公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理制度

1、 HYPERLINK /keyword/allindex/%E5%85%AC%E5%8F%B8%E9%A1%B9%E7%9B%AE%E6%8A%95%E8%B5%84%E8%BF%90%E4%BD%9C%E5%92%8C%E7%AE%A1%E7%90%86%E5%88%B6%E5%BA%A6 o 公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理制度 公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理制度第一章 總則第一條 為使股份公司項(xiàng)目投資決策科學(xué)合理、責(zé)權(quán)分明、流程清晰，防止決策的主觀性和隨意性,保證項(xiàng)目投資的有效實(shí)施，降低項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，保證公司所擁有資產(chǎn)的完整性、良好性，特制訂本制度。第二條 項(xiàng)目投資原則1、戰(zhàn)略性原則：投資項(xiàng)目必須符合公司

2、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃所確定的目標(biāo)和方向；2、必要性原則：投資項(xiàng)目必須是公司緊急且必要的項(xiàng)目，投資前必須對(duì)其必要性進(jìn)行調(diào)研和審查；3、可行性原則：投資項(xiàng)目必須具備可行性，不能夠超出公司所掌握的資金和資源之上。第三條 制度適用范圍1、適用于股份公司基本建設(shè)投資項(xiàng)目，包括擴(kuò)建和新建、技術(shù)改造項(xiàng)目；2、適用于股份公司大宗物資、設(shè)備采購(gòu)（不含生產(chǎn)物資采購(gòu)）項(xiàng)目；3、適用于股份公司一般物資、設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目；4、適用于股份公司政策性投融資項(xiàng)目，是根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，以本公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、科技開(kāi)發(fā)為平臺(tái)，爭(zhēng)取國(guó)家政策資金扶持的項(xiàng)目；5、適用于股份公司新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目以及生產(chǎn)工藝與設(shè)備的技術(shù)攻關(guān)與革新項(xiàng)目，新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目根據(jù)公

3、司整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略遴選、確定的，承載著公司新的效益增長(zhǎng)點(diǎn)；6、適用于股份公司人力資源、信息化建設(shè)、工藝改造等項(xiàng)目。第二章 項(xiàng)目立項(xiàng)第一部分 項(xiàng)目立項(xiàng)管理體系及職責(zé)分工 第四條 項(xiàng)目立項(xiàng)審批領(lǐng)導(dǎo)小組是項(xiàng)目立項(xiàng)管理的最高決策機(jī)構(gòu),主要職責(zé)包括:1、負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目方案的可行性研究報(bào)告，并做出是否立項(xiàng)的決議2、有權(quán)對(duì)項(xiàng)目整體工作提出要求3、審議項(xiàng)目的監(jiān)控報(bào)告4、項(xiàng)目立項(xiàng)審批領(lǐng)導(dǎo)小組人員由董事長(zhǎng)、總裁、執(zhí)行總裁、副總裁、總裁助理、董事會(huì)秘書(shū)、相關(guān)中心總監(jiān)、各公司總經(jīng)理、相關(guān)人員組成第五條 總裁辦公會(huì)是公司重大項(xiàng)目的審核機(jī)構(gòu)，也是一般項(xiàng)目立項(xiàng)的決策機(jī)構(gòu)。主要審核投資項(xiàng)目的必要性和可行性，其職責(zé)主要包括：1、負(fù)責(zé)

4、審核項(xiàng)目可行性資料，研究項(xiàng)目的必要性和可行性2、負(fù)責(zé)將提報(bào)的項(xiàng)目分類(lèi)，分為重大項(xiàng)目和一般性項(xiàng)目，并要求項(xiàng)目申報(bào)單位對(duì)重大項(xiàng)目進(jìn)一步補(bǔ)充可行性資料，形成可研報(bào)告；負(fù)責(zé)對(duì)一般性項(xiàng)目出具是否立項(xiàng)的意見(jiàn)3、有權(quán)對(duì)提報(bào)的項(xiàng)目提出進(jìn)一步要求或修改建議4、負(fù)責(zé)審議項(xiàng)目監(jiān)控報(bào)告，并審議通過(guò)監(jiān)控措施5、總裁辦公會(huì)參會(huì)人員有總裁、執(zhí)行總裁、副總裁、總裁助理、董事會(huì)秘書(shū)等人員第六條 行政中心企改部負(fù)責(zé)項(xiàng)目的受理以及轉(zhuǎn)呈，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目申報(bào)單位提報(bào)的資料進(jìn)行初審，并指導(dǎo)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目資料包括提報(bào)、審批、批復(fù)、驗(yàn)收審計(jì)報(bào)告及項(xiàng)目階段性檢查報(bào)告、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告等資料的收集與歸檔(涉及到關(guān)鍵技術(shù)等方面需保密的資料則由相關(guān)職能中心保管

