù)成果，否則會帶來相應(yīng)的法律責(zé)任。從專利糾紛的角度，確定專利權(quán)歸屬這個問題不容忽視。專利權(quán)糾紛可分為“權(quán)屬糾紛”“合同糾紛”和“侵權(quán)糾紛”等，而有些“侵權(quán)糾紛”案件的審理，首先面臨的也是權(quán)屬的確定問題。也就是說，專利的權(quán)屬不確定，侵權(quán)也就無法確定。盡管我國現(xiàn)行專利法上對權(quán)屬問題有所規(guī)定，但仍不夠清晰，這也是實踐中經(jīng)常發(fā)生權(quán)屬爭端的一個重要原因。如果能夠通過合同在有關(guān)

7、當(dāng)事人之間明確約定專利權(quán)的歸屬，則會減少此類糾紛發(fā)生的機會，從而避免不必要的訴訟及花費。如果企業(yè)要避免與員工就職務(wù)成果發(fā)生爭執(zhí)，只是簡單的引用法律聲明職務(wù)成果歸企業(yè)所有，并不能解決問題，因為員工會對什么是職務(wù)成果提出疑問。比如，在工作之余，主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件開發(fā)的技術(shù)，員工可能認為這并不是企業(yè)交給自己的任務(wù)，也不是在上班期間做出的，只是順便利用了一下企業(yè)的場所、設(shè)備等物質(zhì)條件而已，應(yīng)該歸自己所有。在這種情況下，爭議就會發(fā)生，不僅耗費精力，而且影響企業(yè)員工的情緒。企業(yè)想最大限度地維護自己的利益可以在合同中對職務(wù)成果作出明確的定義，對什么時間、什么情況下發(fā)明創(chuàng)造屬于職務(wù)成果，進行合理的界定。

8、在與專利權(quán)相關(guān)的員工管理中，除了明確約定職務(wù)成果的歸屬外，還應(yīng)當(dāng)約定員工必須為所開發(fā)的職務(wù)成果的專利申請等事項，提供便利和必要的文件。以避免員工跳槽后對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)事宜再也置之不理。2、專利申請評估法律為技術(shù)成果的保護，提供了專利、商業(yè)秘密等多樣化的選擇。作為法律賦予的一種壟斷權(quán)，專利雖然享有獨占的優(yōu)勢，但也存在固有的一些不足之處。有時采用商業(yè)秘密，更準(zhǔn)確地說是采用技術(shù)秘密來保護技術(shù)成果，可能更有意義。從發(fā)明創(chuàng)造保護的角度，比較專利與商業(yè)秘密，實質(zhì)上是比較專利與技術(shù)秘密。專利與技術(shù)秘密存在較大的差異，而且因其差異而各具優(yōu)劣。所以，盡管專利制度已經(jīng)施行多年，但專利保護并不能取代技術(shù)秘密，兩者相

9、輔相成，有時還互為依靠。企業(yè)在選擇保護發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利形式時，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保護時間、權(quán)利范圍等因素，來綜合衡量專利與技術(shù)秘密的優(yōu)劣。3、專利回避設(shè)計“回避設(shè)計”是技術(shù)創(chuàng)新過程中一種常見的技術(shù)開發(fā)策略，即通過設(shè)計一種不同于受專利保護的新方案，來規(guī)避該項專利權(quán)。本質(zhì)上，專利權(quán)本身并不能回避，但是技術(shù)研發(fā)人員可以采用不同于受專利權(quán)保護的技術(shù)方案的新的設(shè)計，從而避開他人某項具體專利權(quán)的保護范圍。通過回避設(shè)計進行后續(xù)開發(fā)，可以在市場競爭中有效避免他人專利的牽制，獲得自主經(jīng)營的空間。對他人的專利進行回避設(shè)計，首先需要確定擬回避專利的保護范圍大小。通過分析其權(quán)利要求書，結(jié)合專利說明書和相關(guān)

10、審查過程中的往來文件，確認該權(quán)利要求字面的真實含義，以及其等同物的范圍。將前述分析得到的專利保護范圍大小作為對比基準(zhǔn)，來檢驗將來回避設(shè)計的方案是否包括擬回避專利的所有必要技術(shù)特征，根據(jù)全面覆蓋原則、等同原則和多余指定原則的規(guī)則，換一個角度來看，如果回避設(shè)計的方案存在以下情形，則不構(gòu)成專利侵權(quán)。4、專利獎酬的激勵我國專利法第16條規(guī)定：“被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人給予獎勵；發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟效益，對發(fā)明人或者設(shè)計人給予合理的報酬?！笨梢?，雇用單位在取得職務(wù)成果之專利權(quán)后，應(yīng)給予員工相當(dāng)?shù)莫剟罨蜻m當(dāng)?shù)膱蟪?。在激勵發(fā)明創(chuàng)新方面，通常采用獎

11、酬制度，特別是企業(yè)準(zhǔn)備追求專利數(shù)量的積累時，就必須要鼓勵技術(shù)人員做出發(fā)明。很多知名企業(yè)都設(shè)計有合理的獎酬制度，使技術(shù)人員有從事發(fā)明創(chuàng)造的誘因。（1）發(fā)明人或設(shè)計人的獎酬在實務(wù)上，對作為發(fā)明人或設(shè)計人的員工，主要有三種典型的發(fā)明或?qū)＠劤晷问剑簩＠暾埅劷甬?dāng)發(fā)明創(chuàng)造通過企業(yè)內(nèi)部評審且完成對外申請文件時，企業(yè)即給予發(fā)明人或設(shè)計人專利申請獎金。由此可鼓勵員工盡力提供或協(xié)助公司準(zhǔn)備專利申請文件。因為專利的申請授權(quán)往往需要23年，若一個工程師提出方案，3年以后才拿到獎金，誘因不高，故在專利申請時獎勵，可以讓發(fā)明人或設(shè)計人得到立即的誘因。當(dāng)然，專利申請不等于真正取得專利權(quán)，為防止員工提出質(zhì)量低劣的技術(shù)方案

12、，企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部的發(fā)明評審制度。而且這部分獎金是固定金額，不應(yīng)太高，否則企業(yè)會面臨較大的成本負擔(dān)。專利取得獎金等到專利獲得主管部門的授權(quán)，并獲得專利證書后，再發(fā)給發(fā)明人或設(shè)計人專利取得獎金。這部分獎金是固定金額，也不應(yīng)太高，畢竟專利尚未實施。有的企業(yè)還會在此階段另外再頒發(fā)獎牌，或于公布欄公布該專利證書，讓發(fā)明人或設(shè)計人獲得無形的榮譽感，也可以營造激勵員工發(fā)明創(chuàng)造的氛圍。前兩種獎金一般采用定額計算，大約在數(shù)千元到數(shù)萬元不等，視企業(yè)財力及對發(fā)明創(chuàng)造的重視程度而定。專利運用獎酬有的企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)造運用于對外授權(quán)或銷售產(chǎn)品上有明顯貢獻時，也會再須給發(fā)明人或設(shè)計人專利運用獎金。此種獎酬一般是依據(jù)專利運用

