企業(yè)法律風(fēng)險防范體系的建立與思考

1、企業(yè)法律風(fēng)風(fēng)險防范體體系的建立立與思考(20077-04-06 223:388:11)標(biāo)簽： HYPERLINK /c.php?t=blog&k=%D1%A7%CF%B0%B9%AB%C9%E7&ts=bpost&stype=tag 學(xué)習(xí)習(xí)公社 分類： HYPERLINK /s/articlelist_1306017795_2_1.html 發(fā)表表過的文章章 摘要：中中國經(jīng)濟(jì)的的迅速崛起起是近年來來頗為引人人注目的一一個現(xiàn)象，這這與我國企企業(yè)的迅速速發(fā)展是分分不開的。但是我國國企業(yè)在快快速發(fā)展中中也普遍存存在問題，那那就是企業(yè)業(yè)法律風(fēng)險險防范能力力普遍較差差。企業(yè)法法律風(fēng)險由由不規(guī)范行行為所引

2、起起，有企業(yè)業(yè)內(nèi)部和外外部環(huán)境之之分。有效效防范企業(yè)業(yè)法律風(fēng)險險，是企業(yè)業(yè)參與市場場競爭、自自身發(fā)展壯壯大、構(gòu)建建和諧社會會的需要和和保障，必必須強(qiáng)化法法律風(fēng)險意意識。企業(yè)業(yè)在運營中中應(yīng)當(dāng)注重重構(gòu)建公司司法律風(fēng)險險防范體系系、建立和和完善規(guī)章章制度、根根據(jù)實際抓抓重點、提提高中高級級管理人員員的法律風(fēng)風(fēng)險防范意意識、重視視人才培養(yǎng)養(yǎng)、加強(qiáng)內(nèi)內(nèi)部監(jiān)督與與考核、進(jìn)進(jìn)行“法律診斷斷”、加強(qiáng)合合同、知識識產(chǎn)權(quán)和商商業(yè)秘密管管理，一旦旦卷入法律律糾紛，就就應(yīng)當(dāng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時、優(yōu)優(yōu)化、全面面地處理法法律糾紛。關(guān)鍵詞：企企業(yè) 法律律風(fēng)險 防防范企業(yè)，尤其其是現(xiàn)代化化的大型企企業(yè)，作為為一定社會會歷史發(fā)展展階段的

3、“寵兒們”，自它們們誕生之日日起，像宇宇宙中存在在的任何事事物一樣，它它們中每一一個獨立個個體都面臨臨著隨時夭夭亡的危險險。所以，如如何更加盡盡心地去呵呵護(hù)它們，讓讓它們在經(jīng)經(jīng)歷一切風(fēng)風(fēng)險和磨難難之后仍能能健康地成成長便成為為我們?nèi)祟愵惿鐣掌毡殛P(guān)注的的問題。近近年來，我我國企業(yè)法法制建設(shè)雖雖然有了長長足發(fā)展，但但發(fā)展仍然然很不平衡衡，特別是是國有企業(yè)業(yè)和外貿(mào)企企業(yè)在經(jīng)營營管理中還還存在著許許多法律漏漏洞和法律律風(fēng)險，引引起的法律律糾紛不斷斷。這些法法律糾紛案案件產(chǎn)生的的主要原因因是企業(yè)內(nèi)內(nèi)部責(zé)任不不清、制度度不健全、監(jiān)管失控控、法律意意識淡薄等等，反映出出企業(yè)在依依法經(jīng)營觀觀念、風(fēng)險險防范

4、意識識和內(nèi)部制制度控制等等方面普遍遍存在較大大差距。因因此，迫切切需要加強(qiáng)強(qiáng)法制建設(shè)設(shè)，提高法法律服務(wù)水水平，最大大可能地防防范、化解解企業(yè)經(jīng)營營風(fēng)險，促促進(jìn)企業(yè)資資產(chǎn)保值增增值。一、現(xiàn)代企企業(yè)運營法法律風(fēng)險的的成因分析析。在一個法治治的國度里里，現(xiàn)代企企業(yè)所存在在的決策、人事、財財務(wù)、商業(yè)業(yè)等管理和和運營方面面的風(fēng)險最最終都可歸歸結(jié)到法律律上的風(fēng)險險。因為產(chǎn)產(chǎn)生企業(yè)運運營風(fēng)險的的深層次原原因都離不不開最終通通過國家法法律予以調(diào)調(diào)整的企業(yè)業(yè)運營不可可避免的涉涉及國家、社會、企企業(yè)自身和和個人等方方方面面利利益沖突。而這些利利益和矛盾盾沖突就是是產(chǎn)生企業(yè)業(yè)運營法律律風(fēng)險的一一系列原因因或條件。對

5、此關(guān)乎乎企業(yè)運營營法律風(fēng)險險的原因或或條件問題題，我們不不妨從企業(yè)業(yè)內(nèi)外兩方方面做一些些更為具體體的分析。（一）企業(yè)業(yè)自身內(nèi)部部存在的風(fēng)風(fēng)險因素。企業(yè)作為一一種社會存存在的組織織形式，其其的運營首首先體現(xiàn)為為人的因素素，其運營營的風(fēng)險也也必然首先先是人的風(fēng)風(fēng)險。人，在在企業(yè)中可可大致分為為管理者和和被管理者者兩類。當(dāng)當(dāng)然，這一一分類又具具有極大的的相對性，因因為在一個個企業(yè)中總總有相當(dāng)比比重的人對對下是管理理者同時對對上又是被被管理者。企業(yè)經(jīng)營營好壞，歸歸根結(jié)底，人人的因素是是最重要的的，尤其是是企業(yè)的管管理者們基基本可以控控制并決定定著企業(yè)的的生死存亡亡。所以從從一定意義義上講，企企業(yè)在選擇

