企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建建設(shè)工作指南(參考范本)

1、長(zhǎng)治市企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作指南二一八年十二月長(zhǎng)治市人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室 發(fā)布目 次 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc533493441 前 言 前 言本指南是依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及山西省企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作指南的要求，借鑒和吸收國(guó)際、國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)）管理經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合長(zhǎng)治市企業(yè)安全生產(chǎn)實(shí)際情況編制而成。本指南用于規(guī)范和指導(dǎo)長(zhǎng)治市企業(yè)開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理工作，達(dá)到

2、降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種事故隱患，降低生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。本指南由長(zhǎng)治市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出，委托長(zhǎng)治市安全生產(chǎn)技術(shù)協(xié)會(huì)組織，山西中信安評(píng)科技有限公司安評(píng)科技有限公司起草。本指南主要起草人：荊恩芳、張軍會(huì)、魏日中、秦淑環(huán)、張有芝、宋會(huì)婷、譚向春、和燕飛、趙飛、任迎春、張來(lái)慶、王建芳。長(zhǎng)治市企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作指南（試行）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作是企業(yè)安全管理的基礎(chǔ)，是企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)一步深化。為指導(dǎo)全市企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“雙預(yù)防機(jī)制”）建設(shè)，堅(jiān)決杜絕和防范重特大事故，提高企業(yè)安全生產(chǎn)水平，依據(jù)山西省企業(yè)安全風(fēng)

3、險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作指南（晉安辦發(fā)【2018】68號(hào)）、安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，借鑒和吸收山東省雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合長(zhǎng)治市企業(yè)特點(diǎn)，編制長(zhǎng)治市安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作指南。1 總則1.1適應(yīng)范圍本指南適用于長(zhǎng)治市范圍內(nèi)?；⒎敲旱V山及冶金、有色金屬、建材、機(jī)械、紡織、輕工、煙草、商貿(mào)等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)管控、隱患排查與治理雙預(yù)防機(jī)制建設(shè)。1.2工作目標(biāo)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)應(yīng)實(shí)現(xiàn)以下工作目標(biāo)：建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理制度；建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單和數(shù)據(jù)庫(kù)；繪制安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖和作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖；制定重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施；設(shè)置重

4、大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄和制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡；建立隱患排查治理清單、管理臺(tái)帳（包括綜合、分項(xiàng)管理臺(tái)賬）或數(shù)據(jù)庫(kù)；制定重大隱患治理實(shí)施方案；逐步建立完善安全風(fēng)險(xiǎn)和隱患排查信息管理系統(tǒng)并實(shí)現(xiàn)與監(jiān)管部門(mén)信息系統(tǒng)對(duì)接。1.3工作程序企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)基本程序包括策劃和準(zhǔn)備、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理等，工作程序如下：圖1-1 企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)基本程序1.4工作原則1.4.1全員參與企業(yè)是雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的責(zé)任主體，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重機(jī)制體系建設(shè)工作，構(gòu)建主要負(fù)責(zé)人組織、各部門(mén)實(shí)施、全員參與的工作機(jī)制，形成安全風(fēng)險(xiǎn)自辨、自評(píng)、自控和隱患自查

5、、自改、自報(bào)的工作格局。1.4.2資金保障企業(yè)負(fù)有組織、指揮或者管理職權(quán)的實(shí)際控制人、投資人是本單位雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的第一責(zé)任人，應(yīng)保證雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行所必須的投入；企業(yè)應(yīng)按照企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，保障雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行專(zhuān)項(xiàng)資金落實(shí)。1.4.3過(guò)程管控企業(yè)雙重預(yù)防工作應(yīng)貫穿于規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)行/維護(hù)及廢棄處置的整個(gè)生命周期。1.4.4體系融合企業(yè)應(yīng)建設(shè)符合本企業(yè)實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)信息整理與公告、風(fēng)險(xiǎn)控制和持續(xù)改進(jìn)工作。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)應(yīng)與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系有機(jī)結(jié)合，形成一體化的安全管理體系，使

6、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及分級(jí)管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程。企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管控工作列入安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任考核，形成長(zhǎng)效激勵(lì)工作機(jī)制。按照“全員、全過(guò)程、全方位”的原則，明確各崗位辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的責(zé)任，通過(guò)評(píng)審、更新，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。2 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本指南的應(yīng)用是必不可少的，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本指南。GB 2894 安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則GB 6441 企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)GB/T 13861生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼GB 18218 危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GB/T 20002.4 標(biāo)準(zhǔn)中特定內(nèi)容的起草 第4部分：標(biāo)準(zhǔn)中涉及安全的內(nèi)容GB/T 23694

