股份轉(zhuǎn)讓合同模版

1、PAGE PAGE 12股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議本股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議（下稱“本協(xié)議”）由如下各方于xx年xx月11日在xx簽署：甲方：*股份有限公司，系一家根據(jù)中華人民共和國(guó)法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，其住所地為xx層，其法定代表人為*（下稱“甲方”）；乙方：*，住所：xx室；中國(guó)居民身份證號(hào)：*（下稱“乙方”）；上述甲乙二方以下合稱為“各方”，當(dāng)其中一方稱為“一方”時(shí)，另一方稱為“他方”。前言xx*食品股份有限公司（下稱“*股份公司”），系依據(jù)中華人民共和國(guó)法律于xx年xx月10日合法設(shè)立的、住所為xx臨安*路48號(hào)*食品工業(yè)園區(qū)的股份有限公司，其注冊(cè)資本為人民幣5,000萬(wàn)元，實(shí)收資本為人民幣5,

2、000萬(wàn)元；乙方系*股份公司目前的股東，持有*股份38.7940%的股份，共計(jì)19,397,022股，并在本協(xié)議簽署時(shí)在*股份公司擔(dān)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理職位；甲方、乙方和*股份公司三方于xx年xx月30日簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議（下稱“意向協(xié)議”）。根據(jù)意向協(xié)議所確定的交易框架原則，甲方分階段對(duì)*股份公司進(jìn)行整體收購(gòu)。同時(shí)，三方于xx年xx月10日簽署關(guān)于xx*食品股份有限公司股份買賣及相關(guān)交易的意向協(xié)議（下稱“意向協(xié)議”），對(duì)甲方第一階段收購(gòu)*股份公司51%股份事宜作出商定；甲方有意向收購(gòu)乙方持有的*股份公司的全部股份。為此，根據(jù)中國(guó)關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定，各方本著平等互利的原則，通過(guò)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議

3、如下：第一條 股份轉(zhuǎn)讓1.1乙方同意根據(jù)本協(xié)議的條款，將其持有的19,397,022股*股份公司股份中的4,849,255股轉(zhuǎn)讓給甲方。股份轉(zhuǎn)讓且意向協(xié)議商定的增資履行后，乙方持有*股份公司的股份數(shù)為14,547,767股，占總股本51,560,000股的28.2152%。1.2乙方在此特別確認(rèn)，其向甲方轉(zhuǎn)讓的股份不存在任何第三人的權(quán)利或者任何權(quán)利負(fù)擔(dān)，且其對(duì)向甲方轉(zhuǎn)讓的股份享有完整的權(quán)利。并且，乙方確認(rèn)截止本協(xié)議簽署日，乙方在*股份公司和/或其下級(jí)企業(yè)任職期間的工資、福利待遇等已經(jīng)足額發(fā)放，乙方與*股份公司和/或其下級(jí)企業(yè)之間不因?yàn)楣煞蒉D(zhuǎn)讓交割日之前的事實(shí)而存在任何勞動(dòng)糾紛或潛在的勞動(dòng)糾紛。

4、1.3 各方同意乙方根據(jù)第1.1條向甲方轉(zhuǎn)讓的*股份公司股份依照每股人民幣17.4736元的單價(jià)計(jì)價(jià)，股份轉(zhuǎn)讓款共計(jì)人民幣84,733,942.17元（大寫：捌仟肆佰柒拾叁萬(wàn)叁仟玖佰肆拾貳元壹角柒分）。甲方受讓股份的價(jià)格包括該股份對(duì)應(yīng)交割日前的全部未分配利潤(rùn)。甲方應(yīng)為乙方代扣代繳乙方轉(zhuǎn)讓股份之個(gè)人所得稅（具體金額以臨安市稅務(wù)部門要求支付的個(gè)人所得稅為準(zhǔn)），并且，還有權(quán)預(yù)提相當(dāng)于按每股人民幣0.62元的價(jià)格計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)基金，該風(fēng)險(xiǎn)基金共計(jì)人民幣3,006,538.10元（大寫：叁佰萬(wàn)陸仟伍佰叁拾捌元壹角）。即：股份轉(zhuǎn)讓之轉(zhuǎn)讓價(jià)款扣除個(gè)人所得稅及風(fēng)險(xiǎn)基金后的余額支付給乙方。1.4各方同意甲方應(yīng)在本協(xié)