5、)。第七條 項(xiàng)目管理小組是申報(bào)單位組建的項(xiàng)目具體管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的管理工作，具體職責(zé)如下：1、負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目制定階段性工作排期，執(zhí)行對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行階段性檢查并形成檢查報(bào)告，上報(bào)至總裁辦及項(xiàng)目立項(xiàng)審批領(lǐng)導(dǎo)小組2、負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目協(xié)調(diào)、檢查及指導(dǎo)，項(xiàng)目整體運(yùn)作的監(jiān)控3、負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目的驗(yàn)收、評(píng)價(jià)和考核工作第八條 項(xiàng)目申報(bào)單位是項(xiàng)目立項(xiàng)的提出者，根據(jù)需求提出立項(xiàng)申請(qǐng)，并負(fù)責(zé)項(xiàng)目可行性分析資料（報(bào)告）及質(zhì)量要求、技術(shù)參數(shù)等資料的撰寫(xiě)、項(xiàng)目實(shí)施管理及協(xié)調(diào)、提報(bào)需要的其他資料等工作，并及時(shí)上報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展、資金使用等情況。第二部分 項(xiàng)目分類(lèi)及管理權(quán)限第九條 為提高項(xiàng)目從提出、審核到批復(fù)立項(xiàng)的工作效率，公司根據(jù)項(xiàng)目

6、性質(zhì)制定了不同的管理權(quán)限，具體如下： 1、原則上金額在10萬(wàn)元以上的項(xiàng)目都需經(jīng)過(guò)立項(xiàng)后才能按照制度規(guī)定繼續(xù)實(shí)施；10萬(wàn)元以下的項(xiàng)目由各公司在其管理權(quán)限內(nèi)處理；研發(fā)類(lèi)項(xiàng)目都需立項(xiàng)按照制度規(guī)定繼續(xù)實(shí)施；2、投資額超過(guò)200萬(wàn)元的項(xiàng)目，立項(xiàng)后需由董事長(zhǎng)審批。3、投資額不超過(guò)公司總資產(chǎn)的10%或不超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的30%，或絕對(duì)值不超過(guò)1億元的投資，立項(xiàng)后由董事會(huì)審批；超過(guò)以上額度的由董事會(huì)審議后報(bào)股東大會(huì)決定。第十條 為提高工作效率，簡(jiǎn)化項(xiàng)目管理流程，同時(shí)提高重大項(xiàng)目決策的審慎性，將項(xiàng)目按照不同性質(zhì)進(jìn)行分類(lèi)1、所有申報(bào)的項(xiàng)目分為兩類(lèi)：重大項(xiàng)目和一般項(xiàng)目類(lèi)。重大項(xiàng)目涵蓋金額在10萬(wàn)元以上的生

7、產(chǎn)工藝與設(shè)備技術(shù)攻關(guān)與革新項(xiàng)目、金額在50萬(wàn)元以上的大宗物資設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目、基建工程類(lèi)項(xiàng)目、人力資源項(xiàng)目、信息化建設(shè)項(xiàng)目、新藥研發(fā)等科研項(xiàng)目；一般項(xiàng)目原則上涵蓋兩類(lèi)：金額在10萬(wàn)元以下的生產(chǎn)工藝與設(shè)備技術(shù)攻關(guān)與革新項(xiàng)目、金額在50萬(wàn)元以下的物資、設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目、根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，以本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、科技開(kāi)發(fā)為平臺(tái)，爭(zhēng)取國(guó)家政策資金扶持的項(xiàng)目；2、重大項(xiàng)目經(jīng)項(xiàng)目立項(xiàng)審批領(lǐng)導(dǎo)小組審批通過(guò)后方可立項(xiàng)，立項(xiàng)后由申請(qǐng)立項(xiàng)的單位按照采購(gòu)申請(qǐng)流程或工程施工流程或其他工作流程進(jìn)入項(xiàng)目實(shí)施環(huán)節(jié)；新藥研發(fā)類(lèi)項(xiàng)目由藥物研究院按照研發(fā)工作流程進(jìn)入項(xiàng)目實(shí)施環(huán)節(jié)；一般項(xiàng)目經(jīng)總裁辦公會(huì)審核通過(guò)后即可立項(xiàng)，按照采購(gòu)申請(qǐng)流程直接進(jìn)

