金屬非金屬礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建與考評(píng)1

1、金屬非金屬礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)創(chuàng)建與考評(píng)報(bào)告人： 鄧紅衛(wèi)資源與安全工程學(xué)院二一零年八月匯 報(bào) 內(nèi) 容 一、我國金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)發(fā)展歷程 二、金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化體系規(guī)范 三、金屬非金屬礦山企業(yè)創(chuàng)建安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng) 四、金屬非金屬礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的考評(píng)一、我國金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)發(fā)展歷程安全標(biāo)準(zhǔn)化概念安全標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)涵在我國的發(fā)展歷程 在系統(tǒng)分析生產(chǎn)工藝過程事故風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和管理制度，并確保其有效執(zhí)行，從而形成事故預(yù)防機(jī)制，有效控制生產(chǎn)過程的事故風(fēng)險(xiǎn)，促使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的安全工作符合相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定，安全生產(chǎn)績效得到持續(xù)改進(jìn)。

2、風(fēng)險(xiǎn)分析+制度完善+過程控制+績效改進(jìn)1.1 安全標(biāo)準(zhǔn)化的基本概念1.2 安全標(biāo)準(zhǔn)化的內(nèi)涵“安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化”的內(nèi)涵是“企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營和全部管理過程中，要自覺貫徹執(zhí)行國家和地區(qū)、部門的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，并將這些內(nèi)容細(xì)化，依據(jù)這些法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)制定本企業(yè)安全生產(chǎn)方面的規(guī)章、制度、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、辦法，并在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理工作的全過程、全方位、全員中、全天候地切實(shí)得到貫徹實(shí)施，使企業(yè)的安全生產(chǎn)工作得到不斷加強(qiáng)并持續(xù)改進(jìn)，使企業(yè)的本質(zhì)安全水平不斷得到提升，使企業(yè)的人、機(jī)、環(huán)始終處于和諧和保持在最好的安全狀態(tài)下運(yùn)行，進(jìn)而保證和促進(jìn)企業(yè)在安全的前提下健康快速的發(fā)展”。上世紀(jì)8

3、0年代，冶金、機(jī)械、采礦等領(lǐng)域率先開展了企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，分別推行了設(shè)備設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)化、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化和行為標(biāo)準(zhǔn)化。上世紀(jì)末，職業(yè)安全健康管理體系引入我國，使安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化不僅包括設(shè)備設(shè)施維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)化、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化、行為動(dòng)作標(biāo)準(zhǔn)化，也開始了安全生產(chǎn)管理活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)化。1.3 國內(nèi)安全標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展歷程2004年初，國務(wù)院下發(fā)了關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定原國家安監(jiān)局于2004年5月制定下發(fā)了關(guān)于開展安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的指導(dǎo)意見(安監(jiān)管政法字200462號(hào))國家安監(jiān)總局進(jìn)一步下發(fā)了關(guān)于印發(fā)金屬非金屬礦山安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)考評(píng)辦法及標(biāo)準(zhǔn)(試行)的通知(安監(jiān)總管一字200527號(hào)），在全國金屬非金屬

4、礦山開展安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng) 。2006年6月27日，我國召開了全國安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)成立大會(huì)，這是我國安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作的里程碑，標(biāo)志著我國安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化專家隊(duì)伍初步建立，安全標(biāo)準(zhǔn)化工作駛?cè)胝０l(fā)展的軌道。1.3 國內(nèi)安全標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展歷程2006年11月2日國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局頒布了金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范(簡稱規(guī)范)，并以安全生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布(標(biāo)準(zhǔn)號(hào)為AQ20072006)，于2007年7月1日起實(shí)施。2008年2月國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局又制定了地下礦山、露天礦山、尾礦庫和小型露天采石場(chǎng)這4類金屬非金屬企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)(試行)。1.3 國內(nèi)安全標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展歷程二、金屬非