6、擇用人時，本本身就存在在著對所用用人員道德德的一種賭賭博，而這這種賭博本本身就是一一種風(fēng)險。其次，從制制度層面上上講，企業(yè)業(yè)自身制度度存在的缺缺陷也是導(dǎo)導(dǎo)致或產(chǎn)生生企業(yè)運營營法律風(fēng)險險的內(nèi)在潛潛因。俗話話說“沒有規(guī)矩矩，不成方方圓”。組織管管理企業(yè)，不不能光靠企企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)個個人的權(quán)威威和能力，科科學(xué)的管理理其實最主主要是指先先進(jìn)的企業(yè)業(yè)管理制度度。正是由由于我們每每個人都不不是圣人或或天使。每每個人都有有自己的私私欲和弱點點，所以才才需要良好好的制度來來約束。當(dāng)當(dāng)然，制度度本身也包包括對物、對事的管管理，但這這一切最終終還是通過過對人的管管理來得到到落實。制制度是由人人來制定產(chǎn)產(chǎn)生的，而而我們?nèi)?/p>

7、自自身的認(rèn)識識能力是有有限的，所所以，十全全十美的制制度也是不不可能存在在的。企業(yè)業(yè)運營的效效率與風(fēng)險險總是一對對矛盾的統(tǒng)統(tǒng)一體。這這就猶如一一把雙刃劍劍，如我們們?yōu)槠靥崽岣咂髽I(yè)經(jīng)經(jīng)濟(jì)效益而而制定的一一些管理制制度，其中中也必然暗暗含著企業(yè)業(yè)運營法律律風(fēng)險的增增加。（二）企業(yè)業(yè)外部存在在的風(fēng)險因因素。第一，競爭爭對手方面面的原因。企業(yè)作為為市場經(jīng)濟(jì)濟(jì)的主體總總是要在市市場競爭中中謀求生存存和發(fā)展的的，也就是是說，參與與競爭的任任何一方都都會想方設(shè)設(shè)法盡可能能為自己爭爭得有利地地位，包括括會利用競競爭對手對對方的一些些弱點、在在法律方面面的疏忽來來達(dá)到自己己的目的。例如，在在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)保護(hù)方面

8、面，如果一一方權(quán)利保保護(hù)的意識識比較淡薄薄、對知識識產(chǎn)權(quán)的管管理不完善善等，那么么就極有可可能會被競競爭對手或或第三方利利用，反而而將自己置置于被動地地位，遭受受不該承受受的利益損損失。隨著著科技的發(fā)發(fā)展，尤其其是在高科科技領(lǐng)域，企企業(yè)面臨這這方面的法法律風(fēng)險會會越來越突突出。目前前不少現(xiàn)代代知名企業(yè)業(yè)的商標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)域名名被強(qiáng)注就就是很好的的說明。況況且，現(xiàn)代代企業(yè)的競競爭已經(jīng)跨跨越了國界界，企業(yè)競競爭的水平平和激烈程程度在不斷斷升級，自自然企業(yè)所所面臨競爭爭對手方面面的法律風(fēng)風(fēng)險也會加加大。第二，政策策及法律法法規(guī)自身變變化的原因因。國家政政策、法律律法規(guī)自身身也是一個個不斷變化化的動態(tài)系系統(tǒng)

9、。毋庸庸質(zhì)疑，我我們所賴以以生存的社社會環(huán)境、社會關(guān)系系在不斷地地發(fā)生著變變化，國家家舊有的政政策、法律律法規(guī)在不不斷的被廢廢止和變更更，同時新新的政策、法律法規(guī)規(guī)在不斷的的產(chǎn)生，或或者說正在在日趨走向向嚴(yán)密和完完善。每個個企業(yè)都會會遇到昔日日合法或不不違法的事事情，今日日或明日可可能就變成成非法的。然而在現(xiàn)現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)濟(jì)生活中，幾幾乎每一個個企業(yè)都是是按照一定定的慣性來來進(jìn)行企業(yè)業(yè)管理或從從事交易行行為的。盡盡管企業(yè)的的管理者總總想了解最最新的國家家政策、法法律法規(guī)的的變動，但但總有了解解不到或了了解不全面面的時候?？墒?，法法律又是那那樣的無情情，它不會會因為你不不知悉或了了解不到就就對你不產(chǎn)

10、產(chǎn)生作用，對對國家政策策或法律法法規(guī)的無知知在任何時時候都不可可能成為免免除法律責(zé)責(zé)任的正當(dāng)當(dāng)理由。所所以，國家家政策、法法律法規(guī)的的不斷變化化對不能把把握其變化化的企業(yè)來來說，無疑疑也是一種種產(chǎn)生法律律風(fēng)險的外外在因素。第三，其他他非企業(yè)自自身的原因因。導(dǎo)致企企業(yè)承擔(dān)法法律責(zé)任的的其他非企企業(yè)方面的的原因主要要包括意外外事件、不不可抗力、外部侵權(quán)權(quán)等。俗話話說“人算不如如天算”，盡管我我們已經(jīng)盡盡了極大的的努力去規(guī)規(guī)避盡可能能的所有風(fēng)風(fēng)險，但仍仍有許多風(fēng)風(fēng)險是我們們無法規(guī)避避掉的，如如作為意外外事件的社社會動亂、罷工等（在在有些國家家或國際貿(mào)貿(mào)易中可歸歸入不可抗抗力），作作為不可抗抗力的自然

