管理體系認(rèn)證咨詢(xún)規(guī)范001

1、 /9 /9管理體系認(rèn)證咨詢(xún)規(guī)范（試行）第一章總則第一條為促進(jìn)管理體系認(rèn)證咨詢(xún)行業(yè)健康有序發(fā)展，持續(xù)提高認(rèn)證咨詢(xún)工作的有效性。引導(dǎo)認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)建立自律機(jī)制，提供規(guī)范的咨詢(xún)服務(wù)；引導(dǎo)接受咨詢(xún)服務(wù)的組織合理選擇認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，監(jiān)督咨詢(xún)服務(wù)質(zhì)量。依據(jù)中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)章程、中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約，制訂本規(guī)范。矚慫潤(rùn)厲釤瘞睞櫪廡賴(lài)賃軔。第二條本規(guī)范適用于提供管理體系認(rèn)證咨詢(xún)服務(wù)的認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)?nèi)藛T。也為需要接受管理體系咨詢(xún)服務(wù)的組織提供選擇認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、咨詢(xún)?nèi)藛T的指導(dǎo)，以及相關(guān)方監(jiān)督咨詢(xún)工作質(zhì)量的依據(jù)。聞創(chuàng)溝燴鐺險(xiǎn)愛(ài)氌譴凈禍測(cè)。第三條從事管理體系咨詢(xún)業(yè)務(wù)的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)范，中國(guó)認(rèn)證認(rèn)

2、可協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）可以以組織同行評(píng)議等方式對(duì)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)行本規(guī)范的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和監(jiān)督。殘騖樓諍錈瀨濟(jì)溆塹籟婭騍。第二章管理體系咨詢(xún)機(jī)構(gòu)要求取得相應(yīng)的資格和釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧葒。第四條從事管理體系認(rèn)證咨詢(xún)服務(wù)的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守適用的法律法規(guī)，資質(zhì)，滿(mǎn)足認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)管理辦法的要求。應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的條件有：（一）取得工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照且年檢合格；（二）取得稅務(wù)登記許可證；（三）取得省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)的認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)；（四）與認(rèn)證機(jī)構(gòu)沒(méi)有直接利益關(guān)系。第五條管理體系認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)人力資源應(yīng)滿(mǎn)足以下要求：（一）認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保保持相應(yīng)注冊(cè)的專(zhuān)職管理體系認(rèn)證咨詢(xún)師級(jí)咨詢(xún)師，符合認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

3、管理辦法第七條第四款的要求。4人以上，并有1名高彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡詒爾。二）認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)與專(zhuān)職咨詢(xún)師應(yīng)簽訂符合中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法要求的勞動(dòng)合同。咨詢(xún)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)咨詢(xún)師資格保持、晉升的申報(bào)工作。在開(kāi)展咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)選聘符合ISO10019：20XX標(biāo)準(zhǔn)、并獲得國(guó)家注冊(cè)資格的認(rèn)證咨詢(xún)師承擔(dān)咨詢(xún)服務(wù)。應(yīng)建立并保持專(zhuān)、兼職咨詢(xún)師工作評(píng)價(jià)檔案。謀蕎摶篋飆鐸懟類(lèi)蔣薔點(diǎn)鉍。（三）認(rèn)證咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)積極參加相應(yīng)培訓(xùn)并取得相應(yīng)注冊(cè)資格，符合認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法的相關(guān)規(guī)定。專(zhuān)職咨詢(xún)師只能受聘于一家咨詢(xún)機(jī)構(gòu)。廈礴懇蹣駢時(shí)盡繼價(jià)騷巹癩。第三章管理體系咨詢(xún)服務(wù)工作內(nèi)容第六條管理體系咨詢(xún)服務(wù)工作內(nèi)容：（一）調(diào)

