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文檔簡介

1、,評估單位：,評估組成員：,日期：,序號,風險項目,影響分析,風險起因,評估結(jié)果,現(xiàn)行控制措施,計劃改善完成日期,改善措施及文件名稱,行動追蹤表,發(fā)生的可能性,后果的嚴重度,C1,籌資風險,無法籌措資金滿足收購、擴產(chǎn)、償債的利息，或利息負擔過重,市場情況改變致使籌資額減少或資金成本上升,C2,不能達成原投資計劃,投資項目虧損或未能達成既定策略目標，影響投資者對公司管理層的信息,經(jīng)濟危機、行業(yè)衰退、投資項目/技術(shù)/客戶/人力資源等因素得不到互補或者整合不足未能反映外部市場變化,C3,當?shù)胤ㄒ?guī)風險,財務(wù)損失、影響企業(yè)形象、影響企業(yè)運作、潛在法律訴訟,對投資當?shù)胤ㄒ?guī)了解不足,C4,投資對象有潛在不合

2、規(guī)事件,未來不確定的時間突發(fā)訴訟,投資前法律調(diào)查不徹底,C5,投資項目估值過高,財務(wù)損失，低回報，影響投資方對公司管理層信心,投資/并購定價時未能掌握投資本體和市場的情況，了解不足；缺乏前瞻性。,C6,銀行體系及資本市場風險,銀行體系及資本市場不健全，影響資金自由流動，影響資產(chǎn)管理，現(xiàn)金短缺，造成損失,貨幣急速升值/貶值；銀行體系不健全；對銀行失去信心(例如：恐慌性擠提）,C7,稅務(wù)政策及稅收優(yōu)惠失效,影響企業(yè)經(jīng)營、擴大投資，法律訴訟，財務(wù)損失,對投資當?shù)囟悇?wù)政策瞭望不足或者沒有前瞻性，其稅收優(yōu)惠或者正進行的稅務(wù)計劃可能失效（特別是用于新地方的經(jīng)營點）,C8,股東間關(guān)系惡化,企業(yè)發(fā)展方向不能確定；大股東或小股東利益受損；多頭管理，導致公司內(nèi)部管理混亂,沒有明確股東間的權(quán)利義務(wù)限制；股東參與管理；監(jiān)督不到位。,C9,如果評估單位有超出以上項目的新項目，可從此行自行增加。,說明：,1,評估單位需要對“評估結(jié)果”中“發(fā)生的可能性”和“后果嚴重度”2個指標進行評估。,2,對“發(fā)生的可能性”和“后果嚴重度”指標評估時，需根據(jù)實際情況選擇“高”或“中”或“低”風險或“不適用”。,3,如果2個指標的評估結(jié)果顯示風險均大于或等于“中”，需要改善現(xiàn)行控制，填寫“現(xiàn)行控制措施”“計劃改善完成日期”。,

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