13、帶給企業(yè)利潤一定的比例計算。當(dāng)然，獎酬的形式不能只限于物質(zhì)。非金錢的鼓勵，比如職位晉升、出國訪問、獎牌發(fā)放有時更能激勵員工的士氣，使員工在企業(yè)內(nèi)部感受到溫情的人性關(guān)懷和較大的發(fā)展機會。（2）其他相關(guān)員工的獎勵在發(fā)放專利獎酬時，除了要關(guān)注發(fā)明人或設(shè)計人的獎酬問題，還要關(guān)注其他與該專利相關(guān)的員工獎酬問題。因為，那些參與了發(fā)明創(chuàng)造工作，但未能認定為合作發(fā)明者的人可能會滿腔怒火，那些在促進發(fā)明創(chuàng)造商業(yè)化的過程中做了很多工作的人則心懷嫉妒，甚至導(dǎo)致整個團隊四分五裂。所以，對于促進專利實施轉(zhuǎn)化等工作的其他員工，也要給予獎酬和鼓勵。2007年4月施行的上海市發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬與職務(wù)獎酬實施辦法第13條第2款

14、即鼓勵這樣的做法：“被授予專利權(quán)的單位在專利權(quán)有效期限內(nèi)，實施、許可他人實施、轉(zhuǎn)讓其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造后，單位應(yīng)當(dāng)對發(fā)明創(chuàng)造的轉(zhuǎn)化做出突出貢獻的人員給予獎勵。”（二）整合商標(biāo)注冊與產(chǎn)品開發(fā)1、商標(biāo)規(guī)劃介入產(chǎn)品開發(fā)商標(biāo)注冊申請啟動的最佳時機在哪里？在實務(wù)上，一枚商標(biāo)從注冊申請到核準(zhǔn)注冊，往往需要一年左右的時間。因此，一般最安全的做法是在產(chǎn)品開發(fā)階段即應(yīng)進行商標(biāo)申請工作，以使產(chǎn)品上市時即能使用取得注冊的商標(biāo)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)整合商標(biāo)注冊與產(chǎn)品開發(fā)，不要等產(chǎn)品設(shè)計成熟，準(zhǔn)備上市時，才想到設(shè)計或選取商標(biāo)，才想到著手進行商標(biāo)注冊。如果你在產(chǎn)品研發(fā)之時，或者在新產(chǎn)品開發(fā)方案制作之時，就意識到商標(biāo)注冊的問題，那么等產(chǎn)品上

15、市時，注冊商標(biāo)可能已經(jīng)拿到手中了。更重要的是，如果提前做好商標(biāo)注冊的工作，可以避免他人（尤其是職業(yè)注標(biāo)人或競爭對手）惡意的商標(biāo)異議，防止商機被迫拖延。根據(jù)商標(biāo)法，商標(biāo)從申請到注冊，要經(jīng)過一系列的程序，包括提出申請、形式審查、初審公告、實質(zhì)審查、核準(zhǔn)注冊、注冊公告等環(huán)節(jié)，其中又可能蔓生出限期補正、駁回申請、異議、復(fù)審，甚至行政訴訟等程序?？赡茏钃跎虡?biāo)注冊的異議程序就埋伏在初步審定公告后的這一環(huán)節(jié)。2、新產(chǎn)品的商標(biāo)儲備截至2018年底，我國國內(nèi)有效商標(biāo)注冊量（不含國外在華注冊和馬德里注冊）達到1804.9萬件。“大數(shù)據(jù)”的背后不僅顯示了中國商標(biāo)申請量的快速增長，也暗示了商標(biāo)申請注冊的障礙越來越多。

16、如果你等到新產(chǎn)品快要上市時，才去設(shè)計新的商標(biāo)，恐怕有些“為時已晚”，小心折騰到產(chǎn)品都上市了，公司還沒有找到可以申請注冊的心儀商標(biāo)。雖然現(xiàn)在商標(biāo)局已經(jīng)大大提高了商標(biāo)審查的效率，并且2014年5月實施的新商標(biāo)法也為商標(biāo)審查設(shè)置了審查時限，但是，提前進行商標(biāo)設(shè)計才能更好地配合公司的產(chǎn)品上市，無論如何，從商標(biāo)申請到核準(zhǔn)注冊，都需要不少時間。因此，在新產(chǎn)品立項開發(fā)后，埋頭于創(chuàng)新的同時，不要忘記同步啟動商標(biāo)設(shè)計。事實上，即使還沒有具體的新產(chǎn)品立項，也應(yīng)提前進行適當(dāng)?shù)厣虡?biāo)儲備或布局。既然在數(shù)以百萬計的商標(biāo)申請叢林中，設(shè)計與選擇心儀商標(biāo)的空間越來越小，難度越來越大，那么，更要提前規(guī)劃，根據(jù)公司自身的業(yè)務(wù)范圍、

17、產(chǎn)品定位、品牌屬性、產(chǎn)品特質(zhì)、發(fā)展趨勢等，有針對性地不斷“研發(fā)”新商標(biāo)，并提交商標(biāo)注冊申請。尤其是對于那些不喜歡使用單一品牌名稱的公司，商標(biāo)“研發(fā)”更應(yīng)當(dāng)作日常事務(wù)，常抓不懈。商標(biāo)儲備與防御商標(biāo)、聯(lián)合商標(biāo)的注冊具有不完全相同的目標(biāo)。防御商標(biāo)主要是防止他人在不相同或不相類似的商品上注冊相同商標(biāo)，聯(lián)合商標(biāo)是防止他人在相同或類似的商品上注冊近似商標(biāo)，本質(zhì)上都是以防御他人使用為目的，而商標(biāo)儲備則是基于商業(yè)持續(xù)性發(fā)展的考慮。知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查（一）知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查概述知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等交易中蘊含的法律問題并不簡單，即使像蘋果公司這樣的明星企業(yè)也栽進了iPad商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的旋渦里。2009年12月

18、，蘋果公司穿著馬甲英國IPApplicationDevelopment公司（英文縮寫恰恰是精心設(shè)計的“IPAD”），以現(xiàn)在看來低得令人難以置信的價格3.5萬英鎊，從臺灣唯冠那里收購了在多個國家注冊的IPAD商標(biāo)，其中包括中國大陸注冊的IPAD商標(biāo)。要知道，在2009年7月，僅僅在幾個月前，蘋果公司從漢王科技手中購買iphone商標(biāo)，就花費了365萬美元！然而，深圳唯冠提出自己在中國大陸注冊的IPAD商標(biāo)，臺灣唯冠無權(quán)處置，拒絕將該商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給蘋果公司。這場IPAD商標(biāo)之爭后來鬧得沸沸揚揚，就像熱播電視劇一樣人盡皆知，蘋果最終花了6000萬美元，才重新從深圳唯冠那里，抱得IPAD商標(biāo)歸去。顯然，蘋

19、果公司的馬甲公司在簽署商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，要么沒有調(diào)查清楚IPAD商標(biāo)在中國大陸的商標(biāo)權(quán)屬，要么知道這個事實但沒有寫好或簽好轉(zhuǎn)讓合同，比如沒有讓臺灣唯冠把深圳唯冠拉到合同里簽章認可。其實，蘋果公司犯的低級錯誤很容易通過盡職調(diào)查來解決。所謂盡職調(diào)查，也稱審慎調(diào)查，有的也譯為謹慎審核，正當(dāng)調(diào)查，是指在企業(yè)買賣、投資、合作、并購等交易活動中，事先針對特定標(biāo)的所進行的調(diào)查程序，其目的系為確保雙方協(xié)商或談判基礎(chǔ)的正確，內(nèi)容則涵蓋企業(yè)經(jīng)營管理與實際運作的各個層面。對于知識產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險的盡職調(diào)查，簡單地講，是指通過收集和分析對方的知識產(chǎn)權(quán)信息，預(yù)測和評價相關(guān)的風(fēng)險問題和收益機會，作為調(diào)查方?jīng)Q策參考的依據(jù)。知識產(chǎn)