7、風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語(yǔ)GB/T 24353 風(fēng)險(xiǎn)管理 原則與實(shí)施指南GB/T 27921 風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)GB/T 28001 職業(yè)安全健康管理體系 要求GB/T 33000 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范GBZ 158 工作場(chǎng)所職業(yè)病危害警示標(biāo)識(shí)GBZ/T 203 高毒物品作業(yè)崗位職業(yè)病危害告知規(guī)范AQ/T 3046 化工企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估導(dǎo)則安監(jiān)總管三2017121號(hào) 化工和危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）安監(jiān)總管四2017129號(hào) 工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)2017版3 術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本指南。3.1安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之

8、引發(fā)的人身傷害、健康損害或財(cái)產(chǎn)損失的嚴(yán)重性的組合。3.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。3.3危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。3.4危險(xiǎn)源辨識(shí) 識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。3.5安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)安全為目的，運(yùn)用系統(tǒng)安全工程原理和方法，對(duì)系統(tǒng)中存在的已辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別進(jìn)行分析，判斷系統(tǒng)發(fā)生事故的可能性及其嚴(yán)重程度，從而為制定防范措施和管理決策提供科學(xué)依據(jù)。3.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的目的是確

9、定風(fēng)險(xiǎn)管控的優(yōu)先順序。3.7安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需控制資源、控制能力及控制措施復(fù)雜和難易程度等因素確定不同控制層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制方式。3.8事故隱患生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、場(chǎng)所的不安全因素和管理上的缺陷。3.9三種狀態(tài)常規(guī)活動(dòng)下的正常狀態(tài)、非常規(guī)活動(dòng)下的異常狀態(tài)和緊急狀態(tài)。常規(guī)活動(dòng)下的正常狀態(tài)即正常生產(chǎn)活動(dòng)；非常規(guī)活動(dòng)下的異常狀態(tài)，即設(shè)備、系統(tǒng)故障或參數(shù)發(fā)生偏離的情況；緊急狀態(tài)，即將要發(fā)生或正在發(fā)生的重大危險(xiǎn)，如設(shè)備被迫停運(yùn)、火災(zāi)爆炸事故等。

10、4 準(zhǔn)備與策劃企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控之前應(yīng)做好成立組織、制定方案、組織培訓(xùn)、建立制度、收集資料等準(zhǔn)備與策劃工作。4.1成立組織企業(yè)應(yīng)形成安全風(fēng)險(xiǎn)自辨、自評(píng)、自控和隱患自查、自改、自報(bào)的工作格局。企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管安全和技術(shù)的負(fù)責(zé)人任副組長(zhǎng)，部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組，組織開(kāi)展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作。各級(jí)組織（公司、部室、車(chē)間、工段/班組）均應(yīng)成立雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作小組。全體員工應(yīng)參加雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。提倡企業(yè)聘請(qǐng)、委托服務(wù)機(jī)構(gòu)或行業(yè)專(zhuān)家指導(dǎo)開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。4.2建立制度企業(yè)應(yīng)建立健全符合實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理工作制度，明確職責(zé)、確定任務(wù)和要求，制

11、定雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作程序，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，編制作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。企業(yè)應(yīng)將雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作落實(shí)情況納入各單位、崗位安全績(jī)效。企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作方案，明確工作目標(biāo)、實(shí)施內(nèi)容、責(zé)任部門(mén)、保障措施、工作進(jìn)度和要求等內(nèi)容。企業(yè)各部門(mén)應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作方案，制定本部門(mén)的工作計(jì)劃，層層分解、落實(shí)責(zé)任。4.3人員培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)對(duì)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)相關(guān)知識(shí)開(kāi)展分層次、有針對(duì)性的專(zhuān)題培訓(xùn)，明確人員培訓(xùn)的責(zé)任部門(mén)、目標(biāo)、內(nèi)容、對(duì)象、時(shí)間，細(xì)化保障措施。企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化對(duì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，使其具備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的知識(shí)和能力，能夠?qū)T工進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)并帶領(lǐng)員工以正確的方法開(kāi)展工作。企業(yè)應(yīng)組織全體員工開(kāi)展關(guān)于

