法學(xué)概論（第五版）第18章反壟斷法

1、法學(xué)概論（第五版）第十八章 反壟斷法目錄第一節(jié) 反壟斷法概述第二節(jié) 禁止壟斷協(xié)議行為第三節(jié) 禁止濫用市場支配地位行為第四節(jié) 控制經(jīng)營者集中行為第五節(jié) 禁止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為第六節(jié) 反壟斷執(zhí)法本 章 提 示通過本章學(xué)習(xí)，重點掌握壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中和行政性壟斷行為的具體表現(xiàn)極其法律規(guī)制；掌握反壟斷執(zhí)法過程中的程序制度；了解反壟斷法的基本原則、適用范圍和法律責(zé)任。2008年8月1日開始施行的中國反壟斷法是世界上最年輕的反壟斷法之一。然而，由于中國有著世界上最廣闊的市場，眾多跨國公司在中國市場上參與競爭，中國反壟斷法無疑與美國反托拉斯法和歐盟競爭法一樣，已經(jīng)成為世界上最

2、具影響力的反壟斷法之一。這一方面意味著中國反壟斷立法和執(zhí)法面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，另一方面也意味著中國法律工作者在反壟斷法領(lǐng)域有太多的問題需要進行研究和探索、開發(fā)和耕耘。王曉曄第一節(jié) 反壟斷法概述第一節(jié) 反壟斷法概述一、反壟斷法的概念法律意義上的壟斷，是指生產(chǎn)經(jīng)營者違反法律或社會公共利益，在經(jīng)濟活動中以協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中以及濫用行政權(quán)力等形式構(gòu)成排除或限制自由競爭的狀態(tài)或行為。第一節(jié) 反壟斷法概述反壟斷法是指通過規(guī)范壟斷和限制競爭行為來調(diào)整企業(yè)和企業(yè)聯(lián)合組織相互間競爭關(guān)系的法律規(guī)范的總和。第一節(jié) 反壟斷法概述二、反壟斷法的基本特性1國家干預(yù)性；2社會本位性；3經(jīng)濟政策性；4實體與程序

3、的融合性。第二節(jié) 禁止壟斷協(xié)議行為第二節(jié) 禁止壟斷協(xié)議行為壟斷協(xié)議，是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。我國反壟斷法根據(jù)壟斷行為實施主體所處的層次不同，將壟斷協(xié)議分為橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議。第二節(jié) 禁止壟斷協(xié)議行為 一、橫向壟斷協(xié)議行為橫向壟斷協(xié)議是指在產(chǎn)業(yè)鏈上居于同一環(huán)節(jié)的兩個或兩個以上具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者所達成的壟斷協(xié)議。橫向壟斷協(xié)議的具體行為可表現(xiàn)為以下幾種：第二節(jié) 禁止壟斷協(xié)議行為1固定或者變更商品價格。主要包括：（1）固定或者變更價格變動幅度；（2）固定或者變更對價格有影響的手續(xù)費、折扣或者其他費用；（3）使用約定的價格作為與第三方交易的基礎(chǔ)；（4）約定采用據(jù)以計算價

4、格的標(biāo)準(zhǔn)公式；（5）約定未經(jīng)參加協(xié)議的其他經(jīng)營者同意不得變更價格等。第二節(jié) 禁止壟斷協(xié)議行為2限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量。經(jīng)營者通過共謀限定商品的生產(chǎn)數(shù)量或銷售數(shù)量，間接控制商品價格，其所達成的數(shù)量限制協(xié)議可具體表現(xiàn)為：（1）以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者限制商品特定品種、型號的生產(chǎn)數(shù)量；（2）以拒絕供貨、限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量或者限制商品特定品種、型號的銷售數(shù)量。第二節(jié) 禁止壟斷協(xié)議行為3分割銷售市場或者原材料采購市場。也稱為劃分市場協(xié)議行為，是間接控制價格的一種方式，可具體表現(xiàn)為：（1）劃分商品銷售地域、銷售對象或者銷售商品的種類、數(shù)量；（2

5、）劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購區(qū)域、種類、數(shù)量；（3）劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的供應(yīng)商。第二節(jié) 禁止壟斷協(xié)議行為4限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品。限制創(chuàng)新協(xié)議的具體表現(xiàn)形式有：（1）限制購買、使用新技術(shù)、新工藝；（2）限制購買、租賃、使用新設(shè)備；（3）限制投資、研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品；（4）拒絕使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備；（5）拒絕采用新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。第二節(jié) 禁止壟斷協(xié)議行為5聯(lián)合抵制交易。指競爭者之間聯(lián)合起來，共同拒絕與其他競爭對手、供應(yīng)商或客戶進行交易的行為。聯(lián)合抵制交易協(xié)議的產(chǎn)生可能出于多種原因或目的，破壞了市場競爭規(guī)則，使特定的

