國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)第03章新古典貿(mào)易理論

1、新古典貿(mào)易理論P(yáng)ART-03第3章要素稟賦理論 要素價(jià)格均等化定理 要素稟賦理論的擴(kuò)展里昂惕夫之謎 3.1要素稟賦理論3.1.1要素稟賦理論的相關(guān)概念要素稟賦01要素稟賦是指一國(guó)所擁有的兩種要素的相對(duì)比例。這是一個(gè)相對(duì)的概念，與一國(guó)所擁有的要素的絕對(duì)數(shù)量無(wú)關(guān)。3.1要素稟賦理論3.1.1要素稟賦理論的相關(guān)概念要素密集度02要素密集度（factor intensity）是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種要素的比例。這是一個(gè)相對(duì)的概念，與要素的絕對(duì)投入量無(wú)關(guān)。3.1要素稟賦理論圖3-1A、B兩國(guó)的要素稟賦差異3.1要素稟賦理論（a）國(guó)家1（b）國(guó)家2圖3-2國(guó)家1和國(guó)家2的X商品和Y商品的要素密集度3.

2、1要素稟賦理論3.1.1要素稟賦理論的相關(guān)概念要素豐裕度03實(shí)物衡量法指用各國(guó)所有可以利用的資本和勞動(dòng)的總和來(lái)衡量。相對(duì)要素價(jià)格（relative factor prices）衡量法指用每個(gè)國(guó)家的資本租用價(jià)格和勞動(dòng)時(shí)間價(jià)格來(lái)衡量。3.1要素稟賦理論3.1.2要素稟賦理論的具體內(nèi)容1.模型的假設(shè)如同任何理論一樣，為了簡(jiǎn)化分析和方便掌握，要素稟賦理論做出了如下的一系列假設(shè)：3.1要素稟賦理論貿(mào)易中只有兩個(gè)國(guó)家（A國(guó)與B國(guó)）、兩種產(chǎn)品（X與Y）和兩種要素（資本K和勞動(dòng)L）；兩國(guó)在產(chǎn)品生產(chǎn)中都使用相同的技術(shù)，這樣兩國(guó)同一產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同；兩國(guó)對(duì)同一產(chǎn)品的需求偏好相同，這樣就可以用同一組無(wú)差異曲線來(lái)表

3、示兩國(guó)的消費(fèi)偏好，排除了因需求偏好差異引致貿(mào)易的可能性；兩國(guó)在生產(chǎn)中均為不完全分工，也就是說(shuō)，兩國(guó)在進(jìn)行貿(mào)易以后，仍然會(huì)同時(shí)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，只是此時(shí)國(guó)內(nèi)兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)比例已經(jīng)發(fā)生了變化；3.1要素稟賦理論兩國(guó)的市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的，即指兩國(guó)的要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)都具有完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；兩國(guó)的資源都得到了充分的利用；兩國(guó)間的貿(mào)易是平衡的，即每一國(guó)的進(jìn)口總額都剛好等于其出口總額，不存在貿(mào)易逆差或順差；要素在一國(guó)國(guó)內(nèi)各部門間可以自由流動(dòng)，但在國(guó)與國(guó)之間不能自由流動(dòng)；沒(méi)有運(yùn)輸成本、關(guān)稅或任何其他影響國(guó)際貿(mào)易自由進(jìn)行的障礙；兩國(guó)兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)都是規(guī)模報(bào)酬不變的；不存在要素密集度逆轉(zhuǎn)，即若產(chǎn)品X在A國(guó)是勞動(dòng)密

4、集型的，則在B國(guó)也是勞動(dòng)密集型的，Y產(chǎn)品也同樣。3.1要素稟賦理論2.模型的分析（1）要素稟賦理論的一般均衡框架（2）要素稟賦理論的數(shù)理證明（3）要素稟賦理論的解釋證明3.1要素稟賦理論圖3-3要素稟賦差異決定貿(mào)易模式的過(guò)程圖3.1要素稟賦理論為了簡(jiǎn)化分析，用一個(gè)具體的例子來(lái)證明該理論的正確性。假設(shè)A國(guó)和B國(guó)以相同的投入比例使用K和L兩種要素生產(chǎn)X和Y兩種產(chǎn)品。由于A、B兩國(guó)的初始要素稟賦存在差異，這種差異將決定兩國(guó)的分工。兩國(guó)的具體要素投入比例和要素價(jià)格情況如表3-1所示。表3-1A、B兩國(guó)要素投入比例和要素價(jià)格情況金額單位：美元項(xiàng)目要素投入比例要素價(jià)格單位產(chǎn)品成本KLKLA國(guó)X產(chǎn)品1351