11、然災(zāi)害、自自然事件等等，政府和和其他單位位主體或企企業(yè)外部人人員對企業(yè)業(yè)合法權(quán)益益的侵害（如如政府部門門對企業(yè)不不正當(dāng)?shù)氖帐斩惡土P沒沒財產(chǎn)）等等。以上是本文文所分析的的企業(yè)運營營中產(chǎn)生法法律風(fēng)險的的內(nèi)外因素素?，F(xiàn)實中中導(dǎo)致企業(yè)業(yè)運營法律律風(fēng)險的因因素要比以以上所分析析的更多、更復(fù)雜，并并且不可能能是單獨一一個或幾個個因素在起起作用，而而是在一定定的時空條條件下各種種因素結(jié)合合在一塊才才起作用，其其中必有起起主導(dǎo)作用用的因素。主導(dǎo)因素素的不同又又決定著不不同的法律律風(fēng)險類型型。二、公司法法律風(fēng)險防防范體系的的理念我們認(rèn)為公公司首先應(yīng)應(yīng)當(dāng)樹立以以事先防范范和過程控控制為主，以以事后救濟(jì)濟(jì)為輔的法法

12、律風(fēng)險防防范理念。（一）事先先防范是基基礎(chǔ)。事先防范與與事后救濟(jì)濟(jì)相比，事事后救濟(jì)的的成本高、效果差。事后救濟(jì)濟(jì)往往是訴訴訟或者仲仲裁，由于于第三方介介入爭議裁裁決，為第第三方裁決決投入的成成本，自然然都超過正正常的交易易成本。第第三方裁決決為主的事事后救濟(jì)，其其結(jié)果具有有不確定性性。法律上上是應(yīng)該贏贏的官司也也可能受地地方法治環(huán)環(huán)境的影響響結(jié)果輸了了；或者官官司雖然贏贏了，但是是無法執(zhí)行行；或者贏贏了官司，輸輸了生意。因此，事事后救濟(jì)的的結(jié)果往往往 “殺敵一萬萬損兵三千千”。而有效效的事先防防范，能夠夠避免法律律風(fēng)險的發(fā)發(fā)生，也就就保障了公公司正常、持續(xù)、健健康的運轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)。我們認(rèn)為，一一個公司

13、在在事前防范范的投入與與事后救濟(jì)濟(jì)的投入是是成反比的的。事前防防范投入成成本大，事事后救濟(jì)投投入的成本本就?。皇率虑胺婪锻锻度氤杀拘⌒?，事后救救濟(jì)投入的的成本就大大，并且，取取得的效果果還比較差差。（二）過程程控制是關(guān)關(guān)鍵。過程控制關(guān)關(guān)系到法律律風(fēng)險在公公司運作中中是否得到到有效控制制，過程控控制貫徹并并滲透于公公司運作的的每個過程程，關(guān)系到到公司每個個部門，甚甚至每一個個崗位。事事先防范做做好了，但但過程控制制沒有做好好，同樣也也不行。例例如：一份份合同簽訂訂時對我方方很有利，但但是，在履履行過程中中，雙方的的信函往來來或形成的的會議紀(jì)要要足以變更更原有的合合同條款。因此，法法律風(fēng)險的的過程

14、控制制是風(fēng)險防防范的關(guān)鍵鍵因素，過過程控制做做好了，公公司法律風(fēng)風(fēng)險防范體體系就做好好了，公司司的法律風(fēng)風(fēng)險就得到到了有效的的控制，事事后糾紛也也就少了。三、對現(xiàn)代代企業(yè)運營營法律風(fēng)險險的防范對對策?，F(xiàn)代企業(yè)運運營法律風(fēng)風(fēng)險的防范范包括國家家的防范、社會的防防范、企業(yè)業(yè)自身的防防范等內(nèi)容容，它是一一個系統(tǒng)的的工程。本本文所提及及的企業(yè)法法律風(fēng)險防防范對策只只是就企業(yè)業(yè)自身的防防范而言的的，就國家家和社會的的防范對策策則不予涉涉及。透過過以上我們們對現(xiàn)代企企業(yè)運營法法律風(fēng)險成成因的分析析，如何實實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)內(nèi)部自身的的法律風(fēng)險險防范問題題？我們認(rèn)認(rèn)為企業(yè)自自身應(yīng)當(dāng)踏踏踏實實地地做好以下下幾方面的的

15、工作。（一）強(qiáng)化化企業(yè)內(nèi)部部管理制度度的建設(shè)?？茖W(xué)的管理理制度可以以最大限度度的化解企企業(yè)的運營營風(fēng)險。從從一定意義義上講，完完善企業(yè)的的管理，控控制企業(yè)運運營上的風(fēng)風(fēng)險，就是是要搞好企企業(yè)內(nèi)部管管理制度的的建設(shè)?，F(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)管管理的關(guān)鍵鍵性問題是是圍繞如何何實現(xiàn)制度度與人的互互動結(jié)合來來進(jìn)行的。我們認(rèn)為為，如果要要使企業(yè)行行為具有相相當(dāng)?shù)念A(yù)測測性，最大大限度地降降低企業(yè)的的運營風(fēng)險險，其中制制度的完善善是第一位位的、前提提性和保障障性的。企企業(yè)內(nèi)部的的制度建設(shè)設(shè)和制度化化過程實際際上就是企企業(yè)內(nèi)部的的“法律”制定和“法制化”過程。大大型現(xiàn)代化化企業(yè)要實實現(xiàn)順利運運營就必須須建立起完完善的企業(yè)業(yè)

