等級(jí)測評實(shí)施方案三級(jí)

1、測評流程依據(jù)信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測評要求，我們以信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測評過程指南（）為測評輸入，采取相應(yīng)的（包括：訪談、檢查、測試）測評方法，按照相應(yīng)的測評規(guī)程對測評對象（包括：制度文檔、各類設(shè)備、安全配置、相關(guān)人員）進(jìn)行相應(yīng)力度（包括：廣度、深度）的單元測評、整體測評，對測評發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行分析評估，提出合理化整改建議，最終得到相應(yīng)的信息系統(tǒng)等級(jí)測評報(bào)告。信息系統(tǒng)等級(jí)測評工作共分為四項(xiàng)活動(dòng)，即測評準(zhǔn)備活動(dòng)、方案編制活動(dòng)、現(xiàn)場測評活動(dòng)、結(jié)果分析與報(bào)告編制活動(dòng)，基本工作流程圖如下：圖表1等級(jí)測評工作流程圖測評力度測評力度信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)二級(jí)系統(tǒng)三級(jí)系統(tǒng)訪談廣度測評對象

2、在種類和數(shù)量上抽樣，種類和數(shù)量都較多測評對象在數(shù)量上抽樣，在種類上基本覆蓋深度充分較全面檢查廣度測評對象在種類和數(shù)量上抽樣，種類和數(shù)量都較多測評對象在數(shù)量上抽樣，在種類上基本覆蓋深度充分較全面測試廣度測評對象在種類和數(shù)量、范圍上抽樣，種類和數(shù)量都較多，范圍大測評對象在數(shù)量和范圍上抽樣，在種類上基本覆蓋深度功能測試性能測試功能測試性能測試，滲透測試測評對象我們一般的測評對象包括：整體對象，如機(jī)房、辦公環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)等，也包括具體對象，如網(wǎng)關(guān)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器設(shè)備、工作站、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和應(yīng)用系統(tǒng)等。但此次測評為云環(huán)境下的測評，由于機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的安全責(zé)任不歸屬該單位，故此次測評對象為：主機(jī)、應(yīng)

3、用系統(tǒng)和安全管理制度三個(gè)層面相關(guān)的對象。在具體測評對象選擇工作過程中，遵循以下原則：完整性原則，選擇的設(shè)備、措施等應(yīng)能滿足相應(yīng)等級(jí)的測評力度要求；重要性原則，應(yīng)抽查重要的服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等；安全性原則，應(yīng)抽查對外暴露的網(wǎng)絡(luò)邊界；共享性原則，應(yīng)抽查共享設(shè)備和數(shù)據(jù)交換平臺(tái)設(shè)備；代表性原則，抽查應(yīng)盡量覆蓋系統(tǒng)各種設(shè)備類型、操作系統(tǒng)類型、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)類型和應(yīng)用系統(tǒng)的類型。測評依據(jù)信息安全測評與其他測評一樣，是依據(jù)相關(guān)的需求、設(shè)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，對待測對象進(jìn)行測試、評估（評價(jià)），因此有必要梳理出測評對象、以及采用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。測評使用的主要指標(biāo)依據(jù)如下：系統(tǒng)定級(jí)使用的主要指標(biāo)依據(jù)有：TOC o 1-5

4、 h z計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)劃分準(zhǔn)則（）信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)指南（）等級(jí)保護(hù)測評使用的主要指標(biāo)依據(jù)有：信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求（）信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測評要求（4信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測評過程指南（4信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)范（）現(xiàn)狀測評使用的主要指標(biāo)依據(jù)有：制度檢查：以等2級(jí)2保3護(hù)9基本要求、的相關(guān)要求作為補(bǔ)充檢查要求，檢查是否具有相應(yīng)的制度、記錄。漏洞掃描檢查：使用工具自帶的庫和基線。整體網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)分析：以基于安全域的劃分結(jié)果進(jìn)行分析，主要參考信息系統(tǒng)等TOC o 1-5 h z級(jí)保護(hù)安全設(shè)計(jì)技術(shù)要求（）7滲透測試：沒有標(biāo)準(zhǔn)