5、8Y產(chǎn)品7136B國(guó)X產(chǎn)品13127Y產(chǎn)品7193.1要素稟賦理論圖3-4A、B兩國(guó)國(guó)內(nèi)相對(duì)價(jià)格的差異提供了國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)圖3-5分工與貿(mào)易使兩國(guó)達(dá)到更高的消費(fèi)水平3.1要素稟賦理論3.1.3對(duì)要素稟賦理論的評(píng)價(jià)要素稟賦理論從兩個(gè)方面發(fā)展了比較優(yōu)勢(shì)理論。首先，要素稟賦理論是以兩種要素的投入為分析前提的。其次，李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論是建立在各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率差異基礎(chǔ)上的；要素稟賦理論假設(shè)各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平是相同的，各國(guó)間生產(chǎn)同一產(chǎn)品的成本差異是由各國(guó)不同的要素稟賦從而是生產(chǎn)成本的差別造成的。3.1要素稟賦理論3.1.3對(duì)要素稟賦理論的評(píng)價(jià)要素稟賦理論也有一些不完善的地方：該理論的分析只假定投入

6、兩種要素，實(shí)際上，要素可以分成許多種類，即使是某一類要素也可以進(jìn)一步分成許多項(xiàng)。該理論比較強(qiáng)調(diào)靜態(tài)結(jié)果，排除了技術(shù)進(jìn)步的因素，也沒(méi)有說(shuō)明一國(guó)在特定的要素稟賦下，從動(dòng)態(tài)的角度出發(fā)，如何從自給自足轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易。要素稟賦理論實(shí)際上是從現(xiàn)有的貿(mào)易結(jié)構(gòu)反推比較利益形成的基礎(chǔ)。該理論對(duì)需求因素并未予以充分的重視，這也影響了其對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的分析。該理論在分析過(guò)程中引進(jìn)了價(jià)格或貨幣因素，這就增加了問(wèn)題的復(fù)雜性。3.2要素價(jià)格均等化定理3.2.1要素價(jià)格與產(chǎn)品價(jià)格在完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)條件下，要素在每一部門的報(bào)酬等于其邊際產(chǎn)品價(jià)值，即等于其邊際產(chǎn)出與產(chǎn)品價(jià)格的乘積；在生產(chǎn)均衡時(shí)，要素在所有部門的報(bào)酬是相同的。設(shè)產(chǎn)品X是勞

7、動(dòng)密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品Y是資本密集型產(chǎn)品，則在均衡狀態(tài)下勞動(dòng)和資本的價(jià)格分別為：（3-1）（3-2）3.2要素價(jià)格均等化定理從式（3-1）、式（3-2）可以得出實(shí)際價(jià)格表達(dá)式：（3-3）（3-4）3.2要素價(jià)格均等化定理3.2.2國(guó)際貿(mào)易與要素價(jià)格均等化要素價(jià)格均等化定理：國(guó)際分工與貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易各國(guó)同質(zhì)要素獲得相同的相對(duì)與絕對(duì)收入。要素價(jià)格均等化定理表明，在自由貿(mào)易條件下，參與貿(mào)易的兩國(guó)不僅產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格相等，而且同質(zhì)要素的相對(duì)價(jià)格和絕對(duì)價(jià)格都會(huì)相等。3.2要素價(jià)格均等化定理3.2.2國(guó)際貿(mào)易與要素價(jià)格均等化圖3-6國(guó)際分工與貿(mào)易使兩國(guó)要素價(jià)格均等化3.2要素價(jià)格均等化定理圖3-7勞動(dòng)豐裕型國(guó)家

8、的產(chǎn)品出口導(dǎo)致其勞動(dòng)價(jià)格上升演進(jìn)圖3.2要素價(jià)格均等化定理3.2.3對(duì)要素價(jià)格均等化定理的評(píng)價(jià)要素價(jià)格均等化定理是HO理論的一個(gè)重要推論，這一推論成立的前提也受到HO理論各個(gè)假定的制約，其中比較重要的3個(gè)假設(shè)有：一是各國(guó)擁有完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，并且國(guó)家間也是完全競(jìng)爭(zhēng)的；二是國(guó)家之間沒(méi)有任何貿(mào)易壁壘；三是國(guó)家間具有相同的生產(chǎn)技術(shù)。上述3個(gè)假設(shè)在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中很難滿足。3.2要素價(jià)格均等化定理首先，大量壟斷和寡頭出口企業(yè)的存在打破了國(guó)家間完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)。其次，受自然和技術(shù)條件的約束，運(yùn)輸成本對(duì)貿(mào)易有阻礙作用。再次，國(guó)際的貿(mào)易保護(hù)主義嚴(yán)重破壞了“自由貿(mào)易”的假定。最后，現(xiàn)實(shí)中各國(guó)家在技術(shù)上的差異根本