5、議生效之日起十個(gè)工作日內(nèi)將商定的轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付至以甲方名義開(kāi)立的共管賬戶，并在股份交割日后十個(gè)工作日內(nèi)將股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款扣除個(gè)人所得稅和風(fēng)險(xiǎn)基金后的余額自前述共管賬戶劃入乙方姓名開(kāi)立的銀行存單。前述商定的以甲方名義開(kāi)立的共管賬戶是指甲方在xx浦東發(fā)展銀行股份有限公司xx臨安支行開(kāi)立的由甲方、乙方和*股份公司三方共同管理的賬戶（下稱“共管賬戶”）。1.5風(fēng)險(xiǎn)基金存放在共管賬戶，連同風(fēng)險(xiǎn)基金在該賬戶存續(xù)期間所造成或產(chǎn)生的孳息用于擔(dān)保以下事項(xiàng)：（1) 根據(jù)*股份公司與xx市斯瑞達(dá)食品設(shè)備有限公司之間因設(shè)備購(gòu)銷協(xié)議而發(fā)生之訴訟之生效法律文書，*股份公司應(yīng)該對(duì)外支付的全部費(fèi)用。因*股份公司對(duì)外支付該費(fèi)用而致使

6、*股份公司xx年度利潤(rùn)發(fā)生調(diào)減的，各方特別商定依照調(diào)減金額的14.5倍，自風(fēng)險(xiǎn)基金向甲方付款；（2）意向協(xié)議商定的業(yè)績(jī)承諾（*股份公司以xx年度經(jīng)立信會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)確認(rèn)的凈利潤(rùn)6,074.98萬(wàn)元為基數(shù)，在xx年、xx年、xx年實(shí)現(xiàn)連續(xù)復(fù)合增長(zhǎng)10%以上）未實(shí)現(xiàn)而發(fā)生的，應(yīng)該向*股份公司支付的補(bǔ)償款。在意向協(xié)議商定的業(yè)績(jī)承諾期限終止后，并在xx年xx月30日前經(jīng)過(guò)依照意向協(xié)議的相關(guān)商定審計(jì)決算后，如風(fēng)險(xiǎn)基金仍有剩余的，應(yīng)該依照共管賬戶內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)基金的剩余金額除以甲方受讓的*股份公司股份總數(shù)乘以甲方自乙方受讓的*股份公司股份數(shù)量計(jì)算之金額，甲方在前述審計(jì)決算終止后十個(gè)工作日內(nèi)自共管賬戶中一次性將該金

7、額支付給乙方。如風(fēng)險(xiǎn)基金不足以支付調(diào)減轉(zhuǎn)讓價(jià)款和業(yè)績(jī)補(bǔ)償款，不足部分由乙方以現(xiàn)金方式向甲方或*股份公司支付。1.6 若擬謀求上市的甲方或甲方的關(guān)聯(lián)公司（下稱“上市主體”）在xx年1xx月31日前實(shí)現(xiàn)上市，甲方承諾：（1） 在上市主體取得上市資格/資質(zhì)時(shí)一次性收購(gòu)乙方持有的剩余14,547,767股*股份公司股份，支付方式為上市主體股票；（2） 交易金額=依照上市主體取得上市資格/資質(zhì)的前一個(gè)會(huì)計(jì)年度*股份公司經(jīng)審計(jì)扣除非經(jīng)常性損益（扣除口徑與xx年一致）后的凈利潤(rùn)13.1818倍計(jì)算的每股價(jià)格14,547,767股。例如若上市主體于xx年取得上市資格/資質(zhì)，則前一個(gè)會(huì)計(jì)年度指xx年；（3） 甲

8、方有義務(wù)幫助乙方實(shí)現(xiàn)上述第（1）項(xiàng)商定的一次性收購(gòu)乙方持有的所有*股份公司股份，如，在上市主體向中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)報(bào)送上市材料前支持并履行*股份公司變更為有限責(zé)任公司等方式。1.7 上述第1.6條中的支付方式為甲方以上市主體的股票換取乙方在*股份公司的所有股份。如甲方成功上市或借殼上市，甲方將通過(guò)發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的方式受讓乙方持有的*股份公司股份，甲方承諾其發(fā)行股份的每股單價(jià)在法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)則規(guī)定允許范圍內(nèi)為最低。乙方取得上市主體股票數(shù)量為第1.6條第（2）項(xiàng)確定的交易金額除以上市主體發(fā)行股份的每股單價(jià)。1.8 若上市主體在xx年1xx月31日前未實(shí)現(xiàn)上市或者第1.6條的商定依照當(dāng)時(shí)