5、的定義。通過模擬惡意黑客的攻擊的方法，來評估信息系統(tǒng)安全防御按照預(yù)期計(jì)劃正常運(yùn)行。系統(tǒng)信息安全加固、安全建設(shè)整改建議的主要依據(jù)有：信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)實(shí)施指南l）企業(yè)信息安全體系架構(gòu)（開放安全架構(gòu)）安全架構(gòu)企業(yè)安全架構(gòu)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)范（）信息技術(shù)安全性評估準(zhǔn)則（）相關(guān)依據(jù)還有：公安部、國家保密局、國際密碼管理局、國務(wù)院信息化工作辦公室聯(lián)合轉(zhuǎn)發(fā)的關(guān)于信息安全等級(jí)保護(hù)工作的實(shí)施意見（公通字2004）、公66安部、國家保密局、國家密碼管理局、國務(wù)院信息化工作辦公室制定的信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法（公通字2007號(hào)）4、3政府網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)安全檢測辦法（國辦發(fā)2009號(hào)）2、8信息安全技術(shù)

6、網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)安全檢測與等保測評要求、信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)安全檢測與等保測評過程指南、信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)通用安全技術(shù)要求（7、信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)安全技術(shù)要求（）、信息安全技術(shù)操作系統(tǒng)安全技術(shù)要求（）、信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)安全技術(shù)要求（）、信息安全技術(shù)服務(wù)器技術(shù)要求（）、信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全管理要求（）、信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全工程管理要求（）、中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例（國務(wù)院號(hào)7令）、國家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于加強(qiáng)信息安全保障工作的意見（中辦發(fā)號(hào)）、信息系統(tǒng)安全保障評估框架（一）、信息安全管理實(shí)用規(guī)則（GB/T1920701）65。測評方法訪談依據(jù)測評技術(shù)方案（訪談

7、問題）列表對相關(guān)人員進(jìn)行訪談，獲取與安全管理有關(guān)的評估證據(jù)用于判斷特定的安全管理措施是否符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及委托方的實(shí)際需求。檢查在物理測評中，測評人員采用文檔查閱與分析和現(xiàn)場觀察等檢查操作來獲取測評證據(jù)，用于判斷目標(biāo)系統(tǒng)在機(jī)房安全方面采用的特定安全技術(shù)措施是否符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及委托方的實(shí)際需求。在主機(jī)安全測評、網(wǎng)絡(luò)安全測評、應(yīng)用安全測評和數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)等方面的測評活動(dòng)中，測評人員綜合采用文檔查閱與分析、安全配置核查和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)聽與分析等檢查操作來獲取測評證據(jù)，用于判斷目標(biāo)系統(tǒng)在主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)和應(yīng)用層面采用的特定安全技術(shù)措施是否符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及委托方的實(shí)際需求，對相關(guān)設(shè)備進(jìn)行檢查的過程中，我

8、方不直接操作設(shè)備，甲方安排相關(guān)配合人員根據(jù)我方的檢查要求對設(shè)備進(jìn)行操作，并將結(jié)果反饋給我方。在安全管理測評中，測評人員主要采用文檔查閱與分析來獲取測評證據(jù)，用于判斷特定的安全管理措施是否符合國家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求以及委托方的實(shí)際需求。測試在網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全和應(yīng)用安全等方面的測評活動(dòng)中，測評人員可以采用手工驗(yàn)證和工具測試等測試操作對特定安全技術(shù)措施的有效性進(jìn)行測試，測試結(jié)果用于判斷目標(biāo)系統(tǒng)在網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)或應(yīng)用層面采用的特定技術(shù)措施是否符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及委托方的實(shí)際需求，并進(jìn)一步應(yīng)用于對目標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行安全性整體分析。測評指標(biāo)由于國家對不同級(jí)別的信息系統(tǒng)有不同的安全保護(hù)能力要求，國家標(biāo)準(zhǔn)信息安全技