16、組織結(jié)構(gòu)構(gòu)、人事、財務(wù)、審審計、法務(wù)務(wù)、投資決決策等內(nèi)部部規(guī)章制度度，通過這這些制度建建立起實現(xiàn)現(xiàn)對企業(yè)各各級領(lǐng)導(dǎo)和和工作人員員的行為進(jìn)進(jìn)行指引和和約束的運運行機(jī)制，從從而增強(qiáng)對對企業(yè)行為為的可預(yù)測測性，實現(xiàn)現(xiàn)對企業(yè)運運營風(fēng)險的的最大控制制。（二）注重重內(nèi)部人才才的選拔和和培養(yǎng)。對于現(xiàn)代企企業(yè)而言，其其自身人員員的整體素素質(zhì)決定了了企業(yè)存在在的自身價價值和未來來的競爭地地位。人才才的得失是是企業(yè)最重重要資源的的得失，企企業(yè)沒有了了人才就會會逐漸失去去企業(yè)現(xiàn)有有的一切。既然人的的因素是企企業(yè)中最活活躍、最具具能動性的的因素，那那么作為企企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)者就沒有有必要不注注重人才的的選拔和培培養(yǎng)。這句

17、句說來非常常的簡單，其其實做起來來是最困難難的事情。現(xiàn)在還沒沒有一種科科學(xué)的儀器器或標(biāo)準(zhǔn)一一下子就把把人的智力力高低和道道德水準(zhǔn)精精密地測算算出來，一一下子測出出到底誰是是人才、誰誰是更優(yōu)秀秀的人才，而而實現(xiàn)中真真正能稱得得上人才真真正能做事事情的人才才又往往有有不少的缺缺點。所以以，選擇人人才的確是是一件非常常困難的事事情。這就就要求企業(yè)業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，尤尤其是人事事部門的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)一定要要獨具慧眼眼，在擇人人時盡量要要克服個人人的一些偏偏好，要能能夠不拘一一格地選擇擇出或必要要時求得企企業(yè)所需的的人才，同同時還要不不斷加強(qiáng)對對企業(yè)內(nèi)部部人才的培培養(yǎng)。企業(yè)業(yè)要防范運運營中的法法律風(fēng)險，企企業(yè)自身必必須

18、擁有一一定數(shù)量精精通法律、財務(wù)、審審計和運營營的管理人人才。還有有一個不容容忽視的問問題是企業(yè)內(nèi)部部法務(wù)、財財務(wù)、審計計等專業(yè)職職能部門的的人員存在在著一定的的局限性和和偏私性決決定了他們們有時可能能不會發(fā)現(xiàn)現(xiàn)企業(yè)自身身存在的問問題和風(fēng)險險，有時甚甚至隱瞞存存在的問題題和風(fēng)險。這就涉及及到如何充充分利用企企業(yè)外部的的人才資源源的問題。當(dāng)然，這這里又涉及及到企業(yè)法法律風(fēng)險控控制的成本本問題和企企業(yè)利用外外部專業(yè)服服務(wù)的目的的性問題。這一切，最最終又取決決于企業(yè)管管理。（三）提高高中高級管管理人員的的法律風(fēng)險險防范意識識。人是公司的的核心。各各級層面的的公司員工工，都會碰碰到各種類類型的法律律風(fēng)險

19、，也也都有責(zé)任任防范它發(fā)發(fā)生。公司司決策層、管理層，作作為公司員員工的核心心構(gòu)成，更更有必要提提高法律風(fēng)風(fēng)險預(yù)防與與控制意識識，強(qiáng)化基基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)法法律知識和和相應(yīng)專業(yè)業(yè)法律知識識的學(xué)習(xí)，重重視法務(wù)人人員的專業(yè)業(yè)支持。某某個管理體體系的缺陷陷、某份合合同的漏洞洞，可能會會給公司帶帶來幾百萬萬、上千萬萬的財產(chǎn)損損失。因此此，有必要要加強(qiáng)與各各級員工的的職務(wù)行為為有關(guān)的法法律風(fēng)險預(yù)預(yù)防與控制制意識。公司法律風(fēng)風(fēng)險的防范范不僅需要要有明確的的法務(wù)控制制環(huán)節(jié)，而而且還需要要有公司中中高級管理理人員法律律風(fēng)險意識識的保障；特別在公公司無明確確的法務(wù)控控制環(huán)節(jié)的的情況下，就就更加依賴賴于公司各各級中高級級管理

20、人員員的法律風(fēng)風(fēng)險意識。實踐中，一一些管理人人員會對某某件公司合合同先作判判斷，自己己認(rèn)為沒有有法律風(fēng)險險的，就不不再通過法法務(wù)人員的的評判；自自己認(rèn)為有有法律風(fēng)險險的，會尋尋求法務(wù)人人員的評判判。結(jié)果，正正是一些管管理人員自自己認(rèn)為沒沒有法律風(fēng)風(fēng)險的評判判，出了法法律風(fēng)險，因因為非專業(yè)業(yè)的判斷與與專業(yè)的判判斷對事件件分析的深深度是不一一樣的。公司中高級級管理人員員的法律風(fēng)風(fēng)險意識，不不僅指他對對法律認(rèn)知知的程度，更更主要的，是是指他們尋尋求各專業(yè)業(yè)部門特別別是法務(wù)部部門支持的的自覺的管管理意識。因此，公公司必須重重視中高級級管理人員員法律風(fēng)險險意識的培培養(yǎng)和提高高，通過管管理流程控控制、員工