12、風(fēng)險(xiǎn)管理理論、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、評(píng)估過(guò)程和雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)結(jié)果等培訓(xùn)，使其掌握雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)所需的相關(guān)知識(shí)，具備參與雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的能力。4.4收集資料企業(yè)應(yīng)收集與開(kāi)展雙預(yù)防機(jī)制建設(shè)相關(guān)資料，主要包括以下基礎(chǔ)資料：國(guó)家現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；安全管理資料，如管理制度、操作規(guī)程、責(zé)任制、應(yīng)急預(yù)案、各類(lèi)作業(yè)票證等；原輔材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品的理化特性；區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關(guān)圖紙；作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)和周邊條件（水文地質(zhì)、氣象條件、周邊環(huán)境等）；詳細(xì)的工藝、裝置設(shè)備說(shuō)明書(shū)和流程圖；相關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析報(bào)告；主要設(shè)備清單及其布置；設(shè)備試運(yùn)行方案、操作規(guī)程、維修措施及應(yīng)急處置；設(shè)備運(yùn)行、檢修、

13、試驗(yàn)及故障記錄；本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故案例；相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理資料。5 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控5.1危險(xiǎn)源辨識(shí)企業(yè)應(yīng)在資料收集的基礎(chǔ)上劃分范圍和對(duì)象，辨識(shí)危險(xiǎn)源，分析和確定可能發(fā)生事故類(lèi)別。危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來(lái)的影響。采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL）、預(yù)先危險(xiǎn)性分析法（PHA）、專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)分析法、頭腦風(fēng)暴法、因果分析圖法等定性評(píng)價(jià)方法辨識(shí)危險(xiǎn)源。涉及重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝過(guò)程，還應(yīng)采用危險(xiǎn)可操作性危險(xiǎn)分析（HAZOP）法。5.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)遵循大小適中、便于分類(lèi)、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。企業(yè)應(yīng)將生產(chǎn)裝置區(qū)、儲(chǔ)

14、存區(qū)、裝卸區(qū)、生產(chǎn)工房、庫(kù)房、控制室、配電室等功能分區(qū)作為若干個(gè)相對(duì)獨(dú)立的單元，劃分為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬。危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋企業(yè)地上和地下以及承包商占用的場(chǎng)所和區(qū)域的所有作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝、作業(yè)人員及作業(yè)活動(dòng)。企業(yè)應(yīng)建立作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的對(duì)象。5.1.2危險(xiǎn)源及事故類(lèi)型危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)查找本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生能量的能量源或擁有能量的能量載體（常見(jiàn)能量源、能量載體及事故類(lèi)別見(jiàn)表5-1）、危險(xiǎn)有害因素存在的部位、存在方式，確定可能發(fā)生的事故后果及事故類(lèi)型，重點(diǎn)應(yīng)考慮以下四個(gè)方面：能量的種類(lèi)和危險(xiǎn)物質(zhì)的危險(xiǎn)性質(zhì)；能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的能量；能量或危險(xiǎn)物質(zhì)意外釋放的強(qiáng)度；

15、意外釋放的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的影響范圍。表5-1 常見(jiàn)的能量源、能量載體及事故類(lèi)型序號(hào)事故類(lèi)型能量源能量載體物體打擊產(chǎn)生物體落下、拋出、破裂、飛散的設(shè)備、場(chǎng)所、操作落下、拋出、破裂、飛散的物體車(chē)輛傷害車(chē)輛、使車(chē)輛移動(dòng)的牽引設(shè)備、坡道運(yùn)動(dòng)的車(chē)輛機(jī)械傷害機(jī)械的驅(qū)動(dòng)裝置機(jī)械的運(yùn)動(dòng)部分、人體起重傷害起重、提升機(jī)械被吊起的重物觸電電源裝置帶電體、高跨步電壓區(qū)域灼燙熱源設(shè)備、加強(qiáng)設(shè)備、爐、灶、發(fā)熱體高溫物體、高溫物質(zhì)淹溺江、河、湖、海、池塘、洪水、儲(chǔ)水容器水火災(zāi)可燃物火焰、煙氣高處墜落高差大的場(chǎng)所、人員借以升降的設(shè)備、裝置人體坍塌土石方工程的邊坡、料堆、料倉(cāng)、建筑物、構(gòu)筑物邊坡土（巖）體、物料、建筑物、構(gòu)筑物