9、無(wú)法滿足“生產(chǎn)技術(shù)相同”的假定。3.2要素價(jià)格均等化定理3.2.4要素價(jià)格絕對(duì)相等的證明要素價(jià)格絕對(duì)相等意味著貿(mào)易使得兩國(guó)勞動(dòng)的實(shí)際工資率相等，資本的實(shí)際利率也相等。要證明此結(jié)論需要用到歐拉定理和克拉克法則。歐拉定理指的是規(guī)模報(bào)酬不變并且一切產(chǎn)品剛好被完全消費(fèi)的條件下，某種產(chǎn)品的產(chǎn)量等于投入的各要素的數(shù)量與邊際生產(chǎn)力乘積之和。3.2要素價(jià)格均等化定理產(chǎn)品X的產(chǎn)量等于勞動(dòng)的投入量與勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力的乘積加上投入的資本量與資本的邊際生產(chǎn)力的乘積，即X=MPLL+MPKK （3-5）式中：MPL是勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力；MPK是資本的邊際生產(chǎn)力。3.2要素價(jià)格均等化定理克拉克法則指的是要素報(bào)酬與其邊際生產(chǎn)

10、力相等，即勞動(dòng)的實(shí)際工資率與勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力相等，資本的實(shí)際利率與資本的邊際生產(chǎn)力相等，即w=MPL （3-6）r=MPK （3-7）則有：3.2要素價(jià)格均等化定理整理可得：移項(xiàng)可以得出：于是有： （3-8）3.3要素稟賦理論的擴(kuò)展3.3.1斯托爾珀-薩繆爾森定理斯托爾珀-薩繆爾森定理可以概括為：在貿(mào)易前和貿(mào)易后都能達(dá)到充分就業(yè)的情況下，貿(mào)易使豐富要素的價(jià)格上升和稀缺要素的價(jià)格下降。這意味著豐富要素的所有者實(shí)際收入增加，而稀缺要素所有者的實(shí)際收入減少。3.3要素稟賦理論的擴(kuò)展斯托爾珀-薩繆爾森定理成立的必備條件為：要素稟賦理論的全部假設(shè)條件；假設(shè)兩種產(chǎn)品都是最終產(chǎn)品。3.3要素稟賦理論的擴(kuò)展在

11、完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，要素的價(jià)格由其邊際生產(chǎn)力決定。在均衡狀態(tài)時(shí)，要素在所有生產(chǎn)部門的報(bào)酬相等，即勞動(dòng)在生產(chǎn)X產(chǎn)品和Y產(chǎn)品的部門獲得的報(bào)酬（工資）相等，資本在生產(chǎn)X產(chǎn)品和Y產(chǎn)品的部門獲得的報(bào)酬（利息）相等。我們用X、Y分別表示產(chǎn)品部門中勞動(dòng)要素的邊際產(chǎn)出，則在均衡狀態(tài)下：勞動(dòng)的價(jià)格（工資率） （3-1）資本的價(jià)格（利率） （3-2）3.3要素稟賦理論的擴(kuò)展由于上升，兩部門的資本與勞動(dòng)的比率都上升。根據(jù)邊際報(bào)酬遞減規(guī)律，資本的邊際生產(chǎn)力下降，勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力上升，即和上升，和下降。根據(jù)式（3-3）和式（3-4）有：（3-3）（3-4）3.3要素稟賦理論的擴(kuò)展3.3.2羅布津斯基定理圖3-8羅布津斯基

12、定理示意圖3.4里昂惕夫之謎3.4.1對(duì)要素稟賦理論的檢驗(yàn)根據(jù)要素稟賦理論，資本相對(duì)豐裕的國(guó)家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家應(yīng)該出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。里昂惕夫利用美國(guó)1947年的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)。由于美國(guó)是世界上資本最豐裕的國(guó)家，里昂惕夫期望能得出美國(guó)出口資本密集型產(chǎn)品、進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的結(jié)論。但里昂惕夫的檢驗(yàn)結(jié)果令人震驚，美國(guó)進(jìn)口替代品的資本密集度比美國(guó)出口產(chǎn)品的資本密集度高出大約30%，這意味著美國(guó)進(jìn)口的是資本密集型產(chǎn)品，出口的反而是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。這一檢驗(yàn)結(jié)果與要素稟賦理論的預(yù)測(cè)完全相反，這就是著名的里昂惕夫之謎。3.4里昂惕夫之謎里昂惕夫利用美國(guó)經(jīng)濟(jì)的投入產(chǎn)出表，計(jì)算美國(guó)1947年每百萬(wàn)美元出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代品的資本和勞動(dòng)需求，對(duì)出口產(chǎn)品的資本與勞動(dòng)比率和進(jìn)口替代品的資本與勞動(dòng)比率進(jìn)