5、金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化體系規(guī)范2.1 規(guī)范 構(gòu)成2.2 對(duì)象 構(gòu)成2.3 要素 構(gòu)成 金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則實(shí)施指南露天礦山實(shí)施指南地下礦山實(shí)施指南尾礦庫實(shí)施指南小型露天采石場(chǎng)實(shí)施指南評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)露天礦山評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)地下礦山評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)尾礦庫實(shí)施評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)小型露天采石場(chǎng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)建原則、過程及核心內(nèi)容強(qiáng)制性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性文件2.1 規(guī)范構(gòu)成金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 導(dǎo)則 （1）導(dǎo)則說明 是規(guī)范的綜合指導(dǎo)性部分，用于指導(dǎo)實(shí)施指南和評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的編制與實(shí)施，用于指導(dǎo)企業(yè)建立和保持金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)。 對(duì)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)創(chuàng)建原則、核心內(nèi)容及創(chuàng)建過程作出了規(guī)定。 可用于企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)和政

6、府安全監(jiān)管部門。金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 實(shí)施指南 （2）實(shí)施指南說明實(shí)施指南規(guī)定了創(chuàng)建金屬非金屬礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的要求。實(shí)施指南適用于金屬非金屬礦山企業(yè)或其獨(dú)立生產(chǎn)系統(tǒng)，用于指導(dǎo)金屬非金屬礦山企業(yè)或其獨(dú)立生產(chǎn)系統(tǒng)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的建立。金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) （3）評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)說明 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)用于規(guī)范全國金屬非金屬礦山、尾礦庫、小型露天采石場(chǎng)的安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定工作，合理確定評(píng)定等級(jí)。 評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)作為各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和金屬非金屬地下礦山開展安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)評(píng)定的依據(jù)。金屬非金屬礦山露天礦山地下礦山尾礦庫附屬系統(tǒng)小型露天采石場(chǎng)2.2 對(duì)象構(gòu)成安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)安全教育培訓(xùn)安全

7、生產(chǎn)法律法規(guī)和其他要求危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)安全生產(chǎn)組織保障生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理設(shè)備設(shè)施安全管理作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理職業(yè)衛(wèi)生管理安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)安全檢查應(yīng)急管理事故、事件調(diào)查與分析績效測(cè)量與評(píng)價(jià)12345678910111213142.3 要素構(gòu)成地下礦山露天礦山尾礦庫小型采石場(chǎng)安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)安全生產(chǎn)組織保障目標(biāo)與承諾安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求安全生產(chǎn)組織保障安全生產(chǎn)組織保障安全教育培訓(xùn)安全生產(chǎn)組織保障危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)尾礦庫建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理安全教育培訓(xùn)安全教育培訓(xùn)尾礦庫運(yùn)行安

8、全教育與培訓(xùn)生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理檢查生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理設(shè)備設(shè)施安全管理設(shè)備設(shè)施安全管理應(yīng)急管理設(shè)備設(shè)施安全管理作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理職業(yè)衛(wèi)生管理職業(yè)衛(wèi)生管理績效測(cè)量與評(píng)估安全投入與工傷保險(xiǎn)安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)檢查、處理與應(yīng)急檢查檢查事故、事件調(diào)查與分析應(yīng)急管理應(yīng)急管理績效測(cè)量與評(píng)價(jià)事故、事件調(diào)查與分析事故、事件調(diào)查與分析績效測(cè)量與評(píng)價(jià)績效測(cè)量與評(píng)價(jià)各對(duì)象安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)建設(shè) 要素對(duì)比企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化體系的建設(shè)模式2.1金屬非金屬礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)創(chuàng)建流程2.2準(zhǔn)備階段2.2.1策劃階段

9、2.2.2實(shí)施與運(yùn)行階段2.2.3監(jiān)督與評(píng)定階段2.2.4改進(jìn)與提高階段2.2.5 二、金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化體系規(guī)范2.1 企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化體系的建設(shè)模式PDCA循環(huán)模式PDCA模式由美國質(zhì)量管理專家戴明博士首先提出，后來經(jīng)過不斷地完善并經(jīng)全球各國數(shù)十年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明，其是企業(yè)搞好質(zhì)量管理的必由之路。近20年來，PDCA模式被逐步引入到企業(yè)的職業(yè)健康安全管理體系的建設(shè)中并取得了成功。我國安全標(biāo)準(zhǔn)化體系發(fā)展的近10年 歷程表明，PDCA模式也是企業(yè)搞好安全標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)，提高企業(yè)安全管理水平的必由之路。PDCA運(yùn)行模式圖PDCA初始水平世界級(jí)水平安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行模式2.1 企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化體系的

