冷鏈自提柜公司知識產(chǎn)權(quán)報告

1、泓域/冷鏈自提柜公司知識產(chǎn)權(quán)報告冷鏈自提柜公司知識產(chǎn)權(quán)報告xxx投資管理公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112794437 一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112794437 h 3 HYPERLINK l _Toc112794438 二、 發(fā)展目標 PAGEREF _Toc112794438 h 3 HYPERLINK l _Toc112794439 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc112794439 h 5 HYPERLINK l _Toc112794440 四、 我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度的發(fā)展歷程 PAGEREF _Toc112

2、794440 h 6 HYPERLINK l _Toc112794441 五、 知識產(chǎn)權(quán)法律淵源 PAGEREF _Toc112794441 h 7 HYPERLINK l _Toc112794442 六、 著作權(quán)和著作權(quán)法 PAGEREF _Toc112794442 h 10 HYPERLINK l _Toc112794443 七、 著作權(quán)的歸屬 PAGEREF _Toc112794443 h 13 HYPERLINK l _Toc112794444 八、 知識產(chǎn)權(quán)管理的觀察視角 PAGEREF _Toc112794444 h 24 HYPERLINK l _Toc112794445 九、

3、知識產(chǎn)權(quán)的觀念革新 PAGEREF _Toc112794445 h 26 HYPERLINK l _Toc112794446 十、 研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF _Toc112794446 h 31 HYPERLINK l _Toc112794447 十一、 供應鏈上的知識產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF _Toc112794447 h 39 HYPERLINK l _Toc112794448 十二、 知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標引與分級 PAGEREF _Toc112794448 h 52 HYPERLINK l _Toc112794449 十三、 知識產(chǎn)權(quán)投資的成本控制 PAGEREF _Toc112

4、794449 h 64 HYPERLINK l _Toc112794450 十四、 項目簡介 PAGEREF _Toc112794450 h 67 HYPERLINK l _Toc112794451 十五、 發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc112794451 h 72 HYPERLINK l _Toc112794452 十六、 項目風險分析 PAGEREF _Toc112794452 h 80 HYPERLINK l _Toc112794453 十七、 項目風險對策 PAGEREF _Toc112794453 h 82 HYPERLINK l _Toc112794454 十八、 人力資源配置

5、分析 PAGEREF _Toc112794454 h 83 HYPERLINK l _Toc112794455 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc112794455 h 84 HYPERLINK l _Toc112794456 十九、 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc112794456 h 85產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析在堅持高標準要求、加快高水平開放、推動高質(zhì)量發(fā)展中更加自信、更加堅定，經(jīng)濟社會發(fā)展取得新的成績，建設(shè)有影響力的國際化都市、打造中高端消費品貿(mào)易之城和制造之城取得新的成效，為全面建成小康社會、按時高質(zhì)量打贏脫貧攻堅戰(zhàn)、圓滿完成“十三五”規(guī)劃打下了堅實基礎(chǔ)。經(jīng)濟運行健康平穩(wěn)。地區(qū)生產(chǎn)

6、總值突破xx億元，達到xx億元，增長xx%，連續(xù)xx年榮獲“中國最佳表現(xiàn)城市”稱號。三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整為xx:xx:xx，新經(jīng)濟、綠色經(jīng)濟占地區(qū)生產(chǎn)總值比重分別提高到xx%、xx%。城鄉(xiāng)居民收入分別增長xx%和xx%，達到xx元和xx元。今年經(jīng)濟社會發(fā)展主要預期目標是：地區(qū)生產(chǎn)總值增速力爭高于區(qū)域平均水平，規(guī)模以上工業(yè)增加值、固定資產(chǎn)投資、社會消費品零售總額、進出口總額以及一般公共預算收入、城鄉(xiāng)居民人均可支配收入等主要經(jīng)濟指標增速與地區(qū)生產(chǎn)總值增速相適應，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率、居民消費價格漲幅控制在省調(diào)控目標范圍內(nèi)，森林覆蓋率達到xx%，環(huán)境空氣優(yōu)良率保持在xx%以上，單位地區(qū)生產(chǎn)總值綜合能耗下降率、

7、新增能源消費總量和主要污染物排放總量、單位地區(qū)生產(chǎn)總值二氧化碳排放量控制在省下達目標范圍內(nèi)。發(fā)展目標到2025年，基本建成布局合理、暢通高效、安全綠色、智慧便捷、保障有力的城鄉(xiāng)冷鏈物流體系，增強冷鏈物流對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的支撐保障作用，為服務內(nèi)陸國際物流樞紐和口岸高地建設(shè)提供有力支撐。保障能力顯著增強。冷庫庫容規(guī)模達880萬立方米以上，冷藏車保有量達5000輛，肉類、果蔬、水產(chǎn)品等適冷商品冷鏈處理率分別達85%、30%、85%，農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)后損失和食品流通浪費顯著減少，基本實現(xiàn)城鄉(xiāng)居民人均日消費1千克冷鏈商品需求。設(shè)施網(wǎng)絡全面覆蓋。建成5個一級冷鏈物流節(jié)點、30個二級冷鏈物流節(jié)點、N個三級冷鏈物

8、流節(jié)點，初步形成銜接產(chǎn)地銷地、覆蓋城鄉(xiāng)、聯(lián)通國內(nèi)外的冷鏈物流網(wǎng)絡，基本滿足城市居民2公里以內(nèi)、農(nóng)村居民5公里以內(nèi)采購冷鮮食品商品需求。發(fā)展質(zhì)量不斷提升。冷鏈設(shè)施區(qū)域布局更加優(yōu)化、結(jié)構(gòu)發(fā)展更加合理、功能類型更加完善。冷鏈物流規(guī)?；M織效率大幅提升，冷鏈物流成本水平顯著降低。精細化、多元化、品質(zhì)化冷鏈物流服務能力不斷提升，培育23家競爭力較強的冷鏈物流龍頭企業(yè)。冷鏈物流標準化、智慧化、綠色化水平不斷提升。展望2035年，全面建成現(xiàn)代冷鏈物流體系，基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡、技術(shù)裝備、服務質(zhì)量力爭達到世界先進水平，行業(yè)監(jiān)管和治理能力基本實現(xiàn)現(xiàn)代化，有力支撐現(xiàn)代化經(jīng)濟體系建設(shè)，有效滿足人民日益增長的美好生活需要。必

9、要性分析1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務發(fā)展需求作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產(chǎn)品銷售形勢良好，產(chǎn)銷率超過 100%。預計未來幾年公司的銷售規(guī)模仍將保持快速增長。隨著業(yè)務發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項目的建設(shè)，公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約，為公司把握市場機遇奠定基礎(chǔ)。2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的需要隨著制造業(yè)智能化、自動化產(chǎn)業(yè)升級，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)化升級。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)動，不斷研發(fā)新產(chǎn)品，提升產(chǎn)品精密化程

10、度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水準，提高生產(chǎn)的靈活性和適應性，契合關(guān)鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢，保持公司在領(lǐng)域的國內(nèi)領(lǐng)先地位。我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度的發(fā)展歷程1978年改革開放以后，這段時期內(nèi)我國逐步建立并完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系。改革開放以后，萬物皆新，我國開始引進對外投資。社會建設(shè)需要很多發(fā)達國家的先進技術(shù)，但是發(fā)達國家不愿將技術(shù)出口到?jīng)]有專利保護的國家。另一方面，我國也有一些先進技術(shù)在國外申請專利，但其他國家要求僅在中國給予對等保護的條件下才能夠給予我國國民專利保護。這使得人們認識到，經(jīng)濟開放必然要建立知識產(chǎn)權(quán)制度。1980年我國成立了專利局。1982年全國