6、經(jīng)營者失去了公平競爭的機會，其表現(xiàn)形式有：（1）聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供貨或者銷售商品；（2）聯(lián)合拒絕采購或者銷售特定經(jīng)營者的商品；（3）聯(lián)合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者進行交易。6其他。水泥企業(yè)橫向價格壟斷案 2014年9月9日，國家發(fā)改委網(wǎng)站發(fā)出公告，吉林省物價局對吉林亞泰集團水泥銷售有限公司、北方水泥有限公司、冀東水泥吉林有限責(zé)任公司通過會議和簽訂協(xié)議，商定區(qū)域水泥價格及執(zhí)行政策。責(zé)成吉林省物價局對這三家實施價格壟斷的水泥企業(yè)依法罰款共1.1439億元。其中，對亞泰公司處以罰款6004萬元，對北方公司處以罰款4097萬元，對冀東公司處以罰款1338萬元。案例第二節(jié) 禁止壟斷協(xié)

7、議行為 二、縱向壟斷協(xié)議行為縱向壟斷協(xié)議是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈上下環(huán)節(jié)（有交易關(guān)系或供求關(guān)系）的兩個或兩個以上經(jīng)營者所達成的壟斷協(xié)議?？v向壟斷協(xié)議的具體行為表現(xiàn)為以下幾種：第二節(jié) 禁止壟斷協(xié)議行為1.固定轉(zhuǎn)售商品價格。是指經(jīng)營者與交易相對人達成協(xié)議，固定交易相對人向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格。2.限定最低轉(zhuǎn)售價格。是指經(jīng)營者與交易相對人達成協(xié)議，限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格的行為。3.其他。茅臺、五糧液價格壟斷案貴州物價局在官方網(wǎng)站公布了處罰決定： 2012年以來，貴州省茅臺酒銷售有限公司通過合同約定，對經(jīng)銷商向第三人銷售茅臺酒的最低價格進行限定，對低價銷售茅臺酒的行為給予處罰,達成并實施了茅臺酒銷售

8、價格的縱向壟斷協(xié)議，違反了反壟斷法第十四條規(guī)定，排除和限制了市場競爭，損害了消費者的利益。貴州茅臺酒銷售有限公司的上述行為受到調(diào)查后，該公司積極配合調(diào)查，主動退還違法扣減的保證金，按照法律要求及時進行了深入整改。鑒于以上事實，對該公司依法處以2.47億元的罰款。 案例第二節(jié) 禁止壟斷協(xié)議行為三、禁止壟斷協(xié)議行為的豁免制度豁免制度的具體情形有：1.研發(fā)協(xié)議2.標(biāo)準(zhǔn)化或?qū)I(yè)化協(xié)議3.中小企業(yè)合作協(xié)議4.公共利益合作協(xié)議5.經(jīng)濟危機合作協(xié)議 6.進出口合作協(xié)議7.法律和國務(wù)院規(guī)定的其他合作協(xié)議第三節(jié) 禁止濫用市場支配地位行為第三節(jié) 禁止濫用市場支配地位行為一、市場支配地位及其認(rèn)定市場支配地位，是指經(jīng)

9、營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場能力的市場地位。第三節(jié) 禁止濫用市場支配地位行為認(rèn)定經(jīng)營者具有市場支配地位，一般以市場份額為主，兼顧市場行為及其他相關(guān)因素，主要包括以下幾種：1.該經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)市場的競爭狀況；2.該經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力；3.該經(jīng)營者的財力和技術(shù)條件。第三節(jié) 禁止濫用市場支配地位行為二、濫用市場支配地位的行為表現(xiàn)1.以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品。2.掠奪性定價；3.拒絕交易；4.強制交易；5.搭售及附加不合理條件；6.差別待遇。人人公司訴百度原告唐