10、建設(shè)模式 從實(shí)現(xiàn)安全標(biāo)準(zhǔn)化方式上看，規(guī)范引入了預(yù)防為主、領(lǐng)導(dǎo)承諾、全員參與、循環(huán)控制、持續(xù)改進(jìn)的PDCA科學(xué)管理思想。該思想將安全管理重點(diǎn)放在企業(yè)事故預(yù)防整體效應(yīng)上，實(shí)行企業(yè)全員參與、全過程、全方位的安全管理，使企業(yè)安全管理達(dá)到最佳狀態(tài)。導(dǎo)則中明確提出企業(yè)推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化的過程應(yīng)包括：準(zhǔn)備、策劃、實(shí)施與運(yùn)行、監(jiān)督與評(píng)價(jià)、改進(jìn)與提高。該安全標(biāo)準(zhǔn)化的推進(jìn)過程正是PDCA運(yùn)行模式的體現(xiàn)，其各步驟與安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施指南的14個(gè)核心要素的關(guān)系見圖2。 基本要素創(chuàng)建過程5.1安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)5.4危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)5.2法律法規(guī)與其他要求5.3安全生產(chǎn)組織保障5.10投入、科技與保險(xiǎn)5.5安全教育培訓(xùn)5.

11、6工藝系統(tǒng)安全管理5.7設(shè)備安全管理5.8現(xiàn)場(chǎng)安全管理5.9職業(yè)衛(wèi)生管理5.12應(yīng)急管理5.11檢查5.13事故、事件調(diào)查與分析5.14績效測(cè)量與評(píng)價(jià)策劃實(shí)施與運(yùn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià)準(zhǔn)備改進(jìn)與提高創(chuàng)建安全標(biāo)準(zhǔn)化步驟1234準(zhǔn)備策劃實(shí)施與運(yùn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)改進(jìn)與提高PDCAPDCAPDCA初始水平新的水平更高水平體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的理念2.2 金屬非金屬礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)創(chuàng)建流程2.2.1 準(zhǔn)備階段準(zhǔn)備階段任務(wù)成立標(biāo)準(zhǔn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)小組成員培訓(xùn)制定企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方案資料收集初始自評(píng)2.2.1 準(zhǔn)備階段成立標(biāo)準(zhǔn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組首先，要在企業(yè)內(nèi)成立安全標(biāo)準(zhǔn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司最高管理者（或者

12、由最高管理者代表）擔(dān)任組長，由主管安全生產(chǎn)的副經(jīng)理出任副組長。組員應(yīng)包括相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人，并在各個(gè)部門指定具體實(shí)施人員。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在安全科，并由其具體負(fù)責(zé)安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。根據(jù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)(試行)要求內(nèi)容的不同，將各個(gè)要素分工，具體落實(shí)到科室和有關(guān)人員。同時(shí)公司要以紅頭文件形式下發(fā)至各個(gè)部門，一是表明安全標(biāo)準(zhǔn)化工作傳達(dá)至全體員工及相關(guān)方，二是作為安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)持續(xù)改進(jìn)的支撐材料。2.2.1 準(zhǔn)備階段領(lǐng)導(dǎo)小組成員培訓(xùn)領(lǐng)導(dǎo)小組建立之后，企業(yè)可以聘請(qǐng)有關(guān)方面的專家或有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)小組成員和具體實(shí)施人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其明確安全標(biāo)準(zhǔn)化工作相關(guān)政策、文件、規(guī)范及考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)；安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)