11、人大常委會通過了中華人民共和國商標法，1984年3月12日六屆人大四次會議上通過了中華人民共和國專利法，1990年9月7日通過了中華人民共和國著作權(quán)法，1991年6月國務院又頒布了計算機軟件保護條例：1993年9月我國頒布了反不正當競爭法，開始明文保護商業(yè)秘密；1997年3月，國務院頒布了植物新品種保護條例。除了幾部單行法律與行政法規(guī)之外，我國1997年修訂后的刑法還列有專章，規(guī)定了對嚴重侵犯商標權(quán)、侵犯版權(quán)、侵害商業(yè)秘密及假冒他人專利者進行刑事制裁。至此，我國知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系中的基本法律、法規(guī)已經(jīng)基本具備。1980年，我國加入世界知識產(chǎn)權(quán)組織，后又加入保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約保護文學藝術(shù)作

12、品伯爾尼公約世界版權(quán)公約專利合作條約和商標國際注冊馬德里協(xié)定及其議定書等一批重要的知識產(chǎn)權(quán)國際公約。知識產(chǎn)權(quán)法律淵源法律淵源，是指法律的表現(xiàn)形式，它包括四個含義：法律規(guī)范的創(chuàng)制機關(guān)、外部表現(xiàn)形式、效力級別和地域效力。在我國，知識產(chǎn)權(quán)法律的正式法律淵源是指立法機關(guān)制定的各種知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和地方政府制定的條例及最高人民法院的司法解釋及國務院相關(guān)部委的規(guī)章。具體如下：（1）憲法。憲法是我國的根本大法，是制定一切法律、法規(guī)包括知識產(chǎn)權(quán)法的依據(jù)。憲法規(guī)定：“國家發(fā)展自然科學和社會科學事業(yè)，普及科學和技術(shù)知識，獎勵科學研究成果和技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造?！薄皣野l(fā)展為人民服務、為社會主義服務的文學藝術(shù)事業(yè)、新聞廣播

13、電視事業(yè)、出版發(fā)行事業(yè)、圖書館博物館文化館和其他文化事業(yè)，開展群眾性的文化活動?！薄爸腥A人民共和國公民有進行科學研究、文學藝術(shù)創(chuàng)作和其他文化活動的自由。國家對于從事教育、科學、技術(shù)、文學、藝術(shù)和其他文化事業(yè)的公民的有益于人民的創(chuàng)造性工作，給以鼓勵和幫助?！边@些規(guī)定為國家立法機關(guān)、知識產(chǎn)權(quán)的行政管理部門制定知識產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)等提供了依據(jù)和準則。（2）法律。法律是由全國人民大會及其常務委員會制定的。A.民法。民法是調(diào)整平等主體之間的財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。2017年，我國在1987年1月1日生效的中華人民共和國民法通則的基礎(chǔ)上，著手制定民法典。民法典將由總則編和各分編組成，目前總則已

14、經(jīng)于2017年10月1日生效實施，其中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定在第123條中，即民事主體依法享有知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人依法就下列客體享有的專有的權(quán)利：a.作品；b.發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計；c.商標；d.地理標志；e.商業(yè)秘密；f.集成電路布圖設(shè)計；h.植物新品種；i.法律規(guī)定的其他客體。目前，民法典各編的立法規(guī)劃中并沒有為知識產(chǎn)權(quán)編留下明確的空間。盡管在未來民法典各編中還可能會出現(xiàn)與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的規(guī)定，但關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的集中性規(guī)定極可能就只有民法總則第123條這唯一的一條。相比較而言，民法通則在第五章“民事權(quán)利”中用專節(jié)（第三節(jié)第9497條）對知識產(chǎn)權(quán)進行了明確規(guī)定，民法總則知識產(chǎn)權(quán)條款在條款設(shè)

15、置模式上并未有太大變化，反而在條款數(shù)量上有所減少，在形式上很容易讓人形成知識產(chǎn)權(quán)不如其他民事權(quán)利重要的印象。B.知識產(chǎn)權(quán)法。我國沒有制定統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)法典，但制定了一系列保護知識產(chǎn)權(quán)的單行法，如商標法專利法著作權(quán)法反不正當競爭法。這是我國知識產(chǎn)權(quán)法的基本法律淵源。C.刑法。刑法是關(guān)于犯罪、刑事責任和刑罰的法律規(guī)范的總稱。我國刑法在“破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪”一章中專節(jié)規(guī)定了“侵犯知識產(chǎn)權(quán)罪”，用八條規(guī)定了侵犯商標權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)的刑事責任。對于嚴重侵犯知識產(chǎn)權(quán)、構(gòu)成犯罪的人追究其刑事責任，是保護知識產(chǎn)權(quán)的最強有力的手段。D.其他有關(guān)法律。除上述法律外，知識產(chǎn)權(quán)還受其他有關(guān)法律的

16、調(diào)整，如反不正當競爭法擔保法食品衛(wèi)生法產(chǎn)品質(zhì)量法環(huán)境保護法稅法民事訴訟法刑事訴訟法行政訴訟法行政處罰法行政許可法等，其中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)范，也是知識產(chǎn)權(quán)法的淵源。（3）行政法規(guī)。行政法規(guī)是由國家最高行政機關(guān)在其職權(quán)范圍內(nèi)制定和頒布的規(guī)范性法律文件。在我國，作為知識產(chǎn)權(quán)法淵源的行政法規(guī)主要有：專利法實施細則商標法實施條例著作權(quán)法實施條例計算機軟件保護條例植物新品種保護條例集成電路布圖設(shè)計保護條例中藥品種保護條例馳名商標認定和保護規(guī)定馬德里商標國際注冊實施辦法商標評審規(guī)則原產(chǎn)地標記管理規(guī)定特殊標志管理條例傳統(tǒng)工藝美術(shù)保護條例中國互聯(lián)網(wǎng)絡域名管理辦法知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例等。（4）最高人民法院頒布的司

17、法解釋。為指導全國法院的知識產(chǎn)權(quán)審判工作，最高人民法院作出的一系列關(guān)于在審判工作中適用知識產(chǎn)權(quán)法的司法解釋，也是我國知識產(chǎn)權(quán)法律的淵源。如最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋最高人民法院關(guān)于審理商標民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定最高人民法院關(guān)于審理涉及計算機網(wǎng)絡域名民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋最高人民法院關(guān)于審理涉及計算機網(wǎng)絡著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋等。（5）地方性法規(guī)、規(guī)定等。各省、自治區(qū)、直轄市制定的地方性法規(guī)、規(guī)定等有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面的規(guī)范，在本轄區(qū)范圍內(nèi)有法律效力，也為知識產(chǎn)權(quán)法的淵源。如