21、工全面培訓(xùn)訓(xùn)計劃來積積極引導(dǎo)和和培育各級級員工的法法律意識、管理意識識。(四)進(jìn)進(jìn)行“法律診斷斷”。1、“法律律診斷”的概念及及其特征。所謂“法律律診斷”是指通過過聘請法律律專業(yè)機(jī)構(gòu)構(gòu)，定期或或不定期地地對企業(yè)的的全部或者者某一領(lǐng)域域的業(yè)務(wù)進(jìn)進(jìn)行審查，指指出存在的的法律問題題，預(yù)測潛潛在的法律律風(fēng)險，提提出排除風(fēng)風(fēng)險的方案案。法律診診斷期待的的是通過對對企業(yè)的歷歷史、現(xiàn)狀狀、經(jīng)營涉涉及到的法法律事項以以及各事項項之間的聯(lián)聯(lián)系進(jìn)行全全方位審查查，指出潛潛在的法律律風(fēng)險，并并提出排除除法律風(fēng)險險的方案。2、可以委委托進(jìn)行法法律診斷的的機(jī)構(gòu)。進(jìn)行法律診診斷，通常常是聘請具具有執(zhí)業(yè)資資格的律師師事務(wù)所

22、及及其律師進(jìn)進(jìn)行。此外外，也可以以通過會計計師事務(wù)所所、專業(yè)咨咨詢公司、專利/商商標(biāo)事務(wù)所所等機(jī)構(gòu)對對某些專業(yè)業(yè)問題進(jìn)行行診斷。比比如，通過過會計師事事務(wù)所可以以對企業(yè)的的財務(wù)、稅稅務(wù)方面的的問題進(jìn)行行審查，判判斷企業(yè)潛潛在的財物物風(fēng)險和稅稅務(wù)風(fēng)險；通過專利利/商標(biāo)事事務(wù)所可以以對企業(yè)的的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)方面的問問題進(jìn)行審審查，判斷斷企業(yè)潛在在的知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)方面的的風(fēng)險。企企業(yè)完全可可以根據(jù)自自身規(guī)模的的大小、歷歷史的長短短、業(yè)務(wù)的的多寡來選選擇法律診診斷的機(jī)構(gòu)構(gòu)。 3、法法律診斷需需要審查的的內(nèi)容。一般來講，法法律診斷應(yīng)應(yīng)當(dāng)審查的的內(nèi)容包括括如下事項項：（1）企業(yè)業(yè)主體資格格狀況企業(yè)是否否合法成立立

23、，企業(yè)法法人資格是是否有瑕疵疵等；（2）對外外投資及分分支機(jī)構(gòu)的的狀況投資手續(xù)續(xù)是否完備備合法，與與子公司間間的關(guān)聯(lián)交交易是否合合法等；（3）企業(yè)業(yè)的經(jīng)營狀狀況包括公公司高管人人員的任職職、行為有有無違法，是是否有超范范圍經(jīng)營的的情況，是是否證照齊齊全等；（4）企業(yè)業(yè)的財產(chǎn)狀狀況企業(yè)的的財產(chǎn)權(quán)取取得程序是是否合法，所所有權(quán)證是是否完備合合法有效等等；（5）知識識產(chǎn)權(quán)狀況況知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)取得、相關(guān)合同同是否合法法，所有權(quán)權(quán)證是否完完備有效等等；（6）債權(quán)權(quán)狀況；（7）納稅稅情況企業(yè)適用用的稅率是是否正確，是是否有偷漏漏稅現(xiàn)象；（8）正在在進(jìn)行中的的訴訟或仲仲裁案件的的狀況；（9）有無無行政違法法行為

24、等。4、法律診診斷的步驟驟和方法。一般來講，法法律診斷應(yīng)應(yīng)遵從以下下步驟：（1）聽取取企業(yè)的介介紹；（2）審查查企業(yè)提供供的資料；（3）必要要時到有關(guān)關(guān)部門調(diào)查查；（4）出具具法律審查查報告；（5）與企企業(yè)共同采采取措施排排除風(fēng)險；（6）跟蹤蹤風(fēng)險排除除情況。法律診斷一一般來講至至少每年進(jìn)進(jìn)行一次。初次的法法律診斷應(yīng)應(yīng)當(dāng)對公司司的所有項項目進(jìn)行審審查，而此此后可以僅僅就最近一一年度的新新情況進(jìn)行行審查即可可。當(dāng)然，企企業(yè)也可以以根據(jù)自身身的不同情情況就某一一領(lǐng)域或單單項業(yè)務(wù)的的進(jìn)行法律律診斷。（五）加強(qiáng)強(qiáng)合同管理理。合同管理是是指企業(yè)為為維護(hù)自身身合法權(quán)益益，提高經(jīng)經(jīng)濟(jì)效益，根根據(jù)企業(yè)特特性依

25、法對對合同行為為和合同在在生產(chǎn)經(jīng)營營中的活動動而進(jìn)行的的綜合管理理活動。企企業(yè)合同管管理意識薄薄弱，合同同管理制度度不規(guī)范，簽簽訂合同前前沒有進(jìn)行行相應(yīng)的資資信調(diào)查，合合同文本未未經(jīng)嚴(yán)格的的審查，簽簽訂合同后后沒有跟蹤蹤落實等，是是企業(yè)法律律糾紛產(chǎn)生生的主要原原因。因此此加強(qiáng)合同同管理是防防范企業(yè)法法律風(fēng)險的的基礎(chǔ)性工工作，應(yīng)該該得以嚴(yán)格格落實。合同管理是是個較為復(fù)復(fù)雜的系統(tǒng)統(tǒng)工程，按按照管理的的過程，它它主要包括括以下幾個個方面內(nèi)容容：1、合同簽簽訂前的管管理制度。具體包括括崗位責(zé)任任制度、項項目審批制制度、資信信調(diào)查制度度等等。2、合同簽簽訂過程中中的管理制制度。包括括委托代理理制度、合合