9、術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求描述了不同級(jí)別信息系統(tǒng)應(yīng)該實(shí)現(xiàn)的各類安全控制措施，信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)確定之后，對被測系統(tǒng)進(jìn)行測評的測評指標(biāo)的提取和形成，是等級(jí)測評工作的基礎(chǔ)。第三級(jí)信息系統(tǒng)的測評指標(biāo)分布情況如下：第三級(jí)信息系統(tǒng)測評指標(biāo)測評的內(nèi)容主要包括技術(shù)和管理兩個(gè)方面的內(nèi)容，技術(shù)方面主要涉及主機(jī)安全、應(yīng)用安全與數(shù)據(jù)安全等方面的內(nèi)容；管理方面主要涉及安全管理制度、安全管理機(jī)構(gòu)、人員安全管理、系統(tǒng)建設(shè)管理和系統(tǒng)運(yùn)維管理共10個(gè)層面。主機(jī)安全測評方案和內(nèi)容序號(hào)類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1身份鑒別（S3）a）應(yīng)對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；b）操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身

10、份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換；c）應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；d）當(dāng)對服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽；e）應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性。f）應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對管理用戶進(jìn)行身份鑒別。2訪問控制（S3）a）應(yīng)啟用訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對資源的訪問；b）應(yīng)根據(jù)管理用戶的角色分配權(quán)限，實(shí)現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離，僅授予管理用戶所需的最小權(quán)限；c）應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離；d）應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪

11、問權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶，修改這些帳戶的默認(rèn)口令；e）應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在。f）應(yīng)對重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記；g）應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作；序號(hào)類別測評要求結(jié)果記錄符合情況3安全審計(jì)（G3）a）審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和重要客戶端上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶；b）審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件；c）審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)和結(jié)果等；d）應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表；e）應(yīng)保護(hù)審計(jì)進(jìn)程，避免受到未預(yù)期的中斷；f）應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄

12、，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。4剩余信息保護(hù)（S3）a）應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；b）應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。5入侵防范（G3）a）應(yīng)能夠檢測到對重要服務(wù)器進(jìn)行入侵的行為，能夠記錄入侵的源IP、攻擊的類型、攻擊的目的、攻擊的時(shí)間，并在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)提供報(bào)警；b）應(yīng)能夠?qū)χ匾绦虻耐暾赃M(jìn)行檢測，并在檢測到完整性受到破壞后具有恢復(fù)的措施；c）操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并

13、通過設(shè)置升級(jí)服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新。6惡意代碼防范（G3）a）應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫；b）主機(jī)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫；序號(hào)類別測評要求結(jié)果記錄符合情況c）應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理。7資源控制（A3）a）應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄；b）應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定；c）應(yīng)對重要服務(wù)器進(jìn)行監(jiān)視，包括監(jiān)視服務(wù)器的CPU、硬盤、內(nèi)存、網(wǎng)絡(luò)等資源的使用情況；d）應(yīng)限制單個(gè)用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度；e）應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測和報(bào)警。序號(hào)類

14、別測評要求結(jié)果記錄符合情況1身份鑒別（S2）a）應(yīng)對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；b）操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換；c）應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；d）當(dāng)對服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽；e）應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性。2訪問控制（S2）a）應(yīng)啟用訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對資源的訪問；b）應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離；c）應(yīng)限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限，重命名系統(tǒng)

15、默認(rèn)帳戶，修改這些帳戶的默認(rèn)口令；序號(hào)類別測評要求結(jié)果記錄符合情況d）應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在。3安全審計(jì)（G2）a）審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶；b）審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件；c）審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)和結(jié)果等；d）應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。4入侵防范（G2）操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過設(shè)置升級(jí)服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新。5惡意代碼防范（G2）a）應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并

16、及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫；b）應(yīng)支持防惡意代碼軟件的統(tǒng)一管理。6資源控制（A2）a）應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄；b）應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定；c）應(yīng)限制單個(gè)用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度。配合需求配合項(xiàng)目需求說明訪談訪談系統(tǒng)管理員查看材料提供相關(guān)備份記錄文件、審計(jì)記錄等實(shí)地檢查查看運(yùn)維系統(tǒng)、檢查設(shè)備配置、工具接入配合應(yīng)用安全測評方案和內(nèi)容序號(hào)類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1身份鑒別（S3）a）應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；b）應(yīng)對同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用戶身份鑒別；c）應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識(shí)唯