10、山人人信息服務(wù)有限公司是全民醫(yī)藥網(wǎng)的實際經(jīng)營者。被告北京百度網(wǎng)訊科技有限公司是百度網(wǎng)站的實際經(jīng)營者。百度搜索的結(jié)果包括自然排名與競價排名兩種方式。唐山人人公司認(rèn)為由于其降低了對百度搜索競價排名的投入，北京百度公司即對全民醫(yī)藥網(wǎng)進行了全面屏蔽，從而導(dǎo)致全民醫(yī)藥網(wǎng)訪問量的大幅度降低，北京百度公司的行為構(gòu)成濫用市場支配地位強迫唐山人人公司進行競價排名交易的壟斷行為。案例法院經(jīng)審理認(rèn)為：判斷當(dāng)事人的行為是否構(gòu)成反壟斷法所稱的“濫用市場支配地位”，應(yīng)當(dāng)首先確定當(dāng)事人是否已經(jīng)在“相關(guān)市場”中具有了“市場支配地位”，繼而分析其是否從事了濫用市場支配地位的行為。唐山人人公司主張北京百度公司占據(jù)相關(guān)市場支配地位

11、，事實依據(jù)不足。即使北京百度公司占據(jù)了中國搜索引擎服務(wù)市場的支配地位，因全民醫(yī)藥網(wǎng)存在“垃圾外鏈”的事實，考慮到應(yīng)當(dāng)盡可能地以最迅捷的手段降低“垃圾外鏈”對用戶利益的損害，北京百度公司實施涉案屏蔽行為也是具有一定正當(dāng)性，不屬于濫用市場支配地位的行為。據(jù)此，法院判決：駁回唐山人人公司的訴訟請求。案例第四節(jié) 控制經(jīng)營者集中行為第四節(jié) 控制經(jīng)營者集中行為一、經(jīng)營者集中行為的概念經(jīng)營者集中是指經(jīng)營者通過合并、收購、委托經(jīng)營、聯(lián)營或其他方式集合經(jīng)營者經(jīng)濟力，提高市場地位的行為。第四節(jié) 控制經(jīng)營者集中行為經(jīng)營者集中的類型主要包括：（1）經(jīng)營者合并；（2）經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控

12、制權(quán)；（3）經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。第四節(jié) 控制經(jīng)營者集中行為二、控制經(jīng)營者集中行為的申報標(biāo)準(zhǔn)與審查標(biāo)準(zhǔn)（一）控制經(jīng)營者集中行為的申報標(biāo)準(zhǔn)我國經(jīng)營者集中的申報標(biāo)準(zhǔn)為：（1）參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計超過100億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣；（2）參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計超過20億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣。第四節(jié) 控制經(jīng)營者集中行為經(jīng)營者集中達到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者

13、應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中。第四節(jié) 控制經(jīng)營者集中行為（二）控制經(jīng)營者集中行為的審查標(biāo)準(zhǔn)1.在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；2.相關(guān)市場的市場集中度；3.經(jīng)營者集中對市場進入、技術(shù)進步的影響；4.經(jīng)營者集中對消費者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；5.經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響；6.其他。第四節(jié) 控制經(jīng)營者集中行為三、經(jīng)營者集中行為反壟斷審查程序（一）經(jīng)營者集中行為的申報經(jīng)營者向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報集中，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、資料：（1）申報書；（2）集中對相關(guān)市場競爭狀況影響的說明；（3）集中協(xié)議；（4）參與集中的經(jīng)營者經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上一會計年度財務(wù)會計

14、報告；（5）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定的其他文件、資料。第四節(jié) 控制經(jīng)營者集中行為（二）經(jīng)營者集中行為的申報豁免經(jīng)營者集中有下列情形之一的，可以不向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報：（1）參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；（2）參與集中的每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個未參與集中的經(jīng)營者擁有的。第四節(jié) 控制經(jīng)營者集中行為（三）經(jīng)營者集中行為的反壟斷審查1.初步審查國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到經(jīng)營者提交的符合規(guī)定的文件、資料之日起三十日內(nèi)，對申報的經(jīng)營者集中進行初步審查，作出是否實施進一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營者。國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)

15、作出決定前，經(jīng)營者不得實施集中。國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)作出不實施進一步審查的決定或者逾期未作出決定的，經(jīng)營者可以實施集中。第四節(jié) 控制經(jīng)營者集中行為2.進一步審查國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)決定實施進一步審查的，應(yīng)當(dāng)自決定之日起九十日內(nèi)審查完畢，作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定，并書面通知經(jīng)營者。作出禁止經(jīng)營者集中的決定，應(yīng)當(dāng)說明理由。審查期間，經(jīng)營者不得實施集中。第四節(jié) 控制經(jīng)營者集中行為3.審查決定。審查決定包括：（1）禁止集中；（2）不予禁止；（3）附條件的不予禁止。AT&T的拆與合AT&T公司（AT&T Inc.，原為American Telephone & Telegraph的縮寫，中文譯為美國電