16、、載荷冒頂片幫礦山采掘空間的圍巖體頂板、兩幫圍巖透水地下水、地表水放炮炸藥火藥爆炸炸藥瓦斯爆炸瓦斯鍋爐爆炸鍋爐蒸汽容器爆炸壓力容器內(nèi)容物其他爆炸可燃性氣體、蒸氣和粉塵中毒和窒息產(chǎn)生、儲(chǔ)存、聚積有毒有害物質(zhì)的裝置、容器、場(chǎng)所有毒有害物質(zhì)其他傷害放射性物質(zhì)；踩踏；職業(yè)危害因素；雷電射線；人群；職業(yè)危害因素場(chǎng)所；建筑物、構(gòu)筑物、人體5.1.3事故原因分析危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，對(duì)潛在的人、物、環(huán)境、管理等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，常見(jiàn)事故原因見(jiàn)表5-2。人的不安全行為應(yīng)考慮作業(yè)過(guò)程所有的常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)。非常規(guī)活動(dòng)是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動(dòng)。物的不安全狀態(tài)應(yīng)考慮正常、異常、緊急三種狀

17、態(tài)。常見(jiàn)的異常和緊急狀態(tài)見(jiàn)表5-3。不良環(huán)境應(yīng)考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。管理缺陷應(yīng)考慮與法律法規(guī)的符合性、自身管理需要及更新情況。表5-2 常見(jiàn)事故原因序號(hào)類(lèi)型事故原因1人的不安全行為操作錯(cuò)誤，忽視安全，忽視警告；造成安全裝置失效；使用不安全設(shè)備；手代替工具操作；物體（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)用品等）存放不當(dāng)；冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場(chǎng)所；攀、坐不安全位置（如平臺(tái)護(hù)欄、汽車(chē)擋板、吊車(chē)吊鉤）；在起吊物下作業(yè)、停留；機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作；有分散注意力行為；在必須使用個(gè)人防護(hù)用品用具作業(yè)或場(chǎng)合中，忽視其使用；不安全裝束；對(duì)易燃、易爆等危險(xiǎn)物品處理錯(cuò)誤；作業(yè)前聯(lián)系確認(rèn)不到

18、位；其他。2物的不安全狀態(tài)防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；設(shè)備或工具布局問(wèn)題；個(gè)人防護(hù)用品用具：防護(hù)服、手套、護(hù)目鏡及面罩、呼吸器官防護(hù)用品、聽(tīng)力防護(hù)用品、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；其他。3不良環(huán)境照明光線不良；通風(fēng)不良；作業(yè)場(chǎng)所狹窄；作業(yè)場(chǎng)地雜亂；交通線路的配置不安全；操作工序設(shè)計(jì)或配置不安全；地面滑；貯存方法不安全；環(huán)境溫度、濕度不當(dāng)；其他。4管理缺陷技術(shù)和設(shè)計(jì)上有缺陷；教育培訓(xùn)不夠，未經(jīng)培訓(xùn)，缺乏或不懂安全操作技術(shù)知識(shí)；勞動(dòng)組織不合理；對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作缺乏檢查或指導(dǎo)錯(cuò)誤；沒(méi)有安全操作規(guī)程或不健全；沒(méi)有或不認(rèn)真實(shí)施事故防范措施；對(duì)事故隱患整改不力；其

19、他。表5-3 生產(chǎn)設(shè)施常見(jiàn)的異常狀態(tài)和緊急狀態(tài)異常狀態(tài)緊急狀態(tài)監(jiān)測(cè)參數(shù)偏離正常值；試生產(chǎn)階段；異常開(kāi)車(chē)、停車(chē)設(shè)備帶病作業(yè)；臨時(shí)性變更工藝；事故排放；其他。監(jiān)測(cè)參數(shù)嚴(yán)重超過(guò)限值；危險(xiǎn)物質(zhì)大量泄漏；緊急停車(chē)；設(shè)備事故；壓力管道和容器破裂；停水停電（需要連續(xù)供水和供電）；其他。5.2安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）等定量評(píng)價(jià)方法評(píng)估事故后果的嚴(yán)重程度，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)與危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)合進(jìn)行，并填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄。企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際采用多種安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。5.2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，結(jié)合自

20、身可接受程度，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)度的取值標(biāo)準(zhǔn)，確定適用本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，科學(xué)判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，具體包括：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；相關(guān)方的投訴；其他相關(guān)資料。屬于以下情況之一的，直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：（1）對(duì)于違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的。（2）發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的。（3）危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位。（4）運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)固定作業(yè)人員或涉及搶修作業(yè)等現(xiàn)場(chǎng)9人以上（含9人）。（5）經(jīng)