20、權(quán)交易的風(fēng)險調(diào)查比起一般產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險調(diào)查要復(fù)雜得多，因為知識產(chǎn)權(quán)（尤其是專利）有較高的技術(shù)含量，法律程序也比較復(fù)雜。知識產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險的盡職調(diào)查涉及法律、財務(wù)等多個層面，后面主要側(cè)重于法律層面的盡職調(diào)查內(nèi)容。知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的盡職調(diào)查過程，主要由盡職調(diào)查準(zhǔn)備、調(diào)查實施、調(diào)查結(jié)果分析、調(diào)查結(jié)果應(yīng)用四個環(huán)節(jié)構(gòu)成。在盡職調(diào)查的準(zhǔn)備階段，需要制定調(diào)查活動計劃，主要包括盡職調(diào)查目標(biāo)的制定、調(diào)查內(nèi)容的確定、人員和時間安排等；在盡職調(diào)查的實施階段，要依據(jù)調(diào)查計劃，運用調(diào)查方法，如專利、商標(biāo)檢索分析等開展調(diào)查，并對調(diào)查過程進行控制和調(diào)整；在盡職調(diào)查的結(jié)果分析階段，需要對所獲得的信息進行提取和分析，判別是否存在重大

21、的侵權(quán)風(fēng)險或法律隱患。在分析和比較的基礎(chǔ)上，形成調(diào)查結(jié)果的總結(jié)報告；在盡職調(diào)查的結(jié)果應(yīng)用階段，根據(jù)調(diào)查報告，判別企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)交易中可能面臨的法律風(fēng)險問題及其風(fēng)險成本，判別消除或克服知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的難易程度，并為消除或克服知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險提供決策依據(jù)。（二）專利交易法律風(fēng)險的盡職調(diào)查從廣義上講，專利風(fēng)險調(diào)查的內(nèi)容范圍大致涉及以下幾個方面：（1）技術(shù)層面，比如專利技術(shù)是否成熟；（2）法律層面，比如專利是否獲得授權(quán)：（3）管理層面，比如調(diào)查受讓專利的企業(yè)是否擁有足夠的專利經(jīng)營管理能力。而從專利交易的賣方和買方兩個角度觀察，專利風(fēng)險調(diào)查的內(nèi)容又大有不同。我們下面從專利買方的角度，介紹專利交易法律風(fēng)險的盡職

22、調(diào)查項目。1、專利權(quán)是否已獲得如果賣方的專利還只是一件專利申請，并沒有獲得國家知識產(chǎn)權(quán)局的授權(quán)，那么，這個專利申請能不能順利獲得授權(quán)，不免要充滿疑問。如果專利申請最終未獲得批準(zhǔn)，即使斥資買下也不能獨占使用。此外，假使專利申請在未來能夠經(jīng)過審查而獲得授權(quán)，但也要警惕專利申請人為了順利獲得授權(quán)，而修改縮小專利權(quán)利要求的保護范圍。結(jié)果等你獲得專利權(quán)時，發(fā)現(xiàn)此時的專利已非交易時的專利了，因為保護范圍縮小了，商業(yè)價值大打折扣。2、專利權(quán)是否被終止有些專利權(quán)可能因為沒有按照規(guī)定繳納年費，甚至因為書面聲明放棄等因素而被依法終止了。被終止的專利已經(jīng)進入公有領(lǐng)域，不需要花費金錢即可無償利用。因此，查明該專利是否

23、被終止，對于買方關(guān)系重大。3、專利權(quán)在哪里有效專利權(quán)具有地域效力，在中國申請的專利只在中國有效，在美國申請的專利只在美國有效。如果你打算買來專利，制造產(chǎn)品，然后銷往美國，那么必須調(diào)查賣方賣給你的專利是不是包括美國專利，賣方是否在美國也獲得了專利授權(quán)，否則可能另有他人在美國享有專利權(quán)，買方的產(chǎn)品出口會受到專利侵權(quán)的指控。4、專利權(quán)何時到期在我國，發(fā)明專利的保護期為自申請之日起20年，實用新型和外觀設(shè)計專利的保護期為自申請之日起10年，超過保護期后，專利技術(shù)就進入公有領(lǐng)域，不能獨專其利。因此，專利剩余的有效期限越短，專利的商業(yè)價值也就越低。5、專利權(quán)由誰享有只有專利權(quán)人才有權(quán)處分其專利的轉(zhuǎn)讓、許可

24、等事宜，所以，必須調(diào)查一下這個專利是不是由賣方享有。如果賣方是個人的話，還有必要確認一下這是不是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，防止發(fā)明人將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請為個人的非職務(wù)專利，為未來埋伏權(quán)屬爭議。對于賣方受讓而來的專利，不能只看其專利轉(zhuǎn)讓合同，還要查明該專利轉(zhuǎn)讓是否已經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)局的登記，否則賣方仍不是適格的專利權(quán)人，還沒有真正成為專利的所有人。6、是否取得共有人的同意如果賣方和他人共有專利權(quán)的話，賣方必須獲得共有專利權(quán)人的授權(quán)才能進行轉(zhuǎn)讓、許可等交易。否則，賣方屬于擅自處分，在法律上歸于無效，從而影響買方的利益。7、是否對外發(fā)放過專利許可專利是否對外發(fā)放過許可，對買方利益的影響非常大。如果專利權(quán)人已經(jīng)對

25、外發(fā)放了獨占許可或排他許可，并已備案可以對抗第三人時，買方不能再接受專利權(quán)人的任何形式的許可，否則買方付了錢也不能使用該專利，只能去追究專利權(quán)人的違約責(zé)任。如果專利權(quán)人已經(jīng)對他人發(fā)放過普通許可，買方有權(quán)再獲得普通許可時，需要評估專利權(quán)人發(fā)放給他人的專利許可是否會影響自己的商業(yè)利益，同時可以據(jù)此要求降低許可費。在專利權(quán)人對外發(fā)放過許可后，如果買方去受讓這個專利權(quán)，那么將會受到前手專利許可的極大限制。在前手獨占許可的限制之下，買方無法實施該專利；在前手排他許可的限制之下，買方盡管可以自己使用，但無法再次對外開展許可業(yè)務(wù)。8、是否存在專利質(zhì)押等擔(dān)保如果專利已經(jīng)被質(zhì)押，買下這個專利風(fēng)險很大。一旦專利權(quán)

26、人無法清償債務(wù)，債權(quán)人有權(quán)以該專利折價或者以拍賣、變賣該專利的價款優(yōu)先受償。而且根據(jù)擔(dān)保法第80條的規(guī)定，專利權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人（專利權(quán)人）不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，除非經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的，才可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。9、是否正發(fā)生法律爭議即使是已經(jīng)獲得授權(quán)的專利權(quán)，也會面臨著許多不確定的法律爭議。比如，可能有第三人基于各種原因，正在請求宣告該專利無效；可能有第三人正在指控專利權(quán)人的此項專利侵犯其專利權(quán)等在先權(quán)利；可能第三人正在請求確認他為此項專利權(quán)的所有人。如果賣方的專利權(quán)正在發(fā)生諸如此類的爭議，那么很明顯，這里潛伏著巨大的風(fēng)險，無論是專利權(quán)被宣告無效或部分無效，或者被判定為侵權(quán)，或者