4、研診斷。根據(jù)接受咨詢(xún)服務(wù)組織的規(guī)模、產(chǎn)品和服務(wù)復(fù)雜程度確定時(shí)間，一般控制在三個(gè)工作日左右。（二）分析策劃，由咨詢(xún)師與接受咨詢(xún)服務(wù)組織協(xié)商完成。（三）培訓(xùn)。至少應(yīng)進(jìn)行如下培訓(xùn)：1標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)：對(duì)接受咨詢(xún)服務(wù)組織領(lǐng)導(dǎo)、骨干進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)及管理體系知識(shí)普及培訓(xùn)。2內(nèi)審員培訓(xùn)：培訓(xùn)內(nèi)容要包括GB/T1900020XX、GB/T1900120XX、GB/T1901120XX等標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員需要GB/T1900120XX標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量法律法規(guī)的培訓(xùn)；環(huán)境管理體系內(nèi)審員需要GB/T2400120XX標(biāo)準(zhǔn)，初始環(huán)境評(píng)審，特別是環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制方法的示范及練習(xí)等知識(shí)的的培訓(xùn)；職業(yè)健康安全管理體系需要GB

5、/T2800120XX標(biāo)準(zhǔn)，初始職業(yè)健康安全狀態(tài)評(píng)審，特別是危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制方法的示范及練習(xí)等知識(shí)的培訓(xùn)。食品安全管理體系需要GB/T220XX20XX標(biāo)準(zhǔn)，以及危害分析和評(píng)價(jià)、關(guān)鍵控制點(diǎn)的確定、控制措施、前提方案HACCP計(jì)劃的示范和練習(xí)等知識(shí)的培訓(xùn)。單個(gè)管理體系內(nèi)審員合計(jì)培訓(xùn)時(shí)間應(yīng)在32學(xué)時(shí)以上（包括授課和練習(xí)），同一人員增加其它體系的內(nèi)審員資格，應(yīng)每個(gè)管理體系增加培訓(xùn)時(shí)間12學(xué)時(shí)以上。對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行考試，試卷及結(jié)果應(yīng)進(jìn)行存檔，作為內(nèi)審員培訓(xùn)證書(shū)的發(fā)證依據(jù)。煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚鍍齊。（四）管理體系的分析與評(píng)審。咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)與接受咨詢(xún)服務(wù)組織共同分析和評(píng)審管理體系的現(xiàn)狀，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)要求

6、確定改進(jìn)和完善管理體系的方向。鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴(lài)縈詰。環(huán)境管理體系需要指導(dǎo)接受咨詢(xún)服務(wù)組織進(jìn)行初始環(huán)境評(píng)審。必要時(shí)，應(yīng)指導(dǎo)接受咨詢(xún)服務(wù)組織編寫(xiě)初始評(píng)審報(bào)告。初始環(huán)境評(píng)審內(nèi)容可包括但不限于：籟叢媽羥為贍僨蟶練淨(jìng)櫧撻。1對(duì)能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制（策劃）；2確定適用的法律法規(guī)和其他要求，指導(dǎo)組織確定法律法規(guī)和其他要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素。職業(yè)健康安全管理體系需要指導(dǎo)接受咨詢(xún)服務(wù)組織進(jìn)行初始職業(yè)健康安全狀態(tài)評(píng)審。必要時(shí)，應(yīng)指導(dǎo)接受咨詢(xún)服務(wù)組織編寫(xiě)初始評(píng)審報(bào)告。評(píng)審的內(nèi)容可包括但不限于：預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴買(mǎi)闥。危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制策劃；確定適用法律法規(guī)及其他要

7、求；評(píng)審現(xiàn)有的職業(yè)健康安全管理的機(jī)構(gòu)職責(zé)和規(guī)章制度（包括對(duì)相關(guān)方的管理），評(píng)價(jià)對(duì)適用的法律法規(guī)及規(guī)章制度的遵守情況；滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦鋇絨。評(píng)價(jià)此前發(fā)生的緊急情況和事故。食品安全管理體系需要指導(dǎo)接受咨詢(xún)服務(wù)組織進(jìn)行危害分析及制定控制措施。工作內(nèi)容可包括但不限于：1指導(dǎo)食品安全小組進(jìn)行食品安全危害識(shí)別、評(píng)價(jià)；2指導(dǎo)確定關(guān)鍵控制點(diǎn)；3指導(dǎo)制定控制措施（前提方案和HACCP計(jì)劃）。（五）指導(dǎo)體系文件編寫(xiě)。咨詢(xún)?nèi)藛T提出擬編寫(xiě)的文件清單，提出文件編寫(xiě)的要求和時(shí)限。接受咨詢(xún)服務(wù)組織文件編寫(xiě)人員起草管理體系文件，咨詢(xún)組采取適當(dāng)方式指導(dǎo)文件編寫(xiě)過(guò)程。體系文件既要符合所選擇的管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，又要符合接受咨詢(xún)