8、入項(xiàng)目實(shí)施階段；或者由財(cái)務(wù)中心項(xiàng)目部具體承辦，需要時(shí)藥物研究院協(xié)助實(shí)施，在進(jìn)行研發(fā)費(fèi)加計(jì)扣除及高新企業(yè)認(rèn)定復(fù)審工作中另需相關(guān)公司根據(jù)各公司名義出具立項(xiàng)批復(fù)。第三部分 項(xiàng)目立項(xiàng)管理流程第十一條 項(xiàng)目立項(xiàng) 一、提報(bào)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)是項(xiàng)目需求部門(mén)提報(bào)的項(xiàng)目初步可行性分析，內(nèi)容應(yīng)包括：提報(bào)項(xiàng)目動(dòng)因、項(xiàng)目作用、初步財(cái)務(wù)分析（分析的詳簡(jiǎn)程度可根據(jù)申報(bào)項(xiàng)目的實(shí)際情況而定）、項(xiàng)目預(yù)算、時(shí)間安排等可行性分析材料，報(bào)股份公司行政中心企改部。根據(jù)具體情況，項(xiàng)目需求部門(mén)可申請(qǐng)由相關(guān)職能中心、單位協(xié)助準(zhǔn)備可行性分析資料。項(xiàng)目需求部門(mén)在申報(bào)設(shè)備、物資采購(gòu)項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)提供詳盡的質(zhì)量要求、技術(shù)參數(shù)等相關(guān)資料。利用國(guó)家產(chǎn)業(yè)政

9、策、爭(zhēng)取國(guó)家政策扶持的項(xiàng)目，主要是由財(cái)務(wù)中心項(xiàng)目部對(duì)口承辦。當(dāng)項(xiàng)目部獲得政府有關(guān)部門(mén)文件精神時(shí)，根據(jù)具體情況，可由藥物研究院協(xié)助或項(xiàng)目部提出申報(bào)項(xiàng)目的建議，項(xiàng)目部應(yīng)將文件精神和申報(bào)建議報(bào)至企改部。 二、企改部初審項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū) 企改部收到申請(qǐng)書(shū)后，對(duì)申報(bào)資料進(jìn)行初審，審核是否符合申報(bào)要求，如符合要求，提交初審表報(bào)總裁辦公會(huì) 三、總裁辦公會(huì)審核項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)召開(kāi)總裁辦公會(huì)審批項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)，經(jīng)審核簽發(fā)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)會(huì)簽單.四、企改部轉(zhuǎn)發(fā)總裁辦公會(huì)批復(fù)總裁辦公會(huì)簽發(fā)的項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)會(huì)簽單轉(zhuǎn)至企改部，由企改部轉(zhuǎn)發(fā)至項(xiàng)目申報(bào)單位。審核通過(guò)的重大項(xiàng)目，應(yīng)由項(xiàng)目申報(bào)單位會(huì)同相關(guān)部門(mén)補(bǔ)充完善資料，根據(jù)具體情況大項(xiàng)目也可聘請(qǐng)外部

10、機(jī)構(gòu)參與，根據(jù)項(xiàng)目不同形成附件6。可行性分析報(bào)告應(yīng)包括的內(nèi)容：可行性研究的依據(jù)、項(xiàng)目概況、建設(shè)規(guī)模、工程方案、技術(shù)設(shè)備方案和材料供應(yīng)、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度 、投資估算、經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)、工作排期、圖紙等。審核通過(guò)的一般項(xiàng)目，經(jīng)總裁辦公會(huì)審批通過(guò)后即可立項(xiàng)，進(jìn)入項(xiàng)目實(shí)施流程，根據(jù)采購(gòu)申請(qǐng)流程或其他工作流程進(jìn)行實(shí)施，項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)積極配合相關(guān)職能中心提供所需資料或信息。經(jīng)總裁辦公會(huì)議審議后被否決的項(xiàng)目，項(xiàng)目申報(bào)流程就此終止。五、企改部重新審核重大項(xiàng)目資料企改部審核由項(xiàng)目申報(bào)單位重新提報(bào)的重大項(xiàng)目可行性分析報(bào)告等資料，審核通過(guò)后呈報(bào)給項(xiàng)目立項(xiàng)審批領(lǐng)導(dǎo)小組。六、項(xiàng)目立項(xiàng)審批領(lǐng)導(dǎo)小組確定重大項(xiàng)目是否立項(xiàng)項(xiàng)目立項(xiàng)審批