27、被確認歸屬于他人，都會影響買方的重大利益。更重要的是，如果買方中途接手這個燙手山芋，還得耗時耗力耗錢去處理這些法律爭議。10、是否成熟的專利技術(shù)不要誤以為專利就是成熟的科技成果，事實上，大多數(shù)專利技術(shù)都是不成熟的，并不能滿足產(chǎn)業(yè)化的需要。有的專利技術(shù)僅僅是一個可能實現(xiàn)的技術(shù)方案，從技術(shù)方案到產(chǎn)品制造往往相距甚遠，如果再到大規(guī)模生產(chǎn)，則更遙不可及，因為中間還要經(jīng)過一系列工業(yè)性的開發(fā)試驗等。因此，買方應(yīng)當(dāng)評估專利技術(shù)是否具有成熟性，是否可以直接或比較容易進行市場應(yīng)用。不要花了一大筆錢買下專利后，才發(fā)現(xiàn)該專利存在目前無法解決的缺陷，或者生產(chǎn)成本太高，市場無法接受，結(jié)果在投資后又不得不宣布放棄。當(dāng)然，

28、越不成熟的技術(shù)，其交易價格就應(yīng)當(dāng)越低，因為買方還要跟進很多產(chǎn)業(yè)化的投資。11、是否依賴于背景技術(shù)如果一項專利是在其他專利或者技術(shù)秘密（背景技術(shù)）的基礎(chǔ)上改進獲得的，并且在實施該項專利時，還需要依賴背景技術(shù)權(quán)利人的許可，才能消除法律上的侵權(quán)障礙，那么，單獨買下這個專利還是不能自由地加以商業(yè)利用。顯而易見，這種專利的價值受到極大的限制。如果背景技術(shù)也為該專利的權(quán)利人所享有，則可以協(xié)商一并受讓這些背景技術(shù)，或者簽署價格合理的永久許可協(xié)議。12、是否存在改進技術(shù)或配套技術(shù)如果專利權(quán)人對其專利作了諸多的改進，又申請了獨立的專利或，作為技術(shù)秘密加以保護，那么，應(yīng)當(dāng)要求賣方披露這些改進技術(shù)的基本信息，以防止

29、賣方日后拿著改進技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)來敲詐買方高額的許可或轉(zhuǎn)讓費。在賣方披露這些改進技術(shù)的信息后，買方應(yīng)當(dāng)評估其知識產(chǎn)權(quán)是否值得購買？如果不購買會有什么影響？假設(shè)缺乏改進技術(shù)，產(chǎn)品的制造不能達到最優(yōu)的效果，那么，買下目標(biāo)專利，也許還是不能達到預(yù)期的目的。如果某一項專利或技術(shù)秘密，既不是目標(biāo)專利的背景技術(shù)，也不是目標(biāo)專利的改進技術(shù)，但仍然可能是協(xié)助目標(biāo)專利發(fā)揮最佳效果的配套技術(shù)，如果這些配套技術(shù)不能一并取得，將降低目標(biāo)專利的技術(shù)價值和商業(yè)價值。13、是否欠缺授權(quán)的實質(zhì)條件通過文獻檢索分析等途徑，檢查目標(biāo)專利是否在新穎性、創(chuàng)造性、實用性等方面存在缺陷，從而評估專利在將來是否有被宣告無效的可能性。如果買方

30、發(fā)現(xiàn)了充足的證據(jù)，也可以自己提出專利無效宣告的請求，從而消滅該專利權(quán)，得以免費實施。14、專利申請文件是否存在瑕疵專利申請文件包括權(quán)利要求書、專利說明書等文件，其中最為重要的是權(quán)利要求書。如果權(quán)利要求的保護范圍寫得很窄，會影響專利的經(jīng)濟價值，因為它壟斷的市場有限；而權(quán)利要求的保護范圍寫得太寬，又容易遭到競爭對手的無效宣告，因為太寬的保護范圍就意味著面臨更多的“在先技術(shù)”的挑戰(zhàn)。此外，如果專利申請文件對專利技術(shù)的公開不充分，也會受到無效宣告的威脅。15、是否易于回避設(shè)計有些專利可以形成強大的技術(shù)壁壘，阻擋競爭對手的市場進入或技術(shù)研發(fā)。而有些專利只能保護有限的范圍，競爭對手可以輕易進行回避設(shè)計，繞

31、過專利而不構(gòu)成侵權(quán)。買方可以通過技術(shù)和法律上的分析，評估該專利是否易于回避設(shè)計。如果易于回避設(shè)計，則可以壓低交易價格，甚至無需購買，自己回避開發(fā)，還能擁有新的專利。16、發(fā)明人是否支持專利的實施表面上看，發(fā)明人似乎與專利的交易沒有什么關(guān)系，實則不然。因為沒有發(fā)明人的技術(shù)支持，有些專利即使買回來也無法實施，或者無法克服一些技術(shù)問題。因此，如果賣方專利的發(fā)明人積極參與專利的交易，支持專利的實施，對于買方后續(xù)的專利利用意義重大。在并購高科技企業(yè)時，有的企業(yè)還十分看重并購是否包括目標(biāo)企業(yè)的技術(shù)骨干，如果專利開發(fā)的技術(shù)人員并沒有包括在收購名單之中，買方還會思量該項交易的可行性。因為專利技術(shù)也需要更新?lián)Q代

32、，對一項專利或一個專利組合進行后續(xù)技術(shù)升級，如果缺少原始開發(fā)者，此項工作會變得非常困難。17、專利權(quán)人是否具有足夠的技術(shù)能力如果專利權(quán)人具有強大的研究開發(fā)能力和技術(shù)支持能力，不僅可以持續(xù)改進專利，使專利產(chǎn)品一直處于有利的競爭地位；而且可以有效支持買方開展專利產(chǎn)業(yè)化的工作，使紙上的專利技術(shù)落實到現(xiàn)實的生產(chǎn)經(jīng)營中。18、專利組合是否存在問題隨著專利聯(lián)營的興起，使得專利的風(fēng)險調(diào)查更為復(fù)雜。一個打包許可的專利池里，可能存在幾十上百，甚至成千上萬的專利，除了要調(diào)查專利池里是否存在垃圾專利（欠缺授權(quán)實質(zhì)條件），相關(guān)專利是否在買方的目標(biāo)市場有效等問題外，更要警惕“一女二嫁”的問題。有的專利池里，看似存在幾個

33、不同的專利，而且在不同的國家獲得了授權(quán)，但實際上是同一個技術(shù)主題和技術(shù)內(nèi)容的專利，只是在不同的國家使用了不同的名稱，或者在申請文件上有些許表達上的差異。而專利權(quán)人很可能把這些“名為數(shù)個、實為一個”的專利權(quán)，在相同的使用范圍內(nèi)多次授權(quán)給買方，達到重復(fù)收費的目的。（三）商標(biāo)交易法律風(fēng)險的盡職調(diào)查1、商標(biāo)是否核準(zhǔn)注冊 如果交易的商標(biāo)根本沒有注冊，或者在到期時沒有及時續(xù)展注冊，或者已經(jīng)被依法撤銷，則沒有法律上的權(quán)利可言，任何人都可以使用該商標(biāo)，甚至?xí)凰俗裕瑥亩恋K自己從商標(biāo)交易中獲得的所有權(quán)或使用權(quán)等權(quán)利。當(dāng)然，假設(shè)未注冊或未續(xù)展注冊的商標(biāo)是馳名商標(biāo)或知名商品的特有名稱或外觀（包裝、裝潢），還是