13、的特征、要素和實(shí)施要點(diǎn)；企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的總體原則、核心內(nèi)容、創(chuàng)建程序及各階段工作內(nèi)容與各內(nèi)容的落實(shí)方式；企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)辦法及考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)開展安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的原則、辦法及應(yīng)注意的問題等內(nèi)容，為后續(xù)各項(xiàng)工作展開打好基礎(chǔ)。2.2.1 準(zhǔn)備階段資料收集收集與金屬非金屬礦山相關(guān)法律法規(guī)和其他要求，對(duì)其適應(yīng)性進(jìn)行分析，并對(duì)本公司對(duì)該法律法規(guī)和其他要求的遵守情況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估，對(duì)適應(yīng)本公司生產(chǎn)實(shí)際的相關(guān)法律法規(guī)匯集成冊(cè)。準(zhǔn)備對(duì)現(xiàn)有的或計(jì)劃的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的資料；準(zhǔn)備現(xiàn)有措施或計(jì)劃采取的措施是否能消除危害或控制風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估資料；對(duì)所有現(xiàn)行的安全管理的慣例、過程和程序進(jìn)行檢查，準(zhǔn)備用于

14、評(píng)價(jià)其有效性和適用性的資料；準(zhǔn)備以往的礦山事故情況以及員工健康監(jiān)護(hù)數(shù)據(jù)等相關(guān)資料；準(zhǔn)備現(xiàn)行組織機(jī)構(gòu)、資源配置及職責(zé)分工等相關(guān)資料。收集其它礦山的安全標(biāo)準(zhǔn)化資料，領(lǐng)導(dǎo)小組組織領(lǐng)導(dǎo)小組工作人員到標(biāo)準(zhǔn)化工作做得較好的企業(yè)學(xué)習(xí)先進(jìn)的方法經(jīng)驗(yàn)。2.2.1 準(zhǔn)備階段初始自評(píng)依據(jù)收集到的資料，對(duì)照金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行逐項(xiàng)打分，并得出初始評(píng)估結(jié)論。到各單位及生產(chǎn)場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，根據(jù)各單位及現(xiàn)場(chǎng)對(duì)本公司適應(yīng)的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)定、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、管理制度等的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)判。對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況進(jìn)行考評(píng)，提出不符合項(xiàng)，并給出相關(guān)的措施。自評(píng)之后，安全科負(fù)責(zé)對(duì)分?jǐn)?shù)進(jìn)行匯總，得出自評(píng)得分，再確定企業(yè)當(dāng)前的

15、標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)。根據(jù)初始評(píng)估的結(jié)論，分別指出安全管理組織機(jī)構(gòu)安全管理制度及現(xiàn)場(chǎng)情況等方面存在的主要問題與差距。最終給出初始評(píng)估的結(jié)論和改進(jìn)意見。自評(píng)過程需要部門、人員之間相互配合、良好溝通，才能保證自評(píng)工作的順利進(jìn)行。由于自評(píng)結(jié)果直接影響安全標(biāo)準(zhǔn)化工作目標(biāo)的制定，因此，在自評(píng)過程中要保證自評(píng)結(jié)果的真實(shí)性。2.2.1 準(zhǔn)備階段制定企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方案領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)企業(yè)自評(píng)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)、自身?xiàng)l件和有關(guān)要求，確定本企業(yè)的安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)。安全標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)初始評(píng)價(jià)結(jié)果、確立的安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)以及本礦自身實(shí)際情況等制定本部門的安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)建設(shè)工作方案，確定各階段的工作重點(diǎn)、工作時(shí)間等內(nèi)容，以保證安

16、全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)建設(shè)的順利推進(jìn)。在準(zhǔn)備階段，由于人員培訓(xùn)、資料收集、初始自評(píng)工作量大，部門、人員協(xié)調(diào)相對(duì)用時(shí)較多，因此整個(gè)階段需要23個(gè)月時(shí)間。2.2 金屬非金屬礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)創(chuàng)建流程2.2.2 策劃階段準(zhǔn)備階段任務(wù)制定策劃方案軟件建設(shè)硬件建設(shè)支撐材料的準(zhǔn)備2.2.2 策劃階段此階段是企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化軟、硬件建設(shè)的階段，根據(jù)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)要求，完善企業(yè)的策劃工作，包括有關(guān)規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、指令報(bào)告書、關(guān)鍵任務(wù)書、程序化管理文件等相關(guān)內(nèi)容，購置、補(bǔ)充相應(yīng)的安全防護(hù)設(shè)施。2.2 金屬非金屬礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)創(chuàng)建流程2.2.2 策劃階段制定策劃方案依據(jù)金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施指南

