西藏2023年下半年基金從業(yè)基礎(chǔ)知識：普通股票和優(yōu)先股票試題

1、西藏2023年下半年基金從業(yè)根底知識：普通股票和優(yōu)先股票試題一、單項選擇題共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意 1、證券投資基金_的特征表現(xiàn)為將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行投資。A集合理財B分散風險C專業(yè)管理D風險共擔 2、金融衍生工具的價值與根底產(chǎn)品或根底變量緊密相連，具有規(guī)那么的變動關(guān)系，這表達了金融衍生工具的_。A跨期性B期限性C聯(lián)動性D不確定性或高風險性3、基金托管人應(yīng)當對基金管理人編制的_等公開披露的相關(guān)基金信息進行復核、審查。A基金資產(chǎn)凈值B基金份額申購、贖回價格C基金定期報告D定期更新的招募說明書 4、貨幣市場基金收益公告按照披露時間的不同可

2、分為_。A封閉期的收益公告B開放日的收益公告C節(jié)假日的收益公告D偏離度公告5、對于指數(shù)型基金，一般從_等方面進行分析。A貝塔系數(shù)B信用等級C跟蹤標的指數(shù)D跟蹤誤差 6、我國對投資者從基金分配中獲得的_收入，在此類收入對個人未恢復征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A國債利息B儲蓄存款利息C買賣股票差價收入D股票股息 7、證券的機構(gòu)投資者主要有_。A政府機構(gòu)B金融機構(gòu)C企業(yè)和事業(yè)法人D各類基金 8、隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權(quán)財富基金，對此以下說法正確的選項是_。A主權(quán)財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲藏B2023年10月29日，中國投資有限責任公司成立，成為中

3、國主權(quán)財富基金的發(fā)端C中國投資主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資D中國投資的注冊資本金為1000億美元，主要為了實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值 9、根據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金分為_、_和其他基金三種類型。A配置型基金B(yǎng)靈活組合型基金C公募基金D貨幣市場基金 10、關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，以下表達正確的有_。A流通市場是發(fā)行市場的前提B發(fā)行價格受交易價格影響C發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D發(fā)行市場是流通市場的根底11、投資者在開放式基金合同生效后，申請購置基金份額的行為通常被稱為基金的_A：申購B：贖回C：交易D：認購 12、基金銷售機構(gòu)的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而使銷售業(yè)務(wù)無法

4、正常進行而可能帶來的損失，這屬于基金銷售業(yè)務(wù)中的_。A合規(guī)風險B技術(shù)風險C管理風險D操作風險 13、債券的久期是指_。A債券本息支付的加權(quán)平均期限B債券的票面到期時間C債券的付息周期D債券的價格波動14、基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括_。A前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)B后臺管理系統(tǒng)C監(jiān)管系統(tǒng)信息報送D應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) 15、目前國內(nèi)的封閉式基金主要投資于_。A股票資產(chǎn)B債券資產(chǎn)C貨幣資產(chǎn)D混合資產(chǎn) 16、在證券發(fā)行制度中，_實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度。A審批制B特許制C核準制D注冊制 17、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的目標是_。A防范和化解經(jīng)營風險，保證托管資產(chǎn)的平安完整B保證基金銷售機構(gòu)經(jīng)營運作嚴格遵

5、守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)那么C防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和投資人資金的平安D利于查錯防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行 18、對基金經(jīng)理投資理念的考察要點有_。A基金經(jīng)理持股集中度情況B基金經(jīng)理投資哲學C基金經(jīng)理投資方法論D基金經(jīng)理投資策略 19、國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行_。A公開管理原那么B實質(zhì)管理原那么C本錢控制原那么D質(zhì)量控制原那么 20、基金市場營銷方案的主要內(nèi)容不包括_。A目標市場和可能存在的問題B人力資源和企業(yè)文化C方案實施概要、市場營銷現(xiàn)狀D市場威脅和市場時機 21、以下與基金有關(guān)的費用可以從基金

6、財產(chǎn)中列支的有_。A銷售效勞費B基金份額持有人大會費用C基金的贖回費用D基金的證券交易費用 22、以下可以從基金財產(chǎn)中列支的費用有_。A基金管理人的管理費B基金托管人的托管費C銷售效勞費D基金合同生效后的信息披露費用23、目前，開放式基金的申購、贖回主要原那么包括_。A“確定價原那么B“未知價交易原那么C“金額申購、份額贖回原那么D“份額申購、金額贖回原那么 24、在以下幾種基金中，管理費率最低的是_A：貨幣基金B(yǎng)：股票基金C：債券基金D：認股權(quán)證基金25、考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗的要點包括_。A基金經(jīng)理的教育背景B基金經(jīng)理從業(yè)年限C基金經(jīng)理的履歷D基金經(jīng)理從業(yè)期間獲得過的榮譽和處分等情況二、多項