34、可以享受商標(biāo)法或反不正當(dāng)競爭法的保護，不過，要主張馳名商標(biāo)或有一定影響的商品名稱或外觀，并不是一件容易的事情。有些情況下，商標(biāo)雖然沒有核準(zhǔn)注冊，但可能已經(jīng)正式提出注冊申請，屬于正在申請程序中的商標(biāo)。這樣的商標(biāo)存在兩種結(jié)局：（1）可能因為缺乏顯著性、侵犯在先權(quán)利等法律障礙，最終沒有獲得核準(zhǔn)注冊。（2）商標(biāo)最終獲得核準(zhǔn)注冊，當(dāng)然是符合商標(biāo)交易雙方期望的結(jié)果。但是，從商標(biāo)提出申請到商標(biāo)核準(zhǔn)注冊的過程，有時并不平靜，一旦遭遇異議人提出商標(biāo)異議，就可能把商標(biāo)核準(zhǔn)注冊的時間往后拖延很長一段時間，更重要的是，如果受讓這樣的商標(biāo)，還會惹來一堆麻煩，應(yīng)對商標(biāo)異議將使你疲于奔命。2、對方是否有權(quán)處置商標(biāo)查明商標(biāo)注

35、冊的真實性后，還要了解與你交易的人有權(quán)利處置這個注冊商標(biāo)嗎？它是不是這個注冊商標(biāo)的權(quán)利人（注冊人或所有人），或者經(jīng)過權(quán)利人特別授權(quán)的代理人。如果商標(biāo)是共有的，他是否經(jīng)過共有人的同意呢？你可以通過查驗商標(biāo)注冊證書、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同、交易授權(quán)書，或者查詢商標(biāo)公告或中國商標(biāo)網(wǎng)，來了解交易商標(biāo)的真正權(quán)利人是誰，目前誰有權(quán)利將商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、許可或質(zhì)押等。需要了解的是，除非許可合同允許，商標(biāo)的被許可人（包括獨占許可的被許可人）都沒有資格將其授權(quán)使用的商標(biāo)再次轉(zhuǎn)讓或許可，也不可以進行質(zhì)押。對于那些從注冊人或前一權(quán)利人手中受讓注冊商標(biāo)的人而言，如果只是拿著一份商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同，并不能保證他就有權(quán)利處置那個商標(biāo)。因為受讓人

36、自注冊商標(biāo)轉(zhuǎn)讓公告之日起才享有商標(biāo)專用權(quán)，所以，即使商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同簽字生效了，但商標(biāo)轉(zhuǎn)讓尚未公告，受讓人還不是真正的商標(biāo)權(quán)人。在企業(yè)并購、特許經(jīng)營等活動中，也不要想當(dāng)然地認為，對方正在使用中的商標(biāo)將一并轉(zhuǎn)讓或許可給自己。就像大名鼎鼎的勞斯萊斯汽車公司卻不享有勞斯萊斯商標(biāo)的所有權(quán)，真正的權(quán)利人是勞斯萊斯飛機發(fā)動機公司，結(jié)果當(dāng)大眾公司花了天價收購了快要破產(chǎn)的勞斯萊斯汽車公司后，價值連城的勞斯萊斯商標(biāo)卻不在收購的資產(chǎn)之中，最后被寶馬公司花了比大眾公司便宜得多的價錢買走了。所以，不要相信自己的主觀判斷，風(fēng)險調(diào)查不能自由想象。3、商標(biāo)在何地有效權(quán)利人亮出的商標(biāo)注冊證的確表明他享有商標(biāo)權(quán)。但需要警惕的是，你

37、還要查看這個商標(biāo)注冊的國家或地區(qū)是哪里。商標(biāo)權(quán)的效力具有地域性，在中國注冊的商標(biāo)只在中國境內(nèi)有效，在法國注冊的商標(biāo)只在法國境內(nèi)有效。如想取得中國境內(nèi)的商標(biāo)所有權(quán)或使用權(quán)，那么你必須確認這個商標(biāo)已經(jīng)在中國核準(zhǔn)注冊。如果你想使用這個商標(biāo)在中國制造商品，同時還要出口到歐洲，那么，這個商標(biāo)除了在中國需要注冊外，還需要在歐洲有關(guān)國家也取得商標(biāo)注冊，否則在出口時會遇到商標(biāo)侵權(quán)的麻煩。4、商標(biāo)注冊何時到期商標(biāo)注冊皆有期限，有效期為10年。不過，期滿可以續(xù)展注冊。關(guān)鍵的問題是，如果商標(biāo)注冊已經(jīng)快要到期了，要督促商標(biāo)注冊人去完成續(xù)展手續(xù)。特別是在轉(zhuǎn)讓前（轉(zhuǎn)讓后續(xù)展就是受讓人自己的事情了），或者在許可、質(zhì)押期間，

38、更要確保商標(biāo)注冊人的續(xù)展注冊，以免損害自己的商業(yè)權(quán)益。5、商標(biāo)指定使用項目為何注冊商標(biāo)的專用權(quán)以核定使用的商品或服務(wù)為限。因此，了解商標(biāo)注冊時的指定使用的商品或服務(wù)項目是十分重要的，以避免權(quán)利人超出核定使用的范圍，發(fā)放許可或從事轉(zhuǎn)讓，因為這可能引發(fā)商標(biāo)侵權(quán)等問題，假如別人已經(jīng)在權(quán)利人超出核定使用范圍的那些商品或服務(wù)上注冊了相同或近似的商標(biāo)。另外，也要查核自己需要使用的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)范圍，是否與對方商標(biāo)注冊所指定的商品或服務(wù)項目一致，如果你需要實際使用的業(yè)務(wù)領(lǐng)域是“在線游戲服務(wù)”（屬于41類）上，但對方的商標(biāo)注冊在“計算機游戲軟件”（第9類），那么你無論是購買他的商標(biāo)所有權(quán)還是使用權(quán)，顯然都不太合適

39、。因此，檢查對方商標(biāo)注冊與自己業(yè)務(wù)的契合度，也是非常重要的調(diào)查內(nèi)容。6、商標(biāo)注冊是否滿足授權(quán)條件商標(biāo)注冊需要滿足顯著性、非功能性，以及不屬于禁用標(biāo)志、不侵犯他人權(quán)利等一系列授權(quán)條件。因此，要對交易的商標(biāo)進行評估以免將來商標(biāo)因為違反法律規(guī)定，或者侵害他人權(quán)利而被宣告無效。比如，商標(biāo)的顯著性較弱對于商標(biāo)保護的影響十分巨大，一些使用通用名稱，或者使用日常用語的商標(biāo)，并不能限制他人（包括競爭對手）的合理使用或正當(dāng)表達。在美國曾經(jīng)有一個案例，一商家將“FishFri”（字面上有“炸魚、煎魚”之意）的字樣用于油炸食物的塑料混合粉末包裝上，“FishFri”商標(biāo)權(quán)人認為該使用行為侵犯其商標(biāo)權(quán)。法院審理認為“