17、、金屬非金屬企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（試行）及初始評(píng)價(jià)結(jié)果，領(lǐng)導(dǎo)小組工作人員整理本企業(yè)需要補(bǔ)充的各層次文件，制定安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件結(jié)構(gòu)與各層次文件清單，并明確需要補(bǔ)充、完善的文件的責(zé)任部門與責(zé)任人、完成程序與期限等。依據(jù)本公司現(xiàn)行的機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé)分工，結(jié)合安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件結(jié)構(gòu)等，對(duì)本公司職責(zé)分配與機(jī)構(gòu)職能分工進(jìn)行調(diào)整與分配，完善安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)設(shè)置，優(yōu)化各部門與機(jī)構(gòu)的責(zé)任分工。在制定安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件結(jié)構(gòu)與各層次文件清單、執(zhí)行職責(zé)分配與機(jī)構(gòu)職能分工的同時(shí)，依據(jù)制定的安全生產(chǎn)分針與目標(biāo)，制定細(xì)化的安全管理目標(biāo)及其目標(biāo)管理方案。2.2.2 策劃階段軟件建設(shè)在完善策劃內(nèi)容之前，安全科根據(jù)紅

18、頭文件要求，要求各部門實(shí)施人員負(fù)責(zé)完善相關(guān)文件的起草、會(huì)簽、審核、簽發(fā)、發(fā)布等5個(gè)基本流程工作。企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作一個(gè)較大的工程就是根據(jù)金屬非金屬企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（試行）策劃要素的要求，建立和完善有關(guān)制度、方法、操作規(guī)程和工作指令等方面內(nèi)容。2.2.2 策劃階段軟件建設(shè)在規(guī)章、制度建立形式方面，要體現(xiàn)制度制定5個(gè)基本流程的標(biāo)準(zhǔn)化。即起草一般由安全職能部門起草，需要明確制度制定的目的、適用范圍、主管部門、具體規(guī)范、解釋部門和施行日期，內(nèi)容上需要對(duì)某些條款做出明確規(guī)定。會(huì)簽一般由單位負(fù)責(zé)人（或者最高管理者代表）或安全負(fù)責(zé)人主持。審核一是由負(fù)責(zé)法律事務(wù)部門，對(duì)制度與相關(guān)法律的符合性和一

19、致性審查；二是提交職工代表大會(huì)或安全委員會(huì)討論、審查。簽發(fā)環(huán)節(jié)，一般技術(shù)規(guī)章由安全主管負(fù)責(zé)簽發(fā)，全局綜合由單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)簽發(fā)。發(fā)布文件需要覆蓋相關(guān)部門和個(gè)人。2.2.2 策劃階段軟件建設(shè)在規(guī)章、制度建立內(nèi)容上，實(shí)施人員應(yīng)依照評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)中二級(jí)要素策劃部分的要求對(duì)制度文件進(jìn)行完善，結(jié)合執(zhí)行、符合性和績效部分的要求進(jìn)行細(xì)微處的調(diào)整和改進(jìn)。同時(shí)實(shí)施人員要對(duì)管理文件的更改狀態(tài)進(jìn)行記錄。完善后的各項(xiàng)文件要由該部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)進(jìn)行修改，修改后交由安全科存檔。2.2.2 策劃階段硬 件 建 設(shè)在完善管理文件的同時(shí)，實(shí)施人員還要根據(jù)企業(yè)條件和目標(biāo)等級(jí)的要求列出需補(bǔ)充的硬件設(shè)施清單，經(jīng)有關(guān)部