18、上海市專利保護條例等。（6）國務院各部委的相關(guān)規(guī)章。國務院相關(guān)部委擔任著知識產(chǎn)權(quán)管理的職能，其頒布的規(guī)章也是知識產(chǎn)權(quán)法律淵源。如國家知識產(chǎn)權(quán)局就專利申請、專利審查及專利許可等頒布的各種規(guī)章和規(guī)定，國家工商行政管理總局關(guān)于服務商標使用有關(guān)問題的意見、國家版權(quán)局計算機軟件登記辦法等。著作權(quán)和著作權(quán)法1、著作權(quán)的概念著作權(quán)，又稱版權(quán)，是指作者依法對文學、藝術(shù)和科學作品所享有的權(quán)利。狹義的著作權(quán)僅指作者對其作品享有的權(quán)利，廣義的著作權(quán)還包括與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利，即“鄰接權(quán)”一部作品被創(chuàng)作出來后，需在公眾中傳播，傳播者在傳播作品中產(chǎn)生的創(chuàng)造性勞動亦應受到法律保護。鄰接權(quán)是在作品傳播過程中產(chǎn)生的權(quán)利，是與著

19、作權(quán)有關(guān)聯(lián)，但又獨立的一種權(quán)利。根據(jù)我國著作權(quán)法規(guī)定，鄰接權(quán)主要是指出版者的權(quán)利、表演者的權(quán)利、錄像制品制作者的權(quán)利、錄音制作者的權(quán)利、電視臺對其制作的電視節(jié)目作品的權(quán)利、廣播電臺的權(quán)利。需要注意的是，只有在歐洲大陸法系國家，才嚴格區(qū)分著作權(quán)與鄰接權(quán)的概念。英美法系國家并無鄰接權(quán)概念。例如在美國著作權(quán)法中，作者的權(quán)利、錄音制作者的權(quán)利都屬于著作權(quán)范疇。2、著作權(quán)法概述（1）著作權(quán)法的立法原則我國的著作權(quán)法自1990年9月7日第七屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議通過，1991年6月1日起施行。后經(jīng)2001年10月27日修改，2010年2月26日修改。著作權(quán)法的立法原則是對著作權(quán)法律制度起

20、指導作用的思想。我國著作權(quán)法的原則是：“為保護文學、藝術(shù)和科學作品作者的著作權(quán)，以及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)益，鼓勵有益于社會主義精神文明、物質(zhì)文明建設(shè)的作品的創(chuàng)作和傳播，促進社會主義文化與科學事業(yè)的發(fā)展與繁榮，根據(jù)憲法制定本法”。我國著作權(quán)法的立法原則與我國憲法鼓勵文學、藝術(shù)和科學事業(yè)的創(chuàng)造性勞動的要求也是一致的。作品是通過創(chuàng)造性勞動而產(chǎn)生的智力成果，既同作者的人格相關(guān)聯(lián)，也應被視為與有形物質(zhì)財富一樣的私有財產(chǎn)，從這個意義上說，如果不賦予作者以著作權(quán)，不對其給以法律保護，而放縱任意的侵害行為，不僅使作者的勞動成果被他人搜取，作者的人格也會受到傷害。因此，我國給予了廣泛的著作權(quán)保護。但是，同其他知識產(chǎn)

21、權(quán)權(quán)利一樣，對著作權(quán)的保護也必須達到一種公眾利益和個人利益之間的平衡。人類的文明進程和作品的廣泛傳播密切相連。或者說，作品的創(chuàng)作目的之一就在于給人們的精神生活啟迪，推動社會的進步。因此，對著作權(quán)的保護也不能損害公眾接受教育和享受文化的利益。（2）著作權(quán)法的基本原則本書認為，我國著作權(quán)法的基本原則有兩個：自動保護原則和國民待遇原則。自動保護原則，即作品一經(jīng)完成，其整體或局部均取得著作權(quán)，不需要獲得國家或登記備案，無需履行任何手續(xù)。著作權(quán)法第二條規(guī)定：中國公民、法人或者其他組織的作品，不論是否發(fā)表，依照本法享有著作權(quán)。國民待遇原則，即中國人、外國人和無國籍人在我國享有的著作權(quán)權(quán)利內(nèi)容一致。我國著作

22、權(quán)法規(guī)定，外國人、無國籍人的作品根據(jù)其作者所屬國或者經(jīng)常居住地國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約享有的著作權(quán)，受本法保護。外國人、無國籍人的作品首先在中國境內(nèi)出版的，依照本法享有著作權(quán)。未與中國簽訂協(xié)議或者共同參加國際條約的國家的作者以及無國籍人的作品首次在中國參加的國際條約的成員國出版的，或者在成員國和非成員國同時出版的受本法保護。（3）我國著作權(quán)法律體系概述我國著作權(quán)法律體系由我國現(xiàn)行的所有規(guī)制著作權(quán)法律關(guān)系的法律規(guī)范構(gòu)成，包括我國加入的國際條約及我國各級立法機關(guān)和行政機關(guān)頒布的法律法規(guī)規(guī)章等。著作權(quán)的歸屬在專利法和商標法中，均沒有歸屬的概念，唯獨著作權(quán)中有這一概念。歸屬，簡單地說，

23、就是一部作品到底屬于誰。為什么呢？這是由于作品的類型不同，需要加入的創(chuàng)作人員可能會很多。在這種情況下，如何確定著作權(quán)人呢？這就是歸屬。例如，劉若英的一首為愛癡狂的MV，里面有攝影，攝像，有歌手，有演員，有制作者，到底這屬于誰的作品呢？這種情況可以通過約定解決。還有一種情況，如一個慢頭的血案，這到底是陳凱歌的作品還是胡戈呢？因此我國法律對一些作品的著作權(quán)的歸屬做了如下規(guī)定：如無相反證明在作品上署名的人可認定為作品的作者。但在下列情況下，作品著作權(quán)的歸屬應依法確定：1、演繹作品演繹作品是對已有作品進行改編、翻譯、注釋、整理而產(chǎn)生的作品，其著作權(quán)由演繹作品的作者享有。但行使著作權(quán)時不得侵犯原作品的著

24、作權(quán)。演繹作品是在已有作品的基礎(chǔ)上經(jīng)過創(chuàng)造性勞動而派生出來的作品，是傳播原作品的重要方法。它雖然屬于原作品的派生作品，但并不是簡單的復制原作品，而是以新的思想表達形式來表現(xiàn)原作品，需要演繹者在正確理解、把握原作品的基礎(chǔ)上，通過創(chuàng)造性的勞動產(chǎn)生新作品。盡管如此，演繹作品是在已有作品的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，沒有原作品，也就無所謂演繹作品，例如沒有暢銷小說山楂樹之戀，也就沒有據(jù)小說改編而成的同名電影：因此，法律規(guī)定在著作權(quán)保護期內(nèi)，演繹原作品，需要征得原作品的著作權(quán)人同意并支付報酬。在實踐中，如果要取得原作品的演繹權(quán)，通常需要演繹者與原著作權(quán)人簽訂演繹合同，明確權(quán)利義務，并依照約定支付報酬。原作品的作者可以