40、FishFri”是說明性詞語，“FishFri”商標(biāo)僅僅在第二層含義的界限內(nèi)才受到保護，被告使用FishFri詞語不會引起消費者對商品來源的混淆，并未侵害原告使用在相關(guān)商品上的“FishFri”商標(biāo)。原告不能就這一詞語的第一含義主張專屬權(quán)，排除被告的使用。因此法院判決被告勝訴?？梢?，商標(biāo)的顯著性強弱對于商標(biāo)的保護范圍或獨占范圍干系甚大。7、商標(biāo)是否變成通用名稱根據(jù)2014年新商標(biāo)法第49條第2款，注冊商標(biāo)成為其核定使用的商品的通用名稱的，任何單位或者個人均可以向商標(biāo)局申請撤銷該注冊商標(biāo)。事實上，正如前述所討論到的，像Escalator（自動扶梯）、Thermos（熱水瓶）、Aspirin（阿司

41、匹林）、Nylon（尼龍），原本都是著名企業(yè)的注冊商標(biāo)，后來都成為了相關(guān)產(chǎn)品的通用名稱。在我國，“優(yōu)盤”（U盤）、“雪花”（面粉）等商標(biāo)，都被商評委或人民法院認定為通用名稱，從而喪失了專用權(quán)。8、是否存在相關(guān)的商業(yè)標(biāo)志前面提到為了有效保護商標(biāo)，有的企業(yè)注冊了防御商標(biāo)和聯(lián)合商標(biāo)，有的企業(yè)把商標(biāo)與商號（企業(yè)名稱）、域名保持了一致。如果只是購買商標(biāo)許可，倒不是太大的問題，但如果你是通過商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)并購等方式收購對方商標(biāo)的所有權(quán)，為了避免將來存在相關(guān)商業(yè)標(biāo)志導(dǎo)致市場混淆，甚至違反法律強制性規(guī)定，需要審核對方是否存在與交易商標(biāo)有近似等關(guān)系的商業(yè)標(biāo)志，并進一步考慮是不是需要把這些相關(guān)的防御商標(biāo)、聯(lián)合商標(biāo)

42、、商號或域名等商業(yè)標(biāo)志，都一并移轉(zhuǎn)過來，尤其是以下相關(guān)的商業(yè)標(biāo)志：（1）同類注冊的相同或近似商標(biāo)。包括與交易商標(biāo)在相同或類似商品上注冊的近似商標(biāo)，以及在類似商品上注冊的相同商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓。商標(biāo)法第42條第2款規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)的，商標(biāo)注冊人對其在同一種商品上注冊的近似的商標(biāo)，或者在類似商品上注冊的相同或者近似的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓。”該條第3款規(guī)定：“對容易導(dǎo)致混淆或者有其他不良影響的轉(zhuǎn)讓，商標(biāo)局不予核準(zhǔn)，書面通知申請人并說明理由。”可見，商標(biāo)注冊人必須一并轉(zhuǎn)讓前述近似商標(biāo)（包括類似商品上的相同商標(biāo)），是商標(biāo)法上的強制性要求，否則轉(zhuǎn)讓要遇到法律障礙。（2）跨類注冊的相同或近似商標(biāo)。與交易商

43、標(biāo)在不相同或不相類似商品上注冊的相同或近似商標(biāo)，商標(biāo)法并未要求必須一并轉(zhuǎn)讓，但是，從商業(yè)謹慎的角度考慮，還是要評估哪些類別的相同或近似商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并收購過來，避免將來發(fā)生混淆。比如，權(quán)利人有一枚商標(biāo)分別注冊在第12類汽車和28類玩具上，最好在收購汽車上的商標(biāo)時將玩具上的商標(biāo)一并收購過來，不要在收購之后分屬兩家，否則將來玩具汽車會與你的真正汽車在商標(biāo)使用上發(fā)生沖突。（3）與交易商標(biāo)相同的商號。如果上海米其玩具有限公司將“米其”玩具商標(biāo)賣給了你，但對方在商標(biāo)出售后仍然叫做米其玩具公司，終究是一個埋伏的炸彈。想象一下，如果對方還在做玩具，雖然用不了“米其”商標(biāo)，但在玩具商品或其包裝上仍然醒目地打上“

44、米其玩具公司”，消費者會分得很清楚嗎？9、商標(biāo)是否存在許可、質(zhì)押等限制假設(shè)一個注冊商標(biāo)已經(jīng)質(zhì)押了，再轉(zhuǎn)讓給你，顯然不是一件好事情。因為一旦該商標(biāo)所擔(dān)保的債務(wù)不能清償，質(zhì)押權(quán)人（債權(quán)人）有權(quán)以該商標(biāo)專用權(quán)折價，或者以拍賣、變賣該商標(biāo)專用權(quán)的價款優(yōu)先受償。結(jié)果，你花錢買來的商標(biāo)最終飛到了別人的懷抱。除了商標(biāo)權(quán)質(zhì)押外，存在商標(biāo)之上的限制還有已有的許可協(xié)議，尤其是獨占許可。根據(jù)獨占許可的特點，除了被許可人以外，商標(biāo)權(quán)利人不得向第三方發(fā)放許可，也不能自己使用該商標(biāo)。如果已經(jīng)存在獨占許可的情形，則不允許你再去向權(quán)利人獲得第二個商標(biāo)許可，否則得到的也是不穩(wěn)定的許可，享有獨占許可的被許可人很快就會前來干涉。1

45、0、商標(biāo)是否存在爭議交易的商標(biāo)是否存在諸如權(quán)屬爭議、撤銷注冊或宣告無效等爭議？如果存在這些爭議，對方將來完全可能失去對交易商標(biāo)的所有權(quán)，甚至交易商標(biāo)的注冊都因撤銷或無效而不復(fù)存在。知識產(chǎn)權(quán)保護管理（一）知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)監(jiān)控及時發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，并及時有效的打擊，是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)得以可持續(xù)發(fā)展的保障。那么，如何發(fā)現(xiàn)他人的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為呢？各個企業(yè)當(dāng)然有不同的做法，這里只能提供一些基本的思路供參考。1、建立監(jiān)視侵權(quán)的隊伍一些具有規(guī)模的企業(yè)都建立有專門負責(zé)打擊侵權(quán)的體制，甚至有專業(yè)的打假隊伍。有的企業(yè)專門安排了負責(zé)打假的人員，有的企業(yè)則訓(xùn)練營銷人員參與打假，有的企業(yè)甚至聘請專門的中介機構(gòu)，如商業(yè)調(diào)查

46、公司或者律師事務(wù)所，提供專業(yè)的調(diào)查侵權(quán)的服務(wù)。對于肩負打假重任的人員，無論是外聘的還是內(nèi)部的，都應(yīng)當(dāng)對其進行適當(dāng)?shù)拇蚣倥嘤?xùn)，比如了解知識產(chǎn)權(quán)的基本知識，如何初步判斷侵權(quán)行為，如何固定侵權(quán)的證據(jù)。如果連知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)知識都不了解的人，很難想象他會出色地完成任務(wù)。也許他會持續(xù)不斷地匯報上來一堆并不需要的信息，或者做出了打草驚蛇的舉動，妨礙了公司策略性的打假計劃。2、掌握發(fā)現(xiàn)侵權(quán)的渠道發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的渠道有很多，企業(yè)可以透過各種渠道監(jiān)視和收集侵權(quán)線索，比如通過展覽會、產(chǎn)品廣告、客戶調(diào)查、消費者投訴、知識產(chǎn)權(quán)引證分析、知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)公告監(jiān)控、競爭對手監(jiān)視、侵權(quán)舉報獎勵等。多數(shù)情況下，企業(yè)主要是借助自己的