7、選擇題共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分 1、連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括_。A采用局部延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法B接受全額贖回C暫停接受贖回申請D對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告 2、基金注冊登記機構(gòu)應(yīng)當提供_基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。A每日B每周C每月D每季3、在公司證券中

8、，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為_。A機構(gòu)證券B商業(yè)票據(jù)C金融證券D貨幣證券 4、1879年，英國公布_，使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，開展成為股份式的組織形式。A：?股份法?B：?投資基金管理方法?C：?投資參謀法?D：?投資公司法?5、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得_。A同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)B承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送C直接代理客戶進行基金認購D與投資者以口頭約定虧損分擔 6、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的_所決定的。A跨期性B聯(lián)動性C杠桿性D不確定性 7、將投資債券確定的

9、投資收益的2倍投資于股票，也就是講平安墊放大1倍，那么如果股票虧損的幅度在_以內(nèi)，那么基金仍能實現(xiàn)保本目標。A：20%B：30%C：40%D：50% 8、我國基金銷售監(jiān)管的原那么有_。A依法監(jiān)管原那么B監(jiān)管與自律并重原那么C監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原那么D審慎監(jiān)管原那么 9、后端收費模式是指，在認購/申購基金份額時不收費，在_時才支付認購/申購費用的收費模式。A第一次發(fā)放紅利B該年度內(nèi)最后一次發(fā)放紅利C基金存續(xù)期止D贖回基金 10、一般開放式基金的基金管理人應(yīng)當自受理基金投資者有效贖回申請之日起_個工作日內(nèi)支付贖回款項。A3B5C7D911、將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照_來分類

10、的。A證券發(fā)行主體的不同B是否在證券交易所掛牌上市交易C募集方式的不同D證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同 12、對基金投資比例監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定中，正確的有_。A基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額不得超過該基金的總資產(chǎn)B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%D基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票總量的50% 13、在我國基金市場中，_承擔基金的產(chǎn)品設(shè)計、營銷、注冊登記、估值等重要職責。A商業(yè)銀行基金代銷部門B商業(yè)銀行基金托管部門C基金管理人D基金托管人1

11、4、股票是_簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A中國證監(jiān)會B有限責任公司C股份D證券交易所 15、?證券投資基金法?規(guī)定，基金托管人為履行職責，要設(shè)有專門的基金托管部門，各托管銀行按照業(yè)務(wù)運作的需要，在內(nèi)部均設(shè)立了專門的_A：基金托管部B：基金管理部C：財產(chǎn)托管部D：資產(chǎn)管理部 16、基金份額持有人在享受權(quán)利的同時，必須承擔一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括_。A繳納基金認購款項及規(guī)定費用B承擔基金虧損或終止的有限責任C在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額D不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動 17、證券公司要保證基金代銷業(yè)務(wù)的持續(xù)健康開展，有必要建立起_的運營模式。A以效勞為中心、客戶至上B

12、以產(chǎn)品為中心、客戶至上C以效勞為中心、公司至上D以產(chǎn)品為中心、公司至上 18、我國封閉式基金在出售方式上，主要有_方式。A場內(nèi)出售B場外出售C網(wǎng)上出售D網(wǎng)下出售 19、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的_。A50%B60%C80%D90% 20、股票應(yīng)載明的事項有_。A公司成立的日期B公司名稱C股票的編號D股票種類 21、基金宣傳推介材料必須真實、準確，不得有的情形不包括_。A登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績B違規(guī)承諾收益或者承擔損失C預測該基金的證券投資業(yè)績D使用“坐享財富增長、“安心享受成長等易使基金投資人無視風險的表述 22、以下我國機構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有_。A企業(yè)B政府C金融機構(gòu)D證券業(yè)協(xié)會23、基金銷售人員在閱讀基金托管協(xié)議時應(yīng)重點關(guān)注的信息包括_。A基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查B基金份額的募集出售、交易、申購、贖回的約定C協(xié)議當事人權(quán)責約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項D基金的投資運作和基金份額出售安排方面的信息