25、對侵犯其著作權(quán)的演繹作品行為提起訴訟。著作權(quán)法（送審稿2017年版）擬將原來著作權(quán)法第三十五條的規(guī)定提前到該條的第二款：即使用改編、翻譯、注釋、整理已有作品而產(chǎn)生的作品，應當取得改變、翻譯、注釋、整理已有作品而產(chǎn)生的作品的著作權(quán)人和原作品的著作權(quán)人許可。與這條合并為一條，刪去原來的第三十五條。意思是以演繹作品為基礎(chǔ)創(chuàng)作新作品的，需要經(jīng)過原著作權(quán)人和演繹作品著作權(quán)人的雙重許可。改編是指在不改變作品基本內(nèi)容的情況下將作品由一種類型改變成另一種類型或進行添加或刪減。改編是產(chǎn)生演繹作品的一種主要形式。對文學作品的改編，如將小說改編為電影、電視劇本，將童話故事改編為電影動畫片，但未改變已有作品的主要情節(jié)

26、和內(nèi)容。對音樂作品的改編，如把民樂改編為交響樂，既保持了已有作品的基本旋律，又對原音樂作品中的旋律作了創(chuàng)造性的改變。美術(shù)作品的改編如將中國的水墨畫改為西方的油畫，其內(nèi)容、素材未變，而加進了作者新的藝術(shù)表現(xiàn)手法。這些改編作品都保持了已有作品的內(nèi)容、情節(jié)、旋律、素材，又有改編者智力成果在內(nèi)，既不是對已有作品的抄襲，又不是創(chuàng)作出全新的作品，作者對這種經(jīng)改編產(chǎn)生的演繹作品享有著作權(quán)。在“饒河縣四排赫哲族鄉(xiāng)政府訴郭頌等侵犯民間文學藝術(shù)作品著作權(quán)糾紛案”中，饒河縣四排赫哲族鄉(xiāng)政府認為郭頌等人在想情郎等在內(nèi)的赫哲族民間曲調(diào)的基礎(chǔ)上，創(chuàng)作完成的烏蘇里船歌音樂作品屬于改編作品，應就使用原作品的行為支付費用，并享

27、有署名權(quán)。北京市高級人民法院認定，對音樂作品的改編而言，改編作品應是使用了原音樂作品的基本內(nèi)容或重要內(nèi)容，應對原作的旋律作了創(chuàng)造性修改，卻又沒有使原有旋律消失。經(jīng)查實，烏蘇里船歌樂曲的中部是展示歌詞的部分，且在整首樂曲中反復三次，雖然烏蘇里船歌的首部和尾部均為新創(chuàng)作的內(nèi)容，且達到了極高的藝術(shù)水平，但就烏蘇里船歌樂曲整體而言，如果舍去中間部分，整首樂曲也將失去根本，因此認定烏蘇里船歌的中部樂曲系整首樂曲的主要部分。在烏蘇里船歌的樂曲中部系改編而成、中部又構(gòu)成整首樂曲的主部的情況下烏蘇里船歌的整首樂曲應為改編作品。法院最后判決：郭頌等人再使用音樂作品烏蘇里船歌時，應當注明“根據(jù)赫哲族民間曲調(diào)改編”

28、。翻譯是將作品從一種語言文字轉(zhuǎn)換成另一種語言文字予以表達。翻譯也是產(chǎn)生演繹作品的一種主要形式，如將漢族文字作品譯為外文作品或者少數(shù)民族文字作品，或者將外國制作的電影、電視作品譯為中文電影、電視作品。翻譯作品保持了已有作品的內(nèi)容、情節(jié)和結(jié)構(gòu)，只是由一種語言文字譯為另一種語言文字，但由于詞句表達方式不同，由一種語言文字譯為另一種語言文字的過程中，譯者有創(chuàng)造性勞動在內(nèi)，因此，翻譯作品的作者也應享有著作權(quán)。注釋是指對原作品進行注解、釋義和闡明。注釋作品是對已有作品進行注釋而產(chǎn)生的，被注釋的作品一般是具有較高文學地位或科學意義的古代文字、藝術(shù)、科學等作品，如不易理解的古代文章、詩詞，需要將其文字、內(nèi)容加

29、以注釋，將其含義以通俗的語言準確地表達出來，如蘇纓著的納蘭詞，對清朝詞人納蘭容若的詩詞小令進行注釋、聞明。它不同于將已有的作品的形式加以改編，也不同于把一種語言文字作品翻譯成另一種語言文字作品。注釋作品雖然表達的是已有作品的原意，但其中有注釋者的創(chuàng)造性勞動，因此，注釋作品的作者應享有著作權(quán)。整理是對一些散亂的作品或者材料進行刪節(jié)、組合、編排，經(jīng)過加工、梳理使其具有可讀性。整理作品應當具有以下特征：（1）整理他人已有的作品，而不是自己的作品；（2）被整理的作品一般是未經(jīng)出版的作品；（3）已有作品的內(nèi)容確定，只需按一定的結(jié)構(gòu)或邏輯整理，既不是對已有作品的內(nèi)容進行修改（對文字、標點符號可作適當修改）

30、，也不是對其表達形式的改編。整理已有作品，主要使公眾易于閱讀，這一整理過程中，整理者付出了創(chuàng)造性勞動，應享有著作權(quán)。2、合作作品兩人以上合作創(chuàng)作的作品為合作作品。創(chuàng)作一個合作作品需要合作作者之間的合意，如果一方未經(jīng)對方同意，就將對方的作品合入自己的作品，或者對對方的作品進行一定的修改、補充后就認為是該作品的合作作者，這種情況，不僅不能成為該作品的合作作者，還侵犯了該作品的著作權(quán)。另外，合作作品的作者必須是參加創(chuàng)作的人，沒有參加創(chuàng)作的人，不能成為合作作品的作者。所謂“參加創(chuàng)作”，是指對作品的思想觀點、表達形式付出了創(chuàng)造性的智力勞動，或者構(gòu)思策劃，或者執(zhí)筆操作，如果沒有對作品付出創(chuàng)造性的勞動，就不

31、能成為合作作者，例如，甲乙合作畫一幅山水畫，甲磨墨，乙執(zhí)筆創(chuàng)作，若無其他約定，則乙是作品的作者，甲不是合作作者。在日常生活中有些情況值得注意：上級、權(quán)威人士或者編輯，對作品提供部分修改意見，或簽字認可，這樣的行為不屬于合作行為。我國著作權(quán)法規(guī)定合作作品的著作權(quán)由合作作者共同享有。合作作品包括可以分割使用和不能分割使用兩種?？梢苑指钍褂玫暮献髯髌?，指合作作者對各自創(chuàng)作的部分可以單獨使用，對各自創(chuàng)作的部分可以單獨享有著作權(quán)的作品，但行使著作權(quán)時不得侵犯合作作品整體的著作權(quán)。例如，甲、乙、丙三人合寫一本小說，一人負責寫20篇，那么甲乙丙三人分別對自己的20篇擁有著作權(quán)。此外，甲、乙、丙對這本共同創(chuàng)作

32、的小說共同享有著作權(quán)任何一個人對自己的20篇行使著作權(quán)時，不得侵犯這本小說整體的著作權(quán)。不能分割使用的合作作品，指合作作者雖有各自的創(chuàng)作，但在作品中已融為一體，區(qū)分不出作品的某個部分是哪個合作作者寫的。例如，四個合作作者共同構(gòu)思作品的形式、內(nèi)容、情節(jié)、結(jié)構(gòu)等，然后分頭執(zhí)筆而成的作品。這類作品只存在一個合作作品的整體的著作權(quán)。合作作品不可以分割使用的，其著作權(quán)由各合作作者共同享有，通過協(xié)商一致行使；不能協(xié)商一致，又無正當理由的，任何一方不得阻止他方行使除轉(zhuǎn)讓以外的其他權(quán)利，但是所得收益應當合理分配給所有合作作者。著作權(quán)法（送審稿2017年版）擬將著作權(quán)法實施條例第9條的規(guī)定上升為法律，作為著作權(quán)