47、營銷網(wǎng)絡(luò)來發(fā)現(xiàn)、識別知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。有的發(fā)現(xiàn)侵權(quán)的渠道是比較主動的監(jiān)視行為，有的則是比較被動的發(fā)現(xiàn)過程。從保護知識產(chǎn)權(quán)的角度，企業(yè)不能只是消極地發(fā)現(xiàn)侵權(quán)，等到市場上假貨已經(jīng)泛濫成災(zāi)時，才驚醒過來，如果那時市場已經(jīng)被假貨搞得烏煙瘴氣，喪失了基本的商品信譽，消費者可能會拒絕購買這個品牌的商品，不管它是真貨還是假貨。此時此刻，你打擊侵權(quán)的最佳時機可能已經(jīng)錯過了，因此，主動出擊，把侵權(quán)活動扼殺在搖籃中，當(dāng)然是最好的選擇。3、選擇制止侵權(quán)的途徑發(fā)現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，如何去制止它？法律為權(quán)利人提供了許多的選擇和路線。不過，每一種選擇都有其利弊得失，也各有其技巧策略，企業(yè)需要謹慎地做出決定。以下是常見的

48、制止侵權(quán)的途徑。（1）自行制止侵權(quán)行為作為一種可能的路線選擇，自行制止知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)只是一種私力救濟的方式。發(fā)現(xiàn)侵權(quán)的企業(yè)可以讓律師或法務(wù)人員發(fā)函警告侵權(quán)人，希望對方立即停止生產(chǎn)、銷售，并回收市場上的侵權(quán)產(chǎn)品，并威脅如果不停止侵權(quán)，權(quán)利人將采取相應(yīng)的法律行動。如果為了避免陷入不必要的訴訟大戰(zhàn)中，或者為了消除不知情的非惡意侵權(quán)（如經(jīng)銷商的善意銷售行為），企業(yè)采取向侵權(quán)人寄發(fā)簡單的警告函的方式，可以將無心的善意侵權(quán)快速平息下去，以提高維權(quán)效率、減少維權(quán)成本，縮小侵權(quán)所帶來的損失和負面影響。但要注意的是，寄發(fā)警告函之前必須切實做好訴訟前的調(diào)查取證工作，否則被告收到侵權(quán)警告后，可能立即有所防御，導(dǎo)致不易

49、取證，甚至轉(zhuǎn)移證據(jù)。侵權(quán)警告函的寫法可以根據(jù)不同情況而采取靈活的處理，口氣可以強硬，也可以緩和。以專利警告函為例，一般應(yīng)寫明以下內(nèi)容專利權(quán)人的專利號，專利的主要權(quán)項內(nèi)容；對方產(chǎn)品或方法侵害了該專利權(quán)，希望對方中止或禁止某種侵權(quán)行為；希望對方在何時就此作出答復(fù)；如果對方不作答復(fù)，專利權(quán)人可能采取的措施。（2）請求行政機關(guān)的查處依據(jù)專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等知識產(chǎn)權(quán)法，企業(yè)發(fā)現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為時，可以向相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)行政機關(guān)投訴，請求行政機關(guān)查處知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。比如，發(fā)現(xiàn)專利侵權(quán)行為，可以請求當(dāng)?shù)貙＠鞴懿块T（地方知識產(chǎn)權(quán)局）查處侵權(quán)行為。（3）采取海關(guān)保護的措施很多侵犯知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品都會通過海

50、關(guān)進出，如果侵權(quán)商品出口，則會影響權(quán)利人的海外市場；如果侵權(quán)商品進口，則會影響權(quán)利人的國內(nèi)市場。但很多企業(yè)往往忽視了采取海關(guān)保護知識產(chǎn)權(quán)的措施，失去了在海關(guān)控制侵權(quán)商品進出口的機會。知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護的模式有兩種：一是依申請保護。指知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人發(fā)現(xiàn)侵權(quán)嫌疑貨物即將進出口后向海關(guān)提出申請，海關(guān)根據(jù)權(quán)利人的申請扣留侵權(quán)嫌疑貨物。依申請保護模式又被稱為“被動保護”模式，因為在這一模式下，海關(guān)不會主動采取制止侵權(quán)嫌疑貨物進出口的措施。二是依職權(quán)保護。指海關(guān)在對進出口貨物的監(jiān)管過程中，若發(fā)現(xiàn)進出口貨物涉嫌侵犯已在海關(guān)總署備案的知識產(chǎn)權(quán)的，將主動采取扣留和調(diào)查處理措施。由于在依職權(quán)保護模式下，海關(guān)有權(quán)主動

51、采取制止侵權(quán)貨物進出口的措施，因此這一模式又被稱作“主動保護”模式。應(yīng)當(dāng)注意的是，依職權(quán)保護模式僅適用于權(quán)利人事先將其知識產(chǎn)權(quán)向海關(guān)總署備案的情形。（4）啟動訴訟的司法程序訴訟是處理知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)最為激烈的方式，也是對侵權(quán)人最有震懾力的手段。由知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)而引發(fā)的訴訟主要有兩種：一種是民事訴訟，由權(quán)利人提起；一種是刑事訴訟，由公安機關(guān)立案偵查，并由檢察機關(guān)提起公訴。（二）知識產(chǎn)權(quán)訴訟攻擊1、明確提起侵權(quán)訴訟的目標(biāo)在發(fā)動知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟之前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確自己提起訴訟的目的為何？比如，是為了增加市場份額，還是爭取許可使用費？并需要評估自己的這些目標(biāo)能否通過知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟得以達成。下面我們簡單介紹一

52、些常見的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟目的（1）獲得侵權(quán)賠償。有的企業(yè)發(fā)動知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟，其基本目的是獲得可觀的侵權(quán)賠償。（2）驅(qū)逐不正當(dāng)競爭。有的企業(yè)發(fā)動知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟，并不在意能否拿到賠償，關(guān)鍵是要借機打擊競爭對手，消除無序的仿冒競爭。（3）爭奪市場份額。有的企業(yè)發(fā)動知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟，是為了將競爭對手擠出市場，獨占天下。（4）發(fā)放知識產(chǎn)權(quán)許可。有的企業(yè)進行知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟或以訴訟相威脅，只是迫使對方屈服，接受知識產(chǎn)權(quán)許可。（5）消耗被告資源。知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟會給被告造成或大或小的干擾，并消耗其時間成本、經(jīng)濟資源。尤其是海外知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟，動輒上百萬美金的律師費，讓一些中小企業(yè)膽戰(zhàn)心驚，疲意不堪，在

53、經(jīng)濟上難以招架。（6）損害被告形象。知識產(chǎn)權(quán)糾紛現(xiàn)已成為媒體報道的重點，被告可能因此深受其害，不僅有損長期樹立的商業(yè)形象，而且可能動搖客戶的信心。（7）借機廣告宣傳。發(fā)動知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟的企業(yè)，有時經(jīng)過巧妙運作，能夠從媒體的報道中獲益良多，至少借機作了廣告宣傳。（8）實現(xiàn)商業(yè)合作。有的企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)指控，逼迫被告與其開展合作，并接受其不公平的條件。（9）震懾侵權(quán)人。侵權(quán)訴訟是一個強烈的信號，可以給已有的或潛在的侵權(quán)人施加壓力，有效減少自己的維權(quán)成本。知識產(chǎn)權(quán)訴訟的商業(yè)目的非常復(fù)雜，除了上述一些商業(yè)目的外，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人還可能根據(jù)具體的個別化的商業(yè)考慮，發(fā)動知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟。作為原告，企業(yè)