21、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。5.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定企業(yè)應(yīng)按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類(lèi)危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別；若各危險(xiǎn)源的致險(xiǎn)因素相互影響、不可分隔，共同觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，按可能導(dǎo)致的最高級(jí)別確定。5.2.3制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。設(shè)備設(shè)施類(lèi)危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：報(bào)警、聯(lián)鎖、泄壓、泄爆、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理措

22、施。作業(yè)活動(dòng)類(lèi)危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。 不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；是否已選定了最佳的解決方案；是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。5.3風(fēng)險(xiǎn)管控5.3.1風(fēng)險(xiǎn)管控分級(jí)1、企業(yè)根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將危險(xiǎn)源可導(dǎo)致不同事故類(lèi)型的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照從高到低的原則進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控分級(jí)，分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色代表。采用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法確定的

23、危險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)合理對(duì)應(yīng)到重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)管控分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表5-4。表5-4 風(fēng)險(xiǎn)管控分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)危險(xiǎn)特性管控措施管控分級(jí)色標(biāo)1E級(jí)5級(jí)稍有危險(xiǎn)（或可忽略風(fēng)險(xiǎn)）員工應(yīng)引起注意。需要控制措施的納入風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理藍(lán)色2D級(jí)4級(jí)輕度危險(xiǎn)（可以接受或可容許的風(fēng)險(xiǎn)）不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來(lái)確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。車(chē)間級(jí)應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管理，并負(fù)責(zé)控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)藍(lán)色3C級(jí)3級(jí)顯著危險(xiǎn)需要控制整改。應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)仔細(xì)測(cè)定

24、并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。科室級(jí)（車(chē)間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管理，并負(fù)責(zé)控制管理，所屬車(chē)間具體落實(shí)；黃色4B級(jí)2級(jí)高度危險(xiǎn)應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降至可接受或可容許程度后才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。公司（或廠)級(jí)應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由各專(zhuān)業(yè)職能部門(mén)根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)橙色5A級(jí)1級(jí)極其危險(xiǎn)（不可容許風(fēng)險(xiǎn)）應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降至可接受或可容許程度后，才

25、能開(kāi)始或繼續(xù)工作。紅色2、企業(yè)應(yīng)結(jié)合本單位組織機(jī)構(gòu)、管理模式，合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)：公司（廠）級(jí)、車(chē)間（工段）級(jí)、班組級(jí)、崗位級(jí)。3、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循以下原則：分類(lèi)、分級(jí)、分層、分專(zhuān)業(yè)，逐一明確企業(yè)、車(chē)間、班組和崗位的管控重點(diǎn)、管控責(zé)任和管控措施。重大安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由企業(yè)級(jí)組織進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)管控。安全風(fēng)險(xiǎn)控制資源投入如安全專(zhuān)項(xiàng)資金、升級(jí)改造、監(jiān)測(cè)監(jiān)控等應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定優(yōu)先等級(jí)。按照消除、限制和減少、隔離、個(gè)體防護(hù)、安全警示、應(yīng)急處置的順序控制。上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控。5.3.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控圖企業(yè)應(yīng)按照生產(chǎn)功能、空間界限相對(duì)獨(dú)立的原則將全部作業(yè)場(chǎng)所網(wǎng)格化。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)區(qū)域設(shè)備設(shè)

26、施危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)管控等級(jí)，將各網(wǎng)格風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在廠區(qū)平面布置圖中利用“紅橙黃藍(lán)”四色進(jìn)行標(biāo)注，形成安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)注位置重疊時(shí)，應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管控清單予以說(shuō)明。企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控等級(jí)繪制作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖。對(duì)動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)、臨時(shí)用電、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、斷路作業(yè)、動(dòng)土作業(yè)、盲板抽堵作業(yè)、危險(xiǎn)品運(yùn)輸?shù)茸鳂I(yè)活動(dòng)難以在平面布置圖中標(biāo)示的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)利用統(tǒng)計(jì)分析的方法，采取柱狀圖、餅狀圖等方式，繪制作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖。5.3.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單企業(yè)應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，編制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并及時(shí)更新。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單見(jiàn)附錄8。5.4風(fēng)險(xiǎn)告知5.4.1風(fēng)險(xiǎn)公示與可