17、一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標(biāo)識(shí)，身份鑒別信息不易被冒用；d）應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；e）應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識(shí)唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)。2訪問控制（S3）a）應(yīng)提供訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對文件、數(shù)據(jù)庫表等客體的訪問；b）訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；c）應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略，并嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限；d）應(yīng)授予不同帳戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系。

18、e）應(yīng)具有對重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記的功能；f）應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作；3安全審計(jì)（G3）a）應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)用戶的安全審計(jì)功能，對應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進(jìn)行審計(jì)；b）應(yīng)保證無法單獨(dú)中斷審計(jì)進(jìn)程，無法刪除、修改或覆蓋審計(jì)記錄；序號(hào)類別測評要求結(jié)果記錄符合情況c)審計(jì)記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等；d)應(yīng)提供對審計(jì)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、查詢、分析及生成審計(jì)報(bào)表的功能。4剩余信息保護(hù)(S3)a)應(yīng)保證用戶鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；b)應(yīng)保證系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄

19、和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。5通信完整性(S3)應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。6通信保密性(S3)a)在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)行會(huì)話初始化驗(yàn)證；b)應(yīng)對通信過程中的整個(gè)報(bào)文或會(huì)話過程進(jìn)行加密。7抗抵賴(G3)a)應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能；b)應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能。8軟件容錯(cuò)(A3)a)應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過人機(jī)接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長度符合系統(tǒng)設(shè)定要求；b)應(yīng)提供自動(dòng)保護(hù)功能，當(dāng)故障發(fā)生時(shí)自動(dòng)保護(hù)當(dāng)前所有狀

20、態(tài)，保證系統(tǒng)能夠進(jìn)行恢復(fù)。9資源控制(A3)a)當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動(dòng)結(jié)束會(huì)話；序號(hào)類別測評要求結(jié)果記錄符合情況b）應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制；c）應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)帳戶的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)行限制；d）應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)時(shí)間段內(nèi)可能的并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制；e）應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)訪問帳戶或一個(gè)請求進(jìn)程占用的資源分配最大限額和最小限額；f）應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測和報(bào)警；g）應(yīng)提供服務(wù)優(yōu)先級(jí)設(shè)定功能，并在安裝后根據(jù)安全策略設(shè)定訪問帳戶或請求進(jìn)程的優(yōu)先級(jí)，根據(jù)優(yōu)先級(jí)分配系統(tǒng)資源。序號(hào)類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1身份鑒別（S2）a）

21、應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；b）應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識(shí)唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標(biāo)識(shí)，身份鑒別信息不易被冒用；c）應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；d）應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識(shí)唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)。2訪問控制（S2）a）應(yīng)提供訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對文件、數(shù)據(jù)庫表等客體的訪問；b）訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；序號(hào)類別測評要求結(jié)果記錄符合情況c）應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略，并嚴(yán)

22、格限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限；d）應(yīng)授予不同帳戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系。3安全審計(jì)（G2）a）應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)用戶的安全審計(jì)功能，對應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進(jìn)行審計(jì)；b）應(yīng)保證無法刪除、修改或覆蓋審計(jì)記錄；c）審計(jì)記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等。4通信完整性（S2）應(yīng)采用校驗(yàn)碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。5通信保密性（S2）a）在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)行會(huì)話初始化驗(yàn)證；b）應(yīng)對通信過程中的敏感信息字段進(jìn)行加密。6軟件容錯(cuò)（A2）a）應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過人機(jī)接口輸入或通過通信接口輸入的

23、數(shù)據(jù)格式或長度符合系統(tǒng)設(shè)定要求；b）在故障發(fā)生時(shí)，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)能夠繼續(xù)提供一部分功能，確保能夠?qū)嵤┍匾拇胧?資源控制（A2）a）當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動(dòng)結(jié)束會(huì)話；b）應(yīng)能夠?qū)?yīng)用系統(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制；c）應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)帳戶的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)行限制。配合需求配合項(xiàng)目需求說明訪談訪談網(wǎng)站管理員查看材料查看相關(guān)審計(jì)記錄等實(shí)地檢查查看運(yùn)維系統(tǒng)、檢查設(shè)備配置、工具接入配合數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)測評方案和內(nèi)容序號(hào)類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1數(shù)據(jù)完整性（S3）a）應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性