54、應(yīng)當(dāng)考慮金錢和時間的預(yù)算，應(yīng)當(dāng)對訴訟的成本與收益進行理性分析，不要盲目行動。企業(yè)必須自問：訴訟目標(biāo)到底是什么？訴訟策略是否與其目標(biāo)一致？采取這些訴訟手段必須支付哪些額外的成本？它可以產(chǎn)生什么樣的利益？2、確定侵權(quán)訴訟的被告從侵權(quán)人的角度，大致有制造者、銷售者、使用者、進口者等類型，同時存在這些侵權(quán)人時，企業(yè)作為權(quán)利人應(yīng)該向誰主張權(quán)利？是全線出擊還是各個擊破？如果權(quán)利人并不想拉長戰(zhàn)線，分散力量，可以針對這些侵權(quán)人，估算其侵權(quán)行為對權(quán)利人利益損害的程度，從而排出知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟的優(yōu)先順序，伺機而動，逐個出擊。比如，在多個侵權(quán)人之間，選擇最有賠償能力的被告，或者最需要打擊的競爭對手，或者著名的跨國公

55、司，作為自己優(yōu)先考慮的訴訟對象。不過，需要提醒的是，選擇大公司打官司固然比較容易獲得賠償，也容易聲名鵲起，但這些大公司在專利訴訟中的反擊能力，往往也非常強大，也有實力和財力來進行訴訟對抗。因此，有時候選擇一些弱小的被告，反而容易旗開得勝，并可確立打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的勝訴先例，以影響后續(xù)的侵權(quán)訴訟案件。3、收集侵權(quán)證據(jù)在發(fā)現(xiàn)侵權(quán)活動時，收集固定證據(jù)的方式有很多。通常，在知識產(chǎn)權(quán)訴訟中，證據(jù)的收集主要有以下渠道：（1）自己努力收集證據(jù)訴訟中的絕大多數(shù)證據(jù)是由當(dāng)事人（或其律師）自己收集的。比如購買侵權(quán)產(chǎn)品，并索取正式的發(fā)票。有些企業(yè)除了聘請律師協(xié)助處理侵權(quán)事宜外，還會聘請一些專業(yè)的調(diào)查公司去收集證據(jù)。

56、（2）證據(jù)保全公證目前，通過公證機關(guān)對侵權(quán)行為采取證據(jù)保全措施，在訴訟中被運用得越來越普遍。因為公證證據(jù)的證明力和有效性高于未公證的證據(jù)，除非有相反證據(jù)，法院一般都會認定公證證據(jù)的有效性。（3）利用行政查處搜集證據(jù)通過行政機關(guān)的行政查處，可以獲得權(quán)利人不便獲得的證據(jù)，比如一些合同、賬簿、侵權(quán)數(shù)量等材料。另外，行政機關(guān)做出的侵權(quán)處理決定，本身就是證明侵權(quán)行為的可靠證據(jù)。（4）申請海關(guān)調(diào)查取證權(quán)利人可請求海關(guān)實施知識產(chǎn)權(quán)保護。權(quán)利人如發(fā)現(xiàn)侵權(quán)嫌疑貨物即將進出口的，可以向貨物進出境地海關(guān)提出扣留侵權(quán)嫌疑貨物的申請，借助海關(guān)對被扣留的侵權(quán)嫌疑貨物是否侵犯知識產(chǎn)權(quán)所進行的調(diào)查及認定來保留相關(guān)證據(jù)。（5）

57、請求法院保全或調(diào)取證據(jù)根據(jù)我國民事訴訟法，如果企業(yè)向法院起訴后，認為證據(jù)可能滅失或者以后難以取得，可以向法院申請保全證據(jù)。另外，當(dāng)事人及其代理人因客觀原因不能自行取得的證據(jù)，或者人民法院認為審理案件需要的證據(jù)，人民法院應(yīng)當(dāng)調(diào)查收集。申請法院調(diào)取的證據(jù)通常分為三類：第一，保全被控侵權(quán)產(chǎn)品；第二，調(diào)查被控侵權(quán)單位的財務(wù)賬冊，以便確定賠償額：第三，調(diào)取被控侵權(quán)人存在侵權(quán)的證據(jù)。我國專利法商標(biāo)法著作權(quán)法關(guān)于訴前停止侵犯專利權(quán)行為適用法律問題的若干規(guī)定關(guān)于訴前停止侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)行為和保全證據(jù)適用法律問題的解釋及關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋等法律和司法解釋，規(guī)定了在專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、

58、著作權(quán)侵權(quán)案件中，均可以申請訴前證據(jù)保全。4、確定訴訟的管轄法院按照法律的規(guī)定，權(quán)利人提起訴訟，既可以選擇被告住所地人民法院，也可以選擇侵權(quán)行為地人民法院，而侵權(quán)行為地又包括侵權(quán)行為實施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。不要以為在哪里打官司效果都一樣，選擇一個有利的訴訟地點，也是訴訟成功的一個重要因素。一個有利的訴訟地點，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）地點便利的考慮。如果企業(yè)把遠在千里之外的被告拉到本地或自己方便的地方訴訟，不僅出庭方便，文書傳遞方便，而且可以節(jié)省很多外地訴訟的差旅費用支出。（2）法院因素的考慮。法院的傾向、審判水平、辦事效率及其法官的素質(zhì)對訴訟的發(fā)展和結(jié)果都很重要。有的律師會通過研究以往的

59、案例，找出不同法院對待某類案件的態(tài)度，從而選擇有利于自己的法院進行訴訟。（3）地方保護的考慮。特別是被告在當(dāng)?shù)厥羌{稅大戶時，在那里訴訟就更容易受到地方保護主義的阻力。選擇一個有利的訴訟的地點以及管轄法院，已經(jīng)成為權(quán)利人的一種訴訟策略。在實踐中，由于被告住所地是固定不變的，因此選擇不同的侵權(quán)行為地，成為改變管轄地的一個很好的策略。很多企業(yè)在律師的幫助下，通過對侵權(quán)行為的調(diào)查和取證，都愿意選擇向非被告住所地的侵權(quán)行為地法院，特別是向原告所在地法院起訴，以減少案件受到的外界干擾。當(dāng)然，訴訟地點的選擇并不隨心所欲，必須合乎法律的規(guī)定。以專利侵權(quán)訴訟為例，根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題

60、的若干規(guī)定（法釋200121號），訴訟地點的選擇應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)則：從地域管轄的角度，針對專利侵權(quán)行為，應(yīng)當(dāng)?shù)角謾?quán)行為地或者被告住所地的人民法院起訴。從級別管轄的角度，專利侵權(quán)糾紛的第一審案件，應(yīng)當(dāng)?shù)礁魇?、自治區(qū)、直轄市人民政府所在地的中級人民法院和最高人民法院指定的中級人民法院起訴。5、確定訴訟的事由很多時候，原告多個知識產(chǎn)權(quán)受到侵犯，這時就需要考慮采用哪一個或哪一些知識產(chǎn)權(quán)來發(fā)起訴訟攻擊了。把所有被侵權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)都拿去訴訟，雖然可以保證更多的勝訴機會，但因為涉及知識產(chǎn)權(quán)較多，也會拖延整個訴訟的處理時間。如果企業(yè)不是為了獲得更多的賠償，而是為了盡快把侵權(quán)人趕出市場，就不必如此大動干戈，只需在能