33、法第十三條的第三款。3、匯編作品匯編作品是將兩個或兩個以上的作品或其部分或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料進行選擇、匯集、編排而產(chǎn)生的新作品，如醫(yī)藥類百科全書、成語詞典、文學選集、全集、期刊、報紙等。匯編人在內(nèi)容的選擇、安排上付出了創(chuàng)造性勞動，因此，就這種選擇和安排享有匯編作品的著作權(quán)。如果只是簡單地將作品或者材料拼湊在一起，則不認為構(gòu)成匯編作品。我國著作權(quán)法規(guī)定，匯編作品包括對不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)和其他材料的匯編，即數(shù)據(jù)庫作品屬于匯編作品。數(shù)據(jù)庫作品是根據(jù)既定標準挑選的經(jīng)過系統(tǒng)整理并被存儲在可供用戶存取的計算機系統(tǒng)內(nèi)的一整套信息資料。數(shù)據(jù)庫在內(nèi)容選取和編排上體現(xiàn)了匯編人的創(chuàng)造性勞動，因此，屬于匯編

34、作品。匯編作品作為一個整體，由匯編人享有著作權(quán)。匯編人匯編有著作權(quán)的作品，應當經(jīng)過原作品著作權(quán)人的許可，并支付報酬，還應當尊重原作品著作權(quán)人的人身權(quán)。在行使著作權(quán)時，不得侵犯原作品的著作權(quán)。匯編已過保護期的作品，也應當尊重原作品作者的人身權(quán)。匯編作品中除去創(chuàng)造性的匯編內(nèi)容外的其他可以單獨使用的部分，其作者對該部分作品享有著作權(quán)。例如，北大法律信息網(wǎng)的數(shù)據(jù)庫是一個匯編作品，但是每一篇法學論文的作者對其論文享有著作權(quán)。4、影視作品電影、電視、錄像作品統(tǒng)稱為影視作品。電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品是一種非常特別的作品。拍電影是一個比較復雜的、系統(tǒng)的智力創(chuàng)作過程，需要大量的資金和組織拍攝的制

35、片人，需要編劇、導演、攝影、演員、特技設(shè)計、美工、燈光、布景等許多人員的參與。拍電影投資巨大，如電影阿凡達的制作成本高達幾億美元，同時，編劇、導演、攝影等作者付出了大量的創(chuàng)造性勞動電影的發(fā)行、放映也會帶來巨大的商業(yè)利益，但也有巨大的商業(yè)風險。因此，為了鼓勵制作方投資電影產(chǎn)業(yè)并獲取回報，我國法律規(guī)定，影視作品的著作權(quán)由制片方享有，但編劇、導演、攝影、作詞、作曲等付出勞動的人員享有署名權(quán)，并有權(quán)按照與制片者簽訂的合同獲得報酬。影視作品中劇本、音樂等可以單獨使用的作品的作者有權(quán)單獨行使其著作權(quán)。著作權(quán)法（送審稿2017年版）擬將該類作品統(tǒng)稱為“視聽作品”。5、職務作品職務作品是指國家機關(guān)、社會團體、

36、公司、事業(yè)單位的工作人員或者借調(diào)人員和臨時招聘人員，為完成該單位的工作任務所創(chuàng)作的作品。如公司廣告宣傳部門撰寫的宣傳稿件，學校教師為教學編寫的教材，科學研究人員為本單位研究課題所寫的論文，記者為本報社撰寫的稿件等均為職務作品。職務作品包括以下要件：（1）創(chuàng)作作品須是法人或者其他組織依其單位的性質(zhì)所提出的工作任務。如軟件公司的員工寫了一本小說，即使是在本單位內(nèi)完成，也不屬于職務作品；（2）職務作品的作者與單位之間存在勞動關(guān)系。這里的勞動關(guān)系，可以是暫時的，也可以是長期的。（3）是作者自己的意志創(chuàng)作，而不是依照單位的意志創(chuàng)作。如果在單位的主持下、按照單位的意志進行創(chuàng)作就是法人或者其他組織的作品，不

37、屬于職務作品。根據(jù)我國著作權(quán)法的規(guī)定，職務作品的著作權(quán)一般歸作者享有，但作者所在的法人或者其他組織在其業(yè)務范圍內(nèi)有權(quán)優(yōu)先使用職務作品。在作品完成的兩年內(nèi)，作者可以經(jīng)單位同意由第三人以與單位使用的相同方式使用。但是，符合以下三種情況的職務作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由法人或者其他組織享有，法人或者其他組織可以給予作者獎勵：（1）主要利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔責任的工程設(shè)計圖、產(chǎn)品設(shè)計圖、地圖、計算機軟件等職務作品；（2）法律、行政法規(guī)規(guī)定著作權(quán)由法人或者其他組織享有的職務作品；（3）由作者與其所在單位以合同約定著作權(quán)由法人或者其他組織享有的職務作品

38、。之所以這樣規(guī)定，是由于在實踐中，工程設(shè)計圖、產(chǎn)品設(shè)計圖、地圖、計算機軟件等職務作品的創(chuàng)作僅靠一兩個人的努力是很難完成的，需要由法人或者其他組織提供物質(zhì)技術(shù)條件，而創(chuàng)作出的作品的有關(guān)責任，也需要由法人或者其他組織向社會負責。在這種情況下創(chuàng)作的職務作品，其著作權(quán)主要由法人或者其他組織享有，作者僅享有署名權(quán)，同時法人或者其他組織可以對作者的創(chuàng)作給予獎勵。這里所講的物質(zhì)技術(shù)條件，是指為創(chuàng)作專門提供的資金、設(shè)備或者資料。著作權(quán)法（送審稿2017年版）擬增加“報社、期刊社、廣播電臺、電視臺的工作人員創(chuàng)作的職務作品”作為另一種受法律保護的職務作品。6、委托作品受人委托創(chuàng)作的作品為委托作品。受委托創(chuàng)作的作品

39、，其著作權(quán)的歸屬首先由委托人和受托人通過合同約定。換言之，在委托創(chuàng)作合同中，委托人和受托人可以約定著作權(quán)或者歸屬于委托人，或者歸屬于受托人，或者由委托人、受托人共同享有，或者各自享有一部分權(quán)利。在合同未明確約定著作權(quán)歸屬或者沒有訂立合同的情況下，著作權(quán)屬于受托人。例如，一對新婚夫婦在AAA攝影棚拍了婚紗照片，雙方可以約定照片的著作權(quán)歸該夫婦享有，也可以約定歸攝影棚享有，雙方?jīng)]有約定的，其著作權(quán)屬于攝影棚，但攝影棚在行使該照片的著作權(quán)時，不得侵害該夫婦的肖像權(quán)。 7、美術(shù)作品美術(shù)作品指繪畫、書法、雕塑等以線條、色彩或者其他方式構(gòu)成的有審美意義的平面或者立體的造型藝術(shù)作品。這類作品的所有權(quán)與作品的