8、服務(wù)組織的實(shí)際情況，同時(shí)符合相關(guān)法律法規(guī)和行政管理要求。鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡縫勵(lì)。（六）指導(dǎo)接受咨詢(xún)服務(wù)組織發(fā)布體系文件，確定文件發(fā)布形式、參加人員、時(shí)間安排等。（七）指導(dǎo)體系運(yùn)行。管理體系試運(yùn)行時(shí)間必須達(dá)到三個(gè)月以上，咨詢(xún)組現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)文件執(zhí)行、生產(chǎn)/服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)管理、質(zhì)量記錄使用、保存、歸檔等工作。體系運(yùn)行前，咨詢(xún)師應(yīng)要求接受咨詢(xún)服務(wù)組織策劃并開(kāi)展體系文件學(xué)習(xí)培訓(xùn)。擁締鳳襪備訊顎輪爛薔報(bào)贏。（八）指導(dǎo)內(nèi)部審核。由管理者代表與相關(guān)部門(mén)策劃審核方案，編制年度內(nèi)審計(jì)劃，確定內(nèi)審組長(zhǎng)，由內(nèi)審組長(zhǎng)編制內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，并組織內(nèi)審員編制檢查表。咨詢(xún)?nèi)藛T指導(dǎo)內(nèi)審組實(shí)施內(nèi)審，完成相關(guān)工作。贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷鯛漢。（

9、九）指導(dǎo)管理評(píng)審。在第一次內(nèi)審后，由接受咨詢(xún)服務(wù)組織獨(dú)立完成管理評(píng)審，咨詢(xún)組以適當(dāng)形式進(jìn)行指導(dǎo)。（十）模擬審核/指導(dǎo)第二次內(nèi)審。模擬審核由咨詢(xún)機(jī)構(gòu)選派模擬審核組與咨詢(xún)組、接受咨詢(xún)服務(wù)組織共同完成；模擬審核的相關(guān)記錄由模擬審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)匯總，提交到技術(shù)委員會(huì)審核后交咨詢(xún)機(jī)構(gòu)存檔、備查；認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)可視具體情況，用第二次內(nèi)審來(lái)代替模擬審核。壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋馱。（十一）指導(dǎo)認(rèn)證審核的準(zhǔn)備。（十二）指導(dǎo)認(rèn)證審核不合格項(xiàng)的整改。（十三）根據(jù)合同為接受咨詢(xún)服務(wù)組織提供后續(xù)服務(wù)。 /9第七條從事認(rèn)證咨詢(xún)的咨詢(xún)?nèi)藛T工作職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)根據(jù)咨詢(xún)合同、咨詢(xún)計(jì)劃完成咨詢(xún)項(xiàng)目的咨詢(xún)工作；（二）負(fù)責(zé)調(diào)研診斷、管

10、理體系實(shí)現(xiàn)策劃工作；（三）負(fù)責(zé)接受咨詢(xún)服務(wù)組織相關(guān)人員的培訓(xùn)工作；（四）負(fù)責(zé)管理體系文件編寫(xiě)指導(dǎo)；（五）負(fù)責(zé)管理體系文件運(yùn)行指導(dǎo)；（六）負(fù)責(zé)接受咨詢(xún)服務(wù)組織內(nèi)部審核指導(dǎo)；（七）負(fù)責(zé)管理評(píng)審（含持續(xù)改進(jìn)）指導(dǎo)；（八）負(fù)責(zé)審核（含認(rèn)證審核）后整改指導(dǎo)。第四章咨詢(xún)工作管理第八條認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)在提供咨詢(xún)服務(wù)之前確定有關(guān)要求，包括：（一）在咨詢(xún)服務(wù)合同中確認(rèn)：接受咨詢(xún)服務(wù)組織明確的要求，如合同履約期限、預(yù)期結(jié)果、培訓(xùn)和指導(dǎo)范圍、咨詢(xún)組成員、收費(fèi)項(xiàng)目和金額、后續(xù)服務(wù)和服務(wù)期限等內(nèi)容，確保符合中華人民共和國(guó)合同法的要求。合同示范文本見(jiàn)附錄三。蠟變黲癟報(bào)倀鉉錨鈰贅籜葦。（二）與咨詢(xún)服務(wù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，如中