27、視化企業(yè)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，將制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知全體員工和相關(guān)方。至少應(yīng)在較大以上的風(fēng)險(xiǎn)部位、設(shè)備設(shè)施、固定作業(yè)活動(dòng)等處設(shè)置公示欄和告知卡。對(duì)員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)，掌握本崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施、責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人等信息；對(duì)相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施等。非煤礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、冶金等高危行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控，提倡可視化管理，實(shí)現(xiàn)企業(yè)、區(qū)域、設(shè)備、崗位等風(fēng)險(xiǎn)管控信息可視化。通過(guò)安全標(biāo)志、符號(hào)、圖形、文字等方式，在風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、設(shè)備設(shè)施、操作崗位的顯著位置處，設(shè)置一目了然、一眼即知的風(fēng)險(xiǎn)公示牌、告知卡及相關(guān)標(biāo)志標(biāo)識(shí)，且標(biāo)志標(biāo)識(shí)應(yīng)統(tǒng)一規(guī)格、材質(zhì)、色彩、字體、圖例、實(shí)例等，

28、以實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化的可視化管理。5.4.2風(fēng)險(xiǎn)教育企業(yè)應(yīng)基于安全風(fēng)險(xiǎn)管控編制崗位操作規(guī)程、崗位安全培訓(xùn)系列教材，列入全員培訓(xùn)計(jì)劃，結(jié)合崗位達(dá)標(biāo)活動(dòng)，定期不定期組織培訓(xùn)教育，使全體員工熟練掌握本崗位作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)，自覺(jué)采取預(yù)防與控制措施，有效控制各類(lèi)生產(chǎn)安全事故。5.5風(fēng)險(xiǎn)管控信息管理企業(yè)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管控?cái)?shù)據(jù)庫(kù)，完整保存風(fēng)險(xiǎn)管控資料。至少包括：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作業(yè)文件；相關(guān)支持性文件：風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、致險(xiǎn)因素分析表、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)圖等；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)管控報(bào)告（手冊(cè)）（主要內(nèi)容見(jiàn)

29、附錄3）。6 隱患排查治理隱患排查治理工作包括計(jì)劃、排查與登記、治理、驗(yàn)收環(huán)節(jié)，形成閉環(huán)管理。企業(yè)應(yīng)在安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基礎(chǔ)上，對(duì)所存在的危險(xiǎn)源開(kāi)展全覆蓋的隱患排查治理工作。依據(jù)各危險(xiǎn)源的控制措施和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求，制定符合企業(yè)實(shí)際的隱患排查治理清單，明確和細(xì)化隱患排查事項(xiàng)、內(nèi)容和頻次。企業(yè)應(yīng)鼓勵(lì)從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)、報(bào)告事故隱患。企業(yè)應(yīng)落實(shí)事故隱患排查、治理、驗(yàn)收全過(guò)程的信息檔案管理制度。 6.1制定隱患排查計(jì)劃企業(yè)應(yīng)制定隱患排查計(jì)劃，明確隱患排查的事項(xiàng)、內(nèi)容、層級(jí)、責(zé)任人和頻次。隱患排查計(jì)劃應(yīng)做到定期排查與日常排查相結(jié)合、專(zhuān)業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合、一般排查與重點(diǎn)排查相結(jié)合。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)和較大安

30、全風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施應(yīng)重點(diǎn)排查。6.2實(shí)施隱患排查企業(yè)應(yīng)按照隱患排查計(jì)劃和隱患排查治理清單組織人員進(jìn)行隱患排查，填寫(xiě)隱患排查記錄，形成隱患和問(wèn)題清單。事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使企業(yè)自身難以排除的隱患。事故隱患的等級(jí)由組織隱患排查的企業(yè)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)確定。對(duì)于排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，要立即向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)報(bào)告。重大事故隱患排除前或者排除過(guò)

31、程中無(wú)法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；對(duì)暫時(shí)難以停產(chǎn)或者停止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)維護(hù)保養(yǎng)和監(jiān)測(cè)監(jiān)控，防止事故發(fā)生。必要時(shí)向當(dāng)?shù)厝嗣裾岢錾暾?qǐng)，配合疏散可能危及的周邊人員。企業(yè)應(yīng)及時(shí)將隱患名稱(chēng)、位置、不符合狀況、隱患等級(jí)、治理期限及治理措施等信息向從業(yè)人員通報(bào)。6.3隱患治理隱患排查組織部門(mén)應(yīng)下達(dá)隱患整改通知書(shū)，對(duì)隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等提出要求。在實(shí)施隱患治理前，應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患存在的原因進(jìn)行分析，并制定可靠的治理措施。對(duì)于一般事故隱患，企業(yè)責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)立即