20、門匯總、分析后，對(duì)失分較多的硬件設(shè)施重點(diǎn)建設(shè)。主要包括：安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配置；安全生產(chǎn)投入費(fèi)用的設(shè)置；安全生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施；職業(yè)衛(wèi)生勞保用品等。2.2.2 策劃階段支撐材料的準(zhǔn)備在企業(yè)軟、硬件建設(shè)的過程中，各部門實(shí)施人員需要依照評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)管理文件的要求，將安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件、各層次文件匯集成冊(cè)并整理歸檔。由安全科匯總后保存，便于日后報(bào)審工作的開展。由于所列的材料中可能會(huì)有其他部門的材料和文件，因此各個(gè)部門應(yīng)注意溝通和信息共享。整個(gè)策劃階段，軟件建設(shè)相對(duì)耗時(shí)較多，需要建設(shè)時(shí)間35個(gè)月。安全標(biāo)準(zhǔn)化文件是進(jìn)行安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的行動(dòng)指南，主要包括：安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)方案，安全生產(chǎn)法律法規(guī)知識(shí)宣

21、傳文件，企業(yè)危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，安全管理制度，崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制，各工種安全操作規(guī)程，關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書，設(shè)備檢修規(guī)程，應(yīng)急救援預(yù)案，職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)分析總結(jié)報(bào)告，安全檢查表（包括日常和專項(xiàng)檢查表）以及安全標(biāo)準(zhǔn)化教育培訓(xùn)課件。2.2 金屬非金屬礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)創(chuàng)建流程實(shí)施與運(yùn)行階段1教育培訓(xùn)根據(jù)制定的安全教育培訓(xùn)制度，按照編寫的安全標(biāo)準(zhǔn)化文件對(duì)企業(yè)的干部和員工進(jìn)行分期分批的安全教育培訓(xùn)。安全教育培訓(xùn)應(yīng)針對(duì)培訓(xùn)對(duì)象，有的放矢地安排和調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容，使員工明確自己的安全生產(chǎn)責(zé)任，掌握安全標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)的基本流程，遵守安全操作規(guī)程，保證生產(chǎn)作業(yè)中設(shè)備正常運(yùn)行和人員安全，實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)安全高效。2.2

22、 金屬非金屬礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)創(chuàng)建流程實(shí)施與運(yùn)行階段2試運(yùn)行培訓(xùn)之后，將管理文件和設(shè)備設(shè)施等投入到生產(chǎn)實(shí)踐中使用。相關(guān)部門將所編寫的文件下發(fā)相關(guān)的部門、作業(yè)車間，并組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和討論。指導(dǎo)各單位執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化制度、作業(yè)指導(dǎo)書，以及記錄表格如何進(jìn)行填寫。在執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)有不符合實(shí)際情況或者難以達(dá)到有關(guān)要求的事項(xiàng)，應(yīng)通過建立的反饋渠道反饋到相關(guān)部門和人員。有關(guān)部門和人員將接收到的反饋信息進(jìn)行討論分析并作出回應(yīng)。2.2 金屬非金屬礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)創(chuàng)建流程監(jiān)督與評(píng)定階段在軟、硬件推行實(shí)施一定時(shí)間之后，企業(yè)要對(duì)實(shí)施的效果進(jìn)行審核。在安全生產(chǎn)管理過程中，安全科及各職能部門應(yīng)依據(jù)職責(zé)分工組織相關(guān)

23、人員對(duì)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施等進(jìn)行定期或不定期檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除隱患并做好安全檢查記錄。責(zé)任部門對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行時(shí)期發(fā)生的事件、事故進(jìn)行定期統(tǒng)計(jì)分析，找出事故發(fā)生責(zé)任部門與責(zé)任人，分析事故發(fā)生原因，統(tǒng)計(jì)事故發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、職工層次、類型及事故發(fā)生趨勢(shì)等。責(zé)任部門依照管理制度的相關(guān)規(guī)定，定期對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)進(jìn)行績效監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)，找出安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行中存在的不足與缺陷。在該階段中，由于安全檢查貫穿于實(shí)施與運(yùn)行階段，因此耗時(shí)較少，企業(yè)在1個(gè)月內(nèi)能夠完成。2.2 金屬非金屬礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)創(chuàng)建流程實(shí)施與運(yùn)行階段依據(jù)反饋信息、安全檢查結(jié)果、事件事故統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果、績效監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)結(jié)果、公司內(nèi)外

