K內審檢查表總經理

1、內審檢查表表受審部門：總經理 審核日期期：序號檢查內容涉及條款參考文件檢查方法檢查時間檢查結果記記錄1（1）最高高管理者對對其建立和和改進質量量管理體系系的承諾能能提供哪些些證據(jù)？（2）最高高管理者是是如何將滿滿足顧客和和法律法規(guī)規(guī)要求的重重要性傳達達給組織和和員工的？（3）組織織成員如何何認識滿足足顧客和法法律法規(guī)要要求的重要要性？（4）是否否有足夠的的資源，包包括培訓人人員和監(jiān)控控手段？5.1管理理承諾（1）與總總經理進行行交談，了了解總經理理是否知道道滿足顧客客和法律法法規(guī)要求的的重要性，了了解總經理理是如何將將滿足顧客客和法律法法規(guī)要求的的重要性傳傳達給組織織成員的。在確定產產品要求、

2、設計開發(fā)發(fā)、顧客滿滿意度評價價、持續(xù)改改進等工作作中是否考考慮了顧客客要求和法法律法規(guī)的的要求。（2）詢問問總經理如如何為質量量管理體系系的有效運運行提供充充足的資源源。（3）詢問問總經理是是否對質量量方針和質質量目標的的適宜性進進行評審，并并查看評審審記錄。2（1）如何何確定顧客客的要求？（2）組織織如何證實實將顧客的的要求轉化化為相關工工作要求并并得到滿足足？5.2以顧顧客為關注注焦點（1）與總總經理交談談，了解總總經理對以以顧客為關關注焦點的的理解，了了解組織是是否在與顧顧客有關的的過程、設設計和開發(fā)發(fā)、顧客滿滿意度評價價、持續(xù)改改進等工作作中確實作作到了以顧顧客為關注注焦點。3（1）公

3、司司的質量方方針是否符符合標準的的要求？是是否被全體體員工理解解并貫徹執(zhí)執(zhí)行？（2）質量量方針和質質量目標的的關系是否否明確？（3）是否否對質量方方針進行定定期評審？質量方針針的修訂是是否符合文文件控制的的規(guī)定？5.3質量量方針（1）與總總經理交談談，了解總總經理對質質量方針內內涵的理解解。（2）審查查質量方針針是否能為為制定質量量目標提供供框架，質質量方針是是否符合標標準的要求求。（3）詢問問總經理用用何種措施施和手段保保證質量方方針為全體體員工理解解并落實到到工作中。（4）詢問問總經理：管理評審審時，是否否對質量方方針的持續(xù)續(xù)適宜性進進行評審？有無評審審記錄？4（1）是否否有明確的的質量目

4、標標？是否分分解到相關關的職能部部門？質量量目標的內內容是否包包括滿足產產品要求所所需的內容容？5.4.11質量目標標（1）詢問問總經理是是如何將公公司的質量量目標分解解到各職能能部門的。（2）審查查質量目標標是否在質質量方針提提供的框架架內展開，質質量續(xù)表：序號檢查內容涉及條款參考文件檢查方法檢查時間檢查結果記記錄（2）質量量目標是否否具有可測測量性？有有無測量質質量目標的的方法？（3）質量量目標與質質量方針給給定的框架架是否一致致？（4）有無無質量目標標實現(xiàn)的證證據(jù)？目標的內容容是否完整整并具有可可測量性，測測量的方法法是否合理理。（3）查看看質量目標標實現(xiàn)的記記錄，推斷斷質量目標標是否適

5、宜宜。5（1）策劃劃是否滿足足質量目標標及質量管管理體系的的總要求？質量管理理體系策劃劃的輸出是是否形成文文件？（2）是否否提供了實實施質量目目標的資源源？（3）質量量管理體系系策劃是否否體現(xiàn)了質質量管理體體系的持續(xù)續(xù)改進？（4）質量量管理體系系策劃是否否受控？更更改期間質質量管理體體系的完整整性是否得得到保持？5.4.22質量管理理體系策劃劃（1）詢問問總經理：如何保證證策劃能滿滿足質量目目標及質量量管理體系系總要求。（2）詢問問總經理：a.現(xiàn)有質質量管理體體系策劃后后形成的文文件情況，有有多少份程程序文件？b.實施質質量目標的的資源是否否充分，有有多少質檢檢員？有多多少計量員員？多少內內審