32、組織整改。對(duì)于重大事故隱患，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定并實(shí)施嚴(yán)格的隱患治理方案，方案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：治理的目標(biāo)和任務(wù)；負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；采取的方法和措施；經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；治理的時(shí)限和要求；安全措施和應(yīng)急預(yù)案。6.4隱患治理驗(yàn)收隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)按照隱患級(jí)別組織相關(guān)人員對(duì)治理情況進(jìn)行驗(yàn)收，填寫(xiě)復(fù)查驗(yàn)收清單，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織本單位的技術(shù)人員和專(zhuān)家對(duì)重大事故隱患的治理情況進(jìn)行評(píng)估或者委托具備相應(yīng)能力的安全生產(chǎn)技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)重大事故隱患的治理情況進(jìn)行評(píng)估。對(duì)負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)并責(zé)令全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)治理的重大事故隱患，企業(yè)

33、在完成治理并經(jīng)評(píng)估符合安全生產(chǎn)條件后，還應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)提出恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)審查同意后，方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。6.5隱患排查信息管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立隱患排查治理臺(tái)賬或數(shù)據(jù)庫(kù)，主要包括隱患排查任務(wù)清單、隱患和問(wèn)題清單、整改工作清單、復(fù)查驗(yàn)收清單。企業(yè)應(yīng)建立完善企業(yè)隱患排查信息管理系統(tǒng)，做好隱患信息的登記、分類(lèi)分級(jí)、整改、跟蹤等工作。企業(yè)的隱患排查信息管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與當(dāng)?shù)卣块T(mén)的隱患排查治理信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，并將統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及時(shí)上報(bào)負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)，全過(guò)程記錄報(bào)告隱患排查治理情況。7 持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)及時(shí)修正完善雙重預(yù)防機(jī)制相關(guān)制度文件和管控措施，閉環(huán)管理，持續(xù)

34、改進(jìn)，促進(jìn)雙重預(yù)防機(jī)制有效實(shí)施。7.1體系評(píng)估企業(yè)每年至少應(yīng)對(duì)本單位的雙重預(yù)防機(jī)制的有效性、適應(yīng)性進(jìn)行一次評(píng)估。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)工作流程、規(guī)章制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)管控、隱患排查治理等各環(huán)節(jié)進(jìn)行修改完善，確保雙重預(yù)防機(jī)制持續(xù)有效運(yùn)行。7.2信息更新企業(yè)應(yīng)根據(jù)以下情況變化對(duì)雙重預(yù)防工作的影響，針對(duì)變化范圍開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新雙重預(yù)防工作信息：依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化；企業(yè)新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目；生產(chǎn)工藝和關(guān)鍵設(shè)備發(fā)生變化；企業(yè)外部環(huán)境發(fā)生重大變化；發(fā)生傷亡事故或相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化；隱患排查治理發(fā)現(xiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控存在的缺失和漏洞；企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)修訂的其他情況。

35、7.3信息傳遞企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。7.4體系改進(jìn)通過(guò)雙預(yù)防機(jī)制運(yùn)行效果評(píng)估，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性；完善重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專(zhuān)人監(jiān)護(hù)制度；員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

36、，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。8 實(shí)行日期及有效期本指南自發(fā)布之日起試行。附錄附錄1 常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法評(píng)估方法評(píng)估目的適用范圍定性/定量可提供的評(píng)估結(jié)果事故原因頻率/概率事故后果風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)安全檢查表法危害分析、安全等級(jí)設(shè)備設(shè)施管理活動(dòng)定性不能不能不能不能頭腦風(fēng)暴法危害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施管理活動(dòng)定性提供不能提供不能因果分析圖法（魚(yú)刺圖法）危害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施管理活動(dòng)定性提供不能提供不能情景分析法危害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施管理活動(dòng)定性提供不能提供不能預(yù)先危險(xiǎn)性分析法危害分析、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)項(xiàng)目的初期階段、維修、改擴(kuò)建、變更定性提供不能提供提供事故樹(shù)分析法事故原