24、部環(huán)境的變化等，通過管理評(píng)審，提出本公司安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的缺陷、不足，明確安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)中需要改進(jìn)、完善的內(nèi)容，制定整改計(jì)劃，定期整改。相關(guān)部門對(duì)責(zé)任部門或責(zé)任人就整改的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，以保證達(dá)到預(yù)期效果。通過改進(jìn)、整改，然后循環(huán)返回實(shí)施與運(yùn)行階段，不斷提高安全標(biāo)準(zhǔn)化工作，使企業(yè)安全水平達(dá)到理想的目標(biāo)等級(jí)。該階段需要時(shí)間23個(gè)月。安全標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)工作將運(yùn)行下一步驟評(píng)審階段。四、金屬非金屬礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)考核評(píng)審企業(yè)自評(píng)4.1 評(píng)分依據(jù)與評(píng)分辦法4.2外部考評(píng)4.3四、金屬非金屬礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)考核評(píng)審4.1 評(píng)分依據(jù)與評(píng)分辦法評(píng)分依據(jù)：金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法、金屬非

25、金屬露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法、尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法和小型露天采石場(chǎng)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法。評(píng)定指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化得分百萬工時(shí)傷害率百萬工時(shí)死亡率評(píng)定方法百分制的標(biāo)準(zhǔn)化得分企業(yè)職工傷亡事故分類(GB6441-86)三項(xiàng)指標(biāo)中最低等級(jí)4.1 評(píng)定指標(biāo)與評(píng)分辦法4.1 評(píng)定等級(jí)明細(xì)表企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定為五個(gè)等級(jí)，五級(jí)最高等級(jí)得分百萬工時(shí)傷害率百萬工時(shí)死亡率一級(jí)9550.5二級(jí)80101.0三級(jí)65151.5四級(jí)55202.0五級(jí)45252.54.1 標(biāo)準(zhǔn)化得分本評(píng)分辦法依據(jù)14個(gè)元素和相關(guān)子元素在安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中的作用和對(duì)安全績效的貢獻(xiàn)，對(duì)元素和子元素賦予了不同的分值。同時(shí)，根據(jù)系統(tǒng)原理和持續(xù)改進(jìn)的要求，

26、對(duì)每個(gè)子元素的分值又按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個(gè)方面分別賦予了不同的權(quán)重。四、金屬非金屬礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)考核評(píng)審元 素分值分配1. 安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)1802. 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2003. 安全生產(chǎn)組織保障9054. 風(fēng)險(xiǎn)管理5305. 安全教育與培訓(xùn)3456. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理4307. 設(shè)備設(shè)施安全管理3208. 作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理3909. 職業(yè)衛(wèi)生管理42010. 安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)21011. 檢查57012. 應(yīng)急管理47013. 事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析54014. 績效測(cè)量與評(píng)價(jià)210總分57204.1 各要素分值配置表4.1 標(biāo)準(zhǔn)化得分計(jì)算方法

27、標(biāo)準(zhǔn)化工作評(píng)定得分總分為5720分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下：標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化工作評(píng)定得5720100。四、金屬非金屬礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)考核評(píng)審4.1 考評(píng)工作流程根據(jù)國家安全監(jiān)管總局關(guān)于加強(qiáng)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的指導(dǎo)意見，金屬非金屬礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)工作的基本程序可以分為以下4個(gè)步驟，如下圖。四、金屬非金屬礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)考核評(píng)審企業(yè)自評(píng)外部考評(píng)等級(jí)認(rèn)定發(fā)布公告四、金屬非金屬礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)考核評(píng)審企業(yè)自評(píng)4.2企業(yè)自評(píng)成立評(píng)價(jià)小組與小組成員培訓(xùn)準(zhǔn)備材料申請(qǐng)?jiān)u級(jí)開展自評(píng)編寫自評(píng)報(bào)告4.2 企業(yè)自評(píng)成立評(píng)價(jià)小組與小組成員培訓(xùn)為保證安全標(biāo)準(zhǔn)