40、著作權(quán)屬于兩個概念。作品的所有權(quán)，是指承載作品的載體的所有權(quán)，其位置的轉(zhuǎn)移，不視為作品著作權(quán)的轉(zhuǎn)移。取得作品原件的所有權(quán)，不等于就取得了該作品的著作權(quán)。例如，某畫家將其所創(chuàng)作的一幅國畫賣給某人，某人取得了該畫的所有權(quán)，他有權(quán)占有該畫，自己欣賞，提供他人欣賞、出賣甚至丟棄、毀掉該畫，但是，他對該畫沒有署名權(quán)，沒有修改權(quán)和保護作品完整權(quán)，也不能擅自把該畫讓人出版。對該畫的著作權(quán)仍然屬于創(chuàng)作該畫的畫家。著作權(quán)法（送審稿2017年版）擬增加“作者將未發(fā)表的美術(shù)、攝影作品的原件轉(zhuǎn)讓給他人，受讓人展覽該原件不構(gòu)成對作者發(fā)表權(quán)的侵犯”，作為第十九條的第二款。知識產(chǎn)權(quán)管理的觀察視角知識產(chǎn)權(quán)管理可以宏大敘事，從

41、國家戰(zhàn)略的角度縱橫開來，從行政管理的角度拓展開來，但本書所稱的知識產(chǎn)權(quán)管理，是面向企業(yè)管理的法律實踐，是一種指導發(fā)展思路、關(guān)注操作細節(jié)、重視實證研究、擅于案例解讀的中微觀研究，期待圍繞知識產(chǎn)權(quán)的體制建設(shè)、信息分析、經(jīng)營策略、風險管理和戰(zhàn)略規(guī)劃，探討如何通過知識產(chǎn)權(quán)增強企業(yè)技術(shù)能力，防御企業(yè)侵權(quán)風險，堅固企業(yè)的利潤根基，增強企業(yè)的競爭能力，從而通過加強知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營管理，促進知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化實施，使知識產(chǎn)權(quán)真正成為“澆在智慧火花上的利益之油”，源源不斷地激發(fā)自主創(chuàng)新、原始創(chuàng)新的潛力、動力和活力。面向企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理，可以從多重視角或多個層次切入進去。當然，不同的視角或?qū)哟危赡茉谀承┓矫娲嬖诮徊?/p>

42、或重合，但由于視角或重點的不同，反而可以讓大家更加全面深入地了解知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)涵。（一）組織面主要從組織建設(shè)的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的定位、組織體系的架構(gòu)、管理機構(gòu)的職能以及管理人員的專業(yè)背景與知識結(jié)構(gòu)等。（二）制度面主要從制度建設(shè)的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理具體制度的設(shè)計，知識產(chǎn)權(quán)制度體系的建設(shè)，以及相配套的一些操作規(guī)則和程序等。（三）員工面主要從員工管理的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，企業(yè)與員工之間保密協(xié)議的設(shè)計，企業(yè)與員工之間知識產(chǎn)權(quán)歸屬的處理對員工發(fā)明創(chuàng)新的激勵機制，面向員工的知識產(chǎn)權(quán)培訓等。（四）信息面主要從信息

43、管理的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，專利信息的檢索利用，專利地圖的制作分析，商業(yè)秘密的檔案管理，知識產(chǎn)權(quán)的信息安全等。（五）流程面主要從流程管理的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，從研發(fā)設(shè)計、權(quán)利獲取，到經(jīng)營利用、侵權(quán)防御等流程，研究專利管理；從商標設(shè)計、商標注冊，到商標使用、商標續(xù)展等流程，研究注冊商標的管理等。（六）策略面主要從策略運用的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，專利回避設(shè)計的策略，專利布局的策略，商標注冊申請的策略，知識產(chǎn)權(quán)許可的策略、知識產(chǎn)權(quán)訴訟的策略等。（七）風險面主要從風險控制的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，如何防止研發(fā)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)風險，如何規(guī)避商標名稱通

44、用化風險，如何處理知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)危機，如何控制商業(yè)秘密的泄露風險等。（八）經(jīng)營面主要從經(jīng)營利用的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，如何從事知識產(chǎn)權(quán)的許可，如何通過知識產(chǎn)權(quán)融通資金，如何在企業(yè)并購中開展專利的盡職調(diào)查等。（九）行業(yè)面主要從行業(yè)合作的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，如何建立同業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟，如何處理行業(yè)性的知識產(chǎn)權(quán)爭議或危機等。知識產(chǎn)權(quán)的觀念革新農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代一去不返，工業(yè)經(jīng)濟時代漸行漸遠，知識經(jīng)濟時代方興未艾。在知識經(jīng)濟時代，企業(yè)財產(chǎn)價值的重心逐漸由有形的物質(zhì)資產(chǎn)，轉(zhuǎn)向無形的知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)日益顯示出不可替代的重要性和蓬勃發(fā)展的生命力，開始登上舉足輕重的位置，而且被提升到

45、國家戰(zhàn)略的高度，與科教興國戰(zhàn)略并駕齊驅(qū)，為科技創(chuàng)新活動保駕護航。經(jīng)過30多年的積累，我國專利申請總量與商標注冊總量均已走在世界前列，躋身于專利大國與商標大國之林，正朝著專利強國和品牌強國的方向努力。在這個努力奮進的過程中，如果單純追求數(shù)量增長，一味關(guān)心權(quán)利保護，將難以達成專利強國和品牌強國的夢想，難以適應建立創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略需要。我國企業(yè)需要跨越知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展模式，培育知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略思維，從知識產(chǎn)權(quán)保護的傳統(tǒng)觀念轉(zhuǎn)向知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營的現(xiàn)代理念，從知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)防御階段提升到知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略規(guī)劃層次，尤其要以知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營利用為重心，把知識產(chǎn)權(quán)從法律資產(chǎn)的桎梏中解放出來釋放出商業(yè)資產(chǎn)的活力，進而發(fā)展到策

46、略資產(chǎn)的境界，使之成為企業(yè)發(fā)展壯大的護身符和核動力，成為企業(yè)創(chuàng)造利潤的發(fā)動機和加速器。（一）從權(quán)利保護到經(jīng)營管理多年來，受制于發(fā)達國家的貿(mào)易報復和外交壓力，以及跨國公司的侵權(quán)指控和訴訟威脅，無論是作為宣傳喉舌的媒體，還是作為創(chuàng)新主體的企業(yè)，對待知識產(chǎn)權(quán)多半陷入“保護”的狹隘觀念。然而，從保護的角度觀察知識產(chǎn)權(quán)，是非常消極、被動的觀念和舉措，忽視了知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟意義，更弱化了知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營管理。大力倡導知識產(chǎn)權(quán)保護的觀念無助于培育知識產(chǎn)權(quán)的運用能力，必須將傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)“保護”觀念改造為知識產(chǎn)權(quán)“經(jīng)營”觀念，將知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)研發(fā)方向、企業(yè)經(jīng)營活動、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級等相結(jié)合，開啟知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造價值的新局