9、的法律、法規(guī)之規(guī)定無(wú)法執(zhí)行，甲方承諾：（1） 自xx年起，分五年收購(gòu)乙方持有的剩余14,547,767股*股份公司股份，即xx年、2021年、2022年、2023年和2024年每年分別收購(gòu)乙方持有*股份公司的1,500,000股、2,500,000股、3,500,000股、3,500,000股及3,547,767股，支付方式為現(xiàn)金；（2） xx年至2024年每年支付給乙方的股份轉(zhuǎn)讓款的交易金額=前一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)扣除非經(jīng)常性損益（扣除口徑與xx年一致）后的凈利潤(rùn)13.1818倍商定的當(dāng)年股份收購(gòu)比例。1.9 上述收購(gòu)方式需依照法律或證監(jiān)會(huì)規(guī)定實(shí)施。若上述收購(gòu)方式與屆時(shí)有效的相關(guān)規(guī)定相沖突的，

10、各方應(yīng)另行協(xié)商解決方案。第二條違約責(zé)任2.1 任何一方違反本協(xié)議的商定應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為人民幣1,000萬(wàn)元（大寫：壹仟萬(wàn)元整）。2.2 守約方依據(jù)本條規(guī)定行使權(quán)利不妨礙守約方依據(jù)法律及本協(xié)議其他條款依法取得的救濟(jì)。第三條 稅、費(fèi)用的承擔(dān)3.1 各自為因簽署、生效和履行本協(xié)議（包括本協(xié)議商定的股份轉(zhuǎn)讓）而發(fā)生的關(guān)于費(fèi)用由各方各自承擔(dān)，這些費(fèi)用包括但不限于律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)用、評(píng)估師費(fèi)用、印花稅、公證費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、所有政府收費(fèi)。3.2 本協(xié)議商定的股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)該支付的所有稅費(fèi)，由關(guān)于法律規(guī)定的納稅義務(wù)人自行承擔(dān)，并依照本協(xié)議商定由甲方代扣代繳。第四條 本協(xié)議的終止4.1一方違反本協(xié)議或意向

11、協(xié)議的商定，致使他方認(rèn)為本協(xié)議未能繼續(xù)履行的，守約方有權(quán)單方?jīng)Q定解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)損失賠償責(zé)任及本協(xié)議其他條款商定的違約責(zé)任。4.2意向協(xié)議因任何原因解除的，本協(xié)議亦同時(shí)解除。除本協(xié)議及意向協(xié)議另有商定之外，因此發(fā)生之損失由各方自行承擔(dān)。第五條爭(zhēng)議解決和適用法律各方就本協(xié)議的說(shuō)明或履行發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，首先應(yīng)爭(zhēng)取通過(guò)友好協(xié)商的方式解決。如協(xié)商不成，則任何一方可將爭(zhēng)議提交至xx國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，依照提起仲裁時(shí)該委員會(huì)有效實(shí)施的仲裁規(guī)則在xx進(jìn)行仲裁并做出最終裁決。第六條附則6.1本協(xié)議經(jīng)各方簽署后，在甲方股東大會(huì)批準(zhǔn)及監(jiān)督管理甲方之xx市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)同意意向協(xié)議商定之

12、全部交易，并且，*股份公司之股東大會(huì)批準(zhǔn)與此相關(guān)的股份轉(zhuǎn)讓后生效。6.2本協(xié)議的任何條款因與適用于本協(xié)議的法律法規(guī)相抵觸而無(wú)效時(shí)，該條款應(yīng)當(dāng)從協(xié)議中取消。但是該條款應(yīng)當(dāng)不影響協(xié)議其它條款的效力及本協(xié)議的整體效力。各方應(yīng)當(dāng)協(xié)商訂立新的條款，以取代該無(wú)效條款。6.3 本協(xié)議附件為乙方就*股份公司及其下級(jí)企業(yè)的相關(guān)情況向甲方作出的陳述、保證與承諾。6.4本協(xié)議是意向協(xié)議項(xiàng)下*股份公司各持股人和甲方簽署的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議之一，本協(xié)議未涉及的事項(xiàng)應(yīng)以意向協(xié)議的商定為準(zhǔn)。6.5本協(xié)議與甲乙各方簽訂的編號(hào)為1的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議商定不一致的，以本協(xié)議為準(zhǔn)。6.6 本協(xié)議以中文書就。本協(xié)議正本一式四份，甲乙各方各持兩份