26、同示范文文本制度、合同審查查制度、合合同會簽制制度、合同同審批制度度、合同專專用章制度度等等。3、合同履履行中的管管理制度。包括合同同協(xié)作履行行制度、合合同變更解解除制度、合同履行行情況臺帳帳制度、合合同糾紛報報告處理制制度等等。4、合同履履行后的管管理制度。包括合同同歸檔制度度、合同信信息匯總制制度、合同同考核獎懲懲制度等等等。（六）加強(qiáng)強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)管理。隨著國家對對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)保護(hù)力度度的加大，民民眾知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意意識的提高高，企業(yè)特特別是外貿(mào)貿(mào)企業(yè)的知知識產(chǎn)權(quán)糾糾紛案件日日益增多。這類案件件涉及的賠賠償請求大大多較高，往往往給公司司造成較大大的經(jīng)濟(jì)損損失。客觀觀形勢要求求企業(yè)加強(qiáng)強(qiáng)對知識

27、產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的管理理。加強(qiáng)知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的管理理包括兩個個方面的內(nèi)內(nèi)容：一是是促進(jìn)企業(yè)業(yè)自主創(chuàng)新新，保護(hù)自自身知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)護(hù)企業(yè)合法法權(quán)益；另另一方面，要要完善企業(yè)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)侵權(quán)防范范機(jī)制，避避免侵權(quán)事事件的發(fā)生生，減少企企業(yè)法律風(fēng)風(fēng)險。具體體實行途徑徑包括：1、加強(qiáng)培培訓(xùn)，提高高知識產(chǎn)權(quán)權(quán)保護(hù)的法法律意識。2、通過制制度安排或或協(xié)議約定定，明確知知識產(chǎn)權(quán)的的權(quán)利歸屬屬。3、建立自自有知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記保保護(hù)制度，具具體包括申申請專利、商標(biāo)注冊冊、著作權(quán)權(quán)登記三方方面的內(nèi)容容。4、完善企企業(yè)知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)防防范機(jī)制，避避免侵權(quán)事事件的發(fā)生生。具體防防范制度應(yīng)應(yīng)根據(jù)不同同類型的知知識產(chǎn)權(quán)特特性有針對對性

28、進(jìn)行設(shè)設(shè)計。（七）加強(qiáng)強(qiáng)商業(yè)秘密密管理。許多企業(yè)在在商業(yè)秘密密保護(hù)方面面較為薄弱弱，導(dǎo)致許許多關(guān)系企企業(yè)重大利利益的經(jīng)營營決策、市市場戰(zhàn)略、客戶資源源等信息被被競爭對手手輕易攫取取，給企業(yè)業(yè)利益造成成較大損失失。分析企企業(yè)商業(yè)秘秘密保護(hù)不不力的原因因，主要有有員工商業(yè)業(yè)秘密保護(hù)護(hù)意識不夠夠，對秘密密泄露可能能造成的后后果未引起起足夠重視視；企業(yè)尚尚未建立起起完善的商商業(yè)秘密保保護(hù)制度，許許多有關(guān)企企業(yè)商業(yè)秘秘密保護(hù)的的措施和具具體要求未未能落到實實處；企業(yè)業(yè)人事管理理制度不夠夠健全，造造成人才流流動較頻繁繁。保護(hù)商業(yè)秘秘密的關(guān)鍵鍵是建立完完善有效的的保密制度度。在具體體制度設(shè)計計，首先應(yīng)應(yīng)明確

29、屬于于企業(yè)商業(yè)業(yè)秘密的范范圍，其次次應(yīng)明確商商業(yè)秘密的的保護(hù)措施施和人員分分工；最后后對重要技技術(shù)人員、業(yè)務(wù)骨干干或經(jīng)營管管理人員，可可根據(jù)情況況簽訂保密密協(xié)議和競競業(yè)限制協(xié)協(xié)議，以提提供保密責(zé)責(zé)任意識（八）應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時、優(yōu)優(yōu)化、全面面地處理法法律糾紛。公司的任任何經(jīng)營行行為，都會會表現(xiàn)為相相應(yīng)的法律律行為。公公司的員工工聘用、對對外投資、產(chǎn)品銷售售、材料采采購等等，都都會帶來法法律后果。公司作為為經(jīng)濟(jì)組織織，與自然然人一樣，都都是生活在在法律編織織出來的社社會之中。公司的經(jīng)經(jīng)營行為，在在本質(zhì)上表表現(xiàn)為謀利利行為，在在形式上則則通過法律律行為而實實現(xiàn)。公司司在經(jīng)營中中，因此發(fā)發(fā)生各種法法律糾紛是