11、華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法、中華人民共和國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法、中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法、中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例、認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法以及有關(guān)認(rèn)證認(rèn)可工作的部門(mén)規(guī)章和行政規(guī)范性文件。買(mǎi)鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆嬌。（三）本機(jī)構(gòu)規(guī)定的有關(guān)服務(wù)和后續(xù)服務(wù)有關(guān)要求，如對(duì)咨詢(xún)組、咨詢(xún)?nèi)藛T、服務(wù)費(fèi)用支付有關(guān)的要求。第九條咨詢(xún)活動(dòng)中咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)形成的文件、資料和記錄至少包括以下內(nèi)容：（一）咨詢(xún)計(jì)劃；（二）調(diào)研診斷報(bào)告；（三）接受咨詢(xún)服務(wù)組織質(zhì)量管理體系文件（可為電子版本）；（四）模擬審核報(bào)告或第二次內(nèi)審報(bào)告；（五）咨詢(xún)工作階段確認(rèn)反饋表；（六）內(nèi)審員培訓(xùn)記錄；（七）認(rèn)證審核中形成的不符合報(bào)告；（八）認(rèn)證證書(shū)

12、復(fù)印件等。詳見(jiàn)附錄二：技術(shù)性參考記錄第十條咨詢(xún)的改進(jìn)。認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)走訪、合同跟蹤、階段確認(rèn)、滿(mǎn)意調(diào)查等方式對(duì)接受咨詢(xún)服務(wù)組織滿(mǎn)意情況進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)體系過(guò)程特別是對(duì)咨詢(xún)服務(wù)能力進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。參照本標(biāo)準(zhǔn)附錄一咨詢(xún)服務(wù)流程圖的階段劃分，質(zhì)量管理體系認(rèn)證咨詢(xún)組組長(zhǎng)、模擬審核組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)在每個(gè)階段完成之后填寫(xiě)咨詢(xún)服務(wù)階段確認(rèn)表，經(jīng)接受咨詢(xún)服務(wù)組織有關(guān)人員簽字認(rèn)可后提交認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)歸檔保存。綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴飆銃。第五章附則第十一條本規(guī)范的解釋權(quán)歸中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)。第十二條本規(guī)范自發(fā)布之日起實(shí)施。附錄一：咨詢(xún)服務(wù)流程圖體系實(shí)施和保持認(rèn)證審核的準(zhǔn)備與改進(jìn)咨詢(xún)服務(wù)技術(shù)性參考記錄管理區(qū)域記錄標(biāo)號(hào)參考記錄名稱(chēng)市場(chǎng)管理ZXFW/SC合同評(píng)審記錄ZXFW/SC咨詢(xún)服務(wù)合同ZXFW/SC咨詢(xún)服務(wù)任務(wù)書(shū)ZXFW/SC咨詢(xún)合同跟蹤記錄培訓(xùn)ZXFW/PX培訓(xùn)計(jì)劃（含課程安排）ZXFW/PX學(xué)員作業(yè)及練習(xí)ZXFW/PX考試試卷ZXFW/PX內(nèi)審員證書(shū)發(fā)放記錄咨詢(xún)服務(wù)過(guò)程咨詢(xún)服務(wù)過(guò)程ZXFW/ZX認(rèn)證咨詢(xún)計(jì)劃ZXFWZX調(diào)研診斷記錄（必要時(shí)）ZXFW/ZX管理體系文件策劃清單ZXFW/ZX接受咨詢(xún)服務(wù)組織體系文件（可為電子版）ZXFW/ZX接受咨詢(xún)服務(wù)組織模擬審核計(jì)劃、首/末次會(huì)議簽到表、現(xiàn)場(chǎng)檢查單、不符合報(bào)告、觀察項(xiàng)報(bào)告、不合格項(xiàng)分布表、審核報(bào)告