13、。各份具有相同法律效力。（本頁(yè)以下無(wú)正文）（簽署頁(yè)）各方適當(dāng)授權(quán)的代表于本協(xié)議下列所署日期簽署本協(xié)議：*股份有限公司（蓋章）代表（簽字）：_*（簽字）：附件：乙方的陳述、保證與承諾1、財(cái)務(wù)報(bào)表*股份公司、臨安*、臨安小天使、春滿園、xx*、臨清*（以下統(tǒng)稱“全部企業(yè)”。本附件中的相關(guān)術(shù)語(yǔ)的定義同意向協(xié)議）的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括但不限于所有賬目、賬冊(cè)、分類賬及財(cái)務(wù)記錄及其它方式的記錄均根據(jù)適用的法律規(guī)定和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則妥當(dāng)編制，而所有交易均已根據(jù)適用的法律規(guī)定和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則在該等賬冊(cè)及記錄中作適當(dāng)及準(zhǔn)確記錄。財(cái)務(wù)報(bào)表在各方面均準(zhǔn)確并真實(shí)直觀地反應(yīng)財(cái)務(wù)截止日前的財(cái)務(wù)期間內(nèi)相關(guān)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況。全部企業(yè)提供/披露給甲

14、方的全部財(cái)務(wù)報(bào)表是全部企業(yè)的全部財(cái)務(wù)報(bào)表，不存在未提供的財(cái)務(wù)報(bào)表。2、稅務(wù)如關(guān)于稅務(wù)機(jī)關(guān)決定任何全部企業(yè)基于交割日之前之事實(shí)（包括交割日之前存在但交割日后各全部企業(yè)稅務(wù)申報(bào)/財(cái)務(wù)報(bào)表等才予以反映或未反映之事實(shí)）應(yīng)承擔(dān)任何稅務(wù)負(fù)擔(dān)（未到支付期限的稅務(wù)負(fù)擔(dān)且已經(jīng)在財(cái)務(wù)報(bào)表中充分披露和撥備的情形除外）或責(zé)任（包括但不限于未清償?shù)那范愌舆t履行金、稅務(wù)申報(bào)錯(cuò)誤或不準(zhǔn)確或不及時(shí)、財(cái)務(wù)報(bào)表不準(zhǔn)確等致使的責(zé)任），不論該稅務(wù)負(fù)擔(dān)或責(zé)任被發(fā)現(xiàn)或者被追究的時(shí)間是在交割日之前或之后，均應(yīng)由乙方直接向關(guān)于稅務(wù)機(jī)關(guān)進(jìn)行清償；如全部企業(yè)中的任何企業(yè)承擔(dān)了該稅務(wù)負(fù)擔(dān)或責(zé)任，乙方應(yīng)無(wú)條件立即按相同數(shù)額向該企業(yè)償付，該企業(yè)也有權(quán)

15、向乙方追索。乙方保證如全部企業(yè)中的任一或若干企業(yè)被要求返還在交割日之前取得得稅收返還等優(yōu)惠政策及補(bǔ)貼收入的，該項(xiàng)返還義務(wù)由乙方承擔(dān)，如全部企業(yè)中的任一或若干企業(yè)因此遭受損失的，乙方賠償該企業(yè)的損失。3、股份和出資全部企業(yè)的股東已經(jīng)依照章程規(guī)定及時(shí)、完整出資，其出資已由中國(guó)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)證；驗(yàn)資報(bào)告出具后，上述企業(yè)一直保持其出資的完整性并未出現(xiàn)任何撤回、抽逃出資或轉(zhuǎn)移企業(yè)資產(chǎn)的行為。除董亞琴、馬幸芳作為*股份公司股東的股份可能被法院查封外，全部企業(yè)的股份/股權(quán)上未為任何第三人之權(quán)益或以第三人為權(quán)利人設(shè)定任何抵押、質(zhì)押或類似的擔(dān)保權(quán)利，也不存在其它第三人的任何權(quán)利。乙方保證在交割日前，全部企業(yè)股權(quán)

16、或股份未被任何有權(quán)政府部門采取任何查封、凍結(jié)等強(qiáng)制措施。乙方簽署本協(xié)議不違反其與任何第三方簽署的協(xié)議或協(xié)議，或任何具有法律約束力的商定。4、公司事務(wù)全部企業(yè)系依法設(shè)立并有效存續(xù)的公司，對(duì)其資產(chǎn)擁有完整權(quán)力、權(quán)限和法定權(quán)利。全部企業(yè)設(shè)立過(guò)程中涉及的所有政府審批、核準(zhǔn)或登記備案手續(xù)均已依法有效履行，全部企業(yè)已經(jīng)依法辦理關(guān)于xx變更登記和xx年檢或公司登記手續(xù)。乙方交付給甲方的全部企業(yè)章程的復(fù)印件系真實(shí)完整的復(fù)印件，并附有全部股東會(huì)和董事會(huì)決議的復(fù)印件。全部企業(yè)遵守公司章程規(guī)定。5、業(yè)務(wù)全部企業(yè)不會(huì)因?yàn)榻桓钊罩爸魏涡袨榛蚴聦?shí)而存在未披露及未計(jì)提的任何債務(wù)（包括到期或未到期的債務(wù)和或有債務(wù)）或責(zé)任