30、是難免的，有有些是自己己的原因，有有些是別人人的原因，有有些則是不不可抗力的的因素。法務(wù)部門對對于潛在的的法律糾紛紛，公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)評估其其顯性化的的可能以及及將會對公公司的影響響，并作好好方案準(zhǔn)備備，提前化化解法律風(fēng)風(fēng)險。對于于已經(jīng)產(chǎn)生生的法律糾糾紛，公司司應(yīng)當(dāng)評估估其法律風(fēng)風(fēng)險并決定定采用非訟訟方法解決決還是訴訟訟方法解決決，是讓步步解決還是是不讓步解解決。對法法律糾紛解解決方法的的評估，應(yīng)應(yīng)當(dāng)結(jié)合糾糾紛的原因因、己方過過錯、他方方過錯、風(fēng)風(fēng)險大小、主動權(quán)、社會影響響等多方面面的因素來來決定。法律風(fēng)險并并不可怕，它它只是公司司在生存時時的一個不不可或缺的的舞伴。只只要我們掌掌握了其中中的基本規(guī)

31、規(guī)則，就能能與法律風(fēng)風(fēng)險共舞，就就能預(yù)防、控制風(fēng)險險產(chǎn)生的損損失，使法法律風(fēng)險可可以被評估估、被預(yù)防防、被控制制。對認(rèn)識識法律風(fēng)險險的提倡，也也并不是要要束縛員工工、公司的的手腳，而而是促進(jìn)員員工、公司司在可控的的風(fēng)險范圍圍內(nèi)運作，增增強(qiáng)公司的的贏利能力力和抗風(fēng)險險能力。（九）建立立健全法律律風(fēng)險防范范體系。建立健全全公司法律律風(fēng)險防范范體系是一一個漸進(jìn)的的過程。首首要的是需需要公司決決策層的高高度重視并并設(shè)置專門門的法務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)，如此此，法律風(fēng)風(fēng)險防范體體系才可能能得以建構(gòu)構(gòu)并執(zhí)行。在公司決決策層作出出法律風(fēng)險險防范體系系建構(gòu)決策策后，我們們認(rèn)為，應(yīng)應(yīng)當(dāng)完成以以下各個階階段的工作作：1、盡職調(diào)

32、調(diào)查公司法法律風(fēng)險防防范體系的的九個子項項目具有相相對獨立性性，公司在在體系建構(gòu)構(gòu)前都具有有自己的特特點、模式式，公司對對各子項目目建構(gòu)的緊緊迫性也不不一樣。為為確保公司司法律風(fēng)險險防范體系系的子項目目與公司自自身的管理理體系相融融合，各子子項目的建建構(gòu)具有可可操作性，充充分的盡職職調(diào)查是第第一步。2、體系建建構(gòu)在充分分的盡職調(diào)調(diào)查基礎(chǔ)上上，建構(gòu)公公司法律風(fēng)風(fēng)險防范體體系的各子子項目。包包括建構(gòu)各各子項目的的模板，各各子項目的的操作指引引及風(fēng)險提提示，流程程管理等。3、體系培培訓(xùn)公司法法律風(fēng)險防防范體系的的各子項目目，必須滲滲透與公司司自身管理理體系，公公司的管理理層，甚至至每個雇員員都必須是

33、是在公司運運作中貫徹徹執(zhí)行該體體系內(nèi)容，因因此，培訓(xùn)訓(xùn)對體系是是否有效執(zhí)執(zhí)行至關(guān)重重要。4、體系實實施在公司司法律風(fēng)險險防范體系系建構(gòu)及培培訓(xùn)完成后后，進(jìn)入體體系實施階階段。要使使公司的每每個雇員都都在公司運運作過程中中，自然地地貫徹執(zhí)行行體系內(nèi)容容。5、體系維維護(hù)公司法法律風(fēng)險防防范體系實實施過程中中，必然會會遇到問題題，公司需需要專門的的內(nèi)部法務(wù)務(wù)人員對該該體系進(jìn)行行維護(hù)。四、結(jié)束語語?？傊ㄟ^過以上本文文的簡要分分析，我們們得出的結(jié)結(jié)論是：對對任何一個個現(xiàn)代企業(yè)業(yè)而言，其其運營法律律風(fēng)險的存存在都是客客觀的；對對于企業(yè)外外部風(fēng)險因因素的控制制，單純一一個企業(yè)無無能為力的的；作為企企業(yè)的

34、領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)或管理層層成員，其其所能控制制的企業(yè)運運營風(fēng)險必必須是通過過對企業(yè)內(nèi)內(nèi)部的管理理和控制來來進(jìn)行，即即強(qiáng)內(nèi)御外外，重視企企業(yè)的內(nèi)修修工作。要要樹立公司司法律風(fēng)險險防范體系系的理念，不不斷健全法法律服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)，優(yōu)化化人力資源源配置；加加強(qiáng)合同管管理，防范范合同陷阱阱，預(yù)防、減少企業(yè)業(yè)經(jīng)營或決決策風(fēng)險，促促進(jìn)企業(yè)的的健康、持持續(xù)、快速速發(fā)展。1.談?wù)勀隳銓⒎ǚ娠L(fēng)險防防范體系和和企業(yè)發(fā)展展關(guān)系的認(rèn)認(rèn)識 從防范企企業(yè)法律風(fēng)風(fēng)險產(chǎn)生的的管理流程程的動態(tài)層層面考察，企企業(yè)各項權(quán)權(quán)力行使的的不受控性性、法律風(fēng)風(fēng)險控制的的敏感度不不足或法律律風(fēng)險控制制能力不足足，是企業(yè)業(yè)法律風(fēng)險險爆發(fā)的基基本根源。