37、因、事故概率已發(fā)生的和可能發(fā)生的事故、事件定量提供提供不能概率分級(jí)故障類(lèi)型及影響分析法故障原因、影響程度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)備設(shè)施系統(tǒng)定性提供提供提供事故后果分級(jí)危險(xiǎn)與可操作性研究法偏離原因、后果及其對(duì)系統(tǒng)的影響復(fù)雜工藝系統(tǒng)定性提供提供提供事故后果分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)備管理及人員管理半定量不能提供提供提供作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作業(yè)活動(dòng)半定量提供提供提供提供作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作業(yè)活動(dòng)半定量不能提供提供提供人員可靠性分析方法人員失誤人員行為定量提供提供不能不能危險(xiǎn)度評(píng)價(jià)法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)裝置單元和設(shè)備定量不能不能不能提供道化學(xué)公司火災(zāi)、爆炸危險(xiǎn)指數(shù)評(píng)價(jià)法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)化工類(lèi)工藝

38、過(guò)程定量不能不能提供提供ICI 司蒙德火災(zāi)、爆炸、毒性指標(biāo)法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)化工類(lèi)工藝過(guò)程定量不能不能提供提供易燃、易爆、有毒重大危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)化工類(lèi)工藝過(guò)程定量不能不能提供提供事故后果模擬分析方法事故后果區(qū)域及設(shè)施定量不能提供提供提供附錄2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表附錄2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)區(qū)域位置可能導(dǎo)致事故類(lèi)型現(xiàn)有主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施備注（可能導(dǎo)致事故類(lèi)型：參照GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)填寫(xiě)。）附錄2.2作業(yè)活動(dòng)清單作業(yè)活動(dòng)清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)崗位名稱(chēng)作業(yè)活動(dòng)活動(dòng)頻率備注填表說(shuō)明：活動(dòng)頻率分為頻繁、特定時(shí)間、定期三種。附錄2.3設(shè)備設(shè)

39、施清單設(shè)備設(shè)施清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)設(shè)備設(shè)施名稱(chēng)安裝位置備注填表說(shuō)明：1.設(shè)備類(lèi)別:專(zhuān)用設(shè)備、通用設(shè)備、特種設(shè)備等。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳分類(lèi)，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫(xiě)明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。附錄2.4作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表 工作危害分析+風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)表序號(hào)工作步驟（作業(yè)活動(dòng)）危害及潛在事件（危險(xiǎn)有害因素）可能造成的事故類(lèi)型現(xiàn)有管控措施LSR風(fēng)險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)填表說(shuō)明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2、風(fēng)險(xiǎn)度是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法指按照表5-4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的危險(xiǎn)特性。3、風(fēng)險(xiǎn)等

40、級(jí)是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法指按照表5-4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)管控級(jí)別，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。工作危害分析+作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)表序號(hào)工作步驟（作業(yè)活動(dòng)）危害及潛在事件（危險(xiǎn)有害因素）可能造成的事故類(lèi)型現(xiàn)有管控措施LECD風(fēng)險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)填表說(shuō)明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2、風(fēng)險(xiǎn)度是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法指按照表5-4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的危險(xiǎn)特性。 3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法指按照表5-4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)管控級(jí)別，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。附錄2.5設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表（1

41、）預(yù)先危險(xiǎn)性分析+風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析表序號(hào)危險(xiǎn)事件觸發(fā)事件事故/事件現(xiàn)有安全控制措施LSR風(fēng)險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（2）安全檢查表法+風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析表序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LSR風(fēng)險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議改進(jìn)措施填表說(shuō)明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2、風(fēng)險(xiǎn)度是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法指按照表5-4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的危險(xiǎn)特性。3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法指按照表5-4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)管控級(jí)別，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。附錄2.6危險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果統(tǒng)計(jì)表危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表序號(hào)危險(xiǎn)源名稱(chēng)各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源數(shù)量合計(jì)極其危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)顯著危

42、險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)稍微危險(xiǎn)說(shuō)明：危險(xiǎn)源為作業(yè)活動(dòng)、設(shè)施設(shè)施、作業(yè)環(huán)境。附錄2.7安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（1）作業(yè)活動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)場(chǎng)所部位作業(yè)崗位危險(xiǎn)源或潛在事件事故類(lèi)型評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人填表說(shuō)明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、風(fēng)險(xiǎn)度是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法指按照表5-4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的危險(xiǎn)特性。3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法指按照表5-4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)管控級(jí)別，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。（2）設(shè)備設(shè)施安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)場(chǎng)所部位設(shè)備設(shè)施能量源或能量載體事故類(lèi)型評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別管控措施管控層級(jí)責(zé)任部門(mén)責(zé)任人填表說(shuō)明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、風(fēng)險(xiǎn)度是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法指按照表5-4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的危險(xiǎn)特性。3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法指按照表5-4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)管控級(jí)別，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。（3）安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單序號(hào)