47、面。IBM一向被視為經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)的成功典范。在1993年，IBM的專利授權(quán)收入只有2億美金，經(jīng)過新任CEO全力調(diào)整公司策略后，專利授權(quán)收入大幅增長，如今每年從專利和其他知識產(chǎn)權(quán)獲得的收入超過10億美元，是首批將知識產(chǎn)權(quán)視為獨立收入來源的公司之一。目前，通過專利授權(quán)、商標許可等知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營模式而直接獲得收益，已經(jīng)成為企業(yè)在知識經(jīng)濟時代的新的營利方向。事實上，許多成功的企業(yè)，尤其是跨國公司，早已意識到，知識產(chǎn)權(quán)并不只是一種單純的法律權(quán)利，而更是一種可以廣泛運用的競爭工具和商業(yè)策略，可以成為增強企業(yè)技術(shù)能力、競爭能力和獲利能力的法律籌碼。因此，圍繞知識產(chǎn)權(quán)的體制建設(shè)、信息處理、經(jīng)營策略、風險管理和戰(zhàn)

48、略規(guī)劃，已是成熟企業(yè)經(jīng)營管理的重要內(nèi)容。（二）從防御侵權(quán)到戰(zhàn)略規(guī)劃大多數(shù)企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)管理的首要考慮，就是建立自己的侵權(quán)防御體系，即避免自己的技術(shù)或品牌流失，并防止侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。我國企業(yè)專利申請數(shù)量雖然節(jié)節(jié)攀高，但多數(shù)企業(yè)還處于累積專利數(shù)量，規(guī)避侵權(quán)風險的防御階段。不過，當企業(yè)度過防御階段的被動之后，需要對內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)，從財務和技術(shù)層面逐項審查稽核，借此了解、評估現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)是否切合產(chǎn)品市場需求，有價值的知識產(chǎn)權(quán)是否妥善運用，策略性的專利技術(shù)是否已經(jīng)占有等現(xiàn)在以及未來收關(guān)企業(yè)競爭力優(yōu)劣的核心議題，進而做出知識產(chǎn)權(quán)存留或淘汰的決定。美國Dow化學公司就成功地將知識產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)商業(yè)運作

49、結(jié)合起來，根據(jù)不同專利對于公司價值創(chuàng)造的貢獻差異，采取了區(qū)別對待的經(jīng)營策略與管理措施。在1994年，Dow公司立即從有效地知識產(chǎn)權(quán)管理中獲得了金錢的回報，不僅節(jié)省了4800萬美元的維護費用，還帶動許可使用費從2500萬美元開始以60%的速度增長。從知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展模式來看，我國企業(yè)的眼光不能拘束于侵權(quán)防御的低層次發(fā)展階段，而應該逐漸過渡到更高一級的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展階段，以提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量、獲得知識產(chǎn)權(quán)利潤、規(guī)劃知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為目標，讓知識產(chǎn)權(quán)開啟企業(yè)的財源渠道，協(xié)助企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展，從而避免盲目追求數(shù)量提升，卻忽視質(zhì)量控制，忘記目標所向的情況發(fā)生。只有如此，企業(yè)才能認識到自主創(chuàng)新獲取知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟價值，

50、才能領(lǐng)會到自主創(chuàng)新獲得知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略意義，從而激發(fā)自主創(chuàng)新的潛力與活力，增強知識產(chǎn)權(quán)的意識和認識。（三）從法律資產(chǎn)到策略資產(chǎn)知識產(chǎn)權(quán)原初的意義乃是通過法律保護權(quán)利人支配知識資產(chǎn)，進而排斥他人利用的權(quán)利。所以，知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種法律資產(chǎn)，是法律框架中的財產(chǎn)權(quán)利，一方面可防止他人侵奪自己的知識資產(chǎn)，方面可防止自己侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。但法律防御層面的知識資產(chǎn)是消極的、靜止的，它本身并不是目的。只有當知識產(chǎn)權(quán)能夠為企業(yè)創(chuàng)造利潤的時候，知識產(chǎn)權(quán)才是有用的資源。當此之時，知識產(chǎn)權(quán)從法律資產(chǎn)的桎梏中，釋放出商業(yè)資產(chǎn)的活力，不再固守防御企業(yè)侵權(quán)風險的使命，轉(zhuǎn)而培植企業(yè)獲取利潤的根基。商業(yè)資產(chǎn)的定位固然提升了

51、知識產(chǎn)權(quán)的地位，但更具戰(zhàn)略意義的行動是將知識產(chǎn)權(quán)繼續(xù)升格為策略資產(chǎn)，通過結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)的布局規(guī)劃與企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略安排，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的核武器威懾作用和核潛艇戰(zhàn)略價值。當此之時，知識產(chǎn)權(quán)往往被當作討價還價的談判籌碼、反擊對手的秘密武器、廣告宣傳的快捷途徑、融通資金的有效通道、壟斷市場的法律盾牌，甚至是驅(qū)逐競爭對手的商業(yè)工具。一些大公司正是將知識產(chǎn)權(quán)作為策略資產(chǎn)，讓自己成為業(yè)界的巨臂。它們不僅只靠專利、版權(quán)、商標等知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展來獲得眼前利益，鞏固既有市場；而且更能利用知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢來領(lǐng)導明日的技術(shù)發(fā)展，創(chuàng)造未來的市場空間。比如微軟公司的Windows操作系統(tǒng)在軟件市場具有無與倫比的影響力，透過知識產(chǎn)權(quán)

52、的保駕護航Windows不斷升級換代，推陳出新，不但引領(lǐng)了產(chǎn)品發(fā)展方向，掌控了用戶使用需求，而且逐漸甩開競爭對手，壟斷了今天的市場，培育了明天的用戶。研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理（一）技術(shù)研發(fā)與專利管理1、專利權(quán)屬管理一般而言，作為職務成果的專利申請權(quán)與專利權(quán)都歸屬于雇用單位，此點為法律所明確。企業(yè)無須與員工特別約定，也可依法律之規(guī)定，直接取得這些職務成果的知識產(chǎn)權(quán)。但是，企業(yè)應當在員工新進的崗前培訓或職業(yè)手冊中，特別告訴員工職務成果歸單位所有的事實。因為員工并非法律人士，未必了解這些規(guī)定。企業(yè)履行告知義務后，能讓員工明確職務成果的法律歸屬，以避免因不知法律規(guī)定而擅自處置的情形發(fā)生。此外，這種告知義

53、務，也表明企業(yè)對權(quán)利歸屬的重視程度，以警示員工不要惡意處置職務成果，否則會帶來相應的法律責任。從專利糾紛的角度，確定專利權(quán)歸屬這個問題不容忽視。專利權(quán)糾紛可分為“權(quán)屬糾紛”“合同糾紛”和“侵權(quán)糾紛”等，而有些“侵權(quán)糾紛”案件的審理，首先面臨的也是權(quán)屬的確定問題。也就是說，專利的權(quán)屬不確定，侵權(quán)也就無法確定。盡管我國現(xiàn)行專利法上對權(quán)屬問題有所規(guī)定，但仍不夠清晰，這也是實踐中經(jīng)常發(fā)生權(quán)屬爭端的一個重要原因。如果能夠通過合同在有關(guān)當事人之間明確約定專利權(quán)的歸屬，則會減少此類糾紛發(fā)生的機會，從而避免不必要的訴訟及花費。如果企業(yè)要避免與員工就職務成果發(fā)生爭執(zhí)，只是簡單的引用法律聲明職務成果歸企業(yè)所有，并