35、規(guī)模越大大、多元化化、跨區(qū)域域發(fā)展的企企業(yè)，由于于管理力度度、管理經(jīng)經(jīng)驗、守法法經(jīng)營理念念等原因，法法律風(fēng)險受受控的面與與度都普遍遍趨弱，潛潛在的法律律風(fēng)險會越越來越大。 因因此，在企企業(yè)發(fā)展的的設(shè)立、經(jīng)經(jīng)營及重組組等過程中中，很有必必要依據(jù)各各種調(diào)查方方法（問卷卷法、風(fēng)險險等級衡量量法、訪問問調(diào)查法、個案分析析法等）對對企業(yè)既存存的管理流流程深入解解剖，揭示示企業(yè)整體體的法律風(fēng)風(fēng)險存在的的現(xiàn)象與原原因，以便便尋求解決決之道。 法法律風(fēng)險防防范體系的的建立是指指企業(yè)根據(jù)據(jù)法律風(fēng)險險的特性，建建立起行之之有效的避避免承擔(dān)經(jīng)經(jīng)濟(jì)損失或或者其他風(fēng)風(fēng)險的制度度、流程、表格和文文本。法律律風(fēng)險防范范體系

36、是管管理學(xué)與法法學(xué)有機(jī)結(jié)結(jié)合的跨學(xué)學(xué)科的研究究成果，旨旨在提高企企業(yè)管理的的規(guī)范化水水平，明確確責(zé)權(quán)利，注注重效率和和創(chuàng)新。 有有效防范企企業(yè)法律風(fēng)風(fēng)險，是企企業(yè)參與市市場競爭的的客觀需要要。在當(dāng)今今世界，國國際國內(nèi)市市場競爭空空前激烈，企企業(yè)面臨的的法律風(fēng)險險越來越多多。企業(yè)要要在參與市市場競爭中中取得優(yōu)勢勢，必須有有效防范企企業(yè)法律風(fēng)風(fēng)險，以最最大限度地地減少和控控制損失的的發(fā)生。 有有效防范企企業(yè)法律風(fēng)風(fēng)險，是企企業(yè)自身發(fā)發(fā)展壯大的的重要保障障。企業(yè)發(fā)發(fā)展壯大，必必須不斷積積累資產(chǎn)和和財富，減減少因法律律風(fēng)險造成成的損失。 企業(yè)法律律風(fēng)險防范范體系建立立的主要指指導(dǎo)思想：1、規(guī)范范化：建

37、立立制度，理理順流程。制度是企企業(yè)的基本本行為規(guī)范范，企業(yè)的的一切人和和事都要在在制度下進(jìn)進(jìn)行活動；流程是企企業(yè)實現(xiàn)目目標(biāo)必須遵遵循的過程程方法，要要講時間效效率，還要要講投入產(chǎn)產(chǎn)出。 22、特色化化：與企業(yè)業(yè)實際緊密密結(jié)合，具具有本行業(yè)業(yè)、本企業(yè)業(yè)的鮮明特特點。不同同的行業(yè)，不不同的企業(yè)業(yè)，除基本本制度、基基本流程、基本體例例以外，可可以具有不不同的文件件組合，不不同的文件件內(nèi)容。33、合同化化：將合同同引入企業(yè)業(yè)內(nèi)部管理理，上下級級之間、上上下位部門門之間以合合同的形式式協(xié)商、確確定相互間間的權(quán)利義義務(wù)關(guān)系。相對于制制度化而言言，合同化化更明確，更更人性化，更更易接受和和執(zhí)行。2.談一談增

38、增強(qiáng)法律意意識、提高高法律素養(yǎng)養(yǎng)，對個人人工作與生生活的影響響和意義。法律意識是是社會意識識的一種形形式，它是是人們的法法律觀點和和法律情感感的總和，其其內(nèi)容包括括對法的本本質(zhì)、作用用的看法，對對現(xiàn)行法律律的要求和和態(tài)度，對對法律的評評價和解釋釋，對自己己權(quán)利和義義務(wù)的認(rèn)識識，對某種種行為是否否合法的評評價，關(guān)于于法律現(xiàn)象象的知識以以及法制觀觀念等。 廣大群眾對對法、法律律或其現(xiàn)象象的反應(yīng)形形式，即心心理、知識識、觀點和和思想，包包括對法律律的情感、認(rèn)知、評評價和信仰仰等的內(nèi)心心體驗。隨著社會制制度的不斷斷完善，與與國際化的的進(jìn)程，法法律的作用用日趨重要要； 1、能有效效的維護(hù)自自身的合法法權(quán)

39、益；2、能約束束自己的行行為規(guī)范，3、遇事能能更加理性性，不會盲盲目沖動。4、在工作作中能促進(jìn)進(jìn)公平的合合理競爭，維維護(hù)大家共共同的經(jīng)濟(jì)濟(jì)環(huán)境。（二）企業(yè)業(yè)法律風(fēng)險險防范與控控制體系的的主要內(nèi)容容 企企業(yè)法律風(fēng)風(fēng)險防范體體系主要包包括： 11、公司治治理結(jié)構(gòu)。協(xié)助管理理層制定科科學(xué)合理的的公司管理理制度、授授權(quán)制度、監(jiān)察制度度并協(xié)助完完善公司治治理結(jié)構(gòu)。 22、公司人人力資源法法律保障體體系。協(xié)助助管理層制制定完善的的人事管理理制度、保保密制度和和競業(yè)禁止止制度等，有有效防范勞勞動用工法法律風(fēng)險。 33、知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)業(yè)秘密保護(hù)護(hù)體系。通通過制定商商標(biāo)、字號號、專利、著作權(quán)、商業(yè)秘密密在內(nèi)的整整體知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)管理制制度，避免免企業(yè)被侵侵權(quán)和被訴訴侵權(quán)的法法律風(fēng)險，并并提供