28、化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)價(jià)的順利執(zhí)行，金屬非金屬礦山企業(yè)要組織成立自評(píng)小組，自評(píng)小組成員任命基本要求：（1）善于提問，以獲取真實(shí)信息；（2）注意傾聽，并做出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)；（3）仔細(xì)觀察，包括現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備和標(biāo)志、有關(guān)記錄；（4）做好記錄，包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事實(shí)描述、憑證材料、涉及的文件、各種標(biāo)識(shí)等；（5）善于追蹤驗(yàn)證。（6）熟悉相關(guān)的安全、健康法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與其他要求；（7）具備與評(píng)審對(duì)象相關(guān)的技術(shù)知識(shí)和技能；（8）具備操作內(nèi)部評(píng)價(jià)過程的能力；金屬非金屬礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)技術(shù)性強(qiáng)，為保證自評(píng)的科學(xué)性、規(guī)范性、準(zhǔn)確性，必須培訓(xùn)自評(píng)小組成員，使其具有安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)的知識(shí)，具備完成安

29、全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)的能力。4.2 企業(yè)自評(píng)準(zhǔn)備材料根據(jù)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的分類方式，對(duì)管理文件進(jìn)行分類。然后根據(jù)已經(jīng)列好的支撐材料清單準(zhǔn)備支撐材料，并依據(jù)規(guī)范要素進(jìn)行分類。需要準(zhǔn)備的材料包括：安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)方案、安全生產(chǎn)法律法規(guī)知識(shí)宣傳文件、企業(yè)危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告、安全管理制度、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制、各工種安全操作規(guī)程、關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書、設(shè)備檢修規(guī)程、應(yīng)急救援預(yù)案、職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)分析總結(jié)報(bào)告、安全檢查表（包括日常和專項(xiàng)檢查表）以及安全標(biāo)準(zhǔn)化教育培訓(xùn)課件的相關(guān)記錄、整改措施相關(guān)記錄等安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)相關(guān)文件；企業(yè)自評(píng)計(jì)劃；企業(yè)自評(píng)標(biāo)準(zhǔn)等。4.2 企業(yè)自評(píng)展開自評(píng)內(nèi)部評(píng)價(jià)嚴(yán)格按照金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)

30、準(zhǔn)化評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)的要求，按照策劃、執(zhí)行、符合性檢查、績效四個(gè)階段進(jìn)行評(píng)價(jià)，將結(jié)果匯總，得出安全標(biāo)準(zhǔn)化得分，并計(jì)算萬工時(shí)傷害率及百萬工時(shí)死亡率兩個(gè)指標(biāo)，據(jù)此確定公司安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)。在匯總自評(píng)結(jié)果的同時(shí)，自評(píng)小組整理安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)中的不符合項(xiàng)，明確安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)需要整改、完善的各項(xiàng)內(nèi)容，下達(dá)整改通知。該步驟需要23個(gè)月時(shí)間。評(píng)審要重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容有：安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的效力和效率，存在的問題和缺陷，資源使用的效力和效率，實(shí)際安全績效與期望值的差距，績效監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的適宜性和監(jiān)測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確性，糾正行動(dòng)的效力和效率以及企業(yè)與相關(guān)方的關(guān)系。根據(jù)企業(yè)內(nèi)部評(píng)審的結(jié)果進(jìn)一步完善安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)。4.2 企業(yè)自評(píng)編寫評(píng)價(jià)報(bào)告企業(yè)自評(píng)小組成員依據(jù)自評(píng)結(jié)果，組織編制自評(píng)報(bào)告。自評(píng)報(bào)告包括封面、目錄、說明及正文部分，其中說明部分：包括自評(píng)最終得分情況、百萬工時(shí)傷害率、百萬工時(shí)死亡率，以及根據(jù)這三方面得到的自評(píng)等級(jí)。正文主要包括：評(píng)價(jià)的目的、對(duì)象或范圍、所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、參與評(píng)價(jià)的人員、評(píng)價(jià)日期；評(píng)價(jià)程序或過程的簡要描述；所發(fā)現(xiàn)問題及處理意見或建議的詳細(xì)說明；評(píng)價(jià)結(jié)論。正文主要是對(duì)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)中要求的14個(gè)元素，針對(duì)每個(gè)子元素按照策劃、執(zhí)行、符合性、績效四個(gè)方面，分別進(jìn)行論述。4.2 企業(yè)自評(píng)申請(qǐng)?jiān)u級(jí)企業(yè)要按照評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)和安全生產(chǎn)