11、領(lǐng)導(dǎo)小組審核重大項(xiàng)目的可行性分析報(bào)告等資料并簽發(fā)立項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組項(xiàng)目批準(zhǔn)表lx7。 七、企改部下達(dá)批復(fù)企改部將立項(xiàng)審批領(lǐng)導(dǎo)小組的批準(zhǔn)表和立項(xiàng)批復(fù),下達(dá)給項(xiàng)目申報(bào)單位。 第三章 項(xiàng)目實(shí)施第十二條 成立重大項(xiàng)目管理小組項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)組建重大項(xiàng)目管理小組，負(fù)責(zé)監(jiān)控項(xiàng)目整體運(yùn)作、調(diào)度協(xié)調(diào)所需資金、項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)和考核工作。項(xiàng)目管理小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展情況、質(zhì)量、需協(xié)調(diào)的問(wèn)題等應(yīng)采取持續(xù)跟蹤監(jiān)督、檢查和協(xié)調(diào)解決，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展程度和實(shí)施情況形成階段性報(bào)告，上報(bào)至總裁辦。 第十三條 項(xiàng)目實(shí)施按項(xiàng)目分類(lèi)，組織實(shí)施?；üこ填?lèi)項(xiàng)目實(shí)施應(yīng)包括的工作流程包括：對(duì)工程的勘察設(shè)計(jì)、對(duì)施工單位進(jìn)行招投標(biāo)、施工過(guò)程中的管理和監(jiān)控、工程

12、竣工驗(yàn)收及結(jié)算審計(jì)等。大宗物資設(shè)備采購(gòu)類(lèi)項(xiàng)目實(shí)施應(yīng)包括的工作流程包括：招標(biāo)信息公示掛網(wǎng)、審查供應(yīng)商資質(zhì)、召開(kāi)技術(shù)標(biāo)及商務(wù)標(biāo)、確定供應(yīng)商、簽訂合同、驗(yàn)收、按照合同約定付款等。另附采購(gòu)招投標(biāo)（包括物資設(shè)備類(lèi)及施工單位招投標(biāo)）工作流程圖和采購(gòu)招標(biāo)管理制度。 由財(cái)務(wù)中心項(xiàng)目部申報(bào)的項(xiàng)目建議，經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)后由項(xiàng)目部具體實(shí)施。新產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)工藝與設(shè)備的技術(shù)攻關(guān)與革新等項(xiàng)目在研發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理下開(kāi)展。第四章 項(xiàng)目驗(yàn)收第十四條 項(xiàng)目驗(yàn)收1、重大項(xiàng)目竣工時(shí)，根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)如基建類(lèi)項(xiàng)目，應(yīng)聘請(qǐng)外部中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行竣工結(jié)算審計(jì)，形成竣工結(jié)算審計(jì)報(bào)告并報(bào)送項(xiàng)目立項(xiàng)審批領(lǐng)導(dǎo)小組審閱。2、經(jīng)項(xiàng)目立項(xiàng)審批領(lǐng)導(dǎo)小組審閱的竣

13、工結(jié)算審計(jì)報(bào)告，做為項(xiàng)目申請(qǐng)單位申請(qǐng)工程資金結(jié)算的依據(jù)，進(jìn)行后續(xù)的資金結(jié)算工作。3、重大項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)組成聯(lián)合驗(yàn)收小組，根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)不同，可由基建中心、生產(chǎn)中心、項(xiàng)目申報(bào)單位的設(shè)備部或基建部、審計(jì)部及其他相關(guān)部門(mén)聯(lián)合驗(yàn)收，并形成項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)報(bào)送總裁辦公會(huì)、項(xiàng)目立項(xiàng)審批領(lǐng)導(dǎo)小組審閱。4、對(duì)項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)情況進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)，并形成總結(jié)報(bào)告報(bào)至行政中心企改部。各項(xiàng)目的整套資料應(yīng)在企改部進(jìn)行存檔備案。5、對(duì)實(shí)際竣工結(jié)算金額與預(yù)算金額差異較大的項(xiàng)目，應(yīng)由申報(bào)部門(mén)進(jìn)行說(shuō)明，將根據(jù)實(shí)際情況將進(jìn)行檢查審計(jì)。6、各公司的非立項(xiàng)項(xiàng)目，由各公司參照本管理辦法執(zhí)行。 第五章 獎(jiǎng)懲辦法1、獎(jiǎng)勵(lì)：項(xiàng)目工作的獎(jiǎng)勵(lì)，原則上按照各項(xiàng)目有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)方面