17、（包括但不限于違約責(zé)任、侵權(quán)利義務(wù)任和/或行政責(zé)任），否則，乙方應(yīng)當(dāng)就該債務(wù)或責(zé)任向全部企業(yè)及甲方進(jìn)行賠償；如法院生效法律文書、仲裁裁決或行政機(jī)關(guān)決定任何全部企業(yè)基于交割日之前之行為或事實(shí)應(yīng)承擔(dān)任何未披露及未計(jì)提的債務(wù)或責(zé)任，不論該未披露及未計(jì)提的債務(wù)或責(zé)任被發(fā)現(xiàn)或者被追究的時(shí)間是在交割日之前或之后，乙方均應(yīng)直接向關(guān)于債權(quán)人進(jìn)行清償；如任何全部企業(yè)承擔(dān)了該債務(wù)或責(zé)任或甲方承擔(dān)了該債務(wù)或責(zé)任，乙方應(yīng)無(wú)條件立即按相同數(shù)額向上述承擔(dān)了責(zé)任的公司進(jìn)行賠償。另外，上述承擔(dān)了責(zé)任的公司均有權(quán)向乙方追索，包括但不限于直接從應(yīng)付給乙方的任何費(fèi)用中扣收等額費(fèi)用。如各方確認(rèn)的xx年度扣除非經(jīng)營(yíng)性損益后的凈利潤(rùn)因?yàn)?/p>

18、非正常退貨（超過(guò)xx年（含）前三年平均水平）、成本增加、折舊增加等任何情形發(fā)生調(diào)減的，就該調(diào)減部分，乙方同意依照調(diào)減金額的14.5倍向甲方支付賠償款。6、爭(zhēng)議截至交割日，除*股份公司與xx市斯瑞達(dá)食品設(shè)備有限公司之間的糾紛外，全部企業(yè)均不涉及任何訴訟、仲裁、起訴或任何其它法律程序，或在司法機(jī)構(gòu)或政府機(jī)構(gòu)的聽(tīng)證或調(diào)查程序。不存在全部企業(yè)未履行完畢的判決、法院判令或仲裁裁決，且不存在設(shè)定在任何全部企業(yè)的經(jīng)營(yíng)或資產(chǎn)上的財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施。全部企業(yè)均不存在其作為一方的任何協(xié)議或協(xié)議存在違約的情況。全部企業(yè)不會(huì)因?yàn)榻桓钊罩爸魏问聦?shí)而存在任何現(xiàn)實(shí)的或潛在的可能致使其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)或財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大

19、不利變化的重大違約或侵權(quán)行為或事實(shí)，也不存在任何尚未了結(jié)訴訟、仲裁或行政處罰或目前可以合理預(yù)見(jiàn)的潛在重大訴訟、仲裁或行政處罰、第三方索賠或其它可能致使公司權(quán)益受損的或有事項(xiàng)或爭(zhēng)議。7、勞動(dòng)爭(zhēng)議全部企業(yè)截至交割日不存在與其任何職員相關(guān)的過(guò)去的、現(xiàn)存的爭(zhēng)議。就乙方合理所知，不存在必須支付或可能支付的與解雇、任命或重新雇傭任何前任職員相關(guān)的損害賠償。如因?yàn)榻桓钊罩暗氖聦?shí)，致使任何全部企業(yè)需要補(bǔ)繳的全部社保費(fèi)用及公積金等費(fèi)用或承擔(dān)延遲履行金或者罰款或者其他責(zé)任，上述社保費(fèi)用及公積金等費(fèi)用包括但不限于養(yǎng)老保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、大病商業(yè)補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)、住房公積金、殘疾人就業(yè)保障金；上述未及時(shí)支付的社保費(fèi)用及公積金等費(fèi)用及相應(yīng)的罰款或延遲履行金（如有）由乙方承擔(dān)，乙方應(yīng)當(dāng)賠償甲方或任何全部企業(yè)因此遭受的全部損失。8、所提供信息的準(zhǔn)確性乙方所知的最大范圍之內(nèi)，乙方在本協(xié)議簽訂前及之后向甲方提供的（包括本協(xié)議中所包含的）與本協(xié)議關(guān)于的全部信息在所有重要方面均真實(shí)、準(zhǔn)確。乙方向甲方提供的全部資料文件資料文件資料（包括復(fù)印件）