24、錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施；b）應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施。2數(shù)據(jù)保密性（S3）a）應(yīng)采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸保密性；b）應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)保密性。3備份和恢復(fù)（A3）a）應(yīng)提供本地?cái)?shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能，完全數(shù)據(jù)備份至少每天一次，備份介質(zhì)場外存放；b）應(yīng)提供異地?cái)?shù)據(jù)備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將關(guān)鍵數(shù)據(jù)定時(shí)批量傳送至備用場地；c）應(yīng)采用冗余技術(shù)設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，避免關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)存在單點(diǎn)故障；d）應(yīng)提供主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)

25、處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的高可用性。序號(hào)類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1數(shù)據(jù)完整性（S2）應(yīng)能夠檢測到鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞。2數(shù)據(jù)保密性（S2）應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)鑒別信息的存儲(chǔ)保密性。3備份和恢復(fù)（A2）a）應(yīng)能夠?qū)χ匾畔⑦M(jìn)行備份和恢復(fù)；b）應(yīng)提供關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的件冗余，保證系統(tǒng)的可用性。）硬配合需求配合項(xiàng)目需求說明訪談訪談系統(tǒng)管理員查看材料提供相關(guān)備份、恢復(fù)記錄等實(shí)地檢查查看備份系統(tǒng)、檢查設(shè)備配置、工具接入配合安全管理制度測評方案和內(nèi)容序號(hào)類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1管理制度（G3）a）應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，

26、說明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等；b）應(yīng)對安全管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制度；c）應(yīng)對要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程；d）應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系。序號(hào)類別測評要求結(jié)果記錄符合情況2制定和發(fā)布（G3）a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定；b）安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制；c）應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定；d）安全管理制度應(yīng)通過正式、有效的方式發(fā)布；e）安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對收發(fā)文進(jìn)行登記。3評審和修訂（G3）a）信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)負(fù)責(zé)定

27、期組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對安全管理制度體系的合理性和適用性進(jìn)行審定；b）應(yīng)定期或不定期對安全管理制度進(jìn)行檢查和審定，對存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂。序號(hào)類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1管理制度（G2）a）應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等；b）應(yīng)對安全管理活動(dòng)中重要的管理內(nèi)容建立安全管理制度；c）應(yīng)對安全管理人員或操作人員執(zhí)行的重要管理操作建立操作規(guī)程。2制定和發(fā)布a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定；序號(hào)類別測評要求結(jié)果記錄符合情況(G2)b）應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定；c）應(yīng)將安全管理

28、制度以某種方式發(fā)布到相關(guān)人員手中。3評審和修訂（G2）應(yīng)定期對安全管理制度進(jìn)行評審，對存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂。配合需求配合項(xiàng)目需求說明訪談訪談安全主管查看材料提供相關(guān)安全管理制度、記錄安全管理機(jī)構(gòu)測評方案和內(nèi)容序號(hào)類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1崗位設(shè)置（G3）a）應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；b）應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)；c）應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)；d）應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)、

29、分工和技能要求。2人員配備（G3）a）應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等；序號(hào)類別測評要求結(jié)果記錄符合情況b）應(yīng)配備專職安全管理員，不可兼任；c）關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理。3授權(quán)和審批（G3）a）應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)、審批部門和批準(zhǔn)人等；b）應(yīng)針對系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過程，對重要活動(dòng)建立逐級(jí)審批制度；c）應(yīng)定期審查審批事項(xiàng)，及時(shí)更新需授權(quán)和審批的項(xiàng)目、審批部門和審批人等信息；d）應(yīng)記錄審批過程并保存審批文檔。5溝通和合作（G3）a）應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議，共同協(xié)作處理信息安全問題；b）應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通；c）應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通；d）應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息；e）應(yīng)聘請信息安全專家作為常年的安全顧問，指導(dǎo)信息安全建設(shè)，參與安全規(guī)劃和安全評審等。5審核