16、話電報公司），是一家美國電信公司，美國第二大移動運營商。20世紀(jì)80年代，壟斷美國電話業(yè)務(wù)的AT&T公司被被司法部以謝爾曼法為依據(jù)，強制固拆分成經(jīng)營長話業(yè)務(wù)的AT&T和按地域劃分的7個小貝爾公司，分家后，開始了新規(guī)則下的競爭。案例第五節(jié) 禁止濫用行政權(quán)力排除、 限制競爭行為第五節(jié) 禁止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為一、濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為概念濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為也被稱為行政性壟斷，指行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，排除、限制競爭的行為。第五節(jié) 禁止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為二、濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為表現(xiàn)1指定交易；2地區(qū)封鎖；3

17、招投標(biāo)活動中的地方保護；4排斥或者限制在本地投資或者設(shè)立分支機構(gòu)；5強制經(jīng)營者從事壟斷行為；6制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定。案例河北高速公路收費案 2013年10月，河北省交通運輸廳、物價局和財政廳聯(lián)合下發(fā)關(guān)于統(tǒng)一全省收費公路客運班車通行費車型分類標(biāo)準(zhǔn)的通知，確定自2013年12月1日起，調(diào)整全省收費公路車輛通行費，本省客運班車通過辦理高速公路ETC卡或者月票，按照計費額的50%給予優(yōu)惠。 2013年10月30日，交通運輸廳下發(fā)關(guān)于貫徹落實全省收費公路客運班車通行費車型分類標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)事宜的通知進一步明確規(guī)定，優(yōu)惠政策“只適用于本省經(jīng)道路運輸管理機構(gòu)批準(zhǔn)，有固定運營線路的客運班線車輛。”河北省

18、有關(guān)部門的上述做法，損害了河北省客運班車經(jīng)營者與外省同一線路經(jīng)營者之間的公平競爭，違反了反壟斷法第八條規(guī)定，屬于反壟斷法第三十三條第（一）項所列行為。第五節(jié) 禁止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為三、濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為的規(guī)制濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為的危害后果具有多元性，既具有經(jīng)濟性危害，又具有政治性危害。因此，需要從法律、經(jīng)濟、政策、文化等方面對其進行規(guī)制。2007年，反壟斷法的出臺標(biāo)志著我國禁止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為制度進入到新的階段，具有重要的價值和意義，但還存在諸多問題亟須解決。2016年，在國務(wù)院關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見中指出：“建立公平競爭

19、審查制度，防止政府過度和不當(dāng)干預(yù)市場，有利于保障資源配置依據(jù)市場規(guī)則、市場價格、市場競爭實現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化。”自此，我國進入到反壟斷法與公平競爭審查制度共同規(guī)制濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為的新階段。第六節(jié) 反壟斷執(zhí)法第六節(jié) 反壟斷執(zhí)法一、反壟斷法的適用范圍中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟活動中的壟斷行為，適用反壟斷法。中華人民共和國境外的壟斷行為，對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，適用反壟斷法。第六節(jié) 反壟斷執(zhí)法符合下列條件的領(lǐng)域、事項或行為將作為例外而不適用反壟斷法基本規(guī)定：1.行使知識產(chǎn)權(quán)的行為；2.農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織的特定行為。第六節(jié) 反壟斷執(zhí)法二、反壟斷執(zhí)法（一）執(zhí)法主體在我國

20、，國務(wù)院設(shè)立反壟斷委員會，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作，履行法定職責(zé)。我國反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的基本分工為：商務(wù)部負(fù)責(zé)經(jīng)營者集中的反壟斷審查工作；國家發(fā)改委負(fù)責(zé)依法查處與價格有關(guān)的壟斷行為；國家市場監(jiān)督管理總局負(fù)責(zé)非價格壟斷行為，濫用市場支配地位，濫用行政權(quán)力排除、限制競爭等方面的反壟斷執(zhí)法工作。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)根據(jù)工作需要，可以授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應(yīng)的機構(gòu)，依照反壟斷法規(guī)定負(fù)責(zé)有關(guān)的反壟斷執(zhí)法工作。第六節(jié) 反壟斷執(zhí)法（二）執(zhí)法程序1.執(zhí)法程序的啟動啟動的具體情形包括：（1）壟斷行為受害人的申請或控告，經(jīng)依法受理后啟動；（2）其他組織或個人報告（舉報），經(jīng)依法受理后啟動；（3）主管機構(gòu)自行啟動，執(zhí)法主體也可以自行啟動。第六節(jié) 反壟斷執(zhí)法2.反壟斷調(diào)查反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法對涉嫌壟斷行為進行調(diào)查，執(zhí)法人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)