54、不能解決問題，因為員工會對什么是職務成果提出疑問。比如，在工作之余，主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件開發(fā)的技術(shù)，員工可能認為這并不是企業(yè)交給自己的任務，也不是在上班期間做出的，只是順便利用了一下企業(yè)的場所、設(shè)備等物質(zhì)條件而已，應該歸自己所有。在這種情況下，爭議就會發(fā)生，不僅耗費精力，而且影響企業(yè)員工的情緒。企業(yè)想最大限度地維護自己的利益可以在合同中對職務成果作出明確的定義，對什么時間、什么情況下發(fā)明創(chuàng)造屬于職務成果，進行合理的界定。在與專利權(quán)相關(guān)的員工管理中，除了明確約定職務成果的歸屬外，還應當約定員工必須為所開發(fā)的職務成果的專利申請等事項，提供便利和必要的文件。以避免員工跳槽后對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)事宜再

55、也置之不理。2、專利申請評估法律為技術(shù)成果的保護，提供了專利、商業(yè)秘密等多樣化的選擇。作為法律賦予的一種壟斷權(quán)，專利雖然享有獨占的優(yōu)勢，但也存在固有的一些不足之處。有時采用商業(yè)秘密，更準確地說是采用技術(shù)秘密來保護技術(shù)成果，可能更有意義。從發(fā)明創(chuàng)造保護的角度，比較專利與商業(yè)秘密，實質(zhì)上是比較專利與技術(shù)秘密。專利與技術(shù)秘密存在較大的差異，而且因其差異而各具優(yōu)劣。所以，盡管專利制度已經(jīng)施行多年，但專利保護并不能取代技術(shù)秘密，兩者相輔相成，有時還互為依靠。企業(yè)在選擇保護發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利形式時，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保護時間、權(quán)利范圍等因素，來綜合衡量專利與技術(shù)秘密的優(yōu)劣。3、專利回避設(shè)計“回避

56、設(shè)計”是技術(shù)創(chuàng)新過程中一種常見的技術(shù)開發(fā)策略，即通過設(shè)計一種不同于受專利保護的新方案，來規(guī)避該項專利權(quán)。本質(zhì)上，專利權(quán)本身并不能回避，但是技術(shù)研發(fā)人員可以采用不同于受專利權(quán)保護的技術(shù)方案的新的設(shè)計，從而避開他人某項具體專利權(quán)的保護范圍。通過回避設(shè)計進行后續(xù)開發(fā)，可以在市場競爭中有效避免他人專利的牽制，獲得自主經(jīng)營的空間。對他人的專利進行回避設(shè)計，首先需要確定擬回避專利的保護范圍大小。通過分析其權(quán)利要求書，結(jié)合專利說明書和相關(guān)審查過程中的往來文件，確認該權(quán)利要求字面的真實含義，以及其等同物的范圍。將前述分析得到的專利保護范圍大小作為對比基準，來檢驗將來回避設(shè)計的方案是否包括擬回避專利的所有必要技

57、術(shù)特征，根據(jù)全面覆蓋原則、等同原則和多余指定原則的規(guī)則，換一個角度來看，如果回避設(shè)計的方案存在以下情形，則不構(gòu)成專利侵權(quán)。4、專利獎酬的激勵我國專利法第16條規(guī)定：“被授予專利權(quán)的單位應當對職務發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人給予獎勵；發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，根據(jù)其推廣應用的范圍和取得的經(jīng)濟效益，對發(fā)明人或者設(shè)計人給予合理的報酬?！笨梢姡陀脝挝辉谌〉寐殑粘晒畬＠麢?quán)后，應給予員工相當?shù)莫剟罨蜻m當?shù)膱蟪?。在激勵發(fā)明創(chuàng)新方面，通常采用獎酬制度，特別是企業(yè)準備追求專利數(shù)量的積累時，就必須要鼓勵技術(shù)人員做出發(fā)明。很多知名企業(yè)都設(shè)計有合理的獎酬制度，使技術(shù)人員有從事發(fā)明創(chuàng)造的誘因。（1）發(fā)明人或設(shè)計人的獎酬在實

58、務上，對作為發(fā)明人或設(shè)計人的員工，主要有三種典型的發(fā)明或?qū)＠劤晷问剑簩＠暾埅劷甬敯l(fā)明創(chuàng)造通過企業(yè)內(nèi)部評審且完成對外申請文件時，企業(yè)即給予發(fā)明人或設(shè)計人專利申請獎金。由此可鼓勵員工盡力提供或協(xié)助公司準備專利申請文件。因為專利的申請授權(quán)往往需要23年，若一個工程師提出方案，3年以后才拿到獎金，誘因不高，故在專利申請時獎勵，可以讓發(fā)明人或設(shè)計人得到立即的誘因。當然，專利申請不等于真正取得專利權(quán)，為防止員工提出質(zhì)量低劣的技術(shù)方案，企業(yè)應當完善內(nèi)部的發(fā)明評審制度。而且這部分獎金是固定金額，不應太高，否則企業(yè)會面臨較大的成本負擔。專利取得獎金等到專利獲得主管部門的授權(quán)，并獲得專利證書后，再發(fā)給發(fā)明人或

59、設(shè)計人專利取得獎金。這部分獎金是固定金額，也不應太高，畢竟專利尚未實施。有的企業(yè)還會在此階段另外再頒發(fā)獎牌，或于公布欄公布該專利證書，讓發(fā)明人或設(shè)計人獲得無形的榮譽感，也可以營造激勵員工發(fā)明創(chuàng)造的氛圍。前兩種獎金一般采用定額計算，大約在數(shù)千元到數(shù)萬元不等，視企業(yè)財力及對發(fā)明創(chuàng)造的重視程度而定。專利運用獎酬有的企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)造運用于對外授權(quán)或銷售產(chǎn)品上有明顯貢獻時，也會再須給發(fā)明人或設(shè)計人專利運用獎金。此種獎酬一般是依據(jù)專利運用帶給企業(yè)利潤一定的比例計算。當然，獎酬的形式不能只限于物質(zhì)。非金錢的鼓勵，比如職位晉升、出國訪問、獎牌發(fā)放有時更能激勵員工的士氣，使員工在企業(yè)內(nèi)部感受到溫情的人性關(guān)懷和較大

60、的發(fā)展機會。（2）其他相關(guān)員工的獎勵在發(fā)放專利獎酬時，除了要關(guān)注發(fā)明人或設(shè)計人的獎酬問題，還要關(guān)注其他與該專利相關(guān)的員工獎酬問題。因為，那些參與了發(fā)明創(chuàng)造工作，但未能認定為合作發(fā)明者的人可能會滿腔怒火，那些在促進發(fā)明創(chuàng)造商業(yè)化的過程中做了很多工作的人則心懷嫉妒，甚至導致整個團隊四分五裂。所以，對于促進專利實施轉(zhuǎn)化等工作的其他員工，也要給予獎酬和鼓勵。2007年4月施行的上海市發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬與職務獎酬實施辦法第13條第2款即鼓勵這樣的做法：“被授予專利權(quán)的單位在專利權(quán)有效期限內(nèi)，實施、許可他人實施、轉(zhuǎn)讓其職務發(fā)明創(chuàng)造后，單位應當對發(fā)明創(chuàng)造的轉(zhuǎn)化做出突出貢獻的人員給予獎勵。”（二）整合商標注冊