6、員？是是否發(fā)給內內審員聘書書？有多少少生產設備備？多少計計量器具？對與質量量有關的人人員是否進進行了培訓訓？c.是否有有計劃、有有步驟的對對質量管理理體系的變變更進行策策劃，以保保證更改期期間質量管管理體系的的完整性？（3）檢查查現(xiàn)行運作作是否與質質量管理體體系文件相相符。（4）檢查查現(xiàn)有文件件是否體現(xiàn)現(xiàn)了質量管管理體系的的持續(xù)改進進。（5）檢查查質量目標標的實現(xiàn)情情況，以確確認質量管管理體系策策劃的有效效性。6（1）各部部門、崗位位的職責、權限及其其相互關系系是否有文文件作出規(guī)規(guī)定？是否否清楚、協(xié)協(xié)調？各部部門員工是是否明白？（2）對組組織內的職職能，是否否明確了相相應的部門門和崗位？5.5

7、.11職責和權權限（1）與總總經理進行行交談，了了解總經理理對其在公公司質量管管理中的重重要性的認認識。（2）查組組織結構圖圖、質量職職能分配表表、部門崗崗位責任制制以及有關關文件，確確認：a.組織內內職責、權權限及其相相互關系是是否明確；b.是否與與現(xiàn)行運作作相符合。（3）詢問問總經理如如何讓員工工明白自己己的職責、權限以及及與其他部部門（崗位位）的關系系。7（1）最高高管理者是是否指定了了管理者代代表？是否否恰當5.5.22 （1）詢問問總經理：指定誰為為管理者代代表？并出出示任命書書、批續(xù)表：序號檢查內容涉及條款參考文件檢查方法檢查時間檢查結果記記錄的明確了管管理者代表表的職責和和權限。

8、管理者代表表準的職責和和權限。（2）詢問問總經理：管理者代代表的職責責與其他職職責出現(xiàn)沖沖突時，總總經理是如如何處理的的？8（1）組織織內怎樣進進行溝通？溝通的方方式有哪些些？（2）各類類人員是否否了解組織織質量管理理體系運行行的有效性性？5.5.33內部溝通通（1）詢問問總經理：組織內部部進行溝通通的情況。確認：a.是否對對信息溝通通的內容、職責、方方法、渠道道等作出了了明確的規(guī)規(guī)定。b.信息是是否被有效效利用，各各類人員是是否了解組組織質量管管理體系運運行的有效效性。c.管理層層如何保證證進行有效效的溝通，是是否對溝通通的有效性性進行了監(jiān)監(jiān)督。d.相關部部門是否按按規(guī)定開展展了必要的的活動

9、。9（1）是否否按規(guī)定的的時間間隔隔進行管理理評審？是是否保存評評審記錄？是否由最最高管理者者執(zhí)行？（2）管理理評審的輸輸入、輸出出是否符合合標準的規(guī)規(guī)定？5.6管理理評審（1）查看看管理評審審計劃，確確認：a.評審計計劃是否由由總經理發(fā)發(fā)起并批準準。b.人員、資源配備備情況。c.做了哪哪些管理評評審的準備備工作，評評審輸入的的內容是否否完整。（2）查看看評審記錄錄（包括會會議通知、會議簽到到表、會議議記錄、管管理評審報報告等），確確認：a.是否由由總經理親親自主持。b.管理評評審的輸出出是否明確確，是否有有對質量管管理體系運運行情況的的評價及采采取改進的的措施。c.“管理理評審報告告”是否有

10、總總經理批準準。d.糾正措措施及跟蹤蹤情況。e.記錄是是否完整。10文件控制4.2.33（1）查看看各種文件件，了解文文件受控情情況。（2）查看看作廢文件件是否已經經清除。續(xù)表：序號檢查內容涉及條款參考文件檢查方法檢查時間檢查結果記記錄（3）查看看引用的外外來文件受受控情況。（4）詢問問參加文件件定期評審審的情況。11記錄控制4.2.44（1）結合合查閱各種種質量記錄錄，查、看看、問質量量記錄保存存和使用情情況。12資源管理6（1）詢問問總經理：企業(yè)的管管理層對企企業(yè)質量活活動的資源源配備情況況。確認：a.是否配配備足夠的的資源，有有多少人員員、計量器器具和生產產設備。b.組織是是否規(guī)定了了提供資源源的途徑。c.對與質質量有關的的人員是否否進行培訓訓。d.如何進進行人員補補充，設施施、設備更更新如何實實施。e.工作環(huán)環(huán)境是否適適宜。（2）通過過產品不合合格情況，反反推是否存存在資源提提供不足或